市場(chǎng)失靈與企業(yè)經(jīng)營管理.ppt

第十一章 市場(chǎng)失靈與政府管制,現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的事實(shí)已經(jīng)充分證明，市場(chǎng)機(jī)制這只“看不見的手”遠(yuǎn)不是萬能的，經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)運(yùn)轉(zhuǎn)失靈的問題?，F(xiàn)代微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)市場(chǎng)失靈問題進(jìn)行了許多研究，并分析了通過政府干預(yù)解決市場(chǎng)失靈問題的可能性。 市場(chǎng)失靈有多種表現(xiàn)，如競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致集中和壟斷、市場(chǎng)供求反應(yīng)不同步（蛛網(wǎng)模型）、資源配置的非理性化與非經(jīng)濟(jì)化、經(jīng)濟(jì)效率與社會(huì)公平的矛盾等。本章主要介紹壟斷、外部性問題、公共品問題和信息不對(duì)稱問題對(duì)市場(chǎng)機(jī)制運(yùn)行效率的影響及其對(duì)策。,第一節(jié)、壟斷對(duì)社會(huì)福利的影響 一.壟斷的效率損失,如果是完全壟斷，廠商的均衡產(chǎn)量為Q *，價(jià)格為P*。與完全競(jìng)爭(zhēng)相比，消費(fèi)者剩余減少了P* BC P#的面積。其中P* BE P#變成了廠商的利潤，稱為壟斷的再分配效應(yīng)；BCE是無謂的福利損失，稱為壟斷的分配性低效率。 事實(shí)上，壟斷還會(huì)導(dǎo)致實(shí)際成本高于理論最低成本的技術(shù)性低效率和為了得到并保持壟斷利,潤而進(jìn)行的尋租活動(dòng)，使社會(huì)福利進(jìn)一步受到損失。,A,B,C,E,二壟斷的管制,1反對(duì)壟斷，如反壟斷法。 2對(duì)壟斷行業(yè)進(jìn)行管制 （1）邊際成本定價(jià)：即政府把價(jià)格定在邊際成本曲線與市場(chǎng)需求曲線相交的水平上，此時(shí)廠商仍有經(jīng)濟(jì)利潤，資源配置效率最佳（因?yàn)檫呺H成本線相當(dāng)于行業(yè)供給曲線； （2）平均成本定價(jià)：即政府把價(jià)格定在平均成本曲線與市場(chǎng)需求曲線相交的水平，目的是消除超額利潤，但效率不高，相當(dāng)于存在最高限價(jià)。如果企業(yè)有自主權(quán)，將會(huì)減少產(chǎn)量到政府價(jià)格等于邊際成本的水平，低于邊際成本定價(jià)時(shí)的產(chǎn)量。,Q*,P*,P#,P#,Q#,Q#,（3）回報(bào)率管制：即政府管理部門根據(jù)一個(gè)合理的資本回報(bào)率決定壟斷廠商的價(jià)格。這可以避免估計(jì)需求曲線和成本曲線的困難，但確定成本基數(shù)和回報(bào)率卻有困難，企業(yè)降低成本的積極性降低，如電力公司。價(jià)格聽證制度。 （4）成本遞減行業(yè)與兩次收費(fèi)：在成本遞減行業(yè)，固定成本在總成本中的比例很高，邊際成本很低且位于平均成本下方，使平均成本不斷下降。此時(shí)，壟斷廠商的均衡價(jià)格過高，產(chǎn)量太低；平均成本定價(jià)也不能充分發(fā)揮企業(yè)生產(chǎn)能力；邊際成本定價(jià)則使企業(yè)陷入虧損； 為解決這個(gè)問題，可以按邊際成本計(jì)量收費(fèi)，以便擴(kuò)大產(chǎn)量；同時(shí)企業(yè)虧損總額（即AC與MC之間的差額乘以總產(chǎn)量）平均分?jǐn)偨o消費(fèi)者，征收“注冊(cè)費(fèi)”。如電話初裝費(fèi)和通話費(fèi)。,P*,Q*,P#,Q#,P#,Q#,第二節(jié) 外部性問題,一外部性與市場(chǎng)失靈 1外部性（externality）的含義：也稱為外差效應(yīng)、外在性或外部性效果，指經(jīng)濟(jì)活動(dòng)給當(dāng)事人以外的其他社會(huì)成員所產(chǎn)生的、沒有得到市場(chǎng)承認(rèn)的影響。 當(dāng)存在外部性時(shí)，當(dāng)事人以外其他人的福利受到了影響，且這些影響沒有通過市場(chǎng)機(jī)制反映出來。也可把外部性定義為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)當(dāng)事人與社會(huì)整體對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的評(píng)價(jià)（成本或效用）之間的差異。 外部性分為外部經(jīng)濟(jì)性（正的外部性）和外部不經(jīng)濟(jì)性（負(fù)的外部性）。前者即私人收益與社會(huì)收益之間的差額。后者即私人成本與社會(huì)成本之間的差額。,2外部性的后果,當(dāng)存在外部性時(shí)，由于當(dāng)事人最優(yōu)的決策依據(jù)與社會(huì)最優(yōu)的決策依據(jù)出現(xiàn)差異，微觀私人決策的結(jié)果就不能保證宏觀社會(huì)資源配置的最佳效果。 （1）當(dāng)存在外部經(jīng)濟(jì)性時(shí)，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的水平偏低。 （2）當(dāng)存在外部不經(jīng)濟(jì)性時(shí)，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的水平偏高。,不難看出，當(dāng)存在外部性時(shí)，政府可以通過對(duì)具有外部經(jīng)濟(jì)性的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行補(bǔ)貼，對(duì)具有外部不經(jīng)濟(jì)性的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)予以罰款等辦法，把外部性內(nèi)部化，這是經(jīng)濟(jì)學(xué)家解決外部性問題的基本思路。,二環(huán)境污染經(jīng)濟(jì)學(xué),1最優(yōu)污染水平 社會(huì)最佳的污染治理水平由治理污染的邊際成本MC等于污染減少的邊際效益MB決定。 污染越少，治理難度越大，MC隨污染治理水平的提高不斷增加。即隨污染增加而下降； 污染越多，它對(duì)環(huán)境的邊際損害越大，MB隨污染治理水平的提高不斷下降。即隨污染增加而提高；,可見，從社會(huì)最優(yōu)的角度來看，污染應(yīng)控制在一定水平上，并不需要徹底禁除。 由于治理污染的社會(huì)效益函數(shù)會(huì)隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展和生活水平的提高而不斷提高，發(fā)達(dá)國家傾向于把污染控制在較低的水平。,2科斯定理與市場(chǎng)化污染治理辦法,在社會(huì)最優(yōu)的污染水平確定以后，怎樣實(shí)現(xiàn)最優(yōu)污染水平是一個(gè)關(guān)鍵。 （1）科斯定理：美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家科斯（Ronald R. Coase）認(rèn)為，外部性產(chǎn)生的原因在于產(chǎn)權(quán)不明確。只要產(chǎn)權(quán)是明確的，通過有關(guān)權(quán)利人的市場(chǎng)交易就會(huì)實(shí)現(xiàn)資源最優(yōu)配置。產(chǎn)權(quán)制度本身的結(jié)構(gòu)不影響最優(yōu)配置的結(jié)果，但會(huì)影響收益分配格局。 產(chǎn)權(quán)：產(chǎn)權(quán)是對(duì)人們之間權(quán)益關(guān)系的制度規(guī)范。 產(chǎn)權(quán)明確的含義： A.權(quán)利是完全明確規(guī)定的，包括有關(guān)權(quán)利的所有、實(shí)現(xiàn)、限制、保護(hù)等 B.權(quán)利是專有的，行為主體是明確的 C.權(quán)利是可交易的，產(chǎn)權(quán)人有權(quán)處置、轉(zhuǎn)讓自己的權(quán)利； D.權(quán)利是可完全實(shí)施的，交易費(fèi)用為零（維護(hù)和實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)的成本）；,污染權(quán)的交易模型,假設(shè)公眾擁有潔凈環(huán)境的產(chǎn)權(quán)，他們可以要求廠商消除污染，使污染治理水平達(dá)到Q#。這時(shí)廠商就會(huì)按照價(jià)格P向公眾購買污染權(quán)，均衡的污染治理水平為Q*。廠商需要為污染支付Q*EFQ#面積的代價(jià)。 假如廠商擁有排污的產(chǎn)權(quán)，他們有權(quán)任意向環(huán)境排放污染物。這時(shí)公眾就會(huì)按照價(jià)格P向廠商購買污染治理權(quán)，均衡的污染治理水平仍然為Q*。公眾需要為潔凈的環(huán)境支付OPE Q*。面積的代價(jià)。,產(chǎn)權(quán)劃歸的效率原則：,在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)，交易費(fèi)用為零的假設(shè)很難成立。有時(shí)正是因?yàn)榻灰踪M(fèi)用太大破壞了對(duì)交易雙方都有利的交易，使其難以實(shí)現(xiàn)。如河流水資源開發(fā)利用中上游與下游的關(guān)系,位于邊界地帶的核電站。 即使通過產(chǎn)權(quán)途徑可以消除外部性問題，產(chǎn)權(quán)安排的結(jié)構(gòu)也應(yīng)以社會(huì)成本(包括交易費(fèi)用)最低為原則。如夜間狂歡與夜間寧靜的產(chǎn)權(quán)劃給人數(shù)眾多的夜間寧靜需求者；房屋上空的飛行權(quán)劃歸航空公司，但通風(fēng)采光權(quán)劃歸房主。從公共場(chǎng)所可以吸煙到禁止吸煙，也反映了降低成本的要求。,3稅收補(bǔ)貼解決辦法,20年代初，經(jīng)濟(jì)學(xué)家A. C. 庇古提出，政府可以通過對(duì)污染者征收污染稅（費(fèi)）或?qū)ξ廴局卫碚哐a(bǔ)貼的辦法，達(dá)到與市場(chǎng)交易辦法類似的結(jié)果。條件是正確估計(jì)污染治理的需求函數(shù)和供給函數(shù)。,如果對(duì)每單位沒有治理的污染征收污染稅（費(fèi)）T，廠商就會(huì)把污染治理到Q *的水平，支付總額為Q * EFQ#的污染稅。 如果對(duì)治理每單位污染支付補(bǔ)貼T，廠商也會(huì)把污染治理到Q *的水平，得到總額為OTEQ *的補(bǔ)貼。 在這里，污染治理水平取決于T的高低。如果希望提高污染治理水平，可以通過增加污染稅或污染治理補(bǔ)貼來實(shí)現(xiàn)。,4排放標(biāo)準(zhǔn)罰款解決辦法,由政府制定嚴(yán)格的污染排放標(biāo)準(zhǔn)Qs，如果廠商沒有把污染治理到排放標(biāo)準(zhǔn)，就對(duì)其處以罰款，標(biāo)準(zhǔn)以內(nèi)的污染（ Qs Q #之間）則是免費(fèi)的。 在這種制度下，廠商就會(huì)根據(jù)罰款的高低確定自己的污染治理水平。 如果罰款低于污染治理的供給曲線與治理標(biāo)準(zhǔn)線的交點(diǎn)，如圖中的T e、T2廠商會(huì)治理污染到污染治理邊際成本等于罰款的水平，其余的超標(biāo)污染寧愿支付罰金。 如果罰款高于污染治理的供給曲線與治理標(biāo)準(zhǔn)線的交點(diǎn)，如圖中的T1廠商會(huì)治理污染直到達(dá)到排放標(biāo)準(zhǔn)。,稅收辦法有利于鼓勵(lì)污染治理成本較低的廠商增加治理水平，鼓勵(lì)廠商研制和使用低成本的污染治理技術(shù)，因而社會(huì)成本比排放標(biāo)準(zhǔn)方法低。但廠商一般傾向于歡迎排放標(biāo)準(zhǔn)方法，因?yàn)閺S商的代價(jià)（污染治理成本）小于稅收辦法（污染治理成本加上稅金）。,5可交易的污染許可證辦法,（1）政府根據(jù)污染治理的需求曲線和供給曲線確定最佳污染水平Q e（污染治理水平）；如圖（1） （2）政府印制與Q e相應(yīng)數(shù)量的污染排放許可證，并規(guī)定沒有污染許可證是絕對(duì)不允許排放的。然后，在市場(chǎng)上向污染排放者拍賣許可證，決定污染許可證的價(jià)格。如圖（2）。注意：此時(shí)的污染許可證需求曲線是行業(yè)污染治理邊際成本曲線（污染治理供給曲線）的鏡像。 （3）每個(gè)污染者都根據(jù)自己的污染治理邊際成本曲線（污染治理供給曲線）與市場(chǎng)決定的許可證價(jià)格確定許可證購買數(shù)量和最佳的污染治理水平Q*。如圖（3） （4）優(yōu)點(diǎn)：通過拍賣許可證把污染權(quán)提供給治理成本最高的污染者；保證社會(huì)需要的污染產(chǎn)業(yè)得到發(fā)展；鼓勵(lì)污染者降低污染治理成本；政府得到收入。,圖2,污染許可證,Q e,D,S,P e,圖3,污染治理水平,Q*,S,P e,第三節(jié) 公共品問題,一公共品的特點(diǎn) 1公共品public good 是與私人品 private good 相對(duì)應(yīng)的。它們的區(qū)別主要是根據(jù)物品消費(fèi)過程的特點(diǎn)來劃分的，表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是競(jìng)爭(zhēng)性（對(duì)抗性），即物品由某人消費(fèi)后其他人便不能消費(fèi)；二是排他性，即可以排除或限制某些人的使用和消費(fèi)。 私人品的消費(fèi)具有競(jìng)爭(zhēng)性和排他性。 既沒有競(jìng)爭(zhēng)性又沒有排他性的物品是純公共品，如國防、警察；沒有競(jìng)爭(zhēng)性但有排他性的物品是準(zhǔn)公共品，如公園、高速公路、教育。 2公共品存在的原因：產(chǎn)權(quán)原因，如共享資源，公海、南極大陸；消費(fèi)不可分性，如空氣、道路；公共品是具有顯著外部經(jīng)濟(jì)性的結(jié)果。,二公共品的需求和供給,1公共品的社會(huì)效益顯著：由于公共品消費(fèi)和使用的非排他性（開放性）特點(diǎn)，公共品消費(fèi)的總效用等于全體使用者個(gè)別效用垂直加總之和。 2公共品的市場(chǎng)需求價(jià)格等于零：由于公共品消費(fèi)和使用的非排他性（開放性）特點(diǎn)，公共品消費(fèi)過程中具有“搭便車”的可能性，消費(fèi)者的支付意愿為零。 3公共品的市場(chǎng)供給價(jià)格很低：許多公共品都具有固定成本巨大、變動(dòng)成本很小的特點(diǎn)，提供服務(wù)的邊際成本很低。如果按照邊際成本等于價(jià)格的原則定價(jià)，投資回收期漫長。 公共品的以上特點(diǎn)說明，雖然公共品的社會(huì)效益顯著，但市場(chǎng)機(jī)制卻不能解決公共品的資源配置和市場(chǎng)供給問題，市場(chǎng)機(jī)制在這里是失靈的。,三解決公共品問題的途徑,1通過稅收強(qiáng)制消費(fèi)，由政府組織供給；如國防，治安。 2通過收費(fèi)增加消費(fèi)的排他性，使供給具有經(jīng)濟(jì)可行性；如高速公路收費(fèi)、電視頻道加密。 四公共選擇與政府失靈,第四節(jié) 信息不對(duì)稱問題,一信息不對(duì)稱 完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)有一個(gè)重要特點(diǎn)，即市場(chǎng)信息的完備性和充分性，在此基礎(chǔ)上理性行為假設(shè)才能成立。然而，現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)中的經(jīng)濟(jì)行為當(dāng)事人卻往往不了解有些重要的信息，導(dǎo)致決策失誤，市場(chǎng)機(jī)制的功能不能有效發(fā)揮作用。 所謂信息不對(duì)稱，使指市場(chǎng)交易雙方擁有的商品（交易對(duì)象）信息多少和質(zhì)量不同。一般是“買者沒有賣者精”。 信息不對(duì)稱現(xiàn)象普遍存在。,二信息不對(duì)稱與市場(chǎng)失靈,當(dāng)存在普遍的信息不對(duì)稱現(xiàn)象時(shí)，就會(huì)導(dǎo)致道德風(fēng)險(xiǎn)和逆向選擇，引起“劣質(zhì)商品驅(qū)逐優(yōu)質(zhì)商品”，最終使市場(chǎng)失靈。 道德風(fēng)險(xiǎn)是指掌握較多信息的一方在交易關(guān)系中的利己行為傾向，如隱瞞、欺騙、不負(fù)責(zé)任、不努力工作。 逆向選擇是指在信息不對(duì)稱的市場(chǎng)上交易的劣質(zhì)商品比例越來越高。 如舊車市場(chǎng)（質(zhì)量越來越低，價(jià)格越來越低）； 保險(xiǎn)市場(chǎng)（投保人的健康狀況越來越差，保價(jià)越來越高）； 信貸市場(chǎng)（貸款人的信用越來越差，利率越來越高）； 勞動(dòng)力市場(chǎng)、保健品市場(chǎng)等等。,三信息不對(duì)稱問題的對(duì)策,1品牌與信譽(yù)； 2標(biāo)準(zhǔn)化，如麥當(dāng)勞，肯德基； 3市場(chǎng)信號(hào)（記號(hào)）：即通過一定的手段把優(yōu)質(zhì)與劣質(zhì)區(qū)別開來。 如舊車市場(chǎng)的中間商和代理人； 信貸市場(chǎng)的擔(dān)保； 勞動(dòng)力市場(chǎng)的學(xué)歷； 產(chǎn)品市場(chǎng)的保修期；,四委托代理關(guān)系與激勵(lì),在服務(wù)和勞動(dòng)力市場(chǎng)