質(zhì)量健康安全環(huán)境管理體系內(nèi)部審核員培訓(xùn)課程(PPT 210頁).ppt

1、質(zhì)量健康安全環(huán)境管理體系 內(nèi)部審核員培訓(xùn)班,質(zhì)量健康安全環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn),第一章 有關(guān)審核的基本概念 第二章標(biāo)準(zhǔn)要求及審核要點(diǎn),第一章有關(guān)審核的基本概念,1、審核 標(biāo)準(zhǔn)定義：為獲得審核證據(jù)并對其進(jìn)行客觀的評價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程 。 通俗定義：就是一種規(guī)范的、系統(tǒng)的、帶有評價(jià)性結(jié)論或意見的檢查 。 2、審核準(zhǔn)則 用作依據(jù)的一組方針、程序或要求。 3、審核證據(jù) 與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息 。,第一章有關(guān)審核的基本概念,4、審核發(fā)現(xiàn) 將收集到的審核證據(jù)對照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評價(jià)的結(jié)果。 5、審核結(jié)論 審核組考慮了審核目標(biāo)和所有審核發(fā)

2、現(xiàn)后得出的最終審核結(jié)果。 www.ZQZL.cn中國最龐大的資料庫下載,審核的基本思路,標(biāo)準(zhǔn)的理論基礎(chǔ)戴明環(huán)（PDCA循環(huán)模式） 你部門負(fù)責(zé)什么工作； 履行這個(gè)工作是否有文件規(guī)定； 如果沒有文件規(guī)定會有什么后果； 履行這個(gè)工作是否執(zhí)行了這個(gè)文件； 管理部門是否對文件執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)控； 是否根據(jù)監(jiān)控的結(jié)果采取了改進(jìn)措施。,第二章 QHSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求及審核要點(diǎn),1范圍 2規(guī)范性引用文件 3術(shù)語和定義 4 QHSE管理體系 5 管理職責(zé) 6 資源管理 7 過程管理(產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)) 8 監(jiān)視、測量、分析和改進(jìn),4.1 總要求 4.2 文件要求 4.3 法律、法規(guī)及其它要求,4 QHSE 管 理 體

3、系,4.1 總 要 求,組織應(yīng)按本部分的要求建立QHSE管理體系，形成文件，加以實(shí)施和保持，并持續(xù)改進(jìn)。組織應(yīng)： a）識別QHSE管理體系所需的過程及其在組織中的應(yīng)用（見1.2）； b）確定這些過程的順序和相互作用； c）確定為確保這些過程有效運(yùn)作和控制所需的準(zhǔn)則和方法； d）確?？梢垣@得必要的資源和信息，以支持這些過程的有效運(yùn)作和對這些過程的監(jiān)控； e）監(jiān)視、測量和分析這些過程;,一組將輸入轉(zhuǎn)化為輸出的相互關(guān)聯(lián)或相互作用的活動,4.1 總 要 求,f）實(shí)施必要的措施，以實(shí)現(xiàn)這些過程策劃的結(jié)果和對這些過程的持續(xù)改進(jìn)。 組織應(yīng)按本標(biāo)準(zhǔn)的要求管理這些過程。 針對組織所選擇的任何影響質(zhì)量健康安全環(huán)境

4、的外包過程,組織應(yīng)確保對其實(shí)施控制,對此類外包過程的控制應(yīng)在QHSE管理體系中加以識別。 注：上述要求所需的過程應(yīng)當(dāng)包括環(huán)境因素管理、危害因素管理、資源提供、產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)和監(jiān)控等管理的過程,4.1 總 要 求,審核要點(diǎn)： 1、是否存在有些工作未識別全面，即是否存在有些工作游離體系之外（除黨政工團(tuán)外） 2、對這些工作的控制有無更簡捷、更經(jīng)濟(jì)的方法。 3、對這些工作的開展路徑是否交待清除。,案例,查某單位合同管理、招投標(biāo)管理在體系中如何管理未作任何要求，在職責(zé)匯編中也未明確主管部門。 某單位文件控制程序作廢文件要求由編制部門統(tǒng)一回收。 某單位培訓(xùn)管理程序規(guī)定派外人員培訓(xùn)按有關(guān)規(guī)定辦理，但不能出示有關(guān)規(guī)

5、定的文本。,4.2 文 件 要 求,4.2.1總則 QHSE管理體系文件包括： a）質(zhì)量健康安全環(huán)境承諾的方針、目標(biāo)； b）管理手冊； c）本部分要求需要形成文件的程序； d）組織為確保其過程的有效策劃、運(yùn)作和控制所需的文件； e) 本部分所要求的記錄;,為進(jìn)行某項(xiàng)活動或過程所規(guī)定的途徑,4.2 文 件 要 求,注1：本部分出現(xiàn)的“形成文件的程序”之處即要求建立該程序，形成文件，并加以實(shí)施和保持。 注2：不同組織的QHSE管理體系文件的多少與詳略程度取決于： a）組織的規(guī)模和活動的類型； b）過程及其相互作用的復(fù)雜程度； c）人員的能力； d）相關(guān)方的要求。 注3：文件可采用任何形式或類型的媒

6、體。,文 件 結(jié) 構(gòu),., 下一級是上一級的支撐，上一級為下一級提供途徑,4.2 文 件 要 求,審核要點(diǎn)： 1、標(biāo)準(zhǔn)要求制定的程序是否已經(jīng)制定；（文件控制、記錄控制、內(nèi)部審核、糾正預(yù)防措施、法律法規(guī)及其它要求、環(huán)境因素和危害因素的識別、健康安全環(huán)境的監(jiān)視和測量、事故管理。） 2、文件是否層次清晰、接口清晰、自成體系。 3、文件編寫的內(nèi)容是否與實(shí)際工作相符、實(shí)際工作做得規(guī)范但文件寫的是另一套東西。,4.2.2 管理手冊 管理手冊是組織根據(jù)其質(zhì)量健康安全環(huán)境方針目標(biāo)而全面描述本體系的管理文件。主要供組織內(nèi)部的中、高層管理人員和提供客戶以及第三方審核機(jī)構(gòu)使用，集中表述組織的質(zhì)量健康安全環(huán)境保證能力

7、。 管理手冊的要求: 1) QHSE管理體系的范圍,包括任何刪減的細(xì)節(jié)與合理性； 2) 為QHSE管理體系編制的形成文件的程序或?qū)ζ湟茫?3) QHSE管理體系過程之間的相互作用的表述。,4.2 文 件 要 求,4.2 文 件 要 求,審核要點(diǎn)： 1、手冊是否覆蓋標(biāo)準(zhǔn)的要求； 2、刪減的合理性是否可以接受。 3、對下一級文件引用是否適當(dāng)。,4.2.3 文件控制 QHSE管理體系所要求的文件應(yīng)予以控制。記錄是一種特殊類型的文件，應(yīng)依據(jù)4.2.4的要求進(jìn)行控制。 應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定以下方面所需的控制： a）文件發(fā)布前得到批準(zhǔn)，以確保文件是充分和適宜的； b）對文件定期進(jìn)行評審，必要時(shí)予

8、以修訂，并再次批準(zhǔn)；,4.2 文 件 要 求,4.2 文 件 要 求,c）確保文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)得到識別； d）確保在使用處可獲得適用文件的有效版本； e）確保文件保持清晰、易于識別； f）確保外來文件得到識別，并控制其分發(fā)； g）防止作廢文件的非預(yù)期使用，若因任何原因而保留作廢文件時(shí)，對這些文件進(jìn)行適當(dāng)?shù)臉?biāo)識。,4.2.3 文件控制,審核要點(diǎn)： 1、文件控制程序是否對文件的編制、批準(zhǔn)、發(fā)放、使用、標(biāo)識、修訂、作廢、評審、電子版文件管理、歸檔等管理工作。 2、文件控制的范圍是否包含與體系要求有關(guān)的規(guī)則性文件。 3、體系文件發(fā)布前是否經(jīng)過批準(zhǔn)。 4、是否定期組織對體系文件的定期評審，經(jīng)評審

9、后修訂的文件是否又再次經(jīng)過批準(zhǔn)。,4.2.3 文件控制,審核要點(diǎn)： 5、文件控制程序是否對文件的編制、批準(zhǔn)、發(fā)放、使用、標(biāo)識、修訂、作廢、評審、電子版文件管理、歸檔等管理工作。 6、文件編號等標(biāo)識是否符合文件控制程序要求 7、在文件的相關(guān)執(zhí)行部門是否可以獲得文件得最新版本。 8、文件表達(dá)得內(nèi)容是否容易使操作者產(chǎn)生唯一性理解。 9、對外來文件得管理是否符合文件控制程序的要求。,4.2.3 文件控制,審核要點(diǎn)： 10、對電子版文件管理是否進(jìn)行規(guī)定。 11、對體系文件與行政公文關(guān)系處理是否作出了規(guī)定，確保體系文件的權(quán)威性與唯一性。 13、各部門制定的專業(yè)相關(guān)的管理文件是否納入體系文件予以控制。 14

10、、現(xiàn)場使用的文件是否最新有效?，F(xiàn)場存放的作廢文件是否做出標(biāo)識。 15、文本文件是否流向能夠得到有效追蹤，電子版文件是否根據(jù)修訂情況進(jìn)行及時(shí)更新。,案例,1、現(xiàn)場查到冀東油田輸油、氣管道管理規(guī)定中油冀（2004）3號、關(guān)于下發(fā)等十個(gè)文件的通知中油冀采（2000）02號及2004年1月印發(fā)的管理規(guī)章制度匯編之間針對同一管理活動存在交叉和矛盾的規(guī)定。 2、公司2000年發(fā)布了長慶油田分公司關(guān)于公司性質(zhì)、定位、機(jī)構(gòu)設(shè)置和單位名稱的通知（長油發(fā)2000第1號），2003年發(fā)布了中國石油長慶油田分公司關(guān)于公司機(jī)關(guān)及附屬機(jī)構(gòu)設(shè)置和定員編制調(diào)查的通知（長油發(fā)2003220號）對組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)進(jìn)行了變動，但未對

11、原文件中哪些內(nèi)容廢止進(jìn)行說明。,案例,對設(shè)備管理存在不同版本的文件:長慶油田分公司設(shè)備管理辦法（長慶油田分公司以長油2003201號文發(fā)）及設(shè)備管理程序，兩份文件中對設(shè)備事故等級劃分等要求不一致。 提供油氣處理廠輕烴裝置操作規(guī)程和南堡油庫操作規(guī)程匯編未經(jīng)過審批。 對每年匯總的規(guī)章制度匯編未納入體系文件進(jìn)行控制；并且沒有現(xiàn)行有效體系文件清單。,案例,生產(chǎn)計(jì)劃科出示的生產(chǎn)調(diào)度管理制度匯編在調(diào)度手冊中，該調(diào)度手冊為97年版本，并且手冊中的很多內(nèi)容已與實(shí)際不符,如：生產(chǎn)調(diào)度系統(tǒng)聯(lián)系協(xié)調(diào)網(wǎng)絡(luò)圖與目前情況不符。 文件控制程序中對文件定期評審未做規(guī)定。對電子版文件的控制管理未做要求。 未能出示生產(chǎn)科所編制的

12、儀表管理手冊、設(shè)備專業(yè)管理手冊的審批原始記錄，文件文本上未加文件編碼，同時(shí)未能提供該文件的發(fā)放記錄。,案例,針對生產(chǎn)組織調(diào)度管理、裝置開停工管理等項(xiàng)活動沒有任何形式的文件進(jìn)行控制。 在用的中國石油天然氣股份有限公司煉油化工有限空間作業(yè)票中安全措施中規(guī)定取樣分析可燃?xì)怏w濃度在爆炸下限10以下，公司作業(yè)文件規(guī)定在可燃?xì)怏w濃度在爆炸下限25以下。進(jìn)入有限空間作業(yè)票未設(shè)置進(jìn)入有限空間的作業(yè)時(shí)間，因此未填寫。,4.2 文 件 要 求,4.2.4 記錄的控制 應(yīng)建立并保持記錄，以提供符合要求和QHSE管理體系有效運(yùn)行的證據(jù)。記錄應(yīng)保持清晰、易于識別和檢索。應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定記錄的標(biāo)識、貯存、保護(hù)

13、、檢索、保存期限和處置等所需的控制；保證記錄的完整性、真實(shí)性。,4.2.4 記錄的控制,審核要點(diǎn)： 1、各單位、各部門是否建立記錄清單，明確記錄的范圍、保存期限、是否到期歸檔、保密等要求。 2、貯存的環(huán)境是否確保記錄防止損壞核丟失。 3、對記錄的保管和是否進(jìn)行規(guī)定并執(zhí)行，是否方便查閱。 4、記錄的保存期限是否與法律法規(guī)要求及合同要求和體系文件要求相一致。 5、對電子版的記錄是否進(jìn)行規(guī)定并執(zhí)行。,4.2.4 記錄的控制,審核要點(diǎn)： 6、記錄的設(shè)立的內(nèi)容是否滿足可追溯性的要求。 7、記錄的填寫是否真實(shí)完整。 8、對到期記錄的銷毀是否進(jìn)行規(guī)定并執(zhí)行。,案例,華北油田生產(chǎn)運(yùn)行處現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)，該部門沒有

14、建立本部門的“記錄管理明細(xì)表”。 員工安全合同存放未進(jìn)行必要的分類，不方便查找。 電力調(diào)度值班記錄不按表格內(nèi)容填寫，有大量的記錄無簽名或只寫姓無名 。 提供的記錄清單中未能包括設(shè)備管理和設(shè)備使用維護(hù)過程中產(chǎn)生的所有記錄如設(shè)備潤滑記錄、設(shè)備檢修記錄。,4.3 法律、法規(guī)及其它要求,組織應(yīng)建立并保持程序，確定在活動、產(chǎn)品或服務(wù)中與質(zhì)量健康安全環(huán)境相關(guān)的法律、法規(guī)，以及其它應(yīng)遵守的要求，并明確獲取渠道、評審要求。組織保存的法律、法規(guī)及其它要求應(yīng)是有效的，并應(yīng)將其要求傳達(dá)給有關(guān)的員工和相關(guān)方。,與組織的業(yè)績或成就有利益關(guān)系的個(gè)人或團(tuán)體,4.3 法律、法規(guī)及其它要求,審核要點(diǎn): 1、是否建立并保持程序，

15、獲取、識別相關(guān)適用的法律法規(guī)及其它要求； 2、是否明確途徑、方法、頻次，形成清單； 3、是否定期評審其有效性，確保為最新；,案例,對法規(guī)收集不全，缺少在用工業(yè)管道定期檢驗(yàn)規(guī)程（試行）；對作廢法規(guī)未進(jìn)行及時(shí)更新，如GB289382安全色標(biāo)準(zhǔn)已作廢。 2004年簽訂的委托代理采購協(xié)議書WG2004WZ120133中規(guī)定所采購的化工原材料質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)中存在作廢失效版本。如：酒精執(zhí)行GB10343-89，現(xiàn)行為GB/T6820-1992；氯化鉀執(zhí)行GB350-82，現(xiàn)行為GB6549-1996；氯化銨執(zhí)行GB/T2946-82，應(yīng)為GB/T2946-1992。并且對采購的石油專用管未規(guī)定采購質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。 公

16、司機(jī)關(guān)各部門沒有對公司適用的HSE法律法規(guī)進(jìn)行識別,也沒有建立相應(yīng)的法律法規(guī)臺帳。,對適用的法律法規(guī)和其他要求未進(jìn)行有效的識別、收集和控制管理。,5.1 管理承諾 5.2 以顧客、員工、社會為關(guān)注點(diǎn) 5.3 質(zhì)量健康安全環(huán)境方針 5.4 策劃 5.5 職責(zé)、權(quán)限和溝通 5.6 管理評審,5 管 理 職 責(zé),5.1管 理 承 諾,最高管理者應(yīng)對建立、實(shí)施和持續(xù)改進(jìn)QHSE管理體系提供強(qiáng)有力的領(lǐng)導(dǎo)和明確的承諾，并通過以下活動證實(shí)其承諾： a）向組織傳達(dá)滿足顧客、員工、社會及相關(guān)方要求的重要性；滿足法律、法規(guī)要求的重要性； b）制定質(zhì)量健康安全環(huán)境方針； c）確保質(zhì)量健康安全環(huán)境目標(biāo)的制定； d）進(jìn)

17、行管理評審； e）確保必要資源的獲取。 f) 組織應(yīng)建立和維護(hù)企業(yè)文化，以支持QHSE管理體系有效運(yùn)行。,5.1 管 理 承 諾,審核要點(diǎn)： 一般審核高層管理者提問以下問題： 1. 在我們單位為什么建立QHSE管理體系？ 2. 你是采取什么措施確保我單位體系的有效運(yùn)行？ 3.我們今年QHSE主要目標(biāo)是什么？目前實(shí)現(xiàn)情況？ 4. 如何開展管理評審工作？ 5. 本單位現(xiàn)有資源，是否可以確保體系有效運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)？,5.2 以顧客、員工、社會為關(guān)注點(diǎn),最高管理者應(yīng)以增強(qiáng)顧客、員工、社會滿意為目的,確保顧客、員工、社會的要求得到確定并予以滿足(見7.2.1和8.2.1)。 。,5.3 質(zhì)量健康安全環(huán)境

18、方針,最高管理者應(yīng)確保質(zhì)量健康安全環(huán)境方針： a）與組織的宗旨相適應(yīng)，不能與上級組織的方針相違背； b）對滿足法律、法規(guī)及其它要求、持續(xù)改進(jìn)QHSE管理體系、保持預(yù)防措施有效性的承諾； c）提供制定和評審質(zhì)量健康安全環(huán)境目標(biāo)的框架； d）在組織內(nèi)及其它相關(guān)方得到溝通和理解； e）在持續(xù)適宜性方面得到定期評審。 組織的質(zhì)量健康安全環(huán)境方針應(yīng)形成文件。,5.3 質(zhì)量健康安全環(huán)境方針,審核要點(diǎn)： 1、 員工是否理解方針； 2、在管理評審時(shí)是否評審方針的適宜性；,5.4 策 劃,5.4.1 質(zhì)量健康安全環(huán)境目標(biāo) 最高管理者應(yīng)確保在組織的相關(guān)職能和各層次上建立質(zhì)量健康安全環(huán)境目標(biāo)。目標(biāo)應(yīng)是可測量的，并與

19、質(zhì)量健康安全環(huán)境方針保持一致。,5.4 策 劃,審核要點(diǎn)： 1、是否建立目標(biāo)并分解到相關(guān)職能和層次上。 2、對目標(biāo)完成情況是否進(jìn)行定期監(jiān)測。 3、定量的目標(biāo)是否明確了統(tǒng)計(jì)口徑。 4、對目標(biāo)指標(biāo)沒有按進(jìn)度完成是否制定了糾正預(yù)防措施。,案例,缺少對HSE目標(biāo)指標(biāo)的監(jiān)視和測量的記錄。 公司機(jī)關(guān)各相關(guān)部門沒有對公司HSE目標(biāo)進(jìn)行分解. 機(jī)構(gòu)及職責(zé)發(fā)生了變化，但未對HSE目標(biāo)、指標(biāo)及時(shí)評審和修訂。,5.4 策 劃,5.4.2 QHSE管理體系策劃 最高管理者應(yīng)確保： 對QHSE管理體系進(jìn)行策劃,以滿足目標(biāo)和4.1的要求； 在對QHSE管理體系的變更進(jìn)行策劃和實(shí)施時(shí),保持QHSE管理體系的完整性。,5.5

20、 職責(zé)、權(quán)限和溝通,5.5.1職責(zé)和權(quán)限 最高管理者應(yīng)確保組織內(nèi)的職責(zé)、權(quán)限及其相互關(guān)系得到規(guī)定和溝通。,5.5 職責(zé)、權(quán)限和溝通,審核要點(diǎn)： 1、對各部門職責(zé)是否規(guī)定明確；并覆蓋每個(gè)單位的所有業(yè)務(wù)，并覆蓋標(biāo)準(zhǔn)的要求。 2、職責(zé)是否橫向、縱向接口協(xié)調(diào)。不存在交叉和重疊。 3、機(jī)構(gòu)發(fā)生變化是否職責(zé)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。 4、職責(zé)是否過分的集中在安全質(zhì)量環(huán)保部門，未體現(xiàn)安全質(zhì)量環(huán)保管理體現(xiàn)誰主管誰負(fù)責(zé)的原則。,案例,1、長慶油田職工健康體檢、工業(yè)衛(wèi)生的監(jiān)測管理工作在職責(zé)匯編和手冊中都沒有明確的規(guī)定，并且職責(zé)匯編是2000年版的。工業(yè)衛(wèi)生的監(jiān)測工作沒有開展。 2、采油三廠的廠領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)不明確，沒有規(guī)定管理者代

21、表和最高管理者的代表，關(guān)鍵崗位如安全質(zhì)量環(huán)?？坪蜕a(chǎn)運(yùn)行科的職責(zé)未以文件的形式進(jìn)行傳達(dá)和溝通。 3、公司程序文件、管理手冊規(guī)定質(zhì)量安全環(huán)保部負(fù)責(zé)合格供方評價(jià)，但公司經(jīng)理辦公會已經(jīng)將該職責(zé)調(diào)整到企業(yè)法規(guī)部，但程序文件沒有及時(shí)進(jìn)行變更。 4、在應(yīng)急管理程序中規(guī)定，火災(zāi)、爆炸事故由保衛(wèi)科歸口管理，而實(shí)際由安全企管科負(fù)責(zé)。,5.5 職責(zé)、權(quán)限和溝通,5.5.2管理者代表 最高管理者應(yīng)指定一名管理者代表，無論該成員在其它方面的職責(zé)如何，應(yīng)具有以下方面的職責(zé)和權(quán)限： a）確保QHSE管理體系所需的過程得到建立、實(shí)施和保持； b）向最高管理者報(bào)告QHSE管理體系的業(yè)績和改進(jìn)的需求； c）確保在整個(gè)組織內(nèi)提高

22、滿足員工、顧客、社會要求的意識。 注：管理者代表的職責(zé)可包括與QHSE管理體系有關(guān)事宜的外部聯(lián)絡(luò)。,5.5 職責(zé)、權(quán)限和溝通,審核要點(diǎn)： 最高管理者是否指定QHSE管理者代表，并明確以下職責(zé)： 1、 負(fù)責(zé)QHSE管理體系的建立、保持和改進(jìn)； 2、組織開展內(nèi)審，向最高管理者報(bào)告； 3、促進(jìn) “滿足員工、顧客、社會要求”意識的形成； 4、負(fù)責(zé)與體系有關(guān)事宜的外部溝通和聯(lián)絡(luò)。,5.5 職責(zé)、權(quán)限和溝通,5.5.3 內(nèi)部溝通 最高管理者應(yīng)確保在組織內(nèi)建立適當(dāng)?shù)臏贤ㄇ?確保對QHSE管理體系的有效性進(jìn)行溝通。 組織應(yīng)確保各級員工都了解： a）溝通方式和為改進(jìn)工作程序的建議渠道； b）組織的方針、目標(biāo)及

23、其自身在實(shí)現(xiàn)方針、目標(biāo)中各自的作用和責(zé)任； c）活動、產(chǎn)品或服務(wù)中健康、安全、環(huán)境的影響和危害，已建立的預(yù)防、控制和削減措施及應(yīng)急反應(yīng)程序；,5.5 職責(zé)、權(quán)限和溝通,d）緊急情況下的外部聯(lián)系手段。 組織應(yīng)當(dāng)明確對有關(guān)質(zhì)量健康安全環(huán)境重要信息的評審要求。 組織應(yīng)確保員工參與和協(xié)商職業(yè)健康安全事務(wù)。 應(yīng)保持信息溝通的記錄（見4.2.4）。,5.5.3 內(nèi)部溝通,審核要點(diǎn): 1、查工會的民主管理，職工代表大會的相關(guān)要求； 2、查合理化建議； 3、員工是否了解與之相關(guān)的健康、安全、環(huán)境的影響和危害，預(yù)防、控制和削減措施及應(yīng)急反應(yīng)程序； 4、員工是否了解緊急情況下的外部聯(lián)系手段 。 5、統(tǒng)計(jì)管理,5.

24、6 管 理 評 審,5.6.1總則 最高管理者應(yīng)按策劃的時(shí)間間隔評審QHSE管理體系,以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。評審應(yīng)包括對QHSE管理體系改進(jìn)機(jī)會和變更需要的評價(jià)，包括對質(zhì)量健康安全環(huán)境方針和目標(biāo)的評價(jià)。應(yīng)保持管理評審的記錄（見4.2.4）。,5.6 管 理 評 審,5.6.2 評審輸入 管理評審的輸入應(yīng)包括以下方面的信息: a) 審核結(jié)果; b) 顧客、員工、社會及相關(guān)方的反饋信息和意見; c) 過程的績效和活動、產(chǎn)品或服務(wù)的符合性; d) 資源狀況; e) 重大的危害因素和環(huán)境因素現(xiàn)狀； f) 預(yù)防和糾正措施的實(shí)施狀況; g) 以往管理評審結(jié)果的落實(shí)情況; h) 可能影響QH

25、SE管理體系的變更; i) 改進(jìn)的建議。,5.6 管 理 評 審,5.6.3評審輸出 管理評審的輸出應(yīng)包括與以下方面有關(guān)的決定和措施: a）QHSE管理體系及其過程有效性的改進(jìn)； b）方針及目標(biāo)的修訂或制定; c）與相關(guān)方要求有關(guān)的活動、產(chǎn)品或服務(wù)的改進(jìn); d）資源需求； e)重大風(fēng)險(xiǎn)的控制措施。,5.6 管 理 評 審,審核要點(diǎn)： 1、評審是否按策劃的時(shí)間間隔定期進(jìn)行；在體系發(fā)生重大問題是否追加評審。 2、評審收集的信息是否滿足評審輸入的要求； 3、是否保持管理評審有關(guān)的記錄； 4、評審是否由最高管理者主持。 5、管理評審的輸出是否提出體系的改進(jìn)方向（QHSE管理體系及其過程有效性的改進(jìn)；與

26、相關(guān)方要求有關(guān)的活動、產(chǎn)品或服務(wù)的改進(jìn) ；資源需求；重大風(fēng)險(xiǎn)的控制措施等。） 6、管理評審的輸出是否提出體系的改進(jìn)措施是否落實(shí)。,案例,1、采油二廠 2001年4月份體系實(shí)施,2003年沒有開展體系內(nèi)審和管理評審工作。 2、2003年組織的管理評審工作只有評審報(bào)告，不能提供管理評審計(jì)劃以及評審過程的有效證據(jù)。,6.1 資源的提供 6.2 人力資源 6.3 基礎(chǔ)設(shè)施與設(shè)施的完整性 6.4 工作環(huán)境,6 資 源 管 理,6.1 資源的提供,組織應(yīng)確定并提供以下方面所需的資源: a）實(shí)施、保持QHSE管理體系并持續(xù)改進(jìn)其有效性； b）保證持續(xù)滿足顧客、員工、社會及相關(guān)方的要求。,6.2 人力資源,6

27、.2.1總則 基于適當(dāng)?shù)慕逃?、培?xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)，從事影響質(zhì)量、健康、安全、環(huán)境工作的人員應(yīng)是能夠勝任的。,6.2.2能力、意識和培訓(xùn) 組織應(yīng): a)確定從事影響質(zhì)量健康安全環(huán)境活動的人員所必要的能力； b)對員工完成工作的能力應(yīng)進(jìn)行評價(jià)；對關(guān)鍵崗位人員應(yīng)定期評價(jià)； c)提供培訓(xùn)或采取其他措施以滿足這些需求； d)評價(jià)所采取措施的有效性； e)確保員工認(rèn)識到所從事活動的相關(guān)性和重要性，以及如何實(shí)現(xiàn)質(zhì)量健康安全環(huán)境目標(biāo); f)保持教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)的適當(dāng)記錄(見4.2.4)。,6.2 人力資源,6.2 人力資源,審核要點(diǎn)： 1、是否從教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)確定崗位人員所必要的能力的相關(guān)文件；

28、2、審核領(lǐng)導(dǎo)干部業(yè)績評價(jià)；審核專業(yè)技術(shù)干部能力評價(jià)；審核操作員工技能評定，技能鑒定，職稱評定，工人技師考評。 3、審核培訓(xùn)。 4、審核特殊工種管理。 5、審核外雇工的管理；,案例,對年度培訓(xùn)計(jì)劃中由公司各部門、單位組織的培訓(xùn)無培訓(xùn)效果的評價(jià)。抽查2004年5月公司領(lǐng)導(dǎo)參加的由股份公司舉辦的企業(yè)文化交流、黨群工作研討學(xué)習(xí)等內(nèi)容的培訓(xùn)班記錄，在干部培訓(xùn)臺帳中未登記。 查采氣一廠2004年培訓(xùn)計(jì)劃表中計(jì)劃于4-5月份進(jìn)行的“三套體系宣貫”培訓(xùn)未按計(jì)劃實(shí)施，也未履行變更手續(xù)；4月份實(shí)施的管道涂層漏點(diǎn)檢測修復(fù)操作培訓(xùn)未進(jìn)行培訓(xùn)的有效性評價(jià)。 全廠2004年的培訓(xùn)計(jì)劃至今未正式審批下發(fā)。 作為培訓(xùn)的主管部

29、門對主管業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的信息，如特種作業(yè)人員的取證復(fù)審情況不掌握，對其他相關(guān)信息沒有進(jìn)行收集和整理。,案例,高五轉(zhuǎn)電工等特殊工種操作證已過期。,6.3 設(shè)施及其完整性,6.3.1 基礎(chǔ)設(shè)施 組織應(yīng)確定、提供并維護(hù)達(dá)到QHSE要求所需的基礎(chǔ)設(shè)施。適用時(shí)，基礎(chǔ)設(shè)施包括： a）建筑物、工作場所和相關(guān)的設(shè)施（如安全消防設(shè)施、環(huán)保設(shè)施等）； b）過程設(shè)備（硬件和軟件）； c）支持性服務(wù)（如運(yùn)輸或通訊、檢測手段，各種預(yù)防、應(yīng)急控制措施等）。,6.3 設(shè)施及其完整性,6.3.2 設(shè)施的完整性 組織應(yīng)確保健康、安全、環(huán)境的關(guān)鍵設(shè)施的設(shè)計(jì)、建造、采購、操作、維護(hù)和檢查達(dá)到規(guī)定目標(biāo)并符合規(guī)定的準(zhǔn)則。 對建設(shè)項(xiàng)目、設(shè)施

30、購置及建造前應(yīng)進(jìn)行評價(jià)，以本質(zhì)安全設(shè)計(jì)作為削減風(fēng)險(xiǎn)的最佳預(yù)防措施，保證設(shè)施處于完好狀態(tài)。 保證設(shè)施完好的程序應(yīng)當(dāng)考慮結(jié)構(gòu)完整、過程控制、點(diǎn)火控制和保護(hù)、檢測、關(guān)閉、應(yīng)急反應(yīng)和救生系統(tǒng)等有關(guān)要素。 組織應(yīng)當(dāng)對設(shè)計(jì)與標(biāo)準(zhǔn)之間的偏差進(jìn)行評審,找出偏差的原因并形成文件。,6.3 設(shè)施及其完整性,審核要點(diǎn)： 1、 審核“三同時(shí)” ；建設(shè)項(xiàng)目建造前安全與環(huán)境評價(jià)； 2、審核設(shè)備管理（設(shè)備選型、設(shè)備安裝、設(shè)備維護(hù)、設(shè)備保養(yǎng)、設(shè)備搶修、壓力容器管理、電器儀表設(shè)備管理、車輛管理、備品備件管理。） 3、審核基建工程項(xiàng)目管理。,案例,現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)，里一聯(lián)燃燒器熄火報(bào)警裝置沒有檢定規(guī)定，未進(jìn)行定期檢定。注水井房有9個(gè)

31、15MP的高壓安全閥存在到期未檢的情況。 對公司各單位使用的起重機(jī)械等特種設(shè)備沒有提出具體的運(yùn)行控制要求。 查艾家灣作業(yè)區(qū)卸油臺供熱管線改造工程于2004年5月15日開工，目前已完成工程項(xiàng)目交付生產(chǎn)，但該項(xiàng)目工程施工合同仍在網(wǎng)上待批。 查設(shè)備檢修記錄，2004年5月31日和6月5日進(jìn)行了加氨泵和鍋爐循環(huán)水泵的檢修，但記錄中驗(yàn)證人一項(xiàng)空白。,查該廠現(xiàn)場配置的滅火器，其檢查卡上無維修和換藥時(shí)間，無法判定其有效使用時(shí)間。在污水處理區(qū)一木工房內(nèi)兩具滅火器擺放位置不合適，且有一具是空的。 增壓站油氣輸轉(zhuǎn)泵房沒有安裝檢測報(bào)警器，門是鐵制的，接油的盒子也是鐵制的。 在二樓會議室門口右側(cè)墻壁式消防栓出水管有結(jié)

32、垢現(xiàn)象。詢問一滅火器檢查負(fù)責(zé)人，不能完全正確回答滅火器的檢查內(nèi)容。 查南五聯(lián)合站天然氣增壓間，壓縮機(jī)潤滑油沒有實(shí)施三級過濾的設(shè)施。,作業(yè)一區(qū)高5轉(zhuǎn)油站的HSE作業(yè)指導(dǎo)書規(guī)定：柱塞泵運(yùn)行720小時(shí)進(jìn)行一級保養(yǎng)，運(yùn)行2000小時(shí)進(jìn)行二級保養(yǎng)，運(yùn)行10000小時(shí)進(jìn)行三級保養(yǎng)。查高5轉(zhuǎn)油站編號為OG125-30X9的2# 摻水泵已累計(jì)運(yùn)行17141小時(shí)，沒有對其進(jìn)行三級保養(yǎng)的證據(jù)。,6.4 工 作 環(huán) 境,組織應(yīng)確定并提供符合QHSE要求所需的工作環(huán)境。 理解要點(diǎn)： 1、對滿足體系要求所需的工作環(huán)境加以確定； 2、對工作環(huán)境中與產(chǎn)品符合性、滿足健康安全環(huán)境要求有關(guān)的因素加以管理。,7.1 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策

33、劃 7.2 與顧客、員工、社會有關(guān)的過程 7.3 設(shè)計(jì)和開發(fā) 7.4 采購和供方管理 7.5 生產(chǎn)和服務(wù)的提供 7.6 監(jiān)視和測量裝置的控制 7.7 健康安全環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理,7 過程管理(產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)),7.1 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃,7.1產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃 組織應(yīng)策劃和開發(fā)活動、產(chǎn)品或服務(wù)實(shí)現(xiàn)所需的過程。活動、產(chǎn)品或服務(wù)實(shí)現(xiàn)的策劃應(yīng)與QHSE管理體系其他過程的要求相一致（見4.1）。 在對活動、產(chǎn)品或服務(wù)實(shí)現(xiàn)進(jìn)行策劃時(shí)，組織應(yīng)確定以下方面的適當(dāng)內(nèi)容： a）活動、產(chǎn)品或服務(wù)的目標(biāo)和要求； b）針對相應(yīng)活動、產(chǎn)品或服務(wù)確定過程（項(xiàng)目）、文件和資源的需求； c）產(chǎn)品或服務(wù)所要求的驗(yàn)證、確認(rèn)、監(jiān)視、檢驗(yàn)和試驗(yàn)活動，

34、以及產(chǎn)品和服務(wù)接收準(zhǔn)則； d）為過程實(shí)現(xiàn)及其活動、產(chǎn)品和服務(wù)滿足要求提供證據(jù)所需的記錄。 策劃的輸出形式應(yīng)適合于組織的運(yùn)作方式。,過程的結(jié)果。,7.1 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃,注1：對應(yīng)用于特定產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同的QHSE管理體系的過程（包括產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程）和資源做出規(guī)定的文件可稱之質(zhì)量健康安全環(huán)境計(jì)劃(相當(dāng)于質(zhì)量計(jì)劃、健康安全環(huán)境例卷)。 注2：組織也可將條款7.3的要求應(yīng)用于活動、產(chǎn)品或服務(wù)實(shí)現(xiàn)過程的開發(fā)。,7.1 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃,審核要點(diǎn)： 1、 對外提供施工、項(xiàng)目服務(wù)是否編制質(zhì)量健康安全環(huán)境計(jì)劃（方案），方案中是否有危害因素識別評價(jià)控制核應(yīng)急的內(nèi)容，是否有環(huán)境因素識別評價(jià)控制的內(nèi)容。 2、科研項(xiàng)目

35、實(shí)地試實(shí)施驗(yàn)或新技術(shù)推廣應(yīng)用項(xiàng)目是否在之前編制方案，方案中是否有危害因素識別評價(jià)控制核應(yīng)急的內(nèi)容，是否有環(huán)境因素識別評價(jià)控制的內(nèi)容。,2004年2月26日對93-3井，2004年3月20日對28-27井進(jìn)行熱冼，沒有制定相應(yīng)的“洗井方案”。,7.2.1 與活動、產(chǎn)品或服務(wù)有關(guān)的要求的確定 a）顧客、員工、社會規(guī)定的要求，包括對交付和交付后活動的要求； b）雖然沒有明示，但規(guī)定的用途或已知的預(yù)期用途所必需的要求； c）與活動、產(chǎn)品或服務(wù)相關(guān)的法律和法規(guī)要求； d）組織確定的任何附加要求。,7.2 與顧客、員工、社會有關(guān)的過程,明示的、通常隱含的或必須履行的需求或期望,7.2 與顧客、員工、社會有

36、關(guān)的過程,審核要點(diǎn)： 1、審核原油銷售合同、對外服務(wù)合同的確定履行變更等； 2、審核生產(chǎn)經(jīng)營計(jì)劃的管理；,7.2 與顧客、員工、社會有關(guān)的過程,7.2.2 與活動、產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的要求評審 組織應(yīng)對與活動、產(chǎn)品或服務(wù)有關(guān)的要求實(shí)施評審。評審應(yīng)在組織向顧客、員工、社會做出提供活動、產(chǎn)品和服務(wù)的承諾之前進(jìn)行（如：在提交標(biāo)書、接受合同或訂單及接受合同或訂單的更改），并應(yīng)確保： a）活動、產(chǎn)品或服務(wù)要求得到規(guī)定； b）與以前表述不一致的合同或訂單的要求已予解決； c）組織有能力滿足規(guī)定的要求。 評審結(jié)果及評審所產(chǎn)生的措施的記錄應(yīng)予保持（見4.2.4）。,7.2 與顧客、員工、社會有關(guān)的過程,若顧客、員

37、工、社會提供的要求沒有形成文件，組織在接受顧客、員工、社會要求前應(yīng)對要求進(jìn)行確認(rèn)。 若活動、產(chǎn)品或服務(wù)要求發(fā)生變更,組織應(yīng)確保相關(guān)文件得到修改，并確保相關(guān)人員了解已變更的要求。 注：在某些情況下，如網(wǎng)上銷售，對每一個(gè)訂單進(jìn)行正式的評審可能是不實(shí)際的。而代之對有關(guān)的產(chǎn)品信息，如產(chǎn)品目錄，產(chǎn)品廣告等內(nèi)容評審。,7.2 與顧客、員工、社會有關(guān)的過程,審核要點(diǎn)： 1、審核銷售合同的管理。對外招投標(biāo)管理。,7.2 與顧客、員工、社會有關(guān)的過程,7.2.3 外部溝通 組織應(yīng)對以下方面確定并實(shí)施與外部溝通的有效安排： a）活動、產(chǎn)品或服務(wù)信息； b）問詢、合同或訂單的處理，包括對其的修改； c）意見反饋，包

38、括顧客、員工、社會的抱怨。,7.2 與顧客、員工、社會有關(guān)的過程,審核要點(diǎn)： 1、審核廣告、宣傳冊的管理； 2、審核顧客抱怨的處理； 3、審核用戶走訪的管理。,7.3 設(shè) 計(jì) 和 開 發(fā),7.3.1 設(shè)計(jì)和開發(fā)策劃 組織應(yīng)對產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和開發(fā)進(jìn)行策劃和控制。在進(jìn)行設(shè)計(jì)和開發(fā)策劃時(shí)，組織應(yīng)確定： a）設(shè)計(jì)和開發(fā)階段； b）適合每個(gè)設(shè)計(jì)和開發(fā)階段的評審、驗(yàn)證和確認(rèn)活動； c）設(shè)計(jì)和開發(fā)的職責(zé)和權(quán)限。 組織應(yīng)對參與設(shè)計(jì)和開發(fā)的不同部門之間的接口進(jìn)行管理，并確保有效的溝通，并明確職責(zé)分工。 隨著設(shè)計(jì)和開發(fā)的進(jìn)展,在適當(dāng)時(shí),策劃的輸出應(yīng)予更新。,7.3 設(shè) 計(jì) 和 開 發(fā),7.3.2設(shè)計(jì)和開發(fā)輸入 確定與

39、產(chǎn)品要求有關(guān)的輸入應(yīng)予以規(guī)定,并形成文件,保持記錄，這些輸入應(yīng)包括: a)功能和性能要求； b)適用的法律、法規(guī)要求； c)適用時(shí)，以前類似設(shè)計(jì)提供的信息； d)危害因素和環(huán)境因素的控制要求； e)設(shè)計(jì)和開發(fā)所必需的其它要求。,7.3 設(shè) 計(jì) 和 開 發(fā),7.3.3 設(shè)計(jì)和開發(fā)輸出 設(shè)計(jì)和開發(fā)的輸出應(yīng)以能夠針對設(shè)計(jì)和開發(fā)的輸入進(jìn)行驗(yàn)證的方式提出，并應(yīng)在放行前得到批準(zhǔn)。 設(shè)計(jì)和開發(fā)輸出應(yīng)： a）滿足設(shè)計(jì)和開發(fā)輸入的要求； b）給出采購、生產(chǎn)和服務(wù)提供的適當(dāng)信息； c）包含或引用產(chǎn)品接收準(zhǔn)則； d）規(guī)定對產(chǎn)品的安全和正常使用所必需的產(chǎn)品特性。,7.3 設(shè) 計(jì) 和 開 發(fā),7.3.4 設(shè)計(jì)和開發(fā)評審

40、 在適宜的階段，應(yīng)依據(jù)所策劃的安排對設(shè)計(jì)和開發(fā)進(jìn)行系統(tǒng)的評審，以便： a）評價(jià)設(shè)計(jì)和開發(fā)的結(jié)果滿足要求的能力； b）識別存在的問題并提出必要的措施。 評審的參加者應(yīng)包括與所評審的設(shè)計(jì)和開發(fā)階段有關(guān)的部門的代表。評審的結(jié)果及任何必要措施的記錄應(yīng)予以保持（見4.2.4）。,7.3 設(shè) 計(jì) 和 開 發(fā),理解要點(diǎn)： 1、 確保設(shè)計(jì)和開發(fā)結(jié)果的適宜性、充分性、有效性； 2、目的在于評價(jià)各階段的結(jié)果滿足要求的能力。,7.3 設(shè) 計(jì) 和 開 發(fā),7.3.5 設(shè)計(jì)和開發(fā)驗(yàn)證 為確保設(shè)計(jì)和開發(fā)輸出滿足輸入的要求，應(yīng)依據(jù)所策劃的安排對設(shè)計(jì)和開發(fā)進(jìn)行驗(yàn)證。驗(yàn)證的結(jié)果及任何必要措施的記錄應(yīng)予以保持（見4.2.4）。

41、理解要點(diǎn)： 1、 “驗(yàn)證”是通過提供客觀證據(jù)，對規(guī)定要求已得到滿足的認(rèn)定。 2、目的是確定輸出是否滿足輸入的要求，并對此提供客觀證據(jù)。,7.3 設(shè) 計(jì) 和 開 發(fā),7.3.6 設(shè)計(jì)和開發(fā)確認(rèn) 為確保產(chǎn)品能夠滿足規(guī)定的使用要求或已知的預(yù)期用途的要求，應(yīng)依據(jù)所策劃的安排對設(shè)計(jì)和開發(fā)進(jìn)行確認(rèn)。只要可行，確認(rèn)應(yīng)在產(chǎn)品交付或?qū)嵤┲巴瓿伞４_認(rèn)結(jié)果及任何必要措施的記錄應(yīng)予保持（見4.2.4）。 理解要點(diǎn)： 1、是對設(shè)計(jì)和開發(fā)成果的鑒定驗(yàn)收； 2、目的在于確定設(shè)計(jì)和開發(fā)的產(chǎn)品是否滿足規(guī)定的或已知預(yù)期用途的要求。,7.3 設(shè) 計(jì) 和 開 發(fā),7.3.7 設(shè)計(jì)和開發(fā)更改的控制 應(yīng)識別設(shè)計(jì)和開發(fā)的更改，并保持記錄

42、。適當(dāng)時(shí)，應(yīng)對設(shè)計(jì)和開發(fā)的更改進(jìn)行評審、驗(yàn)證和確認(rèn)，并在實(shí)施前得到批準(zhǔn)。設(shè)計(jì)和開發(fā)更改的評審應(yīng)包括評價(jià)更改對產(chǎn)品組成部分和已交付產(chǎn)品的影響。 更改評審結(jié)果及任何必要措施的記錄應(yīng)予保持（見4.2.4）。,7.3 設(shè) 計(jì) 和 開 發(fā),理解要點(diǎn)： 1、科研項(xiàng)目的管理各個(gè)環(huán)節(jié)是否符合上級部門本單位的各項(xiàng)管理規(guī)定（立項(xiàng)、科研計(jì)劃、開題設(shè)計(jì)、階段評審、實(shí)地試驗(yàn)、成果驗(yàn)收推廣地全過程）； 2、 科研項(xiàng)目實(shí)施地全過程要體現(xiàn)安全環(huán)境管理地相關(guān)要求。,7.4 采購和供方管理,7.4.1采購過程 組織應(yīng)確保采購的產(chǎn)品符合規(guī)定的采購要求。對供方及采購的產(chǎn)品控制的類型和程度應(yīng)取決于采購的產(chǎn)品對隨后的產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)或最終產(chǎn)品的

43、影響。,7.4.1采購過程,審核要點(diǎn)： 1、對所采購的產(chǎn)品的根據(jù)其質(zhì)量直接影響最終產(chǎn)品的質(zhì)量和健康安全環(huán)境表現(xiàn)大小進(jìn)行分級控制。 2、是否根據(jù)不同類別地采購產(chǎn)品分別確定了供方評價(jià)和選擇地準(zhǔn)則，并根據(jù)評價(jià)選擇地結(jié)果建立了合格供方名錄，對名錄是否根據(jù)實(shí)際情況動態(tài)管理。 3、審核招投標(biāo)管理、采購合同地管理。,案例,審核發(fā)現(xiàn)未對儀器、儀表等供方實(shí)施評價(jià)，也未建立合格供方名錄。 抽查編號為00016280的采購合同，其簽約人為鄭春雷、巨小龍,但授權(quán)書中無二人名單。,7.4 采購和供方管理,7.4.2采購信息 a）產(chǎn)品、程序、過程和設(shè)備的批準(zhǔn)要求： b）人員資格的要求； c）QHSE管理體系的要求。 審核

44、要點(diǎn)： 1、 審核采購計(jì)劃的管理； 2、是否收集全面的采購產(chǎn)品執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，并傳遞到相關(guān)場所。,7.4 采購和供方管理,7.4.3 采購產(chǎn)品的驗(yàn)證 組織應(yīng)確定并實(shí)施檢驗(yàn)或其它必要的活動，以確保采購的產(chǎn)品滿足規(guī)定的采購要求。當(dāng)組織或其顧客擬在供方的現(xiàn)場實(shí)施驗(yàn)證時(shí)，組織應(yīng)在采購信息中對擬驗(yàn)證的安排和產(chǎn)品放行的方法做出規(guī)定。 審核要點(diǎn)： 1、是否根據(jù)不同的采購產(chǎn)品制定了明確的驗(yàn)收辦法。 2、對于通過檢驗(yàn)驗(yàn)收的產(chǎn)品是否規(guī)定了抽樣方法、檢驗(yàn)項(xiàng)目、檢驗(yàn)方法和檢驗(yàn)的負(fù)責(zé)部門。,案例,現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)，2003年公司購置了一臺100萬元的電纜測井車，因路遠(yuǎn)生產(chǎn)運(yùn)行處委托二連進(jìn)行驗(yàn)收，但未能提供“設(shè)備安裝驗(yàn)收記錄”。,

45、7.4 采購和供方管理,7.4.4供方（承包方）管理 組織應(yīng)對供方提出質(zhì)量健康安全環(huán)境管理的要求，并要求供方保證其質(zhì)量健康安全環(huán)境管理與組織的質(zhì)量健康安全環(huán)境要求相一致。對于工程技術(shù)服務(wù)，組織應(yīng)對供方提出質(zhì)量健康安全環(huán)境的管理要求。組織與供方之間應(yīng)當(dāng)有特定的關(guān)系文件，以便于相互明確各自的職責(zé)，在工作之前解決所有分歧，認(rèn)可有關(guān)工作文件。組織應(yīng)當(dāng)： a) 在確定供方的過程中應(yīng)當(dāng)考慮供方的資質(zhì)； b) 要求工程供方編制健康安全環(huán)境管理例卷，并進(jìn)行審核、評價(jià)； c) 對方案的實(shí)施進(jìn)行監(jiān)督； d) 對實(shí)施的結(jié)果進(jìn)行再評價(jià)，并作為下次選擇的依據(jù)。,7.4 采購和供方管理,審核要點(diǎn)： 1、是否對承包方資質(zhì)確

46、認(rèn)并根據(jù)評價(jià)準(zhǔn)則進(jìn)行評價(jià)來選擇承包方； 2、與承包方是否簽訂安全合同，是否要求施工承包方編制質(zhì)量安全環(huán)境方案。（方案中是否有危害因素識別評價(jià)控制核應(yīng)急的內(nèi)容，是否有環(huán)境因素識別評價(jià)控制的內(nèi)容）并經(jīng)過甲方批準(zhǔn)。 3、是否對方案實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查。,案例,查對“唐山市康悅天虹數(shù)碼有限公司”的市場準(zhǔn)入評定記錄，只評定了“營業(yè)執(zhí)照”、“機(jī)構(gòu)代碼證”、稅務(wù)登記證“。缺少“企業(yè)質(zhì)量體系”、“技術(shù)裝備能力”、“資質(zhì)證明”、“施工安全環(huán)保措施”、“財(cái)務(wù)信用”、“注冊資金”、“經(jīng)營狀況”、“業(yè)績證明”等評定內(nèi)容。同時(shí)，也不能提供出所使用的石油專業(yè)工程承包方評定與監(jiān)控辦法。 缺少對工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)承包方進(jìn)行評價(jià)的

47、證據(jù)。 正在施工的裝置改造項(xiàng)目沒有編制風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和消減措施方案,7.5 生產(chǎn)和服務(wù)的提供,7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制 組織應(yīng)策劃并在受控條件下進(jìn)行生產(chǎn)和服務(wù)提供。適用時(shí)，受控條件應(yīng)包括： a) 獲得表述活動、產(chǎn)品或服務(wù)特性的信息； b)必要時(shí)，獲得作業(yè)指導(dǎo)書（或HSE例卷）； c) 使用適宜的設(shè)備； d) 獲得和使用監(jiān)視和測量裝置； e）實(shí)施監(jiān)視和測量； f）放行、交付和交付后活動的實(shí)施。,7.5 生產(chǎn)和服務(wù)的提供,審核要點(diǎn)： 1、是否在受控條件下進(jìn)行生產(chǎn)和服務(wù)的提供，即各項(xiàng)生產(chǎn)經(jīng)營活動在制度的框架下進(jìn)行規(guī)范運(yùn)作。,案例,“南一增HSE作業(yè)指導(dǎo)書”規(guī)定輸油泵外輸壓力為1.8-2.0MPa ，

48、查增壓站2004年6月26日“生產(chǎn)運(yùn)行報(bào)表”中7：009：00；9：0011：00；11：0013：00三個(gè)時(shí)段的輸油泵外輸壓力值均為1.0MP，沒有對此參數(shù)標(biāo)準(zhǔn)值進(jìn)行調(diào)整或必要的說明。,7.5 生產(chǎn)和服務(wù)的提供,7.5.2生產(chǎn)和服務(wù)提供過程確認(rèn) 當(dāng)生產(chǎn)和服務(wù)過程的輸出不能由后續(xù)的監(jiān)視或測量加以驗(yàn)證時(shí)，組織應(yīng)對任何這樣的過程實(shí)施確認(rèn)。這包括僅在產(chǎn)品使用或服務(wù)已交付之后問題才顯現(xiàn)的過程。 確認(rèn)應(yīng)證實(shí)這些過程實(shí)現(xiàn)所策劃的結(jié)果的能力。組織應(yīng)對這些過程作出安排，適用時(shí)包括： a）為過程的評審和批準(zhǔn)所規(guī)定的準(zhǔn)則； b）設(shè)備的認(rèn)可和人員資格的鑒定； c）使用特定的方法和程序； d）活動、生產(chǎn)和服務(wù)過程的前

49、期評價(jià)和過程中的評價(jià)； e）記錄的要求（見4.2.4）； f ）再確認(rèn)。,7.5 生產(chǎn)和服務(wù)的提供,7.5.3 標(biāo)識和可追溯性 適當(dāng)時(shí)，組織應(yīng)在生產(chǎn)和服務(wù)實(shí)現(xiàn)的全過程中使用適宜的方法識別產(chǎn)品和服務(wù)。組織應(yīng)針對監(jiān)視和測量要求識別產(chǎn)品的狀態(tài)。 在生產(chǎn)和服務(wù)中健康安全環(huán)境控制所需要的標(biāo)識（標(biāo)志）應(yīng)當(dāng)滿足適用的法規(guī)要求或其他要求。 在有可追溯性要求時(shí)，組織應(yīng)控制并記錄產(chǎn)品的唯一性標(biāo)識。,7.5 生產(chǎn)和服務(wù)的提供,審核要點(diǎn)： 1、是否對于產(chǎn)品形成直至提供全過程中的物流過程進(jìn)行適當(dāng)標(biāo)識，確保其具有可追溯性（庫房、油庫等生產(chǎn)現(xiàn)場）； 2、是否對于作業(yè)過程中特定的健康安全環(huán)境狀態(tài)或區(qū)域進(jìn)行標(biāo)識，防止不必要損失

50、的產(chǎn)生。 3、是否對生產(chǎn)過程中的狀態(tài)進(jìn)行標(biāo)識防止將不合格的產(chǎn)品錯(cuò)用。,生產(chǎn)中所用標(biāo)識的區(qū)別,7.5 生產(chǎn)和服務(wù)的提供,7.5.4 顧客財(cái)產(chǎn) 組織應(yīng)愛護(hù)在組織控制下或組織使用的顧客財(cái)產(chǎn)。組織應(yīng)識別、驗(yàn)證、保護(hù)和維護(hù)供其使用或納入產(chǎn)品一部分的顧客財(cái)產(chǎn)。當(dāng)顧客財(cái)產(chǎn)發(fā)生丟失、損壞或發(fā)現(xiàn)不適用的情況時(shí)，應(yīng)報(bào)告顧客或其他相關(guān)方，并保持記錄(見4.2.4)。,7.5 生產(chǎn)和服務(wù)的提供,理解要點(diǎn)： 1、顧客財(cái)產(chǎn)是指顧客所擁有的處于組織控制或使用的所有財(cái)產(chǎn)。 2、對生產(chǎn)作業(yè)活動中涉及到的顧客財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保管和防護(hù)，確保其不損壞或丟失。,7.5 生產(chǎn)和服務(wù)的提供,7.5.5 產(chǎn)品防護(hù) 在內(nèi)部處理和交付到預(yù)定的地點(diǎn)期間

51、，組織應(yīng)針對產(chǎn)品的符合性提供防護(hù)，這種防護(hù)應(yīng)包括標(biāo)識、搬運(yùn)、包裝、貯存和保護(hù)。防護(hù)也應(yīng)適用于產(chǎn)品的組成部分。 審核要點(diǎn)： 是否對于所能控制的所有產(chǎn)品實(shí)施必要的防護(hù)，以確保其不損壞、變質(zhì)或丟失。,案例,王十五計(jì)量接轉(zhuǎn)站、王南作業(yè)區(qū)、王二十計(jì)量接轉(zhuǎn)站在用的金屬緩蝕劑沒有產(chǎn)品說明書，對其性質(zhì)不清楚，崗位沒有配備必要的防毒面罩，王南作業(yè)區(qū)的金屬緩蝕劑和清蠟劑均在露天放置，并且有一盛裝金屬緩蝕劑的桶子沒有蓋蓋。 對危險(xiǎn)化學(xué)品的管理沒有建立危險(xiǎn)化學(xué)品清單，也不能出示有關(guān)危險(xiǎn)化學(xué)品的使用防護(hù)知識。,7.6 監(jiān)視和測量裝置的控制,為確保結(jié)果有效，必要時(shí)，測量設(shè)備應(yīng)： a) 對照能溯源到國際或國家標(biāo)準(zhǔn)的測量標(biāo)準(zhǔn)

52、，按照規(guī)定的時(shí)間間隔或在使用前進(jìn)行校準(zhǔn)或檢定。當(dāng)不存在上述基準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)記錄校準(zhǔn)或檢定的依據(jù)； b）進(jìn)行調(diào)整或必要時(shí)再調(diào)整； c）得到識別,以確定其校準(zhǔn)狀態(tài)； d）防止可能使測量結(jié)果失效的調(diào)整； e）在搬運(yùn)、維護(hù)和貯存期間防止破損或失效。 當(dāng)發(fā)現(xiàn)設(shè)備不符合要求時(shí)，組織應(yīng)對以往測量結(jié)果的有效性進(jìn)行評價(jià)和記錄。組織應(yīng)對該設(shè)備和任何受影響的產(chǎn)品采取適當(dāng)?shù)拇胧?。校?zhǔn)和驗(yàn)證結(jié)果的記錄應(yīng)予以保持。 當(dāng)計(jì)算機(jī)軟件用于規(guī)定要求的監(jiān)視和測量時(shí)，確認(rèn)應(yīng)在初次使用前進(jìn)行，必要時(shí)再確認(rèn)。,7.6 監(jiān)視和測量裝置的控制,審核要點(diǎn)： 1、是否對所有計(jì)量設(shè)備進(jìn)行了分類。并建立了臺帳； 2、是否為了保證計(jì)量結(jié)果的準(zhǔn)確可靠，確定了

53、適當(dāng)?shù)亩ㄆ跈z定、校準(zhǔn)。校準(zhǔn)或檢定的周期是否滿足相關(guān)的法律法規(guī)的要求。 3、檢定單位是否具有資質(zhì)； 4、需要取證的計(jì)量人員是否持證上崗操作；,案例,查作業(yè)二區(qū)于2000年9月份對在用的26臺加熱爐由大港油田鍋檢所進(jìn)行了檢驗(yàn)，有效期至2003年9月份，但至今未進(jìn)行再次檢驗(yàn)。 銷售公司成品油庫成品油裝車亭四塊流量計(jì)檢定有效日期為2004年3月21日，現(xiàn)場未提供再檢定的證實(shí)；流量計(jì)出入口有五塊壓力表未經(jīng)檢定便直接安裝使用。 作業(yè)四區(qū)廟28-9計(jì)量站分離器上編號為1047161#渦輪流量計(jì)，有效期至2004年4月7日，現(xiàn)場也未提供再檢定的證實(shí)。 作業(yè)一區(qū)的壓力容器、流量計(jì)、耐震壓力表沒有定期檢定。,中心

54、化驗(yàn)室對在用的化學(xué)耗氧量測定儀未規(guī)定檢定周期，也未實(shí)施周期檢定或校準(zhǔn)。 計(jì)量檢測設(shè)備臺帳中未將所有計(jì)量檢測設(shè)備納入（部分氫壓表）。,7.7 HSE 風(fēng) 險(xiǎn) 管 理,7.7.1 因素識別 組織應(yīng)建立和保持一個(gè)或多個(gè)程序，系統(tǒng)地確定活動、產(chǎn)品或服務(wù)中存在的危害因素和環(huán)境因素的影響。其范圍應(yīng)考慮活動、產(chǎn)品或服務(wù)從開始到廢棄和處置的全過程。組織應(yīng)及時(shí)更新這方面的信息。,一個(gè)組織的活動、產(chǎn)品或服務(wù)中能與環(huán)境發(fā)生相互作用的要素,可能造成人員傷害、職業(yè)病、財(cái)產(chǎn)損失、工作場所或環(huán)境破壞或其組合的根源或狀態(tài),7.7 HSE 風(fēng) 險(xiǎn) 管 理,理解要點(diǎn)： 1、因素識別包括危害因素識別和環(huán)境因素識別。 2、在全員參與

55、的基礎(chǔ)上，按照合理的程序，選取適用的方法，將組織所涉及的危害因素和環(huán)境因素充分、有效、準(zhǔn)確地調(diào)查識別出來。,7.7 HSE 風(fēng) 險(xiǎn) 管 理,7.7.2 建立判別準(zhǔn)則 組織應(yīng)建立判斷和識別危害因素和環(huán)境因素的判別準(zhǔn)則，并評價(jià)相關(guān)活動、產(chǎn)品或服務(wù)是否符合準(zhǔn)則的要求。 組織的活動、產(chǎn)品或服務(wù)未達(dá)到判別準(zhǔn)則的要求時(shí)，組織應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)削減措施或修訂判別準(zhǔn)則，判別準(zhǔn)則的修訂或放寬應(yīng)經(jīng)過評審并得到管理者的批準(zhǔn)。 組織應(yīng)收集適用于其活動、產(chǎn)品或服務(wù)的健康、安全、環(huán)境方面的法律法規(guī)、要求和規(guī)定（見4.3），以確定與這些要求和規(guī)定相符。,7.7 HSE 風(fēng) 險(xiǎn) 管 理,理解要點(diǎn)： 1、組織涉及的危害因素和環(huán)境因素眾

56、多復(fù)雜，需要制定相應(yīng)的判別準(zhǔn)則來確定哪些因素可能造成重大的環(huán)境影響和潛在事故。 2、對于達(dá)不到判別準(zhǔn)則的因素要首先考慮予以控制和削減。判別準(zhǔn)則的修訂或放寬應(yīng)經(jīng)過評審并得到管理者的批準(zhǔn)。,7.7 HSE 風(fēng) 險(xiǎn) 管 理,7.7.3 風(fēng)險(xiǎn)與環(huán)境影響評價(jià) a) 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià) 組織應(yīng)建立并保持對已識別危害因素的風(fēng)險(xiǎn)和環(huán)境因素的影響進(jìn)行定性或定量評價(jià)的實(shí)施程序，考慮對人、環(huán)境、財(cái)產(chǎn)等因素影響的可能性和嚴(yán)重程度。實(shí)施程序應(yīng)包括： 1)常規(guī)和非常規(guī)的活動或服務(wù)； 2)所有進(jìn)入作業(yè)場所人員的活動或服務(wù)； 3)作業(yè)場所內(nèi)的設(shè)施(無論是由組織還是由外部所提供的設(shè)施)； 4)本組織生產(chǎn)的產(chǎn)品及相關(guān)方提供的產(chǎn)品。 組織應(yīng)

57、確保在建立目標(biāo)時(shí)，對這些評價(jià)的結(jié)果加以考慮。,評估風(fēng)險(xiǎn)大小以及確定風(fēng)險(xiǎn)是否可允許的全過程。,7.7 HSE 風(fēng) 險(xiǎn) 管 理,理解要點(diǎn)： 1、在危害因素識別的基礎(chǔ)上，對每一個(gè)危害因素可能導(dǎo)致的各種風(fēng)險(xiǎn)和事故要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)； 2、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)必須同時(shí)考慮風(fēng)險(xiǎn)造成人員傷亡、環(huán)境破壞、財(cái)產(chǎn)損失的可能性和嚴(yán)重程度。,7.7 HSE 風(fēng) 險(xiǎn) 管 理,7.7.3 風(fēng)險(xiǎn)與環(huán)境影響評價(jià) b) 環(huán)境影響評價(jià) 組織應(yīng)建立并保持對已識別環(huán)境因素進(jìn)行定性或定量評價(jià)的實(shí)施程序，從中判定那些對環(huán)境具有重大影響，或可能具有重大影響的因素。組織應(yīng)確保在建立環(huán)境目標(biāo)時(shí)，對這些具有或可能具有重大影響的環(huán)境因素加以考慮。,7.7 HSE

58、 風(fēng) 險(xiǎn) 管 理,審核要點(diǎn)： 1、危害因素識別是否考慮了： 1)規(guī)劃、設(shè)計(jì)和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段： 2)常規(guī)和非常規(guī)的工作環(huán)境及操作條件。 3)事故及潛在的緊急情況，包括來自： 原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過程中的缺陷； 設(shè)備失效；,氣候、地震及其他自然災(zāi)害； 違反生產(chǎn)操作規(guī)程； 違反安全規(guī)程； 人為因素，包括違反HSE管理體系要求。 4)在敏感地區(qū)水域活動作業(yè)因物料泄漏導(dǎo)致重大污染的事故。,5)丟棄、廢棄、拆除與處理。 6)以往活動遺留下來的潛在危害和影響， 2、環(huán)境因素識別是否考慮三種時(shí)態(tài)、三種狀態(tài)、七個(gè)方面；環(huán)境因素識別是否存在重大遺漏。 3、參與識別的人員是否清楚識別評價(jià)的方法。,案例,抽查楊山站輸油站危險(xiǎn)源清單，其中對危險(xiǎn)源的識別不全，缺少對開停工活動等非常規(guī)活動的危險(xiǎn)源識別，重大危險(xiǎn)源清單所填結(jié)果與實(shí)際評價(jià)結(jié)果不符。HSE管理方案中無危險(xiǎn)源現(xiàn)狀描述，無措施實(shí)施的具體時(shí)間，措施完成后驗(yàn)證人無簽名。 危險(xiǎn)源識別不全，如對開工、停工、清理污油池、使用危險(xiǎn)化學(xué)品等活動進(jìn)行識別。 查以安全檢查方式進(jìn)行的危害因素識別，未考慮緊急和異常狀態(tài)，也沒有對已識別出的危害因素進(jìn)行評價(jià)。,7.7 HSE 風(fēng) 險(xiǎn) 管 理,7.7.4 風(fēng)險(xiǎn)管理具體目標(biāo)與指標(biāo) 組織應(yīng)當(dāng)針對有關(guān)健康、安全、環(huán)境關(guān)