（馬克思主義基本原理專業(yè)論文）社會主義市場經(jīng)濟下公平與效率良性循環(huán)機制的構建.pdf

摘要 摘要 效率與公平是每個社會都面臨的問題，也是當前我國學界爭論和社會各界 普遍關注的一個熱點問題。隨著我國市場經(jīng)濟的不斷深化發(fā)展，效率與公平之 間的關系問題成為了研究熱點，如何認識和正確處理二者的關系，是我國社會 經(jīng)濟發(fā)展所必然面臨和必須解決的重大課題。隨著經(jīng)濟的快速發(fā)展，收入分配 領域出現(xiàn)了收入差距過大，兩極分化趨勢明顯，社會矛盾突出，影響社會的和 諧發(fā)展。因此，正確理解和處理公平與效率的關系，具有非常重大的理論和現(xiàn) 實意義。本文通過歷史分析和邏輯分析相結合，以馬克思主義唯物辯證法為指 導，考察了效率與公平的含義，分析了效率與公平的一般內在聯(lián)系，并在分析 中、誣方經(jīng)濟理論的基礎上，對中國的效率與公平問題進行具體分析。 全文主要分為四個部分：第一部分主要是研究背景及意義，并明確了文章研 究方法及創(chuàng)新點；第二部分對公平、效率及其相互關系的理論進行了概述，對 公平、效率的內涵作了界定，并對兩者之間的關系，即公平與效率的一致性和 矛盾性作了分析，同時在社會主義市場經(jīng)濟下的效率與公平關系進行了解構。 第三部分分析了社會主義市場經(jīng)濟條件下協(xié)調公平與效率關系的實踐，匯總了 建國以來關于效率與公平的政策演變及反思，并對當前我國在效率與公平關系 上存在的矛盾及成因進行分析，最后提出了實現(xiàn)效率與公平和諧發(fā)展關系是社 會主義和諧社會的訴求。第四部分對推動我國市場經(jīng)濟條件下公平與效率良性 循環(huán)機制，分別從樹立正確公平效率觀、完善市場經(jīng)濟體制、強化法制保障、 建立相關制度和提高決策水平等方面進行了詳細研究。 關鍵詞：效率；公平；機制 m a bs t r a c t e 伍c i e n c ya n df a i r n e s sa r et h ep r o b l e m sf a c e db ye v e r ys o c i e t y , b u ta l s ot h eh o t i s s u e st h ec u r r e n ta c a d e m i ca n dt h ec o m m u n i t yo fc o n l m o nc o n c e r ua n dd e b a t e w i t ht h ed e e p e n i n go fc h i n a sm a r k e te c o n o m yd e v e l o p m e n t , t h er e l a 五o n s h i p b e t w e e ne f f i c i e n c ya n de q u i t yi s s u e sb e c o m eah o ts p o t h o wt or e c o g n i z ea n d c o r r e c t l yh a n d l et h er e l a t i o n s h i pi sam a j o ri s s u et h a te c o n o m i cd e v e l o p m e n to fo u r s o c i e t yt of a c ea n dm u s ts o l v e 蚴t h er a p i de c o n o m i cd e v e l o p m e n t , i n c o m e d i s t r i b u t i o n , t h ei n c o m eg a pt h ef i e l di st o ol a r g e t h ep o l a r i z a t i o nw a se v i d e n t , s o c i a l c o n t r a d i c t i o n s ，a f f e c tt h eh a r m o n i o u sd e v e l o p m e n to fs o c i e t y t h e r e f o r e ，t h ec o r r e c t u n d e r s t a n d i n ga n dh a n d l i n gt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nf a i r n e s sa n de 伍c i e n c y , h a sa v e r yi m p o r t a n tt h e o r e t i c a la n dp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c e ，i sb u i l d i n gam o d e r a t e l y p r o s p e r o u ss o c i e t ya n db u i l d i n gas o c i a l i s th a r m o n i o i l ss o c i e t yc r u c i a l t h r o u g h h i s t o r i e a la n a l y s i sa n dt h ec o m b i n a t i o no f l o g i c a la n a l y s i st ot h eg u i d a n c eo fm a r x i s t d i a l e c t i c a lm a t e r i a l i s m s t u d i e dt h em e a n i n go fe 街c i e n c ya n de q u i t y , e 伍c i e n c ya n d e q u i t yo ft h ei n t e r n a lr e l a t i o n si ng e n e r a l ，a n di n t h ea n a l y s i s ，o nt h eb a s i so fw e s t e r n e c o n o m i ct h e o r y , c h i n ae 伍c i e n c ya n de q u i t yi s s u e ss p e c i f i ca n a l y s i s 。 t h ef i r s tp a r ti st os t u d yt h eb a c k g r o u n da n ds i g n i f i c a n c e a n dc l e a r l y 也er e s e a r c h m e t h o d sa n di n n o v a t i o n sa r t i c l e ；s e c o n dp a r to ft h ee q u i t y , e f h c i e n c ya n dt h et h e o r y o ft h er e l a l i o n s h i pb e t w e e na no v e r v i e wo fe q u i t y , e 伍c i e n c y , m e a n i n gb e e nd e f i n e d , a n dt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h et w o n a m e l yc o n s i s t e n c ya n df a i r n e s sa n de 伍c i e n c y o fc o n t r a d i c t i o n sm a d e ，w h i l eu n d e rt h es o c i a l i s tm a r k e te c o n o m y , t h er e l a t i o n s h i p b e t w e e ne f f i c i e n c ya n df a i r n e s so ft h ed e c o n s t r u c t i o n n l et h i r dp a r to ft h es o c i a l i s t m a r k e te c o n o m yu n d e rt h ec o n d i t i o n so fc o o r d i n a t i o nb e t w e e nf a i r n e s sa n d e 伍c i e n c yo fp r a c t i c e s u m m a r i z e st h ee 佑c i e n c ya n de q u i t ys i n c et h ef o u n d i n go ft h e p o l i c yo nt h e e v o l u t i o na n dr e f l e c t i o n , a n dt h ec u r r e n tr e l a t i o n s h i pb e t w e e n e 伍c i e n c ya n de q u i t yo ft h ee x i s t e n c ea n dc a u s e so ft h ec o n f l i c tf i n a l l y , p r o p o s e dt o r e a l i z et h eh a r m o n i o u sd e v e l o p m e n to fr e l a t i o n sb e t w e e ne 伍c i e n c ya n df a i r n e s si sa s o c i a l i s th a r m o n i o u ss o c i e t yd e m a n d s t h ef o u r t hp a r to fo u rm a r k e te c o n o m yt o p r o m o t ef a i r n e s sa n de 伍c i e n c yo fav i r t u o u sc i r c l em e c h a n i s m r e s p e c t i v e l y , f r o ma c o r r e c tv i e wo fe q u i t ya n de 崩c i e n c y , i m p r o v et h em a r k e te c o n o m i cs y s t e m a n d s t r e n g t h e n i n gl e g a lp r o t e c t i o n , e s t a b l i s h m e n to fr e l e v a n ti n s t i t u t i o n sa n di m p r o v e d e c i s i o n - m a k i n ga n do t h e ra s p e c t si nd e t a i l k e yw o r d s ：e f f i c i e n c y ；f a i r ；m e c h a n i s m i v 第1 章緒論 1 1 問題的提出 第1 章緒論 隨著我國社會主義經(jīng)濟的市場化進程的加速，效率與公平的關系問題被突 顯出來，公平與效率是人類社會追求的兩大目標，是人類文明和進步的必然要 求。如何認識和正確處理二者的關系，是我國社會經(jīng)濟發(fā)展所必然面臨和必須 解決的重大課題。關于效率與公平之間相互關系及各自內涵的爭辯，已經(jīng)成為 近些年來世界各國學術界及政府管理者的重要課題，隨著各種研究成果的出現(xiàn)， 與之相伴形成了不同的學派和觀點。對于我國而言，改革開放的實施為我國經(jīng) 濟發(fā)展掃除了體制性的障礙，而社會公平問題日益擺在亟需解決的突出位置。 作為社會公平的重要構成要素，效率與公平關系的正確處理成為當前影響社會 發(fā)展的一個焦點問題。貫徹落實科學發(fā)展觀，構建社會主義和諧社會，全面建 設小康社會是我們當前和今后長時期的歷史任務和主要奮斗目標。能否構建社 會主義和諧社會，實現(xiàn)經(jīng)濟又好又快的健康發(fā)展，關鍵在于能否解決好我們當 前面臨的各種矛盾和問題，尤其是能否處理好公平與效率的關系。效率與公平 關系正確處理是構建穩(wěn)定和諧社會得重要因素，國家各種方針政策得制定以及 關系到人民生活水平保障及提高的建立都需要以妥善處理公平與效率關系為前 提條件。2 0 1 0 年底頒布的“十二五規(guī)劃”中，明確提出，初次分配和再分配都 要處理好效率和公平的關系，再分配更加注重公平。通過以上分析可知，對于 效率與公平關系的研究不僅具有十分重要的理論意義，更是保證我國社會主義 事業(yè)健康持續(xù)發(fā)展的重要內容，具有十分重大的現(xiàn)實意義。 1 2 研究意義 隨著我國改革開放的深入開展，經(jīng)濟體制改革也隨之進行，市場經(jīng)濟體制逐 步確立，由此使得社會各種資源配置在市場機制的作用下效率得到了極大的提 第l 章緒論 高。改革開放以來，市場機制的基礎性作用逐漸顯現(xiàn)，這也為近年來我國國民 經(jīng)濟的飛速發(fā)展，在世界經(jīng)濟格局中經(jīng)濟實力和影響力提升做出了重要貢獻。 而隨著經(jīng)濟效率問題的逐步解決，各種經(jīng)濟體的活躍，貧富差距逐漸顯現(xiàn)出來， 與之相對應的社會公平問題逐漸成為當前社會發(fā)展亟需解決的突出問題。尤其 是2 0 1 0 年“十二五”規(guī)劃頒布以來，對我國社會經(jīng)濟發(fā)展效率與公平問題提出 了更高的要求。中共中央關于加強黨的執(zhí)政能力建設的決定指出：“要適應 我國社會的深刻變化，把和諧社會建設擺在重要位置，注重激發(fā)社會活力，促 進社會公平和正義。 由此可見，公平與效率關系能否妥善解決是影響能否實現(xiàn) 社會和諧的基礎性要素，無論經(jīng)濟活動還是社會活動，其健康持續(xù)發(fā)展的支撐 點就是正確處理公平與效率之間的關系，準確把握和正確處理兩者之間的關系， 理順效率與公平之間的矛盾因素，成為建設有中國特色社會主義國家和實現(xiàn)可 持續(xù)和諧發(fā)展的題中之義。 1 2 1 學術價值 目前我國處在急劇的社會轉型時期，經(jīng)濟運行機制和社會資源分配規(guī)則都 發(fā)生著深刻的變化，使得社會利益格局的調整以及人與人、人與社會之間的利 益關系都進行著重新分化組合。因而，能否保證轉型時期公平與效率的實現(xiàn)以 及如何保證其實現(xiàn)便是一個重大課題。長期以來，學者們的研究許多都是從單 一視角出發(fā)，缺乏系統(tǒng)地展開公平與效率的整體研究。在新時期研究公平與效 率的關系問題，具有十分重要的意義，不僅是確保國家方針政策順利實施的一 種回應，也是對未來不斷完善處理我國社會主義理論體系的一種有益探索和創(chuàng) 新。 1 2 2 現(xiàn)實意義 第一，研究社會主義市場經(jīng)濟下公平與效率良性循環(huán)機制是保證我國社會 轉型順利進行的重要因素。當前我國正處于社會轉型期，各種新型經(jīng)濟主體十 分活躍，各種生產(chǎn)要素積極性被充分調動起來，經(jīng)濟效率得到了極大的提升， 但隨之出現(xiàn)了一些新的問題和矛盾，對于我國現(xiàn)代化建設產(chǎn)生了不小的阻礙， 2 第1 章緒論 例如城鄉(xiāng)二元化體制導致的城鄉(xiāng)矛盾，全國各地區(qū)之間發(fā)展不平衡導致的區(qū)域 矛盾，各個經(jīng)濟領域之間由于不良競爭導致的行業(yè)矛盾。這些矛盾的存在具有 一定的歷史必然性，更確切的說是由于沒有正確解決好社會公平與效率關系導 致了這些矛盾的層出不窮。這些矛盾的解決主要的著力點就是公平與效率關系 的處理，只有處理好兩者關系才能鏟除矛盾的根源。才能真正的實現(xiàn)社會主義 現(xiàn)代化以及和諧社會的創(chuàng)建目標。 第二，構建科學的社會主義市場經(jīng)濟下公平與效率良性循環(huán)機制是加強我 黨執(zhí)政能力建設的重要保障。黨的執(zhí)政能力建設一直是近幾年來中國共產(chǎn)黨面 臨的重大課題，加強黨的執(zhí)政能力，黨執(zhí)政的歷史任務等，都要正確的處理各 種社會矛盾，而當前我國社會存在的矛盾問題歸根到底集中在公平與效率關系 上，研究矛盾解決方法著重要研究公平與效率的關系，這不僅有助于為執(zhí)政黨 正確執(zhí)政提供和諧的社會環(huán)境，而且還可以促進社會主義和諧社會建設，進而 增強我們黨的執(zhí)政地位。 1 3 文獻綜述 1 3 1 有關公平與效率關系的文獻概述 國內有部分經(jīng)濟學家認為公平和效率之間存在矛盾，吳樹青、洪銀興等人 在政治經(jīng)濟學中認為公平與效率之間矛盾的存在不是偶然的，是市場運行 機制本身決定的。有些學者主張公平與效率是完全一致的，如李福安在初次 分配公平并非“唯效率論 公平( 2 0 1 0 年) 中對于公平與效率的關系分析主 要是從市場需求與經(jīng)濟增長、社會穩(wěn)定與經(jīng)濟運行的關系角度，認為在公平與 效率之間，兩者是相互統(tǒng)一的。王海明在公平及其與效率的關系：研究進展 與思考( 2 0 0 9 年) 中認為社會公平與社會成員人之間的貢獻是呈現(xiàn)正相 關關系，也就是說社會公平程度越高，那么人們勞動所得也就越高，進而促進 了人的勞動積極性。那么社會效率也就越高。反之，如果社會越不公平，那么 3 第1 章緒論 人們的勞動積極性就越低，從而創(chuàng)造出來的社會貢獻就越少。進而得出了文章 結論，認為公平與效率是完全一致的。另外一些研究者認為效率與公平關系是 相互協(xié)調，相互促進的關系。如洪國政在處理現(xiàn)階段公平與效率關系新論 ( 2 0 0 5 年) 提出公平與效率相輔相承關系，張素芳、董振華、沈海軍等學者也 提出了類似的觀點。楊會國、楊登述則在論構建和諧社會時期公平和效率的 有機統(tǒng)一( 2 0 0 6 年) 認為公平與效率關系是相互對立相互統(tǒng)一的矛盾體，一 味的強調社會公平，提倡社會收入的平均分配，就會在一定程度上削弱人們群 眾勞動的積極性，隨之會導致社會效率；另外，如果過分的強調效率，那么會 出現(xiàn)貧富差距拉大的問題，這樣也就導致了不公平問題的出現(xiàn)。因此，他們認 為，沒有高的效率就難以實現(xiàn)高水平的公平，沒有高水平的公平，那么社會資 源會被少數(shù)人占據(jù)，削弱大多數(shù)人的生活質量，一旦人們生活水平無法得到提 高，那么實施的各種方針政策就不會得到人們的擁護，進而不利于社會的穩(wěn)定 和發(fā)展，從而會對效率產(chǎn)生影響。 1 3 2 關于協(xié)調公平與效率關系的相關文獻 在處理公平與效率的關系問題上，有的學者主張效率優(yōu)先，反對把收入公 平分配作為社會福利最大化的一個必然條件。如蕭灼基認為隨著當前收入差距 的不斷地擴大，應當在不改變效率優(yōu)先的前提下，將社會公平做為重點關注的 內容。有些學者提出，在面臨著當前社會不公和貧富差距過大的現(xiàn)實問題下， 在公平與效率之間的關系處理上，應當分清輕重緩急，將公平作為優(yōu)先考慮的 內容。如洪銀興構建和諧社會要堅持統(tǒng)籌公平與效率的改革觀( 2 0 0 6 年) 認為當前主要矛盾是不公平問題，因此，應當在遵循改革成果惠及全體人民的 要求，突出公平的先導性，進而在此基礎上構建和諧社會。另外，在研究方法 上，一些學者從經(jīng)濟法的研究角度進行研究，如韓桂君在公平：經(jīng)濟法的終 極關懷一質疑“效率優(yōu)先，兼顧公平 ( 2 0 0 7 年) 從經(jīng)濟法學的角度提出應堅 定不移地堅持公平優(yōu)先、兼顧效率的原則。另外，任碧云在從貧富差距的擴 大看我國收入分配中公平與效率關系的調整( 2 0 0 4 年) 認為，人們群眾之間 4 第1 章緒論 一旦出現(xiàn)收入差距的過度擴大的問題，就會極大地影響到社會公平，進而會對 經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生負面影響。因此，提高社會公平程度與提高效率存在著十分密切 的關系，是社會健康和諧發(fā)展的內在要求，面對目前不斷擴大的貧富差距以及 由此產(chǎn)生的兩極分化，收入分配政策應將公平放在與效率同等重要的位置上， 使公平與效率之間達到科學有效十分必要的，這是社會穩(wěn)定發(fā)展的客觀要求。 1 。3 3 關于解決公平與效率的途徑問題 在解決公平與效率問題的途徑上，任碧云從貧富差距的擴大看我國收入 分配中公平與效率關系的調整( 2 0 0 4 年) 認為市場機制的調節(jié)作用對于解決 公平與效率關系作用己經(jīng)失靈，這就需要黨中央和地方政府及時制定相應的方 針政策，盡量減少貧富差距，如對個人所得稅進行適時地調整，開征一些有助 于減少貧富差距的稅種，如遺產(chǎn)稅、房產(chǎn)稅等。通過政府強化市場和行政干預 縮短貧富差，合理調整資源分配，從而促進社會成員群體之間的利益分配秩序。 陳永志在生產(chǎn)要素按貢獻分配與公平效率問題的思考( 2 0 0 8 年) 主張由政 府干預來輔助市場機制。而任力認為，分配方式方面，按照貢獻進行分配是相 對科學合理的，由此可以極大地調動人民群眾的積極性，激發(fā)他們以更大的熱 情參與到社會建設之中，與此同時，也會在不同程度上加大人民群眾的收入差 距，這就需要政府部門制定相應的政策方針，加大對這方面的宏觀引導，比如 健全財政稅收制度、健全社會保障體制，完善相關勞動法律法規(guī)等，避免收入 差距過大。張素芳在再論市場經(jīng)濟的公平與效率( 2 0 0 3 年) 指出，由于我 國尚未建立起科學有效的市場分配客觀調節(jié)機制，同時政府權力也在制約力度 上弱化，因此導致了出現(xiàn)收入分配不公的問題比較突出，而要從根本上改變這 一狀況，就必須在市場微觀基礎健全和有序運作的基礎上，政府通過利用科學 有效的宏觀調控手段加強對社會資源的有效配置進行再分配，進而彌補市場分 配缺陷。 綜上所述，國外學者對公平與效率的研究比國內學者更深入、系統(tǒng)和成熟， 并形成了自己相應的理論體系。作為我國研究而言，剛剛起步不久，盡管不少 第1 章緒論 學者對相關內容進行了細致的研究，但還顯得很零散，對于構建社會主義和諧 社會中的公平與效率關系問題，學界雖形成了一些觀點，但總體還很不成熟， 認識不夠清楚，更沒形成體系。這就需要我們積極借鑒這些國外的研究成果。 同時，我們也應當認識到，由于中外對效率與公平的研究背景、研究方法及研 究環(huán)境不同，如國外大部分都是在資本主義制度大背景下進行研究，其價值觀 與我國存在著很大的差異，他們研究的出發(fā)點和目的與我國社會主義背景也不 相同，因此，我們應當注意進行辯證的借鑒，注重將國外一些好的成果科學的 運用到當前我國實際國情中。 1 4 研究方法與創(chuàng)新點 1 4 1 研究方法 首先，歷史分析和邏輯分析相結合的方法。本文對于效率與公平之間的關 系，以及各自的內涵是在馬克思主義唯物辯證法下進行研究，并在分析中、西 方經(jīng)濟理論的基礎上，對中國的效率與公平問題進行具體分析。 其次，理論研究和歷史研究相結合的方法。本文系統(tǒng)的匯總分析了理論界 對于公平與效率關系問題的研究成果，并對各國對于兩者關系的實踐也進行了 總結。 最后，實證分析和規(guī)范分析相結合的方法。本文既分析了我國關于“效率 與公平”政策的演變以及現(xiàn)階段的政策取向，同時也著重對我國在效率與公平 關系的實踐及理論探索進行了分析，進而提出了實現(xiàn)效率與公平統(tǒng)一的理論基 礎及其現(xiàn)實意義，并提出相應的政策建議。 1 4 2 創(chuàng)新點 首先，盡管眾多學者對效率與公平問題也進行了細致研究，但對效率與公平 的基本概念本身的理解仍然顯得不太準確和規(guī)范，這就在一定程度上影響了后 繼研究分析的準確性和科學性，本文根據(jù)前人研究成果并結合自身理解，進而 6 第1 章緒論 全面闡述“效率 、“公平的概念及二者的辨證關系。 其次，全面分析了了我國建國以來有關效率與公平問題的政策演變進程，充 分把握了效率與公平問題演變的歷史軌跡，進而深入分析了實現(xiàn)效率與公平統(tǒng) 一這一政策選擇的內在邏輯及其可行性、必然性。 最后，通過以上研究嘗試構建社會主義市場經(jīng)濟下公平與效率良性循環(huán)機 制。 7 第2 章公平、效率及其相互關系的理論概述 第2 章公平、效率及其相互關系的理論概述 2 1 公平、效率的內涵及其理論基礎 2 1 1 內涵界定 ( 1 ) 效率的內涵 效率在不同的角度具有不同的內涵，既有哲學內涵，也有經(jīng)濟學的內涵解 釋，一般而言，效率主要有效能、功效之意，是歷史共同體對象化活動效能的 標志。從不同角度進行研究，會對效率得出不同的內涵界定，例如經(jīng)濟學角度 下的效率主要是從生產(chǎn)要素方面進行界定得，也就是將生產(chǎn)資料的投入與產(chǎn)出， 生產(chǎn)成本與收益進行比較。而在哲學角度下的效率，主要是指在社會主體 人的生產(chǎn)和生活活動中，輸出量與輸入量之間，通俗的說，也就是人的付出與 所得之間的比較。效率可以分為經(jīng)濟活動的效率和非經(jīng)濟活動的效率，其中， 經(jīng)濟活動的效率是其他非經(jīng)濟活動效率的前提和基礎，非經(jīng)濟活動的效率直接 或間接服務并影響著經(jīng)濟活動的效率。1 在本文研究范疇下，主要是從宏觀經(jīng)濟 角度進行分析，也就是市場經(jīng)濟條件下，由于市場競爭的日益激烈，這就導致 了各種經(jīng)濟主體為了獲取更多的經(jīng)濟效益，通過運用各種手段對生產(chǎn)進行改造 升級，以提高市場競爭力，如采取新工藝技術，對現(xiàn)有生產(chǎn)進行創(chuàng)新改造，對 企業(yè)內部管理進行挖潛改善等途徑，以提高自身經(jīng)濟活動的效率，占有更大的 市場，獲取更多的利潤。 一般而言，本文所研究的效率主要是指經(jīng)濟活動領域內的效率。因此對于效 率內涵的介定主要是從以下幾個方面進行： 首先，投入產(chǎn)出效率。所謂的投入產(chǎn)出效率主要是在經(jīng)濟學領域進行分析， 也就是生產(chǎn)資料的投入與生產(chǎn)產(chǎn)品的產(chǎn)出之間的對比，一般是使用勞動生產(chǎn)率 進行衡量。所謂的勞動生產(chǎn)率就是指在生產(chǎn)技術條件已定得條件下，當現(xiàn)有的 1 厲以寧，經(jīng)濟學的倫理問題一公平與效率川，經(jīng)濟學動態(tài)，1 9 9 6 ，7 8 第2 章公平、效率及其相互關系的理論概述 一切可利用的資源得到充分而有效的使用，便產(chǎn)生了效率。這一比較性的概念 可以從兩個方面進行判斷：在產(chǎn)出相同的條件下，會對生產(chǎn)資料也就是生產(chǎn)使 用資源的多少進行判斷，使用資源少，那么認定效率高，使用資源多出現(xiàn)浪費， 那么就認定效率比較低下；另一方面則是在投入相同的條件下，以產(chǎn)出率作為 判斷效率高低的標準，也就是說投入相同，產(chǎn)出較多的，那么認定效率較高， 反之，則認為產(chǎn)出較低。這種觀點存在著諸多的片面性，只是從生產(chǎn)行為本身 的角度進行分析，而沒有聯(lián)系到生產(chǎn)的目的，沒有充分考慮道德倫理因素，這 也是經(jīng)濟學研究的局限所在，使分析具有片面性，西方新古典主義經(jīng)濟學家大 多持此觀點。 其次，帕累托效率。帕累托效率準則是以資源配置角度下所實施的一個有 關效率的標準，在一定意義上說，主要是經(jīng)濟學領域下的效率標準，福利經(jīng)濟 學的代表人物布坎南認為，帕累托效率主要內容是指一個給定的體系的某一狀 態(tài)是帕累托最佳，而且僅當該體系沒有一種可行的可供選擇的狀態(tài)能令至少一 人情況變好而不令別人情況變壞。因為即使社會成員總體受益增加，而且沒有 任何人有損失，但這僅是就相對起點而言，并沒有涉及到增加的總收益如何分 配才算公正的問題，這也就成為研究的局限性。 最后，社會整體效率觀。社會整體效率觀認為，效率得提升既是經(jīng)濟問題， 同時也使一個包含了政治、社會倫理、文化等內容在內的社會問題，他所指的 效率范疇，確切的說是一種關系范疇，也就是人們在人與社會之間、人與人之 間的改造過程中所具備的水平和能力，標志著主體與客體所構成的系統(tǒng)整體的 功能和效能。它側重的是社會生產(chǎn)對于改善人們生活、提高社會質量、促進社 會發(fā)展和進步的能力，因而是一種真正科學的觀點。從實踐的角度予以考慮， 效率其實就是人的活動結果在何等程度上實現(xiàn)了人類主體的目的，或者說人類 活動的現(xiàn)實結果耗費了多少人的活動，而生產(chǎn)力則構成了效率發(fā)生存在的物質 基礎。 上述對效率從不同的角度對效率得內涵進行了界定，各具特點，并且在一定 9 第2 章公平、效率及其相互關系的理論概述 范圍內具有合理性和適用性。從當前國內外學者對于效率內涵的討論主要是經(jīng) 濟學意義上的效率概念，也就是第一種和第二種效率得內涵統(tǒng)一體，而對第三 種社會整體效率觀的討論，則缺乏一定的現(xiàn)實基礎，只能是一種理想狀態(tài) 下的模型，所以，如何科學地把第一、二種效率的內涵進行系統(tǒng)的整合，使之 成為進第三種概念的分析范圍是我們應予認真研究的內容及方向。 ( 2 ) 公平的內涵 由于各個國家統(tǒng)治者代表了不同的階級利益，并且隨著社會經(jīng)濟關系的發(fā) 展變化，以及由此導致的社會集團的變化而不斷發(fā)展變化。因此，不同時代、 不同階級、不同學派各有不同的公平觀。公平作為一個內涵廣泛的社會學范疇， 關系整個社會生活，也關系每個社會成員。經(jīng)濟領域內的公平指在經(jīng)濟活動之 前，每個公民都有同等的機會選擇和參與不同的經(jīng)濟活動之中，競爭規(guī)則和競 爭過程對于所有人都同等有效經(jīng)濟活動之后，所有人都平等的按貢獻獲得相應 報酬，進而消費社會產(chǎn)品，積累財富，提高自身的生活品質。從以上分析可知， 能否實現(xiàn)真正的社會公平，不僅關系到了人民群眾的社會地位以及未來能否得 到可持續(xù)健康發(fā)展，同時，也對這些社會成員進行社會價值與自我價值創(chuàng)造的 積極性產(chǎn)成生重大影響。所謂的公平，不僅應包括經(jīng)濟上的公平，也應當包括 政治方面的公平和文化倫理方面的公平，其實就是對社會財富如何進行分配， 以及在此基礎上的政治和文化倫理利益的分配。 經(jīng)濟公平是指在經(jīng)濟領域中實行等價交換、公平交易、平等競爭等市場經(jīng) 濟原則所要解決的是參與市場競爭者在經(jīng)濟地位上的平等，即機會公平、規(guī)則 公平、結果公平。它是一種過程的公平。政治公平就是指社會成員在社會生活 中應獲得平等的政治權利。任何公民都有權利平等地參與國家的政治生活。例 如國家賦予每個公民的選舉與被選舉權、勞動權、休息權、生育全等。只有當 國家所賦予的這些權利得到了真正的使用，才能說明社會成員實現(xiàn)了社會地位 的真正平等。而所謂的文化倫理公平，就是指作為社會上每一位成員而言，具 有相同的共同點，這些相同的共同點所涉及的領域就應當是相互平等的機會來 1 0 第2 章公平、效率及其相互關系的理論概述 獲得或者付出。文化倫理是以人道主義為基礎的，在任何社會形態(tài)中都會存在 老、弱、病、殘等喪失勞動能力的社會成員。通過以上分析可知，盡管經(jīng)濟公 平、政治公平和文化倫理公平三者之間存在著諸多的差異區(qū)別，但是三者之間 的關系相互聯(lián)系十分緊密，相輔相成，缺一不可，也可以說，人的發(fā)展是否全 面，就體現(xiàn)在這三個領域公平的實現(xiàn)與否。只有三者共同作用才能有效的推動 整個社會的健康發(fā)展。 權力公平，也就是涉及到權力所制約的分配公平來說，它要求所有公民都 要按照憲法和法律的規(guī)定平等地行使權利和履行義務，任何公民不能被排除在 法律所賦予的權利之外。任何凌駕于或超越法律之外的特權都被權利公平所不 承認，所有權力主體都享有一樣的和平等的權力而不受侵犯。公民的合法權益 受到權力公平的維護和保障，公民也不應受到歧視，法律法規(guī)給予任何公民平 等無差別的保障和救濟。通過憲法和相關法律來保障權力公平是最佳的途徑， 包括公民的知情權，參與權，監(jiān)督權和選擇權等，還要保障公民的立法權的實 現(xiàn)，消除部門利益立法和背離公共意志的立法傾向。其次，要著重保護司法程 序的公平，要做到有法必依，執(zhí)法必嚴，違法必究，維護司法公正。而這些保 證公民的平等權利就體現(xiàn)了社會對所有成員提供均等的政治、經(jīng)濟、文化等方 面的發(fā)展機會，保證所有成員在平等的起點上融入社會。只有保障了經(jīng)濟公平， 權利公平，分配公平，并且把這三者關系適當?shù)奶幚砗?，才能真正解決效率優(yōu) 先的情況下所產(chǎn)生的種種不公平的現(xiàn)象和阻力，才能更好的把握社會化生產(chǎn)過 程中最基本的公民需求。 2 1 2 理論基礎 首先，關于馬克思主義對效率和公平問題的論述 對于效率與公平關系問題的研究，首先是馬克思在政治經(jīng)濟學中進行系統(tǒng) 的分析闡述。在馬克思的觀點中，她認為無論是資本主義國家還是社會主義國 家，社會第一矛盾主要是生產(chǎn)關系與生產(chǎn)力之間的矛盾，生產(chǎn)力決定生產(chǎn)關系， 生產(chǎn)關系反映生產(chǎn)力，因此，生產(chǎn)關系必然要適應生產(chǎn)力的性質的變化，效率 第2 章公平、效率及其相互關系的理論概述 是第一位的。而兩者的本質表現(xiàn)形式則主要體現(xiàn)在了公平與效率關系方面，生 產(chǎn)力具體體現(xiàn)在了效率方面，生產(chǎn)力的不斷發(fā)展也就說明了社會效率在不斷提 高，而生產(chǎn)關系則體現(xiàn)在了公平方面，順暢的生產(chǎn)關系反映了社會各種關系的 公平，因此可以得出，在任何一個社會意識形態(tài)下，關于效率與公平關系的問 題都是必須面對的矛盾。馬克思主義觀點認為，公平分配具有廣義和具體標準 之分，在廣義角度下，對于社會生產(chǎn)資源的分配都是絕對的一致，也就是在“同 一尺度 下來衡量人們參與分配的權利，而在具體標準中，由于不同的社會形 態(tài)，不同的歷史發(fā)展時期以及不同的社會發(fā)展程度下，這“同一尺度”時不盡 相同的，具有差異性。馬克思對于公平與效率關系分析中，通過運用勞動價值 論，對資本主義生產(chǎn)方式的研究，分析了資本主義社會背景下得公平與效率關 系，進而得出了資本主義生產(chǎn)關系下，盡管生產(chǎn)力得到了極大的提高，創(chuàng)造出 了巨大的社會財富，但是由于資本主義制度是建立在生產(chǎn)資料私有制基礎上得， 生產(chǎn)資料歸不同所有者所有，因此，在分配過程中必然存在著分配不平等的問 題，而私有制的最終歸宿就是社會主義代替資本主義。與此同時，馬克思也分 析了社會主義下的公平與效率問題，他認為，在社會主義條件下，公平與效率 的矛盾同樣存在，這主要是由于生產(chǎn)力發(fā)展不充分，導致社會資源分配出現(xiàn)短 缺造成的，他認為，只有當社會主義生產(chǎn)力極為發(fā)達的條件下，社會各種資源 得到了充分供給才能真正處理效率與公平之間的矛盾。由以上分析可知，馬克 思對于社會主義條件下的公平與效率關系的解讀，有助于我們正確認識當前我 國現(xiàn)階段效率與公平問題的客觀原因及必然性。 其次，關于西方經(jīng)濟學界對效率和公平關系的探討 在西方經(jīng)濟學思想中，認為效率和公平之間是相互矛盾的關系。他們認為， 一旦政府的過分的對市場經(jīng)濟進行干涉，減少收入分配差距就會在一定程度上 限制效率，并且干涉的力度越大，就會使得效率越來越低下；反之，如果強化 市場經(jīng)濟條件下的市場自身調節(jié)作用，減少政府的行政干預，社會資源在市場 的作用下得到了有效使用，使效率提升，但同時會拉大社會成員收入差距，這 1 2 第2 章公平、效率及其相互關系的理論概述 就造成了公平難以實現(xiàn)。在這一點上西方經(jīng)濟學者的觀點是一致的。而對于這 兩者先后次序的問題，西方經(jīng)濟學界則大致有以下三種觀點： ( 1 ) 以哈耶克、弗里德曼和科斯為代表的效率優(yōu)先派 以哈耶克、弗里德曼等為代表的效率優(yōu)先派認為，提高效率是有一定的條 件要求的，那就是必須減少政府的干涉，提高市場的自由度，需要市場主體的 自由經(jīng)營和競爭，并且使社會各種資源及生產(chǎn)要素得到自由轉移。過分的追求 公平就會限制生產(chǎn)要素的自由流動，影響效率的發(fā)揮，進而阻礙市場的正常運 行，由此可見，效率優(yōu)先派反對政府實施干預。效率優(yōu)先派認為，過分的強調 通過公平獲得分配收入，無法有效地激發(fā)社會成員的積極性，另外，通過政府 強制將一部分的正當收入轉移到另一部分人，對前者而言是不公平的，損害了 這部分的利益。效率優(yōu)先派認為產(chǎn)權界定的標準就是效率，代表人物科斯認為， 產(chǎn)權初始安排并不重要，只要社會資源能夠自由交易，實現(xiàn)有效配置就可以使 資源得到有效配置。而政府的只要作用就是有效保障市場的充分自由競爭和私 有財產(chǎn)的合法性和排他性。通過以上分析可知，效率優(yōu)先派主要是提倡市場的 自由競爭達到提升效率的目的，并認為政府干預并會有效的縮小分配收入的差 距，因此，效率有效派所代表的是資產(chǎn)階級的利益，倡導通過市場機制解決收 入分配不公的問題，這種觀點的最終結果只會產(chǎn)生收入差距加大。 ( 2 ) 以羅爾斯等人為代表的公平優(yōu)先派 以羅爾斯為代表的公平優(yōu)先派認為，強調公平有主義提高社會成員勞動的 積極性，進而提升它們工作的效率，因此，公平與效率之間是相互促進的關系； 另一方面，一旦出現(xiàn)社會成員對社會的貢獻與收入難以達到平衡，就會打擊工 作積極性，從而影響社會效率。 公平優(yōu)先派還認為加強政府對市場的干預有助于促進社會福利事業(yè)的發(fā) 展。它們認為公平是每個社會成員必須享有的基本權利，實現(xiàn)公平的對立面不 是降低效率為代價，政府要進一步強化對市場的干預作用，防止因為效率的提 高所造成的社會分配收入差距拉大的問題，通過縮小市場機制范圍來發(fā)展福利 第2 章公平、效率及其相互關系的理論概述 事業(yè)。 通過以上分析可知，以羅爾斯為代表的公平優(yōu)先派主要是強調通過國家干 預阻止市場機制的負面影響，進而達到社會資源配置的公平。這種觀點存在著 致命的缺陷，正如上文對馬克思主義觀點分析結果，羅爾斯為代表的公平優(yōu)先 派的研究結果是以資本主義私有制條件下進行的分析，私人占有制下的公平不 可能實現(xiàn)真正的公平。這種結果已經(jīng)在西方國家民主社會主義國家施政過程中 得到了檢驗，并不會實現(xiàn)真正的公平。 ( 3 ) 以凱恩斯、薩繆爾森、布坎南、奧肯等人為代表的效率和公平兼顧派 效率與公平兼顧派認為，兩者之間是都十分必要的。并不存在效率優(yōu)先或 者是公平優(yōu)先，也就是說兩者不存在絕對優(yōu)先權。 其代表人物奧肯認為，在社會發(fā)展過程中，由于充分的市場競爭有助于提 高社會效率，而合理的收入分配也有助于為市場競爭提供和諧的社會環(huán)境，因 此，不能過度的強調市場競爭機制或者是收入的均等化，兩者的具體實施都是 存在一定的前提條件的，例如在強調市場競爭機制時，也應該注意收入分配公 平的問題，而在強調收入均等化的時候，也應當注意市場競爭機制作用的發(fā)揮， 政府應當在效率與公平之間尋求一種平衡點。另一位代表人物薩繆爾森則認為， 過分的強調收入分配不利于市場機制作用的充分發(fā)揮，不利于高效率的實現(xiàn)。 真正實現(xiàn)公平與效率兼顧就需要以政府調控來彌補市場機制的不足。 通過以上分析可知，公平與效率兼顧學派的觀點主要是效率與公平關系是 相輔相成，相互促進的，社會公平有助于社會效率的提高，而社會效率的提高 也有助于實現(xiàn)社會公平。該學派觀點的不足之處是盡管認識到了公平與效率之 間良性循環(huán)的關系，但是并沒有具體研究出實現(xiàn)公平與效率良性循環(huán)的途徑。 以上效率優(yōu)先派、公平優(yōu)先派、效率和公平兼顧派分別從不同角度分析了 公平與效率的關系，并嘗試如何進一步實現(xiàn)公平。但是遺憾的是，他們研究的 出發(fā)點和落腳點都是在資本主義制度下，因此在資本主義私有制條件下是不可 能達到公平的目的。但是，他們對公平與效率的研究也有值得我們學習借鑒的 1 4 第2 章公平、效率及其相互關系的理論概述 地方，對于我們社會主義國家市場經(jīng)濟發(fā)展仍有學習之處。如，絕對的公平和 絕對的效率都不可能實現(xiàn)社會的健康持續(xù)發(fā)展。市場機制與公平應當兼顧。 2 2 公平與效率的關系分析 2 2 1 公平與效率的一致性分析 首先，公平是效率的前提和保證。公平前提下的社會環(huán)境中，勞動者的積 極性、創(chuàng)造性有助于充分的調動起來，從而促進效率的提高。只有充分調動社 會成員的工作積極性，不斷地為社會成員創(chuàng)造各種有助于實現(xiàn)公平的機會，才 能激發(fā)社會成員的工作熱情去創(chuàng)造更多的社會價值，提升社會效率。相反，倘 若再工作過程中，社會成員認為難以獲得與自身付出相對等的待遇，就會十分 打擊工作積極性和熱情，造成心理失衡，從而影響效率。由此可見，公平對于 效率的提升產(chǎn)生相當大的影響，一旦社會無法保證社會公平，社會成員的貢獻 所得不合理，社會成員之間的收入差距加大，首當其沖的市影響低收入工作者 ( 主要是以體力勞動者和素質低的勞動者) ，由于這部分社會成員沒有享受正當 的社會公平，與富裕階層相比，這部分人收入低微，容易導致各種社會矛盾的 激化，造成社會不穩(wěn)定，最終影響效率。政府如果采取合理的推進社會公平的 方針政策，可以有效地營造穩(wěn)定的社會環(huán)境，緩和各種社會矛盾。 其次，市場公平是效率的源泉。一般而言社會主義制度下的公平基本特點 就是確保人們享受各種機會的均等和付出與收入相一致，在保證人們社會生存 最基本條件下，不斷地提高生活水平，這種公平可概括為市場公平。有效的市 場公平能夠保證人們通過充分發(fā)揮自身優(yōu)勢和特點，調動工作能動性，并通過 政府干預使得社會資源得到有效配置。有效的市場公平還有助于各種社會主體 主動依據(jù)市場需求進行經(jīng)營和組織生產(chǎn)，積極采取有效的管理方法和對技術進 行創(chuàng)新，來獲得收入與利潤最大化，在這個過程中有效地提高經(jīng)濟效率。 最后，效率是實現(xiàn)公平的物質基礎或動力。社會成員工作積極性得到極大 1 5 第2 章公平、效率及其相互關系的理論概述 提高是判斷社會公平與否的重要標準，社會資源匱乏無法真正促進公平，整個 社會匱乏狀況下的平均分配，談不上真正意義上的公平。只有具備一定的效率 才能真正的為人們提供充足的各種物質需求，也就是說，效率是有效實現(xiàn)公平 的基礎，只有在高效率下才能創(chuàng)造大量的社會財富，進而為公平的實現(xiàn)提供強 有力的物質基礎。倘若社會效率比較低下，那么社會公平是不穩(wěn)定的、是畸形 的，無法確保各種社會福利措施順利開展，人們才能實現(xiàn)利益及其權利分配的 公平，社會才具備普遍增進全體成員利益，鞏固和改善公平的物質基礎。 2 2 2 公平與效率的矛盾性分析 首先，過分強調經(jīng)濟效率，將導致公平的損失。經(jīng)濟效率和社會公平孰輕 孰重，不同時期，不同的社會環(huán)境具有不同的要求。提高效率主要是為了創(chuàng)造 更多地社會資源，這就需要通過調動社會各種主體的積極性和創(chuàng)造性，積極鼓 勵這些主體的市場競爭，并根據(jù)社會成員的社會創(chuàng)造價值多少決定人們的收入 分配。但是這也容易無法保證成員之間能否合理分配收入，擴大社會成員之間 的收入差距，倘若政府沒有采取有效的措施加以限制，就會容易造成嚴重的貧 富差距，激化社會矛盾，低收入階層社會不公平感隨之增強。這種不公平感造 成的心理失衡，既會對低收入者的勞動積極性和主動性產(chǎn)生不利影響，使其對 提高經(jīng)濟效率采取消極的態(tài)度，還會給社會帶來不穩(wěn)定的因素，最終會降低整 個社會的經(jīng)濟效率。2 其次，過分強調收入均等化，會降低社會經(jīng)濟效率。社會公平盡管對于提升 社會效率具有十分重要的作用，但是一味的追求公平，超出社會應該具備的程 度就會產(chǎn)生物極必反的效果，對社會效率產(chǎn)生負面影響。公平的合理程度應該 是使社會成員之間的權利平衡機制。一旦國家公平問題比較突出，為保護這些 弱勢群體，往往采取的措施是通過稅收政策的調節(jié)，比如提高對高收入群體的 稅收水平，通過財政支出的轉移支付對低收入者進行補助和救助，強化對低收 入者的福利水平。但是，國家的調節(jié)程度應該把握一個度，那就是高收入者的 2 彭德琳，新制度經(jīng)濟學【m 】，湖北人民出版社，2 0 0 2 1 6 第2 章公平、效率及其相互關系的理論概述 稅負過重，會影響勞動積極性，降低工作熱情，最終影響社會效率。高收入者 單位時間內所創(chuàng)造出的財富與缺乏生產(chǎn)技術的體力勞動者而言要高的多，因此， 獲得較高的收入是比較正常的。但是政府在對貧富差距進行調控中，一味的向 他們征收高稅收，就會打擊他們的積極性，降低效率。而對低收入群體而言， 由于能夠獲得政府的幫助，就會產(chǎn)生懶惰。其中，以德國為例，德國近些年來 國民福利待遇提高很快，眾多失業(yè)者得到了政府的妥善安置，能夠領取不菲的 失業(yè)金，這種情況使得許多德國民眾傾向于失業(yè)，而不去努力工作。由此可見， 對富者的“剝奪”不能過多的降低個人效率，對窮者的補償要滿足基本權利的 要求，但又不能使其產(chǎn)生依賴而降低個人效率。 總之，通過以上分析我們得出以下結論，正確處理公平與效率的關系是十 分必要的，兩者之間的關系既有統(tǒng)一性，同時也存在著沖突。強調公平就需要 對社會資源進行合理公平分配，強調效率，則需要嘗試為人們增加分配所需要 的社會資源。由此可見，公平與效率之間是相輔相成的，公平的實現(xiàn)就需要通 過市場競爭機制創(chuàng)造充足的社會資源，根據(jù)社會成員的貢獻多少進行相應的分 配，一旦社會成員無法獲得應得的所得，就會挫傷社會成員的積極性，計劃社 會矛盾，使得整