發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué) 經(jīng)濟(jì)全球化與發(fā)展.ppt

1、第九章 經(jīng)濟(jì)全球化：表現(xiàn)、影響和應(yīng)對(duì),第一節(jié)、經(jīng)濟(jì)全球化：定義、背景、理解 第二節(jié)、經(jīng)濟(jì)全球化：表現(xiàn)、案例 第三節(jié)、經(jīng)濟(jì)全球化：結(jié)果/影響 第四節(jié)、經(jīng)濟(jì)全球化：應(yīng)對(duì)/態(tài)度 第五節(jié)、經(jīng)濟(jì)全球化 與 中國(guó),一、定義 / 背景 / 理解 “經(jīng)濟(jì)全球化” （Globalization Economy 或 Polarization Economy ）一詞， 1985年 由 T.萊維 提出。,“經(jīng)濟(jì)全球化” 指 經(jīng)濟(jì) 活動(dòng) 經(jīng)濟(jì) 聯(lián)系 的 全球化 經(jīng)濟(jì) 影響,【俗稱：】 （1） “美國(guó)打個(gè)噴嚏，中國(guó)和印度就會(huì)感冒” ； （2） “美國(guó)的蝴蝶扇動(dòng)翅膀，其他國(guó)家可能會(huì)刮起臺(tái)風(fēng)”。,經(jīng)濟(jì)全球化：廣義 理解 經(jīng)濟(jì)

2、 全球化 金融,經(jīng)濟(jì)全球化：狹義 理解 生產(chǎn) 全球化 經(jīng)營(yíng) 全球化 貿(mào)易 全球化 經(jīng)濟(jì) 全球化 投資 全球化 消費(fèi) 全球化 經(jīng)濟(jì)全球化 技術(shù) 全球化 物流 全球化 金融 全球化,經(jīng)濟(jì)全球化 ：定義 生產(chǎn)要素在全球范圍內(nèi)廣泛 流動(dòng)，從而實(shí)現(xiàn)最佳配置的過(guò)程。（ WTO，1995年度報(bào)告） 世界各國(guó)在經(jīng)濟(jì)上跨國(guó)界聯(lián)系和相互依存日益加強(qiáng)的過(guò)程。運(yùn)輸、通訊和信息技術(shù)的迅速進(jìn)步有力促進(jìn)了這一過(guò)程。（ UNCTAD，1996）, 跨國(guó) 商品和服務(wù)以及國(guó)際 資本流動(dòng)規(guī)模和 形式的增加，以及技術(shù)廣泛迅速傳播，從而使各國(guó)間經(jīng)濟(jì)依賴性加強(qiáng)的過(guò)程，是社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物。（ I M F，1996） 世界各國(guó)經(jīng)

3、濟(jì)日益融合，形成全球經(jīng)濟(jì)一體化，以及與此相適應(yīng)的 世界經(jīng)濟(jì) 運(yùn)行機(jī)制 和 規(guī)范 建立的過(guò)程。 （ 中央金融學(xué)院 國(guó)家級(jí)精品課程 （貨幣銀行學(xué)）,（二）經(jīng)濟(jì)全球化 背景 / 原因： 萌生 期： 1517 世紀(jì) （即 歐洲早、晚期重商主義時(shí)期） ； 拓展 期： 18世紀(jì)中葉 19世紀(jì) （即 第一、二次 工業(yè)革命 ） 20世紀(jì)中葉 ； 發(fā)展 期： 20 世紀(jì)中葉（即 第二次世界大戰(zhàn) ） 1980 年代 ； 加速 期：1990 年代 今,【經(jīng)濟(jì)全球化 原因：】 直接原因： 國(guó)際 分工 和 貿(mào)易 明顯 增進(jìn) 了各國(guó) 經(jīng)濟(jì)福利。 （ 為 “經(jīng)濟(jì)全球化” 提供 利益驅(qū)動(dòng) 機(jī)制） 信息革命 和 跨國(guó)經(jīng)營(yíng)（MN

4、C） （為 “ 經(jīng)濟(jì)全球化” 提供 技術(shù)和 制度 保障 ） 深層原因： 人類 社會(huì)分工 和 交換 日益發(fā)展之必然 結(jié)果。,基本認(rèn)識(shí)： “經(jīng)濟(jì)全球化”是一種潮流 / 趨勢(shì) 。 即 （1）不以人的意志為轉(zhuǎn)移； （2）不可逆轉(zhuǎn) ； （3）必須順應(yīng)之 世界各國(guó)尤其是發(fā)展中國(guó)家（LDCs）應(yīng)積極參與， 并在該趨勢(shì)中最大限度爭(zhēng)取自己的發(fā)展空間，獲得應(yīng)得的 利益。,二、經(jīng)濟(jì)全球化：特征 / 表現(xiàn),（一）生產(chǎn) 全球化（integration of production） 廣義表現(xiàn)： 即 要素投入產(chǎn)品生產(chǎn)產(chǎn)品銷售 全球化。 （1）投入 全球化； （ 包括土地、勞動(dòng)、資本、技術(shù)、管理等要素來(lái)源的全球化。） （2）

5、生產(chǎn) 全球化； 1 ） “垂直” / “鏈?zhǔn)健?分工 、 “水平” / “范圍” 分工 ； 2 ）產(chǎn)業(yè)間分工和貿(mào)易 產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工和貿(mào)易 產(chǎn)品內(nèi)分工和貿(mào)易 （3）銷售 全球化,【案例：】 Case 1：“歐洲空中客車”（Airbus : 全球第二大飛機(jī)制造商） 總部設(shè)在法國(guó)（圖盧茲）, 是集 法、德、英、西班牙等 4 國(guó)公司為一體的企業(yè)集團(tuán)。 在全球共有： 55000 名 員工； 1500 名供貨商 和 300 多家客戶/ 運(yùn)營(yíng)商； 16 個(gè)工廠，每個(gè)工廠只生產(chǎn) 的一個(gè)部件。,Case 2：“ 波音777 ”（ 大型噴氣式客機(jī)） 共有 132500 個(gè)零部件，分別由分布于 世界各地的 545 家企

6、業(yè)生產(chǎn)（其中， 8 家日本公司生產(chǎn)機(jī)身、機(jī)翼和艙門； 1 家新加坡公司生產(chǎn)起落架；3 家意大利公司生產(chǎn)機(jī)翼阻力板） 該公司有16 萬(wàn)余名雇員 ，分布在全世界 60 多個(gè)國(guó)家； 客戶遍布145 個(gè)國(guó)家； 【The Boeing Company 簡(jiǎn)介：】 波音公司是世界上最大的航空航天公司，也是美國(guó)航空航天局（NASA）的 最大承包商。 它創(chuàng)建于1916年， 1996年收購(gòu)羅克韋爾防務(wù)及空間系統(tǒng)部分，1997年 與 麥克唐納 道格拉斯公司合并，2000年收購(gòu)休斯航天通訊業(yè)務(wù)部分。,Case 3：“ABB公司”(系電力和自動(dòng)化技術(shù)居全球領(lǐng)先地位的大型跨國(guó)公司) 1988年成立，總部在蘇黎世（瑞士）。

7、 由 瑞典 阿西亞（ASEA）和 瑞士 布朗 勃法瑞（BBC BrownBoveri）兩公司合并而成。 在100多個(gè)國(guó)家擁有135000名員工； 2001年，營(yíng)業(yè)額達(dá) 237億美元 （ 其中，一半以上來(lái)自歐洲、近 來(lái)自亞洲、 中東和非洲；1/5 多來(lái)自南、北美洲）。,【Case 4：小企業(yè)案例】 “ Swan Optical ” Swan Optical 公司是一家年銷售額 為 200 3000 萬(wàn) 美元的美國(guó)眼鏡生產(chǎn)公司。其鏡片在香港和中國(guó)內(nèi)地生產(chǎn)、而鏡架以及款式和風(fēng)格的設(shè)計(jì)則通過(guò)參股方式從日本、意大利、法國(guó)等國(guó)公司獲得。 （故事：在美國(guó)配眼鏡）,【中國(guó)案例】 Case 1：鋼鐵生產(chǎn) 中國(guó)鋼

8、鐵產(chǎn)量約占世界產(chǎn)量的 ，粗鋼產(chǎn)量和消費(fèi)量連續(xù) 8 年居 全球第一。但鐵礦石 50% 依賴進(jìn)口，進(jìn)口依存度為 80% 。 澳大利亞、巴西是我國(guó)鐵礦石主要進(jìn)口國(guó)。 我國(guó)第一大鋼鐵企業(yè) 寶鋼，每年需從澳大利亞、巴西等國(guó)進(jìn)口 近3000 萬(wàn)噸 鐵礦石。 2004年，由于國(guó)際市場(chǎng)鐵礦石價(jià)格同比上 漲 71.5，為此，寶鋼 多支出十幾億元用于鐵礦石進(jìn)口。,Case 2：紡織 / 服裝 業(yè)生產(chǎn) 受土地和石油資源的限制，我國(guó)紡織工業(yè)紡織原料（棉花、羊毛、化纖原料）的對(duì)外依存度將進(jìn)一步加大。其中，棉花進(jìn)口依存度為百分之四十，化纖原料進(jìn)口比重平均超過(guò)百分之六十，羊毛年均使用量（拆洗凈毛）約3035萬(wàn)噸，2/3依賴

9、進(jìn)口。 另外，中國(guó)出口服裝、玩具等產(chǎn)品中，有相當(dāng)部分產(chǎn)品采取 “訂單式”生產(chǎn)，即 從款式設(shè)計(jì)到使用面料均為 進(jìn)口，整個(gè)生產(chǎn)過(guò)程中，僅加工縫制部分在中國(guó)完成。 （故事：“ 高空邂垢澳大利亞服裝商老太太” ）,Case 3: 中國(guó)汽車制造 當(dāng)今中國(guó)幾大汽車生產(chǎn)企業(yè)均以合資生產(chǎn)為主。 例如，上汽 分別與德國(guó)大眾公司、美國(guó)通用公司等合資；一汽 分別與德國(guó)大眾、日本豐田公司等合資； 廣汽 分別與日本豐田和本田公司合資、武汽 分別與法國(guó)雪鐵龍公司、日本日產(chǎn)（？）公司合資。 即便是自稱擁有全新自主品牌的由上汽最近推出的 一款 “榮威 750 ” 轎車（前身為英國(guó) “羅孚” 轎車 ROEWE ），其車型改造及

10、設(shè)計(jì)也是由中英雙方研發(fā)團(tuán)隊(duì)共同完成、 底盤技術(shù)是“寶馬 3 系” 的；安全帶技術(shù)是 “奔馳”和 ” 寶馬 7 系“ 以及 ” 薩博 95 “ 式 的；座椅皮套是加拿大進(jìn)口的 環(huán)保皮革制作的。,（二）、經(jīng)營(yíng) / 管理 全球化 （integration of management） 【主要表現(xiàn)：】 跨國(guó)公司迅速發(fā)展，企業(yè)跨國(guó)兼并案例 日益增加、形成企業(yè)跨國(guó)界經(jīng)營(yíng)模式。,【Data 1：】 20世紀(jì) 90年代后，全球 7萬(wàn) 家跨國(guó)公司（MNC）的 產(chǎn)值 占 世界總量：40； 貿(mào)易 占 世界總量：60； 對(duì)外投資 占 世界總量： 90,【Data：2】企業(yè) 兼并 Case 1: “ 愛(ài)立信 ” (瑞典

11、) & “ 索尼 ” （日本） 據(jù)稱，愛(ài)立信是無(wú)線通信領(lǐng)域的老大，擁有手機(jī)核心專利技術(shù)；索尼則在工業(yè)設(shè)計(jì)和影像技術(shù)上出類拔萃。兩家公司的合并被稱為 “天作之合”。 Case 2：“TCL ” （中國(guó)） & “湯姆遜” （法國(guó)） 即一個(gè)是具有100多年歷史的法國(guó)最大國(guó)家企業(yè)集團(tuán)，全球四大消費(fèi)類電子產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)，世界500強(qiáng)；一個(gè)是成立于1981年的中國(guó)國(guó)內(nèi)最大消費(fèi)類電子產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)。 成為全球最大的彩電生產(chǎn)企業(yè)。 Case 3：“ 聯(lián)想 ” （中國(guó)）收購(gòu) “ IBM- pc ” （美國(guó)）,Case 3：鋼鐵業(yè) 并購(gòu) （德國(guó)） Krupp 和 Thyssen 兩個(gè)鋼鐵公司合并， 成立Thyssen

12、 Henschel 鋼鐵公司。 （日本） 川奇制鐵 與 日本鋼管 2002年，兩公司合并成立 JEF 公司，成為日本最大（ 僅次于“新日鐵”）世界第二大（ 僅次于“阿蒂那”公司）鋼鐵公司。,Case 4：銀行業(yè) 兼并 （荷） 商業(yè)銀行 和 （比利時(shí)） 通用銀行； （意） 聯(lián)合信貸銀行 兼并 （德）裕寶銀行（該并購(gòu)系歐洲最大的銀行并購(gòu)案）。,（三）、貿(mào)易 全球化（integration of trade） 【表現(xiàn)：】 （1）平均關(guān)稅水平普遍下降； （ DCs：3.5； LDCs：10左右） （2）非關(guān)稅壁壘數(shù)量減少； （3）“外貿(mào)依存度”（進(jìn)出口貿(mào)易額 / GDP）提升； （4）國(guó)際（區(qū)域）性貿(mào)

13、易組織參與率提高,【資料：世界貿(mào)易增長(zhǎng)率 快于 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率】 Data 1： 1950 1990 （40年間），全世界 貨物出口 增長(zhǎng)了 311 倍； Data 2： 1989 1996 (7年間)，全世界 境外貿(mào)易額 以年均 6.2 的速度增長(zhǎng)， 是同期 GDP 增長(zhǎng)速度的 2 倍； Data 3： 19901995年， 全世界 GDP 增長(zhǎng)率 為： 1 ； 出口量 增長(zhǎng)率 為： 6 ,【Data：平均關(guān)稅下降】 1990s 末，世界平均關(guān)稅水平： DCs： 3.5%； LDCs： 10 【啟示：】 1）各國(guó)相互需求日益增加、 2）經(jīng)濟(jì)依賴性日益加強(qiáng)、 3）自由貿(mào)易領(lǐng)域不斷擴(kuò)大。,【中國(guó) 數(shù)

14、據(jù)】 Data 1： GDP （億美元） 位次 人均 GDP（美元） 位 次 1979 1400 181 2004 16000 4 1200 2006 182321 4 1500 100 Data 2： 2004年，我國(guó) 進(jìn)出口貿(mào)易額 達(dá) 1 萬(wàn)億 美元。 世界排名： 1978 年 355 （億美元） 第 27 位 2005 年 14221 （億美元） 第 3 位,【Data 3. 中國(guó)外貿(mào) / 外儲(chǔ) 】 外貿(mào) 位次 外儲(chǔ) 位次 1978 355（億元 $ ） 27 （略有結(jié)余） 40 2005 14221（億元 $ ） 3 8189（億元 $ ） 2,【Data 4：中國(guó) 外貿(mào)依存度】 進(jìn)出

15、口總額 外貿(mào)依存度 國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP） 【Data: 】 2006 年，中國(guó)外貿(mào)依存度超過(guò) 70。 1989 2001 年，美國(guó)、日本、德國(guó)、印度 等國(guó)， 外貿(mào)依存度在 14 30 之間。 【關(guān)于外貿(mào)依存度的爭(zhēng)論】,（四）、投資 全球化（investment globalization） 【表現(xiàn)：】 （1）直接投資（FDI Foreign Direct Investment） 總量顯著增加； （2）間接投資 (證券投資) 增加 （Foreign Indirect Investment ）,【Data 1：全世界 FDI 投放 】 1985 1990 DCs 1,450.05（億美元） 2,

16、947.32 (億美元) LDCs 105.54 （億美元） 514.69 (億美元) 【Data 2：全世界 FDI 吸收 】 1985 1990 DCs 1,167.44 （億美元） 2,082.41 （億美元） LDCs 247.36 （億美元） 1,287.26 （億美元）,【Data 3：中國(guó) FDI：引進(jìn) / 投放 情況】 吸引 FDI （億美元） 投放 FDI （億美元） 位次 1980 n.a. （ n.a.） 60 2000 407.2 （23.2） 9 2004 606.30 （54.98） 2 2005 603.25 （122.61） 3 （資料來(lái)源： 中國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站

17、）,（五）、消費(fèi) 全球化 （consumption globalization） 即 人們 日常消費(fèi)中，由國(guó)外生產(chǎn)的產(chǎn)品、或產(chǎn)品中所 包含的由國(guó)外提供的勞動(dòng)和服務(wù)的部分日益增加。 表現(xiàn)在： 衣 、食 、住 、行、用 等方面。,【案例:中國(guó)人的衣食住行用】 “衣” “Nike” 、“Adidas”、“Reebok”； “夢(mèng)特嬌”、“皮爾卡丹”； “食” 谷物（泰國(guó)大米、美國(guó)小麥、玉米）； 食用油（大豆）； 飲料（可口可樂(lè)、百事可樂(lè)）； 水果（美國(guó)紅提、“蛇果”、“新奇士”）； “麥當(dāng)勞” 、“肯德雞”、“必勝客”； “辛巴克”、“哈根達(dá)斯”； 韓國(guó)燒烤、 日本料理，etc.,“住” 瓷磚（ “馬

18、可波羅”、美國(guó)白麻大理石石材）； 地板（“圣象” 、 “菲林格爾” ，etc.）； 廚房用品（ 冰箱 ：“ 松下”（Panasonic）、 “ 西門子”（Siemens）、 “ LG ” ， etc.； 潔具（ “科勒”（Kohler）、 “美標(biāo)”（American Standad） “Toto” ，“摩恩” (Moen) ，etc.； 燈具（ “菲利普” （Philips）， etc.； 電視機(jī) （ “Sony” 、“Sharp” 、”Phlips“，etc. ）,“用” 移動(dòng)電話 “摩托羅拉”(MOTO)、 “諾基亞”(NOKIA)、 “愛(ài)立信”(Ericsson)、 “三星” （SAMS

19、UG），etc. 數(shù)碼照相機(jī) “佳能”（Canon）、 “尼康”（Nikon）、 “索尼”（Sony）、 “奧林帕斯”（ Olympus） , etc. 剃須刀 “吉列”（Gillette）、 “菲利普” （Philips），etc. 洗滌用品 “寶潔”（P&G）；聯(lián)合利華（？）漢高（？） 化妝品 “玉蘭油”（Olay）” “資生堂”（SHISEIDO）、 “美寶蓮” （Maybelline） “歐萊雅”（LOREAL），etc.,（六）、技術(shù) 全球化（integration of technology ） 即 全世界 研發(fā) 投入 和 成果迅速增長(zhǎng)； 研發(fā)布局 和 過(guò)程 全球化； 研發(fā) 成果

20、/ 技術(shù) 在全世界范圍擴(kuò)散； 國(guó)際化 技術(shù) 標(biāo)準(zhǔn) 和 規(guī)范 日趨形成； 技術(shù) 貿(mào)易日益構(gòu)成國(guó)際貿(mào)易新內(nèi)含,【Data 1：研發(fā)投入 和 成果 迅速增加】 80s末期 90s末期，在七大制造業(yè)中，所謂全新概念、全新研發(fā)的產(chǎn)品翻了兩番。 例如，研制一輛新車的 研發(fā)費(fèi)用（R&D）從原來(lái)的 6000萬(wàn) 提高到 3 億。,【Data 2：研發(fā)布局 和 過(guò)程 全球化】 data 1: 人類基因圖譜 例1：1990年啟動(dòng)的被譽(yù)為生命科學(xué)“登月計(jì)劃”的 人類基因圖譜 繪制工程由 美國(guó)、日本、德國(guó)、法國(guó)、英國(guó) 和 中國(guó) 等 6 國(guó) 科學(xué)家 和 研究結(jié)構(gòu) 共同完成。 （其中，中國(guó)科學(xué)家負(fù)責(zé)測(cè)定人類基因組全部序列的

21、1） data 2 : 水稻基因圖譜 被稱為 “基因天書” 的 水稻基因圖譜 由 10個(gè) 國(guó)家的 32個(gè) 研究結(jié)構(gòu)經(jīng) 6年 時(shí)間共同完成。 （其中，中國(guó)大陸和臺(tái)灣科學(xué)家對(duì)該計(jì)劃完成的貢獻(xiàn)達(dá)到20）,【Data 3：技術(shù)擴(kuò)散 速度加快】 R & D 投入增加 新技術(shù)發(fā)明增加 技術(shù) 折舊加快 技術(shù)生命周期縮短 技術(shù)擴(kuò)散速度加快。 例如，日本在技術(shù)轉(zhuǎn)移方面屬于較保守的國(guó)家，但現(xiàn)在已將兩年內(nèi)的技術(shù)向外轉(zhuǎn)移（eg. 數(shù)碼相機(jī)技術(shù)、汽車技術(shù)等）； 而歐美公司同步技術(shù)轉(zhuǎn)移比重已超過(guò) 50。,【Data:4 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn) 和 規(guī)范 的 國(guó)際化】 例如：國(guó)際通用的 ISO 質(zhì)量認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)體系，由 2856 個(gè) 技術(shù)機(jī)

22、構(gòu)組成（其中技術(shù)委員會(huì)（TC）共185個(gè)，分技術(shù)委員會(huì) （SC）共611個(gè)，工作組（WG）2022個(gè)，特別工作組 38個(gè)）。 ISO 體系已制定出國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)共10300多個(gè)，主要涉及各行各業(yè) 各種產(chǎn)品（包括服務(wù)產(chǎn)品、知識(shí)產(chǎn)品等）的技術(shù)規(guī)范以及企業(yè)質(zhì)量 管理規(guī)范。 eg. 小到一顆螺絲釘、中到一輛汽車生產(chǎn)、大到一座大型橋梁、水/核電電站建設(shè) 等，無(wú)不受到國(guó)際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范的制約。,【Data 5： 技術(shù)貿(mào)易 】 data 1: 出口量激增 技術(shù)交易總額 1970s 110 （億美元） 1990s 4000 （ 億美元） data 2：技術(shù)出口 排名 2006年在技術(shù)貿(mào)易方面，尤其是高新技術(shù)及其產(chǎn)品

23、方面，排名 前三名的是：美國(guó)、日本、德國(guó)。,（七）、物流 全球化（integration of Logistics ） （1）跨國(guó)公司（MNC） 日益從全球范圍構(gòu)建生產(chǎn)和 營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)，即企業(yè)原材料、零部件購(gòu) 和 產(chǎn)品銷售的全球化必然帶來(lái)物流全球化； （2）全球范圍的物流業(yè)正在加速集中和兼并，形成現(xiàn)代物流 “巨無(wú)霸”。 所謂 “現(xiàn)代物流” 指原材料 和 產(chǎn)成品 以及從 起點(diǎn) 到 終點(diǎn) 所有相關(guān)信息有效流動(dòng) 的全過(guò)程。它將運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)、裝卸、加工、整理、配送、信息等方面有機(jī)結(jié)合，形成完整的供應(yīng)鏈，為用戶提供多功能、一體化的綜合性服務(wù)。,物流發(fā)展三階段： 實(shí)物分配 (physical distribut

24、ion)； 綜合物流管理 (Integrated Logistics Management )； 供應(yīng)鏈管理 (Supply Chain Management )， 表明： 物流業(yè)已從傳統(tǒng)向現(xiàn)代轉(zhuǎn)變。,Case1 : 1998年，歐洲天地郵政以 3.6 億 美元兼并法國(guó)第一大國(guó)內(nèi)快遞公司 Jef Service； Case 2: 1999年，英國(guó)郵政以 5億 美元兼并德國(guó)第三大私人運(yùn)輸公司；,Case 3: 物流專業(yè)化: “第三方物流” 1998年美國(guó) 500 家制造業(yè)大公司采用全部和部分 “第三方物流 ” 占 69； 美國(guó) 33 、歐洲 24 的公司打算使用”第三方物流”。 【“第三方物流”

25、：】 生產(chǎn)與 原材料采購(gòu)分離并專業(yè)化,（八）、金融 全球化（financial globalization） 即 各國(guó)相互開(kāi)放金融市場(chǎng)，放松金融管制，形成無(wú)障礙的全球性金融市場(chǎng)。 【表現(xiàn)：】 （1）利率自由化； （2）匯率決定市場(chǎng)化； （3）銀行業(yè)務(wù)全球化一體化； （4）證券市場(chǎng)一體化， 以實(shí)現(xiàn)全球范圍內(nèi)資本/資金自由流動(dòng)。,【Data 1：金融全球化】 截至1999年，世界外匯交易額已上升為貿(mào)易額的 60 倍； 1999年，外匯交易額超過(guò) 12 萬(wàn)億 美元。 國(guó)際借貸資金流量迅速增加、證券和股權(quán)投資迅速發(fā)展， 1993 1995 年，全世界流動(dòng)資金金額分別為： 1993 1994 1995

26、8185（億 $ ） 9534 （億 $ ） 12,584 （億 $ ）,【Data 2：金融全球化】 據(jù)國(guó)際清算銀行統(tǒng)計(jì)，1990 2002 年，全世界 貸款總額 1.2 倍； 債券發(fā)行總額 分別 增長(zhǎng)了 4.8 倍； 股權(quán)發(fā)行總額 6 倍,【Data 3 ： 金融全球化】 中國(guó)情況：之一 自1987年第一家外資銀行進(jìn)入中國(guó)，截至2006年6月底，共有 71 家 外資銀行在我國(guó)設(shè)立營(yíng)業(yè)性機(jī)構(gòu)。 其中， 9 家 銀行具有 法人資格： 美國(guó)花期銀行、荷蘭銀行、香港渣打銀行、 香港恒生銀行、香港匯豐銀行、香港東亞銀行、 日本瑞穗實(shí)業(yè)銀行、日本三菱東京日聯(lián)銀行、 新加坡星展銀行。etc.,中國(guó)情況：

27、之二 QFII 和 QDII 的出現(xiàn)表明，中國(guó)開(kāi)始實(shí)施 證券市場(chǎng)的雙向?qū)ν忾_(kāi)放。 即 允許 “境外合格投資者 ” 在我國(guó)國(guó)內(nèi)證券 市場(chǎng)（股市和債市）購(gòu)買股票和債券； 同時(shí)，我國(guó) “境內(nèi)合格投資者” 可以在境外證券市場(chǎng)進(jìn)行股票和債券投資。,三、經(jīng)濟(jì)全球化：結(jié)果/影響/態(tài)度,（一） 積極影響 / 機(jī)會(huì) 生產(chǎn)要素在全球范圍流動(dòng) 資源合理配置、 世界整體經(jīng)濟(jì)效率和效益提高。 其中，DCs 可從中獲得 資源、勞動(dòng)力、市場(chǎng)，從而使其經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)成為可能； LDCs 可獲得 產(chǎn)品、技術(shù)、投資、管理經(jīng)驗(yàn) 等，從而進(jìn)一步加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展和結(jié)構(gòu)變動(dòng)，實(shí)現(xiàn)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)向現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)社會(huì)的轉(zhuǎn)變。,（二） 消極影響 / 挑戰(zhàn)

28、全球化是在發(fā)達(dá)國(guó)家（ DCs）主導(dǎo)下發(fā)生和發(fā)展的，是以貧富兩極分化為特征的舊世界經(jīng)濟(jì)格局的延續(xù)。 在國(guó)家和民族利益存在條件下，全球化給各國(guó)帶來(lái)的利益差別 十分明顯， DCs 可能獲利更多，而發(fā)展中國(guó)家 （LDCs ） 則面臨不確定性和風(fēng)險(xiǎn)。 此外，在現(xiàn)有的（由 DCs 主導(dǎo)形成的）國(guó)際經(jīng)濟(jì) 規(guī)則和秩序下，LDCs 的經(jīng)濟(jì)主權(quán)和經(jīng)濟(jì)安全將受到影響。 因此，LDCs 應(yīng)利用經(jīng)濟(jì)全球化契機(jī)， 應(yīng)對(duì)其挑戰(zhàn)，在經(jīng)濟(jì)全球化過(guò)程中，建立自己的利益共同體，在國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序和規(guī)則的建立中充分表達(dá) 自己的意愿，最大限度地爭(zhēng)取和保護(hù)自身利益，在經(jīng)濟(jì)全球化趨勢(shì)下實(shí)現(xiàn)加速發(fā)展。,（三）、經(jīng)濟(jì)全球化：觀點(diǎn) / 態(tài)度 【三種

29、觀點(diǎn)：】 樂(lè)觀: 全球化是通往人類大同的 陽(yáng)光大道； 悲觀: 全球化是一個(gè) 陷阱，它將導(dǎo)致全球分裂； 中立: 全球化 有利有弊。 （ 全球化是一柄 “雙刃劍”，即 “ 陽(yáng)光 ” 與 “ 陰 影 ”同在， “ 機(jī) 會(huì) ”與 “ 挑戰(zhàn) ” 并存，最終結(jié)果取決于各國(guó)自身之作為。）,【兩種態(tài)度：】 態(tài)度之一：贊成 / 順應(yīng) 經(jīng)濟(jì)全球化，是不易人的意志為轉(zhuǎn)移的潮流和客觀趨勢(shì)，任何國(guó)家都不能游離于這一該趨勢(shì)之外而獨(dú)善其身。 因此，各國(guó)只能順應(yīng)這一趨勢(shì)和潮流，并爭(zhēng)取獲得利益。,【Case1：G8 高峰會(huì)議】 由 美國(guó)、英國(guó)、法國(guó)、德國(guó)、日本、加拿大、 意大利、俄羅斯等 8 個(gè)發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體政府首腦參加的官方 經(jīng)

30、濟(jì)年會(huì)。 主題：加強(qiáng)和促進(jìn)相互間經(jīng)濟(jì)合作。此外，中東 改革、伊拉克重建、非洲脫貧減債、反恐防擴(kuò)散、能源、油價(jià)、氣候變化等也成為重要議題。 1975 年 該論壇由法國(guó)發(fā)起召開(kāi)、由 法、美、英、德、日、意 等 6 國(guó)參加，即 G6 峰會(huì)； 1976 年， 加拿大 加入，即 G7 峰會(huì)； 1997 年， 俄羅斯 加入，即 成為 G8 峰會(huì)。 G8是非正式論壇，無(wú)理事和無(wú)固定代表。,【Case 2：“ 世界經(jīng)濟(jì)論壇 ” / “達(dá)沃斯論壇 ” 】 （World Economic Forum） 由于該論壇每年年會(huì)都在瑞士小鎮(zhèn) 達(dá)沃斯 召開(kāi)， 故稱 “ 達(dá)沃斯 論壇 ”。 參加者：各國(guó)政要、和經(jīng)濟(jì)界領(lǐng)導(dǎo)人、

31、企業(yè)首腦和著名專家。 宗 旨： 探討世界經(jīng)濟(jì)問(wèn)題、促進(jìn)國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作和交流。 隨著與會(huì)級(jí)別的提高，該論壇被認(rèn)為是， ”非官方國(guó)際經(jīng)濟(jì)最高級(jí)會(huì)談“ 。,態(tài)度之二： 抵制 / 反對(duì) 與 “ 世界經(jīng)濟(jì)論壇 ”、 “ G8 高峰會(huì)議 ” 宗旨 相反，全世界反全球化的聲浪也不絕與耳。 ”全球化“: 代價(jià) / 負(fù)面影響： 之一：全球化將使世界經(jīng)濟(jì)的不穩(wěn)定成為一種常態(tài)。 之二：隨著一體化程度的逐步提高，各成員國(guó)經(jīng)濟(jì)主權(quán) 獨(dú)立性不斷下降。 之三：全球化通過(guò)強(qiáng)化競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制提高效率，同時(shí)使財(cái)富 向少數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家和國(guó)內(nèi)利益集團(tuán)集中，拉大國(guó)際間和 國(guó)內(nèi)的貧富差距。,”反全球化“理由： （1）全球化進(jìn)一步擴(kuò)大了國(guó)家之間及國(guó)內(nèi)

32、貧富 差距； （2）全球化損害了 LDCs 的農(nóng)業(yè)； （3）全球化使 DCs 得以轉(zhuǎn)嫁環(huán)境危機(jī)至 LDCs； （4）全球化使 DCs 經(jīng)濟(jì)空心化； （5）全球化威脅 LDCs 的經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定和政治獨(dú)立； （6）全球化侵害 LDCs 的主權(quán)、文化、傳統(tǒng)； （7）全球化是 DCs以 技術(shù)和金融為手段對(duì) LDCs 實(shí)行的 “新殖民主義”侵略。,”反全球化“ 口號(hào)： “ 反對(duì)資本主義全球化”； “ 反對(duì)美國(guó)稱霸世界”； “ 反對(duì)新種族主義”； “ 反對(duì)美伊戰(zhàn)爭(zhēng)”； “ 反對(duì)跨國(guó)公司金融資本”； “ 反對(duì)公共服務(wù)私有化”； “ 反對(duì)野蠻掠奪地球”； “ 不要轉(zhuǎn)基因食品”； “ 保護(hù)森林、水源“ etc. ”

33、反全球化“群體： DCs 和 LDCs 非政府組織（NGO）、社會(huì)活動(dòng)家、消費(fèi)者利益保護(hù)者、 宗教界領(lǐng)袖、工會(huì)領(lǐng)導(dǎo)人及勞工、農(nóng)民等。,【Case 1：“西雅圖騷亂”】 1999年美國(guó)西海岸城市西雅圖爆發(fā)了4萬(wàn)人的大規(guī)模騷亂，由此拉開(kāi)了全球范圍內(nèi)的 “反全球化運(yùn)動(dòng)” 序幕。此后，陸續(xù)在巴西、哈瓦那（古巴 3次）、弗羅倫薩、熱那亞（意）等地爆發(fā)； 此外，在每年”G8 峰會(huì)“ 和 ”達(dá)沃斯論壇“ 開(kāi)會(huì) 期間，就會(huì)在會(huì)議所在地及世界其他地方爆發(fā)各種形式的反全球化示威游行和集會(huì)活動(dòng)。 【Case 2 ：】 （1）法國(guó)農(nóng)民示威，發(fā)對(duì)全球化，焚燒超市 （2）韓國(guó)農(nóng)民游行示威以當(dāng)眾刨腹來(lái)表示反對(duì) 世界 農(nóng)產(chǎn)品

34、貿(mào)易談判對(duì)其利益侵害 WTO ,（四）全球化與區(qū)域化 （ Glocalization = globalization & localization ） 經(jīng)濟(jì)全球化與區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化相伴隨 區(qū)域化是全球化的初始階段和具體表現(xiàn)： 盡管，從當(dāng)今全球看，不同區(qū)域各國(guó)經(jīng)濟(jì)利害關(guān)系尚存并十分敏感，但某些經(jīng)濟(jì)共同體或經(jīng)濟(jì)區(qū)域內(nèi)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)疆域逐漸淡化，各國(guó)經(jīng)濟(jì)利益被區(qū)域整體經(jīng)濟(jì)利益取代。 例如，歐盟（EU Euroupean Union）、 北美自由貿(mào)易區(qū)（NAFTA North America Free Trade Area） 東盟（東南亞國(guó)家聯(lián)盟 ASEAN Association of South Eas

35、t Asian Nations） 石油輸出國(guó)組織（OPEC Organization of Petroleum Exporting Countries ） 亞太經(jīng)合組織（亞洲及太平洋經(jīng)濟(jì)合作組織 APEC Asia-Pacific Economic Coooeration ）、 經(jīng)合組織 （經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織 OECD Organization of Economic Cooperation and Development ）,（四）、全球化 與 中國(guó) （一）全球化對(duì)中國(guó)的影響 【積極影響：】 （1）通過(guò)對(duì)外開(kāi)放，增強(qiáng)了我國(guó)國(guó)際貿(mào)易能力， 提升了國(guó)力（中國(guó)的經(jīng)濟(jì)總量和貿(mào)易總額、 外匯儲(chǔ)備均居世

36、界前列）； （2）通過(guò)對(duì)外開(kāi)放，引進(jìn)外資、學(xué)習(xí)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)和 管理經(jīng)驗(yàn)，大大改進(jìn)了我國(guó)制造業(yè)的生產(chǎn)能力、 技術(shù)水平和管理水平；,（3）通過(guò)對(duì)外開(kāi)放，學(xué)習(xí)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行法則和 規(guī)范，加快了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制和運(yùn)行機(jī)制的 建立； （4）通過(guò)對(duì)外開(kāi)放，學(xué)習(xí)國(guó)外先進(jìn)的制度、 思想、文化，以及價(jià)值觀，促進(jìn)了我國(guó) 社會(huì)進(jìn)步和轉(zhuǎn)型。,【消極影響：】 （1）經(jīng)濟(jì)利益可能受到損害； 例如： 中美、中歐貿(mào)易摩擦、 中國(guó)東盟國(guó)家貿(mào)易,（2）經(jīng)濟(jì)安全 可能受到影響: 糧食安全（農(nóng)業(yè)）： （ 例如，今年我國(guó)東北大豆生產(chǎn)減產(chǎn)25%，食用油大豆進(jìn)口依存度驟然提高，國(guó)際商家乘機(jī)漲價(jià)，導(dǎo)致我國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)食用油價(jià)格上漲超過(guò)50%。國(guó)內(nèi)榨油

37、企業(yè)紛紛倒閉，被外商收購(gòu)。）； 企業(yè)安全（制造業(yè)）： （例如，跨國(guó)公司對(duì)中國(guó)企業(yè)實(shí)施兼并、控股對(duì)中國(guó)企業(yè)主權(quán)構(gòu)成威脅。）；,金融安全： （例如，國(guó)外金融機(jī)構(gòu)進(jìn)入對(duì)我國(guó)金融體系構(gòu)成的威脅 ）； 國(guó)家安全： （例如，我國(guó)關(guān)乎國(guó)計(jì)民生的重要公司海外上市，其信息披露導(dǎo)致的潛在負(fù)面影響）； （例如，我國(guó)大面積使用國(guó)外通信技術(shù)和信息技術(shù)對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)、金融和國(guó)防安全構(gòu)成潛在威脅）,（二）全球化：中國(guó)如何應(yīng)對(duì)？ 經(jīng)濟(jì)全球化是對(duì)中國(guó) 政府 和 國(guó)民 應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)能力的 重大考驗(yàn)， 是 審時(shí)度勢(shì)，創(chuàng)造條件、順應(yīng)大勢(shì)，有所作為； 還是 抵制躲避，消極行事，倉(cāng)促應(yīng)付，無(wú)功反弊； 顯然，前者是出路 。,（三）全球化：中國(guó)政府

38、如何作為？ 體制轉(zhuǎn)變： 其一，是要從適應(yīng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的行政體制向適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì) 的體制轉(zhuǎn)變； 其二，是包括 政府組織、非政府組織 和 企業(yè) 在內(nèi) 的全社會(huì)組織制度的轉(zhuǎn)變,觀念轉(zhuǎn)變： 從 單純 “產(chǎn)出最大化” 的 “ 數(shù)量觀 ” 轉(zhuǎn)變?yōu)?“ 投入產(chǎn)出比較 ”、“成本收益比較” 的 “ 效率觀 ”； 從“不計(jì)環(huán)境生態(tài)代價(jià)的 “ GDP 情結(jié) ” 轉(zhuǎn)變?yōu)?“ 綠色 GDP ” 理念； 從“總量概念 ” 轉(zhuǎn)變?yōu)?“人均量” 概念； 從 “人均水平 ” 的視角 , 轉(zhuǎn)變?yōu)?“ 底線水平 ” 的考量；, 從“ 短期 / 靜態(tài) / 局部 ” 思維 轉(zhuǎn)變?yōu)?“長(zhǎng) / 短期、 動(dòng) / 靜態(tài) / 全局 ” 兼顧 的思路

39、； 從只顧 “ 當(dāng)代人福祉 ” 轉(zhuǎn)變?yōu)?“ 既謀求當(dāng)代人境況的 改善、又為后代人的生存發(fā)展提供資源和環(huán)境條件“ ； 從只側(cè)重 經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng) 的單一執(zhí)政理念，轉(zhuǎn)變?yōu)?經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、社會(huì)發(fā)展、人文關(guān)懷 并舉的執(zhí)政理念 ； 從 封閉、傳統(tǒng)、守舊的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)思維慣性 轉(zhuǎn)變?yōu)?開(kāi)放的、國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)際規(guī)范 和 國(guó)際慣例 導(dǎo)向的 現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì) 思維。,職能轉(zhuǎn)變： 從 “ 運(yùn)動(dòng)員 ” 轉(zhuǎn)變?yōu)?“裁判員”； 從 經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的 “ 直接 參與者 甚至 獲利者 ” 轉(zhuǎn)變?yōu)?經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的 “ 組織協(xié)調(diào)者、監(jiān)督者、調(diào)控者 和 服務(wù)者 ”； 作風(fēng)轉(zhuǎn)變： 從官僚式、 “衙門式” 的行政作風(fēng)轉(zhuǎn)變?yōu)?”公仆式“ 作風(fēng)；,最后，執(zhí)政能力的提

40、升 ”執(zhí)政理念“ 解讀 ”執(zhí)政能力“ 三者 之 關(guān)系 ”執(zhí)政基礎(chǔ)“ 即 一、 明確 ”民本主義“ 的 執(zhí)政理念， （ 即 ”人民利益“ 的考量應(yīng)成為政府一切行政的出發(fā)點(diǎn)和歸屬） 二、具備較強(qiáng) 執(zhí)政能力， 開(kāi)放的胸襟、包容的精神、善于學(xué)習(xí)經(jīng)驗(yàn)和汲取教訓(xùn)； 良好的判斷能力，以及 科學(xué)、民主決策的能力； 政策 的有效 實(shí)施 和 推進(jìn) 能力 三、（如具備上述條件，）必將產(chǎn)生良好的 執(zhí)政業(yè)績(jī)，從而博得廣泛的社會(huì) 支持， 進(jìn)而 鞏固 執(zhí)政基礎(chǔ) 。,2020/7/24,第一章 政府的經(jīng)濟(jì)活動(dòng),77,第一章 政府的經(jīng)濟(jì)活動(dòng),2020/7/24,第一章 政府的經(jīng)濟(jì)活動(dòng),78,2020/7/24,第一章 政府的經(jīng)

41、濟(jì)活動(dòng),79,我們身邊的政府經(jīng)濟(jì)活動(dòng),從早到晚：水、電、煤氣、公共汽車 ,從生到死：醫(yī)院、幼兒園、學(xué)校、失業(yè)與 再就業(yè)、社會(huì)保障 ,2020/7/24,第一章 政府的經(jīng)濟(jì)活動(dòng),80,財(cái)政是政府經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的基礎(chǔ),政府依靠稅收來(lái)支付向社會(huì)提供物品和 服務(wù)；政府的收入、支出活動(dòng)及其管理就是 財(cái)政；財(cái)政活動(dòng)構(gòu)成了政府經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的基礎(chǔ)。,2020/7/24,第一章 政府的經(jīng)濟(jì)活動(dòng),81,一、什么是政府 二、政府經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的類型,第一節(jié) 政府基本特征與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)類型,2020/7/24,第一章 政府的經(jīng)濟(jì)活動(dòng),82,Totally planned economy,Totally free-market econo

42、my,N. Korea,N. Korea,Cuba,China,Poland,Poland,France,France,UK,UK,USA,USA,Mid 1980s,Mid 2000s,China,Hong Kong,Cuba,China (Hong Kong),Classifying economic systems,注：目前共有66個(gè)國(guó)家承認(rèn)中國(guó)的完全市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位，歐盟、美國(guó)和日本還未承認(rèn)。非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位問(wèn)題使中國(guó)企業(yè)在應(yīng)訴部分國(guó)家反傾銷調(diào)查中遭受到不公平待遇。,混合經(jīng)濟(jì)體系下的行為主體私人部門和公共部門,一、什么是政府,2020/7/24,第一章 政府的經(jīng)濟(jì)活動(dòng),83,一、什么是政府,

43、2020/7/24,第一章 政府的經(jīng)濟(jì)活動(dòng),84,（一）政府的基本特征,1. 政府擁有強(qiáng)制權(quán)力 強(qiáng)制征稅權(quán) 強(qiáng)制消費(fèi)權(quán) 2. 政府部門的主要決策者是民選的 3. 政府追求的不是利潤(rùn)社會(huì)福利 4. 政府有服務(wù)于全體社會(huì)成員的義務(wù),一、什么是政府,2020/7/24,第一章 政府的經(jīng)濟(jì)活動(dòng),85,（二）政府與國(guó)家,國(guó)家（state） 廣義上指擁有法律強(qiáng)制手段的一套機(jī)構(gòu)。國(guó)家在其領(lǐng)土之內(nèi)享有制定法規(guī)的壟斷權(quán)，通過(guò)有組織的政府來(lái)實(shí)現(xiàn)。 政府（government） 管理的過(guò)程權(quán)力的行使 管理過(guò)程的存在“有秩序的法規(guī)”的狀況 機(jī)構(gòu)的結(jié)構(gòu)和安排及其如何與被管理者發(fā)生聯(lián)系。,一、什么是政府,2020/7/2

44、4,第一章 政府的經(jīng)濟(jì)活動(dòng),86,二、政府經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的類型,政府活動(dòng)的類型,經(jīng)濟(jì)參與者 （economic actor）,政策制定者 （policy maker）,經(jīng)濟(jì)管制者 （economic regulator）,作為要素所有者(owner) 作為生產(chǎn)者(producer) 作為勞動(dòng)需求者(employer) 作為商品消費(fèi)者(consumer),作為宏觀經(jīng)濟(jì)政策的決策者 (economic policy-maker) 作為收入再分配者(redistributor),2020/7/24,第一章 政府的經(jīng)濟(jì)活動(dòng),87,第二節(jié) 政府經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的界限,一、政府經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的最優(yōu)程度 二、公共部門與私人部門

45、間的資源配置,2020/7/24,第一章 政府的經(jīng)濟(jì)活動(dòng),88,一、政府經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的最優(yōu)程度,稀缺(scarcity) 財(cái)政學(xué)的邏輯起點(diǎn) 資源在政府和民間部門之間配置 政府干預(yù) 稅收-支出過(guò)程/管制 干預(yù)指數(shù)(intervention index) 政府經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的最優(yōu)程度,2020/7/24,第一章 政府的經(jīng)濟(jì)活動(dòng),89,政府干預(yù)與凈經(jīng)濟(jì)收益,干預(yù)指數(shù)（Tanzis intervention index，1999）,干預(yù)的凈收益,C,B,A,F,T,G,T,S,S,V,V,H,D,O,R,一、政府經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的最優(yōu)程度,干預(yù)質(zhì)量（相同程度的干預(yù)產(chǎn)生的效益）取決于：（1）民間部門在資源配置和分配收入過(guò)

46、程中效率差異；（2）決策者追求的利益不同。 政府的最優(yōu)干預(yù)程度不僅取決于經(jīng)濟(jì)政策所要實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)，還取決于實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的成本。,2020/7/24,第一章 政府的經(jīng)濟(jì)活動(dòng),90,二、公共部門與私人部門間的資源配置,1. 最優(yōu)配置和非最優(yōu)配置,2. 最優(yōu)配置的無(wú)差異分析 社會(huì)生產(chǎn)可能性曲線 社會(huì)無(wú)差異曲線 部門間最優(yōu)配置點(diǎn),3. 部門間資源配置的變化,（理論-邏輯）,（靜態(tài)-動(dòng)態(tài)）,2020/7/24,第一章 政府的經(jīng)濟(jì)活動(dòng),91,1. 最優(yōu)配置和非最優(yōu)配置,100,75,50,25,0,25,50,75,100,x1 x x2,y1,y,y2,B,A（最優(yōu)資源配置點(diǎn)）,C,公共部門產(chǎn)出 國(guó)民總產(chǎn)

47、出,私人部門產(chǎn)出 國(guó)民總產(chǎn)出,（1）在社會(huì)成員的偏好格局和有效需求既定的情況下，可能存在著公共部門和民間部門間資源的最優(yōu)配置，稱之為社會(huì)平衡，它反映了社會(huì)對(duì)公共物品和私人物品的真實(shí)偏好。 （2）由非最優(yōu)配置狀態(tài)向最優(yōu)配置狀態(tài)的移動(dòng)意味著社會(huì)福利的提升。,2020/7/24,第一章 政府的經(jīng)濟(jì)活動(dòng),92,2020/7/24,第一章 政府的經(jīng)濟(jì)活動(dòng),92,z,z ,y,y ,w,w ,S1,S2,S3,S4,a,b,x,x ,c,d,公共部門產(chǎn)出總量,私人部門產(chǎn)出總量,純交換經(jīng)濟(jì)：社會(huì)無(wú)差異曲線,（1）社會(huì)無(wú)差異曲線代表一定的滿足水平，表明社會(huì)對(duì)私人物品和公共物品消費(fèi)的邊際替代率（MRS）,即一個(gè)

48、人愿意以一種商品換取另一種商品額外數(shù)量的比率。 （2）社會(huì)無(wú)差異曲線凸向原點(diǎn)，表明在一定社會(huì)福利水平下，沿著每條曲線向下，私人物品與公共物品之間的邊際替代率遞減。,2. 最優(yōu)配置的無(wú)差異分析,2020/7/24,第一章 政府的經(jīng)濟(jì)活動(dòng),93,2. 最優(yōu)配置的無(wú)差異分析,公共部門產(chǎn)出總量,私人部門產(chǎn)出總量,z,z,y ,y,w,w ,x ,x,R,a,b,d,c,o,生產(chǎn)經(jīng)濟(jì)：社會(huì)生產(chǎn)可能性曲線（production possibility curve）,（1）生產(chǎn)可能性曲線表明在某一時(shí)點(diǎn)上，該社會(huì)生產(chǎn)資源得到充分利用（數(shù)量和質(zhì)量上）所能生產(chǎn)出的私人物品和公共物品的各種組合。即在公共產(chǎn)量既定的情

49、況下所能生產(chǎn)出來(lái)的最大數(shù)量的私人物品。 （2）公共物品的產(chǎn)量增加，必然會(huì)帶來(lái)私人物品產(chǎn)量的下降，這個(gè)比率就稱為邊際轉(zhuǎn)換率（MRT）。 （3）生產(chǎn)可能曲線位置越高，社會(huì)生產(chǎn)潛能越大。資源在私人物品與公共物品之間生產(chǎn)適用規(guī)模遞減原則。,2020/7/24,第一章 政府的經(jīng)濟(jì)活動(dòng),94,1000,750,500,250,250 500 750 1000,O,公共部門產(chǎn)出（10億元）,R,私人部門產(chǎn)出 （10億元）,S1 S2 S3 S4,A,B,C,D,部門間資源配置：最優(yōu)點(diǎn)和非最優(yōu)點(diǎn),二、公共部門與私人部門間的資源配置,A：最優(yōu)配置效率 最優(yōu)技術(shù)效率 邊際轉(zhuǎn)化率=邊際替代率 帕累托最優(yōu),2020/

50、7/24,第一章 政府的經(jīng)濟(jì)活動(dòng),95,3. 部門間資源配置的變化,（1）部門間最優(yōu)資源配置不變情況下現(xiàn)實(shí)配置變化。,（2）部門間現(xiàn)實(shí)配置和最優(yōu)配置都變化。,二、公共部門與私人部門間的資源配置,加上時(shí)間的因素，從靜態(tài)到動(dòng)態(tài)的分析部門間最優(yōu)配置與現(xiàn)實(shí)配置的變化。,在資源稀缺的情況下，政府活動(dòng)是有限度的。,2020/7/24,第一章 政府的經(jīng)濟(jì)活動(dòng),96,（1）部門間最優(yōu)資源配置不變，現(xiàn)實(shí)配置變化,社會(huì)可能從最優(yōu)的現(xiàn)實(shí)配置點(diǎn)移動(dòng)到非最優(yōu)配置點(diǎn)。,社會(huì)可能從非最優(yōu)的現(xiàn)實(shí)配置點(diǎn)移動(dòng)到最優(yōu)配置點(diǎn)。,社會(huì)可能改變非最優(yōu)配置的程度。,社會(huì)可能改變非最優(yōu)配置的方向。,社會(huì)可能從最優(yōu)穩(wěn)定點(diǎn)移動(dòng)到非最優(yōu)穩(wěn)定點(diǎn)。,

51、二、公共部門與私人部門間的資源配置,2020/7/24,第一章 政府的經(jīng)濟(jì)活動(dòng),97,（2）部門間現(xiàn)實(shí)配置和最優(yōu)配置都變化,社會(huì)生產(chǎn)潛能發(fā)生變化。,社會(huì)無(wú)差異曲線改變位置和斜率。,R曲線和S曲線都有可能發(fā)生變化，很可能會(huì) 形成一個(gè)新的部門間最優(yōu)配置點(diǎn)。,隨著最優(yōu)配置點(diǎn)的變化，現(xiàn)實(shí)配置點(diǎn)可能在 不同的程度和方向上發(fā)生變化。,二、公共部門與私人部門間的資源配置,2020/7/24,第一章 政府的經(jīng)濟(jì)活動(dòng),98,一、功利主義標(biāo)準(zhǔn)（Utilitarianism ）,二、帕累托標(biāo)準(zhǔn)（Pareto Efficiency）,三、潛在補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn) (Potential Compensation Criteria)

52、,四、社會(huì)福利函數(shù)標(biāo)準(zhǔn)(Social Welfare Function),第三節(jié) 政府經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的目標(biāo),公共利益(public interest)最大化公平與效率,2020/7/24,第一章 政府的經(jīng)濟(jì)活動(dòng),99,一、功利主義標(biāo)準(zhǔn),主要思想 邊沁：把人性歸結(jié)為個(gè)人利己主義，認(rèn)為個(gè)人追求一己利益，便會(huì)自然而然地促進(jìn)全社會(huì)的利益。最大多數(shù)人產(chǎn)生最大利益的政策會(huì)促進(jìn)公共利益（Bentham，1789）。 穆勒：一個(gè)人從消費(fèi)物品或服務(wù)中獲得的滿足或效用的數(shù)量是可以衡量的。衡量這種公共利益的一種方法是把社會(huì)中的所有個(gè)人的總效用相加，增加社會(huì)總效用的政策，都會(huì)促進(jìn)公共利益（Mill，1863）。 缺陷 （1

53、）沒(méi)有比較個(gè)人間效用或滿足程度的有效方法； （2）有些社會(huì)安排會(huì)遭到大多數(shù)人的反對(duì)。 當(dāng)代思想 在現(xiàn)實(shí)世界，作出政策建議的惟一方法是以一種公正的方式，對(duì)某些人獲得的利益和其他人遭受的損失進(jìn)行估量權(quán)衡。,2020/7/24,第一章 政府的經(jīng)濟(jì)活動(dòng),100,二、帕累托標(biāo)準(zhǔn),1. 帕累托最優(yōu)和帕累托改進(jìn),2. 埃奇沃斯框圖 (Edgeworth Box),3. 缺陷,2020/7/24,第一章 政府的經(jīng)濟(jì)活動(dòng),101,1. 帕累托最優(yōu)和帕累托改進(jìn),（1）帕累托最優(yōu)(Pareto Optimal)：沒(méi)有人可 以在不使得他人境況變壞的條件下使 得 自身境況得到改善的狀態(tài) 社會(huì)狀態(tài)。,（2）帕累托改進(jìn)(P

54、areto Improvement)：如果 一種政策變化至少使一個(gè)人的境況變好 而不會(huì)使其它人的境況變壞，那么這種 政策變化將提高社會(huì)福利。這種政策變 化稱為帕累托改進(jìn)（Pareto，1897）。,二、帕累托標(biāo)準(zhǔn),2020/7/24,第一章 政府的經(jīng)濟(jì)活動(dòng),102,2020/7/24,第一章 政府的經(jīng)濟(jì)活動(dòng),102,2. 埃奇沃斯框圖,乙的蘋果,甲的香蕉,甲的原點(diǎn),O甲,乙的原點(diǎn),甲的蘋果,乙的香蕉,O乙,A甲,A乙,U乙1,U甲1,B,E,D,A,C,二、帕累托標(biāo)準(zhǔn),U甲2,U乙2,U甲3,F,2020/7/24,第一章 政府的經(jīng)濟(jì)活動(dòng),103,example 1: 幾個(gè)人拎著水桶在一個(gè)水龍頭前面排隊(duì)打水，水桶有大有小。他們?cè)鯓优抨?duì)，才能使得總的排隊(duì)時(shí)間最短。 這種排隊(duì)方式是帕累托改進(jìn)嗎？,二、帕累托標(biāo)準(zhǔn),1. 帕累托最優(yōu)和帕