我國(guó)企業(yè)間建立專(zhuān)利聯(lián)盟必要性研究[權(quán)威資料]

我國(guó)企業(yè)間建立專(zhuān)利聯(lián)盟必要性研究 本文檔格式為 WORD,感謝你的閱讀。 摘 要：專(zhuān)利聯(lián)盟在國(guó)外已出現(xiàn) 150 余年，在日益激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中處于越來(lái)越重要的地位。我國(guó)企業(yè)有必要通過(guò)建立專(zhuān)利聯(lián)盟，完善專(zhuān)利布局，提升企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。從多方面對(duì)專(zhuān)利聯(lián)盟建設(shè)的必要性進(jìn)行闡述，以期對(duì)我國(guó)專(zhuān)利聯(lián)盟的研究有所助益。 關(guān)鍵詞：專(zhuān)利聯(lián)盟；技術(shù)創(chuàng)新；專(zhuān)利布局；必要性 D923.4 文獻(xiàn)標(biāo)志碼： A 1002-2589（ 2013） 05-0086-02 一、專(zhuān)利聯(lián)盟概述 （一）專(zhuān)利聯(lián)盟的含義 專(zhuān)利聯(lián)盟是指多個(gè)專(zhuān)利權(quán)人尤指擁有專(zhuān)利權(quán)的企業(yè)為了降低專(zhuān)利許可的談判成本、維持或提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力與專(zhuān)利運(yùn)用能力而成立的，以協(xié)議方式對(duì)聯(lián)盟內(nèi)成員之間使用其他成員專(zhuān)利的費(fèi)用進(jìn)行約定，對(duì)聯(lián)盟外成員的專(zhuān)利許可請(qǐng)求進(jìn)行統(tǒng)一處理的，具備或者不具備法人資格的專(zhuān)利戰(zhàn)略組織。 （二）專(zhuān)利聯(lián)盟的歷史沿革 以美國(guó)為例， 18561912 年是默許期，美國(guó)政府認(rèn)為基于專(zhuān)利的排他性原則，專(zhuān)利聯(lián)盟可以不受反壟斷法的詳細(xì)審查； 1912 到第二次世界大 戰(zhàn)之后是強(qiáng)烈反對(duì)期，美國(guó)政府不斷發(fā)起對(duì)專(zhuān)利聯(lián)盟的反壟斷審查，使得美國(guó)專(zhuān)利聯(lián)盟的數(shù)量大為減少；第二次世界大戰(zhàn)之后 20 世紀(jì) 90 年代是模糊期，專(zhuān)利聯(lián)盟雖然仍要受到反壟斷法的嚴(yán)格審查，但逐漸松動(dòng)； 20 世紀(jì) 90 年代至今是大力支持期， 1995 年美國(guó)的司法部和聯(lián)邦商業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)表了知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可的反壟斷指南，指出 “ 一定條件下的專(zhuān)利交叉許可和專(zhuān)利聯(lián)盟有利于競(jìng)爭(zhēng)，專(zhuān)利聯(lián)盟通過(guò)互補(bǔ)性技術(shù)的一體化，減少交易成本，消除封鎖性地位以及避免高成本的侵權(quán)等，帶來(lái)促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)的好處。 ”1 表現(xiàn)出了對(duì)專(zhuān)利聯(lián)盟建設(shè)的支持，美國(guó)的專(zhuān)利聯(lián)盟因此得到 大力發(fā)展。在我國(guó)，專(zhuān)利聯(lián)盟尚屬新鮮事物，雖然前些年我國(guó)部分企業(yè)已開(kāi)始在國(guó)內(nèi)組建專(zhuān)利聯(lián)盟，如數(shù)字通訊等高科技領(lǐng)域的 TD-SCDMA、 EVD、閃聯(lián)等專(zhuān)利聯(lián)盟，但廣大企業(yè)對(duì)于專(zhuān)利聯(lián)盟認(rèn)識(shí)尚不夠深刻，本文試圖對(duì)我國(guó)企業(yè)間建立專(zhuān)利聯(lián)盟必要性進(jìn)行研究以提高企業(yè)對(duì)專(zhuān)利聯(lián)盟認(rèn)識(shí)的深度與廣度。 二、我國(guó)企業(yè)間建立專(zhuān)利聯(lián)盟必要性 （一）專(zhuān)利叢林現(xiàn)象的出現(xiàn)是企業(yè)間建立專(zhuān)利聯(lián)盟的背景 高端技術(shù)發(fā)展致使多個(gè)企業(yè)圍繞某一產(chǎn)品、技術(shù)或服務(wù)持有多項(xiàng)專(zhuān)利，例如據(jù)統(tǒng)計(jì)，在微處理器領(lǐng)域有 9 萬(wàn)多項(xiàng)有效專(zhuān)利，掌握在 1 萬(wàn) 多個(gè)專(zhuān)利權(quán)人手中，在半導(dǎo)體器件以及系統(tǒng)方面，有約 42 萬(wàn)項(xiàng)專(zhuān)利，掌握在 4 萬(wàn)多個(gè)專(zhuān)利權(quán)人手中，這被稱(chēng)作專(zhuān)利叢林現(xiàn)象 2。專(zhuān)利叢林導(dǎo)致 “ 反公共品的悲劇 ” ，集中表現(xiàn)為新技術(shù)的商業(yè)化進(jìn)程被專(zhuān)利權(quán)人多重阻礙，通過(guò)多重加價(jià)、敲竹杠，使專(zhuān)利技術(shù)難以得到有效利用和擴(kuò)散。為了應(yīng)對(duì)專(zhuān)利叢林，相關(guān)企業(yè)應(yīng)組織起來(lái)建立對(duì)內(nèi)交叉許可，對(duì)外統(tǒng)一許可的專(zhuān)利聯(lián)盟組織，以清除障礙專(zhuān)利，減少訴訟成本，提高企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。 （二）國(guó)外企業(yè)的貿(mào)易打壓是企業(yè)間建立專(zhuān)利聯(lián)盟的客觀需求 我國(guó)加入 WTO 之后，國(guó)外企業(yè)對(duì)我國(guó)企業(yè)的貿(mào)易打壓逐 漸從設(shè)置關(guān)稅壁壘和行政壁壘向設(shè)置技術(shù)壁壘轉(zhuǎn)變。設(shè)計(jì)技術(shù)壁壘的方式有二：一是通過(guò)技術(shù)秘密的形式對(duì)其他企業(yè)進(jìn)行技術(shù)封鎖，二是通過(guò)專(zhuān)利布局、專(zhuān)利調(diào)查、專(zhuān)利訴訟等專(zhuān)利壁壘的形式阻礙其他公司的技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)品進(jìn)出口。近年來(lái)，跨國(guó)公司先是利用它們的技術(shù)優(yōu)勢(shì)頻繁阻擊我國(guó)企業(yè)產(chǎn)品出口，而后成立專(zhuān)利聯(lián)盟在專(zhuān)利許可談判中漫天要價(jià)對(duì)我國(guó)相關(guān)行業(yè)進(jìn)行打壓，致使我國(guó)企業(yè)喪失低成本優(yōu)勢(shì)面臨生存困難。例如， 2002 年轟動(dòng)一時(shí)的 “DVD 專(zhuān)利收費(fèi) ” 事件、 2007-2008 年歐洲 CeBIT、 IFA 展會(huì) MP3 查抄事件、 2009年， MPEGLA 權(quán)利 人指控海爾集團(tuán)、聯(lián)想集團(tuán)數(shù)字電視侵權(quán)事件、美國(guó)針對(duì)中國(guó)企業(yè) “337 調(diào)查 ” 事件等一系列事件都對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)造成了很大危害。與國(guó)外企業(yè)的強(qiáng)力打壓相比較，我國(guó)單個(gè)企業(yè)由于的專(zhuān)利少、技術(shù)含量低，難以有效回應(yīng)，損失慘重。為有效應(yīng)對(duì)國(guó)外企業(yè)的貿(mào)易打壓，我國(guó)企業(yè)應(yīng)改變競(jìng)爭(zhēng)策略采取聯(lián)合作戰(zhàn)的方式，各行各業(yè)均應(yīng)成立相應(yīng)的專(zhuān)利聯(lián)盟，進(jìn)行反專(zhuān)利布局、反專(zhuān)利調(diào)查和反專(zhuān)利訴訟，發(fā)揮集合優(yōu)勢(shì)獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。 （三）產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的局限性是企業(yè)間建立專(zhuān)利聯(lián)盟的現(xiàn)實(shí)需要 2009 年科技部主導(dǎo)成立了 “ 產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟 ” ，目標(biāo)在于 提升產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力。其優(yōu)點(diǎn)是：將企業(yè)、高校、科研院所聯(lián)合起來(lái)，對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要攻克的公共技術(shù)瓶頸進(jìn)行聯(lián)合研發(fā)，發(fā)揮集合優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益共享、提升企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力與創(chuàng)新能力，有利于打破國(guó)外技術(shù)封鎖。其局限性是：沒(méi)有認(rèn)識(shí)到現(xiàn)在企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)方式除了利用技術(shù)的先進(jìn)性外已逐漸越來(lái)越依靠利用專(zhuān)利布局進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)；在國(guó)外企業(yè)通過(guò)成立專(zhuān)利聯(lián)盟在專(zhuān)利許可環(huán)節(jié)向我國(guó)企業(yè)設(shè)置不合理的高價(jià)壓榨我國(guó)企業(yè)的利潤(rùn)空間時(shí)，無(wú)法有效應(yīng)對(duì)；未將專(zhuān)利作為企業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略性資源和企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的核心要素，沒(méi)有積極采取適應(yīng)我國(guó)國(guó)情的專(zhuān)利布局策略促進(jìn)企 業(yè)發(fā)展。故我國(guó)企業(yè)有必要建立專(zhuān)利聯(lián)盟以提高企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用和管理能力，為企業(yè)積累更多技術(shù)，為企業(yè)推行知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略做好準(zhǔn)備。專(zhuān)利聯(lián)盟對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的優(yōu)缺點(diǎn)進(jìn)行了揚(yáng)棄。通過(guò)將產(chǎn)業(yè)中相關(guān)企業(yè)進(jìn)行聯(lián)合，繼續(xù)發(fā)揮集合優(yōu)勢(shì)，并通過(guò)建立專(zhuān)利聯(lián)盟提高企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用和管理能力，為企業(yè)積累更多技術(shù)，為企業(yè)推行知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略做好準(zhǔn)備?？傊?，為了解決行業(yè)發(fā)展面臨的技術(shù)瓶頸與專(zhuān)利瓶頸以應(yīng)對(duì)國(guó)外企業(yè)的專(zhuān)利打壓，避免國(guó)內(nèi)企業(yè)被逐個(gè)擊破，有必要成立專(zhuān)利聯(lián)盟予以應(yīng)對(duì)。 （四）專(zhuān)利聯(lián)盟的有用性是企業(yè)間建立專(zhuān)利聯(lián)盟的有效保 障 專(zhuān)利聯(lián)盟的基本功能是通過(guò)將離散的專(zhuān)利資源整合為一體進(jìn)行一站式許可，降低對(duì)外專(zhuān)利許可和專(zhuān)利聯(lián)盟成員交叉許可的交易成本，促進(jìn)專(zhuān)利資源的流動(dòng)、轉(zhuǎn)化和應(yīng)用，促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。隨著企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)方式從依賴(lài)技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)為同時(shí)依賴(lài)技術(shù)創(chuàng)新和專(zhuān)利布局，專(zhuān)利聯(lián)盟逐漸成為一種國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的有力武器，演化出新的專(zhuān)利布局競(jìng)爭(zhēng)功能。一個(gè)運(yùn)作良好的專(zhuān)利聯(lián)盟有助于提高專(zhuān)利利用率；有助于提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力 有關(guān)實(shí)證結(jié)果表明專(zhuān)利聯(lián)盟與企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升有著正的相關(guān)性 3；有助于提高企業(yè)專(zhuān)利運(yùn)用能力，應(yīng)對(duì)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)；有利于 維護(hù)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)主權(quán)，促進(jìn)我國(guó)技術(shù)性貿(mào)易措施的完善。有助于將我國(guó)產(chǎn)業(yè)政策、區(qū)域政策、科技政策、貿(mào)易政策與知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策相結(jié)合，發(fā)揮制度的集合優(yōu)勢(shì)等?？傊?，專(zhuān)利聯(lián)盟的功能可以保障我國(guó)企業(yè)在建立專(zhuān)利聯(lián)盟后可以有效應(yīng)對(duì)現(xiàn)在的局面。 三、對(duì)企業(yè)間建立專(zhuān)利聯(lián)盟的幾點(diǎn)思考 （一）企業(yè)間建立專(zhuān)利聯(lián)盟的意義 企業(yè)間建立專(zhuān)利聯(lián)盟符合黨的十八大有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的要求，符合國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要提出的大力提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理能力的要求；符合國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（ 20062020 年）中關(guān)于實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的要求。專(zhuān)利聯(lián)盟是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的新型知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略組織，有利于提高企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織化程度，在戰(zhàn)略層面建立持續(xù)穩(wěn)定、有法律保障的合作關(guān)系；有利于整合產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利，引導(dǎo)創(chuàng)新要素向優(yōu)勢(shì)企業(yè)集聚；有利于保障科研與生產(chǎn)緊密銜接，有利于促進(jìn)技術(shù)集成創(chuàng)新，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，提升產(chǎn)業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力。 （二）企業(yè)間建立專(zhuān)利聯(lián)盟與反壟斷規(guī)制的關(guān)系 由于涉嫌專(zhuān)利權(quán)濫用問(wèn)題，專(zhuān)利聯(lián)盟成為了各國(guó)反壟斷機(jī)構(gòu)反壟斷審查的重點(diǎn)對(duì)象。例如美國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可的反托拉斯指南，日本的禁止私人壟斷及確 保公正交易法等都對(duì)專(zhuān)利聯(lián)盟是否構(gòu)成了市場(chǎng)壟斷及其構(gòu)成壟斷的判斷標(biāo)準(zhǔn)等問(wèn)題進(jìn)行了較為明確的規(guī)定 4。專(zhuān)利聯(lián)盟目的在于提高我國(guó)企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，對(duì)聯(lián)盟成立和運(yùn)作過(guò)程是否存在壟斷行為應(yīng)進(jìn)行審查。我國(guó)對(duì)于專(zhuān)利聯(lián)盟反壟斷研究尚處于起步階段，在我國(guó)現(xiàn)行法律體系中，反壟斷法、合同法第 329 條、中華人民共和國(guó)技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例第 29 條、專(zhuān)利法 48 條、最高人民法院關(guān)于審理因壟斷行為引發(fā)的民事糾紛案件應(yīng)用法律若干問(wèn)題的規(guī)定的有關(guān)規(guī)定，可以作為我國(guó)新階段應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)同體構(gòu)成市場(chǎng)壟斷的法律依據(jù)。主要審查內(nèi) 容是：查明協(xié)同體在成立和運(yùn)作過(guò)程中是否有協(xié)同體內(nèi)部達(dá)成壟斷協(xié)議，是否濫用市場(chǎng)支配地位，是否具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的效果。 （三）企業(yè)間建立專(zhuān)利聯(lián)盟與美國(guó) “337 調(diào)查 ” 的關(guān)系 數(shù)據(jù)顯示，中國(guó)已經(jīng)成為美國(guó) “337 調(diào)查 ” 的最大受害國(guó)，截至 2012 年，在已判決的相關(guān)案件中，中國(guó)企業(yè)敗訴率高達(dá) 60%，遠(yuǎn)高于世界平均的 26%5。受 “337 調(diào)查 ” 的中國(guó)企業(yè)一旦被美方認(rèn)定為侵權(quán)，該企業(yè)相關(guān)產(chǎn)品，甚至該國(guó)同行業(yè)的同類(lèi)商品將可能被永久禁止進(jìn)入美國(guó)。通過(guò)建立專(zhuān)利聯(lián)盟，有針對(duì)性進(jìn)行 “ 反專(zhuān)利障礙、反專(zhuān) 利陷阱 ” 設(shè)計(jì)，使企業(yè)在實(shí)力弱小的情況下可以凝聚集體的力量去對(duì)抗實(shí)力強(qiáng)大的跨國(guó)公司 6。使跨國(guó)公司屈服轉(zhuǎn)而選擇與我國(guó)企業(yè)進(jìn)行談判或和解，進(jìn)而化解美國(guó)的 “337 審查 ” 的威脅，保護(hù)自己合法權(quán)益。 （四）企業(yè)間建立專(zhuān)利聯(lián)盟與標(biāo)準(zhǔn)化的關(guān)系 現(xiàn)代國(guó)際經(jīng)濟(jì)發(fā)展呈現(xiàn) “ 技術(shù)專(zhuān)利化、專(zhuān)利標(biāo)準(zhǔn)化、標(biāo)準(zhǔn)壟斷化 ” 的特征，我國(guó)主導(dǎo)的行業(yè)產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)被國(guó)際采納的很少，通過(guò)支持我國(guó)企業(yè)專(zhuān)利聯(lián)盟的發(fā)展，增強(qiáng)企業(yè)的擁有的核心專(zhuān)利的數(shù)量，提升企業(yè)將相關(guān)技術(shù)發(fā)展為產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)以及國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)力，將增強(qiáng)我國(guó)在未來(lái)國(guó)際產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)中的發(fā) 言權(quán)。 （五）企業(yè)間建立專(zhuān)利聯(lián)盟與政府應(yīng)推動(dòng)的關(guān)系 企業(yè)專(zhuān)利聯(lián)盟建設(shè)中會(huì)出現(xiàn)諸多困境，政府可對(duì)專(zhuān)利聯(lián)盟采取直接補(bǔ)貼，稅收優(yōu)惠等支持措施，影響專(zhuān)利聯(lián)盟的行為方式和決策，實(shí)現(xiàn)對(duì)聯(lián)盟旗下所有成員企業(yè)在研發(fā)，專(zhuān)利布局等方面行為的引導(dǎo) 7。政府通過(guò)支持企業(yè)間專(zhuān)利聯(lián)盟，往往就能夠達(dá)到宏觀地扶持整個(gè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的目的。對(duì)于涉及國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)的一些支柱產(chǎn)業(yè)以及高科技產(chǎn)業(yè)，通過(guò)政策的引導(dǎo)、資金的投入或者保證聯(lián)盟產(chǎn)品的市場(chǎng)可以支持其發(fā)展。 總之，建立企業(yè)間專(zhuān)利聯(lián)盟可以提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，完成專(zhuān)利積 累、專(zhuān)利布局，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，為中國(guó)企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的提高提供有力支撐。 參考文獻(xiàn)： 1趙憶嘉 .專(zhuān)利聯(lián)盟之困及政府支持專(zhuān)利聯(lián)盟的優(yōu)勢(shì)分析 兼以北京智能卡聯(lián)盟為動(dòng)態(tài)微觀實(shí)證研究 J.科技創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)， 2010，（ 8）： 31-40. 2杜曉君，馬大民 .有效率的專(zhuān)利聯(lián)盟：競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)和創(chuàng)新效應(yīng)研究 M.北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社， 2012，（ 9） . 3周青，陳疇鏞 .專(zhuān)利聯(lián)盟提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力的作用方式與政策建議 J.科研管理， 2012，（ 1）： 41-55. 4李玉劍，宣國(guó)良 .專(zhuān)利聯(lián)盟反壟斷規(guī)制的比較研究J.知識(shí)產(chǎn)權(quán)， 2004，（ 5）： 52-55. 5汪秀芬 .遭遇美國(guó) “337 調(diào)查 ” 六成中國(guó)企業(yè)敗訴N.中國(guó)貿(mào)易報(bào)， 2012-11-1（ 005） . 6顧保國(guó)，繆榮 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