財(cái)政學(xué)外部性案例分析.ppt

1、外部性案例分析 1.當(dāng)火車駛過農(nóng)田的時(shí)候 2.有機(jī)化肥的使用,20世紀(jì)初的一天，列車在綠草如茵的英格蘭大地上飛馳。車上坐著英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家AC庇古（庇古稅和庇古補(bǔ)貼）。他邊欣賞風(fēng)光，邊對(duì)同伴說：列車在田間經(jīng)過，機(jī)車噴出的火花(當(dāng)時(shí)是蒸汽機(jī)車)飛到麥穗上，給農(nóng)民造成了損失，但鐵路公司并不用向農(nóng)民賠償。這時(shí)機(jī)車對(duì)麥穗產(chǎn)生了負(fù)外部性。,將近70年后，1971年，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家喬治斯蒂格勒（1982年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主）和阿爾欽（產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)創(chuàng)始人，張五常的老師）同游日本。他們在高速列車(這時(shí)已是電氣機(jī)車)上想起了庇古當(dāng)年的感慨，就問列車員，鐵路附近的農(nóng)田是否受到列車的損害而減產(chǎn)。列車員說，恰恰相反，飛速馳過

2、的列車把吃稻谷的飛鳥嚇走了，農(nóng)民反而受益。當(dāng)然鐵路公司也不能向農(nóng)民收取趕鳥費(fèi)。這時(shí)列車卻對(duì)稻谷產(chǎn)生了正外部性。,同樣一件事情在不同的時(shí)代與地點(diǎn)結(jié)果不同。兩代經(jīng)濟(jì)學(xué)家的感慨也不同。但從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看，火車通過農(nóng)田無論結(jié)果如何，其實(shí)說明了同一件事：那就是市場經(jīng)濟(jì)中的外部性。,外部性又稱外部效應(yīng)，指某種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)所產(chǎn)生的對(duì)無關(guān)者的影響。這就是說，這種活動(dòng)的某些成本并不由從事這項(xiàng)活動(dòng)的當(dāng)事人(買賣雙方)承擔(dān)，而由與這項(xiàng)活動(dòng)無關(guān)的第三方承擔(dān)，這種成本被稱為外在成本或社會(huì)成本。同樣，這種活動(dòng)的某些收益也不由從事這項(xiàng)活動(dòng)的當(dāng)事人獲得，而由與這項(xiàng)活動(dòng)無關(guān)的第三方獲得，這種收益被稱為外在收益或社會(huì)收益。在前一種情

3、況下，稱為負(fù)外部性；在后一種情況下，稱為正外部性。,列車對(duì)農(nóng)田的影響就是存在外部性的情況。在庇古所看到的情況下，鐵路公司列車運(yùn)行對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)帶來的損失并不由鐵路公司和客戶承擔(dān)，而由既不經(jīng)營列車又不用列車的農(nóng)民承擔(dān)，即存在負(fù)外部性，有外在成本或社會(huì)成本。類似這種情況的還有化工廠、造紙廠對(duì)河流或空氣的污染，吸煙者對(duì)環(huán)境和非吸煙者的危害。,在施蒂格勒和阿爾欽所看到的情況下，列車運(yùn)行在客觀上起到了“稻草人”的作用，給農(nóng)業(yè)生產(chǎn)帶來好處。但鐵路公司并不能對(duì)此收費(fèi)，利益由與列車運(yùn)行無關(guān)的農(nóng)民無償獲得。這就存在正外部性，有外在收益或社會(huì)收益。類似的例子如養(yǎng)蜂人到果園放蜂采蜜，同時(shí)免費(fèi)為果園實(shí)現(xiàn)了授粉，果園主不用

4、交費(fèi)。大學(xué)培養(yǎng)出人才，這些人才對(duì)經(jīng)濟(jì)增長所做出的貢獻(xiàn)由全社會(huì)分享。,在有外部性的情況下，由鐵路公司和客戶雙方供求決定的價(jià)格，不能使資源配置最優(yōu)化。這就是說，這時(shí)列車運(yùn)行的次數(shù)并不能使社會(huì)經(jīng)濟(jì)福利最大化。 在庇古所看到的負(fù)外部性情況下，通過稅收提高運(yùn)費(fèi)，并把稅收補(bǔ)貼給農(nóng)民，減少運(yùn)行會(huì)更好地消除不利影響。 在斯蒂格勒和阿爾欽看到的正外部性情況下，通過補(bǔ)貼降低運(yùn)費(fèi)，增加運(yùn)行會(huì)增加有利影響。,下面是有機(jī)化肥使用者與經(jīng)營者之間外部性關(guān)系的案例。用以進(jìn)一步說明外部性及其解決方法。,A用有機(jī)肥料種植農(nóng)作物導(dǎo)致有機(jī)肥散發(fā)出的氣味影響了B學(xué)校的正常經(jīng)營。該氣味屬于一種施用有機(jī)肥料產(chǎn)生的負(fù)的外部性。 方案A，即：

5、不采用任何法律或制度進(jìn)行約束，而通過私人方法進(jìn)行解決。 方案B，即：制定公共政策對(duì)該負(fù)的外部性進(jìn)行懲罰或禁止（前提是有人投訴并經(jīng)過檢查人員的測評(píng)）。,分析被選方案一。該方案認(rèn)為沒有必要制定法律或制度對(duì)該外部性進(jìn)行約束。這會(huì)激勵(lì)人們采用私人辦法對(duì)外部性進(jìn)行解決。 A從施用有機(jī)肥中得到了利益，但有機(jī)肥給B帶來了負(fù)外部性的氣味，影響了甲的正常經(jīng)營。那么，我們先來考慮什么結(jié)果對(duì)社會(huì)是有效的，即要比較A從施用有機(jī)肥中得到的利益和B承受氣味帶來的成本，如果利益超過成本，有效的做法就是讓A繼續(xù)施用有機(jī)肥而B繼續(xù)忍受氣味帶來的損失，但如果成本超過利益，A就應(yīng)該放棄施用有機(jī)肥。,B可以簡單地付給A一些錢讓他放棄

6、施用有機(jī)肥。如果B給的錢數(shù)大于施用有機(jī)肥的利益，A將接受這種做法。雙方的狀況都比以前變好了，也達(dá)到了有效率的結(jié)果。 當(dāng)然，B不愿意提供任何A愿意接受的價(jià)格也是可能的。因此，A最終還是施用有機(jī)肥。但在這種成本與利益的情況下，這種結(jié)果是有效率的。,有時(shí)利益各方不能解決外部性問題是因?yàn)榻灰壮杀荆灰壮杀臼歉鞣皆趨f(xié)議及遵守協(xié)議中所發(fā)生的成本。在現(xiàn)實(shí)生活中，交易成本是起草和執(zhí)行和約所需要的律師費(fèi)用。此外，當(dāng)利益各方人數(shù)眾多時(shí)，達(dá)成有效的協(xié)議也特別困難，因?yàn)閰f(xié)調(diào)每個(gè)人的代價(jià)很高。例如，考慮案例中，如果A的有機(jī)肥的氣味不僅僅影響了B，也同時(shí)影響了眾多鄰里，要協(xié)調(diào)所有的人以便與A協(xié)商幾乎不可能的。,分析被選方案二，即制定公共政策對(duì)該負(fù)的外部性進(jìn)行懲罰或禁止。該種方案的確可以在一定程度上抑制人們從事產(chǎn)生負(fù)的外部性效果活動(dòng)的偏好。但由于負(fù)的外部性具有較大的隨機(jī)性和不可預(yù)見性，政府沒有辦法隨時(shí)發(fā)現(xiàn)所有負(fù)的外部性效果的產(chǎn)生，因此往往需要個(gè)人（或群體）的投訴，而在投訴過程中又會(huì)產(chǎn)生額外的成本，且投訴過程往往漫長，效率很