科研項(xiàng)目一般流程介紹分解參考課件.ppt

1、1,科研項(xiàng)目一般流程介紹,王富良 二一四年九月,中國(guó)科學(xué)院電子學(xué)研究所,內(nèi)部資料 注意保存,2,第三講 科研項(xiàng)目一般流程介紹,第一節(jié) 科研項(xiàng)目一般流程 第二節(jié) 知識(shí)創(chuàng)新工程重要方向項(xiàng)目管理辦法 第三節(jié) 國(guó)家自然科學(xué)基金條例 本講小結(jié)和參考文獻(xiàn),中國(guó)科學(xué)院電子學(xué)研究所,第一節(jié)科研項(xiàng)目一般流程,一、 科研項(xiàng)目的種類 1、國(guó)際合作課題； 2、國(guó)家部委、科技部、總裝和民口配套的科研項(xiàng)目和研究任務(wù)，獲得立項(xiàng)及中標(biāo)課題； 3、省科技部門(mén)立項(xiàng)及中標(biāo)課題； 4、中科院知識(shí)創(chuàng)新課題； 5、研究所自選的課題； 6、其他項(xiàng)目或課題（開(kāi)發(fā)課題、橫向課題等）。,中國(guó)科學(xué)院電子學(xué)研究所,3,第一節(jié)科研項(xiàng)目一般流程,“四個(gè)

2、率先”的要求：即,中國(guó)科學(xué)院電子學(xué)研究所,率先實(shí)現(xiàn)科學(xué)技術(shù)跨越發(fā)展， 率先建成國(guó)家創(chuàng)新人才高地， 率先建成國(guó)家高水平科技智庫(kù)， 率先建設(shè)國(guó)際一流科研機(jī)構(gòu)。,4,第一節(jié)科研項(xiàng)目一般流程,“率先行動(dòng)”計(jì)劃：,中國(guó)科學(xué)院電子學(xué)研究所,一是面向國(guó)家重大需求，組建若干科研任務(wù)與國(guó)家戰(zhàn)略緊密結(jié)合、創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈有機(jī)銜接的創(chuàng)新研究院。二是面向基礎(chǔ)科學(xué)前沿，建設(shè)一批國(guó)內(nèi)領(lǐng)先、國(guó)際上有重要影響的卓越創(chuàng)新中心。 三是依托國(guó)家重大科技基礎(chǔ)設(shè)施，建設(shè)一批具有國(guó)際一流水平、面向國(guó)內(nèi)外開(kāi)放的大科學(xué)研究中心。 四是依托具有鮮明特色的優(yōu)勢(shì)學(xué)科，建設(shè)一批具有核心競(jìng)爭(zhēng)力的特色研究所。,關(guān)于創(chuàng)新研究院，近期將選擇微小衛(wèi)星、信息工程

3、、空間科學(xué)、海洋信息技術(shù)、藥物等5個(gè)具有代表性的領(lǐng)域方向開(kāi)展改革試點(diǎn)。,5,第一節(jié)科研項(xiàng)目一般流程,二、立題程序 1、申報(bào)者撰寫(xiě)項(xiàng)目申報(bào)書(shū)并經(jīng)所在部門(mén)審核同意； 2、所有待申報(bào)項(xiàng)目的開(kāi)題報(bào)告，提交研究單位的科技管理部門(mén)初審； 3、由科技管理部門(mén)組織學(xué)術(shù)委員會(huì)召開(kāi)項(xiàng)目評(píng)審會(huì)，就該課題的立題意義、社會(huì)推廣的預(yù)期效果、關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)、技術(shù)路線的可行性、課題組成員及經(jīng)費(fèi)預(yù)算等進(jìn)行論證，提出評(píng)審意見(jiàn)，并上報(bào)有關(guān)部門(mén)審批；,中國(guó)科學(xué)院電子學(xué)研究所,6,第一節(jié)科研項(xiàng)目一般流程,二、立題程序（續(xù)） 4、研究所提供的課題，經(jīng)研究所學(xué)術(shù)委員會(huì)評(píng)審后，報(bào)研究所領(lǐng)導(dǎo)審批； 5、得到經(jīng)費(fèi)的合作課題，應(yīng)將課題相關(guān)資料及合同

4、復(fù)印件報(bào)研究所科技管理部門(mén)登記、備案； 6、上報(bào)科研項(xiàng)目應(yīng)列入研究所年度工作計(jì)劃。,中國(guó)科學(xué)院電子學(xué)研究所,7,第一節(jié)科研項(xiàng)目一般流程,三、課題日常管理 1、科研項(xiàng)目實(shí)行課題項(xiàng)目組長(zhǎng)（主持人）負(fù)責(zé)制。各課題組成員可以交叉?？珥?xiàng)目組的科研課題，采取雙向選擇，自由組合的方式進(jìn)行。 2、課題負(fù)責(zé)人對(duì)課題全面負(fù)責(zé)，具有管理權(quán)。全面負(fù)責(zé)課題的進(jìn)度、經(jīng)費(fèi)、人員調(diào)配、物資領(lǐng)取、課題獎(jiǎng)金和績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)分配等項(xiàng)工作，按課題進(jìn)度完成各項(xiàng)任務(wù)并接受研究所科技管理部門(mén)的檢查考核。結(jié)合研究所的工作開(kāi)展課題研究，課題負(fù)責(zé)人的工作應(yīng)取得研究所的領(lǐng)導(dǎo)同意。,中國(guó)科學(xué)院電子學(xué)研究所,8,第一節(jié)科研項(xiàng)目一般流程,三、課題日常管理（續(xù)

5、） 3、研究單位科技管理部門(mén)每年對(duì)課題執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和考核。課題組應(yīng)按時(shí)將階段性小結(jié)和評(píng)價(jià)及工作進(jìn)程等情況上報(bào)科技管理部門(mén)，每季度至少有一小結(jié)。 4、科研課題的研究?jī)?nèi)容、課題組成員、進(jìn)度計(jì)劃及經(jīng)費(fèi)預(yù)算一經(jīng)確定，課題組未經(jīng)批準(zhǔn)不得擅自變更或修改，如遇特殊情況需上報(bào)研究所領(lǐng)導(dǎo)審批，并交科技管理部門(mén)備案。 5、研究工作中形成的所有資料不得短缺，不得據(jù)為已有。未經(jīng)許可，不得隨意摘抄和發(fā)表。,中國(guó)科學(xué)院電子學(xué)研究所,9,第一節(jié)科研項(xiàng)目一般流程,三、課題日常管理（續(xù)） 6、實(shí)驗(yàn)記錄應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確、真實(shí)、完整?？蒲杏涗泝?nèi)容主要包括實(shí)驗(yàn)名稱、方案、人員、時(shí)間、材料、環(huán)境、方法、具體的實(shí)驗(yàn)步驟、過(guò)程、結(jié)果等，并

6、應(yīng)準(zhǔn)確記錄觀察指標(biāo)的數(shù)據(jù)變化。每項(xiàng)實(shí)驗(yàn)結(jié)束后，應(yīng)進(jìn)行數(shù)據(jù)處理和分析，并有文字小結(jié)和簽名。 7、實(shí)驗(yàn)研究人員調(diào)離工作，應(yīng)將全部實(shí)驗(yàn)記錄資料、歸檔材料、文獻(xiàn)卡片等全部上交項(xiàng)目組，項(xiàng)目組組長(zhǎng)簽字后，方可辦理調(diào)離手續(xù)。,中國(guó)科學(xué)院電子學(xué)研究所,10,第一節(jié)科研項(xiàng)目一般流程,三、課題日常管理（續(xù)） 8、記錄實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)、操作過(guò)程、研究?jī)?nèi)容、實(shí)驗(yàn)結(jié)果和數(shù)據(jù)的記錄本、其它記錄資料以及相關(guān)材料，屬于研究所所有，各課題組使用。研究人員在離開(kāi)研究所時(shí)，為方便今后的研究工作，經(jīng)研究所同意可以復(fù)印這些資料。 9、研究工作全部結(jié)束后，由負(fù)責(zé)人撰寫(xiě)總結(jié)報(bào)告及有關(guān)論文，并將結(jié)題報(bào)告上報(bào)科技管理部門(mén)。課題組長(zhǎng)負(fù)責(zé)將所有項(xiàng)目相關(guān)資

7、料整理齊后，上交科技管理部門(mén)歸檔。,中國(guó)科學(xué)院電子學(xué)研究所,11,第一節(jié)科研項(xiàng)目一般流程,三、課題日常管理（續(xù)） 10、因客觀原因，不能完成科研課題者，課題負(fù)責(zé)人要寫(xiě)出拖延理由，上交科技管理部門(mén)，論證后做如下處理： 1) 有繼續(xù)研究?jī)r(jià)值的項(xiàng)目，在下一年度必須完成。 2) 無(wú)繼續(xù)研究?jī)r(jià)值的項(xiàng)目，由負(fù)責(zé)人寫(xiě)出終止原因報(bào)告，經(jīng)批準(zhǔn)后，負(fù)責(zé)人應(yīng)做好技術(shù)資料的清理、歸檔和儀器試劑的清點(diǎn)移交工作，剩余經(jīng)費(fèi)收回。未做好善后工作的不能接受新課題。 3）對(duì)無(wú)正當(dāng)理由不按計(jì)劃完成課題者，課題負(fù)責(zé)人將沒(méi)有資格再承擔(dān)任何研究課題。,中國(guó)科學(xué)院電子學(xué)研究所,12,第一節(jié)科研項(xiàng)目一般流程,四、科技成果管理 1、科技成果是

8、指在實(shí)驗(yàn)或理論上有創(chuàng)造性，有一定科學(xué)水平和實(shí)用價(jià)值的新技術(shù)、新方法、新器材、新藥物、新理論、新認(rèn)識(shí)等等。 2、凡在科技工作中取得的具備新穎性、先進(jìn)性和實(shí)用性，符合科技成果范圍，均應(yīng)按國(guó)家、省、中科院成果登記辦法進(jìn)行登記，否則不允許申報(bào)成果獎(jiǎng)。 3、申報(bào)前應(yīng)將相關(guān)資料報(bào)研究所科技管理部門(mén)，并通過(guò)研究所學(xué)術(shù)委員會(huì)初審。,中國(guó)科學(xué)院電子學(xué)研究所,13,第一節(jié)科研項(xiàng)目一般流程,四、科技成果管理(續(xù)) 4、凡申報(bào)國(guó)家科技成果獎(jiǎng)或省、中科院杰出科技成就獎(jiǎng)成果，按國(guó)家、省、中科院有關(guān)條例準(zhǔn)備相關(guān)資料、填寫(xiě)各種申報(bào)表、鑒定書(shū)，并提前查新檢索。 5、參加鑒定的課題，由課題負(fù)責(zé)人向鑒定委員會(huì)做成果報(bào)告，經(jīng)成果鑒定

9、委員會(huì)評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)后，備齊申報(bào)材料上交組織鑒定部門(mén)。 6、通過(guò)鑒定的課題，按規(guī)定上報(bào)、登記并存檔。,中國(guó)科學(xué)院電子學(xué)研究所,14,第一節(jié)科研項(xiàng)目一般流程,五、科技檔案歸檔 1. 科技檔案由課題負(fù)責(zé)人按時(shí)立卷歸檔，與外單位協(xié)作的，由主辦單位保存。 2. 獲獎(jiǎng)的科研課題，公布獲獎(jiǎng)等級(jí)后三個(gè)月內(nèi)，將獲獎(jiǎng)證書(shū)和整理立卷后移交檔案室,可將獲獎(jiǎng)證書(shū)復(fù)印件給課題組。 3. 科技檔案歸檔的文件資料，包括審批文件、任務(wù)書(shū)、委托書(shū)、開(kāi)題報(bào)告書(shū)、設(shè)計(jì)方案、協(xié)議書(shū)、合同書(shū)；實(shí)驗(yàn)研究調(diào)查、分析、試制、測(cè)試、觀測(cè)和各種載體的重要原始記錄和數(shù)據(jù)，論文清單、成果申報(bào)材料、審批材料、成果獎(jiǎng)勵(lì)文件、成果推廣使用證明材料、發(fā)明證書(shū)、獎(jiǎng)

10、勵(lì)、經(jīng)費(fèi)收支結(jié)算等。 4. 課題獲得成果獎(jiǎng)勵(lì)后，課題負(fù)責(zé)人應(yīng)先將所有資料立卷歸檔，方可領(lǐng)取成果獎(jiǎng)金。,中國(guó)科學(xué)院電子學(xué)研究所,15,第一節(jié)科研項(xiàng)目一般流程,六、經(jīng)費(fèi)管理制度 （一）研究所的課題經(jīng)費(fèi)管理 1、自選或研究所下達(dá)的課題,經(jīng)學(xué)術(shù)委員會(huì)討論，研究所領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，課題負(fù)責(zé)人應(yīng)將開(kāi)題報(bào)告書(shū)或協(xié)議書(shū)、合同書(shū)及批準(zhǔn)經(jīng)費(fèi)的詳細(xì)預(yù)算交研究所科技管理部門(mén)辦理立項(xiàng)撥款手續(xù)。 2、研究所按總經(jīng)費(fèi)的10%預(yù)撥項(xiàng)目啟動(dòng)費(fèi)，余額根據(jù)項(xiàng)目組預(yù)算申請(qǐng)統(tǒng)一管理。 （二）以上經(jīng)費(fèi)的處理均由研究所科技管理部門(mén)按照規(guī)定辦理，財(cái)務(wù)審核,上報(bào)研究所領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，方可使用。,中國(guó)科學(xué)院電子學(xué)研究所,16,第一節(jié)科研項(xiàng)目一般流程,六、

11、經(jīng)費(fèi)管理制度（續(xù)） （三）課題經(jīng)費(fèi)的使用范圍及權(quán)限 1、課題負(fù)責(zé)人應(yīng)按預(yù)算計(jì)劃嚴(yán)格執(zhí)行審批手續(xù)，并有詳細(xì)的經(jīng)費(fèi)使用記錄。 2、所有與項(xiàng)目相關(guān)的支出均由課題負(fù)責(zé)人簽字，超過(guò)2萬(wàn)元經(jīng)研究所科技管理部門(mén)審核，超過(guò)5萬(wàn)元經(jīng)研究所所長(zhǎng)批準(zhǔn)后方可報(bào)銷。 3、所購(gòu)物資需到研究所資產(chǎn)管理部門(mén)辦理登記入庫(kù)手續(xù)，方可報(bào)銷。 4、凡屬研究所內(nèi)可以協(xié)調(diào)解決的事宜，應(yīng)在研究所解決，并計(jì)入課題經(jīng)費(fèi)支出，例如制作幻燈片、交通工具、打印、復(fù)印等； 5、所有支出報(bào)銷時(shí)，按預(yù)算審核，如有變動(dòng)報(bào)研究所所長(zhǎng)審批。,中國(guó)科學(xué)院電子學(xué)研究所,17,第一節(jié)科研項(xiàng)目一般流程,七、中科院的ARP項(xiàng)目（ARP） 中國(guó)科學(xué)院資源規(guī)劃項(xiàng)目(Acad

12、emia Resource Planning， 簡(jiǎn)稱ARP項(xiàng)目)，是實(shí)現(xiàn)中國(guó)科學(xué)院科學(xué)的資源規(guī)劃的信息系統(tǒng)工程。ARP項(xiàng)目從中國(guó)科學(xué)院院所兩級(jí)治理結(jié)構(gòu)出發(fā)，以科技計(jì)劃與執(zhí)行管理為核心，綜合運(yùn)用創(chuàng)新的管理理念和先進(jìn)的信息技術(shù)，對(duì)全院人力、資金、科研基礎(chǔ)條件等資源配置及相關(guān)管理流程進(jìn)行整合與優(yōu)化，構(gòu)建有效的管理服務(wù)信息技術(shù)平臺(tái)。通過(guò)ARP項(xiàng)目的實(shí)施，進(jìn)一步推進(jìn)中國(guó)科學(xué)院管理創(chuàng)新，不斷提升管理工作水平和效率，促進(jìn)科技創(chuàng)新和人才培養(yǎng)效益的最大化。,中國(guó)科學(xué)院電子學(xué)研究所,18,科研項(xiàng)目一般管理流程,首席科學(xué)家,項(xiàng)目課題組,承擔(dān)單位,項(xiàng)目下達(dá)單位,內(nèi)容、任務(wù) 進(jìn)度、目標(biāo),科技管理部門(mén),全資料歸檔,課題成

13、員,雙向選擇,檢查考核 （過(guò)程控制節(jié)點(diǎn)管理）,確定,下達(dá),首席科學(xué)家是科研產(chǎn)品質(zhì)量的關(guān)鍵和核心責(zé)任人！,過(guò)程控制 過(guò)程管理,1、正確的科研方法、儀器裝備、人員調(diào)配、科研條件、獎(jiǎng)金績(jī)效等； 2、每個(gè)環(huán)節(jié)、步驟真實(shí)可靠； 3、實(shí)驗(yàn)記錄及時(shí)、準(zhǔn)確、真實(shí)、完整； 4、分析總結(jié)、形成產(chǎn)品。,節(jié)點(diǎn)檢查 結(jié)題驗(yàn)收,19,第二節(jié)知識(shí)創(chuàng)新工程重要方向項(xiàng)目管理辦法,中國(guó)科學(xué)院知識(shí)創(chuàng)新工程重要方向項(xiàng)目管理辦法 2009-10-14 院計(jì)劃財(cái)務(wù)局 第一章總則（共三條） 第一條 重要方向項(xiàng)目應(yīng)根據(jù)世界科學(xué)技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)，面向我國(guó)未來(lái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、國(guó)防建設(shè)和社會(huì)進(jìn)步的戰(zhàn)略需求，在有關(guān)重要學(xué)科領(lǐng)域開(kāi)展基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性和前瞻性研究，

14、以期建立新的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，形成解決重大關(guān)鍵科學(xué)問(wèn)題的理論基礎(chǔ)，成為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展新的技術(shù)源泉。,中國(guó)科學(xué)院電子學(xué)研究所,20,第二節(jié)知識(shí)創(chuàng)新工程重要方向項(xiàng)目管理辦法,第一章總則（共三條） 第二條 重要方向項(xiàng)目的組織要注意與國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃、國(guó)家自然科學(xué)基金、國(guó)家重點(diǎn)基礎(chǔ)研究發(fā)展計(jì)劃、國(guó)家高技術(shù)研究與發(fā)展計(jì)劃等相銜接；與科技創(chuàng)新基地建設(shè)和學(xué)科發(fā)展相結(jié)合；與創(chuàng)新隊(duì)伍建設(shè)相結(jié)合。 第三條 重要方向項(xiàng)目采取整體規(guī)劃，自上而下統(tǒng)一部署與發(fā)布指南公開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)相結(jié)合的組織方式，成熟一批，啟動(dòng)一批。為規(guī)范和加強(qiáng)重要方向項(xiàng)目的立項(xiàng)和管理，特制定本辦法。,中國(guó)科學(xué)院電子學(xué)研究所,21,第二節(jié)知識(shí)創(chuàng)新工程重要方

15、向項(xiàng)目管理辦法,第二章項(xiàng)目立項(xiàng)（共五條） 第六條 重要方向項(xiàng)目應(yīng)具有下列特征和條件： 1、具有明確的應(yīng)用目標(biāo)，通過(guò)進(jìn)一步培育，在未來(lái)5至10年內(nèi)可望形成實(shí)用和可轉(zhuǎn)化的高新技術(shù)；或具有重要科學(xué)意義，可望取得重要成果或突破性進(jìn)展，形成新的科學(xué)技術(shù)積累和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。 2、具有國(guó)內(nèi)領(lǐng)先的研究工作基礎(chǔ)，創(chuàng)新的學(xué)術(shù)思想和合理的研究路線，技術(shù)方案切實(shí)可行，研究隊(duì)伍結(jié)構(gòu)合理；項(xiàng)目承擔(dān)單位能夠?yàn)轫?xiàng)目的實(shí)施提供必要的支撐條件。,中國(guó)科學(xué)院電子學(xué)研究所,22,第二節(jié)知識(shí)創(chuàng)新工程重要方向項(xiàng)目管理辦法,第二章項(xiàng)目立項(xiàng)（共五條）(續(xù)) 第七條 重要方向項(xiàng)目的立項(xiàng)審批程序是： 1、創(chuàng)新基地根據(jù)基地建設(shè)規(guī)劃綱要和研究所學(xué)科發(fā)展

16、需要，遴選近期擬啟動(dòng)的重要方向項(xiàng)目清單。 2、創(chuàng)新基地/主管專業(yè)局提名項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，報(bào)相關(guān)基地分管副院長(zhǎng)批準(zhǔn)。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)編制中國(guó)科學(xué)院知識(shí)創(chuàng)新工程重要方向項(xiàng)目可行性研究報(bào)告（以下簡(jiǎn)稱重要方向項(xiàng)目可行性研究報(bào)告）。,中國(guó)科學(xué)院電子學(xué)研究所,23,第二節(jié)知識(shí)創(chuàng)新工程重要方向項(xiàng)目管理辦法,第二章項(xiàng)目立項(xiàng)（共五條）(續(xù)) 第七條 重要方向項(xiàng)目的立項(xiàng)審批程序是： 3、創(chuàng)新基地/主管專業(yè)局應(yīng)采取組織專家論證會(huì)的方式進(jìn)行項(xiàng)目可行性研究報(bào)告論證。參加論證的專家應(yīng)包括科技專家、投資方代表、財(cái)務(wù)管理專家和科技管理專家?？尚行哉撟C采取回避制度，以保證論證的嚴(yán)肅性和公正性。 4、通過(guò)可行性論證的項(xiàng)目，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人按照

17、論證意見(jiàn)修改重要方向項(xiàng)目可行性研究報(bào)告，經(jīng)相關(guān)基地領(lǐng)導(dǎo)小組審議后，報(bào)分片領(lǐng)導(dǎo)小組審批。院支持經(jīng)費(fèi)數(shù)額超過(guò)1000萬(wàn)元的重要方向項(xiàng)目，由院長(zhǎng)辦公會(huì)審批。,中國(guó)科學(xué)院電子學(xué)研究所,24,第二節(jié)知識(shí)創(chuàng)新工程重要方向項(xiàng)目管理辦法,第二章項(xiàng)目立項(xiàng)（共五條）(續(xù)) 第七條 重要方向項(xiàng)目的立項(xiàng)審批程序是： 5、批準(zhǔn)立項(xiàng)后，由主管專業(yè)局組織項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、依托單位法人代表和主管專業(yè)局代表共同簽署中國(guó)科學(xué)院知識(shí)創(chuàng)新工程重要方向項(xiàng)目任務(wù)書(shū)和中國(guó)科學(xué)院知識(shí)創(chuàng)新工程重要方向項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算書(shū)（以下簡(jiǎn)稱重要方向項(xiàng)目任務(wù)書(shū)和重要方向項(xiàng)目預(yù)算書(shū)），報(bào)計(jì)劃財(cái)務(wù)局備案。,中國(guó)科學(xué)院電子學(xué)研究所,25,第二節(jié)知識(shí)創(chuàng)新工程重要方向項(xiàng)目管理

18、辦法,第三章項(xiàng)目組織管理（共十一條） 第九條 重要方向項(xiàng)目實(shí)行項(xiàng)目負(fù)責(zé)人責(zé)任制。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的基本職責(zé)是： 1、嚴(yán)格執(zhí)行項(xiàng)目任務(wù)書(shū)和項(xiàng)目預(yù)算書(shū)，保證項(xiàng)目目標(biāo)與任務(wù)的完成； 2、負(fù)責(zé)項(xiàng)目計(jì)劃的實(shí)施、管理和相關(guān)資源的統(tǒng)籌安排； 3、真實(shí)報(bào)告項(xiàng)目年度進(jìn)展情況、經(jīng)費(fèi)年度決算和下年度計(jì)劃，接受院有關(guān)部門(mén)對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行情況的檢查和評(píng)估； 4、及時(shí)向創(chuàng)新基地報(bào)告項(xiàng)目執(zhí)行中出現(xiàn)的重要問(wèn)題，并提出相應(yīng)的對(duì)策建議。,中國(guó)科學(xué)院電子學(xué)研究所,26,第二節(jié)知識(shí)創(chuàng)新工程重要方向項(xiàng)目管理辦法,第三章項(xiàng)目實(shí)施管理（共十一條）（續(xù)） 第十二條 基地領(lǐng)導(dǎo)小組在重要方向項(xiàng)目管理中的主要職責(zé)是： 1、提出基地重要方向項(xiàng)目的立項(xiàng)建議清單，

19、報(bào)分片領(lǐng)導(dǎo)小組審定； 2、聘任項(xiàng)目負(fù)責(zé)人； 3、定期聽(tīng)取基地內(nèi)重要方向項(xiàng)目的總體進(jìn)展報(bào)告，審議項(xiàng)目總體目標(biāo)和經(jīng)費(fèi)預(yù)算總額調(diào)整等重大事項(xiàng)。,中國(guó)科學(xué)院電子學(xué)研究所,27,第二節(jié)知識(shí)創(chuàng)新工程重要方向項(xiàng)目管理辦法,第三章項(xiàng)目實(shí)施管理（共十一條）（續(xù)） 第十三條 主管專業(yè)局在重要方向項(xiàng)目管理中的主要職責(zé)是： 1、圍繞科技創(chuàng)新基地建設(shè)的戰(zhàn)略需求，向相關(guān)基地領(lǐng)導(dǎo)小組提出重要方向項(xiàng)目立項(xiàng)建議； 2、提名項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，報(bào)相關(guān)基地領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)； 3、組織項(xiàng)目可行性論證，負(fù)責(zé)節(jié)點(diǎn)檢查及結(jié)題驗(yàn)收，負(fù)責(zé)項(xiàng)目實(shí)施的過(guò)程監(jiān)督；,中國(guó)科學(xué)院電子學(xué)研究所,28,第二節(jié)知識(shí)創(chuàng)新工程重要方向項(xiàng)目管理辦法,第三章項(xiàng)目實(shí)施管理（共十一

20、條）（續(xù)） 第十三條 主管專業(yè)局在重要方向項(xiàng)目管理中的主要職責(zé)是： 4、負(fù)責(zé)項(xiàng)目年度進(jìn)展報(bào)告和年度計(jì)劃的審核，并根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)展情況核定年度經(jīng)費(fèi)預(yù)算； 5、組織協(xié)調(diào)并處理項(xiàng)目執(zhí)行中出現(xiàn)的重大問(wèn)題，其中涉及到項(xiàng)目總體目標(biāo)和經(jīng)費(fèi)預(yù)算總額調(diào)整等事項(xiàng)，須報(bào)相關(guān)基地領(lǐng)導(dǎo)小組審批。,中國(guó)科學(xué)院電子學(xué)研究所,29,第二節(jié)知識(shí)創(chuàng)新工程重要方向項(xiàng)目管理辦法,第三章項(xiàng)目實(shí)施管理（共十一條）（續(xù)） 第十四條 項(xiàng)目承擔(dān)單位（包括依托單位和參加單位）在項(xiàng)目管理中的主要職責(zé)是： 1、按照重要方向項(xiàng)目任務(wù)書(shū)的要求提供項(xiàng)目實(shí)施所需的實(shí)驗(yàn)設(shè)備和技術(shù)條件等； 2、確保本單位參加人員的時(shí)間投入和崗位需要等； 3、匹配重要方向項(xiàng)目任務(wù)書(shū)

21、約定投入的科研經(jīng)費(fèi)； 4、協(xié)助有關(guān)部門(mén)檢查監(jiān)督項(xiàng)目進(jìn)展情況。,中國(guó)科學(xué)院電子學(xué)研究所,30,第二節(jié)知識(shí)創(chuàng)新工程重要方向項(xiàng)目管理辦法,第四章項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)核定與管理（共八條） 第二十條 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人按照重要方向項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的統(tǒng)一要求編制項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算。創(chuàng)新基地/主管專業(yè)局對(duì)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算進(jìn)行審核，報(bào)分片領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)。 第二十一條 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人必須在經(jīng)費(fèi)預(yù)算中明確院外爭(zhēng)取經(jīng)費(fèi)的額度。匹配資金（包括院外爭(zhēng)取資源、研究所自籌資金等）與院投入的比例一般不低于1：1。 第二十二條 項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算一經(jīng)審定必須嚴(yán)格執(zhí)行，在項(xiàng)目研究目標(biāo)與經(jīng)費(fèi)總額不變的情況下確有必要調(diào)整時(shí)，須報(bào)相關(guān)基地分管副院長(zhǎng)審批后執(zhí)行。,中國(guó)科學(xué)院電

22、子學(xué)研究所,31,第二節(jié)知識(shí)創(chuàng)新工程重要方向項(xiàng)目管理辦法,第四章項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)核定與管理（共八條）（續(xù)） 第二十三條 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人必須根據(jù)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算控制經(jīng)費(fèi)支出，嚴(yán)格按照中國(guó)科學(xué)院知識(shí)創(chuàng)新工程專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)管理辦法和中國(guó)科學(xué)院院級(jí)科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理辦法（試行）的有關(guān)規(guī)定使用院撥項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)。 第二十四條 計(jì)劃財(cái)務(wù)局在接到有關(guān)各方簽訂的重要方向項(xiàng)目任務(wù)書(shū)、重要方向項(xiàng)目預(yù)算書(shū)和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提交的有關(guān)匹配資金的證明文件后，撥付項(xiàng)目首批經(jīng)費(fèi)，并根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)展和匹配資金到位情況核撥后續(xù)經(jīng)費(fèi)。,中國(guó)科學(xué)院電子學(xué)研究所,32,第二節(jié)知識(shí)創(chuàng)新工程重要方向項(xiàng)目管理辦法,第四章項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)核定與管理（共八條）（續(xù)） 第二十五條 對(duì)未按重要

23、方向項(xiàng)目任務(wù)書(shū)執(zhí)行的項(xiàng)目將中止撥款。對(duì)確需調(diào)整計(jì)劃的項(xiàng)目，在調(diào)整計(jì)劃得到正式批準(zhǔn)后，才能恢復(fù)撥款。 第二十六條 項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)建立、健全經(jīng)費(fèi)使用管理的監(jiān)督約束機(jī)制，對(duì)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)開(kāi)支行使監(jiān)督權(quán)，做到審批手續(xù)完備、賬目清楚、內(nèi)容真實(shí)、核算準(zhǔn)確，確保資金的合理有效使用，積極配合院有關(guān)部門(mén)組織的監(jiān)督檢查。,中國(guó)科學(xué)院電子學(xué)研究所,33,第二節(jié)知識(shí)創(chuàng)新工程重要方向項(xiàng)目管理辦法,第五章項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收（共六條） 第二十九條 項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收由創(chuàng)新基地/主管專業(yè)局組織，由項(xiàng)目驗(yàn)收專家委員會(huì)主持，可根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)采用通信評(píng)議、召開(kāi)驗(yàn)收會(huì)議等形式進(jìn)行。項(xiàng)目驗(yàn)收專家委員會(huì)應(yīng)由投資方代表和熟悉專業(yè)技術(shù)、財(cái)務(wù)與管理等方面的專家組

24、成，由創(chuàng)新基地/主管專業(yè)局聘任。專家人數(shù)一般不少于7人，其中，財(cái)務(wù)專家不少于1人。項(xiàng)目參加人員和依托單位負(fù)責(zé)人不能作為項(xiàng)目驗(yàn)收專家委員會(huì)成員。,中國(guó)科學(xué)院電子學(xué)研究所,34,第二節(jié)知識(shí)創(chuàng)新工程重要方向項(xiàng)目管理辦法,第五章項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收（共六條）（續(xù)） 第三十二條 被驗(yàn)收項(xiàng)目存在下列情況之一者，不通過(guò)驗(yàn)收： 1、未能實(shí)現(xiàn)重要方向項(xiàng)目任務(wù)書(shū)規(guī)定的目標(biāo)； 2、提供的驗(yàn)收文件、資料、數(shù)據(jù)不真實(shí)； 3、未經(jīng)批準(zhǔn)，逾期6個(gè)月以上。 第三十三條 提請(qǐng)復(fù)議驗(yàn)收的項(xiàng)目組，應(yīng)在接到驗(yàn)收結(jié)果通知30日內(nèi)提出復(fù)議申請(qǐng)，經(jīng)主管專業(yè)局批準(zhǔn)后，項(xiàng)目組在90日之內(nèi)，經(jīng)整改完善，可再次提出驗(yàn)收申請(qǐng)。如仍未通過(guò)驗(yàn)收，按本辦法第三章

25、第十七條執(zhí)行。,中國(guó)科學(xué)院電子學(xué)研究所,35,第二節(jié)知識(shí)創(chuàng)新工程重要方向項(xiàng)目管理辦法,第六章項(xiàng)目后評(píng)估（共二條） 第三十四條 項(xiàng)目結(jié)題后2至3年內(nèi)，主管專業(yè)局將對(duì)有關(guān)專著、論文被引用以及新發(fā)表的情況、成果鑒定、獲獎(jiǎng)及推廣效益情況等實(shí)行跟蹤管理。 第三十五條 主管專業(yè)局將對(duì)項(xiàng)目結(jié)題后研究進(jìn)展情況進(jìn)行綜合分析評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決項(xiàng)目后續(xù)研究中存在的問(wèn)題與困難。對(duì)于結(jié)題后進(jìn)展良好、具有較大發(fā)展?jié)摿Φ捻?xiàng)目，院將按照有關(guān)立項(xiàng)程序擇優(yōu)給予持續(xù)支持。,中國(guó)科學(xué)院電子學(xué)研究所,36,第二節(jié)知識(shí)創(chuàng)新工程重要方向項(xiàng)目管理辦法,第七章知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理（共三條） 第三十六條 對(duì)于院投入占總經(jīng)費(fèi)50%以上的項(xiàng)目，院將擁有相

26、應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益份額。成果轉(zhuǎn)移中產(chǎn)生的收益相應(yīng)部分交院財(cái)政，用于對(duì)重大項(xiàng)目、重要方向項(xiàng)目和新建研究單元的投入，或者對(duì)完成項(xiàng)目的機(jī)構(gòu)的獎(jiǎng)勵(lì)性支持。 第三十七條 對(duì)于研究所自有資金與國(guó)家科技計(jì)劃投入總和超過(guò)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)50%以上的項(xiàng)目，院投入產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益賦予研究所。國(guó)家科技計(jì)劃投入產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益處臵，按相應(yīng)的規(guī)定執(zhí)行。,中國(guó)科學(xué)院電子學(xué)研究所,37,第二節(jié)知識(shí)創(chuàng)新工程重要方向項(xiàng)目管理辦法,第八章附則（共二條） 第三十九條 本辦法自公布之日起施行。2001年8月28日公布的中國(guó)科學(xué)院知識(shí)創(chuàng)新工程重要方向項(xiàng)目管理辦法同時(shí)廢止。 第四十條 本辦法由計(jì)劃財(cái)務(wù)局負(fù)責(zé)解釋。,中國(guó)科學(xué)院電子學(xué)研究所,38

27、,第二節(jié)知識(shí)創(chuàng)新工程重要方向項(xiàng)目管理辦法,為規(guī)范財(cái)務(wù)管理工作，保證資金安全高效使用，我院先后制定了中國(guó)科學(xué)院知識(shí)創(chuàng)新工程試點(diǎn)經(jīng)費(fèi)管理辦法、中國(guó)科學(xué)院知識(shí)創(chuàng)新工程重大項(xiàng)目管理辦法、中國(guó)科學(xué)院知識(shí)創(chuàng)新工程重要方向項(xiàng)目管理辦法、中國(guó)科學(xué)院知識(shí)創(chuàng)新工程領(lǐng)域前沿項(xiàng)目管理辦法和關(guān)于成立非法人研究機(jī)構(gòu)的暫行規(guī)定等一系列規(guī)章制度。我院財(cái)務(wù)管理水平逐步提高，財(cái)務(wù)制度愈加規(guī)范健全。,中國(guó)科學(xué)院電子學(xué)研究所,39,第三節(jié) 國(guó)家自然科學(xué)基金條例,國(guó)家自然科學(xué)基金條例 中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令 第487號(hào) 國(guó)家自然科學(xué)基金條例已經(jīng)2007年2月14日國(guó)務(wù)院第169次常務(wù)會(huì)議通過(guò)，現(xiàn)予公布，自2007年4月1日起施行。 總

28、理: 溫家寶 二七年二月二十四日,中國(guó)科學(xué)院電子學(xué)研究所,40,第三節(jié) 國(guó)家自然科學(xué)基金條例,第一章 總 則（共六條） 第一條為了規(guī)范國(guó)家自然科學(xué)基金的使用與管理，提高國(guó)家自然科學(xué)基金使用效益，促進(jìn)基礎(chǔ)研究，培養(yǎng)科學(xué)技術(shù)人才，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，根據(jù)中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法，制定本條例。 第二條國(guó)家設(shè)立國(guó)家自然科學(xué)基金，用于資助中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法規(guī)定的基礎(chǔ)研究。 第三條國(guó)家自然科學(xué)基金主要來(lái)源于中央財(cái)政撥款。國(guó)家鼓勵(lì)自然人、法人或者其他組織向國(guó)家自然科學(xué)基金捐資。 中央財(cái)政將國(guó)家自然科學(xué)基金的經(jīng)費(fèi)列入預(yù)算。,中國(guó)科學(xué)院電子學(xué)研究所,41,第三節(jié) 國(guó)家自然科學(xué)基金條例,第二章組織與規(guī)

29、劃（共三條） 第七條基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃、科學(xué)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃以及科學(xué)技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r，制定基金發(fā)展規(guī)劃和年度基金項(xiàng)目指南?；鸢l(fā)展規(guī)劃應(yīng)當(dāng)明確優(yōu)先發(fā)展的領(lǐng)域，年度基金項(xiàng)目指南應(yīng)當(dāng)規(guī)定優(yōu)先支持的項(xiàng)目范圍。國(guó)家自然科學(xué)基金應(yīng)當(dāng)設(shè)立專項(xiàng)資金，用于培養(yǎng)青年科學(xué)技術(shù)人才。 基金管理機(jī)構(gòu)制定基金發(fā)展規(guī)劃和年度基金項(xiàng)目指南，應(yīng)當(dāng)廣泛聽(tīng)取高等學(xué)校、科學(xué)研究機(jī)構(gòu)、學(xué)術(shù)團(tuán)體和有關(guān)國(guó)家機(jī)關(guān)、企業(yè)的意見(jiàn)，組織有關(guān)專家進(jìn)行科學(xué)論證。年度基金項(xiàng)目指南應(yīng)當(dāng)在受理基金資助項(xiàng)目申請(qǐng)起始之日30日前公布。,中國(guó)科學(xué)院電子學(xué)研究所,42,第三節(jié) 國(guó)家自然科學(xué)基金條例,第三章申請(qǐng)與評(píng)審（共十一條） 第十條依托單位的科

30、學(xué)技術(shù)人員具備下列條件的，可以申請(qǐng)國(guó)家自然科學(xué)基金資助： （一）具有承擔(dān)基礎(chǔ)研究課題或者其他從事基礎(chǔ)研究的經(jīng)歷； （二）具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）或者具有博士學(xué)位，或者有2名與其研究領(lǐng)域相同、具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）的科學(xué)技術(shù)人員推薦。,中國(guó)科學(xué)院電子學(xué)研究所,43,第三節(jié) 國(guó)家自然科學(xué)基金條例,第三章申請(qǐng)與評(píng)審（共十一條） 第十條依托單位的科學(xué)技術(shù)人員具備下列條件的，可以申請(qǐng)國(guó)家自然科學(xué)基金資助： （續(xù)） 從事基礎(chǔ)研究的科學(xué)技術(shù)人員具備前款規(guī)定的條件、無(wú)工作單位或者所在單位不是依托單位的，經(jīng)與在基金管理機(jī)構(gòu)注冊(cè)的依托單位協(xié)商，并取得該依托單位的同意，可以依照本條例規(guī)定申請(qǐng)國(guó)家自然科學(xué)基

31、金資助。依托單位應(yīng)當(dāng)將其視為本單位科學(xué)技術(shù)人員，依照本條例規(guī)定實(shí)施有效管理。 申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)是申請(qǐng)基金資助項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人。,中國(guó)科學(xué)院電子學(xué)研究所,44,第三節(jié) 國(guó)家自然科學(xué)基金條例,第四章資助與實(shí)施（共八條） 第二十一條依托單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人自收到基金管理機(jī)構(gòu)基金資助通知之日起20日內(nèi)，按照評(píng)審專家的評(píng)審意見(jiàn)、基金管理機(jī)構(gòu)確定的基金資助額度填寫(xiě)項(xiàng)目計(jì)劃書(shū)，報(bào)基金管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。 依托單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人填寫(xiě)項(xiàng)目計(jì)劃書(shū)，除根據(jù)評(píng)審專家的評(píng)審意見(jiàn)和基金管理機(jī)構(gòu)確定的基金資助額度對(duì)已提交的申請(qǐng)書(shū)內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整外，不得對(duì)其他內(nèi)容進(jìn)行變更。,中國(guó)科學(xué)院電子學(xué)研究所,45,第三節(jié) 國(guó)家自然科學(xué)基金條例,第五章監(jiān)督與管理

32、（共五條） 第二十九條基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)基金資助項(xiàng)目實(shí)施情況、依托單位履行職責(zé)情況進(jìn)行抽查，抽查時(shí)應(yīng)當(dāng)查看基金資助項(xiàng)目實(shí)施情況的原始記錄。抽查結(jié)果應(yīng)當(dāng)予以記錄并公布，公眾可以查閱。 基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和依托單位的信譽(yù)檔案。,中國(guó)科學(xué)院電子學(xué)研究所,46,第三節(jié) 國(guó)家自然科學(xué)基金條例,第六章法律責(zé)任（共七條） 第三十四條申請(qǐng)人、參與者偽造或者變?cè)焐暾?qǐng)材料的，由基金管理機(jī)構(gòu)給予警告；其申請(qǐng)項(xiàng)目已決定資助的，撤銷原資助決定，追回已撥付的基金資助經(jīng)費(fèi)；情節(jié)嚴(yán)重的，3至5年不得申請(qǐng)或者參與申請(qǐng)國(guó)家自然科學(xué)基金資助，不得晉升專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）。 第七章附則（共三條） 第四十一條本條例施行前已

33、決定資助的研究項(xiàng)目，按照作出決定時(shí)國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。,中國(guó)科學(xué)院電子學(xué)研究所,47,第三節(jié) 國(guó)家自然科學(xué)基金條例,國(guó)家自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目管理辦法 2011年4月12日國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)委務(wù)會(huì)議修訂通過(guò) 國(guó)家自然科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目管理辦法 2011年4月12日國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)委務(wù)會(huì)議修訂通過(guò) 國(guó)家自然科學(xué)基金重大項(xiàng)目管理辦法 2002年11月22日國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)委務(wù)會(huì)議審定通過(guò),中國(guó)科學(xué)院電子學(xué)研究所,48,49,第三節(jié) 國(guó)家自然科學(xué)基金條例,國(guó)家科自然學(xué)基金數(shù)學(xué)天元基金項(xiàng)目管理辦法 2012年7月3日國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)委務(wù)會(huì)議通過(guò) 科學(xué)部主任基金項(xiàng)目管理暫行規(guī)定 2007

34、年7月3日國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)委務(wù)會(huì)議通過(guò) 優(yōu)秀國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室研究項(xiàng)目基金管理辦法 1998年4月2日國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)委務(wù)會(huì)議通過(guò),中國(guó)科學(xué)院電子學(xué)研究所,50,案 例,2014年美國(guó)國(guó)家利益5月7日刊文列舉令美國(guó)害怕的中國(guó)五大武器： 1、“東風(fēng)-21D”反艦彈道導(dǎo)彈（航母殺手）； 2、“殲-20”戰(zhàn)斗機(jī)（制空戰(zhàn)斗機(jī)）； 3、“SC-19”反衛(wèi)星導(dǎo)彈（美國(guó)GPS） ； 4、“071型”船塢登陸艦（兩棲艦）； 5、“進(jìn)攻性網(wǎng)絡(luò)武器”。,中國(guó)科學(xué)院電子學(xué)研究所,2020/10/4,51,案 例,黨的十八大報(bào)告（9）加快推進(jìn)國(guó)防和軍隊(duì)現(xiàn)代化 : 按照國(guó)防和軍隊(duì)現(xiàn)代化建設(shè)“三步走”戰(zhàn)略構(gòu)想，加緊完成機(jī)械化和信息化建設(shè)雙重歷史任務(wù)，力爭(zhēng)到二0二0年基本實(shí)現(xiàn)