20世紀產(chǎn)業(yè)組織理論的演進與前沿二

1、20世紀產(chǎn)業(yè)組織理論的演進與最新前沿 二20世紀產(chǎn)業(yè)組織理論的演進與最新前沿(二)2011-03-03 20：4020世紀產(chǎn)業(yè)組織理論的演進與最新前沿三、產(chǎn)業(yè)組織理論的修正與發(fā)展20世紀70年代以來，由于可競爭市場理論、交易費用理論和博弈論等新理論、新方法的引入，產(chǎn)業(yè)組織理論研究的理論基礎(chǔ)、分析手段和研究重點等發(fā)生了實質(zhì)性的突破，大大推動了產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展。產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展一方面沿著SCP范式的方向發(fā)展成為新產(chǎn)業(yè)組織學。新產(chǎn)業(yè)組織理論在研究方向上不再強調(diào)市場結(jié)構(gòu)，而是突出市場行為，將市場的初始條件及企業(yè)行為看作是一種外生力量，而市場結(jié)構(gòu)則被看作內(nèi)生變量，并且不存在反饋線路，尋求將產(chǎn)業(yè)組織理

2、論與新古典微觀經(jīng)濟學進行更加緊密的結(jié)合。在研究方法上，80年代前后，以泰勒爾、克瑞普斯等人為代表的經(jīng)濟學家將博弈論引入產(chǎn)業(yè)組織理論的研究領(lǐng)域，用博弈論的分析方法對整個產(chǎn)業(yè)組織學的理論體系進行了改造，逐漸形成了新產(chǎn)業(yè)組織學的理論體系。新產(chǎn)業(yè)組織理論的特點可以歸納為三個主要方面：從重視市場結(jié)構(gòu)的研究轉(zhuǎn)向重視市場行為的研究，即由結(jié)構(gòu)主義轉(zhuǎn)向行為主義；突破了傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論單向、靜態(tài)的研究框架，建立了雙向的、動態(tài)的研究框架；博弈論的引入。另一方面是近年來崛起的以科斯(R.H.Coase)等人的交易費用理論為基礎(chǔ)，從制度角度研究經(jīng)濟問題的新制度產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學，也被稱之為后SCP流派，其代表人物有科斯、諾斯(

3、North)、威廉姆森(O.E.Williamson)、阿爾欽(Alchian)等人。(注：這方面的成果主要體現(xiàn)在威廉姆森(O.E.Williamson)的著作之中，可參見Williamson,O.E.,1985,TheEconomicInstitutionsofCapitalism,Neunion1York：FreePress.Williamson.O.E.,1989,Transaction Cost Economics,inSchmalenseeR.,andWillig,R.D.,(eds.)HandbookofIndustrialOrganization,Amsterdam,North-

4、Holland：ElsevierSciencePublishers.)該學派組織理論的主要特點在于它引入交易費用理論，對交易費用經(jīng)濟學的理論體系、基本假說、研究方法和研究范圍作了系統(tǒng)的闡述，徹底改變了只從技術(shù)角度考察企業(yè)和只從壟斷競爭角度考察市場的傳統(tǒng)觀念，為企業(yè)行為的研究提供了全新的理論視角，對產(chǎn)業(yè)組織的深化起了直接的推動作用。如果說主流產(chǎn)業(yè)組織理論注重產(chǎn)業(yè)組織之間的關(guān)系的話，新制度經(jīng)濟學則將研究重點深入到企業(yè)內(nèi)部，從企業(yè)(公司)內(nèi)部產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和組織結(jié)構(gòu)的變化來分析企業(yè)行為的變異及其對市場運作績效的影響。產(chǎn)業(yè)組織的新奧地利學派在理論上的成就，是建立在門格爾(CarlMenger)、龐巴維克(E

5、ugenVonBohnbaunion1ark)始創(chuàng)的奧地利經(jīng)濟學派的傳統(tǒng)思想和方法之上的。新奧地利學派注重個體行為的邏輯分析，在理解市場時著重過程分析，而不是新古典主義的均衡分析，其研究目標是從個人效用和行為到價格的非線性因果傳遞，而不是為人熟知的新古典主義數(shù)學函數(shù)的相互決定，與哈佛學派、芝加哥學派在基礎(chǔ)理論上的區(qū)別構(gòu)成了新奧學派的最主要特征。針對新古典學派通過均衡對市場進行分析，把經(jīng)濟學當作客觀的科學并模仿物理學的分析方法來構(gòu)筑經(jīng)濟理論模型的分析方法，新奧學派對此進行了批評。他們從主觀主義的立場出發(fā)，把經(jīng)濟學看作是不同于自然科學的人類行為科學的一個領(lǐng)域，認為自然科學研究對象的自然現(xiàn)象通常存在

6、某種規(guī)律性，可以用數(shù)學模型來表示，還可以通過實驗來驗證，而經(jīng)濟規(guī)律是通過對一些不言而喻的公理進行邏輯推論而發(fā)現(xiàn)的，歷史事實是由多種因素發(fā)生作用的復合結(jié)果，因此難以用來檢驗經(jīng)濟理論。所以該學派極力否定作為經(jīng)濟分析工具的現(xiàn)代數(shù)學方法，主張經(jīng)濟現(xiàn)象應(yīng)運用人類行為科學的方法，按人類行為是實現(xiàn)其目的的合理行為這一公理，通過語言進行闡述。(注：參見哈耶克，1982年，知識的虛偽，現(xiàn)代國外經(jīng)濟學論文選第2輯，北京：商務(wù)印書館。)新奧產(chǎn)業(yè)組織理論的基礎(chǔ)是奈特式的不確定性概念，新奧學派從不完全信息出發(fā)，把競爭性的市場過程理解為分散的知識、信息的發(fā)現(xiàn)和利用過程，而市場不均衡就是因為存在著未被發(fā)現(xiàn)的信息或信息不完全

7、而造成的決策失誤所導致的利潤機會的喪失。在政策上，新奧地利學派對傳統(tǒng)的哈佛學派的反壟斷政策基本持批判態(tài)度，強烈反對政府干預，認為政府的信息也是不完全的。哈佛學派建立在SCP分析框架基礎(chǔ)上的反壟斷政策著眼于形成和維護競爭的市場結(jié)構(gòu)，而市場結(jié)構(gòu)又由市場集中度、產(chǎn)品差別化、進入壁壘所決定，新奧學派認為，市場競爭源于企業(yè)家的創(chuàng)新精神，只要確保自由的進入機會，就能形成充分的競爭壓力，惟一能真正成為進入壁壘的就是政府的進入規(guī)制政策和行政壟斷。因此最有效的促進競爭的政策首先應(yīng)該是廢除那些過時的規(guī)制政策和不必要的行政壟斷，實行自由放任政策。新奧學派認為，社會福利的提高源于生產(chǎn)效率而非哈佛學派強調(diào)的配置效率，只

8、要不是依賴行政干預，壟斷企業(yè)實際上是生存下來的最有效率的企業(yè)，這導致新奧學派對大規(guī)模的企業(yè)組織持寬容的態(tài)度，認為市場競爭過程本來就是淘汰低效率企業(yè)的過程，反對企業(yè)分割、禁止兼并的結(jié)構(gòu)主義政策主張。(注：對產(chǎn)業(yè)組織新奧地利學派理論的進一步評述可參考于立主編，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學理論與問題研究，經(jīng)濟管理出版社，2000年版，第1723頁。)這一階段的代表作是泰勒爾(法國)1988年出版的產(chǎn)業(yè)組織理論，這是近10年來國外大學最具權(quán)威性的產(chǎn)業(yè)組織學教科書。此外，1987年產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學雜志以特刊形式出版的一期論文集和1990年由威廉姆森主編出版的產(chǎn)業(yè)組織學論文集，以及1994年由英國威爾士大學教授卡布爾主編出版的產(chǎn)

9、業(yè)經(jīng)濟學前沿問題，這些著作包括了產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學的經(jīng)典文獻、新產(chǎn)業(yè)組織學的代表作及芝加哥學派和新制度經(jīng)濟學的一些成果，基本上反映了整個80年代西方產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學各個流派取得的最新進展。更加注重對產(chǎn)業(yè)組織理論政策含義的研究也是其發(fā)展的一個新特點。瀏覽近年來西方學術(shù)界關(guān)于產(chǎn)業(yè)組織研究的文獻，可以發(fā)現(xiàn)，有相當一部分是探討公共經(jīng)濟政策中有爭議的問題，如兼并與效率的關(guān)系問題、掠奪性定價問題、反托拉斯法是否有利于競爭等問題。(注：參見Hay,D.,Morris,D.,1991,Industrial EconomicsandOrganization,1ed,?xml：namespace prefix=st1 ns=u

10、rn：schemas-microsoft-com：office：smarttags/Oxford：OxfordUniversityPress.四、西方產(chǎn)業(yè)組織理論的研究方法與工具的演進20世紀產(chǎn)業(yè)組織理論的長足發(fā)展集中體現(xiàn)在其研究方法的巨大變化上，分析方法的變化帶來的是產(chǎn)業(yè)組織理論研究深度的推進和廣度的拓展，產(chǎn)業(yè)組織理論上的諸多創(chuàng)新在很大程度上得益于研究方法的演變，研究方法的演進甚至在某種意義上體現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學的發(fā)展脈絡(luò)。經(jīng)濟學的研究方法取決于它所研究的內(nèi)容和對象，單一的方法難以滿足各個領(lǐng)域的需要，所以產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學的研究方法是一個研究方法的集合，包括實證方法和規(guī)范分析、定性分析與定量分析、靜態(tài)分

11、析和動態(tài)分析、統(tǒng)計分析和比較分析、博弈分析法和結(jié)構(gòu)分析法以及系統(tǒng)動力學方法等。實證方法是產(chǎn)業(yè)組織理論最基本的分析方法，它在整個產(chǎn)業(yè)組織學的方法論集合中居于核心地位，實證研究又分為理論研究和經(jīng)驗研究兩部分。就方法論而言，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學也是一門具有強烈規(guī)范經(jīng)濟學色彩的應(yīng)用經(jīng)濟學，在有關(guān)理論的研究分析中，其有關(guān)判斷或結(jié)論的得出都是以一定的價值觀標準為前提的。產(chǎn)業(yè)組織學中的經(jīng)驗性規(guī)律，大多是綜合應(yīng)用靜態(tài)和動態(tài)分析方法的結(jié)果，靜態(tài)分析常被稱為橫斷面分析，雖然一般而言靜態(tài)分析是動態(tài)分析的起點和基礎(chǔ)，但產(chǎn)業(yè)組織學研究進行的主要是動態(tài)分析和時間序列分析。產(chǎn)業(yè)組織學中有許多研究成果是通過大量的統(tǒng)計分析總結(jié)出來的，歸

12、納一般規(guī)律需要運用統(tǒng)計分析方法，而在研究具體國家產(chǎn)業(yè)問題時又往往需要運用比較分析的方法，與相應(yīng)國家或地區(qū)的產(chǎn)業(yè)狀態(tài)進行比較。結(jié)構(gòu)主義的分析方法十分重視產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和市場結(jié)構(gòu)，認為系統(tǒng)的行為是由系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)所決定的，所以十分注重研究產(chǎn)業(yè)與產(chǎn)業(yè)之間的關(guān)系結(jié)構(gòu)以及產(chǎn)業(yè)內(nèi)各企業(yè)相互作用的關(guān)系結(jié)構(gòu)，并由此結(jié)構(gòu)出發(fā)研究整個產(chǎn)業(yè)的整體行為。系統(tǒng)動力學方法是通過分析社會經(jīng)濟系統(tǒng)內(nèi)部各變量之間的反饋結(jié)構(gòu)關(guān)系來研究整個系統(tǒng)整體行為的理論。系統(tǒng)動力學認為系統(tǒng)的行為是由系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)所決定的，這一點與結(jié)構(gòu)主義分析方法一致。系統(tǒng)動力學進一步指出，系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)是動態(tài)反饋結(jié)構(gòu)，可用控制論的方法來研究，所以系統(tǒng)動力學尤其注重各經(jīng)濟變量之

13、間的動態(tài)反饋結(jié)構(gòu)，而對變量的精確度要求不高，因此特別適合于像產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟這種許多方面難以定量的復雜系統(tǒng)的研究。國外已有許多學者運用系統(tǒng)動力學的方法來研究產(chǎn)業(yè)組織、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等諸多產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟對象，取得了令人滿意的結(jié)果。從時間上看，20世紀50年代案例分析是產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學最主要的研究方法，哈佛學派和芝加哥學派都曾廣泛使用，并且取得了許多重大的研究成果。案例法特別適用于無法精確定量分析的實際的復雜經(jīng)濟事例，非常有助于揭示出普遍經(jīng)濟規(guī)律在不同的實際環(huán)境中表現(xiàn)出的不同形式，有助于培養(yǎng)經(jīng)濟研究人員對實際經(jīng)濟事務(wù)中所蘊涵的經(jīng)濟規(guī)律的敏感性。20世紀60年代以后，經(jīng)濟計量學方法成為產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學的主要研究方法，是產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學轉(zhuǎn)

14、入實證以后采用的主要方法，目前仍是主要的實證研究方法。60年代中后期，隨著在經(jīng)濟計量學方法方面受過良好訓練的(或匆匆武裝起來的)新一代學者的出現(xiàn)，也由于電子計算機和經(jīng)濟計量學軟件的迅速普及，利用結(jié)構(gòu)績效模式橫斷面數(shù)據(jù)進行回歸分析，一時間幾乎成為產(chǎn)業(yè)組織問題研究的時尚。(注：J.卡布爾，導論與概覽：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學的發(fā)展近況，載J.卡布爾主編：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學前沿問題，中國稅務(wù)出版社，2000年版，第3頁。)總之，這一時期研究的基本脈絡(luò)是運用案例研究和計量分析來建立和驗證SCP范式及其內(nèi)在的邏輯關(guān)系。五、博弈論在產(chǎn)業(yè)組織理論中的運用產(chǎn)業(yè)組織理論是應(yīng)用博弈論方法較早的一個領(lǐng)域，特別是在寡頭壟斷、不完全競爭市場

15、的定價、企業(yè)兼并、反壟斷規(guī)制等領(lǐng)域。博弈論方法是20世紀70年代以后產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學的主要研究方法，可以說，產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟學過去幾年來在理論方面的重大進展都是由于博弈論的廣泛運用而取得的，同時，博弈論及機制設(shè)計、不完全合同理論的應(yīng)用也使得產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟學的理論基礎(chǔ)大大加強。如果說經(jīng)濟計量學方法主要適合于實證研究的話，那么博弈論方法則主要適用于理論分析，80年代以法國學者泰勒爾為代表的西方學者就應(yīng)用博弈論分析的方法對整個產(chǎn)業(yè)組織理論體系進行了再造。博弈論被引入產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟理論的分析中，意味著那種過去認為只能依靠市場實現(xiàn)的瓦爾拉斯均衡現(xiàn)在可以通過組織內(nèi)部結(jié)構(gòu)調(diào)整等來解決市場問題。理性預期學派為這一客觀事實提供了

16、理論上的支持，企業(yè)行為不僅僅取決于市場結(jié)構(gòu)，還取決于企業(yè)對自己的行為可能引致的其他企業(yè)反應(yīng)行為的預期，即企業(yè)的行為是其心理預期的函數(shù)。用博弈論的術(shù)語來說，企業(yè)的行為是各個企業(yè)所共同擁有的信息結(jié)構(gòu)或判斷概率的函數(shù)，這些突破性的進展使產(chǎn)業(yè)組織理論對現(xiàn)實經(jīng)濟中廠商的行為有更強的解釋力?，F(xiàn)在博弈論已成為產(chǎn)業(yè)組織研究中占主導地位的研究工具，常用于研究寡頭壟斷、不完全市場的定價、企業(yè)兼并、反壟斷規(guī)制等問題，也正是由于博弈論的應(yīng)用，才使產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學成為經(jīng)濟學中進展最為迅速的領(lǐng)域之一，并吸引了一大批一流經(jīng)濟學家投身其中，我們開始找到一個對豐富多彩的行為的某些方面進行處理的理論方法我們現(xiàn)在有了能從策略性行為和信息

17、方面對種種現(xiàn)象給出解釋的理論模型，這些現(xiàn)象包括：價格戰(zhàn)、不真實廣告、限制性定價、各種默契合作與hm、討價還價的破裂與協(xié)議的延誤、擔保和服務(wù)合同的作用、寡頭壟斷企業(yè)選擇的定價方式、供貨商與顧客之間的合同性質(zhì)、各種交易制度的采用等，對這些現(xiàn)象的解釋在5年前幾乎是無法得到的。(注：Roberts,D.J.,1987,BattlesforMarketShare：IncompleteInformationAggressivePricing and CompetitiveDynamics,inBeunion1ley,T.(ed.),AdvancesinEconomicTheory,FifthWorldCo

18、ngress,Cambridge：Cambridge UniversityPress,p.157.但也有人從另外一個角度來看待這個問題，謝勒(Scherer)就認為新產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學的成績被大大高估了現(xiàn)在人們普遍認識到，我們需要基于堅實的實證研究，包括定性的和定量的兩個方面。(注：Scherer,F.M.,1988,TheEconomicsofMarketDominance,BasilBlackunion1ell：Oxford,in InternationalJournalofIndustrialOrganization,6,pp.517518.)施馬蘭西(Schmalensee)也同意這種看法：我

19、們對許多古典問題的認識，包括進入障礙和卡特爾穩(wěn)定性問題，有了很大的提高，但同時我們也應(yīng)看到博弈論方法在分析不完全競爭方面的兩個不足：首先在不完全信息條件下，即使簡單的多階段博弈也有多重精煉貝葉斯納什均衡，但如何處理精煉貝葉斯納什均衡的一般方法尚不清楚，而且認為具有有限理性的人能夠解決實際生活中面臨的復雜的多階段博弈問題這種假設(shè)，也似乎把理性原則推得過遠了；其次，大量使用的非合作博弈模型的多重均衡結(jié)果對假設(shè)的細微變化都很敏感，使得均衡非常脆弱，對博弈論模型的檢驗也變得相當困難，博弈論模型的預測看上去很微妙，但往往難以檢驗，這樣除非博弈論分析能夠得出令人信服的一般性預測或者被能做到這一點的其他理論

20、所取代，否則就應(yīng)相信，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學中最重要的成果主要來自于實證研究，只有實證研究才能揭示出哪些理論模型是空盒子，哪些理論模型具有廣泛的應(yīng)用性。(注：Schmalensee,1988,IndustrialEconomics：AnOvervieunion1,EconomicJournal,98,pp.675676.)這樣，自20世紀90年代以來，產(chǎn)業(yè)組織理論又進入新的快速發(fā)展時期，產(chǎn)業(yè)組織學家們又轉(zhuǎn)向依靠實證研究來解決分歧、填補漏洞和提煉思想J.卡布爾，導論與概覽：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學的發(fā)展近況，載J.卡布爾主編：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學前沿問題，中國稅務(wù)出版社，2000年版，第7頁。)，過去截然區(qū)分理論研究者和實證研究者的界線消失了，實證研究者越來越愿意吸納和利用經(jīng)濟學理論和經(jīng)濟計量學方法的新成果，實證研究的技術(shù)和手段整體上都具有更高的水準，理論研究者也比過去更多地接觸實際，實際數(shù)據(jù)更加準確并且更易于獲得。所以，伴隨著理論層次上對博弈論的廣泛重視，案例研究方法繼續(xù)受到青睞，其重要性相對提高，但橫斷面回歸分析有所衰落。(注：J.卡布爾，導論與概覽：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學的發(fā)展近況，載J.卡布爾主編：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學前沿問題，中國稅務(wù)出版社，2000年版，第11頁。)除了非合作博弈論仍將在產(chǎn)業(yè)組織理論中扮演主要的角色外，網(wǎng)絡(luò)博弈和合作非合作混合博弈將日益滲透到產(chǎn)業(yè)組織