《x市銀行業(yè)金融機構(gòu)重大事項自查報告》模板

1、x市銀行業(yè)金融機構(gòu)重大事項自查報告模板-工作報告自查報告是一個單位或部門在一定的時間段內(nèi)對執(zhí)行某項工作中存在的問題的一種自我檢查方式的報告文體。以下是xxx為大家?guī)淼年P(guān)于上海市銀行業(yè)金融機構(gòu)重大事項自查報告模板，以供大家參考!上海市銀行業(yè)金融機構(gòu)重大事項自查報告模板及重要信息報告工作，按照中國人民銀行關(guān)于進一步加強銀行業(yè)金融機構(gòu)重大事項報告工作的通知(銀發(fā)x293號)要求，我分行修訂了上海市銀行業(yè)金融機構(gòu)重大事項及重要信息報告制度(附件一，以下簡稱報告制度(修訂版)。現(xiàn)印發(fā)給你們，并就有關(guān)事項通知如下，請遵照執(zhí)行。一、各單位應(yīng)認真研究落實報告制度(修訂版)，結(jié)合實際，修改完善本單位重大事項及

2、重要信息報告制度，力求報告流程清晰有序、及時有效，進一步明確報告的具體要求和相關(guān)責(zé)任人員。二、各單位應(yīng)明確專門負責(zé)重大事項及重要信息報告的部門及負責(zé)人，并指定兩名聯(lián)絡(luò)員，互為a、 b角，確保聯(lián)絡(luò)渠道順暢。聯(lián)絡(luò)員如有變更，須立即上報。三、重大事項應(yīng)一事一報。具體報送格式參見上海市銀行業(yè)金融機構(gòu)重大事項報告(附件二)。四、各單位應(yīng)每半年開展一次重大事項報告制度執(zhí)行情況自查工作，每半年后10個工作日內(nèi)向我分行報送上海市銀行業(yè)金融機構(gòu)重大事項自查報告(附件三)，并逐項填寫上海市銀行業(yè)金融機構(gòu)重大事項自查表(附件四)，作為自查報告附件同時報送。若報告期內(nèi)無重大事項發(fā)生，仍需報送零報告，上海市銀行業(yè)金融機

3、構(gòu)重大事項自查表(附件四)逐項填零。五、對我分行要求報送的其他各類信息，各單位仍應(yīng)按照相關(guān)文件要求及時報送，關(guān)于印發(fā)上海市銀行業(yè)金融機構(gòu)穩(wěn)健性評估暫行辦法的通知(上海銀發(fā)x) 188號)、中國人民銀行上海分行關(guān)于開展大型有問題企業(yè)風(fēng)險監(jiān)測工作的通知(上海銀發(fā)x175號)、中國人民銀行上海分行關(guān)于配合開展上海市金融穩(wěn)定評估系統(tǒng)試運行銀行數(shù)據(jù)填報工作的通知(上海銀函x130號)、中國人民銀行上海分行關(guān)于加強上海市企業(yè)集團財務(wù)公司信息報送工作的通知)(上海銀函x 9號)、中國人民銀行上海分行關(guān)于加強上海市信托投資公司信息報送工作的通知(上海銀函x10號)等文件中涉及的金融穩(wěn)定信息報送工作，仍按照上述

4、文件相關(guān)要求執(zhí)行，并參照重大事項及重要信息管理辦法，納入現(xiàn)場核查和綜合評價范圍。六、重大事項及重要信息均需報送正式文件和電子文件。情況緊急時，可以通過電話、傳真等渠道報告，并于2個工作日內(nèi)書面報告。性質(zhì)復(fù)雜且處置時間長的重大事項，根據(jù)我分行的有關(guān)要求，實行日報制度，必要時增加報告頻次。涉密重大事項應(yīng)通過保密渠道報送。報送方式：正式文件加蓋單位公章，通過紙質(zhì)或掃描后電子報送。電子文件通過上海城市金融網(wǎng)郵件系統(tǒng)報送至人民銀行上海分行信息報送banks;未開通城市金融網(wǎng)郵箱的機構(gòu)，與我分行對口聯(lián)系人商定。向日常監(jiān)管部門報送、抄送我分行的重要信息，可直接報送電子文件。我分行聯(lián)系人：中資國有商業(yè)銀行、股

5、份制銀行上海(市)分行及上海浦東發(fā)展銀行、上海銀行、上海農(nóng)商銀行請聯(lián)系：謝斌，20897296。其他中資銀行請聯(lián)系：王同江，20897301。外資銀行在滬法人銀行及其上海分行上海市銀行業(yè)金融機構(gòu)重大事項自查報告模板一、健全組織，強化領(lǐng)導(dǎo)為確保此次自查工作順利進行，我局成立了以紀檢書記為組長的自查自糾清查小組，積極開展自查自糾工作。二、嚴格清查，不走過場成立清查小組，局領(lǐng)導(dǎo)要求認真學(xué)習(xí)文件精神，對照自查內(nèi)容進行自查。做到不走過場不留死角，及時發(fā)現(xiàn)和解決存在的問題。三、認真自查，及時自糾按照綿竹市財政局關(guān)于開展全市財政資金安全檢查工作的通知的要求，我局對本單位內(nèi)部控制制度、財務(wù)管理制度和財政資金的

6、管理情況進行了自查。1、建立健全行政事業(yè)單位內(nèi)部控制制度。我局嚴格按照收支兩條線原則，所有的業(yè)務(wù)收入都全額繳入財政國庫，并按時間、單位、票據(jù)票號、金額做好每筆收入臺賬，每月末按時與財政國庫科對賬;每一筆業(yè)務(wù)支出都嚴格按照經(jīng)辦人部門負責(zé)人財務(wù)審核分管領(lǐng)導(dǎo)審核領(lǐng)導(dǎo)審批的審批程序執(zhí)行財務(wù)報銷制度。2、財政票據(jù)指派專人專管，建立了票據(jù)領(lǐng)用、核銷臺賬，年底按財政票據(jù)管理要求進行清零并注銷。3、我局財務(wù)印章管理原則是：分開存放保管，監(jiān)督審批使用。財務(wù)專用章由會計負責(zé)保管，法人印章由出納保管。財務(wù)印章保存在安全地方，并且經(jīng)常檢查，非保管人員不得使用，非經(jīng)單位負責(zé)人同意，不得攜章外出。禁止非財務(wù)事項加蓋財務(wù)印

7、章，嚴禁財務(wù)印章外借。4、財務(wù)科的職能職責(zé)明確，下設(shè)會計和出納兩個崗位，各自職責(zé)分工明確，會計與出納之間，相互協(xié)調(diào)配合，并相互制約。月末出納的現(xiàn)金、銀行日記賬與會計的賬務(wù)相核對，會計的賬務(wù)必須與銀行和財政的相核對，確認無誤后方可結(jié)賬。會計并定期與不定期的對出納的庫存現(xiàn)金進行抽查。5、我局財務(wù)核算基本按照行政事業(yè)單位會計制度進行核算與管理，但還不夠完善，下步應(yīng)按照要求進一步完善會計核算。6、無違規(guī)開設(shè)銀行賬戶，現(xiàn)有賬戶按照要求管理使用，對賬制度每月末認真落實。7、財政資金按相關(guān)規(guī)定進行管理與使用，財政資金撥付流程科學(xué)規(guī)范，財政資金審核及時到位，無財政資金未納入國庫集中支付。這次自查自糾，是促使我

8、局財務(wù)工作自我完善的一次切實可行的行動，使我們及時發(fā)現(xiàn)問題，并針對存在的問題及時加以整改，從而使我局財務(wù)工作更加完善有效。上海市銀行業(yè)金融機構(gòu)重大事項自查報告模板*人民銀行：根據(jù)中國人民銀行*支行執(zhí)法檢查通知書(鄖銀檢字x第3號)要求，我行高度重視，對近年來有關(guān)涉及湖北省金融機構(gòu)重大事項報告制度第五、六條規(guī)定需向人民銀行報告的事項進行了自查，現(xiàn)將自查情況報告如下：近年來，*農(nóng)行未發(fā)生且無不報、漏報、瞞報下列應(yīng)在第一時間報告的事件：1、未發(fā)生違規(guī)經(jīng)營、投資失誤導(dǎo)致重大影響的事件;2、未發(fā)生被詐騙、搶劫、盜竊等事件;3、未發(fā)生因it系統(tǒng)故障導(dǎo)致金融業(yè)務(wù)中斷的事件;4、未發(fā)生因自然災(zāi)害、事故災(zāi)難、公共衛(wèi)生