債券上市協(xié)議.doc

合同范本/證券合同 債券上市協(xié)議 甲方：_乙方：_鑒于乙方申請其債券在甲方上市，根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的有關(guān)規(guī)定和_等業(yè)務(wù)規(guī)則，甲乙雙方協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。第一條本協(xié)議中上市企業(yè)債券的基本情況如下債券名稱：_；代碼：_；債券面額：_；期限：_；利率：_；發(fā)行價格：_；實際發(fā)行總量：_；已募集資金數(shù)額：_；主管機關(guān)批準文號：_。第二條本協(xié)議簽訂后，甲方向乙方發(fā)出上市通知書，確定上市日期。第三條甲方有權(quán)根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章、中國證監(jiān)會授權(quán)及業(yè)務(wù)規(guī)則對上市債券實施日常監(jiān)管。第四條乙方應(yīng)遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及甲方的各項規(guī)則、規(guī)定，行使權(quán)利、履行義務(wù)。第五條乙方在接到甲方簽發(fā)的上市通知書后，須于上市日前五日在中國證監(jiān)會指定的信息披露報刊上登載上市公告書，并將上市申請文件置備于指定場所供公眾查閱。上市公告書必須在明顯位置注明下列文字：本債券發(fā)行人對以下刊出資料的真實性、準確性、完整性負責(zé)。以下資料如有不實之處，本債券發(fā)行人當負由此而產(chǎn)生的相應(yīng)責(zé)任。_證券交易所對本債券上市申請及有關(guān)事項的審查，并不構(gòu)成對本債券信用的保證。第六條乙方應(yīng)當披露的信息包括定期報告和臨時報告。定期報告包括年度報告和中期報告，其它報告為臨時報告。乙方應(yīng)當依照_第五章的規(guī)定及時、準確地披露定期報告和臨時報告。第七條乙方對于債券評估機構(gòu)對公司債券信用等級的評定情況，以及企業(yè)債券信用跟蹤評級的變動情況應(yīng)及時地報告甲方。第八條乙方必須保證信息披露內(nèi)容真實、準確、完整，沒有虛假、嚴重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔(dān)個別或連帶責(zé)任。第九條甲方根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章對乙方披露的信息進行形式審查，對其內(nèi)容不承擔(dān)責(zé)任。第十條乙方應(yīng)聘請董事會秘書或相應(yīng)專職人員一名，負責(zé)與甲方聯(lián)系，并負責(zé)信息披露工作。董事會秘書或?qū)Ｂ毴藛T發(fā)生變更時，乙方應(yīng)及時通知甲方。第十一條乙方向甲方繳納債券上市費，上市費分為上市初費和上市月費，上市初費按上市總額的0.01繳納，最高不超過_元，上市月費的標準為：以債券上市總額_元為基數(shù)，每月交納_元，每增加_元，月費增加_元，最高不超過_元。乙方最遲須于上市日前三日向甲方繳納上市初費，并自上市日的第二個月起至終止上市當月止，按年預(yù)交上市月費，每年在收到交款通知后，劃交甲方指定帳號。第十二條甲方在債券本息兌付日前一周終止債券交易。乙方如通過甲方