期貨法律法規(guī).doc

東航期貨經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司期貨法規(guī)匯編期貨法規(guī)匯編1.期貨交易管理暫行條例.22.期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格管理辦法（修訂）.153.期貨業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法（修訂）.204.期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格審核程序指引.255.期貨交易所管理辦法.306.期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法.407.國(guó)有企業(yè)境外期貨套期保值業(yè)務(wù)管理辦法.488.中華人民共和國(guó)刑法修正案(1999).569.關(guān)于加強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則.5910.期貨經(jīng)紀(jì)合同指引.6411.期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書.7412.期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則.7613.最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定.8114.關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司股東資格核準(zhǔn)條件、程序和申報(bào)材料的通知.9015.關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司及營(yíng)業(yè)部變更核準(zhǔn)程序和申報(bào)材料的通知.9216.關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司接受出資有關(guān)問題的通知.96（二）期貨法律法規(guī)考試內(nèi)容：1、期貨交易管理?xiàng)l例2、期貨交易所管理辦法3、期貨交易所管理辦法修訂說明4、期貨公司管理辦法5、期貨公司管理辦法修訂說明6、期貨從業(yè)人員管理7、期貨從業(yè)人員管理修訂說明8、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法9、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法修訂說明東航期貨經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司期貨交易管理暫行條例110、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法11、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法起草說明12、期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法13、期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法起草說明14、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法15、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法起草說明16、期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則17、最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定18、中華人民共和國(guó)刑法修正案19、中華人民共和國(guó)刑法修正案（六）摘選東航期貨經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司期貨交易管理暫行條例2期貨交易管理暫行條例(1999年6月2日中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第267號(hào)發(fā)布自1999年9月1起施行)第一章總則第一條為了規(guī)范期貨交易行為，加強(qiáng)對(duì)期貨交易的監(jiān)督管理，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，制定本條例。第二條從事期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)的，必須遵守本條例。第三條從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價(jià)格等違法行為。第四條期貨交易必須在期貨交易所內(nèi)進(jìn)行。禁止不通過期貨交易所的場(chǎng)外期貨交易。第五條中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。第二章期貨交易所第六條設(shè)立期貨交易所，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨交易所。第七條期貨交易所不以營(yíng)利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理。期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。第八條期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人。取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，并交納會(huì)員資格費(fèi)。期貨交易所會(huì)員由期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員和非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員組成。第九條期貨交易所設(shè)理事會(huì)。理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)選舉產(chǎn)生。期貨交易所設(shè)總經(jīng)理、副總經(jīng)理，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免?？偨?jīng)理為期貨交易所的法定代表人。第十條有證券法第一百零一條規(guī)定的情形或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形的，不得擔(dān)任期貨交易所的高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員。第十一條期貨交易所的工作人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)履行職務(wù)，不得以任何方式為自己從事期貨東航期貨經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司期貨交易管理暫行條例3交易，不得泄露內(nèi)幕信息或者利用內(nèi)幕信息獲得非法利益。第十二條期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇有與本人或者其親屬有利害關(guān)系的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避。第十三條期貨交易所的工作人員在任職期間或者離開期貨交易所未滿一年的，不得在該期貨交易所的會(huì)員單位任職。國(guó)家公務(wù)員不得在期貨交易所任職。第十四條期貨交易所履行下列職能：(一)提供期貨交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)；(二)設(shè)計(jì)期貨合約、安排期貨合約上市；(三)組織、監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割；(四)保證期貨合約的履行；(五)制定和執(zhí)行本條例第三十五條規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)管理制度；(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職能。第十五條期貨交易所不得從事信托投資、股票交易、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其職能無關(guān)的業(yè)務(wù)。禁止期貨交易所直接或者間接參與期貨交易。第十六條當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程(一)(二)(三)(四)(五)采取其他緊急措施。前款所稱異常情況，是指在交易中發(fā)生操縱市場(chǎng)并嚴(yán)重扭曲價(jià)格形成的行為或者不可抗力的突發(fā)事件以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。異常情況消失后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)取消緊急措施。第十七條期貨交易所有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：(一)制定或者修改章程、業(yè)務(wù)規(guī)則；(二)上市、中止、取消或者恢復(fù)期貨交易品種；(三)上市、修改或者終止期貨合約；東航期貨經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司期貨交易管理暫行條例4(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。第十八條期貨交易所的所得收益應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定管理和使用，不得分配給會(huì)員，不得挪作他用。期貨交易所的稅后所得按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定提取公益金后，應(yīng)當(dāng)全部轉(zhuǎn)作公積金，用于彌補(bǔ)以后年度發(fā)生的虧損。第十九條期貨交易所的合并、分立，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。第二十條(一)(二)(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉。期貨交易所因前款第(一)項(xiàng)、第(二)項(xiàng)情形解散的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。第三章期貨經(jīng)紀(jì)公司第二十一條設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司，應(yīng)當(dāng)符合公司法的規(guī)定，并應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000(二)主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有期貨從業(yè)資格；(三)(四)(五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。第二十二條設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司，必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證，并在國(guó)家工商行政管理局登記注冊(cè)。未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得在其名稱中使用“期貨經(jīng)紀(jì)”、“期貨代理”或者其他類似字樣。第二十三條期貨經(jīng)紀(jì)公司根據(jù)業(yè)務(wù)需要可以設(shè)立營(yíng)業(yè)部，作為分支機(jī)構(gòu)。設(shè)立營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的條件，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的經(jīng)營(yíng)許可證，并在國(guó)家工商行政管理局登記注冊(cè)。營(yíng)業(yè)部在期貨經(jīng)紀(jì)公司授權(quán)范圍內(nèi)依法開展業(yè)務(wù)，其民事責(zé)任由期貨經(jīng)紀(jì)公司承擔(dān)。第二十四條期貨經(jīng)紀(jì)公司接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。東航期貨經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司期貨交易管理暫行條例5第二十五條期貨經(jīng)紀(jì)公司除接受客戶委托，從事期貨交易所上市期貨合約的買賣、結(jié)算、交割及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)外，不得從事其他業(yè)務(wù)。期貨經(jīng)紀(jì)公司不得從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)。第二十六條期貨經(jīng)紀(jì)公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，并在國(guó)家工商(一)(二)(三)(四)(五)(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。第二十七條期貨經(jīng)紀(jì)公司因下列情形之一解散的，應(yīng)當(dāng)結(jié)清受委托的業(yè)務(wù)，并依法返(一)(二)(三)(四)(五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉。期貨經(jīng)紀(jì)公司因前款第(一)項(xiàng)、第(二)項(xiàng)、第(三)項(xiàng)情形解散的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。第四章期貨交易基本規(guī)則第二十八條在期貨交易所內(nèi)進(jìn)行期貨交易的，必須是期貨交易所會(huì)員。期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員只能接受客戶委托從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員只能從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)。期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)委派出市代表進(jìn)入交易場(chǎng)所內(nèi)進(jìn)行期貨交易。出市代表只能接受本會(huì)員單位的交易指令，不得接受其他單位、個(gè)人的交易指令或者為其提供咨詢意見，不得為自己進(jìn)行期貨交易。第二十九條期貨經(jīng)紀(jì)公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。東航期貨經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司期貨交易管理暫行條例6期貨經(jīng)紀(jì)公司不得向客戶作獲利保證或者與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，不得接受公司、企業(yè)或者其他經(jīng)濟(jì)組織以個(gè)人的名義委托進(jìn)行期貨交易，不得將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)。第三十條下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨經(jīng)紀(jì)公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：(一)(二)(三)(四)未能提供開戶證明文件的單位(五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。第三十一條客戶可以通過書面、電話或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他方式，向期貨經(jīng)紀(jì)公司下達(dá)交易指令。客戶的交易指令應(yīng)當(dāng)明確、全面。第三十二條期貨經(jīng)紀(jì)公司根據(jù)客戶的交易指令，為其進(jìn)行期貨交易。期貨經(jīng)紀(jì)公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托范圍，擅自進(jìn)行期貨交易。第三十三條期貨經(jīng)紀(jì)公司向客戶提供的期貨市場(chǎng)行情應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，不得隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。第三十四條期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種期貨合約的成交量、成交價(jià)、持倉量、最高價(jià)與最低價(jià)、開盤價(jià)與收盤價(jià)和其他應(yīng)當(dāng)公布的信息，并保證信息的真實(shí)、準(zhǔn)確。期貨交易所不得公布價(jià)格預(yù)測(cè)信息。第三十五條期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度：(一)(二)(三)(四)(五)(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他風(fēng)險(xiǎn)管理制度。第三十六條期貨交易應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行保證金制度。期貨交易所向會(huì)員、期貨經(jīng)紀(jì)公司向客戶收取的保證金，不得低于中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)與自有資金分開，專戶存放。期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于會(huì)員所有；期貨交易所除用于會(huì)員的交易結(jié)算外，東航期貨經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司期貨交易管理暫行條例7嚴(yán)禁挪作他用。期貨經(jīng)紀(jì)公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有；期貨經(jīng)紀(jì)公司除按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定為客戶向期貨交易所交存保證金、進(jìn)行交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)開立專門帳戶、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易。第三十七條期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。第三十八條期貨交易所向會(huì)員、期貨經(jīng)紀(jì)公司向客戶收取交易手續(xù)費(fèi)，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院有關(guān)部門的統(tǒng)一規(guī)定執(zhí)行。第三十九條期貨交易實(shí)行集中競(jìng)價(jià)，按照價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的撮合成交原則進(jìn)行。第四十條期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。期貨交易所實(shí)行每日結(jié)算制度。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日收市后及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知會(huì)員。期貨經(jīng)紀(jì)公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算，并應(yīng)當(dāng)將結(jié)算結(jié)果及時(shí)通知客戶。第四十一條期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，該會(huì)員必須追加保證金。會(huì)員未在期貨交易所統(tǒng)一規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的期貨合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該會(huì)員承擔(dān)。期貨經(jīng)紀(jì)公司在客戶保證金不足而客戶又未能在期貨經(jīng)紀(jì)公司統(tǒng)一規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加時(shí)，應(yīng)當(dāng)將該客戶的期貨合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該客戶承擔(dān)。第四十二條期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。期貨交易所不得限制實(shí)物交割總量。交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所應(yīng)當(dāng)與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。第四十三條交割倉庫不得有下列行為：(一)出具虛假倉單；(二)違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫；(三)泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密；(四)參與期貨交易；(五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他行為。東航期貨經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司期貨交易管理暫行條例8第四十四條會(huì)員在期貨交易中違約的，先以該會(huì)員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任；保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)。客戶在期貨交易中違約的，期貨經(jīng)紀(jì)公司比照前款規(guī)定執(zhí)行。第四十五條期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的完整和安全。第四十六條任何單位或者個(gè)人不得編造、傳播有關(guān)期貨交易的謠言，不得惡意串通、聯(lián)手買賣或者以其他方式操縱期貨交易價(jià)格。第四十七條任何單位或者個(gè)人不得使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易。金融機(jī)構(gòu)不得為期貨交易融資或者提供擔(dān)保。第四十八條國(guó)有企業(yè)、國(guó)有資產(chǎn)占控股地位或者主導(dǎo)地位的企業(yè)進(jìn)行期貨交易，限于(一)(二)(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的其他規(guī)定。前款企業(yè)從事套期保值業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向期貨交易所或者期貨經(jīng)紀(jì)公司出具其法定代表人簽署的文件，并經(jīng)期貨交易所或者期貨經(jīng)紀(jì)公司依照前款規(guī)定審核同意。第四十