知識(shí)產(chǎn)權(quán)有效期限制的理論思考.pptx

關(guān)鍵詞: 知識(shí)產(chǎn)權(quán)/有效期/限制/利益平衡 內(nèi)容提要: 知識(shí)產(chǎn)權(quán)有效期的限制是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)有一定的保護(hù)期,在保護(hù)期屆滿后,即進(jìn)入公有領(lǐng)域,成為任何人都能夠自由利,用的公共財(cái)產(chǎn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)有效期限制的合理性,可以從知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)學(xué)方面、智力創(chuàng)造的社會(huì)屬性、知識(shí)創(chuàng)造本身的特性、知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的功能,以及公平正義的觀念、技術(shù)發(fā)展因素等方面加以認(rèn)識(shí)。 知識(shí)產(chǎn)權(quán)存在一定,的保護(hù)期或者說有效期,從權(quán)利限制的角度來說,這也是知識(shí)產(chǎn)權(quán)限制的一種形式。知識(shí)產(chǎn)權(quán)有效期的限制對于平衡知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的利益與圍繞知識(shí)產(chǎn)品產(chǎn)生的公共利益、保留公有領(lǐng)域具有重要意義。本文將從考察知識(shí)產(chǎn)權(quán)有效期,的內(nèi)涵出發(fā),對知識(shí)產(chǎn)權(quán)有效期限制的性質(zhì)及其合理性等問題進(jìn)行探討。 一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)有效期限制的內(nèi)涵 知識(shí)產(chǎn)權(quán)有效期的限制是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)有一定的保護(hù)期,在保護(hù)期屆滿后,即進(jìn)入公有領(lǐng)域,成為任何人都能夠,自由利用的公共財(cái)產(chǎn)。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)有效期限制的制度框架中,存在一個(gè)以一定的保護(hù)期換取長久的信息接近之間的對價(jià)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)有效期的限制意味著財(cái)產(chǎn)權(quán)終止后的公有。它表明,知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利主張只是在信息進(jìn)入公有之前,對某些使用的臨時(shí)限制,思想產(chǎn)品的財(cái)產(chǎn)權(quán)在一定的期限之后將被自動(dòng)地“歸還”給公有。1如果從知識(shí)產(chǎn)權(quán)有一定的保護(hù)期、知識(shí)產(chǎn)權(quán)最終具有永久性地進(jìn)入公有的性質(zhì)看,可以將知識(shí)產(chǎn)權(quán)看成是“潛在的思想產(chǎn)品的公有,”。在這個(gè)意義上,知識(shí)產(chǎn)權(quán)的賦予與運(yùn)作似乎是從潛在公有到現(xiàn)實(shí)公有的歷史移植。 按照筆者討論的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的激勵(lì)論觀點(diǎn),授予知識(shí)產(chǎn)權(quán)是作為智力創(chuàng)造物的生產(chǎn)動(dòng)機(jī),在這種動(dòng)機(jī)中不排除容許信息的廣泛傳播?！?如果知識(shí)產(chǎn)權(quán)在相當(dāng)長的時(shí)間內(nèi)不消失,那么對信息的接近將被無限地限制。這種制度就不會(huì)是產(chǎn)生社會(huì)利益生產(chǎn)的動(dòng)機(jī)被維持了,同時(shí)對信息的接近也達(dá)到了最大化的制度。這些關(guān)注使得對于專利限制其保護(hù)期為20,年,著作權(quán)限制為作者有生之年加50年”；“限制知識(shí)產(chǎn)權(quán)的規(guī)則是在個(gè)人努力與社會(huì)產(chǎn)出之間提供交換效用,從而獲得其正當(dāng)性?！? 另一方面,給予知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)期太短,該制度也難以產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性的社會(huì)利益,而只是社會(huì)凈成本,因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)制度的運(yùn)轉(zhuǎn)是有成本的。從理想的角度看,不同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)期限,在評估了其所有的成本和利潤后,須由個(gè)案而定。只是這種單個(gè)性的權(quán)利保護(hù)期制度由于很多考慮因素而具有較大的主觀性,進(jìn)而難以在現(xiàn)實(shí)中推行。 二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)有效期限制的合理性 給予知識(shí)產(chǎn)權(quán)一定保護(hù)期限制的合理性,可以從知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)學(xué)方面、智力創(chuàng)造的社會(huì)屬性、知識(shí)創(chuàng)造本身的特性、知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的功能,以及公平正義的,觀念、技術(shù)發(fā)展因素等方面加以認(rèn)識(shí)。 （一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)收益與成本的均衡:經(jīng)濟(jì)學(xué)視角 知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)的考慮主要涉及在一定時(shí)期內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的成本和收益問題。保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的微觀收益,可以分為兩方面,一是通過賦予知識(shí)產(chǎn)品以專有權(quán)而產(chǎn)生的對知識(shí)創(chuàng)造的激勵(lì)以及通過激勵(lì)而產(chǎn)生的新的知識(shí)產(chǎn)品。二是對這種知識(shí)產(chǎn)品利用的激勵(lì)包括對企業(yè)首先采用這種知識(shí)的激勵(lì),以及知識(shí)產(chǎn)品在利用中產(chǎn)生的效益。保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的成,本除了建立和實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的成本外,主要表現(xiàn)為專有權(quán)限制了知識(shí)和信息的社會(huì)化,限制了他人對知識(shí)和信息的接近。一般地說,“當(dāng)一項(xiàng)知識(shí)剛出現(xiàn)時(shí),其新穎性和應(yīng)用前景的不確定性使得保護(hù)收益大于保護(hù)成本。隨著,經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步,這項(xiàng)知識(shí)的新穎性和不確定性消失,此時(shí)保護(hù)的收益趨于削弱,而要求進(jìn)入該項(xiàng)知識(shí)涉及的產(chǎn)品范圍的企業(yè)也越來越多,即進(jìn)入要求的增加導(dǎo)致了保護(hù)的成本越來越大。當(dāng)成本超過收益時(shí),保護(hù)就沒有任何,價(jià)值了。用新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的話來說,此時(shí)應(yīng)讓知識(shí)的產(chǎn)權(quán)形式由私有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化為公共產(chǎn)權(quán)?！? （二）智力創(chuàng)造本身的社會(huì)屬性:社會(huì)學(xué)視角 知識(shí)產(chǎn)品是社會(huì)性產(chǎn)品,容許對于智力創(chuàng)造物的永久性權(quán)利,將導(dǎo)致知識(shí),和信息傳播的嚴(yán)重障礙。如果允許知識(shí)產(chǎn)權(quán)被個(gè)人永久地持有,也會(huì)與其立法宗旨相悖離:它將會(huì)導(dǎo)致對所獲得成就的過度報(bào)償,并產(chǎn)生寄生狀態(tài)。它可能成為對后代累積的利息,而這會(huì)使其立即感到無法承受?！拔镔|(zhì)財(cái)產(chǎn)的繼,承代表了一個(gè)靜態(tài)福利總量的動(dòng)態(tài)主張；而知識(shí)產(chǎn)權(quán)的繼承代表了動(dòng)態(tài)生產(chǎn)過程的靜態(tài)主張”4此屬性也正是阻止知識(shí)產(chǎn)權(quán)被權(quán)利人永久占有的主要理由之一。 從智力創(chuàng)造本身的特性看,特別是就發(fā)明來說,完全可以假,定在缺乏最初發(fā)明的情況下,在某個(gè)特定時(shí)期內(nèi)總是有可能被別人趕上來。賦予最初發(fā)明者的永久性權(quán)利,將會(huì)損害他人同等的創(chuàng)造能力和對知識(shí)共有物的獲取,從而無法滿足洛克理論意義上的知識(shí)產(chǎn)權(quán)上的“先決條件”。再有,很多知識(shí)產(chǎn)品本身具有一定的生命周期。以發(fā)明為例,很多發(fā)明專利在取得后不久即被更先進(jìn)的技術(shù)所取代。例如,為最初的計(jì)算機(jī)研制的計(jì)算機(jī)程序在今天看來已經(jīng)沒有多大價(jià)值了。為這種程序主張財(cái)產(chǎn)權(quán)利在實(shí)質(zhì)上沒有多,大意義。相當(dāng)一部分發(fā)明為更好地實(shí)現(xiàn)同樣目的的類似發(fā)明所取代時(shí),保護(hù)這樣的發(fā)明在經(jīng)濟(jì)上的價(jià)值已經(jīng)很小,這也是由于工業(yè)領(lǐng)域中很多智力創(chuàng)造物的價(jià)值取決于其快速傳播的緣故。賦予無限的保護(hù)期或者盡管有限但很長的,保護(hù)期在實(shí)際中的意義并不大。 （三）實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法之宗旨:知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度功能視角 從知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的功能看,賦予知識(shí)產(chǎn)權(quán)的永久性權(quán)利或者過長的保護(hù)期,將阻礙智力創(chuàng)造物的廣泛傳播,從而無法實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn),權(quán)的制度功能。相反,賦予有限的保護(hù)期既滿足了對知識(shí)產(chǎn)權(quán)人權(quán)利的保護(hù),又使公眾接近知識(shí)和信息的自由不會(huì)因?yàn)橘x予專有權(quán)而受到影響。實(shí)際上,知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)期的長短,反映了立法者對權(quán)利人知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的力度和社會(huì),公眾接近和使用公共信息的需要。關(guān)于多長的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)期才具有正當(dāng)性,這一問題涉及到經(jīng)濟(jì)分析、國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策分析、本國的科技與文化水平以及國際慣例等多種因素。以一般意義上的專利保護(hù)期而論,增加專利的廣,度會(huì)增加成本,依據(jù)負(fù)重?fù)p失,它也將隨著專利權(quán)人的市場權(quán)利的增長而增長。相比之下,增加專利的保護(hù)期,在給予專利權(quán)人的額外報(bào)償與負(fù)重?fù)p失之間存在一個(gè)持續(xù)不斷的交易。增加專利的廣度會(huì)增加成本的主張,在用于計(jì),算負(fù)重?fù)p失的成本模式中是正確的,但它依賴于專利權(quán)人實(shí)際使用的價(jià)格制度。甚至隨著專利保護(hù)廣度的增加,不完美的價(jià)格區(qū)別制度也可以大大減緩負(fù)重?fù)p失的增長。 再以發(fā)明專利的保護(hù)期為例。授予發(fā)明的專利權(quán)以一定,期限的保護(hù)可能會(huì)在一定程度上減少獨(dú)立發(fā)明的機(jī)會(huì)。在甲作出發(fā)明并被乙獲知后,乙可能會(huì)改變自己的研究目標(biāo)而從事其他的研究開發(fā)。發(fā)明專利的有限保護(hù),使某一時(shí)段的研究開發(fā)總是存在相當(dāng)?shù)闹R(shí)共有物作為研究開發(fā)的,重要參考,5這為公眾接近信息的自由提供了保障。如果允許最初的發(fā)明者對其發(fā)明享有永久性權(quán)利,社會(huì)公眾利用該發(fā)明的權(quán)利就會(huì)受到損害。 （四）公平正義之維護(hù):法哲學(xué)視角 從公平正義觀念看,個(gè)人在智力,創(chuàng)造 物上的投入總是有限的,以有限的投入獲取無限的權(quán)利,不符合公平正義思想。并且,維持知識(shí)產(chǎn)權(quán)的壟斷性具有社會(huì)成本?；诠秸x觀念,知識(shí)產(chǎn)權(quán)的壟斷性應(yīng)受到一定限制,以使社會(huì)付出的成本有所收益。從實(shí),際情況看,“沒有一個(gè)國家賦予構(gòu)思的創(chuàng)作者以抵制仿冒的永久性權(quán)利。這種特權(quán)所潛在的政治和經(jīng)濟(jì)危險(xiǎn)是巨大的。相反,應(yīng)限定禁止他人進(jìn)行無端利用的保護(hù)。根本的問題還在于據(jù)此而取得的平衡是否符合一國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和,關(guān)于正義的一般理解”。6 （五）知識(shí)產(chǎn)品本身的特性:技術(shù)發(fā)展視角 從技術(shù)發(fā)展因素考慮也可以對限制知識(shí)產(chǎn)權(quán)的理由加以認(rèn)識(shí)。當(dāng)代科技發(fā)展使得知識(shí)更新的速度大大加快,特別是技術(shù)更新的速度更快。有人測,算,技術(shù)每年的淘汰率是20% ,這意味著技術(shù)的平均生命周期只有5年。7技術(shù)的迅猛發(fā)展對知識(shí)產(chǎn)權(quán)法規(guī)定的保護(hù)期限,特別是專利保護(hù)期限和著作權(quán)保護(hù)期限具有重要影響。過長時(shí)間的保護(hù)不僅不必要,而且容易產(chǎn),生技術(shù)壟斷而阻礙科技進(jìn)步和社會(huì)發(fā)展。 三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)有效期限制的實(shí)質(zhì) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)期,就經(jīng)濟(jì)角度而言具有決定性意義。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)期的有限性意味著思想的產(chǎn)品最終將在公有中找到自己的歸屬。保護(hù)期屆滿后,思想的產(chǎn)品將永久性地進(jìn)入公有領(lǐng)域,而不允許任何人將其重新變成自己的私有財(cái)產(chǎn)。這也意味著公有將不斷地拓展自己的容量,因?yàn)閺膭?dòng)態(tài)的角度看,每年都會(huì)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)屆滿的情況。它還意味著盡管因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)在一,定時(shí)期內(nèi)被知識(shí)產(chǎn)權(quán)人專有而暫時(shí)減緩了他人對知識(shí)和信息的接近,由于知識(shí)產(chǎn)品最終是可以由社會(huì)公眾自由獲得的,仍然會(huì)產(chǎn)生以新思想傳播為基礎(chǔ)的社會(huì)進(jìn)步。 進(jìn)一步說,對知識(shí)產(chǎn)權(quán)有效期限制的實(shí)質(zhì),可以從知識(shí)產(chǎn)權(quán),保護(hù)客體作為一種信息的角度以及利益平衡的角度來認(rèn)識(shí)。從信息的角度看,知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體具有永久存續(xù)的特點(diǎn),本身沒有時(shí)效的限制。但是,基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法政策考慮,知識(shí)產(chǎn)權(quán)人獨(dú)占性地控制知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體這一信息的期限,具有必要性:使信息只能在一定時(shí)間內(nèi)暫時(shí)地由知識(shí)產(chǎn)權(quán)人享有,在期限屆滿后即進(jìn)入公有領(lǐng)域,成為任何人可以自由利用的財(cái)富,以平衡信息的所有者與社會(huì)對信息需求的公共利益,促進(jìn)社會(huì)進(jìn)步。知識(shí)產(chǎn)權(quán)最終進(jìn)入公有領(lǐng)域,的事實(shí)很清楚地說明了知識(shí)產(chǎn)品的最終歸屬。它將使人類知識(shí)共有物的寶庫不斷增添新的內(nèi)容,從而在總體上不斷地為未來的知識(shí)創(chuàng)造者和公眾使用知識(shí)產(chǎn)品提供條件。 因此,知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)期限的實(shí)質(zhì)在于平衡知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的,專有權(quán)利與社會(huì)公眾永久性地不受限制地獲得公共知識(shí)財(cái)富的利益。正如有學(xué)者所指出的,在保護(hù)期內(nèi)的壟斷權(quán)和保護(hù)期過后而成為全社會(huì)的共有財(cái)富是并存的,也是互為基礎(chǔ)的。這一點(diǎn)也是個(gè)體利益和社會(huì)利益相平衡的體現(xiàn)。,8還有學(xué)者指出,“就知識(shí)產(chǎn)權(quán)的時(shí)間限制而言,賦予權(quán)利一定的保護(hù)期限,既是為智力創(chuàng)造（作）者就其智力成果享有專有權(quán)劃定了范圍,從而為權(quán)利人實(shí)現(xiàn)其智力投入的回報(bào)提供了一條路徑,也是為了使知識(shí)產(chǎn)品能從個(gè),人的專有財(cái)產(chǎn)適時(shí)轉(zhuǎn)化為人類公有的精神財(cái)富,并使人類公有領(lǐng)域的知識(shí)總量不斷得以累積,其根本目標(biāo)和作用仍然是協(xié)調(diào)社會(huì)利益和權(quán)利人的利益,使之達(dá)致平衡?！?從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度看,“獨(dú)占使用期間應(yīng)當(dāng)使生產(chǎn)者得到,足夠的回報(bào),然后進(jìn)入公知公用領(lǐng)域,這樣才能達(dá)到個(gè)人利益和社會(huì)利益的平衡”。10 注釋: 1商業(yè)秘密的保護(hù)是一個(gè)例外,對商業(yè)秘密的法律保護(hù)沒有明確的保護(hù)期。 2 Adam D. Moo,re, A Lockean Theory of Intellectual Property, 21 HamlineLaw Review 78 (1997) . 3殷劍峰,方衛(wèi)東.關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù),的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理 J .經(jīng)濟(jì)師, 2000,(1). 4 Radin, Patents and Copyrights, in Cap italism: The Unknown Idea 130(,1967) . 5由于專利的有限期保護(hù),每年有大量的專利因保護(hù)期屆滿而進(jìn)入公有領(lǐng)域,這些失效的專利即成為公共信息,任何