公路管理處廉政風險防控手冊

公路管理處 廉政風險防控手冊說明 一、為切實加強公路 工程 建設 領域廉政建設，明晰廉政風險，抓好風險防控， 杜絕隱患發(fā)生特 編制本手冊。 二、本手冊以圖表形式匯編了公路建養(yǎng)管 整體工作流程圖、各分 項工作流程圖、分項廉政風險及防控措施表。風險防控表列舉了建養(yǎng)管等 各分項、各環(huán)節(jié)廉政風險點、所涉及人員、防控措施和責任主體，力圖簡潔明了，便于使用。 三、根據(jù)廉政風險危害和影響程度，將風險劃分為四個等級，用一個三角 、兩個三角 、三個三角 對其依次標示，未標示的，為一般風險。 參見以下范例： 采用不正當手段，選擇與 其有利益（利害）關系的單位。 四、針對防控措施，根據(jù)措施的力度、效果和關注度，用一顆五角星 、兩顆五角星 、三顆五角星 對其依次進行標示，未標示的，為一般常規(guī)措施。 參見以下范例： 公開招標選擇承擔單位，確定研究費用。 五、因公路 工程 建設 具有單一性，工作流程各有不同，本手冊不 作為工程 建設 的合同管理范疇。 - 2 - 六、處機關各部門及各直屬各單位在使用中應根據(jù)建養(yǎng)管工作具體 實際，結合市處懲防體系制度匯編之反腐倡廉制度匯編（ 2010年 10 月印發(fā)）、公路日常 管理制度 匯編 （ 2011 年 2 月印發(fā)） 參照執(zhí)行 ， 不 斷推進 源頭防控， 努力 完善建養(yǎng)管各領域廉政建設工作機制，建設高效、陽光、優(yōu)質(zhì)公路 。 七、實際使用中發(fā)現(xiàn)的問題請及時反饋 處黨政辦 公路 基礎設施建設項目流程圖、廉政風險點及 防控措施一覽表 一、公路 基礎設施建設項目總流程圖 1、項目 建議書 、工可 2、勘察、設計 3、征地、拆遷 4、招標、投標 5、分包管理 6、質(zhì)量控制 7、安全管理 8、計量管理 前 期 工 作 階 段 建設實施 階 段 - 3 - 二、公路 基礎設施建設項目分項流程圖、廉政風險點及防控措施 1、項目 建議書 、工可工作 1）流程圖 省、市公路 主管部門根據(jù) 規(guī)劃提出開展項目預工可 選擇承擔單位 簽訂項目 建議書 研究 委托合同 承擔單位開展 項目 建議書 研究 9、設計變更及索賠管理 10、項目資金管理 11、交工驗收 12、竣工決算審計、缺陷 責任期 13、竣工驗收 交竣工驗收 階 段 - 4 - 2）廉政風險點及防控措施 一覽表 項目 建議書 、工可工作 流 程 所處環(huán)節(jié) 所 涉對象及廉政風險點 防控措施及責任主體 所涉對象 廉政風險點 防控措施 責任主體 1 項 目 建 議 書 選 擇 承 擔 單 位 負責前期工作的業(yè)務部門人員 1、采用不正當手段，選擇與其有利益（利害）關系的單位； 2、為 謀 私利，對 研究費用審批不嚴。 堅持實事求是和 公開、公平、公正原則，選擇有資質(zhì)單位編制項目建議書，確定研究費用。 負責前期工作的業(yè)務部門 承擔單位提交項目 建議書 報告 公路 主管部門審查 向行政審批主管部門提交項 目 建議書 報告，申請批復 - 5 - 、 工 可 主管 部門 審查 負責前期工作的業(yè)務部門人員 默認 、 故意 縱容 承接 單位 在開展 編制項目建議書 過程中 ， 惡意 增加不合理工程規(guī)模 ； 研究 深度不足，研究成果存在重大缺陷等 風險。 建立 項目建議書 、工可研究 咨詢 、審查制度 。 2、勘察設計工作 1）流程圖 確定勘察設計及 咨詢單位 簽訂勘察設計合同 - 6 - 2）廉政風險點及防控措施一覽表 勘察設計工作 流 程 所處環(huán)節(jié) 所 涉對象及廉政風險點 防控措施及責任主體 所涉對象 廉政風險點 防控措施 責任主體 2 勘 察 確 定 勘 建設單位設計管理部門人員 1、選擇不符合資質(zhì)條件的勘察設計單位。 1、嚴格執(zhí)行勘察設計資質(zhì)管理規(guī)定，將委托情況向建設建設單位設計管理部門和招工程勘察設計 設計文件審查 設計文件修改 正式出版設計文件 交通運輸主管部門 審批 - 7 - 設 計 察 設 計 及 咨 詢 單 位 和招標部門人 員 單位主管部門備案； 2、制定設計及咨詢單位的確定管理工作責任追究制度。 標部門 2、有意肢解、縮小工程規(guī)模規(guī)避招標，直接簽訂設計委托合同。 1、實行勘察設計公開招標； 2、建立招標公示及社會監(jiān)督平臺。 建設單位招標部門 3、相關部門進行跟蹤檢查。 行政監(jiān)督部門 3、有意肢解招標標段，暗中為與其有利益（利害）關系單位的中標做好鋪墊工作。 1、標 段劃分實行多部門把關，集體研究決策。 建設單位設計管理部門 2、制定統(tǒng)一的勘察設計招標文件 范本 ，對一般工程項目不應過度提高資質(zhì)要求。 行政監(jiān)督部門 工 建設單位 1、通過設計單 1、嚴禁排斥公 建設單位 - 8 - 程 勘 察 設 計 設計管理部門人員 位在設計文件中針對特定供貨單位設置相應的規(guī)格、技術等條件。 平競爭，指定或暗定材料品牌和生產(chǎn)商。 設計管理部門 續(xù)上表 流 程 所處環(huán)節(jié) 所 涉對象及廉政風險點 防控措施及責任主體 所涉對象 廉政風險點 防控措施 責任主體 2 勘 察 設 計 工 程 勘 察 設 計 建設單位設計管理部門人員 2、針對采用初步設計進行施工招標的項目，為有利害關系的施工單位謀取不正當利益，與設計單位串謀，故意在施工圖設計中埋下設計變更的隱患； 3、授意或強迫設計單位選擇不合理技術方案。 2、實行初步設計和施工圖設計專家審查制； 3、制定設計質(zhì)量保證金制度； 4、逐步建立設計監(jiān)理制度。 建設單位設計管理部門 - 9 - 4、對設計質(zhì)量存在缺陷、設計進度滯后的設計單位仍然全額支付設計費用。 1、建立設計質(zhì)量考核制度，設計質(zhì)量考核與設計招標掛鉤，設計費用 支付與設計質(zhì)量和進度掛鉤； 2、在設計合同中規(guī)定反索賠條款。 5、默許勘察設計單位違法轉(zhuǎn)包、違規(guī)分包。 在合同文件中明確違法轉(zhuǎn)包、違規(guī)分包的處罰條款。 設計 文件 審查 行政主管部門相關人員、建設單位設計管理部門人員 為牟取不正當利益，故意忽略設計文件中存在的缺陷。 1、在設計過程中加強核查； 2、制定設計審查管理責任追究制度。 行政主管部門和建設單位設計管理部門 3、征地拆遷工作 1）流程圖 根據(jù)設計文件（施工圖） 初步確定征地拆遷范圍 - 10 - 2）廉政風險點及防控措施一覽 表 征地拆遷工作 流 程 所處環(huán)節(jié) 所 涉對象及廉政風險點 防控措施及責任主體 實地測繪確定征地 拆遷面積、數(shù)量 按有關征地拆遷補償標準 計算征地拆遷補償費用 簽定征地拆遷補償協(xié)議 撥付征地拆遷 補償資金 實施征地拆遷 - 11 - 所涉對象 廉政風險點 防控措施 責任主體 3 征 地 拆 遷 實 地 測 繪 確 定 征 地 拆 遷 面 積 、 數(shù) 量 征地拆遷實施單位工作人員、建設單位工程管理部門人員、征地拆遷部門人員 1、故意擴大丈量面積、提高拆遷等級，虛報拆遷面積騙取補償款； 2、虛列被拆遷戶名、戶數(shù)，套取拆遷補償資金。 1、 委 托有資質(zhì)的評估機構評估； 采取拆遷戶、 區(qū) 鎮(zhèn)（鄉(xiāng)）村、建設單位、設計單位四方現(xiàn)場測量確認拆遷數(shù)量和拆遷面積并公示，上級主管部門隨機抽查的方式，加強拆遷審核力度； 2、嚴格按照設計圖紙確定的拆遷范圍控制拆遷，超出設計圖紙的部分須經(jīng)設計單位、監(jiān)督部門三方現(xiàn)場確認后方可拆遷。 建設單位工程管理部門、征地拆遷部門 3、拆遷工程數(shù)量、丈量、計算審核不嚴。 實行復核審查確認簽名制度。 - 12 - 4、涉及特殊、大型建筑物的拆遷、估價過高，多報補償資金。 對于不屬于規(guī)定范圍內(nèi)的拆遷補償項目，按程序向上級主管部門 申報，經(jīng)同意后方可開展工作。 5、在征地拆遷協(xié)議外“一事一議”類事件的界定和審查上過分遷就地方利益或個人決策。 征地拆遷協(xié)議外“一事一議”類事件，應集體研究決定。 續(xù)上表 流 程 所處環(huán)節(jié) 所 涉對象及廉政風險點 防控措施及責任主體 所涉對象 廉政風險點 防控措施 責任主體 3 征 地 拆 遷 實 地 測 繪 確 定 征地拆遷實施單位工作人員、建設單位工程管理部門6、高估、虛報征地、臨時用地數(shù)量和種類； 7、征地面積丈量計算不 公開，個別人決策； 根據(jù)施工圖設計征用土地紅線，委托國土部門和有相應資質(zhì)的土地測量所進行勘測定界，確定主線征地的農(nóng)建設單位設計管理部門 - 13 - 征 地 拆 遷 面 積 、 數(shù) 量 人員、征地拆遷部門人員 8、用荒地冒充耕地，多騙取補償款。 用地、建設用地和未利用地等數(shù)量，作為征用土地的結算依據(jù)。 撥付 征地 拆遷 補償 資金 征地拆遷實施單位工作人員、建設單位財務部門人員 1、撥付不及時，被征地拆遷人的補償資金不按時、足額到位。 減少支付環(huán)節(jié)，由征地拆遷實施單位直接發(fā)放給征地拆遷戶，或由被征地拆遷戶直接在銀行等金融機構領取。 征地拆遷實施單位 2、上報 申請與下發(fā)的征地拆遷補償資金兩本帳。 有關部門定期檢查征地拆遷補償資金的發(fā)放使用情況，是否做到賬、款相符；不定期抽建設單位內(nèi)部審計部門 - 14 - 查被拆遷人應得拆遷款與己付拆遷款賬、款是否相符。 4、招標、投標工作 1）流程圖 許可邀請招標 履行招標準備工作有關手續(xù) 公開發(fā)布招標公告 接受報名并發(fā)售資格預審文件 接受申請人遞交的資格申請文件 資格預審評審 接受報名或發(fā)出邀請函和 發(fā)售招標文件 召開標前會、開展現(xiàn)場考察 投標、開標 評 標 編制招標文件和 資格預審文件 確定資格預審 評審專家名 單 編制標底（限價）、 簽封標底（限價） 和評標基準價浮 動系數(shù) 確定評標專家 名單 清標 清標 資 格 后 審 許 可 不 招 標 - 15 - 2）廉政風險點及防控措施一覽表 招標、投標工作 流 程 所處環(huán)節(jié) 所 涉對象及廉政風險點 防控措施及責任主體 所涉對象 廉政風險點 防控措施 責任主 體 4 招 標 投 標 履 行 招 標 準 備 工 作 有 關 手 續(xù) 招標人 1、應招標而不招標，或以將項目化整為零方式規(guī)避招標； 2、未經(jīng)有關部門核準而采用邀請招標方式或不招標； 3、虛假招標。 招標人向行政監(jiān)督部門備案年度招標計劃。 招標人 1、進行跟蹤檢查； 2、發(fā)現(xiàn)違規(guī)確定中標人、簽訂合同的，依法責令改正。 行政監(jiān)督 部門 編 1、違規(guī)設置不 1、標準文件之外 招標人 中標結果公示 定標，發(fā)出中標通知書 與中標人簽訂工程合同 - 16 - 制 招 標 文 件 、 資 格 預 審 文 件 合理的資質(zhì)條件和廢標條款，排斥潛在投標人。 的廢標條 款應在規(guī)定位置特別列明并主動說明； 2、廢標條款應以醒目的方式提示。將所有廢標條款匯總到一張表中，評委對投標人涉及每一項廢標問題均須嚴格審查； 3、嚴格有關規(guī)定，不得隨意降低有關資格和條件。 2、應當履行招標文件備案手續(xù)而未履行。 執(zhí)行招標文件備案制度，必要時要求招標人組織召開資格預審文件和招標文件評審會。 行政監(jiān)督部門 續(xù)上表 流 程 所處環(huán)節(jié) 所 涉對象及廉政風險點 防控措施及責任 主體 所涉對象 廉政風險點 防控措施 責任主體 - 17 - 4 招 標 投 標 編 制 招 標 文 件 、 資 格 預 審 文 件 招標人 3、招標人在編制招標文件、資格預審文件時，針對特定人提高或降低資格條件和評價指標；以不合理的條件限制或者排斥潛在投標人，對潛在投標人實行歧視待遇；強制要求投標人組成聯(lián)合體共同投標，或者限制投標人之間的公平競爭。 1、加強對招標文件、資格預審文件的審核，按規(guī)定采用標準文件，文件中的特殊條款須經(jīng)集體研究確定；必要時招標人必須組織召開招標文件和資格預審文件評審會； 2、招標人應當設置與招標項目相適應的資質(zhì)等級、安全生產(chǎn)許可、項目負責人等資格，不得任意提高或降低資格條件； 3、實行招標文件備案制度。 招標人 發(fā)出 邀請 邀請招標時，程序不規(guī)范，針對特定明確規(guī)定所邀請對象應具備招標文件 - 18 - 函 / 發(fā)售 招標 文件 人有傾向性的發(fā)出投標邀請書。 要求的相應水平、相應條件。 編 制 標 底 投招人委托的編制標底的單位工作人員、招標人 與投標人串通設置標底或限價。 監(jiān)督編標過程，并對審定標底過程進行全程監(jiān)督管理。 行政監(jiān)督部門 續(xù)上表 流 程 所處環(huán)節(jié) 對涉對象 及廉政風險點 防控措施及責任主體 所涉對象 廉政風險點 防控措施 責任主體 4 招 標 投 標 清 標 招標人或其委托的招標代理機構工作人員 隱瞞對利害關系人不利的信息。 1、抽查清標資料質(zhì)量； 2、對清標單位建立信用檔案。 招標人 行政監(jiān)督部門 資 格 招標人 1、影響專家評標，暗 1、對重大項目的評選過程現(xiàn)場錄音、錄行政監(jiān)督部門 - 19 - 預 審 / 評 標 示、誘導、誤導專家評標。 像； 2、規(guī)范與會各方人員言行，防止暗示、誘導、誤導評標； 3、評委主任委員由從專家?guī)熘谐槿〉膶＜覔?，?標人代表不應擔任評委主任委員； 4、建立專家和招標人的相互評價制度。 業(yè)主代表和招標人代表一般不參加評標。 招標人 評審會議參會人員 2、泄漏有關評審過程。 1、有條件的實行異地評標； 2、評標時，所有評標專家和工作人員的通訊工具必須全部關閉，交由監(jiān)督部門工作人員保管。 招標人 行政監(jiān)督部門 - 20 - 3、做好評審會議資料保密處理，嚴禁私自記錄通過預審單位名單。 續(xù)上表 流 程 所處環(huán)節(jié) 所 涉對象及廉政風險點 防控措施及責任主體 所涉對象 廉政風險點 防控措施 責任主體 4 招 標 投 標 中 標 結 果 公 示 招標人 不受理依法依規(guī)的投訴舉報或受理后不調(diào)查，無反饋。 聯(lián)合紀檢監(jiān)察部門、行政監(jiān)督部門共同調(diào)查。 招標人 行政監(jiān)督部門 與中 標人 簽訂 工程 合同 為中標人利益或牟取私利，重新與投標人訂立背離合同實質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議。 簽訂的合同報行政監(jiān)督部門備案。 招 標 人 審查人著重審核有無實質(zhì)性條款變更。 行政監(jiān)督部門 招 標 代 招標人和招標代理機構串通，操控招投標。 1、實行招標代理公開招標 ； 行政監(jiān)督部門 - 21 - 理 2、 對招標代理機構建立信用檔案，定期進行履約考核，如發(fā)現(xiàn)違規(guī)操作的，降低其信用等級；后果嚴重的，列入黑名單。 5、分包管理工作 1）流程圖 施工單位在投標書中列明分包計劃、 分包工程的范圍、分包金額，分包必 須符合合同文件和有關規(guī)定 進場后，施工單位提出分包申請， 并提供分包單位資質(zhì)及相關資料 - 22 - 2）廉政風險點及防控措施一覽表 分包管理工作 流 程 所處環(huán)節(jié) 所 涉對象及廉政風險點 防控措施及 責任主體 所涉對象 廉政風險點 防控措施 責任主體 5 分 包 管 建 設 單 位 建設單位工程管理部門人員 1、直接指定或強行推薦與己有利益（利害）關系的單位分包工 實行廉政保證金制度，對違反廉政有關規(guī)定的給予經(jīng)濟處罰和行政處建設單位 監(jiān)理單位審查、審批 建設單位備案 承包人與分包人簽訂合同 分包單位進場后，由建設單位和監(jiān)理單位對其進行檢查驗收 - 23 - 理 備 案 程。 分。 2、默許、縱容施工單位違法轉(zhuǎn)包、違規(guī)分包等行為； 3、強行將工程切割后，指定特定單位或人員實施。 1、定期聯(lián)合監(jiān)督部門組織發(fā)包管理專項檢查。 建設單位 工程管理部門 2、高度重視反映此類問題的信訪、認真查處 。 建設單位 信訪單位 - 24 - 6、質(zhì)量控制工作 1）流程圖 6.1 質(zhì)量檢查工作 施工過程檢查或計劃性 檢查開始 根據(jù)工程進度情況和質(zhì)量檢 查計劃，確定檢查內(nèi)容及 檢查項目 現(xiàn)場檢查、檢測 通報檢查結果 整改、反饋 復 檢 繼續(xù)施工 返 工 不合格 合 格 未 發(fā) 現(xiàn) 問 題 - 25 - 6.2 分項工程驗收評定 不合格 合格 施工單位提出中間交工意向 監(jiān)理初步審查 驗收評定是否具備交工條件 監(jiān)理完成工程評定驗收工作 是否存在需要整改的問題 施工單位按要求整改 監(jiān)理工程師簽發(fā) 中間交工證書 驗收小組復驗 否 否 是 - 26 - 2）廉政風險點及防控措施一覽表 質(zhì)量控制工作 流 程 所處環(huán)節(jié) 所 涉對象及廉政風險點 防控措施及責任主體 所涉對象 廉政風險點 防控措施 責任主體 6.1 質(zhì) 量 檢 查 現(xiàn) 場 檢 查 、 檢 測 建設單位工程管理部門人員、質(zhì)量管理部門人員 1、有傾向性地選擇檢查內(nèi)容。 1、實行隨機、突擊檢測制度。檢測單位事先不通告檢查地點，檢查點由檢查小組到達現(xiàn)場后臨時確定，檢查結果當場公布，并將結果報建設單位和監(jiān)理單位； 2、檢測單位和人員與被檢測單位存在利益（利害）關系的，須回避。 建設單位工程管理部門、質(zhì)量管理部門 2、對不合格工程降低檢驗標準，評為合格 1、保存檢查時的影像和文字等原始資料； 2、多人參與現(xiàn)場檢 - 27 - 查、檢測。 3、加強抽檢、檢測。 交通工程質(zhì)量監(jiān)督機構 建設單位質(zhì)量管理部門人員 3、委托與其有利益（利害）關系的檢測單位對工程項目進行檢測。 通過招投標或競爭性談判等方式選擇有資質(zhì)的社會檢測單位。 建設單位 質(zhì)量管理部門和招標部門 7、安全檢查工作 1）流程圖 制定安全管理制度 確定檢查內(nèi)容及檢查項目 現(xiàn)場檢查 通報檢查情況 - 28 - 2）廉政風險點及防控措施一覽表 安全檢查工作 流 程 所處環(huán)節(jié) 所 涉對象及廉政風險點 防控措施及責任主體 所涉對象 廉政風險點 防控措施 責任主體 7 安 全 管 理 現(xiàn) 場 檢 查 建設單位安全管理部門人員 對所建項目存在明顯隱患的情況不予監(jiān)督檢查，或檢查時降低標準。 1、檢查組由多人組成，檢查評分工作由多人分項進行，最后匯總。 建設單位安全管理部門 2、建立項目安全風險基金，在建設單位安全管理一般和較大安全隱患 重、特大安全隱患 下達工程暫停令 開具整改通知單 整改、反饋 復 檢 繼續(xù)施工 不合格 不合格 合格 - 29 - 招標文件中約定，建設單位每季度進行考核，按考核結果兌付。 部門、招標部門 通報 檢查 情況 故意隱瞞檢查中發(fā)現(xiàn)的安全隱患，不要求施工單位整改。 公布檢查結果，并對整改結果進行復查。 建設單位安全管理部門 復檢 復檢流于形式，對施工單位整改不到位的， 幫其隱瞞過關。 按事實和情節(jié)輕重追究 相關責任人 責任 。 8、計量工作 1）流程圖 - 30 - 2）廉政風險點及防控措施一覽表 計量工作 施工單位提出分項工程 計量申請 監(jiān)理單位現(xiàn)場復核 施工單位編制計量支付月報 與支付申請 監(jiān)理單位審核確認 建設單位工程管理部門審核， 相關部門會簽 建設單位領導審批 建設單位財務部門 支付工程款 - 31 - 流 程 所處環(huán)節(jié) 所 涉對象及廉政風險點 防控措施及責任主體 所涉對象 廉政風險點 防控措施 責任主體 8 計 量 管 理 建 設 單 位 審 核 、 審 批 建設單位單價、數(shù)量審核部門人員 1、對施工單位虛報多報的計量審核不嚴。 1、實行多部門、多人聯(lián)合計量核實； 2、 嚴格按工程量清單項目 支付； 3、對易虛報的隱蔽工程進行重點抽查； 4、加強現(xiàn)場工程量的復核工作。 建設單位安全管理部門 4、委托社會審計機構進行跟蹤審計。 建設單位財務部門 5、實行建設單位工作人員廉政保證金獎罰制度。 建設單位 2、故意拖延審批時間，實現(xiàn)不正當利益。 使用電子化計量支付管理系統(tǒng)，按規(guī)定的時限建設單位安全管理部門 - 32 - 審批，逾期自動預警。 9、設計變更及索賠管理工作 1）流程圖 9.1 設計變更工作 業(yè)主或施工單位提出變更申請， 申報設計變 更 監(jiān)理單位審核 監(jiān)理工程師簽發(fā)變更通知單 業(yè)主審批 設計單位出具 設計變更圖紙 重大變更報上級 主管部門審批 - 33 - 9.2 索賠管理工作 施工單位實施 索賠事件發(fā)生后，施工 單位在規(guī)定時間內(nèi)上報 索賠申請 監(jiān)理工程師審核 建設單位審批 監(jiān)理工程師簽發(fā)索賠審批書 - 34 - 2）廉政風險點及防控措施一覽表 設計變更及索賠管理工作 流 程 所處環(huán)節(jié) 所 涉對象及廉政風險點 防控措施及責任主體 所涉對象 廉政風險點 防控措施 責任主體 9.1 設 計 變 更 建 設 單 位 審 核 建設單位數(shù)量、單價審核部門人員 1、對不符合變更立項條件的，準予立項； 2、與施工 單位串通，對變更工程量、單價審核虛高，特別是對清淤回填、地基處理、1、實行廉政保證金制度，定期進行考核，考核結果與職務晉升、經(jīng)濟掛鉤。 建 設單位 2、實行跟蹤審計，提前介入。 建設單位 財務部門 - 35 - 、 審 批 地質(zhì)變化等隱蔽性工程變更的審查把關不嚴； 3、同意施工單位先實施，后履行設計變更立項手續(xù)，導致無法審核其變更立項的合理性以及無法準確核實現(xiàn)場工程量（特別是隱蔽性工程）和現(xiàn)場施工工藝； 4、將設計變更納入施工圖工程量清單進行替換，規(guī)避設計變更立項及費用審查程序，以便暗中為與其有利害關系的施工單位謀取不正當利益； 5、 擅自變更設計，弄虛作假， 滿足地方利益需要。 3、建立設計變更審核專家?guī)欤S機產(chǎn)生專家對重大設計變更項目立項及費用進行會審、核查。 建設單位 設計管理部門、工程管理部門 4、公示重大設計變更立項及批復結果； 5、重大變更立項須集體研究，多部門把關，按程序辦理。 - 36 - 續(xù)上表 流 程 所處環(huán)節(jié) 所 涉對象及廉政風險點 防控措施 及責任主體 所涉對象 廉政風險點 防控措施 責任主體 9.1 設 計 變 更 建 設 單 位 審 核 、 審 批 建設單位數(shù)量、單價審核部門人員 6、對設計變更辦理時間和周期過長現(xiàn)象督辦不力，給承辦人和利害關系人暗箱操作留下隱患。 采用電子項目管理系統(tǒng)，設置設計變更各環(huán)節(jié)辦理時限，逾期報警。 建設單位計算機信息管理部門和設計管理部門 7、對施工單位申報的不合理的合同外單價不予核減。 多部門聯(lián)合調(diào)查同期市場價格，作為審核的依據(jù)。 建設單位單價審核部門 - 37 - 9.2 索 賠 管 理 對 索 賠 事 實 的 認 定 建設單位合同管理部門人員、工程管理部門人員 1、被施工單位買通，對施工單位偽造索賠現(xiàn)場視而不見。 1、對索賠事件發(fā)生現(xiàn)場采取多方認定制度。索賠金額在一定金額以下的由建設單位、監(jiān)理單位、施工單位、設計代表四方共同確認；索賠金額在一定金額以上的須審計機構、紀監(jiān)督部門參與現(xiàn)場核查； 2、對索賠事件的現(xiàn)場用拍照、攝像等影像資料進行證據(jù)保存，將重大設計變更、索賠的現(xiàn)場情況及時錄入電子項目管理系統(tǒng)； 3、加大現(xiàn)場的督查力度，建立建設單位現(xiàn)場管理人員對索賠事件現(xiàn)場跟蹤記錄報 告制度，并與現(xiàn)場管理人員建設單位工程管理部門、合同管理部門 - 38 - 獎懲掛鉤。 續(xù)上表 流 程 所處環(huán)節(jié) 所 涉對象及廉政風險點 防控措施及責任主體 所涉對象 廉政風險點 防控措施 責任主體 9.2 索 賠 管 理 對 索 賠 事 實 施工單位、監(jiān)理單位、建設單位相關人員 2、對索賠事項發(fā)生的時間、施工單位 申報時間、監(jiān)理審核時間和建設單位現(xiàn)場認定時間進行造 采用電子項目管理系統(tǒng)，用計算機記錄索賠事項申報、審核、審批的時間建設單位工程管理部門、合同管理部門 - 39 - 的 認 定 假，以達到符合索賠時限的目的。 節(jié)點，控制索賠各流程的時間。 建 設 單 位 審 核 建設單位工程管理部門人員和合同管理部門人員 1、對索賠理由不符合賠付條件的和已超過合同索賠時限的，仍進行賠付； 2、對施工單位虛報索賠工程量審核把關不嚴，索賠責任劃分不清，索賠費用審核虛高。 3、有意為施工單位提供索賠理由或創(chuàng)造索賠條件； 4、有意拖延審 批時間，給利害關系人可乘之機； 5、因主觀原因，在收到承包人送交的索賠報告和有關資料 1、 制定嚴格的索賠管理制度，多方參與調(diào)查取證，多部門會審；重大索賠事件，集體研究決策。 2、 嚴格按合同規(guī)定的受理時限進行索賠受理，監(jiān)督部門要參與較大金額索賠事件的審核工作。 建設單位合同管理部門 - 40 - 后 28 天內(nèi)未予以答復或未對施工單位作進一步要求，而導致該索賠成立。 續(xù)上表 流 程 所處環(huán)節(jié) 所 涉對象及廉政風險點 防控措施及責任主體 所涉對象 廉政風險點 防控措施 責任主體 9.2 索 賠 管 理 建 設 單 位 審 核 建設單位工程管理部門人員和合同管理部門人員 6、“反索賠”意識不強或主動放棄“反索賠”的權力，給國家造成損失； 7、主動放棄對施工單位的正當索賠。 1、要強化合同管理、培訓，提高管理人員的合同管理意識； 2、建立建設單位索賠和反索賠管理制度。 建設單位合同管理部門 - 41 - 10、項目資金撥付工作 1）流程圖 計 量 合 同 合 同 投資方根據(jù)年度計劃 和工程進度撥款 建設單位按照計量和 合同辦理資金支付手續(xù) - 42 - 2）廉政風險點及防控措施一覽表 項目資金撥付工作 流 程 所處環(huán)節(jié) 所 涉對象及廉政風險點 防控措施及責任主體 所涉對象 廉政風險點 防控措施 責任主體 10 項 目 資 金 管 理 建 設 單 位 撥 付 資 建設單位工程管理部門人員、財務部門人員 1、手續(xù)不完備，不按程序付款； 2、不按合同付款，存在超付現(xiàn)象； 3、挪用、擠1、制定資金撥付審批制度，明確資金撥 付審批程序； 2、對建設項目實行全過程跟蹤審計； 3、制定財務內(nèi)控制建設單位財務（審計）部門 施工單位使用 項目資金 征地拆遷組織實施部門 按戶支付補償款 被征地、拆遷戶 監(jiān)理、設計、科研等單位 以及材料供應商 - 43 - 金 占項目資金； 4、惡意拖延支付時間或提前支付； 5、拖延、克扣監(jiān)理費用。 度，明確財務人員崗位責任，建立財務人員相互制約機制； 4、建立財務人員內(nèi)部交流機制，實行定期輪崗； 5、強化財務人員主動參與工程建設全過程。 6、建立項目資金支付電子信息系統(tǒng)，對資金支付情況實時跟蹤。 建設單位財務部門 6、在建設資金緊缺的情況下，將資金撥付給與自己有利益（利害）關系的施工單位。 集體研究審批項目資金的撥付。 建設單位工程管理部門 續(xù)上表 流 程 所處環(huán)節(jié) 所 涉對象及廉政風險點 防控措施及責任主體 - 44 - 所涉對象 廉政風險點 防控措施 責任主體 10 項 目 資 金 管 理 其 他 環(huán) 節(jié) 建設單位財務（審計）部門人員 1、委托與自己有利益（利害）關系的社會審計機構進行項目審計。 通過招標、競爭性談判等方式選擇社會審計機構。 建設單位財務（審計）部門和招標部門 建設單位委托的社會審計機構審計人員 2、被施工單位收買，不核減應減金額。 1、在合同中確定 審計質(zhì)量與審計費用掛鉤； 2、加強對社會審計機構的履約考核； 3、建立社會審計機構信用檔案，將社會審計機構存在的問題載入其信用檔案。 行政監(jiān)督部門、建設單位財務（審計）部門 建設單位財務部門人員 3、在特定銀行開設賬戶，存儲、借貸建設資金。 集體研究選擇開戶銀行。 建設單位財務部門 建設單位 4、虛列建設成 組織實施建設 建設單位 - 45 - 財務部門人員 本，套取建設資金。 項目全過程跟蹤審計。 財務（審計）部門