質(zhì)量健康安全環(huán)境管理體系內(nèi)部審核員培訓課程(PPT 210頁).ppt

1、質(zhì)量健康安全環(huán)境管理體系 內(nèi)部審核員培訓班,質(zhì)量健康安全環(huán)境管理體系標準,第一章 有關(guān)審核的基本概念 第二章標準要求及審核要點,第一章有關(guān)審核的基本概念,1、審核 標準定義：為獲得審核證據(jù)并對其進行客觀的評價，以確定滿足審核準則的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程 。 通俗定義：就是一種規(guī)范的、系統(tǒng)的、帶有評價性結(jié)論或意見的檢查 。 2、審核準則 用作依據(jù)的一組方針、程序或要求。 3、審核證據(jù) 與審核準則有關(guān)的并且能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息 。,第一章有關(guān)審核的基本概念,4、審核發(fā)現(xiàn) 將收集到的審核證據(jù)對照審核準則進行評價的結(jié)果。 5、審核結(jié)論 審核組考慮了審核目標和所有審核發(fā)

2、現(xiàn)后得出的最終審核結(jié)果。 www.ZQZL.cn中國最龐大的資料庫下載,審核的基本思路,標準的理論基礎(chǔ)戴明環(huán)（PDCA循環(huán)模式） 你部門負責什么工作； 履行這個工作是否有文件規(guī)定； 如果沒有文件規(guī)定會有什么后果； 履行這個工作是否執(zhí)行了這個文件； 管理部門是否對文件執(zhí)行情況進行監(jiān)控； 是否根據(jù)監(jiān)控的結(jié)果采取了改進措施。,第二章 QHSE管理體系標準要求及審核要點,1范圍 2規(guī)范性引用文件 3術(shù)語和定義 4 QHSE管理體系 5 管理職責 6 資源管理 7 過程管理(產(chǎn)品實現(xiàn)) 8 監(jiān)視、測量、分析和改進,4.1 總要求 4.2 文件要求 4.3 法律、法規(guī)及其它要求,4 QHSE 管 理 體

3、系,4.1 總 要 求,組織應按本部分的要求建立QHSE管理體系，形成文件，加以實施和保持，并持續(xù)改進。組織應： a）識別QHSE管理體系所需的過程及其在組織中的應用（見1.2）； b）確定這些過程的順序和相互作用； c）確定為確保這些過程有效運作和控制所需的準則和方法； d）確保可以獲得必要的資源和信息，以支持這些過程的有效運作和對這些過程的監(jiān)控； e）監(jiān)視、測量和分析這些過程;,一組將輸入轉(zhuǎn)化為輸出的相互關(guān)聯(lián)或相互作用的活動,4.1 總 要 求,f）實施必要的措施，以實現(xiàn)這些過程策劃的結(jié)果和對這些過程的持續(xù)改進。 組織應按本標準的要求管理這些過程。 針對組織所選擇的任何影響質(zhì)量健康安全環(huán)境

4、的外包過程,組織應確保對其實施控制,對此類外包過程的控制應在QHSE管理體系中加以識別。 注：上述要求所需的過程應當包括環(huán)境因素管理、危害因素管理、資源提供、產(chǎn)品實現(xiàn)和監(jiān)控等管理的過程,4.1 總 要 求,審核要點： 1、是否存在有些工作未識別全面，即是否存在有些工作游離體系之外（除黨政工團外） 2、對這些工作的控制有無更簡捷、更經(jīng)濟的方法。 3、對這些工作的開展路徑是否交待清除。,案例,查某單位合同管理、招投標管理在體系中如何管理未作任何要求，在職責匯編中也未明確主管部門。 某單位文件控制程序作廢文件要求由編制部門統(tǒng)一回收。 某單位培訓管理程序規(guī)定派外人員培訓按有關(guān)規(guī)定辦理，但不能出示有關(guān)規(guī)

5、定的文本。,4.2 文 件 要 求,4.2.1總則 QHSE管理體系文件包括： a）質(zhì)量健康安全環(huán)境承諾的方針、目標； b）管理手冊； c）本部分要求需要形成文件的程序； d）組織為確保其過程的有效策劃、運作和控制所需的文件； e) 本部分所要求的記錄;,為進行某項活動或過程所規(guī)定的途徑,4.2 文 件 要 求,注1：本部分出現(xiàn)的“形成文件的程序”之處即要求建立該程序，形成文件，并加以實施和保持。 注2：不同組織的QHSE管理體系文件的多少與詳略程度取決于： a）組織的規(guī)模和活動的類型； b）過程及其相互作用的復雜程度； c）人員的能力； d）相關(guān)方的要求。 注3：文件可采用任何形式或類型的媒

6、體。,文 件 結(jié) 構(gòu),., 下一級是上一級的支撐，上一級為下一級提供途徑,4.2 文 件 要 求,審核要點： 1、標準要求制定的程序是否已經(jīng)制定；（文件控制、記錄控制、內(nèi)部審核、糾正預防措施、法律法規(guī)及其它要求、環(huán)境因素和危害因素的識別、健康安全環(huán)境的監(jiān)視和測量、事故管理。） 2、文件是否層次清晰、接口清晰、自成體系。 3、文件編寫的內(nèi)容是否與實際工作相符、實際工作做得規(guī)范但文件寫的是另一套東西。,4.2.2 管理手冊 管理手冊是組織根據(jù)其質(zhì)量健康安全環(huán)境方針目標而全面描述本體系的管理文件。主要供組織內(nèi)部的中、高層管理人員和提供客戶以及第三方審核機構(gòu)使用，集中表述組織的質(zhì)量健康安全環(huán)境保證能力

7、。 管理手冊的要求: 1) QHSE管理體系的范圍,包括任何刪減的細節(jié)與合理性； 2) 為QHSE管理體系編制的形成文件的程序或?qū)ζ湟茫?3) QHSE管理體系過程之間的相互作用的表述。,4.2 文 件 要 求,4.2 文 件 要 求,審核要點： 1、手冊是否覆蓋標準的要求； 2、刪減的合理性是否可以接受。 3、對下一級文件引用是否適當。,4.2.3 文件控制 QHSE管理體系所要求的文件應予以控制。記錄是一種特殊類型的文件，應依據(jù)4.2.4的要求進行控制。 應編制形成文件的程序，以規(guī)定以下方面所需的控制： a）文件發(fā)布前得到批準，以確保文件是充分和適宜的； b）對文件定期進行評審，必要時予

8、以修訂，并再次批準；,4.2 文 件 要 求,4.2 文 件 要 求,c）確保文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)得到識別； d）確保在使用處可獲得適用文件的有效版本； e）確保文件保持清晰、易于識別； f）確保外來文件得到識別，并控制其分發(fā)； g）防止作廢文件的非預期使用，若因任何原因而保留作廢文件時，對這些文件進行適當?shù)臉俗R。,4.2.3 文件控制,審核要點： 1、文件控制程序是否對文件的編制、批準、發(fā)放、使用、標識、修訂、作廢、評審、電子版文件管理、歸檔等管理工作。 2、文件控制的范圍是否包含與體系要求有關(guān)的規(guī)則性文件。 3、體系文件發(fā)布前是否經(jīng)過批準。 4、是否定期組織對體系文件的定期評審，經(jīng)評審

9、后修訂的文件是否又再次經(jīng)過批準。,4.2.3 文件控制,審核要點： 5、文件控制程序是否對文件的編制、批準、發(fā)放、使用、標識、修訂、作廢、評審、電子版文件管理、歸檔等管理工作。 6、文件編號等標識是否符合文件控制程序要求 7、在文件的相關(guān)執(zhí)行部門是否可以獲得文件得最新版本。 8、文件表達得內(nèi)容是否容易使操作者產(chǎn)生唯一性理解。 9、對外來文件得管理是否符合文件控制程序的要求。,4.2.3 文件控制,審核要點： 10、對電子版文件管理是否進行規(guī)定。 11、對體系文件與行政公文關(guān)系處理是否作出了規(guī)定，確保體系文件的權(quán)威性與唯一性。 13、各部門制定的專業(yè)相關(guān)的管理文件是否納入體系文件予以控制。 14

10、、現(xiàn)場使用的文件是否最新有效。現(xiàn)場存放的作廢文件是否做出標識。 15、文本文件是否流向能夠得到有效追蹤，電子版文件是否根據(jù)修訂情況進行及時更新。,案例,1、現(xiàn)場查到冀東油田輸油、氣管道管理規(guī)定中油冀（2004）3號、關(guān)于下發(fā)等十個文件的通知中油冀采（2000）02號及2004年1月印發(fā)的管理規(guī)章制度匯編之間針對同一管理活動存在交叉和矛盾的規(guī)定。 2、公司2000年發(fā)布了長慶油田分公司關(guān)于公司性質(zhì)、定位、機構(gòu)設置和單位名稱的通知（長油發(fā)2000第1號），2003年發(fā)布了中國石油長慶油田分公司關(guān)于公司機關(guān)及附屬機構(gòu)設置和定員編制調(diào)查的通知（長油發(fā)2003220號）對組織機構(gòu)及職責進行了變動，但未對

11、原文件中哪些內(nèi)容廢止進行說明。,案例,對設備管理存在不同版本的文件:長慶油田分公司設備管理辦法（長慶油田分公司以長油2003201號文發(fā)）及設備管理程序，兩份文件中對設備事故等級劃分等要求不一致。 提供油氣處理廠輕烴裝置操作規(guī)程和南堡油庫操作規(guī)程匯編未經(jīng)過審批。 對每年匯總的規(guī)章制度匯編未納入體系文件進行控制；并且沒有現(xiàn)行有效體系文件清單。,案例,生產(chǎn)計劃科出示的生產(chǎn)調(diào)度管理制度匯編在調(diào)度手冊中，該調(diào)度手冊為97年版本，并且手冊中的很多內(nèi)容已與實際不符,如：生產(chǎn)調(diào)度系統(tǒng)聯(lián)系協(xié)調(diào)網(wǎng)絡圖與目前情況不符。 文件控制程序中對文件定期評審未做規(guī)定。對電子版文件的控制管理未做要求。 未能出示生產(chǎn)科所編制的

12、儀表管理手冊、設備專業(yè)管理手冊的審批原始記錄，文件文本上未加文件編碼，同時未能提供該文件的發(fā)放記錄。,案例,針對生產(chǎn)組織調(diào)度管理、裝置開停工管理等項活動沒有任何形式的文件進行控制。 在用的中國石油天然氣股份有限公司煉油化工有限空間作業(yè)票中安全措施中規(guī)定取樣分析可燃氣體濃度在爆炸下限10以下，公司作業(yè)文件規(guī)定在可燃氣體濃度在爆炸下限25以下。進入有限空間作業(yè)票未設置進入有限空間的作業(yè)時間，因此未填寫。,4.2 文 件 要 求,4.2.4 記錄的控制 應建立并保持記錄，以提供符合要求和QHSE管理體系有效運行的證據(jù)。記錄應保持清晰、易于識別和檢索。應編制形成文件的程序，以規(guī)定記錄的標識、貯存、保護

13、、檢索、保存期限和處置等所需的控制；保證記錄的完整性、真實性。,4.2.4 記錄的控制,審核要點： 1、各單位、各部門是否建立記錄清單，明確記錄的范圍、保存期限、是否到期歸檔、保密等要求。 2、貯存的環(huán)境是否確保記錄防止損壞核丟失。 3、對記錄的保管和是否進行規(guī)定并執(zhí)行，是否方便查閱。 4、記錄的保存期限是否與法律法規(guī)要求及合同要求和體系文件要求相一致。 5、對電子版的記錄是否進行規(guī)定并執(zhí)行。,4.2.4 記錄的控制,審核要點： 6、記錄的設立的內(nèi)容是否滿足可追溯性的要求。 7、記錄的填寫是否真實完整。 8、對到期記錄的銷毀是否進行規(guī)定并執(zhí)行。,案例,華北油田生產(chǎn)運行處現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)，該部門沒有

14、建立本部門的“記錄管理明細表”。 員工安全合同存放未進行必要的分類，不方便查找。 電力調(diào)度值班記錄不按表格內(nèi)容填寫，有大量的記錄無簽名或只寫姓無名 。 提供的記錄清單中未能包括設備管理和設備使用維護過程中產(chǎn)生的所有記錄如設備潤滑記錄、設備檢修記錄。,4.3 法律、法規(guī)及其它要求,組織應建立并保持程序，確定在活動、產(chǎn)品或服務中與質(zhì)量健康安全環(huán)境相關(guān)的法律、法規(guī)，以及其它應遵守的要求，并明確獲取渠道、評審要求。組織保存的法律、法規(guī)及其它要求應是有效的，并應將其要求傳達給有關(guān)的員工和相關(guān)方。,與組織的業(yè)績或成就有利益關(guān)系的個人或團體,4.3 法律、法規(guī)及其它要求,審核要點: 1、是否建立并保持程序，

15、獲取、識別相關(guān)適用的法律法規(guī)及其它要求； 2、是否明確途徑、方法、頻次，形成清單； 3、是否定期評審其有效性，確保為最新；,案例,對法規(guī)收集不全，缺少在用工業(yè)管道定期檢驗規(guī)程（試行）；對作廢法規(guī)未進行及時更新，如GB289382安全色標準已作廢。 2004年簽訂的委托代理采購協(xié)議書WG2004WZ120133中規(guī)定所采購的化工原材料質(zhì)量標準中存在作廢失效版本。如：酒精執(zhí)行GB10343-89，現(xiàn)行為GB/T6820-1992；氯化鉀執(zhí)行GB350-82，現(xiàn)行為GB6549-1996；氯化銨執(zhí)行GB/T2946-82，應為GB/T2946-1992。并且對采購的石油專用管未規(guī)定采購質(zhì)量標準。 公

16、司機關(guān)各部門沒有對公司適用的HSE法律法規(guī)進行識別,也沒有建立相應的法律法規(guī)臺帳。,對適用的法律法規(guī)和其他要求未進行有效的識別、收集和控制管理。,5.1 管理承諾 5.2 以顧客、員工、社會為關(guān)注點 5.3 質(zhì)量健康安全環(huán)境方針 5.4 策劃 5.5 職責、權(quán)限和溝通 5.6 管理評審,5 管 理 職 責,5.1管 理 承 諾,最高管理者應對建立、實施和持續(xù)改進QHSE管理體系提供強有力的領(lǐng)導和明確的承諾，并通過以下活動證實其承諾： a）向組織傳達滿足顧客、員工、社會及相關(guān)方要求的重要性；滿足法律、法規(guī)要求的重要性； b）制定質(zhì)量健康安全環(huán)境方針； c）確保質(zhì)量健康安全環(huán)境目標的制定； d）進

17、行管理評審； e）確保必要資源的獲取。 f) 組織應建立和維護企業(yè)文化，以支持QHSE管理體系有效運行。,5.1 管 理 承 諾,審核要點： 一般審核高層管理者提問以下問題： 1. 在我們單位為什么建立QHSE管理體系？ 2. 你是采取什么措施確保我單位體系的有效運行？ 3.我們今年QHSE主要目標是什么？目前實現(xiàn)情況？ 4. 如何開展管理評審工作？ 5. 本單位現(xiàn)有資源，是否可以確保體系有效運行和持續(xù)改進？,5.2 以顧客、員工、社會為關(guān)注點,最高管理者應以增強顧客、員工、社會滿意為目的,確保顧客、員工、社會的要求得到確定并予以滿足(見7.2.1和8.2.1)。 。,5.3 質(zhì)量健康安全環(huán)境

18、方針,最高管理者應確保質(zhì)量健康安全環(huán)境方針： a）與組織的宗旨相適應，不能與上級組織的方針相違背； b）對滿足法律、法規(guī)及其它要求、持續(xù)改進QHSE管理體系、保持預防措施有效性的承諾； c）提供制定和評審質(zhì)量健康安全環(huán)境目標的框架； d）在組織內(nèi)及其它相關(guān)方得到溝通和理解； e）在持續(xù)適宜性方面得到定期評審。 組織的質(zhì)量健康安全環(huán)境方針應形成文件。,5.3 質(zhì)量健康安全環(huán)境方針,審核要點： 1、 員工是否理解方針； 2、在管理評審時是否評審方針的適宜性；,5.4 策 劃,5.4.1 質(zhì)量健康安全環(huán)境目標 最高管理者應確保在組織的相關(guān)職能和各層次上建立質(zhì)量健康安全環(huán)境目標。目標應是可測量的，并與

19、質(zhì)量健康安全環(huán)境方針保持一致。,5.4 策 劃,審核要點： 1、是否建立目標并分解到相關(guān)職能和層次上。 2、對目標完成情況是否進行定期監(jiān)測。 3、定量的目標是否明確了統(tǒng)計口徑。 4、對目標指標沒有按進度完成是否制定了糾正預防措施。,案例,缺少對HSE目標指標的監(jiān)視和測量的記錄。 公司機關(guān)各相關(guān)部門沒有對公司HSE目標進行分解. 機構(gòu)及職責發(fā)生了變化，但未對HSE目標、指標及時評審和修訂。,5.4 策 劃,5.4.2 QHSE管理體系策劃 最高管理者應確保： 對QHSE管理體系進行策劃,以滿足目標和4.1的要求； 在對QHSE管理體系的變更進行策劃和實施時,保持QHSE管理體系的完整性。,5.5

20、 職責、權(quán)限和溝通,5.5.1職責和權(quán)限 最高管理者應確保組織內(nèi)的職責、權(quán)限及其相互關(guān)系得到規(guī)定和溝通。,5.5 職責、權(quán)限和溝通,審核要點： 1、對各部門職責是否規(guī)定明確；并覆蓋每個單位的所有業(yè)務，并覆蓋標準的要求。 2、職責是否橫向、縱向接口協(xié)調(diào)。不存在交叉和重疊。 3、機構(gòu)發(fā)生變化是否職責進行相應調(diào)整。 4、職責是否過分的集中在安全質(zhì)量環(huán)保部門，未體現(xiàn)安全質(zhì)量環(huán)保管理體現(xiàn)誰主管誰負責的原則。,案例,1、長慶油田職工健康體檢、工業(yè)衛(wèi)生的監(jiān)測管理工作在職責匯編和手冊中都沒有明確的規(guī)定，并且職責匯編是2000年版的。工業(yè)衛(wèi)生的監(jiān)測工作沒有開展。 2、采油三廠的廠領(lǐng)導職責不明確，沒有規(guī)定管理者代

21、表和最高管理者的代表，關(guān)鍵崗位如安全質(zhì)量環(huán)?？坪蜕a(chǎn)運行科的職責未以文件的形式進行傳達和溝通。 3、公司程序文件、管理手冊規(guī)定質(zhì)量安全環(huán)保部負責合格供方評價，但公司經(jīng)理辦公會已經(jīng)將該職責調(diào)整到企業(yè)法規(guī)部，但程序文件沒有及時進行變更。 4、在應急管理程序中規(guī)定，火災、爆炸事故由保衛(wèi)科歸口管理，而實際由安全企管科負責。,5.5 職責、權(quán)限和溝通,5.5.2管理者代表 最高管理者應指定一名管理者代表，無論該成員在其它方面的職責如何，應具有以下方面的職責和權(quán)限： a）確保QHSE管理體系所需的過程得到建立、實施和保持； b）向最高管理者報告QHSE管理體系的業(yè)績和改進的需求； c）確保在整個組織內(nèi)提高

22、滿足員工、顧客、社會要求的意識。 注：管理者代表的職責可包括與QHSE管理體系有關(guān)事宜的外部聯(lián)絡。,5.5 職責、權(quán)限和溝通,審核要點： 最高管理者是否指定QHSE管理者代表，并明確以下職責： 1、 負責QHSE管理體系的建立、保持和改進； 2、組織開展內(nèi)審，向最高管理者報告； 3、促進 “滿足員工、顧客、社會要求”意識的形成； 4、負責與體系有關(guān)事宜的外部溝通和聯(lián)絡。,5.5 職責、權(quán)限和溝通,5.5.3 內(nèi)部溝通 最高管理者應確保在組織內(nèi)建立適當?shù)臏贤ㄇ?確保對QHSE管理體系的有效性進行溝通。 組織應確保各級員工都了解： a）溝通方式和為改進工作程序的建議渠道； b）組織的方針、目標及

23、其自身在實現(xiàn)方針、目標中各自的作用和責任； c）活動、產(chǎn)品或服務中健康、安全、環(huán)境的影響和危害，已建立的預防、控制和削減措施及應急反應程序；,5.5 職責、權(quán)限和溝通,d）緊急情況下的外部聯(lián)系手段。 組織應當明確對有關(guān)質(zhì)量健康安全環(huán)境重要信息的評審要求。 組織應確保員工參與和協(xié)商職業(yè)健康安全事務。 應保持信息溝通的記錄（見4.2.4）。,5.5.3 內(nèi)部溝通,審核要點: 1、查工會的民主管理，職工代表大會的相關(guān)要求； 2、查合理化建議； 3、員工是否了解與之相關(guān)的健康、安全、環(huán)境的影響和危害，預防、控制和削減措施及應急反應程序； 4、員工是否了解緊急情況下的外部聯(lián)系手段 。 5、統(tǒng)計管理,5.

24、6 管 理 評 審,5.6.1總則 最高管理者應按策劃的時間間隔評審QHSE管理體系,以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。評審應包括對QHSE管理體系改進機會和變更需要的評價，包括對質(zhì)量健康安全環(huán)境方針和目標的評價。應保持管理評審的記錄（見4.2.4）。,5.6 管 理 評 審,5.6.2 評審輸入 管理評審的輸入應包括以下方面的信息: a) 審核結(jié)果; b) 顧客、員工、社會及相關(guān)方的反饋信息和意見; c) 過程的績效和活動、產(chǎn)品或服務的符合性; d) 資源狀況; e) 重大的危害因素和環(huán)境因素現(xiàn)狀； f) 預防和糾正措施的實施狀況; g) 以往管理評審結(jié)果的落實情況; h) 可能影響QH

25、SE管理體系的變更; i) 改進的建議。,5.6 管 理 評 審,5.6.3評審輸出 管理評審的輸出應包括與以下方面有關(guān)的決定和措施: a）QHSE管理體系及其過程有效性的改進； b）方針及目標的修訂或制定; c）與相關(guān)方要求有關(guān)的活動、產(chǎn)品或服務的改進; d）資源需求； e)重大風險的控制措施。,5.6 管 理 評 審,審核要點： 1、評審是否按策劃的時間間隔定期進行；在體系發(fā)生重大問題是否追加評審。 2、評審收集的信息是否滿足評審輸入的要求； 3、是否保持管理評審有關(guān)的記錄； 4、評審是否由最高管理者主持。 5、管理評審的輸出是否提出體系的改進方向（QHSE管理體系及其過程有效性的改進；與

26、相關(guān)方要求有關(guān)的活動、產(chǎn)品或服務的改進 ；資源需求；重大風險的控制措施等。） 6、管理評審的輸出是否提出體系的改進措施是否落實。,案例,1、采油二廠 2001年4月份體系實施,2003年沒有開展體系內(nèi)審和管理評審工作。 2、2003年組織的管理評審工作只有評審報告，不能提供管理評審計劃以及評審過程的有效證據(jù)。,6.1 資源的提供 6.2 人力資源 6.3 基礎(chǔ)設施與設施的完整性 6.4 工作環(huán)境,6 資 源 管 理,6.1 資源的提供,組織應確定并提供以下方面所需的資源: a）實施、保持QHSE管理體系并持續(xù)改進其有效性； b）保證持續(xù)滿足顧客、員工、社會及相關(guān)方的要求。,6.2 人力資源,6

27、.2.1總則 基于適當?shù)慕逃?、培訓、技能和?jīng)驗，從事影響質(zhì)量、健康、安全、環(huán)境工作的人員應是能夠勝任的。,6.2.2能力、意識和培訓 組織應: a)確定從事影響質(zhì)量健康安全環(huán)境活動的人員所必要的能力； b)對員工完成工作的能力應進行評價；對關(guān)鍵崗位人員應定期評價； c)提供培訓或采取其他措施以滿足這些需求； d)評價所采取措施的有效性； e)確保員工認識到所從事活動的相關(guān)性和重要性，以及如何實現(xiàn)質(zhì)量健康安全環(huán)境目標; f)保持教育、培訓、技能和經(jīng)驗的適當記錄(見4.2.4)。,6.2 人力資源,6.2 人力資源,審核要點： 1、是否從教育、培訓、技能和經(jīng)驗確定崗位人員所必要的能力的相關(guān)文件；

28、2、審核領(lǐng)導干部業(yè)績評價；審核專業(yè)技術(shù)干部能力評價；審核操作員工技能評定，技能鑒定，職稱評定，工人技師考評。 3、審核培訓。 4、審核特殊工種管理。 5、審核外雇工的管理；,案例,對年度培訓計劃中由公司各部門、單位組織的培訓無培訓效果的評價。抽查2004年5月公司領(lǐng)導參加的由股份公司舉辦的企業(yè)文化交流、黨群工作研討學習等內(nèi)容的培訓班記錄，在干部培訓臺帳中未登記。 查采氣一廠2004年培訓計劃表中計劃于4-5月份進行的“三套體系宣貫”培訓未按計劃實施，也未履行變更手續(xù)；4月份實施的管道涂層漏點檢測修復操作培訓未進行培訓的有效性評價。 全廠2004年的培訓計劃至今未正式審批下發(fā)。 作為培訓的主管部

29、門對主管業(yè)務范圍內(nèi)的信息，如特種作業(yè)人員的取證復審情況不掌握，對其他相關(guān)信息沒有進行收集和整理。,案例,高五轉(zhuǎn)電工等特殊工種操作證已過期。,6.3 設施及其完整性,6.3.1 基礎(chǔ)設施 組織應確定、提供并維護達到QHSE要求所需的基礎(chǔ)設施。適用時，基礎(chǔ)設施包括： a）建筑物、工作場所和相關(guān)的設施（如安全消防設施、環(huán)保設施等）； b）過程設備（硬件和軟件）； c）支持性服務（如運輸或通訊、檢測手段，各種預防、應急控制措施等）。,6.3 設施及其完整性,6.3.2 設施的完整性 組織應確保健康、安全、環(huán)境的關(guān)鍵設施的設計、建造、采購、操作、維護和檢查達到規(guī)定目標并符合規(guī)定的準則。 對建設項目、設施

30、購置及建造前應進行評價，以本質(zhì)安全設計作為削減風險的最佳預防措施，保證設施處于完好狀態(tài)。 保證設施完好的程序應當考慮結(jié)構(gòu)完整、過程控制、點火控制和保護、檢測、關(guān)閉、應急反應和救生系統(tǒng)等有關(guān)要素。 組織應當對設計與標準之間的偏差進行評審,找出偏差的原因并形成文件。,6.3 設施及其完整性,審核要點： 1、 審核“三同時” ；建設項目建造前安全與環(huán)境評價； 2、審核設備管理（設備選型、設備安裝、設備維護、設備保養(yǎng)、設備搶修、壓力容器管理、電器儀表設備管理、車輛管理、備品備件管理。） 3、審核基建工程項目管理。,案例,現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)，里一聯(lián)燃燒器熄火報警裝置沒有檢定規(guī)定，未進行定期檢定。注水井房有9個

31、15MP的高壓安全閥存在到期未檢的情況。 對公司各單位使用的起重機械等特種設備沒有提出具體的運行控制要求。 查艾家灣作業(yè)區(qū)卸油臺供熱管線改造工程于2004年5月15日開工，目前已完成工程項目交付生產(chǎn)，但該項目工程施工合同仍在網(wǎng)上待批。 查設備檢修記錄，2004年5月31日和6月5日進行了加氨泵和鍋爐循環(huán)水泵的檢修，但記錄中驗證人一項空白。,查該廠現(xiàn)場配置的滅火器，其檢查卡上無維修和換藥時間，無法判定其有效使用時間。在污水處理區(qū)一木工房內(nèi)兩具滅火器擺放位置不合適，且有一具是空的。 增壓站油氣輸轉(zhuǎn)泵房沒有安裝檢測報警器，門是鐵制的，接油的盒子也是鐵制的。 在二樓會議室門口右側(cè)墻壁式消防栓出水管有結(jié)

32、垢現(xiàn)象。詢問一滅火器檢查負責人，不能完全正確回答滅火器的檢查內(nèi)容。 查南五聯(lián)合站天然氣增壓間，壓縮機潤滑油沒有實施三級過濾的設施。,作業(yè)一區(qū)高5轉(zhuǎn)油站的HSE作業(yè)指導書規(guī)定：柱塞泵運行720小時進行一級保養(yǎng)，運行2000小時進行二級保養(yǎng)，運行10000小時進行三級保養(yǎng)。查高5轉(zhuǎn)油站編號為OG125-30X9的2# 摻水泵已累計運行17141小時，沒有對其進行三級保養(yǎng)的證據(jù)。,6.4 工 作 環(huán) 境,組織應確定并提供符合QHSE要求所需的工作環(huán)境。 理解要點： 1、對滿足體系要求所需的工作環(huán)境加以確定； 2、對工作環(huán)境中與產(chǎn)品符合性、滿足健康安全環(huán)境要求有關(guān)的因素加以管理。,7.1 產(chǎn)品實現(xiàn)的策

33、劃 7.2 與顧客、員工、社會有關(guān)的過程 7.3 設計和開發(fā) 7.4 采購和供方管理 7.5 生產(chǎn)和服務的提供 7.6 監(jiān)視和測量裝置的控制 7.7 健康安全環(huán)境風險管理,7 過程管理(產(chǎn)品實現(xiàn)),7.1 產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃,7.1產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃 組織應策劃和開發(fā)活動、產(chǎn)品或服務實現(xiàn)所需的過程?；顒?、產(chǎn)品或服務實現(xiàn)的策劃應與QHSE管理體系其他過程的要求相一致（見4.1）。 在對活動、產(chǎn)品或服務實現(xiàn)進行策劃時，組織應確定以下方面的適當內(nèi)容： a）活動、產(chǎn)品或服務的目標和要求； b）針對相應活動、產(chǎn)品或服務確定過程（項目）、文件和資源的需求； c）產(chǎn)品或服務所要求的驗證、確認、監(jiān)視、檢驗和試驗活動，

34、以及產(chǎn)品和服務接收準則； d）為過程實現(xiàn)及其活動、產(chǎn)品和服務滿足要求提供證據(jù)所需的記錄。 策劃的輸出形式應適合于組織的運作方式。,過程的結(jié)果。,7.1 產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃,注1：對應用于特定產(chǎn)品、項目或合同的QHSE管理體系的過程（包括產(chǎn)品實現(xiàn)過程）和資源做出規(guī)定的文件可稱之質(zhì)量健康安全環(huán)境計劃(相當于質(zhì)量計劃、健康安全環(huán)境例卷)。 注2：組織也可將條款7.3的要求應用于活動、產(chǎn)品或服務實現(xiàn)過程的開發(fā)。,7.1 產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃,審核要點： 1、 對外提供施工、項目服務是否編制質(zhì)量健康安全環(huán)境計劃（方案），方案中是否有危害因素識別評價控制核應急的內(nèi)容，是否有環(huán)境因素識別評價控制的內(nèi)容。 2、科研項目

35、實地試實施驗或新技術(shù)推廣應用項目是否在之前編制方案，方案中是否有危害因素識別評價控制核應急的內(nèi)容，是否有環(huán)境因素識別評價控制的內(nèi)容。,2004年2月26日對93-3井，2004年3月20日對28-27井進行熱冼，沒有制定相應的“洗井方案”。,7.2.1 與活動、產(chǎn)品或服務有關(guān)的要求的確定 a）顧客、員工、社會規(guī)定的要求，包括對交付和交付后活動的要求； b）雖然沒有明示，但規(guī)定的用途或已知的預期用途所必需的要求； c）與活動、產(chǎn)品或服務相關(guān)的法律和法規(guī)要求； d）組織確定的任何附加要求。,7.2 與顧客、員工、社會有關(guān)的過程,明示的、通常隱含的或必須履行的需求或期望,7.2 與顧客、員工、社會有

36、關(guān)的過程,審核要點： 1、審核原油銷售合同、對外服務合同的確定履行變更等； 2、審核生產(chǎn)經(jīng)營計劃的管理；,7.2 與顧客、員工、社會有關(guān)的過程,7.2.2 與活動、產(chǎn)品和服務有關(guān)的要求評審 組織應對與活動、產(chǎn)品或服務有關(guān)的要求實施評審。評審應在組織向顧客、員工、社會做出提供活動、產(chǎn)品和服務的承諾之前進行（如：在提交標書、接受合同或訂單及接受合同或訂單的更改），并應確保： a）活動、產(chǎn)品或服務要求得到規(guī)定； b）與以前表述不一致的合同或訂單的要求已予解決； c）組織有能力滿足規(guī)定的要求。 評審結(jié)果及評審所產(chǎn)生的措施的記錄應予保持（見4.2.4）。,7.2 與顧客、員工、社會有關(guān)的過程,若顧客、員

37、工、社會提供的要求沒有形成文件，組織在接受顧客、員工、社會要求前應對要求進行確認。 若活動、產(chǎn)品或服務要求發(fā)生變更,組織應確保相關(guān)文件得到修改，并確保相關(guān)人員了解已變更的要求。 注：在某些情況下，如網(wǎng)上銷售，對每一個訂單進行正式的評審可能是不實際的。而代之對有關(guān)的產(chǎn)品信息，如產(chǎn)品目錄，產(chǎn)品廣告等內(nèi)容評審。,7.2 與顧客、員工、社會有關(guān)的過程,審核要點： 1、審核銷售合同的管理。對外招投標管理。,7.2 與顧客、員工、社會有關(guān)的過程,7.2.3 外部溝通 組織應對以下方面確定并實施與外部溝通的有效安排： a）活動、產(chǎn)品或服務信息； b）問詢、合同或訂單的處理，包括對其的修改； c）意見反饋，包

38、括顧客、員工、社會的抱怨。,7.2 與顧客、員工、社會有關(guān)的過程,審核要點： 1、審核廣告、宣傳冊的管理； 2、審核顧客抱怨的處理； 3、審核用戶走訪的管理。,7.3 設 計 和 開 發(fā),7.3.1 設計和開發(fā)策劃 組織應對產(chǎn)品的設計和開發(fā)進行策劃和控制。在進行設計和開發(fā)策劃時，組織應確定： a）設計和開發(fā)階段； b）適合每個設計和開發(fā)階段的評審、驗證和確認活動； c）設計和開發(fā)的職責和權(quán)限。 組織應對參與設計和開發(fā)的不同部門之間的接口進行管理，并確保有效的溝通，并明確職責分工。 隨著設計和開發(fā)的進展,在適當時,策劃的輸出應予更新。,7.3 設 計 和 開 發(fā),7.3.2設計和開發(fā)輸入 確定與

39、產(chǎn)品要求有關(guān)的輸入應予以規(guī)定,并形成文件,保持記錄，這些輸入應包括: a)功能和性能要求； b)適用的法律、法規(guī)要求； c)適用時，以前類似設計提供的信息； d)危害因素和環(huán)境因素的控制要求； e)設計和開發(fā)所必需的其它要求。,7.3 設 計 和 開 發(fā),7.3.3 設計和開發(fā)輸出 設計和開發(fā)的輸出應以能夠針對設計和開發(fā)的輸入進行驗證的方式提出，并應在放行前得到批準。 設計和開發(fā)輸出應： a）滿足設計和開發(fā)輸入的要求； b）給出采購、生產(chǎn)和服務提供的適當信息； c）包含或引用產(chǎn)品接收準則； d）規(guī)定對產(chǎn)品的安全和正常使用所必需的產(chǎn)品特性。,7.3 設 計 和 開 發(fā),7.3.4 設計和開發(fā)評審

40、 在適宜的階段，應依據(jù)所策劃的安排對設計和開發(fā)進行系統(tǒng)的評審，以便： a）評價設計和開發(fā)的結(jié)果滿足要求的能力； b）識別存在的問題并提出必要的措施。 評審的參加者應包括與所評審的設計和開發(fā)階段有關(guān)的部門的代表。評審的結(jié)果及任何必要措施的記錄應予以保持（見4.2.4）。,7.3 設 計 和 開 發(fā),理解要點： 1、 確保設計和開發(fā)結(jié)果的適宜性、充分性、有效性； 2、目的在于評價各階段的結(jié)果滿足要求的能力。,7.3 設 計 和 開 發(fā),7.3.5 設計和開發(fā)驗證 為確保設計和開發(fā)輸出滿足輸入的要求，應依據(jù)所策劃的安排對設計和開發(fā)進行驗證。驗證的結(jié)果及任何必要措施的記錄應予以保持（見4.2.4）。

41、理解要點： 1、 “驗證”是通過提供客觀證據(jù)，對規(guī)定要求已得到滿足的認定。 2、目的是確定輸出是否滿足輸入的要求，并對此提供客觀證據(jù)。,7.3 設 計 和 開 發(fā),7.3.6 設計和開發(fā)確認 為確保產(chǎn)品能夠滿足規(guī)定的使用要求或已知的預期用途的要求，應依據(jù)所策劃的安排對設計和開發(fā)進行確認。只要可行，確認應在產(chǎn)品交付或?qū)嵤┲巴瓿?。確認結(jié)果及任何必要措施的記錄應予保持（見4.2.4）。 理解要點： 1、是對設計和開發(fā)成果的鑒定驗收； 2、目的在于確定設計和開發(fā)的產(chǎn)品是否滿足規(guī)定的或已知預期用途的要求。,7.3 設 計 和 開 發(fā),7.3.7 設計和開發(fā)更改的控制 應識別設計和開發(fā)的更改，并保持記錄

42、。適當時，應對設計和開發(fā)的更改進行評審、驗證和確認，并在實施前得到批準。設計和開發(fā)更改的評審應包括評價更改對產(chǎn)品組成部分和已交付產(chǎn)品的影響。 更改評審結(jié)果及任何必要措施的記錄應予保持（見4.2.4）。,7.3 設 計 和 開 發(fā),理解要點： 1、科研項目的管理各個環(huán)節(jié)是否符合上級部門本單位的各項管理規(guī)定（立項、科研計劃、開題設計、階段評審、實地試驗、成果驗收推廣地全過程）； 2、 科研項目實施地全過程要體現(xiàn)安全環(huán)境管理地相關(guān)要求。,7.4 采購和供方管理,7.4.1采購過程 組織應確保采購的產(chǎn)品符合規(guī)定的采購要求。對供方及采購的產(chǎn)品控制的類型和程度應取決于采購的產(chǎn)品對隨后的產(chǎn)品實現(xiàn)或最終產(chǎn)品的

43、影響。,7.4.1采購過程,審核要點： 1、對所采購的產(chǎn)品的根據(jù)其質(zhì)量直接影響最終產(chǎn)品的質(zhì)量和健康安全環(huán)境表現(xiàn)大小進行分級控制。 2、是否根據(jù)不同類別地采購產(chǎn)品分別確定了供方評價和選擇地準則，并根據(jù)評價選擇地結(jié)果建立了合格供方名錄，對名錄是否根據(jù)實際情況動態(tài)管理。 3、審核招投標管理、采購合同地管理。,案例,審核發(fā)現(xiàn)未對儀器、儀表等供方實施評價，也未建立合格供方名錄。 抽查編號為00016280的采購合同，其簽約人為鄭春雷、巨小龍,但授權(quán)書中無二人名單。,7.4 采購和供方管理,7.4.2采購信息 a）產(chǎn)品、程序、過程和設備的批準要求： b）人員資格的要求； c）QHSE管理體系的要求。 審核

44、要點： 1、 審核采購計劃的管理； 2、是否收集全面的采購產(chǎn)品執(zhí)行標準，并傳遞到相關(guān)場所。,7.4 采購和供方管理,7.4.3 采購產(chǎn)品的驗證 組織應確定并實施檢驗或其它必要的活動，以確保采購的產(chǎn)品滿足規(guī)定的采購要求。當組織或其顧客擬在供方的現(xiàn)場實施驗證時，組織應在采購信息中對擬驗證的安排和產(chǎn)品放行的方法做出規(guī)定。 審核要點： 1、是否根據(jù)不同的采購產(chǎn)品制定了明確的驗收辦法。 2、對于通過檢驗驗收的產(chǎn)品是否規(guī)定了抽樣方法、檢驗項目、檢驗方法和檢驗的負責部門。,案例,現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)，2003年公司購置了一臺100萬元的電纜測井車，因路遠生產(chǎn)運行處委托二連進行驗收，但未能提供“設備安裝驗收記錄”。,

45、7.4 采購和供方管理,7.4.4供方（承包方）管理 組織應對供方提出質(zhì)量健康安全環(huán)境管理的要求，并要求供方保證其質(zhì)量健康安全環(huán)境管理與組織的質(zhì)量健康安全環(huán)境要求相一致。對于工程技術(shù)服務，組織應對供方提出質(zhì)量健康安全環(huán)境的管理要求。組織與供方之間應當有特定的關(guān)系文件，以便于相互明確各自的職責，在工作之前解決所有分歧，認可有關(guān)工作文件。組織應當： a) 在確定供方的過程中應當考慮供方的資質(zhì)； b) 要求工程供方編制健康安全環(huán)境管理例卷，并進行審核、評價； c) 對方案的實施進行監(jiān)督； d) 對實施的結(jié)果進行再評價，并作為下次選擇的依據(jù)。,7.4 采購和供方管理,審核要點： 1、是否對承包方資質(zhì)確

46、認并根據(jù)評價準則進行評價來選擇承包方； 2、與承包方是否簽訂安全合同，是否要求施工承包方編制質(zhì)量安全環(huán)境方案。（方案中是否有危害因素識別評價控制核應急的內(nèi)容，是否有環(huán)境因素識別評價控制的內(nèi)容）并經(jīng)過甲方批準。 3、是否對方案實施情況進行監(jiān)督和檢查。,案例,查對“唐山市康悅天虹數(shù)碼有限公司”的市場準入評定記錄，只評定了“營業(yè)執(zhí)照”、“機構(gòu)代碼證”、稅務登記證“。缺少“企業(yè)質(zhì)量體系”、“技術(shù)裝備能力”、“資質(zhì)證明”、“施工安全環(huán)保措施”、“財務信用”、“注冊資金”、“經(jīng)營狀況”、“業(yè)績證明”等評定內(nèi)容。同時，也不能提供出所使用的石油專業(yè)工程承包方評定與監(jiān)控辦法。 缺少對工程項目設計承包方進行評價的

47、證據(jù)。 正在施工的裝置改造項目沒有編制風險評價和消減措施方案,7.5 生產(chǎn)和服務的提供,7.5.1生產(chǎn)和服務提供的控制 組織應策劃并在受控條件下進行生產(chǎn)和服務提供。適用時，受控條件應包括： a) 獲得表述活動、產(chǎn)品或服務特性的信息； b)必要時，獲得作業(yè)指導書（或HSE例卷）； c) 使用適宜的設備； d) 獲得和使用監(jiān)視和測量裝置； e）實施監(jiān)視和測量； f）放行、交付和交付后活動的實施。,7.5 生產(chǎn)和服務的提供,審核要點： 1、是否在受控條件下進行生產(chǎn)和服務的提供，即各項生產(chǎn)經(jīng)營活動在制度的框架下進行規(guī)范運作。,案例,“南一增HSE作業(yè)指導書”規(guī)定輸油泵外輸壓力為1.8-2.0MPa ，

48、查增壓站2004年6月26日“生產(chǎn)運行報表”中7：009：00；9：0011：00；11：0013：00三個時段的輸油泵外輸壓力值均為1.0MP，沒有對此參數(shù)標準值進行調(diào)整或必要的說明。,7.5 生產(chǎn)和服務的提供,7.5.2生產(chǎn)和服務提供過程確認 當生產(chǎn)和服務過程的輸出不能由后續(xù)的監(jiān)視或測量加以驗證時，組織應對任何這樣的過程實施確認。這包括僅在產(chǎn)品使用或服務已交付之后問題才顯現(xiàn)的過程。 確認應證實這些過程實現(xiàn)所策劃的結(jié)果的能力。組織應對這些過程作出安排，適用時包括： a）為過程的評審和批準所規(guī)定的準則； b）設備的認可和人員資格的鑒定； c）使用特定的方法和程序； d）活動、生產(chǎn)和服務過程的前

49、期評價和過程中的評價； e）記錄的要求（見4.2.4）； f ）再確認。,7.5 生產(chǎn)和服務的提供,7.5.3 標識和可追溯性 適當時，組織應在生產(chǎn)和服務實現(xiàn)的全過程中使用適宜的方法識別產(chǎn)品和服務。組織應針對監(jiān)視和測量要求識別產(chǎn)品的狀態(tài)。 在生產(chǎn)和服務中健康安全環(huán)境控制所需要的標識（標志）應當滿足適用的法規(guī)要求或其他要求。 在有可追溯性要求時，組織應控制并記錄產(chǎn)品的唯一性標識。,7.5 生產(chǎn)和服務的提供,審核要點： 1、是否對于產(chǎn)品形成直至提供全過程中的物流過程進行適當標識，確保其具有可追溯性（庫房、油庫等生產(chǎn)現(xiàn)場）； 2、是否對于作業(yè)過程中特定的健康安全環(huán)境狀態(tài)或區(qū)域進行標識，防止不必要損失

50、的產(chǎn)生。 3、是否對生產(chǎn)過程中的狀態(tài)進行標識防止將不合格的產(chǎn)品錯用。,生產(chǎn)中所用標識的區(qū)別,7.5 生產(chǎn)和服務的提供,7.5.4 顧客財產(chǎn) 組織應愛護在組織控制下或組織使用的顧客財產(chǎn)。組織應識別、驗證、保護和維護供其使用或納入產(chǎn)品一部分的顧客財產(chǎn)。當顧客財產(chǎn)發(fā)生丟失、損壞或發(fā)現(xiàn)不適用的情況時，應報告顧客或其他相關(guān)方，并保持記錄(見4.2.4)。,7.5 生產(chǎn)和服務的提供,理解要點： 1、顧客財產(chǎn)是指顧客所擁有的處于組織控制或使用的所有財產(chǎn)。 2、對生產(chǎn)作業(yè)活動中涉及到的顧客財產(chǎn)進行保管和防護，確保其不損壞或丟失。,7.5 生產(chǎn)和服務的提供,7.5.5 產(chǎn)品防護 在內(nèi)部處理和交付到預定的地點期間

51、，組織應針對產(chǎn)品的符合性提供防護，這種防護應包括標識、搬運、包裝、貯存和保護。防護也應適用于產(chǎn)品的組成部分。 審核要點： 是否對于所能控制的所有產(chǎn)品實施必要的防護，以確保其不損壞、變質(zhì)或丟失。,案例,王十五計量接轉(zhuǎn)站、王南作業(yè)區(qū)、王二十計量接轉(zhuǎn)站在用的金屬緩蝕劑沒有產(chǎn)品說明書，對其性質(zhì)不清楚，崗位沒有配備必要的防毒面罩，王南作業(yè)區(qū)的金屬緩蝕劑和清蠟劑均在露天放置，并且有一盛裝金屬緩蝕劑的桶子沒有蓋蓋。 對危險化學品的管理沒有建立危險化學品清單，也不能出示有關(guān)危險化學品的使用防護知識。,7.6 監(jiān)視和測量裝置的控制,為確保結(jié)果有效，必要時，測量設備應： a) 對照能溯源到國際或國家標準的測量標準

52、，按照規(guī)定的時間間隔或在使用前進行校準或檢定。當不存在上述基準時，應記錄校準或檢定的依據(jù)； b）進行調(diào)整或必要時再調(diào)整； c）得到識別,以確定其校準狀態(tài)； d）防止可能使測量結(jié)果失效的調(diào)整； e）在搬運、維護和貯存期間防止破損或失效。 當發(fā)現(xiàn)設備不符合要求時，組織應對以往測量結(jié)果的有效性進行評價和記錄。組織應對該設備和任何受影響的產(chǎn)品采取適當?shù)拇胧?。校準和驗證結(jié)果的記錄應予以保持。 當計算機軟件用于規(guī)定要求的監(jiān)視和測量時，確認應在初次使用前進行，必要時再確認。,7.6 監(jiān)視和測量裝置的控制,審核要點： 1、是否對所有計量設備進行了分類。并建立了臺帳； 2、是否為了保證計量結(jié)果的準確可靠，確定了

53、適當?shù)亩ㄆ跈z定、校準。校準或檢定的周期是否滿足相關(guān)的法律法規(guī)的要求。 3、檢定單位是否具有資質(zhì)； 4、需要取證的計量人員是否持證上崗操作；,案例,查作業(yè)二區(qū)于2000年9月份對在用的26臺加熱爐由大港油田鍋檢所進行了檢驗，有效期至2003年9月份，但至今未進行再次檢驗。 銷售公司成品油庫成品油裝車亭四塊流量計檢定有效日期為2004年3月21日，現(xiàn)場未提供再檢定的證實；流量計出入口有五塊壓力表未經(jīng)檢定便直接安裝使用。 作業(yè)四區(qū)廟28-9計量站分離器上編號為1047161#渦輪流量計，有效期至2004年4月7日，現(xiàn)場也未提供再檢定的證實。 作業(yè)一區(qū)的壓力容器、流量計、耐震壓力表沒有定期檢定。,中心

54、化驗室對在用的化學耗氧量測定儀未規(guī)定檢定周期，也未實施周期檢定或校準。 計量檢測設備臺帳中未將所有計量檢測設備納入（部分氫壓表）。,7.7 HSE 風 險 管 理,7.7.1 因素識別 組織應建立和保持一個或多個程序，系統(tǒng)地確定活動、產(chǎn)品或服務中存在的危害因素和環(huán)境因素的影響。其范圍應考慮活動、產(chǎn)品或服務從開始到廢棄和處置的全過程。組織應及時更新這方面的信息。,一個組織的活動、產(chǎn)品或服務中能與環(huán)境發(fā)生相互作用的要素,可能造成人員傷害、職業(yè)病、財產(chǎn)損失、工作場所或環(huán)境破壞或其組合的根源或狀態(tài),7.7 HSE 風 險 管 理,理解要點： 1、因素識別包括危害因素識別和環(huán)境因素識別。 2、在全員參與

55、的基礎(chǔ)上，按照合理的程序，選取適用的方法，將組織所涉及的危害因素和環(huán)境因素充分、有效、準確地調(diào)查識別出來。,7.7 HSE 風 險 管 理,7.7.2 建立判別準則 組織應建立判斷和識別危害因素和環(huán)境因素的判別準則，并評價相關(guān)活動、產(chǎn)品或服務是否符合準則的要求。 組織的活動、產(chǎn)品或服務未達到判別準則的要求時，組織應制定風險削減措施或修訂判別準則，判別準則的修訂或放寬應經(jīng)過評審并得到管理者的批準。 組織應收集適用于其活動、產(chǎn)品或服務的健康、安全、環(huán)境方面的法律法規(guī)、要求和規(guī)定（見4.3），以確定與這些要求和規(guī)定相符。,7.7 HSE 風 險 管 理,理解要點： 1、組織涉及的危害因素和環(huán)境因素眾

56、多復雜，需要制定相應的判別準則來確定哪些因素可能造成重大的環(huán)境影響和潛在事故。 2、對于達不到判別準則的因素要首先考慮予以控制和削減。判別準則的修訂或放寬應經(jīng)過評審并得到管理者的批準。,7.7 HSE 風 險 管 理,7.7.3 風險與環(huán)境影響評價 a) 風險評價 組織應建立并保持對已識別危害因素的風險和環(huán)境因素的影響進行定性或定量評價的實施程序，考慮對人、環(huán)境、財產(chǎn)等因素影響的可能性和嚴重程度。實施程序應包括： 1)常規(guī)和非常規(guī)的活動或服務； 2)所有進入作業(yè)場所人員的活動或服務； 3)作業(yè)場所內(nèi)的設施(無論是由組織還是由外部所提供的設施)； 4)本組織生產(chǎn)的產(chǎn)品及相關(guān)方提供的產(chǎn)品。 組織應

57、確保在建立目標時，對這些評價的結(jié)果加以考慮。,評估風險大小以及確定風險是否可允許的全過程。,7.7 HSE 風 險 管 理,理解要點： 1、在危害因素識別的基礎(chǔ)上，對每一個危害因素可能導致的各種風險和事故要進行風險評價； 2、風險評價必須同時考慮風險造成人員傷亡、環(huán)境破壞、財產(chǎn)損失的可能性和嚴重程度。,7.7 HSE 風 險 管 理,7.7.3 風險與環(huán)境影響評價 b) 環(huán)境影響評價 組織應建立并保持對已識別環(huán)境因素進行定性或定量評價的實施程序，從中判定那些對環(huán)境具有重大影響，或可能具有重大影響的因素。組織應確保在建立環(huán)境目標時，對這些具有或可能具有重大影響的環(huán)境因素加以考慮。,7.7 HSE

58、 風 險 管 理,審核要點： 1、危害因素識別是否考慮了： 1)規(guī)劃、設計和建設、投產(chǎn)、運行等階段： 2)常規(guī)和非常規(guī)的工作環(huán)境及操作條件。 3)事故及潛在的緊急情況，包括來自： 原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程中的缺陷； 設備失效；,氣候、地震及其他自然災害； 違反生產(chǎn)操作規(guī)程； 違反安全規(guī)程； 人為因素，包括違反HSE管理體系要求。 4)在敏感地區(qū)水域活動作業(yè)因物料泄漏導致重大污染的事故。,5)丟棄、廢棄、拆除與處理。 6)以往活動遺留下來的潛在危害和影響， 2、環(huán)境因素識別是否考慮三種時態(tài)、三種狀態(tài)、七個方面；環(huán)境因素識別是否存在重大遺漏。 3、參與識別的人員是否清楚識別評價的方法。,案例,抽查楊山站輸油站危險源清單，其中對危險源的識別不全，缺少對開停工活動等非常規(guī)活動的危險源識別，重大危險源清單所填結(jié)果與實際評價結(jié)果不符。HSE管理方案中無危險源現(xiàn)狀描述，無措施實施的具體時間，措施完成后驗證人無簽名。 危險源識別不全，如對開工、停工、清理污油池、使用危險化學品等活動進行識別。 查以安全檢查方式進行的危害因素識別，未考慮緊急和異常狀態(tài)，也沒有對已識別出的危害因素進行評價。,7.7 HSE 風 險 管 理,7.7.4 風險管理具體目標與指標 組織應當針對有關(guān)健康、安全、環(huán)境關(guān)