（經(jīng)濟(jì)法學(xué)專業(yè)論文）競(jìng)爭(zhēng)法視閾下的行業(yè)協(xié)會(huì)法律規(guī)制.pdfVIP

中文摘要 中文摘要 隨著我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度的建立和完善，行業(yè)協(xié)會(huì)作為同一行業(yè)經(jīng)營(yíng) 者共同利益的代表登上了歷史舞臺(tái)，并在社會(huì)發(fā)展中扮演著越來(lái)越重要的角色。 在競(jìng)爭(zhēng)法視閾下看，行業(yè)協(xié)會(huì)是一把“雙刃劍”，一方面它促進(jìn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，另一方 面其利用天然職能的優(yōu)勢(shì)實(shí)施限制競(jìng)爭(zhēng)的行為，嚴(yán)重?cái)_亂了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，因而 成為競(jìng)爭(zhēng)法規(guī)制的對(duì)象。然而，目前我國(guó)行業(yè)協(xié)會(huì)限制競(jìng)爭(zhēng)行為的競(jìng)爭(zhēng)法規(guī)制制 度并不完善，這將會(huì)導(dǎo)致司法實(shí)踐中的混淆和誤解。因此，本文將國(guó)外競(jìng)爭(zhēng)法對(duì) 行業(yè)協(xié)會(huì)限制競(jìng)爭(zhēng)行為的規(guī)制進(jìn)行了考察、比較和借鑒，希望在借鑒國(guó)外先進(jìn)立 法經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，為完善我國(guó)行業(yè)協(xié)會(huì)競(jìng)爭(zhēng)法規(guī)制提出一些切實(shí)可行的建議和意 見(jiàn)。 關(guān)鍵詞：競(jìng)爭(zhēng)法；行業(yè)協(xié)會(huì)；限制競(jìng)爭(zhēng)行為；法律規(guī)制 黑龍江大學(xué)碩士學(xué)位論文 a b s t r a c t a st h ee s t a b l i s h m e n ta n di m p r o v e m e n to fc h i n e s es o c i a l i s tm a r k e te c o n o m i c s y s t e m ，t r a d ea s s o c i a t i o nh a sp r e s e n t e di t s e l fa st h ed e p u t yo ft h ec o m m o n i n t e r e s tf o r b u s i n e s s e so ft h es a m et r a d e ，a n dp l a y sam o r ea n dm o r ei m p o r t a n tr o l ei nt h es o c i a l d e v e l o p m e n ti nc h i n a o nt h ev i e wo ft h ec o m p e t i t i o nl a w , t r a d ea s s o c i a t i o ns e e m st o b ead o u b l e - e d g e ds w o r d o no n es i d e ，t r a d ea s s o c i a t i o ne n c o u r a g e sc o m p e t i t i o n ；o nt h e o t h e rs i d e ，i ts e t sr e s t r i c t i o n sa g a i n s tf r e em a r k e tc o m p e t i t i o nb yi t si n h e r e n tf u n c t i o n s ， a n dd i s t u r b sm a r k e te c o n o m i co r d e rs e r i o u s l y t h u si tb e c o m e st h eo b j e c to ft h e c o m p e t i t i o nl a w h o w e v e r , t h er e g u l a t o r yr e s t r i c t i o n so ft h ec o m p e t i t i o nl a ws y s t e m o nt h et r a d ea s s o c i a t i o n sr e s t r i c t i v ec o m p e t i t i o nb e h a v i o ra l ei m p e r f e c tt h a tw i l lm a k e s o m ec o n f u s i o na n dm i s u n d e r s t a n d i n gi nt h ep r a c t i c e s s ot h ea r t i c l ec a r r i e do nt h e i n s p e c t i o n t o t h e f o r e i g nc o m p e t i t i o nl a ww h i c hs e tr e g u l a t i o n so nt h et r a d e a s s o c i a t i o n sr e s t r i c t i v ec o m p e t i t i o nb e h a v i o ra n dm a d et h ec o m p a r i s o nb e t w e e nt h e m ， t h e nw ec a na b s o r bt h eu s e f u ll e g i s l a t i v ee x p e r i e n c ef r o mt h e m m e a n w h i l ew eh o p e t h a tw ec a ng i v es o m ep r a c t i c a la n df e a s i b l ec o m m e n t sa n dt h es u g g e s t i o n sf o rt h e c o m p e t i t i o nl a w w h i c hs e tr e g u l a t o r yr e s t r i c t i o n so nt h et r a d ea s s o c i a t i o n sr e s t r i c t i v e c o m p e t i t i o nb e h a v i o ro nt h eb a s i co ft h el e g i s l a t i v ee x p e r i e n c ef r o mt h ef o r e i g n c o u n t r i e s k e y w o r d s ：c o m p e t i t i o nl a w ；t r a d ea s s o c i a t i o n ；r e s t r i c t i v ec o m p e t i t i o nb e h a v i o r ；l e g a l r e g u l a t i o n 1 1 獨(dú)創(chuàng)性聲明 獨(dú)創(chuàng)性聲明 本人聲明所呈交的學(xué)位論文是本人在導(dǎo)師指導(dǎo)下進(jìn)行的研究工作及取得的研 究成果。據(jù)我所知，除了文中特別加以標(biāo)注和致謝的地方外，論文中不包含其他 人已經(jīng)發(fā)表或撰寫(xiě)過(guò)的研究成果，也不包含為獲得墨蘊(yùn)選太堂或其他教育機(jī)構(gòu)的 學(xué)位或證書(shū)而使用過(guò)的材料。 學(xué)位論文作者簽名： 弓蝴 簽字日期：穢o 0 年石月_ c - 日 學(xué)位論文版權(quán)使用授權(quán)書(shū) 本人完全了解墨蕉塹太堂有關(guān)保留、使用學(xué)位論文的規(guī)定，同意學(xué)校保留并 向國(guó)家有關(guān)部門或機(jī)構(gòu)送交論文的復(fù)印件和電子版，允許論文被查閱和借閱。本 人授權(quán)墨蕉江太堂可以將學(xué)位論文的全部或部分內(nèi)容編入有關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行檢索， 可以采用影印、縮印或其他復(fù)制手段保存、匯編本學(xué)位論文。 一 學(xué)位做儲(chǔ)虢猢聊翩弛三撇辦 簽字日期：幽，口年；月羅日 簽字日期：氏，。年占月j 日 學(xué)位論文作者畢業(yè)后去向： 工作單位： 通訊地址： 電話： ，? 羅仁6 ，羅，p 擴(kuò)7 郵編： ，神知 緒論 緒論 一、論文選題的背景及意義 行業(yè)協(xié)會(huì)有著悠久的發(fā)展歷史，從最初的工商業(yè)者為了維護(hù)共同的利益而聚 集在一起形成了封建制的行業(yè)協(xié)會(huì)，到現(xiàn)代行業(yè)協(xié)會(huì)制度的建立，在漫長(zhǎng)的發(fā)展 歷程中行業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)市場(chǎng)、競(jìng)爭(zhēng)以及政府公共管理來(lái)說(shuō)起著不可替代的作用，是一 種重要的市場(chǎng)主體。但是，行業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的作用是“喜憂參半 的：一方 面，它是政府與企業(yè)間溝通的橋梁，可以幫助成員完成信息的收集、研究開(kāi)發(fā)、 幫助政府實(shí)行行業(yè)的有效自律等工作，同時(shí)它又將行業(yè)發(fā)展的問(wèn)題，成員的反饋 意見(jiàn)等信息傳遞給政府，為政府的管理，法律法規(guī)的制定提供更好的方向和素材， 極大地解決了“政府失靈 和“市場(chǎng)失靈”的問(wèn)題。然而，由于行業(yè)協(xié)會(huì)自身屬 性以及其他外在因素的作用，導(dǎo)致權(quán)利極端異化，進(jìn)而引發(fā)行業(yè)協(xié)會(huì)限制競(jìng)爭(zhēng)行 為的發(fā)生。例如2 0 0 7 年，在方便面協(xié)會(huì)的“協(xié)調(diào)”下，國(guó)內(nèi)多家方便面知名企業(yè) 聯(lián)合漲價(jià)，招致消費(fèi)者極大的憤怒與不滿，同時(shí)這種行為擾亂了方便面市場(chǎng)正常 的競(jìng)爭(zhēng)秩序。像這種行業(yè)協(xié)會(huì)限制競(jìng)爭(zhēng)的行為近些年來(lái)層出不窮，因而急需出臺(tái) 相應(yīng)的法律法規(guī)對(duì)其予以規(guī)制。 然而，我國(guó)一直以來(lái)就沒(méi)有專門的立法規(guī)制行業(yè)協(xié)會(huì)限制競(jìng)爭(zhēng)行為，直到中 華人民共和國(guó)反壟斷法( 以下簡(jiǎn)稱反壟斷法) 頒布出臺(tái)，在該法中，立法者對(duì)行 業(yè)協(xié)會(huì)限制競(jìng)爭(zhēng)行為進(jìn)行了概括性的規(guī)定。雖然如此，我國(guó)的法律規(guī)范與西方行 業(yè)協(xié)會(huì)競(jìng)爭(zhēng)法規(guī)制相比，由于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)起步較晚，行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)展不夠成熟，因而 行業(yè)協(xié)會(huì)競(jìng)爭(zhēng)法規(guī)制在諸多方面都存有不足之處。所以希望在借鑒西方國(guó)家先進(jìn) 的立法技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)之上，能夠逐步地完善我國(guó)行業(yè)協(xié)會(huì)競(jìng)爭(zhēng)法規(guī)制，使行 業(yè)協(xié)會(huì)能夠更好地為社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)服務(wù)。 可以說(shuō)行業(yè)協(xié)會(huì)的競(jìng)爭(zhēng)法規(guī)制是一個(gè)緊跟社會(huì)熱點(diǎn)又有社會(huì)意義和理論探討 價(jià)值的選題，同時(shí)它的研究難度也相對(duì)較大，需要我們從法學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué) 等不同的角度去研究分析。我是從2 0 0 7 年方便面漲價(jià)事件開(kāi)始關(guān)注行業(yè)協(xié)會(huì)在市 黑龍江大學(xué)碩士學(xué)位論文 場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的消極作用的。正是此事件讓我越來(lái)越意識(shí)到研究這個(gè)課題的重要性。 因此，我產(chǎn)生了興趣，并搜集了資料，希望能夠在這個(gè)領(lǐng)域做一些相關(guān)的研究。 二、文獻(xiàn)綜述 基于行業(yè)協(xié)會(huì)在社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中的作用越來(lái)越重要，人們對(duì)它的關(guān)注也日漸 增多，經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)、政治學(xué)、管理學(xué)等領(lǐng)域的學(xué)者都對(duì)其進(jìn)行了深入的研究， 關(guān)于行業(yè)協(xié)會(huì)的著作也層出不窮。相比于其他領(lǐng)域?qū)π袠I(yè)協(xié)會(huì)的研究熱情，我國(guó) 法學(xué)界對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)的關(guān)注并不多，從競(jìng)爭(zhēng)法的角度分析行業(yè)協(xié)會(huì)限制競(jìng)爭(zhēng)行為規(guī) 制的更是少之又少。雖然如此，2 0 0 7 年中國(guó)法學(xué)會(huì)商法研究會(huì)年會(huì)卻將行業(yè)協(xié)會(huì) 的相關(guān)問(wèn)題列作此次討論的議題，說(shuō)明法學(xué)界對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)的重視正在逐漸提高。 法學(xué)界對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)的研究主要集中在競(jìng)爭(zhēng)法方面，尤其是反壟斷法對(duì)限制競(jìng) 爭(zhēng)行為的規(guī)制是整個(gè)研究的核心和重點(diǎn)。這項(xiàng)研究主要從兩方面展開(kāi)：一個(gè)是以 反壟斷法為研究的主線，圍繞這個(gè)中心附帶性的介紹了行業(yè)協(xié)會(huì)限制競(jìng)爭(zhēng)行為； 二是以行業(yè)協(xié)會(huì)為主線進(jìn)行研究，研究的重點(diǎn)大多集中在行業(yè)協(xié)會(huì)的主體地位、 自治權(quán)等相關(guān)問(wèn)題?？傮w來(lái)看，以反壟斷法為主線研究行業(yè)協(xié)會(huì)相關(guān)問(wèn)題的研究 成果相對(duì)較多，例如孔祥俊的反壟斷法原理、徐士英的競(jìng)爭(zhēng)法論、王曉曄 的歐共體競(jìng)爭(zhēng)法、曹士兵的反壟斷法研究、徐光耀的歐共體競(jìng)爭(zhēng)法研究 等。這些著作主要是以反壟斷法作為研究的主要內(nèi)容，對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)限制競(jìng)爭(zhēng)行為 略有提及，但將其與一般限制競(jìng)爭(zhēng)行為混同到一起進(jìn)行研究。因此這種研究缺乏 針對(duì)性，雖然也有一些理論成果，但是對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)的一些基本問(wèn)題和限制競(jìng)爭(zhēng)行 為的專項(xiàng)探討研究的不夠到位；以行業(yè)協(xié)會(huì)為主線的研究相比之下就很有針對(duì)性 和實(shí)踐意義，只是目前這個(gè)角度的研究成果比較少，而且主要是以論文的形式存 在。這個(gè)研究領(lǐng)域中，最具有代表性的著作是魯籬先生的行業(yè)協(xié)會(huì)經(jīng)濟(jì)自治權(quán) 研究，在這部著作中對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)限制競(jìng)爭(zhēng)行為規(guī)制的基本問(wèn)題進(jìn)行了分析，在學(xué) 習(xí)和借鑒其他國(guó)家行業(yè)協(xié)會(huì)立法經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，對(duì)我國(guó)行業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)制提出了一 些構(gòu)想，這些理論研究成果具有很大的現(xiàn)實(shí)意義。除此之外，梁上上的論文論 行業(yè)協(xié)會(huì)的反競(jìng)爭(zhēng)行為開(kāi)創(chuàng)了國(guó)內(nèi)反壟斷法對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)限制競(jìng)爭(zhēng)行為研究的先 緒論 河，作者首先對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)限制競(jìng)爭(zhēng)行為進(jìn)行了系統(tǒng)的介紹，并在此基礎(chǔ)上分析了 我國(guó)目前的立法狀況，建議通過(guò)行業(yè)協(xié)會(huì)的專門法和反壟斷法對(duì)其限制競(jìng)爭(zhēng)行為 進(jìn)行有效的規(guī)制。雖然這篇文章對(duì)這個(gè)領(lǐng)域的研究起到了推動(dòng)的作用，但是這篇 以論文形式存在的研究成果力量還是薄弱的，有待于我們更進(jìn)一步的研究。其他 的一些相關(guān)著作，例如孟雁北的反壟斷法視野中的行業(yè)協(xié)會(huì)、王莉的行業(yè)協(xié) 會(huì)限制競(jìng)爭(zhēng)行為的法律規(guī)制研究、謝川豫的論行業(yè)協(xié)會(huì)制定行業(yè)自律價(jià)的限制 競(jìng)爭(zhēng)性質(zhì)、夏利民的行業(yè)協(xié)會(huì)反壟斷法規(guī)制的法律思考、王春娣的論行業(yè) 協(xié)會(huì)自律價(jià)的法律性質(zhì)、陳承唐的行業(yè)協(xié)會(huì)的壟斷問(wèn)題研究等。這些論文也 大都是對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)限制競(jìng)爭(zhēng)行為的總結(jié)，或者針對(duì)某一限制競(jìng)爭(zhēng)行為進(jìn)行專門的 研究。以上這些著作與論文為本文的寫(xiě)作提供了大量的參考資料，但目前我國(guó)對(duì) 行業(yè)協(xié)會(huì)限制競(jìng)爭(zhēng)行為規(guī)制的研究尚未形成體系，而且概括的也不夠全面。 三、論文的研究框架與方法 ( 一) 研究框架 本篇論文圍繞著行業(yè)協(xié)會(huì)競(jìng)爭(zhēng)法規(guī)制這一中心從五部分逐步展開(kāi)對(duì)問(wèn)題的研 究。研究思路如下：第一部分緒論對(duì)選題背景和意義、收集文獻(xiàn)的總結(jié)、文章的 結(jié)構(gòu)體系和研究方法進(jìn)行了一一的介紹；第二部分對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)以及行業(yè)協(xié)會(huì)與競(jìng) 爭(zhēng)法的關(guān)系進(jìn)行了基本的理論分析。首先，通過(guò)對(duì)一些相關(guān)概念的比較辨析，分 析總結(jié)了行業(yè)協(xié)會(huì)的概念。再次，探究了我國(guó)行業(yè)協(xié)會(huì)的基本屬性，更有利于在 下一步研究中能夠?qū)π袠I(yè)協(xié)會(huì)有更加準(zhǔn)確的把握。最后，針對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的 積極和消極作用進(jìn)行分析，并闡述了行業(yè)協(xié)會(huì)競(jìng)爭(zhēng)法規(guī)制的必要性。第三部分對(duì) 行業(yè)協(xié)會(huì)限制競(jìng)爭(zhēng)行為的類型做了梳理，包括行業(yè)協(xié)會(huì)限制競(jìng)爭(zhēng)行為各種類型的 列舉，行為的內(nèi)涵以及表現(xiàn)形式；第四部分對(duì)國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家( 美國(guó)、德國(guó)和日本) 的行業(yè)協(xié)會(huì)競(jìng)爭(zhēng)法規(guī)制的現(xiàn)狀以及相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了介紹，提煉出可為我國(guó)行業(yè)協(xié) 會(huì)限制競(jìng)爭(zhēng)行為的競(jìng)爭(zhēng)法規(guī)制借鑒的寶貴經(jīng)驗(yàn)；第五部分針對(duì)目前我國(guó)行業(yè)協(xié)會(huì) 限制競(jìng)爭(zhēng)行為的競(jìng)爭(zhēng)法規(guī)制方面存在的問(wèn)題，給出了一些完善制度的建議，并對(duì) 可行性進(jìn)行了分析。 黑龍江大學(xué)碩士學(xué)位論文 ( 二) 研究方法 1 、文獻(xiàn)分析法 為了了解國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)競(jìng)爭(zhēng)法規(guī)制的研究狀況，本人借助了黑龍江 大學(xué)和哈爾濱市圖書(shū)館以及網(wǎng)絡(luò)、書(shū)店等資源，大量閱讀了國(guó)內(nèi)外有關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì) 的圖書(shū)、國(guó)內(nèi)外行業(yè)協(xié)會(huì)研究文獻(xiàn)、有關(guān)政策法規(guī)等，根據(jù)這些豐富的文獻(xiàn)資料 分析并整理出論文的研究思路與研究框架，以及篩選出與本文相關(guān)的理論背景知 識(shí)和數(shù)據(jù)，作為本篇論文堅(jiān)實(shí)的理論支持。 2 、比較分析法 比較研究方法在法學(xué)研究中的地位非常重要，沒(méi)有比較研究就好比管中窺豹， 會(huì)使人陷入偏執(zhí)，阻礙事物的發(fā)展和進(jìn)步。就像人們對(duì)法律最初的選擇與探索一 樣，其實(shí)是先將不同的法律模式進(jìn)行比較，通過(guò)比較選擇他們認(rèn)為最好或者最合 理的結(jié)果。當(dāng)今法律頻繁交流，各個(gè)國(guó)家的法律體制相互借鑒，比較方法越來(lái)越 受到關(guān)注。中國(guó)是一個(gè)發(fā)展中國(guó)家，在很多方面都很落后，正因?yàn)槿绱宋覀儾乓?積極學(xué)習(xí)西方發(fā)達(dá)國(guó)家的一些先進(jìn)制度，吸取其他國(guó)家在行業(yè)協(xié)會(huì)競(jìng)爭(zhēng)法規(guī)制方 面的立法經(jīng)驗(yàn)，這樣可以有效的防止我們走彎路，加快我國(guó)法律法規(guī)完善的步伐。 當(dāng)然，這不意味著我們對(duì)這些“舶來(lái)品 都要照搬照抄，要在結(jié)合國(guó)情的基礎(chǔ)上， 取其精華去其糟粕，將借鑒來(lái)的有用經(jīng)驗(yàn)中國(guó)化，使其更適應(yīng)中國(guó)國(guó)情。 本篇文章對(duì)外國(guó)行業(yè)協(xié)會(huì)競(jìng)爭(zhēng)法規(guī)制的情況作了闡述，文章之所以花了大量 的筆墨對(duì)國(guó)外幾個(gè)典型國(guó)家的行業(yè)協(xié)會(huì)競(jìng)爭(zhēng)法規(guī)制情況進(jìn)行了考察、比較和借鑒， 是為了結(jié)合我國(guó)的國(guó)情，從這些先進(jìn)的法律中吸收先進(jìn)的經(jīng)驗(yàn)，從而推動(dòng)我國(guó)行 業(yè)協(xié)會(huì)競(jìng)爭(zhēng)法規(guī)制研究的進(jìn)程。 3 、歷史分析法 以史為鑒，歷史分析法是法學(xué)研究中一種重要的研究方式，特別是在對(duì)當(dāng)今 法律制度的考察上，更離不開(kāi)歷史分析的方法。本論文在研究的過(guò)程中，始終把 行業(yè)協(xié)會(huì)的競(jìng)爭(zhēng)法規(guī)制放在歷史坐標(biāo)軸上進(jìn)行考察，畢竟行業(yè)協(xié)會(huì)當(dāng)前的發(fā)展與 行業(yè)協(xié)會(huì)過(guò)去的發(fā)展?fàn)顩r有著很大的關(guān)系，如果脫離這一點(diǎn)，行業(yè)協(xié)會(huì)競(jìng)爭(zhēng)法規(guī) 制就不可能完善。 4 緒論 il l i l _ii_i_ 4 、法經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法 法學(xué)是社會(huì)科學(xué)的一部分，因此它同社會(huì)學(xué)科的其他組成部分有著緊密的聯(lián) 系，同時(shí)它們的研究方法也存在共通性，可以說(shuō)社會(huì)科學(xué)的其他領(lǐng)域是法學(xué)研究 的工具箱。法經(jīng)濟(jì)學(xué)是運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)知識(shí)去分析法學(xué)問(wèn)題，這給本篇文章提供了 經(jīng)濟(jì)學(xué)思想的支持，對(duì)在競(jìng)爭(zhēng)法的視角下分析行業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)行為限制問(wèn)題提供 了經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論依據(jù)。 5 、調(diào)查研究的方法 由于研究的課題與實(shí)踐中的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)有著密切的聯(lián)系，所以筆者也積極地投 入到實(shí)踐調(diào)研當(dāng)中，鑒于可利用的資源以及個(gè)人的精力有限，主要是在部分比較 熟悉的民營(yíng)業(yè)主間進(jìn)行了調(diào)查訪談，了解他們對(duì)于行業(yè)協(xié)會(huì)的熟知程度，對(duì)行業(yè) 協(xié)會(huì)的看法，以及行業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)其產(chǎn)生的影響。筆者將調(diào)研后得出的相關(guān)結(jié)論引入 到文章的論述以及研究體系當(dāng)中。 6 、系統(tǒng)分析方法 系統(tǒng)分析方法是指把要解決的問(wèn)題放到一個(gè)系統(tǒng)中去，然后對(duì)組成系統(tǒng)的各 要素逐一進(jìn)行分析，從中找出解決問(wèn)題的途徑。本文從行業(yè)協(xié)會(huì)的基本問(wèn)題入手， 先了解行業(yè)協(xié)會(huì)的概念以及屬性等問(wèn)題，然后闡述了行業(yè)協(xié)會(huì)與競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)系以及 競(jìng)爭(zhēng)法規(guī)制的必要性，將行業(yè)協(xié)會(huì)的競(jìng)爭(zhēng)法規(guī)制放到行業(yè)協(xié)會(huì)整個(gè)大的體系中去 分析，使整個(gè)研究更具指導(dǎo)意義。 黑龍江大學(xué)碩士學(xué)位論文 第一章行業(yè)協(xié)會(huì)與競(jìng)爭(zhēng)法 第一節(jié)行業(yè)協(xié)會(huì)概述 一、行業(yè)協(xié)會(huì)概念界定 ( 一) 行業(yè)協(xié)會(huì)的定義 行業(yè)協(xié)會(huì)，英文可譯為“t r a d ea s s o c i a t i o n ”，“t r a d ep r o m o t i o na s s o c i a t i o n ， “b u s i n e s sa s s o c i a t i o n 或“e m p l o y e ra s s o c i a t i o n 等。目前，國(guó)內(nèi)外對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì) 的概念有各種不同的表述。美國(guó)的經(jīng)濟(jì)學(xué)百科全書(shū)記載到：行業(yè)協(xié)會(huì)是一些 為達(dá)到共同目標(biāo)而自愿組織起來(lái)的同行或商人的團(tuán)體。英國(guó)協(xié)會(huì)管理專家斯坦利 海曼認(rèn)為，關(guān)于行業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)威性定義應(yīng)該是行業(yè)協(xié)會(huì)是由獨(dú)立的經(jīng)營(yíng)單位組 成，來(lái)保護(hù)和增進(jìn)全體成員既定利益的非營(yíng)利組織。日本經(jīng)濟(jì)界認(rèn)為，行業(yè)協(xié)會(huì) 是指“事業(yè)者以增進(jìn)共同利益為主要目的而組織的事業(yè)者的結(jié)合或聯(lián)合。而德 國(guó)行業(yè)協(xié)會(huì)的定義是企業(yè)自由參加的注冊(cè)團(tuán)體，代表各個(gè)不同產(chǎn)業(yè)的利益。在中 國(guó)，理論界和相關(guān)領(lǐng)域?qū)π袠I(yè)協(xié)會(huì)的概念認(rèn)定差異也很大。我國(guó)著名的經(jīng)濟(jì)法學(xué) 家魯籬先生在其著作行業(yè)協(xié)會(huì)經(jīng)濟(jì)自治權(quán)研究一書(shū)中認(rèn)為：“行業(yè)協(xié)會(huì)是由競(jìng) 爭(zhēng)者組成的，在一個(gè)廣泛而急速擴(kuò)張的領(lǐng)域通過(guò)相互利益所構(gòu)成的一個(gè)合作性組 織；行業(yè)協(xié)會(huì)是一種非盈利性組織，它是由商業(yè)中的競(jìng)爭(zhēng)者所構(gòu)成，其目的在于 促進(jìn)和提高該行業(yè)中的一項(xiàng)或多項(xiàng)經(jīng)濟(jì)利益或者該領(lǐng)域所覆蓋成員的經(jīng)濟(jì)利益。 我國(guó)還有學(xué)者認(rèn)為，“行業(yè)協(xié)會(huì)是以同一行業(yè)共同的利益為目的，以為同行業(yè)企 業(yè)提供各種服務(wù)為對(duì)象，以政府監(jiān)督下的自主行為為準(zhǔn)則，以非官方機(jī)構(gòu)的民間 ?！久馈康栏窭垢窳治譅柕陆?jīng)濟(jì)學(xué)百科全書(shū)【m 】李滔等譯北京：中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，1 9 9 2 年第1 9 2 頁(yè) 國(guó)【英】斯坦利海曼協(xié)會(huì)管理【m 】尉曉歐等譯北京：中國(guó)經(jīng)濟(jì)出版社，1 9 8 5 年第1 2 5 頁(yè) 。i 美】萊斯特m 薩拉蒙著全球公民社會(huì)：非營(yíng)利部門視界【m 】賈西津，魏玉譯北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出社，2 0 0 2 年 第2 4 6 頁(yè) 固【美】萊斯特m 薩拉蒙著全球公民社會(huì)：非營(yíng)利部門視界【m 】賈西津，魏玉譯北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出社，2 0 0 2 年 第2 4 9 頁(yè) 魯籬行業(yè)協(xié)會(huì)經(jīng)濟(jì)自治權(quán)研究【m 1 _ 匕京：法律出版社，2 0 0 3 年第4 頁(yè) 第一罩行業(yè)協(xié)會(huì)與競(jìng)爭(zhēng)法 i i i i i iini _- - i 置 活動(dòng)為方式的非營(yíng)利的法人組織。 比較上述幾種國(guó)內(nèi)外對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)的定義，除了 側(cè)重點(diǎn)有所不同外，本質(zhì)上并無(wú)太大區(qū)別。首先，行業(yè)協(xié)會(huì)的成員是同行業(yè)的經(jīng) 營(yíng)者；其次，在自愿的基礎(chǔ)上自發(fā)形成；再次，這些經(jīng)營(yíng)者以促進(jìn)和保護(hù)全體成 員的共同利益為目的。最后，這是一種具有法人資格的經(jīng)濟(jì)社團(tuán)組織。因此綜上 所述，筆者認(rèn)為所謂行業(yè)協(xié)會(huì)是指同行業(yè)( 或近似行業(yè)) 內(nèi)的經(jīng)營(yíng)者為了維護(hù)和 增進(jìn)其共同利益，在自愿的基礎(chǔ)上形成的非營(yíng)利性社會(huì)經(jīng)濟(jì)團(tuán)體。 ( 二) 行業(yè)協(xié)會(huì)與相關(guān)概念辨析 1 、行業(yè)協(xié)會(huì)與商會(huì) 商會(huì)是指在特定領(lǐng)域中由個(gè)體和行會(huì)所構(gòu)成的進(jìn)行各種商業(yè)活動(dòng)的組織。在 理論界，關(guān)于行業(yè)協(xié)會(huì)和商會(huì)的關(guān)系爭(zhēng)論比較大，2 0 0 7 年的中國(guó)法學(xué)會(huì)商法學(xué)研 究會(huì)上專門討論了商會(huì)與行業(yè)協(xié)會(huì)的關(guān)系，與會(huì)的專家學(xué)者們的觀點(diǎn)也沒(méi)能達(dá)成 統(tǒng)一。目前有兩種觀點(diǎn)比較有代表性：第一種觀點(diǎn)認(rèn)為商會(huì)與行業(yè)協(xié)會(huì)存在包含 的關(guān)系，即廣義上的商會(huì)包括行業(yè)協(xié)會(huì)，行業(yè)協(xié)會(huì)同商會(huì)中的同業(yè)組織類似，是 商會(huì)的一種形態(tài)。另一種觀點(diǎn)認(rèn)為商會(huì)不包括行業(yè)協(xié)會(huì)，是一種綜合性( 不分行業(yè)) 和地域性較強(qiáng)的中介組織。從我國(guó)實(shí)踐來(lái)看，商會(huì)與行業(yè)協(xié)會(huì)相同點(diǎn)很多，兩者 在性質(zhì)、職能、組織機(jī)構(gòu)、與政府的關(guān)系等方面都很接近，只是行業(yè)協(xié)會(huì)的組成 成員是同業(yè)經(jīng)營(yíng)者，即以各種行業(yè)的劃分為建立依據(jù)，而商會(huì)的建立沒(méi)有行業(yè)的 界限，因而其成立的依據(jù)更加寬泛和靈活。 2 、行業(yè)協(xié)會(huì)與中介組織 從中國(guó)實(shí)行市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)以來(lái)，出現(xiàn)了各種各樣的中介組織。中介組織一般是指 那些介于政府與企業(yè)之間、商品生產(chǎn)者與經(jīng)營(yíng)者之間、個(gè)人與單位之間，為市場(chǎng) 主體提供信息咨詢、培訓(xùn)、經(jīng)紀(jì)、法律等各種服務(wù)，并且在企業(yè)之間、政府與企 業(yè)、個(gè)人與單位、國(guó)內(nèi)企業(yè)與國(guó)外企業(yè)之間從事協(xié)調(diào)、評(píng)價(jià)、評(píng)估等活動(dòng)的機(jī)構(gòu) 或組織。圓從這個(gè)定義可以看出中介組織與行業(yè)協(xié)會(huì)在本質(zhì)上有很大的區(qū)別。首 先，從性質(zhì)上看，中介組織一般都是營(yíng)利性組織，而行業(yè)協(xié)會(huì)則是在自愿的基礎(chǔ) 。陳清泰商會(huì)發(fā)展與制度規(guī)范【m 1 北京：中國(guó)經(jīng)濟(jì)出版社，1 9 9 5 年第2 9 1 頁(yè) 。鄭慶偉行業(yè)協(xié)會(huì)的經(jīng)濟(jì)分析、比較及啟示【d 】吉林大學(xué)碩士學(xué)位論文，2 0 0 6 黑龍江大學(xué)碩士掌位論文 上組成的非營(yíng)利性組織。其次，在資金來(lái)源上，社會(huì)中介組織是以經(jīng)營(yíng)性中介活 動(dòng)為其主要經(jīng)營(yíng)收入，而行業(yè)協(xié)會(huì)雖然在一定程度上也有少量的經(jīng)營(yíng)收入，但這 些收入是為了維護(hù)協(xié)會(huì)的日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，而沒(méi)有進(jìn)行利潤(rùn)的分配，其主要是以收 取會(huì)員會(huì)費(fèi)為收入所得。最后從法律性質(zhì)上看，中介組織活動(dòng)的法律依據(jù)主要是 簽訂委托合同、居間合同和行紀(jì)合同等，而行業(yè)協(xié)會(huì)則是以章程為其活動(dòng)的主要 依據(jù)。 3 、行業(yè)協(xié)會(huì)與職業(yè)協(xié)會(huì) 職業(yè)協(xié)會(huì)是由提供某種服務(wù)的，擁有某方面知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的專家個(gè)體所構(gòu)成的 協(xié)會(huì)，經(jīng)常地，協(xié)會(huì)成員僅限于獲得某種職業(yè)資格認(rèn)證的人。典型的職業(yè)協(xié)會(huì)有 律師協(xié)會(huì)，會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)等。目前在我國(guó)的立法實(shí)踐中，行業(yè)協(xié)會(huì)與職業(yè)協(xié)會(huì)的概 念是并列的關(guān)系，一般將行業(yè)協(xié)會(huì)包括在社會(huì)經(jīng)濟(jì)團(tuán)體中，如果這樣來(lái)看職業(yè)協(xié) 會(huì)就被排除在行業(yè)協(xié)會(huì)范圍之外了。但是我國(guó)大部分的職業(yè)協(xié)會(huì)依照法律規(guī)定必 須設(shè)立，屬于法定的行業(yè)協(xié)會(huì)，而且是強(qiáng)制所有成員必須入會(huì)，所以從廣義上講， 行業(yè)協(xié)會(huì)包括了職業(yè)協(xié)會(huì)。 二、行業(yè)協(xié)會(huì)的法律屬性 通過(guò)以上對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)概念的界定，可以得出行業(yè)協(xié)會(huì)具有以下法律屬性： ( 一) 行業(yè)協(xié)會(huì)是非營(yíng)利性組織 行業(yè)協(xié)會(huì)不以營(yíng)利為目的從事經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)，不得將利潤(rùn)在其成員內(nèi)部進(jìn)行分 配，這是行業(yè)協(xié)會(huì)區(qū)別于其它營(yíng)利組織的重要特征。但是這不意味著行業(yè)協(xié)會(huì)不 可以從事經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)，從當(dāng)前實(shí)踐中不難看出，行業(yè)協(xié)會(huì)中的很多項(xiàng)活動(dòng)是有可 能產(chǎn)生利潤(rùn)和經(jīng)濟(jì)收入的，也就是說(shuō)，行業(yè)協(xié)會(huì)提供的產(chǎn)品和服務(wù)可以是有償?shù)模?它的經(jīng)營(yíng)也可以是有盈余的，但是法律上規(guī)定行業(yè)協(xié)會(huì)不得將其利潤(rùn)或盈余進(jìn)行 分配。這一點(diǎn)與企業(yè)追求經(jīng)濟(jì)利益最大化不同，行業(yè)協(xié)會(huì)成立和運(yùn)作的目的在于 為其成員提供各種公共性服務(wù)達(dá)到維持行業(yè)秩序，增進(jìn)共同利益和維護(hù)成員合法 權(quán)益的目的。行業(yè)協(xié)會(huì)的非營(yíng)利性也是保證其履行職能的前提，否則它將成為協(xié) 。魯籬行業(yè)協(xié)會(huì)經(jīng)濟(jì)自治權(quán)研究f m 】北京：法律出版社，2 0 0 3 年第6 頁(yè) 第一章行業(yè)協(xié)會(huì)與競(jìng)爭(zhēng)法 i ii_ii 會(huì)成員的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，有違行業(yè)協(xié)會(huì)的宗旨，并從根本上動(dòng)搖了行業(yè)協(xié)會(huì)的公信力。 ( 二) 行業(yè)協(xié)會(huì)具有中介性 縱觀各國(guó)行業(yè)協(xié)會(huì)產(chǎn)生和發(fā)展的歷程，行業(yè)協(xié)會(huì)是商人、手工業(yè)者和企業(yè)為 了謀取自身的共同利益而結(jié)合起來(lái)的一種組織，它不僅幫助協(xié)會(huì)成員面對(duì)外來(lái)的 競(jìng)爭(zhēng)和多變的市場(chǎng)，而且還將行業(yè)中單一分散的力量集中起來(lái)共同面對(duì)政府這一 強(qiáng)大力量，可以說(shuō)行業(yè)協(xié)會(huì)是政府和行業(yè)內(nèi)經(jīng)營(yíng)主體之間的橋梁。首先，行業(yè)協(xié) 會(huì)可以協(xié)助政府通過(guò)法律法規(guī)對(duì)行業(yè)內(nèi)企業(yè)的行為進(jìn)行規(guī)范，并在制定行規(guī)行約 中貫徹國(guó)家的經(jīng)濟(jì)政策，這樣政府可以擺脫大量具體的微觀事務(wù)，提高管理效率； 其次，行業(yè)協(xié)會(huì)可以加強(qiáng)信息的聚集與反饋，從而積極地參與宏觀決策的制定， 提高決策的民主性與科學(xué)性，具有很強(qiáng)的溝通職能；最后，在政府可能對(duì)行業(yè)有 過(guò)度的規(guī)制和壓迫的情形下，行業(yè)協(xié)會(huì)作為其成員的代表，可以向政府反映所代 表的利益群體的要求，維護(hù)其會(huì)員的利益。 ( 三) 行業(yè)協(xié)會(huì)是自律性組織 行業(yè)協(xié)會(huì)的自律性是指其通過(guò)內(nèi)部組織機(jī)制的運(yùn)行，規(guī)范其成員的行為，實(shí) 現(xiàn)其團(tuán)體內(nèi)的秩序，并使其團(tuán)體內(nèi)秩序與法律秩序相協(xié)調(diào)、相補(bǔ)充。行業(yè)協(xié)會(huì)的 自律是其發(fā)揮作用的基本方式，它的權(quán)利來(lái)源是成員企業(yè)的團(tuán)體契約，經(jīng)營(yíng)者加 入行業(yè)協(xié)會(huì)，就意味著將自身的部分權(quán)利讓渡給行業(yè)協(xié)會(huì)，行業(yè)協(xié)會(huì)憑借此權(quán)利 對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理。行業(yè)協(xié)會(huì)的自律性主要表現(xiàn)在自我約束、自我規(guī)范、自我管理 等方面。 ( 四) 行業(yè)協(xié)會(huì)的非政府性 非政府性也稱作“民間性 、“獨(dú)立性 ，是指行業(yè)協(xié)會(huì)相對(duì)于政府獨(dú)立存在。 首先，行業(yè)協(xié)會(huì)既不是政府機(jī)構(gòu)的附屬機(jī)構(gòu)，與政府機(jī)構(gòu)也沒(méi)有直接的隸屬關(guān)系， 行業(yè)協(xié)會(huì)無(wú)論是在人員、經(jīng)費(fèi)、組織機(jī)構(gòu)，還是在運(yùn)作機(jī)制方面都是非官方的， 是獨(dú)立的社會(huì)團(tuán)體法人。其次，它不依靠國(guó)家財(cái)政撥款，而是由行業(yè)協(xié)會(huì)通過(guò)收 取會(huì)員費(fèi)、接受社會(huì)捐助等途徑自行解決。此外，行業(yè)協(xié)會(huì)作為獨(dú)立法人對(duì)該財(cái) 。金曉晨商會(huì)與行業(yè)協(xié)會(huì)法律制度研究【m 】北京：氣象出版社，2 0 0 3 年第8 6 頁(yè) 黑龍江大學(xué)碩士學(xué)位論文 i l l 產(chǎn)享有占有、使用、處分等權(quán)利。最后行業(yè)協(xié)會(huì)的內(nèi)部管理及開(kāi)展相關(guān)活動(dòng)也具 有獨(dú)立性，不受政府、其他組織或社會(huì)其他主體的干預(yù)。 第二節(jié)行業(yè)協(xié)會(huì)與競(jìng)爭(zhēng)法的關(guān)系 一、行業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的影響 ( 一) 行業(yè)協(xié)會(huì)促進(jìn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng) 行業(yè)協(xié)會(huì)是同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)者的聯(lián)合組織，他在維護(hù)協(xié)會(huì)成員的利益并實(shí)現(xiàn)行業(yè)利 益最大化時(shí)，在理念上就存在某種接近于公共利益而非私益的價(jià)值理念，因此， 行業(yè)協(xié)會(huì)也可以很好地促進(jìn)、維護(hù)自由、公平的競(jìng)爭(zhēng)。 l 、行業(yè)協(xié)會(huì)的各種職能幫助企業(yè)提高競(jìng)爭(zhēng)力 行業(yè)協(xié)會(huì)具有提供信息、搭建信息平臺(tái)、為企業(yè)人員提供培訓(xùn)、組織展覽活 動(dòng)、提供政策和法律支持等功能，這些職能的發(fā)揮可以極大地提高企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。 以行業(yè)協(xié)會(huì)提供信息、搭建信息平臺(tái)的功能為例，在這個(gè)信息化時(shí)代，信息是市 場(chǎng)最寶貴的資源之一，一條信息可能為企業(yè)帶來(lái)巨大的經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)。但是信息的獲 取與交換是要花費(fèi)成本的，企業(yè)獨(dú)立收集信息會(huì)造成成本的上升，而且同行業(yè)所 屬的企業(yè)收集的信息大體一致，從社會(huì)資源的總體考慮，所有企業(yè)為收集相同資 源而各自花費(fèi)成本浪費(fèi)了社會(huì)資源，而以行業(yè)協(xié)會(huì)為單位搜集和匯編有關(guān)行業(yè)的 各種數(shù)據(jù)資料，不但可以減少企業(yè)的成本，節(jié)約社會(huì)資源，還可幫助其制定更為 完善的生產(chǎn)計(jì)劃和采取更為有效的市場(chǎng)策略，從而增加企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，為市場(chǎng)競(jìng) 爭(zhēng)增添活力。 2 、行業(yè)協(xié)會(huì)維護(hù)競(jìng)爭(zhēng)秩序更容易被認(rèn)同 競(jìng)爭(zhēng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在表現(xiàn)和客觀存在，但是如果不對(duì)競(jìng)爭(zhēng)加以管理和引導(dǎo)， 極易造成惡性競(jìng)爭(zhēng)的混亂局面。如何正確地處理這些競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，盡量避免企業(yè)間 不合理的競(jìng)爭(zhēng)，行業(yè)協(xié)會(huì)可以充分發(fā)揮自律機(jī)制，起到比政府更有效的管理作用。 原因如下：第一，行業(yè)協(xié)會(huì)是成員利益的代表，雖然它通過(guò)制定各種規(guī)章制度來(lái) 。孟雁北反壟斷法視野中的行業(yè)協(xié)會(huì)忉云南大學(xué)學(xué)報(bào)法學(xué)版，2 0 0 4 ，( 3 ) 第一章行業(yè)協(xié)會(huì)與競(jìng)爭(zhēng)法 約束成員的行為，但是它也利用自我保障機(jī)制維護(hù)成員的利益，這種約束機(jī)制與 國(guó)家公權(quán)力干預(yù)相比，更容易被市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者認(rèn)同。第二，行業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)章是由本 行業(yè)的專業(yè)人員制定的，規(guī)章與法律規(guī)范相比更專業(yè)、更具體、更易理解，且對(duì) 行業(yè)具體情況的處理更具有針對(duì)性。因此，行業(yè)協(xié)會(huì)能夠更好地維護(hù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩 序。 3 、行業(yè)協(xié)會(huì)為競(jìng)爭(zhēng)政策的制定和執(zhí)行提供依據(jù)和保障 行業(yè)協(xié)會(huì)是國(guó)家和企業(yè)間的中介組織，是“官方 與“民間進(jìn)行聯(lián)系與溝 通的橋梁。因此，國(guó)家在制定相應(yīng)的競(jìng)爭(zhēng)政策或?qū)π袠I(yè)進(jìn)行規(guī)劃前，都會(huì)與行業(yè) 內(nèi)經(jīng)營(yíng)者的代表行業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行交流和溝通，收集相關(guān)的市場(chǎng)信息。這些信息 諸如行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)現(xiàn)狀，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)者發(fā)展?fàn)顩r、經(jīng)營(yíng)者對(duì)國(guó)家相關(guān)政策的掌握情況等， 都是國(guó)家制定競(jìng)爭(zhēng)政策最重要的科學(xué)依據(jù)，同時(shí)也可以使競(jìng)爭(zhēng)政策在制定后，更 準(zhǔn)確、更徹底的被執(zhí)行。 ( 二) 行業(yè)協(xié)會(huì)阻礙市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng) 現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)之父亞當(dāng)斯密曾經(jīng)說(shuō)過(guò)的一句話可以成為歸納行業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)負(fù) 功能的精辟之言：“同行的經(jīng)營(yíng)者們很少聚到一起，即使為行樂(lè)和消遣，其談話也 是以共謀損害大眾或者以某種陰謀詭計(jì)抬高價(jià)格而告終。 這句話尖銳地指出指 出行業(yè)協(xié)會(huì)存在限制競(jìng)爭(zhēng)的問(wèn)題。這是由于： 1 、行業(yè)協(xié)會(huì)利己性驅(qū)使其阻礙競(jìng)爭(zhēng) 從行業(yè)協(xié)會(huì)自身來(lái)講，它具有天然利己的屬性，雖然在社會(huì)主義市場(chǎng)建立的 初期，它為經(jīng)濟(jì)的發(fā)展做出不小的貢獻(xiàn)，但其本質(zhì)卻是追求行業(yè)內(nèi)部特定多數(shù)成 員的利益，而不是維護(hù)社會(huì)的總體利益，因而在社會(huì)利益與成員利益之間存在矛 盾時(shí)，其往往選擇后者，這也是行業(yè)協(xié)會(huì)限制競(jìng)爭(zhēng)的內(nèi)在成因。例如，協(xié)會(huì)內(nèi)部 的會(huì)員企業(yè)為了避免激烈的競(jìng)爭(zhēng)，不希望成員間相互殘殺，他們有時(shí)會(huì)利用行業(yè) 協(xié)會(huì)的名義對(duì)外頒布所謂的“行業(yè)自律價(jià)，“行業(yè)自律價(jià) 的本質(zhì)是價(jià)格同盟， 是行業(yè)協(xié)會(huì)限制競(jìng)爭(zhēng)的手段之一。 。馬歇爾c 霍華德美國(guó)反托拉斯法與貿(mào)易法規(guī)【m 】孫南申譯北京：中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，1 9 9 1 年第1 0 8 頁(yè) 黑龍江大學(xué)碩士學(xué)位論文 2 、行業(yè)協(xié)會(huì)管理體制促使其限制競(jìng)爭(zhēng) 從外部因素來(lái)看，中國(guó)的行業(yè)協(xié)會(huì)管理制度是行業(yè)協(xié)會(huì)限制競(jìng)爭(zhēng)行為的政治 根源。行業(yè)協(xié)會(huì)在建國(guó)后的又一次興起并不是市場(chǎng)主體自發(fā)形成的，而是由一些 政府機(jī)構(gòu)改革而來(lái)的，因此帶有很重的行政色彩。它們成為政府行政權(quán)力延伸或 部門翻牌的載體，可能會(huì)被特定的行政部門控制以實(shí)施相應(yīng)的限制競(jìng)爭(zhēng)行為。這 是由于政府本身也有自已的利益保護(hù)對(duì)象，為了保護(hù)地方企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益，他們 濫用權(quán)力限制其他地區(qū)同行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者，這種地方保護(hù)主義也造成了行業(yè)協(xié)會(huì)限 制競(jìng)爭(zhēng)行為的發(fā)生。 二、行業(yè)協(xié)會(huì)競(jìng)爭(zhēng)法規(guī)制的必要性 ( 一) 競(jìng)爭(zhēng)法對(duì)公平價(jià)值的追求要求其必須規(guī)制行業(yè)協(xié)會(huì) 公平是法律追求的一個(gè)永恒的價(jià)值目標(biāo)，只要有人類社會(huì)的存在就有對(duì)公平 價(jià)值的追求。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，競(jìng)爭(zhēng)法意義上的公平是指市場(chǎng)主體之間地位平 等、市場(chǎng)機(jī)會(huì)均等、企業(yè)基于自身財(cái)力、技術(shù)、管理等條件能夠平等參與市場(chǎng)競(jìng) 爭(zhēng)而不受外在力量和因素的影響。行業(yè)協(xié)會(huì)是具有相同利益的經(jīng)營(yíng)者的聯(lián)合，從 而實(shí)現(xiàn)行業(yè)協(xié)會(huì)成員的利益訴求，在追求利益最大化的過(guò)程中，行業(yè)協(xié)會(huì)利用其 自身的優(yōu)勢(shì)成為其成員企業(yè)限制競(jìng)爭(zhēng)的工具，實(shí)施有損于其他競(jìng)爭(zhēng)者的行為。這 種行為違反了機(jī)會(huì)平等、經(jīng)濟(jì)平等價(jià)值訴求，自然成為競(jìng)爭(zhēng)法規(guī)制的對(duì)象。 ( 二) 為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)效率要求競(jìng)爭(zhēng)法必須規(guī)制行業(yè)協(xié)會(huì) 經(jīng)濟(jì)效率是指資源物盡其用，即以價(jià)值極大化的方式配置和使用資源。這里 需要指出的是，競(jìng)爭(zhēng)法所追求或保護(hù)的效率不是個(gè)別主體的效率，而是社會(huì)的整 體效率。從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度分析，只有市場(chǎng)上存在著競(jìng)爭(zhēng)，企業(yè)才能夠靈活地適應(yīng)不 斷變化的市場(chǎng)情況，即根據(jù)需求的愿望配置資金和生產(chǎn)資料，社會(huì)資源才能實(shí)現(xiàn) 優(yōu)化配置。然而在市場(chǎng)中，行業(yè)協(xié)會(huì)成員會(huì)使用各種手段獲得壟斷利潤(rùn)，如以建 。彭海斌公平競(jìng)爭(zhēng)制度選擇【m 】北京：商務(wù)印書(shū)館，2 0 0 6 年第1 6 9 頁(yè) 。張文顯法理學(xué)【m 1 北京：法律出版社，1 9 9 7 年第3 l l 頁(yè) 1 2 第一章行業(yè)協(xié)會(huì)與競(jìng)爭(zhēng)法 wii_iii r t i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i 立價(jià)格同盟這種方式，形成了一個(gè)占有很大市場(chǎng)份額的“企業(yè)組織”，這個(gè)“企 業(yè)組織”根據(jù)自身的聯(lián)合優(yōu)勢(shì)，向交易相對(duì)人索取更高于成本的價(jià)格，同時(shí)其產(chǎn) 量也沒(méi)能達(dá)到最佳數(shù)量。企業(yè)的這種做法使其獲得了高額利潤(rùn)，但是卻沒(méi)有相應(yīng) 的產(chǎn)出，不但降低了整個(gè)社會(huì)福利水平、損失了消費(fèi)者的剩余還浪費(fèi)了社會(huì)資源， 從而無(wú)法達(dá)到經(jīng)濟(jì)效率的實(shí)現(xiàn)，因而成為競(jìng)爭(zhēng)法必須規(guī)制的行為。 ( - - ) 行業(yè)協(xié)會(huì)限制競(jìng)爭(zhēng)行為使其成為反壟斷法規(guī)制的對(duì)象 競(jìng)爭(zhēng)法所追求和完善的經(jīng)濟(jì)秩序其實(shí)就是競(jìng)爭(zhēng)秩序，特別是由反壟斷法創(chuàng)設(shè) 和維護(hù)的競(jìng)爭(zhēng)秩序充分體現(xiàn)國(guó)家對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的干預(yù)。從各國(guó)的反壟斷法看， 無(wú)不以維護(hù)競(jìng)爭(zhēng)秩序?yàn)榧喝?，我?guó)的反壟斷法更是明確規(guī)定，反對(duì)限制、排除競(jìng) 爭(zhēng)的行為。反觀行業(yè)協(xié)會(huì)基于經(jīng)濟(jì)環(huán)境的利益驅(qū)使與自身組織的便利性頻頻做出 限制競(jìng)爭(zhēng)的行為：比如，行業(yè)內(nèi)一旦出現(xiàn)出現(xiàn)激烈的競(jìng)爭(zhēng)，行業(yè)協(xié)會(huì)就天然地轉(zhuǎn) 化為限制競(jìng)爭(zhēng)的工具，實(shí)施損害非成員經(jīng)營(yíng)者、消費(fèi)者、以及協(xié)會(huì)內(nèi)中小企業(yè)會(huì) 員利益的行為。這是對(duì)有效市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序的直接破壞，行業(yè)協(xié)會(huì)限制競(jìng)爭(zhēng)的天然 傾向，使其必須成為反壟斷法規(guī)制的對(duì)象。 三、競(jìng)爭(zhēng)法對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)制方式 目前在理論界與實(shí)踐界有些學(xué)者認(rèn)為，行業(yè)協(xié)會(huì)在市場(chǎng)中有不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為 與限制競(jìng)爭(zhēng)行為存在，因而受到競(jìng)爭(zhēng)法體系中的反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法與反壟斷 法的規(guī)制，但是筆者認(rèn)為這種觀點(diǎn)有待商榷。首先，行業(yè)協(xié)會(huì)的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行 為與限制競(jìng)爭(zhēng)行為界限較難厘清。像行業(yè)協(xié)會(huì)侵犯商業(yè)秘密、行業(yè)協(xié)會(huì)詆毀商譽(yù) 等行為在形式上看是不正當(dāng)?shù)母?jìng)爭(zhēng)行為，但是究其本質(zhì)這些行為都是行業(yè)協(xié)會(huì)利 用自身的壟斷優(yōu)勢(shì)為達(dá)到限制競(jìng)爭(zhēng)的目的而采取的一種手段。特別是經(jīng)過(guò)上文中 對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)性質(zhì)的分析，我們不難發(fā)現(xiàn)行業(yè)協(xié)會(huì)不完全是一個(gè)公益性的組織，它 是為特定主體即協(xié)會(huì)成員謀取利益的組織，因而在市場(chǎng)活動(dòng)中它的負(fù)面表現(xiàn)主要 體現(xiàn)在為達(dá)到壟斷目的而實(shí)施的限制競(jìng)爭(zhēng)的行為。因而，對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)限制競(jìng)爭(zhēng)行 為做些深入的研究更有實(shí)踐意義。其次，在反壟斷法出臺(tái)之前，我國(guó)的競(jìng)爭(zhēng) 西趙冬巖淺析行業(yè)協(xié)會(huì)的發(fā)展現(xiàn)狀i j 中國(guó)集體經(jīng)濟(jì)，2 0 0 7 ，( 3 ) 黑龍江大學(xué)碩士學(xué)位論文 法領(lǐng)域只有一部反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法對(duì)擾亂市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序的行為予以規(guī)制，其中 也對(duì)限制競(jìng)爭(zhēng)行為做出了一些相應(yīng)的規(guī)定，但是行業(yè)協(xié)會(huì)限制競(jìng)爭(zhēng)的行為是否屬 于反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法規(guī)制的對(duì)象諸學(xué)者意見(jiàn)也并不一致，有的學(xué)者認(rèn)為反不 正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法針對(duì)的主體是以營(yíng)利為目的經(jīng)營(yíng)者，但是行業(yè)協(xié)會(huì)并不是經(jīng)營(yíng)者， 它是非營(yíng)利性社會(huì)團(tuán)體組織，因此它不能成為該法所規(guī)制的行為主體。而另一種 觀點(diǎn)認(rèn)為應(yīng)從行為性質(zhì)上確定，即只要該主體實(shí)施了破壞競(jìng)爭(zhēng)秩序的行為，無(wú)論 其是否屬于經(jīng)營(yíng)者都應(yīng)該受到該法規(guī)制。本文中筆者贊同第一種觀點(diǎn)，因?yàn)橹袊?guó) 是成文法國(guó)家，法官處理案件的依據(jù)主要就是具體的法律條文，但是我們不能肆 意的擴(kuò)大條文的規(guī)定，如果硬將行業(yè)協(xié)會(huì)劃作反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法規(guī)制的對(duì)象， 無(wú)疑是對(duì)法律條文的放大解釋，這樣不但破壞了法律的莊重性還會(huì)造成對(duì)經(jīng)營(yíng)者 概念和性質(zhì)的混淆，雖然在反壟斷法出臺(tái)之前，這種做法對(duì)規(guī)制市場(chǎng)起到了 一定的作用，但隨著反壟斷法的頒布( 特別是在反壟斷法中特別將行業(yè) 協(xié)會(huì)限制競(jìng)爭(zhēng)行為納入到立法當(dāng)中) ，我們?cè)趯?shí)踐當(dāng)中對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)限制競(jìng)爭(zhēng)行為的 規(guī)制應(yīng)該以反壟斷法為主，這樣能夠避免法律運(yùn)用上的混亂，更具有合理性。 針對(duì)這種情況，考慮到經(jīng)濟(jì)生活的真實(shí)需要，本文的研究也主要傾向于對(duì)行業(yè)協(xié) 會(huì)限制競(jìng)爭(zhēng)行為的分析，以及競(jìng)爭(zhēng)法體系下的反壟斷法對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)限制競(jìng)爭(zhēng)行為 的規(guī)制。 本章小結(jié) 這一章首先明確了行業(yè)協(xié)會(huì)的基本內(nèi)涵與法律屬性。其次，分析了行業(yè)協(xié)會(huì) 對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的雙重影響：一方面，行業(yè)協(xié)會(huì)通過(guò)自身的專業(yè)優(yōu)勢(shì)以及各項(xiàng)職能的 發(fā)揮促進(jìn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)；另一方面，行業(yè)協(xié)會(huì)由于自身管理機(jī)制及利己性的驅(qū)使實(shí)施 限制競(jìng)爭(zhēng)的行為，對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生了消極的影響。因此，行業(yè)協(xié)會(huì)成為追求公平 競(jìng)爭(zhēng)、提高經(jīng)濟(jì)效率、維護(hù)競(jìng)爭(zhēng)秩序等價(jià)值理念的競(jìng)爭(zhēng)法的規(guī)制對(duì)象。此外，在 競(jìng)爭(zhēng)法的立法體系下，有學(xué)者對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的規(guī)制進(jìn)行了探討，但 筆者認(rèn)為限制競(jìng)爭(zhēng)行為是當(dāng)今經(jīng)濟(jì)生活中行業(yè)協(xié)會(huì)存在的主要問(wèn)題，尤其在反壟 斷法頒布后，行業(yè)協(xié)會(huì)限制競(jìng)爭(zhēng)行為的反壟斷法規(guī)制研究特別具有現(xiàn)實(shí)意義。 1 4 第二章行業(yè)協(xié)會(huì)限制競(jìng)爭(zhēng)行為類型分析 第二章行業(yè)協(xié)會(huì)限制競(jìng)爭(zhēng)行為類型分析 第一節(jié)行業(yè)協(xié)會(huì)通過(guò)固定價(jià)格實(shí)施的限制競(jìng)爭(zhēng)行為 一、行業(yè)協(xié)會(huì)固定價(jià)格行為的內(nèi)涵 傳統(tǒng)上，固定價(jià)格是具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的行為人通過(guò)協(xié)議、決議或者協(xié)同行為， 確定、維持或改變價(jià)格的行為。由此，行業(yè)協(xié)會(huì)固定價(jià)格行為是指行業(yè)協(xié)會(huì)通過(guò) 其決議或者協(xié)同行為，確定、維持或者改變價(jià)格，從而減弱或消除價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)的行 為， 目的是為了避免成員相互之間的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)。行業(yè)協(xié)會(huì)經(jīng)常以自律的名義，制 定行業(yè)自律價(jià)，而且這種行業(yè)自律價(jià)制定的相對(duì)較高，這樣就形成了高價(jià)壟斷， 這是危害最大的一種限制競(jìng)爭(zhēng)行為。因?yàn)閮r(jià)格是商品價(jià)值的貨幣表現(xiàn)，反映一定 的生產(chǎn)關(guān)系，是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中最活躍的因素，它的波動(dòng)對(duì)市場(chǎng)主體的行為、市場(chǎng)經(jīng) 濟(jì)秩序的穩(wěn)定與發(fā)展都有巨大的影響。而且從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度看，價(jià)格是調(diào)節(jié)市場(chǎng)供 需關(guān)系最重要的機(jī)制，也是市場(chǎng)主體之間交流信息的工具。一旦產(chǎn)品價(jià)格被固定， 價(jià)格調(diào)節(jié)與交流的功能就喪失了，資源不能得到優(yōu)化配置。沒(méi)有了價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，綜 合競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力雄厚的企業(yè)不能收到良好的經(jīng)濟(jì)效益，而劣質(zhì)企業(yè)又不能較快被淘汰， 依舊作為市場(chǎng)的主體浪費(fèi)社會(huì)資源，極大地阻礙了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。 二、行業(yè)協(xié)會(huì)固定價(jià)格實(shí)施限制競(jìng)爭(zhēng)行為的表現(xiàn)形式 ( 一) 制定統(tǒng)一的銷售價(jià)格 2 0 0 1 年，為了避免國(guó)家放開(kāi)黃金飾品價(jià)格政策的沖擊，上海黃金飾品行業(yè)協(xié) 會(huì)聯(lián)合寶玉石協(xié)會(huì)緊急召集了十三家會(huì)員企業(yè)，以簽訂協(xié)議的方式制定了一個(gè)行 業(yè)自律價(jià)，確定了黃金飾品千足金以每克9 6 元的價(jià)格零售。上海明牌銀樓等十三 家黃金飾品企業(yè)，集體執(zhí)行了每克9 6 元的零售基準(zhǔn)價(jià)。這一固定銷售價(jià)格的做法 曾遭到物價(jià)部門的反對(duì)，并得到行政警告的處罰。由上例可看出，行業(yè)協(xié)會(huì)制定 。孔祥俊反壟斷法原理【m 】北京：中國(guó)法制出版社，2 0 0 1 年第4 0 4 頁(yè) 。孟雁北價(jià)格同步提高行為問(wèn)題研究i j 】中共中央黨校學(xué)報(bào)，2 0 0 6 ，( 2 ) 黑龍江大學(xué)碩士學(xué)位論文 統(tǒng)一銷售價(jià)格的行為從表面上看是為了維護(hù)內(nèi)部成員利益進(jìn)行的自律管理，具有 積極的意義，但本質(zhì)上卻是為了消除成員企業(yè)間因黃金價(jià)格放開(kāi)而引起的價(jià)格競(jìng) 爭(zhēng)。固定銷售價(jià)格保證了成員企業(yè)的利潤(rùn)的實(shí)現(xiàn)，但卻損害了其他經(jīng)營(yíng)者和消費(fèi) 者的利益，并影響到整個(gè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的健康發(fā)展，應(yīng)當(dāng)被嚴(yán)格制止。 ( 二) 確定最低銷售價(jià)格 確定最低銷售價(jià)格的行為是指行業(yè)協(xié)會(huì)以協(xié)議的方式為成員企業(yè)確定一個(gè)最 低的商品或服務(wù)價(jià)格，成員企業(yè)只能在這個(gè)價(jià)格以上銷售商品或提供服務(wù)。以發(fā) 生在美國(guó)的一個(gè)案件為例，2 0 世紀(jì)7 0 年代以前，美國(guó)的律師協(xié)會(huì)一般會(huì)規(guī)定一個(gè) 最低服務(wù)價(jià)，律師協(xié)會(huì)的成員不允許低于該標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。有一對(duì)夫婦想在弗吉尼亞 的某縣購(gòu)買一處居所，為了確保房產(chǎn)來(lái)源的可靠性，夫婦倆決定委托一名律師查 詢房產(chǎn)的所有權(quán)。但是他們先后找到多個(gè)律師，發(fā)現(xiàn)沒(méi)有一個(gè)律師低于該標(biāo)準(zhǔn)收 費(fèi)，這就是一個(gè)典型的固定低價(jià)的行為，通過(guò)履行這種最低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，達(dá)到限制 競(jìng)爭(zhēng)的目的。 ( 三) 確定最高銷售價(jià)格 這種固定價(jià)格的類型正好與確定最低銷售價(jià)格相反，它是以協(xié)議的方式為成 員企業(yè)確定一個(gè)商品或服務(wù)的最高價(jià)，成員企業(yè)只能在其下限內(nèi)銷售商品或提供 服務(wù)。固定最高價(jià)從某種意義上講不會(huì)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生負(fù)面影響，因?yàn)槿绻袌?chǎng)對(duì)某 種商品的需求不大，那么企業(yè)不但不會(huì)提高價(jià)格，反而會(huì)通過(guò)降價(jià)的方式吸引消 費(fèi)者購(gòu)買；如果市場(chǎng)的需求量很大，企業(yè)會(huì)出于對(duì)利潤(rùn)的追求，不斷的提高價(jià)格， 而限制了最高價(jià)格使得消費(fèi)者能夠以合理的價(jià)格購(gòu)買商品。這樣看來(lái)，確定最高 銷售價(jià)的行為不應(yīng)該成為競(jìng)爭(zhēng)法規(guī)制的對(duì)象。但是，有些行業(yè)協(xié)會(huì)固定最高價(jià)的 行為是為了向成員提供一個(gè)指導(dǎo)價(jià)，使成員企業(yè)間逐漸縮小價(jià)格差異，最終達(dá)成 價(jià)格統(tǒng)一，其真正目的是還是為了固定價(jià)格，以牟取更多利益，這就會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn) 生嚴(yán)重的負(fù)面影響，競(jìng)爭(zhēng)法應(yīng)該毫不保留地予以制止。 ( 四) 固定價(jià)格的漲幅 關(guān)于固定價(jià)格漲幅最經(jīng)典的案例是“方便面集體漲價(jià)事件 ，2 0 0 7 年，隨著 生產(chǎn)方便面的原材料面粉和油的漲價(jià)，方便面價(jià)格也在蠢蠢欲動(dòng)。在消費(fèi)者心里， 1 6 第二章行業(yè)協(xié)會(huì)限制競(jìng)爭(zhēng)行為類型分析 _i_i 漲價(jià)只是遲早的事兒，即使方便面漲價(jià)，消費(fèi)者們也有足夠的心理準(zhǔn)備。然而， 方便面的價(jià)格上漲不是以“各行其是的方式，而是以“高度統(tǒng)一 的方式完成 漲價(jià)。據(jù)相關(guān)報(bào)道稱，自2 0 0 6 底開(kāi)始，由行業(yè)協(xié)會(huì)參與，國(guó)內(nèi)方便面巨頭召開(kāi)了 3 次內(nèi)部?jī)r(jià)格協(xié)調(diào)會(huì)議，最近一次于2 0 0 7 年7 月初召開(kāi)，最終達(dá)成一致意見(jiàn)：康 師傅、統(tǒng)一、今麥郎、農(nóng)心等十多家知名企業(yè)全部參與此次統(tǒng)一調(diào)價(jià)，其市場(chǎng)覆 蓋率達(dá)到9 5 以上。方便面協(xié)會(huì)固定價(jià)格漲幅的行為，阻礙了價(jià)格機(jī)制的自由發(fā) 揮，使得各企業(yè)的商品銷售價(jià)格發(fā)展趨于一致，達(dá)到限制競(jìng)爭(zhēng)的效果與前述的固 定價(jià)格行為基本一致，因而此類行為應(yīng)該得到競(jìng)爭(zhēng)法的禁止。 第二節(jié)行業(yè)協(xié)會(huì)在集體抵制過(guò)程中實(shí)施的限制競(jìng)爭(zhēng)行為 一、行業(yè)協(xié)會(huì)集體抵制行為的內(nèi)涵 行業(yè)協(xié)會(huì)集體抵制行為，是指行業(yè)協(xié)會(huì)通過(guò)決議達(dá)成共識(shí)或者組織某種協(xié)同 行為，拒絕與第三方進(jìn)行交易的行為。集體抵制是行業(yè)協(xié)會(huì)經(jīng)常采用的一種制裁 措施，按r o b e r th e i d t 的解釋，“原告( 受害人) 在某行業(yè)中活動(dòng)，被告( 行業(yè)協(xié)會(huì)) 是 水平線上的競(jìng)爭(zhēng)者，被告( 行業(yè)協(xié)會(huì)) 的行為致使原告直接或間接的處于競(jìng)爭(zhēng)的不利 局面，減少了原告的收入或者提高了其成本，而被告這種傷害并非原告違反了任 何法律，而且被告的行為也未受到行業(yè)或者合法機(jī)關(guān)的授權(quán)”，所以行業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)原 告的行為是一種私人型限制。 這里所說(shuō)的第三方或原告( 受害人) 既包括非協(xié)會(huì) 成員的企業(yè)，也包括交易對(duì)象。 二、行業(yè)協(xié)會(huì)集體抵制限制競(jìng)爭(zhēng)行為的表現(xiàn)形式 行業(yè)協(xié)會(huì)的集體抵制行為，按照針對(duì)主體的不同，可分為以下兩種： ( 一) 針對(duì)同行業(yè)非協(xié)會(huì)成員的集體抵制 在一個(gè)行業(yè)中，如果不強(qiáng)制所有企業(yè)必須入會(huì)，那么并非所有的企業(yè)都是行 業(yè)協(xié)會(huì)的成員，此時(shí)行業(yè)協(xié)會(huì)為了使其成員獲得利益，采用各種手段排擠、打壓 回魯籬行業(yè)協(xié)會(huì)經(jīng)濟(jì)自治權(quán)研究【m 】北京：法律出版社，2 0 0 3 年第2 7 2 頁(yè) 。魯籬行業(yè)協(xié)會(huì)經(jīng)濟(jì)自治權(quán)研究【m 1 北京：法律出版社，2 0 0 3 年第2 0 2 頁(yè) 黑龍江大學(xué)碩士學(xué)位論文 非成員企業(yè)，以達(dá)到限制競(jìng)爭(zhēng)的目的。例如，1 9 9 3 年5 月的某市空調(diào)大戰(zhàn)中，八 家大型國(guó)有商店聯(lián)合成立“家電拓展協(xié)調(diào)協(xié)會(huì) 共同對(duì)付該市的某家電公司，它 們采取了一些聯(lián)合措施，其中包括統(tǒng)一價(jià)格、公布旺市特價(jià)、實(shí)行聯(lián)保聯(lián)修等， 對(duì)該家電公司實(shí)行排擠。這只是行業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)非協(xié)會(huì)成員限制競(jìng)爭(zhēng)行為的一種，另 一種對(duì)非協(xié)會(huì)成員實(shí)施限制競(jìng)爭(zhēng)行為的方式是限制進(jìn)入，其通過(guò)簽訂公共協(xié)議的 方式，要求成員企業(yè)不得與非成員企業(yè)進(jìn)行商業(yè)往來(lái)，阻止新的競(jìng)爭(zhēng)者進(jìn)入該