國(guó)際商務(wù)概論 期末復(fù)習(xí)重點(diǎn)

1、國(guó)際商務(wù)概論一、名詞解釋（10X1分）二、單選（18X2=36）三、判斷（8X2=15）四、簡(jiǎn)答題（38分,3X9+11）1、經(jīng)濟(jì)全球化的四個(gè)國(guó)際機(jī)構(gòu)（如：世界貿(mào)易組織維持世界貿(mào)易體系的穩(wěn)定運(yùn)行）（1）國(guó)際貿(mào)易組織(WTO)貿(mào)易：全球貿(mào)易協(xié)調(diào)和管理，管理和執(zhí)行共同構(gòu)成世貿(mào)組織的多邊及諸邊貿(mào)易協(xié)定；作為多邊貿(mào)易談判的講壇；尋求解決貿(mào)易爭(zhēng)端，監(jiān)督各成員貿(mào)易政策，并與其它同制訂全球經(jīng)濟(jì)政策有關(guān)的國(guó)際機(jī)構(gòu)進(jìn)行合作-負(fù)責(zé)維持世界貿(mào)易體系的穩(wěn)定運(yùn)行-第四章（2）國(guó)際貨幣基金組織(IMF )金融：與世界銀行同時(shí)成立、并列為世界兩大金融機(jī)構(gòu)之一，主要責(zé)任是幫助成員國(guó)調(diào)節(jié)國(guó)際收支，穩(wěn)定國(guó)際金融秩序，最終推動(dòng)了世

2、界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。國(guó)際貨幣基金組織主要負(fù)責(zé)國(guó)際貨幣事務(wù)方面的問(wèn)題，其主要任務(wù)是向成員國(guó)提供解決國(guó)際收支暫時(shí)不平衡的短期外匯資金，以消除外匯管制，促進(jìn)匯率穩(wěn)定和國(guó)際貿(mào)易的擴(kuò)大。（3）世界銀行貨幣 ：世界銀行則主要負(fù)責(zé)經(jīng)濟(jì)的復(fù)興和發(fā)展，向各成員國(guó)提供發(fā)展經(jīng)濟(jì)的中長(zhǎng)期貸款。 （4）聯(lián)合國(guó)(UN)：維護(hù)國(guó)際和平與安全，發(fā)展國(guó)際間以尊重人民權(quán)利及自決原則的友好關(guān)系；促進(jìn)國(guó)際合作，以解決國(guó)家間屬于經(jīng)濟(jì)，社會(huì)，文化及人類福利性質(zhì)的國(guó)際問(wèn)題；作為協(xié)調(diào)各國(guó)活動(dòng)的中心2、重商主義、絕對(duì)優(yōu)勢(shì)論（1776）、比較優(yōu)勢(shì)理論（1817）（判斷選擇各個(gè)理論的政策主張）(1)重商主義理論（16-18世紀(jì)）早期的重商主義代表人物有

3、英國(guó)的海爾斯和斯塔福德，主張是強(qiáng)調(diào)限制進(jìn)口，鼓勵(lì)出口，禁止金銀輸出。這一時(shí)期的重商主義者認(rèn)為，財(cái)富的惟一表現(xiàn)形式是貴金屬，人們?cè)谏唐返慕灰字锌梢酝ㄟ^(guò)賤買(mǎi)貴賣(mài)來(lái)獲得這種貨幣財(cái)富。 又被稱為貨幣差額論。晚期重商主義最重要的代表人物是英國(guó)的托馬斯.孟。其鮮明的特征是主張國(guó)家應(yīng)該允許貨幣輸出國(guó)外，以便從國(guó)外獲取大量貨幣，但仍然堅(jiān)持少買(mǎi)多賣(mài)的原則。只要該國(guó)能夠保持貿(mào)易收支的順差，一國(guó)的貨幣財(cái)富就會(huì)增加。又被人們稱為貿(mào)易差額論?！熬拖笫刎?cái)奴一樣，雙手抱住他心愛(ài)的錢(qián)袋，用嫉妒和猜疑的目光打量著自己的鄰居. 恩格斯 主要觀點(diǎn)：1、貨幣（金銀）是財(cái)富的唯一形態(tài)，貨幣的多寡作為衡量一國(guó)財(cái)富的標(biāo)準(zhǔn)。2、國(guó)內(nèi)貿(mào)易不會(huì)

4、增加整個(gè)社會(huì)財(cái)富的總量，因?yàn)閲?guó)內(nèi)貿(mào)易是由一部分人支付貨幣給另一部分人，一些人之所得就是另一些人之所失。3、國(guó)際貿(mào)易可以改變一國(guó)的財(cái)富總量。一國(guó)可以通過(guò)出口本國(guó)產(chǎn)品從國(guó)外獲取貨幣從而使國(guó)家變富，但同時(shí)也會(huì)由于進(jìn)口外國(guó)產(chǎn)品造成貨幣輸出從而使國(guó)家喪失財(cái)富。4、一國(guó)要使財(cái)富的絕對(duì)量增加，必須要在對(duì)外貿(mào)易中保持出口大于進(jìn)口。政策：貨幣政策、獎(jiǎng)出限入政策、保護(hù)關(guān)稅政策、發(fā)展本國(guó)工業(yè)政策主要缺陷：1、金銀是財(cái)富的惟一形態(tài)；2、財(cái)富都是在流通領(lǐng)域中產(chǎn)生的； 3、國(guó)際貿(mào)易是一種“零和游戲”，一方得益必定是另一方受損，出口者從貿(mào)易中獲得財(cái)富，而進(jìn)口則減少財(cái)富。(2)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)論（1776）亞當(dāng) 斯密：批評(píng)重商主義，

5、反對(duì)政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的過(guò)度干預(yù)，創(chuàng)立了自由放任的自由主義經(jīng)濟(jì)理論。他強(qiáng)調(diào)國(guó)際專業(yè)化分工的好處，強(qiáng)調(diào)自由貿(mào)易的必要性，強(qiáng)調(diào)國(guó)際貿(mào)易的雙方互利性，從而提出自己的國(guó)際貿(mào)易理論即絕對(duì)成本說(shuō). 說(shuō)是適應(yīng)歷史時(shí)代的需要，代表產(chǎn)業(yè)資產(chǎn)階級(jí)的利益提出的一種國(guó)際貿(mào)易理論.內(nèi)容1、假設(shè)：供給方面：221模型(兩個(gè)國(guó)家，兩種產(chǎn)品，一種勞動(dòng)要素），勞動(dòng)的邊際收益不變，生產(chǎn)是在單位成本不變的情況下進(jìn)行的，即機(jī)會(huì)成本不變； ；p 需求方面：收入預(yù)算約束，消費(fèi)受制于收入，不能借錢(qián)借債消費(fèi)；p 貿(mào)易方面：沒(méi)有運(yùn)輸成本和其它交易費(fèi)用，進(jìn)出口貿(mào)易值相等，即貿(mào)易是平衡的，生產(chǎn)要素在一國(guó)內(nèi)是自由流動(dòng)的，但國(guó)際間不能自由流動(dòng)；p 市場(chǎng)結(jié)構(gòu)：

6、自由競(jìng)爭(zhēng)。主要論點(diǎn)：分工可以提高勞動(dòng)生產(chǎn)率。分工提高勞動(dòng)生產(chǎn)率的三點(diǎn)理由：提高生產(chǎn)者熟練程度；節(jié)省與生產(chǎn)沒(méi)有直接關(guān)系的勞動(dòng)時(shí)間；有利于工具的改進(jìn)和發(fā)明創(chuàng)造。分工的原則是絕對(duì)優(yōu)勢(shì)國(guó)際分工的基礎(chǔ)是有利的自然稟賦或后天的有利條件。各國(guó)的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)可能來(lái)源于兩個(gè)方面：一是各國(guó)固有的自然稟賦 ，二是后來(lái)獲得的某些有利條件 。評(píng)價(jià)：（1）進(jìn)步意義：現(xiàn)實(shí)積極作用：反對(duì)重商主義；首次揭示國(guó)際分工和國(guó)際貿(mào)易之利益。（2）局限性：不帶有普遍意義，無(wú)法解釋沒(méi)有絕對(duì)成本優(yōu)勢(shì)時(shí)貿(mào)易產(chǎn)生的原因；只能解釋發(fā)展水平相近的國(guó)家之間的貿(mào)易，卻無(wú)法為絕對(duì)先進(jìn)和絕對(duì)落后的國(guó)家之間的貿(mào)易提供合理的理論基礎(chǔ)。因此具有一定的局限性。(3)比

7、較優(yōu)勢(shì)理論（1817）前提：a兩個(gè)國(guó)家、兩種商品，2X2模型b單一生產(chǎn)要素勞動(dòng)c生產(chǎn)技術(shù)不同且不變導(dǎo)致兩個(gè)國(guó)家的勞動(dòng)生產(chǎn)率不同d商品流動(dòng)但生產(chǎn)要素不能流動(dòng)實(shí)現(xiàn)貿(mào)易活動(dòng)的持續(xù)e規(guī)模報(bào)酬不變生產(chǎn)成本不變f完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)價(jià)格是由市場(chǎng)自發(fā)形成的，貿(mào)易按國(guó)際價(jià)值規(guī)律開(kāi)展g無(wú)運(yùn)輸成本分析簡(jiǎn)化h兩國(guó)的貿(mào)易是平衡的易貨貿(mào)易內(nèi)容：1、在221的國(guó)際環(huán)境中，即使其中一個(gè)國(guó)家在兩種產(chǎn)品生產(chǎn)上都處于絕對(duì)勞動(dòng)成本劣勢(shì)，另一個(gè)國(guó)家在兩種產(chǎn)品生產(chǎn)上都處于絕對(duì)勞動(dòng)成本優(yōu)勢(shì)，兩國(guó)照樣可以進(jìn)行國(guó)際專業(yè)化分工和自由貿(mào)易。 2、雙方各自選擇自己比較成本低的產(chǎn)品進(jìn)行專業(yè)化分工并盡力擴(kuò)大生產(chǎn)、加強(qiáng)出口貿(mào)易，照樣可以保證貿(mào)易雙方的互惠互利。

8、即按“兩優(yōu)取其重，兩劣取其輕”的比較優(yōu)勢(shì)原則進(jìn)行分工。 3、薩謬爾森在他的風(fēng)靡全球的經(jīng)濟(jì)學(xué)一書(shū)中，稱它為“國(guó)際貿(mào)易不可動(dòng)搖的基礎(chǔ)”。 國(guó)際貿(mào)易的必要條件：比較（相對(duì)）成本差異,兩利相權(quán)取其輕，兩弊相權(quán)取其輕 國(guó)際貿(mào)易的充分條件：國(guó)際交換比率介于兩國(guó)國(guó)內(nèi)交換比率之間，且不等于任何一國(guó)國(guó)內(nèi)的交換比率積極意義：繼承了絕對(duì)成本說(shuō)的科學(xué)成分，如勞動(dòng)價(jià)值論、專業(yè)化分工、自由貿(mào)易等，更為重要的是用比較成本觀念代替了絕對(duì)成本的概念，使自由貿(mào)易政策有了更加堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)。突出貢獻(xiàn)在于：無(wú)論參加貿(mào)易的雙方國(guó)家各自處在什么發(fā)展階段，無(wú)論經(jīng)濟(jì)技術(shù)力量強(qiáng)弱，都能找到自己的比較優(yōu)勢(shì)，并通過(guò)專業(yè)化分工和自由貿(mào)易分享到各自的

9、經(jīng)濟(jì)利益，從而大大擴(kuò)展了國(guó)際貿(mào)易理論的適用范圍。為當(dāng)時(shí)自由貿(mào)易政策在應(yīng)該取得最后勝利起到了重大作用，反過(guò)來(lái)促進(jìn)了應(yīng)該的生產(chǎn)力發(fā)展。 局限性：缺乏動(dòng)態(tài)分析，以至于后來(lái)的一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家批評(píng)比較成本說(shuō)是為發(fā)達(dá)國(guó)家設(shè)計(jì)的，發(fā)展中國(guó)家沒(méi)有必要實(shí)現(xiàn)工業(yè)化，因?yàn)榘l(fā)展中國(guó)家生產(chǎn)工業(yè)化產(chǎn)品不符合比較成本說(shuō)是理論邏輯。絕對(duì)成本和相對(duì)成本差異只是發(fā)生國(guó)際貿(mào)易的原因之一，國(guó)際貿(mào)易受許多因素制約，所以，比較成本說(shuō)只能解釋部分國(guó)際貿(mào)易現(xiàn)象。沒(méi)有考慮需求對(duì)國(guó)際貿(mào)易的影響-沒(méi)有解決貿(mào)易交換比例是如何確定的-沒(méi)有說(shuō)明總的貿(mào)易利益是如何分配的3、赫克歇爾俄林的要素稟賦說(shuō)（H-O理論）內(nèi)容，要素豐缺的判斷方法：以各國(guó)所擁有的兩種要素

10、（K：資本、L：勞動(dòng)）比例的比較來(lái)解釋要素的豐缺程度P46生產(chǎn)要素：是指生產(chǎn)活動(dòng)必須具備的主要因素或在生產(chǎn)中必須投入或使用的主要手段，通常指土地、勞動(dòng)和資本三要素，加上企業(yè)家的管理才能為四要素，也有人把技術(shù)知識(shí)、經(jīng)濟(jì)信息也當(dāng)作生產(chǎn)要素。要素價(jià)格：則是指生產(chǎn)要素的使用費(fèi)用或要素的報(bào)酬。例如，土地的租金、勞動(dòng)的工資、資本的利息、管理的利潤(rùn)等。 要素密集度：指產(chǎn)品生產(chǎn)中某種要素投人比例的大小，如果某要素投入比例大，稱為該要素密集程度高。要素稟賦：是指一國(guó)擁有各種生產(chǎn)要素的數(shù)量。要素豐裕：則是指在一國(guó)的生產(chǎn)要素稟賦中某要素供給所占比例大于別國(guó)同種要素的供給比例而相對(duì)價(jià)格低于別國(guó)同種要素的相對(duì)價(jià)格。要素

11、豐缺的判斷方法：各國(guó)所擁有的兩種要素（K：資本、L：勞動(dòng)）比例的比較解釋要素的豐缺程度基本假設(shè) ：a貿(mào)易中只有兩個(gè)國(guó)家，兩種商品，兩種生產(chǎn)要素。 b兩國(guó)在生產(chǎn)中都使用相同的技術(shù)。 c在兩國(guó)中，商品X都是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，商品Y都是資本密集型產(chǎn)品。 d在兩個(gè)國(guó)家中，兩種商品的生產(chǎn)都是規(guī)模報(bào)酬不變 e兩國(guó)需求偏好相同。f在兩個(gè)國(guó)家中，兩種商品與兩種要素市場(chǎng)都是完全競(jìng)爭(zhēng)的。 g要素可以在一國(guó)內(nèi)自由流動(dòng)，但不能在國(guó)際間自由流動(dòng)。h沒(méi)有運(yùn)輸成本、沒(méi)有關(guān)稅或其他壁壘。HO理論基本觀點(diǎn): a國(guó)際貿(mào)易的直接原因是價(jià)格差別。如果一國(guó)資本相對(duì)豐富、價(jià)格便宜，勞動(dòng)相對(duì)稀缺、昂貴，該國(guó)適宜生產(chǎn)并出口資本密集型產(chǎn)品，進(jìn)口

12、勞動(dòng)密集型產(chǎn)品；另一國(guó)勞動(dòng)相對(duì)豐富、價(jià)格便宜，資本相對(duì)稀缺、昂貴，則該國(guó)適宜生產(chǎn)并出口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，進(jìn)口資本密集型產(chǎn)品。國(guó)際分工后，貿(mào)易雙方均可獲利。b每個(gè)國(guó)家應(yīng)該生產(chǎn)和出口要素稟賦豐裕的商品，進(jìn)口要素稟賦稀缺的商品c國(guó)際貿(mào)易的基礎(chǔ)是生產(chǎn)資源配置或生產(chǎn)要素比例上的差別HO理論給我國(guó)制定政策所帶來(lái)的啟示主要在農(nóng)產(chǎn)品領(lǐng)域。世界上主要有兩類農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)國(guó)。一類是土地密集型國(guó)家。這種國(guó)家土地多、人口少，農(nóng)產(chǎn)品主要以種植業(yè)為主，被稱為新大陸農(nóng)業(yè)國(guó)，以美國(guó)、加拿大、澳大利亞、新西蘭、巴西和阿根廷為主。與新大陸農(nóng)業(yè)國(guó)家相對(duì)的是傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)國(guó)。這類國(guó)家的特點(diǎn)是人多地少，密集使用土地不現(xiàn)實(shí)，主要適合密集投入勞動(dòng)力，

13、生產(chǎn)養(yǎng)殖業(yè)農(nóng)產(chǎn)品。這類國(guó)家包括中國(guó)、日本等。 在密集使用土地生產(chǎn)要素的前提下，作為一個(gè)土地非常稀缺的國(guó)家，與新大陸農(nóng)業(yè)國(guó)相比，我國(guó)根本沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。根據(jù)HO理論分析，我國(guó)越是進(jìn)口密集使用土地所生產(chǎn)的產(chǎn)品，等于越是進(jìn)口了我國(guó)非常稀缺的資源-土地。加入世貿(mào)組織后，我國(guó)進(jìn)口的糧食迅速增長(zhǎng)，從理論上看是正確的選擇，只不過(guò)糧食的進(jìn)口不能沖擊到我國(guó)的糧食安全。簡(jiǎn)評(píng)：a積極性方面 ：比李嘉圖的比較利益論更加深入和全面 ；對(duì)生產(chǎn)要素在各國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易中占據(jù)的重要地位進(jìn)行了肯定 ；建立在三要素論基礎(chǔ)之上的 ；從一個(gè)國(guó)家最基本的經(jīng)濟(jì)資源出發(fā)，用資源凜賦的差異說(shuō)明國(guó)際貿(mào)易的產(chǎn)生、貿(mào)易的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)與地理方向b局限性方面

14、：沒(méi)有認(rèn)真分析來(lái)自需求方面的因素 4、里昂惕夫之迷(1950)背景、跟赫俄理論矛盾，里昂惕夫利用投入一產(chǎn)出分析法對(duì)該理論進(jìn)行檢驗(yàn)，其檢驗(yàn)結(jié)果與要素稟賦論的判斷完全相反，從而使要素稟賦論受到挑戰(zhàn)意義：里昂惕夫之謎是針對(duì)要素稟賦論所提出的一種質(zhì)疑，它的提出成為西方傳統(tǒng)微觀國(guó)際貿(mào)易理論在當(dāng)代新發(fā)展的轉(zhuǎn)折點(diǎn)，它是西方國(guó)際貿(mào)易理論發(fā)展史上的又一個(gè)新的里程碑。 里昂惕夫的邏輯是：如果H-O理論正確：即各國(guó)應(yīng)該出口密集使用其充裕要素的產(chǎn)品，進(jìn)口密集使用其稀缺要素的產(chǎn)品；則美國(guó)作為資本豐裕的國(guó)家應(yīng)該出口資本密集型產(chǎn)品，進(jìn)口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。這意味著：美國(guó)出口行業(yè)的資本勞動(dòng)比率應(yīng)該大于進(jìn)口行業(yè)的資本勞動(dòng)比率。實(shí)證

15、結(jié)果令人困惑：在1947年美國(guó)向其他國(guó)家出口的是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，而進(jìn)口的是相對(duì)資本密集型產(chǎn)品，這就是著名的“里昂惕夫之謎”解釋a要素密集度逆轉(zhuǎn)：要素密集度逆轉(zhuǎn)是指一種給定的商品（如X）在勞動(dòng)豐裕的國(guó)家是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，而在資本豐裕的國(guó)家卻是資本密集型產(chǎn)品。 b關(guān)稅和政府的其他貿(mào)易壁壘：H-O理論是建立在完全自由競(jìng)爭(zhēng)的假設(shè)之上的，而現(xiàn)實(shí)的國(guó)際貿(mào)易中存在著大量的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘。c技能和人力資源不同：H-O模型中勞動(dòng)力是同質(zhì)的，即勞動(dòng)力的知識(shí)、技能是相同的。但現(xiàn)實(shí)中，各國(guó)勞動(dòng)力的質(zhì)有很大差別，美國(guó)勞動(dòng)力和越南勞動(dòng)力相比，很難說(shuō)是同質(zhì)的，前者多是技能水平高的熟練勞動(dòng)力，包含了大量人力資本投資，而后者

16、多是技能水平較低的非熟練勞動(dòng)力，包含的人力資本投資較少。d其他自然資源不同：里昂惕夫之謎中只計(jì)算了貿(mào)易中的資本和勞動(dòng)的比率，而沒(méi)有考慮自然資源。美國(guó)進(jìn)口商品之所以是資本密集型的，一個(gè)原因是美國(guó)是大量礦產(chǎn)（如石油）的進(jìn)口國(guó)，而這些礦產(chǎn)品即使用大量的自然資源，也使用大量的非人力資本。 e關(guān)于勞動(dòng)力不同質(zhì)論.可能是由于美國(guó)工人的效率和技巧比其他國(guó)家工人高所造成的。簡(jiǎn)評(píng)p 圍繞對(duì)里昂惕夫之謎的解釋而產(chǎn)生的各種理論觀點(diǎn)，都是對(duì) H-O 原理一系列假定前提的修正，一方面充實(shí)了 H-O 原理，增強(qiáng)了 H-O 原理的現(xiàn)實(shí)性，另一方面又構(gòu)成了一系列貿(mào)易新理論的邏輯起點(diǎn)，豐富和壯大了國(guó)際貿(mào)易的理論體系。幾乎所有的

17、對(duì)里昂惕夫之謎的解釋，都是修正了 H-O 原理的若干假定前提，而不是修正 H-O 原理本身。p 里昂惕夫之謎與 H-O 原理之間不存在理論原則上的對(duì)立，而只是表明了理論和實(shí)踐的矛盾。p 里昂惕夫之謎雖然指出 HO 原理與實(shí)踐的矛盾，但它自身又是建立在 HO 基礎(chǔ)之上的，而且他的驗(yàn)證只研究了美國(guó)一個(gè)國(guó)家，同時(shí)這種研究也是以抽象的假定為前提的，如只涉及資本和勞動(dòng)兩要素等，所有這些不能不限制里昂惕夫之謎的科學(xué)性和實(shí)用性。5、產(chǎn)品生命周期理論（1966）雷蒙德弗農(nóng) P52在現(xiàn)代國(guó)際貿(mào)易中，作為技術(shù)創(chuàng)新的知識(shí)密集型產(chǎn)品大多是在以美國(guó)為代表的西方發(fā)達(dá)國(guó)家創(chuàng)造發(fā)明的，隨著產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化程度的提高，該產(chǎn)品的生產(chǎn)與

18、出口逐漸由原發(fā)明國(guó)轉(zhuǎn)向其它國(guó)家。 6、反傾銷（原因、目的）、反補(bǔ)貼、關(guān)稅的相關(guān)概念和計(jì)算方法（關(guān)稅：從量稅額=商品數(shù)量每單位從量稅率、從價(jià)稅額=完稅價(jià)格進(jìn)口從價(jià)稅率（完稅稅率）、復(fù)合稅、選擇稅-國(guó)際貿(mào)易措施(1)、相關(guān)概念 關(guān)稅特點(diǎn)：間接稅 主體：進(jìn)出口商人 客體：進(jìn)出口貨物p 關(guān)稅：指進(jìn)出口商品經(jīng)過(guò)一國(guó)關(guān)境時(shí)，由政府所設(shè)置的海關(guān)向其進(jìn)出口商所征收的稅收。p 海關(guān)：設(shè)在關(guān)境上的國(guó)家行政管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行本國(guó)有關(guān)進(jìn)出口政策、法令和規(guī)章。p 關(guān)境：海關(guān)征收關(guān)稅的區(qū)域。 關(guān)稅的積極作用: 1) 可增加一國(guó)的財(cái)政收入 2) 可保護(hù)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)和國(guó)內(nèi)市場(chǎng)3) 可調(diào)節(jié)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)、市場(chǎng)、物價(jià)和財(cái)政 關(guān)稅的消極

19、作用 :1）增加消費(fèi)者的負(fù)擔(dān) 2）不利于國(guó)際貿(mào)易的開(kāi)展 3）保護(hù)過(guò)度，就會(huì)出現(xiàn)保護(hù)落后 4）易于惡化貿(mào)易伙伴間的友好關(guān)系 5）易于產(chǎn)生走私 a從量稅：從量稅是以進(jìn)口商品的數(shù)量、體積、重量等計(jì)量單位為計(jì)量基準(zhǔn)的一種計(jì)征關(guān)稅的方法。 規(guī)格品種簡(jiǎn)單、計(jì)量容易、同一種商品規(guī)格價(jià)差比較少、且經(jīng)常性大宗進(jìn)口的商品。 計(jì)算公式： 從量稅額=商品數(shù)量每單位從量稅率 特點(diǎn)：計(jì)稅方法簡(jiǎn)便，通關(guān)手續(xù)快捷，并能起到抑制低廉商品或故意低瞞報(bào)價(jià)格商品的進(jìn)口；但隨商品價(jià)格不斷上漲，相對(duì)固定稅率對(duì)商品的限制進(jìn)口作用被不斷削弱。b從價(jià)稅：概念：指以課稅對(duì)象的價(jià)值為標(biāo)準(zhǔn)征收的關(guān)稅。 計(jì)算公式： 從價(jià)稅額=完稅價(jià)格進(jìn)口從價(jià)稅率（注

20、：進(jìn)口貨物的完稅價(jià)格按海關(guān)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行審定或固定后才能成為計(jì)稅依據(jù)，經(jīng)審定的計(jì)稅價(jià)格稱為海關(guān)完稅價(jià)格或稱海關(guān)價(jià)格。特點(diǎn)：優(yōu)點(diǎn)：合理性強(qiáng)。相對(duì)進(jìn)口商品價(jià)格的高低，其稅額也相應(yīng)高低，即：優(yōu)質(zhì)價(jià)高的商品稅高，質(zhì)劣價(jià)低的商品稅低，從而可以體現(xiàn)稅賦的合理性。 缺點(diǎn)：不同品種、規(guī)格、質(zhì)量的同一貨物價(jià)格有很大差異，海關(guān)估價(jià)有一定難度，因此計(jì)征關(guān)稅的手續(xù)也較繁雜； - 當(dāng)某一種進(jìn)口商品的國(guó)際價(jià)格大幅度下跌時(shí)，或人為故意低瞞報(bào)進(jìn)口商品價(jià)格和低價(jià)傾銷時(shí)，從價(jià)稅不能有效地起到保護(hù)國(guó)內(nèi)相關(guān)工業(yè)或防止逃漏稅款的作用。c混合稅：概念：也稱復(fù)合稅，是對(duì)某種進(jìn)口商品混合使用從價(jià)稅和從量稅的一種計(jì)征關(guān)稅的方法。征稅方法：對(duì)某

21、種商品同時(shí)征收一定數(shù)額的從價(jià)稅和從量稅；或 對(duì)低于某一價(jià)格進(jìn)口的商品只按從價(jià)稅計(jì)征關(guān)稅，高于這一價(jià)格，則混合使用從價(jià)稅和從量稅計(jì)征關(guān)稅等特點(diǎn)：既發(fā)揮從量稅抑制低價(jià)進(jìn)口商品的特點(diǎn)，又可發(fā)揮從價(jià)稅稅負(fù)合理、穩(wěn)定的特點(diǎn)。d選擇稅：定義：在稅則中訂有從價(jià)和從量?jī)煞N稅率，征稅時(shí)由海關(guān)選擇其中一種計(jì)稅。在物價(jià)上漲時(shí)，使用從價(jià)稅；在物價(jià)下落時(shí)使用從量稅，既可保證稅收數(shù)量，又可發(fā)揮保護(hù)作用。(2)補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼稅補(bǔ)貼：補(bǔ)貼是指一成員方政府或任何公共機(jī)構(gòu)向“某些企業(yè)”（即指一個(gè)企業(yè)或產(chǎn)業(yè)或一組企業(yè)或產(chǎn)業(yè)）提供的財(cái)政捐助以及對(duì)價(jià)格或收入的支持，以直接或間接增加從其領(lǐng)土輸出某種產(chǎn)品或者減少向其領(lǐng)土內(nèi)輸入某種產(chǎn)品，或者

22、對(duì)其他成員方利益形成損害的政府性措施。特點(diǎn)：1、是一種政府行為，2、補(bǔ)貼是一種財(cái)政措施，或收入或價(jià)格支持措施。3、補(bǔ)貼的對(duì)象是國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者和銷售者，即對(duì)產(chǎn)品提供方提供的補(bǔ)貼。 4.受補(bǔ)貼方可以從補(bǔ)貼行為中得到某種 “利益”，即從某項(xiàng)政府資助計(jì)劃中得到某些它從市場(chǎng)上不能取得的價(jià)值。反補(bǔ)貼稅:主要反對(duì)的是對(duì)工業(yè)制成品的出口補(bǔ)貼，尤其是出口獎(jiǎng)勵(lì)、出口商品價(jià)格支持等補(bǔ)貼。補(bǔ)貼的目的：提高出口商品的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)力。反補(bǔ)貼稅目的：削弱接受出口補(bǔ)貼的進(jìn)口商品的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)力征稅的依據(jù)：反補(bǔ)貼稅的稅額不得超過(guò)該商品接受補(bǔ)貼的凈額； 以消除出口補(bǔ)貼造成的損害為征收反補(bǔ)貼稅的期限； 出口國(guó)政府同意取消或限制補(bǔ)貼后，應(yīng)取消反

23、補(bǔ)貼稅； 注意：反傾銷稅與反補(bǔ)貼稅不能同時(shí)征收。征收反補(bǔ)貼稅的期限不得超過(guò)5年(3)反傾銷稅：含義：是指為抵制外國(guó)商品大量低價(jià)進(jìn)口，保護(hù)國(guó)內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)而征收的一種進(jìn)口附加稅。a傾銷的確定:傾銷指一項(xiàng)產(chǎn)品的出口價(jià)格，以低于其在正常貿(mào)易中出口國(guó)供其國(guó)內(nèi)消費(fèi)的同類產(chǎn)品的可比價(jià)格，即以低于正常價(jià)值進(jìn)入另一國(guó)市場(chǎng)。b傾銷幅度的確定：將正常價(jià)值與出口價(jià)格進(jìn)行比較，同時(shí)要考慮諸多因素，例如銷售條件、匯率、產(chǎn)品的同類性等。c損害的確定。損害分三種情況 進(jìn)口方生產(chǎn)同類產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)受到實(shí)質(zhì)損害 進(jìn)口方生產(chǎn)同類產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)受到實(shí)質(zhì)損害的威脅 進(jìn)口方建立生產(chǎn)同類產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)受到實(shí)質(zhì)性的阻礙d傾銷與損害之間有因果關(guān)系的認(rèn)定反傾

24、銷協(xié)議規(guī)定，進(jìn)口方主管機(jī)構(gòu)應(yīng)審查除進(jìn)口傾銷產(chǎn)品以外的其他可能使國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)受到損害的已知因素。這些因素如下：第一，未以傾銷價(jià)格出售的進(jìn)口產(chǎn)品的價(jià)格及數(shù)量。第二，需求萎縮或消費(fèi)模式的改變。第三，外國(guó)與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)商間競(jìng)爭(zhēng)與限制性貿(mào)易做法。第四，技術(shù)發(fā)展、國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的出口實(shí)績(jī)及生產(chǎn)率。e反傾銷措施.包括兩種：臨時(shí)反傾銷措施和最終反傾銷措施 - 對(duì)臨時(shí)反傾銷措施，一般征收臨時(shí)反傾銷稅；也可以要求提供相應(yīng)數(shù)額的保證金或擔(dān)保函。通常進(jìn)口方主管機(jī)構(gòu)在反傾銷案件正式立案調(diào)查60天后才能采取以上措施。期限一般4-9個(gè)月。 - 最終反傾銷措施期限可高達(dá)5年f反傾銷稅的征收標(biāo)準(zhǔn) 征收的稅額: 傾銷差額正常價(jià)格傾銷價(jià)格 征收

25、的期限: 不得超過(guò)為抵消傾銷所造成的損害必需的期限。 取消規(guī)定: 損害得到彌補(bǔ)或傾銷商作出并實(shí)行了價(jià)格承諾。標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定反補(bǔ)貼稅反傾銷稅微量不足從價(jià)的1，發(fā)展中國(guó)家成員為2，可忽略不計(jì)傾銷幅度按正常價(jià)值的百分比表示小于2，可忽略不計(jì)忽略不計(jì)占進(jìn)口總量不足3；發(fā)展中國(guó)家成員為4，合計(jì)不足9，終止反補(bǔ)貼調(diào)查傾銷產(chǎn)品進(jìn)口量在該產(chǎn)品總進(jìn)口量中的比例低于3，停止反傾銷調(diào)查價(jià)格承諾方式政府價(jià)格承諾無(wú)政府價(jià)格承諾邀請(qǐng)磋商解決問(wèn)題方式可以邀請(qǐng)磋商不可以邀請(qǐng)磋商救濟(jì)方式通過(guò)WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制解決，或通過(guò)國(guó)內(nèi)反補(bǔ)貼立法，采取反補(bǔ)貼措施通過(guò)國(guó)內(nèi)反傾銷立法，采取反傾銷措施7、技術(shù)性貿(mào)易壁壘TBT概念:貨物進(jìn)口國(guó)家通過(guò)頒布

26、法律、法令、條例、規(guī)定、建立技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、認(rèn)證制度、檢驗(yàn)檢疫制度等方式，對(duì)外國(guó)進(jìn)口商品制定苛刻繁瑣超越公認(rèn)合理要求的各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)，從而提高進(jìn)口產(chǎn)品要求，增加進(jìn)口難度，最終達(dá)到限制進(jìn)口的目的。（內(nèi)容）包括：EDI（electronic data interchange) 電子數(shù)據(jù)交換（無(wú)證貿(mào)易）；綠色壁壘（或環(huán)境貿(mào)易壁壘）；嚴(yán)格的包裝、標(biāo)簽規(guī)則；復(fù)雜的質(zhì)量認(rèn)證和合格評(píng)定程序；嚴(yán)格、繁雜的技術(shù)法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。出口、進(jìn)口配額限制不屬于技術(shù)性貿(mào)易壁壘p 主要特點(diǎn)（1）名義上的合理性（2）形式上的合法性。（3）內(nèi)容上的復(fù)雜性。 （4）手段上的隱蔽性。（5）使用上的靈活性。p 主要措施 嚴(yán)格、繁雜的技術(shù)法規(guī)和技術(shù)

27、標(biāo)準(zhǔn) 復(fù)雜的質(zhì)量認(rèn)證和合格評(píng)定程序：產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證、管理體系認(rèn)證 嚴(yán)格的包裝、標(biāo)簽規(guī)則 綠色壁壘（或環(huán)境貿(mào)易壁壘：以保護(hù)生態(tài)環(huán)境、自然資源和人類健康為理由，要求進(jìn)口商品不但要符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，而且從設(shè)計(jì)、制造、包裝到消費(fèi)均要符合環(huán)境保護(hù)的要求。綠色壁壘逐步成為發(fā)達(dá)國(guó)家在國(guó)際貿(mào)易中使用的主要技術(shù)壁壘。 EDI（electronic data interchange) 電子數(shù)據(jù)交換（無(wú)證貿(mào)易），是一種信息技術(shù)壁壘。 三個(gè)相同標(biāo)準(zhǔn)：1、資料用統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn) 2、利用電信號(hào)傳遞信息 3、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)之間的連接 8、國(guó)際投資定義、分類、特點(diǎn)、表現(xiàn)、原因（五）（1） 投資的定義：投資主體以有形的無(wú)形的資產(chǎn)投入，經(jīng)過(guò)一

28、定時(shí)間，承擔(dān)一定風(fēng)險(xiǎn)，以期合法取得社會(huì)財(cái)富的增加或社會(huì)生產(chǎn)率提高的經(jīng)濟(jì)行為。個(gè)人或單位寄希望于不確定的未來(lái)收益，而將貨幣或其他形式的資產(chǎn)投入經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的一種經(jīng)濟(jì)行為。 三個(gè)相關(guān)概念賭博、投機(jī)與投資。最大的區(qū)別：風(fēng)險(xiǎn)不同， 投機(jī)是冒險(xiǎn)的投資，投資是穩(wěn)健的投機(jī)（2）國(guó)際投資a定義：是指一國(guó)的企業(yè)或個(gè)人以資本增值和生產(chǎn)力提高為目的的跨越國(guó)界的投資，即將本國(guó)的資金、設(shè)備、技術(shù)、商標(biāo)等作為資本投資于其他國(guó)家，以求獲得較國(guó)內(nèi)更高經(jīng)濟(jì)收益的經(jīng)濟(jì)行為。b特征：收益性、風(fēng)險(xiǎn)性（3）對(duì)外間接投資（FDI）概述：指僅為獲得投資收入或資本收益，對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)沒(méi)有直接利益的跨國(guó)投資行為。（4）對(duì)外直接投資FDI定義：指“一

29、國(guó)或地區(qū)的居民和實(shí)體（直接投資者或母公司）與在另一國(guó)的企業(yè)（國(guó)外投資企業(yè)、分支企業(yè)或國(guó)外分支機(jī)構(gòu)）建立長(zhǎng)期關(guān)系、具有長(zhǎng)期利益利益，并對(duì)其進(jìn)行控制的投資 。類型：開(kāi)辦獨(dú)資企業(yè)收買(mǎi)并擁有外國(guó)企業(yè)的股權(quán)達(dá)到一定比例 同投資所在國(guó)合辦合資企業(yè)投資者利潤(rùn)再投資對(duì)外直接投資與對(duì)外間接投資都是資本在國(guó)際間的流動(dòng)，但是，對(duì)外間接投資不直接參加企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，只是獲取所有權(quán)利益。（5）國(guó)際直接投資的特點(diǎn):a投資者擁有被投資企業(yè)的控制權(quán)； b能夠?qū)崿F(xiàn)生產(chǎn)要素的跨國(guó)流動(dòng)；c投資周期長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)大； d國(guó)際直接投資主要通過(guò)跨國(guó)公司進(jìn)行。我國(guó)FDI的特點(diǎn):1.每年對(duì)外直接投資規(guī)模不大,但增長(zhǎng)迅猛 2.中國(guó)企業(yè)90%左右的對(duì)

30、外直接投資流向周邊國(guó)家或經(jīng)濟(jì)體，以及發(fā)展水平相近的拉丁美洲國(guó)家或經(jīng)濟(jì)體。 3.經(jīng)營(yíng)主體和經(jīng)營(yíng)方式多元化 4.對(duì)外投資企業(yè)數(shù)量不多,但產(chǎn)業(yè)集中 5.產(chǎn)業(yè)相對(duì)集中于商務(wù)服務(wù)業(yè)、批發(fā)零售業(yè)、采礦業(yè)、交通運(yùn)輸業(yè)和金融業(yè) 中國(guó)對(duì)外直接投資面臨的挑戰(zhàn) 經(jīng)過(guò)三十多年的改革開(kāi)放，中國(guó)企業(yè)逐步產(chǎn)生了對(duì)外直接投資的內(nèi)部動(dòng)力，具備了一定的對(duì)外投資的能力和條件，但還需切實(shí)克服所面臨的各種挑戰(zhàn)：（1）中國(guó)正面臨更加復(fù)雜多變的國(guó)際政治、經(jīng)濟(jì)和投資環(huán)境。（2）中國(guó)企業(yè)亟待提高國(guó)際投資決策及國(guó)際化經(jīng)營(yíng)管理能力。（3）中國(guó)政府急需完善和創(chuàng)新對(duì)外投資管理及政策支持體系。對(duì)外直接投資對(duì)東道國(guó)的影響積極影響：資源轉(zhuǎn)移效應(yīng)；就業(yè)效應(yīng)；

31、國(guó)際收支效應(yīng)；競(jìng)爭(zhēng)和經(jīng)濟(jì)效應(yīng)；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化效應(yīng)消極影響：國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)的負(fù)面效應(yīng)；國(guó)際收支的負(fù)面效應(yīng)；國(guó)家主權(quán)與獨(dú)立性喪失的威脅對(duì)外直接投資對(duì)投資國(guó)（母國(guó)）的影響積極影響：有利于投資國(guó)的國(guó)際收支狀況；帶來(lái)就業(yè)效應(yīng)；逆向的資源轉(zhuǎn)移效應(yīng)消極影響：對(duì)母國(guó)的國(guó)際收支造成的損害；就業(yè)的負(fù)面效應(yīng)主要形式1) 國(guó)際企業(yè)新設(shè)（綠地投資） 指外國(guó)投資者按照東道國(guó)法律規(guī)定，單獨(dú)出資或與其他投資者共同出資，在東道國(guó)設(shè)立新的企業(yè)，形成新的生產(chǎn)能力的國(guó)際投資形式。按企業(yè)的組織形式分：a國(guó)際獨(dú)資企業(yè)：獨(dú)資企業(yè) 優(yōu)點(diǎn)：第一，企業(yè)資產(chǎn)所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營(yíng)權(quán)、收益權(quán)高度統(tǒng)一。 第二，自主經(jīng)營(yíng)，自負(fù)盈虧。 第三，企業(yè)的外部法律法規(guī)等對(duì)

32、企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理、決策、進(jìn)入與 退出、設(shè)立與破產(chǎn)的制約較小。 缺點(diǎn)：第一，難以籌集大量資金。第二，投資者風(fēng)險(xiǎn)巨大。 第三，企業(yè)內(nèi)部的基本關(guān)系是雇傭勞動(dòng)關(guān)系，勞資雙方利益目標(biāo)的差異，構(gòu)成企業(yè)內(nèi)部組織效率的潛在危險(xiǎn)。 b國(guó)際合資企業(yè)：合資企業(yè) 優(yōu)點(diǎn)：第一，可以籌集大量資金，有效解決資金短缺問(wèn)題。 第二，引進(jìn)先進(jìn)的生產(chǎn)設(shè)備和先進(jìn)的管理方法 . 第三，相對(duì)于獨(dú)資企業(yè)，投資風(fēng)險(xiǎn)小。 第四，可以享受相應(yīng)的優(yōu)惠政策。 缺點(diǎn)：第一，投資產(chǎn)業(yè)有一定的限制 。 第二，存在管理上難以調(diào)解的一些問(wèn)題。第三，后期可能會(huì)存在并購(gòu)風(fēng)險(xiǎn) 2) 國(guó)際企業(yè)并購(gòu) 指外國(guó)投資者合并或收購(gòu)東道國(guó)企業(yè)，以獲取對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的控制權(quán)。分類：

33、國(guó)際企業(yè)兼并、國(guó)際企業(yè)收購(gòu)a收購(gòu)兼并種類：按并購(gòu)雙方所處行業(yè)關(guān)系：橫向、縱向、混合并購(gòu) 是否互愿互利：善意（協(xié)議or直接）、惡意（敵意or間接）收購(gòu) 按并購(gòu)所采取的基本方法：現(xiàn)金、股票收購(gòu)b國(guó)際企業(yè)并購(gòu):優(yōu)點(diǎn)：第一，資產(chǎn)獲取迅速，市場(chǎng)進(jìn)入方便靈活 第二，廉價(jià)獲取資產(chǎn)。 第三，便于擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)范圍，實(shí)現(xiàn)多元化經(jīng)營(yíng)。 第四，獲得被收購(gòu)企業(yè)的市場(chǎng)份額，減少競(jìng)爭(zhēng)。 缺點(diǎn)：第一，價(jià)值評(píng)估有一定的困難。 第二，受原有契約及傳統(tǒng)關(guān)系的束縛。 第三，企業(yè)規(guī)模和地點(diǎn)上的制約。 第四，失敗率較高。9、國(guó)際生產(chǎn)折衷理論（五）鄧寧，（發(fā)達(dá)國(guó)家）該理論認(rèn)為：企業(yè)到國(guó)外進(jìn)行直接投資形成跨國(guó)公司需要三種優(yōu)勢(shì)（條件）所有權(quán)優(yōu)勢(shì)、

34、內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)、區(qū)位優(yōu)勢(shì)，否則只能算技術(shù)轉(zhuǎn)讓和出口。a所有權(quán)優(yōu)勢(shì)：包括來(lái)自于對(duì)有形資產(chǎn)和無(wú)形資產(chǎn)的占有所產(chǎn)生的優(yōu)勢(shì)、生產(chǎn)管理上的優(yōu)勢(shì)、多國(guó)經(jīng)營(yíng)形成的優(yōu)勢(shì)b內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)：避免資源配置的外部市場(chǎng)不完全性對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)的不利影響，保持和利用企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的壟斷地位。c區(qū)位優(yōu)勢(shì)取決于：要素投入和市場(chǎng)的地理分布狀況、各國(guó)生產(chǎn)要素的成本及質(zhì)量政府干預(yù)范圍與程度、各國(guó)的金融制度、國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)的差異程度，以及由于歷史、文化、風(fēng)俗們好、商業(yè)慣例而形成的心理距離理論應(yīng)用：國(guó)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)方式的選擇國(guó)際經(jīng)營(yíng)方式所有權(quán)優(yōu)勢(shì)內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)區(qū)位優(yōu)勢(shì)對(duì)外直接投資出口技術(shù)授權(quán)10、國(guó)際貿(mào)易政策的含義及分類 自由貿(mào)易政策、保護(hù)貿(mào)易政策、管理貿(mào)易、戰(zhàn)

35、略貿(mào)易政策各自含義、區(qū)別、聯(lián)系（四）a自由貿(mào)易政策 18世紀(jì)中至19世紀(jì)末為適應(yīng)工業(yè)資產(chǎn)階級(jí)利益，西方資本主義國(guó)家采用的一種開(kāi)放性的貿(mào)易政策。b保護(hù)貿(mào)易政策 西方相對(duì)落后的工業(yè)國(guó)為避免國(guó)外競(jìng)爭(zhēng)，實(shí)行的一系列鼓勵(lì)出口和限制進(jìn)口的貿(mào)易措施。c管理貿(mào)易（20世紀(jì)80年代中后期以來(lái)） 介于自由貿(mào)易與保護(hù)貿(mào)易之間，屬于有組織的自由貿(mào)易。 以協(xié)調(diào)國(guó)家經(jīng)濟(jì)利益為中心，以政府干預(yù)貿(mào)易環(huán)境為主導(dǎo)，以磋商談判為軸心， 對(duì)本國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易和全球貿(mào)易關(guān)系進(jìn)行全面干預(yù)、協(xié)調(diào)和管理的一種貿(mào)易制度。比較：管理貿(mào)易、自由貿(mào)易和保護(hù)貿(mào)易 管理貿(mào)易不同于自由貿(mào)易，它在一定程度上限制了自由競(jìng)爭(zhēng)，國(guó)家之間的貿(mào)易活動(dòng)夾雜了許多人為干預(yù)因

36、素； 管理貿(mào)易不同于保護(hù)貿(mào)易。保護(hù)貿(mào)易只關(guān)心本國(guó)的經(jīng)濟(jì)利益，而管理貿(mào)易則是在尋求整體利益平衡的前提下，在兼顧貿(mào)易伙伴經(jīng)濟(jì)利益的同時(shí)，追求本國(guó)利益最大化。d戰(zhàn)略性貿(mào)易政策：指一國(guó)政府在不完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)條件下，從國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略的利益出發(fā)，借助關(guān)稅、出口補(bǔ)貼等措施，對(duì)具有戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)進(jìn)行支持和資助，使其獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，占領(lǐng)市場(chǎng)份額，獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)的效益。11、國(guó)際企業(yè)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略及類型，四個(gè)選擇依據(jù)（六）(1)國(guó)際企業(yè)具有如下特征:至少在兩個(gè)以上的國(guó)家或地區(qū)之間從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，并設(shè)有分支機(jī)構(gòu)或子公司。規(guī)模龐大具有寡頭獨(dú)占性質(zhì)實(shí)行全球經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略實(shí)行高度的內(nèi)部分工(2)國(guó)際企業(yè)戰(zhàn)略a低成本戰(zhàn)略/成本領(lǐng)先戰(zhàn)略：是

37、以謀求在某一行業(yè)中最低成本為指導(dǎo)思想，并按照這一思想以低成本優(yōu)勢(shì)吸引眾多對(duì)價(jià)格反映靈敏的消費(fèi)者，擴(kuò)大市場(chǎng)份額，或者在價(jià)格水平不變的情況下，謀求更大收益的經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略。優(yōu)勢(shì)：（1）設(shè)置進(jìn)入障礙（2）抵擋住現(xiàn)有競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的對(duì)抗 （3）更靈活應(yīng)對(duì)購(gòu)買(mǎi)商與供應(yīng)商的價(jià)格（4）降低替代品的威脅風(fēng)險(xiǎn)：（1）競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的模仿；（2）技術(shù)變革； （3）成本領(lǐng)先的其他基礎(chǔ)受到侵蝕； （4）相對(duì)差別化地位的喪失；（5）專一企業(yè)從中獲得更低的成本優(yōu)勢(shì)等。b差異化戰(zhàn)略差別化是指某一戰(zhàn)略經(jīng)營(yíng)單位所提供的產(chǎn)品和服務(wù)具有與其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手相區(qū)別的特征和個(gè)性。差別化競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略是指企業(yè)或戰(zhàn)略經(jīng)營(yíng)單位以差別化為指導(dǎo)思想，通過(guò)對(duì)具有不同偏好消費(fèi)者的

38、滿足強(qiáng)化自己的競(jìng)爭(zhēng)能力和競(jìng)爭(zhēng)主動(dòng)性。在差別化戰(zhàn)略指導(dǎo)下，企業(yè)力求就客戶廣泛重視的一些方面在產(chǎn)業(yè)內(nèi)獨(dú)樹(shù)一幟。它選擇被產(chǎn)業(yè)內(nèi)許多客戶視為必要的一種或多種特征，并為其選擇一種獨(dú)特的地位以滿足客戶的要求，以此獲得溢價(jià)報(bào)酬。 差異化營(yíng)銷戰(zhàn)略的優(yōu)點(diǎn)：顧客對(duì)產(chǎn)品價(jià)格的敏感程度降低；顧客對(duì)商標(biāo)的信賴和忠實(shí)形成了強(qiáng)有力的行業(yè)進(jìn)入障礙；在應(yīng)對(duì)購(gòu)買(mǎi)商上擁有更大的主動(dòng)權(quán)；高邊際收益增強(qiáng)了企業(yè)對(duì)付供應(yīng)商討價(jià)還價(jià)的能力。實(shí)施差異化戰(zhàn)略的風(fēng)險(xiǎn)：生產(chǎn)成本可能很高、購(gòu)買(mǎi)者變得更加精明，降低了對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)差化的要求、為競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手所模仿削弱產(chǎn)品的優(yōu)勢(shì)。-資本雄厚，產(chǎn)品需求差異度大的企業(yè)更適合此戰(zhàn)略c進(jìn)攻性戰(zhàn)略實(shí)施條件：擁有一種持久的

39、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)； 沒(méi)有明顯的競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì)類型： 正面進(jìn)攻；側(cè)面進(jìn)攻；先發(fā)戰(zhàn)略；收購(gòu) d防御性戰(zhàn)略定義：又稱追隨戰(zhàn)略。這種戰(zhàn)略的目的是企業(yè)不搶先研究和開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品，而是在市場(chǎng)上出現(xiàn)成功的新產(chǎn)品時(shí)，立即對(duì)別人的新產(chǎn)品進(jìn)行仿造或加以改進(jìn)，并迅速占領(lǐng)新市場(chǎng)。優(yōu)點(diǎn)：避免了應(yīng)用研究所需的基礎(chǔ)研究，減少了投資風(fēng)險(xiǎn)對(duì)新產(chǎn)品加以改造后推向市場(chǎng)，克服了新產(chǎn)品在其最初狀態(tài)所帶來(lái)的缺陷缺點(diǎn)：受專利的影響，使用防御型戰(zhàn)略的企業(yè)一時(shí)難以進(jìn)入該領(lǐng)域，直到專利失效為止；市場(chǎng)開(kāi)拓有限性(3)國(guó)際企業(yè)的經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略選擇（一）全球戰(zhàn)略強(qiáng)調(diào)增加盈利能力,采用低成本競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略,通過(guò)經(jīng)驗(yàn)曲線效應(yīng)及區(qū)位經(jīng)濟(jì)以做到成本的降低。運(yùn)用全球戰(zhàn)略的企業(yè)，其生產(chǎn)、營(yíng)銷

40、和研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)集中于若干個(gè)有利的區(qū)位，在全世界銷售標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品。條件：當(dāng)成本降低的壓力強(qiáng)烈而地區(qū)調(diào)適的要求最小時(shí)，這一戰(zhàn)略最為有效。工業(yè)品行業(yè)日趨普遍。但在許多消費(fèi)品行業(yè)中仍不存在。當(dāng)?shù)貐^(qū)調(diào)適的要求很高時(shí)，采取全球戰(zhàn)略不適合。代表：半導(dǎo)體行業(yè)，如 Intel等公司；麥當(dāng)勞，肯德基。（二）多國(guó)戰(zhàn)略/多國(guó)本土戰(zhàn)略 企業(yè)尋求地區(qū)調(diào)適最大化，以廣泛地改造其提供地產(chǎn)品和營(yíng)銷策略以適應(yīng)不同地國(guó)別條件。它們往往在其從事業(yè)務(wù)地各主要國(guó)家的市場(chǎng)中建立一整套創(chuàng)造價(jià)值的活動(dòng)，包括生產(chǎn)、營(yíng)銷及研究開(kāi)發(fā)設(shè)施。 適合條件：地區(qū)調(diào)適壓力高而降低成本壓力低，采取多國(guó)戰(zhàn)略最為有效。 缺點(diǎn)：重復(fù)建設(shè)生產(chǎn)設(shè)施造成高成本，各個(gè)子公司各

41、自為政，利用企業(yè)內(nèi)部的核心能力不足。 代表：美國(guó)通用公司、荷蘭利物浦公司（三）跨國(guó)戰(zhàn)略 企業(yè)內(nèi)部轉(zhuǎn)移核心能力。核心能力不一定僅在母國(guó)存在，它們能在公司范圍內(nèi)的任何經(jīng)營(yíng)點(diǎn)中開(kāi)發(fā)出來(lái)。技能和產(chǎn)品的流向絕不應(yīng)是單向的，即從母公司流向國(guó)外子公司?？梢詮淖庸玖飨蚰腹?，以及從國(guó)外子公司流向其他子公司。 條件：企業(yè)面臨高的降低成本壓力與高的調(diào)適壓力時(shí)，跨國(guó)戰(zhàn)略才有意義。 企業(yè)采用跨國(guó)戰(zhàn)略試圖同時(shí)取得低成本和差異化優(yōu)勢(shì)。代表：宜家公司。（四）國(guó)際戰(zhàn)略 通過(guò)向國(guó)外市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓有價(jià)值的技能和產(chǎn)品來(lái)創(chuàng)造價(jià)值，而那里的當(dāng)?shù)貦C(jī)制者又缺少那些技能和產(chǎn)品。產(chǎn)品開(kāi)發(fā)集中在母國(guó)，總部對(duì)營(yíng)銷和產(chǎn)品戰(zhàn)略進(jìn)行嚴(yán)密控制。 適合條件：企

42、業(yè)具有核心能力，國(guó)外市場(chǎng)當(dāng)?shù)馗?jìng)爭(zhēng)者又缺少這種能力，并且企業(yè)面臨的地區(qū)調(diào)適和降低成本的壓力都相對(duì)較弱，則采取國(guó)際戰(zhàn)略是有效的。 缺點(diǎn)：制造設(shè)施點(diǎn)的重復(fù)，企業(yè)采取采取國(guó)際戰(zhàn)略會(huì)受到高的營(yíng)運(yùn)成本的拖累。 代表：IBM, 寶潔、微軟。戰(zhàn)略優(yōu)點(diǎn)缺點(diǎn)國(guó)際戰(zhàn)略向國(guó)外市場(chǎng)轉(zhuǎn)移獨(dú)特的能力 缺乏地區(qū)調(diào)適 不能實(shí)現(xiàn)區(qū)位經(jīng)濟(jì) 不能利用經(jīng)驗(yàn)曲線效應(yīng)多國(guó)戰(zhàn)略根據(jù)地區(qū)調(diào)適的要求提供改制的產(chǎn)品和特定的營(yíng)銷不能實(shí)現(xiàn)區(qū)位經(jīng)濟(jì)不能利用經(jīng)驗(yàn)曲線效應(yīng)不能向國(guó)外市場(chǎng)轉(zhuǎn)移獨(dú)特能力全球戰(zhàn)略利用經(jīng)驗(yàn)曲線效應(yīng)利用區(qū)位經(jīng)濟(jì)缺乏地區(qū)調(diào)適跨國(guó)戰(zhàn)略利用經(jīng)驗(yàn)曲線效應(yīng)、利用區(qū)位經(jīng)濟(jì)、提供改制產(chǎn)品和特定營(yíng)銷收到全球?qū)W習(xí)效應(yīng)因組織問(wèn)題而難以組織實(shí)施比較：三種主

43、要類型的戰(zhàn)略聯(lián)盟12、外匯市場(chǎng)含義、特點(diǎn)、主要參與者層次（七）外匯市場(chǎng)（1）定義：是指?jìng)€(gè)人、公司、銀行買(mǎi)賣(mài)外匯的地方。（2）分類:a按組織形式分： 抽象市場(chǎng)或稱無(wú)形市場(chǎng)，是指沒(méi)有具體的交易場(chǎng)所，沒(méi)有統(tǒng)一的交易時(shí)間，買(mǎi)賣(mài)雙方不是面對(duì)面的交易，所有交易都通過(guò)電報(bào)、電話、電傳及其他通訊工具進(jìn)行交易的場(chǎng)合。 具體市場(chǎng)或稱有形市場(chǎng)，是指在規(guī)定的營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)，買(mǎi)賣(mài)雙方集中在交易所進(jìn)行交易的場(chǎng)合。按買(mǎi)賣(mài)雙方性質(zhì)分：外匯零售市場(chǎng)，是指銀行與一般客戶之間的外匯交易市場(chǎng)。外匯批發(fā)市場(chǎng)，是指商業(yè)銀行同業(yè)之間的交易市場(chǎng)。外匯干預(yù)市場(chǎng)，是指中央銀行與商業(yè)銀行之間的外匯交易市場(chǎng)。外匯市場(chǎng)的特點(diǎn)：外匯市場(chǎng)是無(wú)形市場(chǎng) ；外匯市

44、場(chǎng)是全日24小時(shí)連續(xù)運(yùn)作的市場(chǎng) （倫敦、紐約、東京）；外匯市場(chǎng)的交易貨幣相對(duì)集中； 全球外匯市場(chǎng)已在時(shí)空上聯(lián)成一個(gè)國(guó)際性外匯大市場(chǎng)；政府干預(yù)較頻繁的市場(chǎng)外匯市場(chǎng)交易的三個(gè)層次 （1）銀行與顧客之間的外匯交易（客戶市場(chǎng)） （2）銀行同業(yè)間的外匯交易（銀行同業(yè)市場(chǎng)） （3）銀行與中央銀行之間的外匯交易遠(yuǎn)期外匯交易與即期外匯交易的主要區(qū)別在于：-規(guī)避外匯風(fēng)險(xiǎn)（1）目的不同。即期交易主要是出于實(shí)際需要，屬兌換性質(zhì)，而遠(yuǎn)期交易主要是為了保值。（2）匯率不同。即期交易是按當(dāng)天、當(dāng)時(shí)的匯率成交的，而遠(yuǎn)期交易是按遠(yuǎn)期匯率成交的。（3）交割日不同。即期交易在成交后兩個(gè)營(yíng)業(yè)日內(nèi)要交割完畢，遠(yuǎn)期交易則在約定的到期日

45、或期限內(nèi)才交割。（4）交割方式不同。即期交易必須在交割日足額交割，而遠(yuǎn)期交易在交割時(shí)不一定足額，可以作差額交收。 13、掉期外匯交易、外匯期權(quán)交易、外匯期貨交易-規(guī)避外匯風(fēng)險(xiǎn)（1）掉期外匯交易定義：又稱時(shí)間套匯(Time Arbitrage)，是指同時(shí)買(mǎi)進(jìn)和賣(mài)出相同金額的某種外匯但買(mǎi)與賣(mài)的交割期限不同的一種外匯交易，進(jìn)行掉期交易的目的也在于避免匯率變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。 特點(diǎn)：掉期交易的主要特點(diǎn)是買(mǎi)賣(mài)同時(shí)進(jìn)行，貨幣買(mǎi)賣(mài)數(shù)額相等，但交割的期限結(jié)構(gòu)各不相同。 掉期交易按時(shí)間可分為以下三種形式：a即期對(duì)即期（Spot Against Spot）亦稱“一日掉期”(One-day Swap)，即同時(shí)做兩筆金額相同

46、，交割日相差一天，交易方向相反的即期外匯交易。這一般用于銀行同業(yè)之間的隔夜資金拆借。具體包括： 隔夜交易（OverNight，O/N)：即前一個(gè)交割日是交易日當(dāng)天，后一個(gè)交割日是交易日后的第一個(gè)營(yíng)業(yè)日的掉期交易。 隔日交易（TomNext，T/N)：即前一個(gè)交割日是交易日后的第一個(gè)營(yíng)業(yè)日，后一個(gè)交割日是交易日后的第二個(gè)營(yíng)業(yè)日的掉期交易b即期對(duì)遠(yuǎn)期（最常用）:買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出一筆即期外匯的同時(shí)，賣(mài)出或買(mǎi)入一筆遠(yuǎn)期外匯。例:德國(guó)一家銀行某日向客戶按USD1DEM1.4555的匯率，賣(mài)出336萬(wàn)馬克，收入231萬(wàn)美元。為防止將來(lái)馬克升值或美元貶值，該行就利用掉期交易，在賣(mài)出即期馬克的同時(shí)，又買(mǎi)進(jìn)3個(gè)月的3

47、36萬(wàn)遠(yuǎn)期馬克，其匯率為USD1DEM1.4674。這樣，雖然賣(mài)出了即期馬克，但又補(bǔ)進(jìn)了遠(yuǎn)期馬克，使該家銀行的馬克、美元頭寸結(jié)構(gòu)不變。雖然在這筆遠(yuǎn)期買(mǎi)賣(mài)中該行要損失若干馬克的貼水，但這筆損失可以從較高的美元利率和這筆現(xiàn)匯交易的買(mǎi)賣(mài)差價(jià)中得到補(bǔ)償。 （3）遠(yuǎn)期對(duì)遠(yuǎn)期:指同時(shí)買(mǎi)并賣(mài)幣種和金額相同但交割期限不同的遠(yuǎn)期外匯。 例：美國(guó)一銀行一個(gè)月后有100萬(wàn)歐元的支出，而三個(gè)月后又有100萬(wàn)歐元的收入，對(duì)此銀行做一筆一個(gè)月對(duì)三個(gè)月的掉期，買(mǎi)入一個(gè)月100萬(wàn)歐元遠(yuǎn)期，同時(shí)賣(mài)出三個(gè)月遠(yuǎn)期歐元100萬(wàn)。掉期交易還可分為直接套匯、間接套匯直接套匯：同一時(shí)點(diǎn)，一種貨幣在兩個(gè)不同的外匯市場(chǎng)的匯率不同，在一個(gè)市場(chǎng)上買(mǎi)進(jìn)，在另一個(gè)市場(chǎng)上賣(mài)出，進(jìn)行賤賣(mài)貴賣(mài)，賺差額收益，也稱雙邊或兩角套匯（two points arbitrage）例：紐約外匯市場(chǎng)： USD1=HKD7.7300-7.7310 香港外匯市場(chǎng)： USD1=HKD7.7200-7.7210思考：存在套利機(jī)會(huì)么？如果存在，如何套利？香港買(mǎi)進(jìn)，紐約賣(mài)出掉期外匯交易的作用a掉期外匯交易是一種有效的避免外匯風(fēng)險(xiǎn)的投資保值手段b銀行可以利用掉期外匯交易調(diào)整外匯頭寸的期限結(jié)構(gòu)外匯期貨交易（2）外匯期貨交易:交易雙方在外匯市場(chǎng)上通過(guò)公開(kāi)競(jìng)價(jià)的方式，買(mǎi)賣(mài)在未來(lái)某一日期以既