行業(yè)經(jīng)濟論文-跨國公司國際技術擴散對我國汽車產(chǎn)業(yè)的影響.doc

行業(yè)經(jīng)濟論文-跨國公司國際技術擴散對我國汽車產(chǎn)業(yè)的影響【摘要】通過引進跨國技術，產(chǎn)生示范效應、聯(lián)系效應以及培訓效應，國內(nèi)汽車企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量和技術水平普遍得到了提高，并在一定程度上實現(xiàn)了自主創(chuàng)新。然而由于跨國公司的技術控制、行業(yè)管制、不平等的外資政策、產(chǎn)權制度缺陷等因素使得汽車行業(yè)單純依賴國際技術擴散難以獲得持續(xù)的技術進步。本文針對以上問題提出了相應的政策建議?！娟P鍵詞】技術擴散自主創(chuàng)新技術依賴一、跨國公司對本土汽車企業(yè)的技術擴散中國汽車產(chǎn)業(yè)是從國外整體移植汽車制造廠開始起步的。在第一汽車制造廠的興建過程中，前蘇聯(lián)專家承擔了主要任務，蘇聯(lián)還向中國提供了80%的成套設備，派出專家進行現(xiàn)場技術指導。改革開放初期，中國汽車產(chǎn)業(yè)總體技術水平比國際水平落后大約20-25年，零部件技術力量薄弱，迫使政府和企業(yè)選擇了技術引進。從80年代中后期開始，外國直接投資成為技術引進的主要方式。在此后近20多年里，中國汽車產(chǎn)業(yè)通過直接利用外資，先后引進國外技術300余項，引進車型涉及除中型載貨車以外的幾乎所有車型。與此同時，10余家汽車產(chǎn)業(yè)的重點企業(yè)還通過直接引進外資進行了技術改造。在跨國汽車公司進入之前，我國的汽車產(chǎn)業(yè)主要以生產(chǎn)卡車為主，轎車數(shù)量少、比重低。隨著汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，這一狀況已經(jīng)得到根本改善。通過跨國公司引進技術的示范效應、聯(lián)系效應以及培訓效應，國內(nèi)汽車企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量普遍得到了提高。1、示范效應從該效應看，跨國汽車公司的進入和發(fā)展為國內(nèi)汽車企業(yè)提供了模仿的機會和可能?？鐕咀庸揪哂袕姶蟮募夹g比較優(yōu)勢，它的進入給東道國企業(yè)帶來了巨大的競爭壓力，促使它們加強研發(fā)投入、改進生產(chǎn)工藝，從而一定程度上增強自身的競爭力。另外，跨國公司子公司的先進技術也給當?shù)仄髽I(yè)帶來了模仿的對象。東道國企業(yè)可以對其產(chǎn)品進行“逆向工程”的研究與開發(fā)，通過“干中學”達到經(jīng)驗與能力的積累，從而獲得技術溢出的效應。吉利的第一款車“豪情”正是通過模仿夏利的車身和底盤，采用天津豐田發(fā)動機公司為夏利配套的四缸發(fā)動機而形成。通過改良，排量1.3L的吉利MR479發(fā)動機與豐田8A發(fā)動機無論是功率扭矩、壓縮比還是發(fā)動機結構都完全相同。正是通過對豐田8A發(fā)動機實施的逆向工程，吉利對發(fā)動機的理解有了很大程度的提高，為后來通過擴大缸徑、增大行程的手段來加大排量、提高動力提供了可能。為了進一步提高發(fā)動機性能，吉利在MR479發(fā)動機的基礎上開發(fā)了1.5LMR479QA和1.6L的481發(fā)動機，都是通過加大行程來提高發(fā)動機扭力輸出，增加功率和扭矩，而成本幾乎沒有增加。由此可見，正是通過對豐田發(fā)動機實施的反求工程，使吉利公司的技術水平得到了極大提升。2、聯(lián)系效應隨著我國轎車零部件的發(fā)展和質(zhì)量的提高，國外跨國企業(yè)開始在中國建立零部件全球采購中心。全球著名汽車制造商，如通用、豐田、福特、克萊斯勒、奔馳、大眾、奧迪、雷諾等都在我國合資建立了整車生產(chǎn)廠。例如，福特公司2002年4月在上海建立了采購中心。東風與日產(chǎn)合作中，日產(chǎn)承諾將上海、十堰、襄樊等地汽車零部件供貨商納入其全球采購體系。除了整車企業(yè)，全球規(guī)模最大的汽車零部件供應商德爾福公司繼在上海浦東成立了中國總部和5家制造企業(yè)后，又投資建立其在中國的首家全球研發(fā)中心，總投資超過5000萬美元。2002年沃爾沃公司決定其亞洲地區(qū)的總部設在中國，這意味著沃爾沃公司在亞洲將立足于中國發(fā)展。2002年底，德爾福、霍尼韋爾等8家汽車零部件跨國企業(yè)獲得在上海設立地區(qū)總部的認定書。2004年，通用汽車亞太區(qū)總部也從新加坡遷至中國上海。3、人員流動效應合資或外資汽車企業(yè)與內(nèi)資企業(yè)之間的人員流動是FDI技術溢出的重要機制。奇瑞汽車的現(xiàn)任董事長尹同耀就來自于一汽大眾，并且作為一汽大眾車間主任曾經(jīng)到德國接受培訓。尹同耀除了把捷達的底盤技術帶到奇瑞，在業(yè)內(nèi)也以擅長“挖人”著稱。出身一汽的尹同耀對一汽和二汽專家隊伍的“拉攏”造就了奇瑞研發(fā)體系的基礎。此外，作為開發(fā)奇瑞QQ、東方之子等車型的佳景公司研發(fā)團隊大多來自于東風技術中心，并在此前完成了對東風雪鐵龍愛麗舍車型的開發(fā)?？梢耘袛啵怯捎谠跂|風汽車的工作經(jīng)歷使得佳景的研發(fā)團隊初步掌握了車型開發(fā)的基本知識和理念，而對愛麗舍的研發(fā)又使其積累了寶貴的開發(fā)經(jīng)驗，而這也正是奇瑞所缺少和看重的。二、抑制跨國公司技術擴散的主要因素1、跨國公司本身的技術控制跨國公司采取選擇合作伙伴和設定研發(fā)分工兩種方式實施技術控制。第一，基于研發(fā)分工設定的技術控制?？鐕静扇　把邪l(fā)分工”策略進行技術控制，即在華外資企業(yè)的研發(fā)機構主要是滿足市場開發(fā)與占有的需要，而不是進行基礎性的和原創(chuàng)性的創(chuàng)新型研究；而基礎性和原創(chuàng)性的研究大都放在外資企業(yè)或跨國公司的母國進行。例如，東風設立了乘用車研發(fā)中心，但合資外方日產(chǎn)公司表示設立研發(fā)中心的目的在于研究將日產(chǎn)車型全盤照搬到國內(nèi)后的生產(chǎn)及配套的國產(chǎn)化問題，至多再根據(jù)國內(nèi)的需要進行一定的適應性改進研發(fā)。第二，基于合作伙伴選擇的技術控制。例如日本鈴木汽車公司分別成立長安鈴木和昌河鈴木兩家合資公司，由昌河鈴木生產(chǎn)面包車，長安鈴木生產(chǎn)經(jīng)濟型轎車，并約定長安只能與鈴木合作生產(chǎn)轎車。在長安與福特成立長安福特合資公司之后，鈴木迅速轉變戰(zhàn)略，向昌河鈴木提供轎車車型，并考慮將昌河鈴木的合資提升到與昌河集團全面合資的層次，以實現(xiàn)發(fā)展重心轉移。第三，“技術引進技術控制技術依賴”的惡性循環(huán)?？鐕就ㄟ^大規(guī)模投入進行技術標準的研發(fā)和制定，并在全球范圍內(nèi)廣泛推行，牢牢掌握著產(chǎn)業(yè)發(fā)展的方向。在合資汽車公司，由于外方掌握著零部件配套權，因此在產(chǎn)品國產(chǎn)化過程中，往往規(guī)定為整車配套的中國供應商企業(yè)必須通過外方母公司的認證。對于進入合資企業(yè)配套的中方零部件企業(yè)產(chǎn)品，往往要求對其產(chǎn)品進行檢測和認證，要求申請配套的中方零部件企業(yè)必須把產(chǎn)品送到外方母公司零部件廠檢驗，并從中收取高額的檢測和認證費用。外方為了獲得檢驗合格證，除了在檢測過程中要支付高額的費用以外，檢測所需的時間也往往令中方企業(yè)難以等待。2、行業(yè)管制由于中國汽車產(chǎn)業(yè)技術水平落后，因此一直被當作幼稚產(chǎn)業(yè)，受到中國政府最嚴格的保護。其管制主要表現(xiàn)在三個方面：第一，通過制造貿(mào)易壁壘，為中國汽車企業(yè)贏得提升技術水平的時間；第二，通過引進跨國汽車企業(yè)的先進技術，為中國汽車企業(yè)創(chuàng)造技術學習的條件；第三，通過國內(nèi)行業(yè)進入壁壘，通過政策傾斜扶持少數(shù)幾個大型汽車企業(yè)，使其在生產(chǎn)規(guī)模上接近或達到汽車行業(yè)的經(jīng)濟產(chǎn)量，以提升中國汽車產(chǎn)業(yè)的整體競爭力。保護的結果是對在位者的保護和對可能進入者的限制。受保護的企業(yè)長期占據(jù)壟斷地位，使中國汽車市場維持高價格水平，使生產(chǎn)率較低的中國汽車產(chǎn)業(yè)仍然能夠大量盈利。在政策保護下的中國汽車企業(yè)享受著需求膨脹帶來的高額利潤，根本無須考慮創(chuàng)新或自主創(chuàng)新的問題。3、外資政策中國政府為了吸引國外投資所采取的優(yōu)惠政策，在客觀上造成了汽車產(chǎn)業(yè)合資企業(yè)與自主品牌企業(yè)之間的稅收不平等，而后者恰恰是目前中國汽車產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新的主力。除此以外，中國政府對于汽車產(chǎn)業(yè)的“關愛”更多地集中在幾家大型國有企業(yè)上。從項目立項、直接投資、技術引進、財稅傾斜、銀行貸款、公開發(fā)行股票融資到政府出面與外商洽談合資、政府采購等等，都給予很多的優(yōu)惠政策。而在近年來取得顯著成績的民營汽車企業(yè)則很難得到政府的傾斜政策和國有商業(yè)銀行的金融支持。嚴重傾斜的產(chǎn)業(yè)政策既使國有汽車企業(yè)的生存環(huán)境過于優(yōu)越而喪失了自主創(chuàng)新的動力，也使得民營汽車企業(yè)的生存條件惡化，難以進行持續(xù)的技術創(chuàng)新。4、產(chǎn)權制度目前中國的主要汽車生產(chǎn)企業(yè)基本還是國有資本占絕對主導地位，技術、資金、管理、機制、體制存在很大局限，不利于企業(yè)成為自主創(chuàng)新主體。國有汽車企業(yè)的現(xiàn)代公司治理結構有待建立和完善，企業(yè)家的長期化行為缺乏有效激勵，企業(yè)家的創(chuàng)新意愿和創(chuàng)新動力明顯不足，在很大程度上影響了中國大中型汽車企業(yè)技術開發(fā)的投入。相反，選擇技術引進或復制模仿戰(zhàn)略不僅省去了高額的研發(fā)投資，而且利用外來先進的技術可以提高企業(yè)的短期收益，正是在這種戰(zhàn)略的指導下，中國汽車企業(yè)逐漸失去了在研發(fā)中學習的機會，創(chuàng)新意識薄弱、技術能力提升緩慢。據(jù)統(tǒng)計，中國汽車企業(yè)引進技術和消化吸收費用的比例為10.06；與之形成鮮明對比的是韓國、日本企業(yè)的引進技術和消化吸收費用比例為15到18，國有企業(yè)自主創(chuàng)新能力與企業(yè)經(jīng)濟效益相關性不高。三、政策建議基于以上結論，我們認為在中國高新技術產(chǎn)業(yè)的引資過程中，不應當過分著眼于引進外資的數(shù)量和規(guī)模，必須做到如下幾點。1、創(chuàng)造平等的競爭環(huán)境要實行統(tǒng)一的國民待遇，為內(nèi)外資企業(yè)創(chuàng)造平等的競爭市場環(huán)境。通過外資企業(yè)相互之間的競爭，促使各個企業(yè)努力提高自己的技術水平，使外資企業(yè)在競爭面前不得不向我國轉移更先進的技術，從而產(chǎn)生更多的技術溢出。2、加強自主創(chuàng)新，提高對技術溢出的吸收能力本土企業(yè)實現(xiàn)了一定程度上的自主創(chuàng)新，主要是以長安福特和神龍公司為代表的引進消化吸收再創(chuàng)新模式和以長安、中華和哈飛為代表的集成創(chuàng)新模式。然而通過這種方式獲取技術仍舊是非常困難的。單純依賴國際技術擴散難以獲得持續(xù)的技術進步，持續(xù)的技術進步必須依賴自主研發(fā)。3、創(chuàng)造良好的政策體系外資政策中應當包括對提高跨國公司在我國零部件等中間投入品的采購率的規(guī)定，引導跨國公司不斷提高國產(chǎn)化率，不斷開拓海外市場。外資政策還應當合理地引導跨國公司向合資公司轉讓技術和管理經(jīng)驗，鼓勵跨國公司少收取轉讓費，甚至不收取技術轉讓費，讓合資企業(yè)逐步發(fā)展壯大，成為具有國際競爭力的汽車企業(yè)，而不是成為跨國公司的一個生產(chǎn)基地?！緟⒖嘉墨I】1張雪倩：跨國公司在中國的技術溢出效應分析以汽車工業(yè)為例J.世界經(jīng)濟研究，200