（民商法學(xué)專業(yè)論文）企業(yè)并購中勞動者權(quán)益的法律保護.pdf

摘要 基于市場經(jīng)濟的企業(yè)融合和資本運作的不斷興起 最初誕生于西方資本主義 國家的企業(yè)并購活動 在國際范圍內(nèi)已掀起五次并購浪潮 隨著我國市場經(jīng)濟理 念的不斷成熟 尤其是加入w t o 以后 企業(yè)并購已經(jīng)成為我國經(jīng)濟領(lǐng)域的突出 特征 成為我國成功推進企業(yè)改制和建立健全資本市場的巨大引擎 然而 并購 是一把雙刃劍 它在優(yōu)化市場資源配置 產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟效益 實現(xiàn)企業(yè)跨越式發(fā) 展以及國家宏觀經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整等方面發(fā)揮著重要作用的同時 也滋生著行業(yè)壟 斷 非理性投資 侵害職工勞動權(quán)益等一系列突出問題 在企業(yè)并購中 并購雙 方往往只關(guān)心交易是否有利可圖 片面追求企業(yè)利益的最大化 忽視乃至損害了 勞動者的合法權(quán)益 對此課題 我國現(xiàn)行立法和學(xué)界研究的重點偏重于并購雙方 的權(quán)利義務(wù)尤其是股東權(quán)利的保護以及國有資產(chǎn)流失的防范 對國有企業(yè)資產(chǎn)評 估 股東權(quán)益保護等方面關(guān)注較多 而一度忽略了對企業(yè)并購中勞動者權(quán)益的法 律保護問題 本文首先以并購實行的不同階段為視角 從企業(yè)并購進程的不同環(huán)節(jié)對勞動 者權(quán)益可能造成的影響進行了分析 在企業(yè)并購實施以前 勞動者的知情權(quán)容易 遭受侵犯 在信息不對稱的情形下 企業(yè)往往在并購進行中采取單方面的行為 惡意以及變相解除勞動合同 導(dǎo)致大量勞動者被裁員 在并購?fù)瓿珊?重點在于 保護留下來的勞動者的勞動條件不能降低 在企業(yè)并購過程中 應(yīng)處理企業(yè)財產(chǎn) 權(quán) 經(jīng)營權(quán)與勞動者的人身權(quán) 生存權(quán)平衡問題 理想的狀態(tài)是 努力實現(xiàn)企業(yè) 利益與勞動者合法權(quán)益的平衡 但在勞動力市場發(fā)展欠缺的國家 應(yīng)該對勞動者 傾斜保護 基于工業(yè)民主理論 社會均衡理論 人力資本所有理論和企業(yè)社會責(zé) 任理論的要求 在企業(yè)并購中保護勞動者權(quán)益具有重大的社會意義 在結(jié)合我國企業(yè)并購實踐的基礎(chǔ)上 梳理了我國關(guān)于企業(yè)并購中勞動者權(quán)益 保護的相關(guān)立法 由于3 0 年來市場經(jīng)濟改革的特殊性 各個歷史階段的法律規(guī) 定與政策變化紛繁復(fù)雜 而且前后規(guī)定矛盾 相互沖突 2 0 0 8 年1 月1 日起施行 的 勞動合同法 有其自身的歷史使命和立法目的 盡管在企業(yè)并購中對勞動者 權(quán)益保護問題作了模糊的規(guī)定 但條文極為簡單 立法合理性仍值得反思 我國 亟需建立全國統(tǒng)一的不分企業(yè)性質(zhì)的企業(yè)并購法律法規(guī) 在立法層面對企業(yè)并購 作出整體的規(guī)范 尤其是在企業(yè)并購中勞動者的參與權(quán)保障 勞動關(guān)系的繼承 解雇保護制度和失業(yè)社會保障制度等方面通盤考慮 圍繞著我國立法中出現(xiàn)的上述不足 充分考察了不同國家和地區(qū)的相應(yīng)立法 及實踐 結(jié)合我國的實際 文章建議從勞動者分層的角度 對不同的勞動者應(yīng)采 取不同的勞動關(guān)系承繼模式 為保障勞動者在并購中的知情權(quán)和參與權(quán) 應(yīng)著重 發(fā)揮勞動者利益代表機構(gòu)如工會和職代會在企業(yè)并購中的作用 表達利益訴求 參與集體談判 同時對我國勞動合同解雇保護和經(jīng)濟性裁員制度應(yīng)進行立法解 釋 避免立法漏洞 從長遠(yuǎn)來說 應(yīng)建立健全社會保障制度 為失業(yè)勞動者構(gòu)筑 一道安全防火墻 同時應(yīng)改變我國工會的現(xiàn)狀 擺正角色 切實維護勞動者的權(quán) 益 最后基于我國當(dāng)前的勞動力市場現(xiàn)狀 在企業(yè)并購過程中重點保護處于弱勢 一方的勞動者的權(quán)益 對增強企業(yè)的長遠(yuǎn)利益 維護社會秩序的穩(wěn)定和國家經(jīng)濟 的長久發(fā)展有著重要而深遠(yuǎn)的意義 關(guān)鍵詞 企業(yè)并購 勞動者權(quán)益 權(quán)益保護 a bs t r a c t m aw a so r i g i n a l l yb o r ni nt h ew e s t e r nc a p i t a l i s tc o u n t r i e s u n d e rt h e c o n d i t i o n so fm a r k e te c o n o m y t h er i s eo fe n t e r p r i s ei n t e g r a t i o na n dc a p i t a lo p e r a t i o n m ah a ss e to f faf i v ew a v ei na ni n t e r n a t i o n a lc o n t e x t w i t ht h ec o n c e p to fc h i n a s m a r k e te c o n o m yc o n t i n u e st o m a t u r e e s p e c i a l l ya f t e rt h ea c c e s s i o nt ot h ew t o m e r g e r sa n da c q u i s i t i o n s h a sb e c o m eap r o m i n e n tf e a t u r eo fc h i n a se c o n o m i c b e c o m es u c c e s s f u l l yp r o m o t ee n t e r p r i s er e s t r u c t u r i n ga n dt h ee s t a b l i s h m e n to fas o u n d c a p i t a lm a r k e t h o w e v e r m a i sa d o u b l e e d g e ds w o r d i tp l a y sa ni m p o r t a n tr o l ei n c o n f i g u r a t i o ni no p t i m i z i n gm a r k e tr e s o u r c e s e c o n o m i e so fs c a l e a c h i e v ee n t e r p r i s e l e a p sa n db o u n d sa sw e l la sn a t i o n a lm a c r o e c o n o m i ca n ds t r u c t u r a la d j u s t m e n t i ta l s o l e a d st ot r a d em o n o p o l y n o n r a t i o n a li n v e s t m e n t a g a i n s tl a b o rr i g h t sa n di n t e r e s t sa n d as e r i e so fo u t s t a n d i n gp r o b l e m s i nm e r g e r sa n da c q u i s i t i o n s c o m p a n i e so r e no n l y c a r ea b o u tw h e t h e rt h et r a n s a c t i o n sa r ep r o f i t a b l e t h ep u r s u i to ft h em a x i m i z a t i o no f c o r p o r a t ei n t e r e s t s n e g l e c to re v e nh a r mt h el e g i t i m a t er i g h t sa n di n t e r e s t so fl a b o r e r s a b o u tt h i ss u b j e c t c u r r e n tl e g i s l a t i o na n dt h ea c a d e m i cf o c u so ft h es t u d ye m p h a s i so n t h ea c q u i s i t i o no ft h er i g h t sa n do b l i g a t i o n so f b o t hp a r t i e s e s p e c i a l l yt h ep r o t e c t i o no f s h a r e h o l d e r s r i g h t sa n dt op r e v e n tl o s so fs t a t ea s s e t s m o r ec o n c e r n e da b o u tt h e a s s e s s m e n to ft h ea s s e t so fs t a t e o w n e de n t e r p r i s e s e q u i t yp r o t e c t i o n w h i c hw e r e i g n o r e d t h el e g a lp r o t e c t i o no fl a b o rr i g h t si nm e r g e r sa n da c q u i s i t i o n si s s u e s f i r s t l y f r o mt h ed i f f e r e n ts t a g e so fm ap e r s p e c t i v e c o m p a n i e sm a yi m p a c to n w o r k e r s r i g h t s i nv a r i o u s s e g m e n t so fm e r g e r s a n da c q u i s i t i o n s p r i o rt ot h e i m p l e m e n t a t i o no fm e r g e r s a n da c q u i s i t i o n s t h ew o r k e r s r i g h tt oi n f o r m a t i o ni s v u l n e r a b l et oa b u s e i nt h ec a s eo fa s y m m e t r i ci n f o r m a t i o n t h ec o m p a n i e so f t e nt a k e u n i l a t e r a la c t si nt h em e r g e r sa n d a c q u i s i t i o n s t e r m i n a t et h el a b o rc o n t r a c t r e s u l t i n gi n al a r g en u m b e ro fw o r k e r sb e i n gl a i do f f a f t e rc o m p l e t i o no ft h em e r g e r sa n d a c q u i s i t i o n s w i t he m p h a s i so nt h ep r o t e c t i o no fl a b o r e r s w o r k i n gc o n d i t i o n sa r en o t r e d u c e d i nt h ep r o c e s so fm e r g e r sa n da c q u i s i t i o n s t ok e e pb u s i n e s sp r o p e r t yr i g h t s i i i m a n a g e m e n tr i g h t sa n dp e r s o n a lf i g h t so ft h ew o r k e r s t h er i g h tt ol i f ei sb a l a n c e t h e i d e a ls t a t ei st oa c h i e v eab a l a n c eo fb u s i n e s si n t e r e s t sa n dt h el e g i t i m a t er i g h t sa n d i n t e r e s t so fw o r k e r s h o w e v e r i nt h ec o u n t r i e so ft h el a c ko fl a b o rm a r k e td e v e l o p m e n t i ts h o u l db et i l t e df o rw o r k e r sp r o t e c t i o n b a s eo nt h et h e o r yo fi n d u s t r i a ld e m o c r a c y a n ds o c i a le q u i l i b r i u mt h e o r y h u m a nc a p i t a lt h e o r ya n dt h et h e o r yo fc o r p o r a t es o c i a l r e s p o n s i b i l i t yr e q u i r e m e n t s p r o t e c t i o no fl a b o rr i g h t si nm e r g e r sa n da c q u i s i t i o n sh a v e am a j o rs o c i a ls i g n i f i c a n c e b a s e do nt h ec o m b i n a t i o no fc h i n a sm e r g e r sa n da c q u i s i t i o n sp r a c t i c e c o m b i n g t h er e l e v a n tl e g i s l a t i o no nt h ep r o t e c t i o no fm e r g e r sa n da c q u i s i t i o n si nt h ei n t e r e s t so f w o r k e r s d u et ot h ep a r t i c u l a r i t yo ft h em a r k e te c o n o m yr e f o r m si nt h ep a s t3 0y e a r s t h el e g a lp r o v i s i o n sa n dp o l i c i e so ft h ev a r i o u sh i s t o r i c a ls t a g e s i n c o n s i s t e n ta n d c o n f l i c t i n g j a n u a r y1 2 0 0 8 l a b o rc o n t r a c tl a wh a si t s o w nh i s t o r i cm i s s i o na n d l e g i s l a t i v ep u r p o s e s a l t h o u g ht h ep r o t e c t i o no fl a b o rr i g h t si nm e r g e r sa n da c q u i s i t i o n s p r o v i s i o n s b u tt h ep r o v i s i o n sa r ee x t r e m e l ys i m p l e r e a s o n a b l el e g i s l a t i o ni s s t i l l w o r t h yo fr e f l e c t i o n c h i n a su r g e n tn e e dt oe s t a b l i s hau n i f i e dn a t i o n a ll a w sa n d r e g u l a t i o n so fm e r g e r sa n da c q u i s i t i o n sw h i c hr e g a r d l e s so fc o m p a n yp r o p e r t y a tt h e l e g i s l a t i v el e v e lt oa no v e r a l ls p e c i f i c a t i o no fm e r g e r sa n da c q u i s i t i o n s e s p e c i a l l yt h e p r o t e c t i o no fw o r k e r s r i g h tt op a r t i c i p a t ei nm e r g e r sa n da c q u i s i t i o n s l a b o rr e l a t i o n s i n h e r i t a n c e a n df i r ep r o t e c t i o ns y s t e ma n du n e m p l o y m e n ts o c i a ls e c u r i t ys y s t e mt o t a k ei n t oc o n s i d e r a t i o n a r o u n dt h e s es h o r t c o m i n g sa p p e a ri no u rl e g i s l a t i o n t o f u l l y e x a m i n et h e l e g i s l a t i o na n dp r a c t i c eo fd i f f e r e n tc o u n t r i e sa n dr e g i o n s c o m b i n e dw i t hc h i n a s r e a l i t y t h ea r t i c l es u g g e s t sah i e r a r c h i c a lp o i n to fv i e wf r o mt h ew o r k e r s d i f f e r e n t w o r k e r ss h o u l db et a k e nt oad i f f e r e n tm o d eo fl a b o rr e l a t i o n si n h e r i t e d t op r o t e c t w o r k e r sr i g h tt ok n o wa n dt h er i g h tt op a r t i c i p a t ei nt h em e r g e r w es h o u l df o c u so nt o p l a yt h er o l eo ft h ei n t e r e s t so fw o r k e r so nb e h a l fo fi n s t i t u t i o n ss u c ha st r a d eu n i o n s a n dw o r k e r s c o n g r e s s e si nm e r g e r sa n da c q u i s i t i o n s t oe x p r e s si n t e r e s td e m a n d sa n d e n g a g ei nc o l l e c t i v eb a r g a i n i n g w h i l ec o m b i n gc h i n a sf i r ep r o t e c t i o na n de c o n o m i c l a y o f fs y s t e m t oa v o i d t h el e g i s l a t i v el o o p h o l e s f r o mt h el o n gt e r m s h o u l de s t a b l i s ha s o u n ds o c i a ls e c u r i t ys y s t e mf o ru n e m p l o y e dw o r k e r st ob u i l das e c u r ef i r e w a l l a n d c h a n g et h e s t a t u s q u oo fc h i n a s t r a d eu n i o n s s t r a i g h t e nt h er o l e a n d e a r n e s t l y s a f e g u a r dt h ef i g h t so fw o r k e r s f i n a l l y b a s e do i lo u rc u r r e n tl a b o rm a r k e ts i t u a t i o n i n t h ep r o c e s so fm e r g e r sa n da c q u i s i t i o n s f o c u s i n go np r o t e c t i o no ft h ei n t e r e s t so ft h e w e a k e r p a r t yw o r k e r s w h i c h h a v ei m p o r t a n ta n d f a r r e a c h i n g s i g n i f i c a n c e o n e n h a n c i n gt h el o n g t e r m i n t e r e s t s m a i n t a i n i n gt h es t a b i l i t yo ft h e s o c i a lo r d e ra n d l o n g t e r md e v e l o p m e n to f t h en a t i o n a le c o n o m y k e yw o r d s m e r g e r sa n da c q u i s i t i o n so fe n t e r p r i s e s e m p l o y e e s p r o t e c t i o no f r i g h t sa n di n t e r e s t s v 引言 引言 自2 0 世紀(jì)9 0 年代中期以來 在全球范圍內(nèi)產(chǎn)業(yè)升級 結(jié)構(gòu)調(diào)整以及經(jīng)濟一 體化等因素的推動下 企業(yè)并購規(guī)模和數(shù)量一直呈現(xiàn)不斷上升的趨勢 在并購過 程中 企業(yè)往往注重財務(wù)結(jié)構(gòu)與并購后的商機 獲利能力 法律程序等 容易忽 略一個極其重要的因素 人力資源 二勞動者 事實上 人力資源在整個并購 過程中占有非常重要的地位 并購中如果處理不好人力資源問題 并購后企業(yè)的 一些優(yōu)勢將在激烈的市場競爭中消失殆盡 不僅不符合股東利益最大化的目標(biāo) 也使并購企業(yè)很難獲得并購的價值 基于目標(biāo)企業(yè)勞動者的維權(quán)活動 最近在全國發(fā)生了許多起的勞資糾紛 2 0 1 1 年1 0 月2 6 日 杭州華潤雪花啤酒有限公司全資收購 西湖啤酒 由于職 工并未從中享受到經(jīng)濟補償?shù)葢?yīng)得利益 導(dǎo)致工廠停工一周 2 0 1 1 年1 1 月1 6 日 中國臺灣食品飲料巨頭康師傅和世界第二大食品和飲料公司百事可樂達成協(xié) 議 表示雙方將在中國 組建戰(zhàn)略聯(lián)盟 百事中國位于重慶 成都 南昌 福 州 長沙的五家瓶裝廠的員工集體停工 要求公司針對并購案給予合理賠償 2 0 1 2 年2 月1 0 日 全球5 0 0 強的百威英博收購大連大雪啤酒股份有限公司 由 于職工補償福利不到位 全公司近千人都在罷工 5 個車間全部停工 3 個大門 被工人堵塞 可以看出隨著企業(yè)并購的進行 目標(biāo)企業(yè)的所有權(quán)或者控制權(quán)發(fā) 生改變 勞動者可能被留用也可能遭受解雇 無論如何 勞動者的權(quán)益都面臨著 重大影響 無數(shù)并購案例證明 企業(yè)并購的成功與否 與能否成功處理勞動者權(quán)益有重 大系 根據(jù)調(diào)查顯示 6 0 至7 0 的企業(yè)并購案是失敗的 并購后六成高層經(jīng)理 會流失 波士頓咨詢公司發(fā)現(xiàn) 四分之三收購企業(yè)的股價表現(xiàn)下降了2 0 以上 麥肯錫公司研究表明 僅3 6 的目標(biāo)企業(yè)能維持收入增長 固 但是妥善處理好企業(yè)并購中勞動者權(quán)益 真正發(fā)揮勞動者創(chuàng)造性和積極性實 現(xiàn)成功并購的案例也不在少數(shù) 有 并購大王 美譽的思科公司之所以能依靠并 任杰 華潤雪花啤酒陷停產(chǎn)風(fēng)波改制1 9 年員工未領(lǐng)補償 來源 h t t p w w w 2 1 c b h t o m 2 0 1 2 年3 月 1 1 日 李冰 百威英博爆發(fā)勞資糾紛 來源 h t t p m n c p e o p l e c o m e n g b 1 6 8 4 0 8 1 4 h t m l 2 0 1 2 年3 月8 日 廖 公司被并購 員工怎么辦 來源 h t t p w w w h r c o m 耐 2 0 1 2 年3 月1 2 日 企業(yè)并購中勞動者權(quán)益的法律保護 購迅速成長 其強大而有效的人力資源整合功能可謂功不可沒 并購后員工流失 率一般在2 0 左右 思科則將此比率控制在1 0 以下 1 9 9 9 年在收購c e r e n t 時 被收購公司4 0 0 多員工中只有4 人離開 員工流失率競不到1 中國著名企業(yè) 海爾集團之所以能夠通過企業(yè)并購快速做大做強 成為世界百強企業(yè) 最重要的 一點 就是在并購過程中文化先行 最大限度的降低了人力成本 1 8 次并購沒有 發(fā)生過一次并購過后的勞資糾紛 可以看出 基于企業(yè)并購的 市場失靈 只要企業(yè)并購雙方合理解決勞動 者的勞動關(guān)系 妥善安置職工 優(yōu)化整合人力資源 國家立法根據(jù)本國實際情況 選擇適合的立法模式 有形的手 與 無形的手 相互結(jié)合 則可以化解企業(yè) 并購中出現(xiàn)的種種難題 構(gòu)建和諧的勞資關(guān)系 關(guān)于企業(yè)并購與勞動者權(quán)益保護的理論研究 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀大致可分為三 類 第一類是純粹的勞動權(quán)益保護研究 討論勞動權(quán)的理論與實踐問題 但不涉 及企業(yè)的并購?fù)顿Y 第二類是純粹從資產(chǎn)處置的角度研究企業(yè)并購 著重探討 企業(yè)并購對市場競爭造成的正負(fù)面影響 并購中的國家經(jīng)濟風(fēng)險 外資并購的反 壟斷規(guī)制 并購中國有資產(chǎn)流失防范等內(nèi)容 沒有涉及到勞動者權(quán)益保護問題 第三類雖然涉及并購中的勞動權(quán)益保護問題 但現(xiàn)有的研究多立足于并購中勞動 者勞動關(guān)系的存續(xù)問題 且研究成果較少 具有很大局限性 基于此 本文將如何更好地實現(xiàn)和保護企業(yè)并購中的勞動者權(quán)益作為研究的 主要目標(biāo) 從勞動者權(quán)益的具體內(nèi)容入手 將企業(yè)并購分為三個階段 從并購前 并購中 并購后三個環(huán)節(jié)分別考察了企業(yè)并購對勞動者造成的負(fù)面影響 結(jié)合我 國相關(guān)立法對勞動者權(quán)益具體保護的不足 重點考察域外國家和地區(qū)的立法和實 踐 提出應(yīng)該著重在勞動者對企業(yè)并購的知悉權(quán)和建議權(quán)保障 并購中勞動關(guān)系 張雪奎 企業(yè)并購中的勞資關(guān)系及維權(quán)方法小議 來源 h t t p w w w r o n g z i e n c o r n 2 0 1 2 年3 月1 1 日 國相關(guān)研究可參閱董保華 勞動法律與人力資源管理的和諧共存 浙江大學(xué)學(xué)報 人文社會科學(xué)版 2 0 0 8 年第4 期 常凱 論中國的團結(jié)權(quán)立法及其實施 當(dāng)代法學(xué) 2 0 0 7 年第l 期 秦囝榮著 法律衡平與勞 權(quán)保障 現(xiàn)代勞動法的價值理念及其實現(xiàn) 南京師大學(xué)報 社會科學(xué)版 2 0 0 7 年第2 期 等等 相關(guān)研究可參閱桑百川著 關(guān)于外資并購我國企業(yè)的爭論 國際貿(mào)易問題 2 0 0 7 年第7 期 王中美 外 資在華并購的反壟斷規(guī)制問題研究 載 世界經(jīng)濟研究 2 0 0 7 年第8 期 孫效敏著 外資并購國有企業(yè)法 律問題研究 北京大學(xué)出版社2 0 0 7 年版 肖金泉 關(guān)景欣 張婷著 企業(yè)并購的法律風(fēng)險控制 中國民 主法制f b 版社2 0 0 7 年版 等等 國相關(guān)研究可參閱董保華 公司并購中的新話題一勞動合同的承繼 中國人力資源開發(fā) 2 0 0 7 年第9 期 馮彥君 公司分立與勞動權(quán)保障一我國戍確立勞動契約承繼制度 法學(xué)家 2 0 0 5 年第5 期 侯 玲玲 我國企業(yè)重組中的勞動合同繼承問題研究 華東政法大學(xué)學(xué)報 2 0 0 8 年第6 期 王健 宋永泉 公司合并與職工權(quán)益保護 法學(xué)論壇 2 0 0 3 年第1 期 等等 2 引言 承繼模式選擇 勞動者解雇保護制度 經(jīng)濟性裁員制度和失業(yè)社會保障制度等方 面加強立法保護 本文權(quán)作抱磚引玉 以喚起國內(nèi)理論界和實務(wù)界的廣泛關(guān)注和 重點深入的研究 企業(yè)并購中勞動者權(quán)益的法律保護 一 企業(yè)并購對勞動者權(quán)益的影響及對其保 護的必要性 通說認(rèn)為 企業(yè)并購是指 一家企業(yè)或若干家企業(yè)對其他企業(yè)的企業(yè)產(chǎn)權(quán)進 行重組的自主性商業(yè)活動 一般而言 企業(yè)并購是企業(yè)兼并 m e r g e r 與收購 a c q u i s i t i o n 的合稱 其英文表述為m e r g e ra n da c q u i s i t i o n 簡稱 m a 在 不同的法律語境下 并購一詞具有不同的內(nèi)涵 目前國內(nèi)外存在著不同的解釋和 定義 從法律形式上分析 兼并和收購的主要區(qū)別在于目標(biāo)企業(yè)的主體資格是 否消滅 兼并的最終結(jié)果是兩個或兩個以上的法人合并成一個法人 而收購的最 終結(jié)果不改變法人的數(shù)量 僅改變目標(biāo)企業(yè)的產(chǎn)權(quán)歸屬或經(jīng)營管理權(quán)的歸屬 但 是兩者有相同之處 例如兼并和收購?fù)哂型瑯拥哪繕?biāo) 都是為了控制目標(biāo)企 業(yè) 同時收購是兼并的一種重要途徑和手段 兼并是收購的極端化形式 全部收 購 就國內(nèi)市場而言 企業(yè)兼并與企業(yè)收購的經(jīng)濟意義是一致的 它們都使市 場力量 市場競爭機構(gòu)發(fā)生變化 對經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生效應(yīng) 這是因為企業(yè)產(chǎn)權(quán)和經(jīng) 營管理權(quán)最終都控制在一個法人手中 在這個意義上 西方國家通常把m e r g e r s 和a c q u i s i t i o n s 統(tǒng)稱為 m a 而在中國 人們也習(xí)慣把企業(yè)兼并和企業(yè)收購統(tǒng) 稱為企業(yè)并購 我國2 0 0 8 年出臺的 反壟斷法 在第2 0 條對經(jīng)營者集中進行了 規(guī)定 經(jīng)營者集中包括經(jīng)營者合并 經(jīng)營者通過取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對 其它經(jīng)營者的控制權(quán) 經(jīng)營者通過合同等方式取得對其它經(jīng)營者的控制權(quán)或者能 夠?qū)ζ渌?jīng)營者施加決定性影響 可見 我國 反壟斷法 中的經(jīng)營者集中的前 兩種情況與本文討論的企業(yè)并購的概念基本一致 伴隨著并購活動的開展 目標(biāo)企業(yè)將會喪失所有權(quán)或者控制權(quán) 歸入到強勢 地位的并購企業(yè)后 目標(biāo)企業(yè)的勞動者權(quán)益將會受到一系列的重大影響 馬克思 曾對資本家與工人之間的勞動契約關(guān)系有過精辟的論述 其指出 在市場上 工人和資本家是按照自由 平等 所有權(quán)和邊沁的原則進行著交易 但是 當(dāng)他 們一旦離開流通領(lǐng)域 進入生產(chǎn)領(lǐng)域時 情況就完全不一樣了 原來的貨幣所有 吳曉求主編 公司并購原理 中國人民大學(xué)出版社2 0 0 1 年版 第3 0 頁 o 大不列顛百科全書 中國人民大學(xué)出版社2 0 0 1 年版 第3 0 頁 大美百科全書 外文出版社1 9 9 4 年 版 第1 5 6 頁 4 一 企業(yè)并購對勞動青權(quán)益的影響及對其保護的必要性 者成了資本家 昂首前行 勞動力所有者成了他的工人 尾隨其后 一個笑容滿 面 雄心勃勃 一個戰(zhàn)戰(zhàn)兢兢 畏縮不前 像在市場上出賣了自己的皮一樣 只 有一個前途 讓人家來鞣 由此可以看出 作為勞動關(guān)系的雙方主體在流通 領(lǐng)域只能以一種表面平等的方式出現(xiàn) 而一旦進入生產(chǎn)過程 勞動和資本的地位 是將會變得極端不平等 誠然 基于規(guī)模效應(yīng) 一般來說并購會給企業(yè)職工帶來 更優(yōu)厚的待遇和發(fā)展前景等積極的效果 但是法律更應(yīng)體現(xiàn)人文關(guān)懷 以社會為 本位的勞動立法應(yīng)重點關(guān)注弱勢群體的權(quán)益保護 故本文關(guān)注的重點是在企業(yè)并 購中勞動者權(quán)益遭受的消極影響 由于企業(yè)并購是一個動態(tài)的復(fù)雜過程 勞動者 權(quán)益受到的影響亦會伴隨在并購的整個過程 下面將圍繞企業(yè)并購的時間階段 從并購的不同環(huán)節(jié)對勞動者權(quán)益可能造成的影響進行動態(tài)分析 一 企業(yè)并購對勞動者權(quán)益的影響 1 企業(yè)并購實施前對勞動者權(quán)益的影響 由于企業(yè)并購是一個系統(tǒng)工程和復(fù)雜的商業(yè)博弈 并購雙方在前期會進行多 回合的談判 為保證企業(yè)并購的順利進行 并購雙方往往會達成默契 將企業(yè)并 購的事項進行隱瞞 不告知勞動者 尤其是代言勞動者權(quán)益的利益機構(gòu)如工會和 職代會 以致于很多勞動者都是突然接到通知本企業(yè)已被并購 自己遭遇解雇 要求離職 如在2 0 0 6 年發(fā)生的百度公司 裁員門 事件中 在無任何事前告知 的情形下 分布在北京 上海和深圳的軟件部員工突然接到辭退通知 這些員工 要求4 小時內(nèi)離開百度公司 公司給予被裁員工 n i 的經(jīng)濟補償 因為勞動者在企業(yè)中享有民主政治權(quán)益 勞動者依法享有對企事業(yè)單位事務(wù) 的知情權(quán) 參與權(quán) 表達權(quán)和監(jiān)督權(quán) 企業(yè)進行并購時 由于并購雙方往往著 眼于經(jīng)濟利益的達成 忽視甚至合謀侵害勞動者權(quán)益的現(xiàn)象屢有發(fā)生 因此需要 充分保障讓職工切實享有 知悉權(quán) 建議權(quán) 監(jiān)督權(quán) 具體展開來說 并購過 程中的各項文件 政策的制定要體現(xiàn)職代會或者工會的話語權(quán) 并購過程中重要 事項的處理要在勞動者代表的監(jiān)督下進行甚至必要的時候要舉行職工聽證 并購 過程中所有涉及勞動者權(quán)益 涉及商業(yè)秘密的除外 的各種政策 文件要及時全 o 馬克思恩格斯全集 第2 4 卷 人民出版社1 9 7 2 年版 第1 0 2 頁 百度裁員門事件 來源h t t p w w w 1 c g a l d a i l y c o m c r l 2 0 1 2 年2 月1 日 o 侯斌斌 論企業(yè)并購中職工權(quán)益的法律保護 山西財經(jīng)大學(xué)碩士論文 5 企業(yè)并購中勞動者權(quán)益的法律保護 面的向勞動者公示 由于并購雙方?jīng)]有將并購這一重大經(jīng)營變更事項進行告知 變相剝奪了勞動者的知情權(quán) 從而在并購實施過程中由于信息的不對稱無法與企 業(yè)進行充分談判 參與權(quán)和決定權(quán)進一步遭到削弱和被剝奪 事實上 企業(yè)的這一錯誤做法是沒有充分意識到人力資源在整個并購過程中 占有非常重要的地位 現(xiàn)代企業(yè)理論認(rèn)為 勞動者和企業(yè)是一對孿生兄弟 在根 本利益上是一致的 勞動者作為企業(yè)重要的人力資源 應(yīng)當(dāng)有權(quán)利知道企業(yè)發(fā)展 的戰(zhàn)略規(guī)劃和經(jīng)營路線 尤其是在 企業(yè)經(jīng)營狀況發(fā)生重大變更時 企業(yè)應(yīng)該告知 勞動者 一方面 由于企業(yè)并購將會給企業(yè)員工帶來心理上的焦慮 不安和緊張j 使員工與決策層之間產(chǎn)生不信任和自我保護 抵制變化的行為 不僅影響員工的 身體健康 而且使企業(yè)的生產(chǎn)率下降 經(jīng)營業(yè)績受損 另一方面 心理上的壓力 及并購后權(quán)力與利益的重新分配 會導(dǎo)致大量員工特別是高級經(jīng)理人員 專業(yè)技 術(shù)人員的主動離職 從而進一步造成企業(yè)并購的 人力成本 和企業(yè)經(jīng)營業(yè)績的 損失 因此并購的前期 在保護商業(yè)秘密的前提下 應(yīng)當(dāng)將企業(yè)并購的信息向本 單位的員工進行告知 其一可以讓企業(yè)的員工在前期參與進來 發(fā)表自己的意見 可以減少勞資沖突 其二讓勞動者及早的對并購行為進行全方位的了解 以便自 己做出合理的選擇是去是留 給勞動者留足充分的時間 2 企業(yè)并購實施過程中對勞動者權(quán)益的影響 首先 在并購實施的過程中往往會對目標(biāo)企業(yè)勞動者的心理造成負(fù)面影響 一般來說 目標(biāo)企業(yè)的員工 會認(rèn)為 被收購的企業(yè)是經(jīng)營失敗的企業(yè) 因此員 工會感到焦慮不安 對企業(yè)感到失望 對未來喪失信心 這些負(fù)面的因素如果沒 有及時的化解就會帶到工作過程中 從而降低工作積極性導(dǎo)致生產(chǎn)效益減損 勞 動者會關(guān)心自己的勞動關(guān)系會不會解除 待遇會不會改變 勞動條件會不會降低 如果是在同領(lǐng)域 同行業(yè)資源的兩家實力相當(dāng) 處于競爭關(guān)系的企業(yè)合并時 給 雙方員工內(nèi)心帶來微妙的變化會更加明顯 其次 在企業(yè)并購中對勞動者影響最大的莫過于伴隨著并購而引起的勞動關(guān) 系變化 在企業(yè)并購中 伴隨著并購企業(yè)與目標(biāo)企業(yè)的重新整合 并購企業(yè)往往 會基于企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和資源重新配置的考慮 可能不會保留目標(biāo)企業(yè)的全部職 在本文中 勞動者 職工 雇員 員工等做同義詞對待 指除了經(jīng)營者之外的勞動者 既包括公有制企業(yè) 中的勞動者 也包括非公有制企業(yè)中的勞動者 6 一 企業(yè)并購對勞動者權(quán)益的影響及對其保護的必要性 工 通常會減員增效 同時 有些職工出于對自身條件以及并購企業(yè)發(fā)展未來的 判斷 可能會選擇離職 不再為新的企業(yè)工作 根據(jù)中華英才網(wǎng)的調(diào)查 在 企 業(yè)被收購最關(guān)心什么 的選項中 2 7 3 2 的受訪者選擇了 薪酬調(diào)整的情況 2 1 8 6 選擇 管理層如何調(diào)整 1 6 3 9 選擇 所在部門和職位是否會保留 最后才是 企業(yè)核心業(yè)務(wù)是否會調(diào)整 等問題 可以明顯的看出 在企業(yè)并購 過程中 勞動者和企業(yè)所關(guān)心的核心利益往往是不同的 關(guān)于企業(yè)并購對勞動關(guān) 系的處理可以分兩種情形進行討論 第一種情況是目標(biāo)企業(yè)勞動者的勞動合同被 并購企業(yè)承繼 此時立法關(guān)注的重點在于保障勞動者的勞動條件不會惡意降低 第二種情況是目標(biāo)企業(yè)勞動者的勞動合同解除 此種情形下立法關(guān)注的重點在于 使勞動者獲得經(jīng)濟上的充分補償 保障勞動權(quán)益不會受到任意侵害 再次 企業(yè)并購亦會對工會造成影響 一方面在企業(yè)并購過程中工會處于什 么地位應(yīng)該發(fā)揮什么作用 從而對勞動者的集體勞動關(guān)系予以恰當(dāng)處理 另一方 面企業(yè)并購后工會應(yīng)該如何讓應(yīng)對 應(yīng)該有什么樣的程序和保障 這是我國現(xiàn)有 的有關(guān)勞動法和企業(yè)并購的法律中沒有規(guī)定的 在采取法定概括繼承模式的情形 下 即并購企業(yè)要概括繼承目標(biāo)企業(yè)中的集體勞動合同 相應(yīng)的原目標(biāo)企業(yè)的工 會的權(quán)利義務(wù)在并購企業(yè)中繼續(xù)存在 如果原并購企業(yè)中沒有自己的工會組織 則目標(biāo)企業(yè)中的工會作為并購企業(yè)的工會組織并無問題 但是如果原并購企業(yè)也 有自己的工會組織 則企業(yè)并購后 兩個工會在并購企業(yè)中的關(guān)系應(yīng)該如何協(xié)調(diào) 是否應(yīng)該合并 如何合并 這些都需要在將來的立法中予以詳細(xì)規(guī)定 最后 在企業(yè)敵意并購中 目標(biāo)企業(yè)的勞動者一般對并購持反對態(tài)度和抵觸 心理 因而會采取各種手段阻止并購的順利進行 敵意并購經(jīng)常引起被并購方勞 動者大規(guī)模的罷工活動 如在2 0 0 9 年7 月2 4 日震驚中外的 通鋼事件 中 建 龍集團對通鋼集團的并購受到了廣大職工的抗議并采取了過激行為 通鋼老總被 工人打死 另外在我國 法律對勞動者是否享有罷工權(quán)采取回避態(tài)度 既沒有 明確賦予勞動者該項權(quán)利 也沒有明確禁止 勞動者的罷工行為因得不到法律的 保障而常遭到企業(yè)的壓制 3 企業(yè)并購?fù)瓿珊髮趧诱邫?quán)益的影響 滕斌圣 點評企業(yè)并購員工心理 來源 h t t p w w w c k g s b c o r n a r t i c l e 3 7 9 6 6 8 a s p x 2 0 1 2 年4 月1 日 百度百科 通鋼事件 來源 h t t p b a i k e b a i d u c o r n v i e w 2 6 7 5 0 3 9 h t m 2 0 1 2 年2 月1 0 日 7 企業(yè)并購中勞動者權(quán)益的法律保護 企業(yè)并購是一個系統(tǒng)的工程 并購企業(yè)為了達成并購的最終目的 取得被并 購企業(yè)控制權(quán) 往往在并購前期會作出很大的讓步 但是一旦并購?fù)瓿珊?并購 企業(yè)一定會進行資源整合 在后期的整合階段主要涉及到裁員問題 通說認(rèn)為按 照其原因 裁員可分為經(jīng)濟性裁員 結(jié)構(gòu)性裁員和優(yōu)化性裁員三類 關(guān)于結(jié)構(gòu) 性裁員和優(yōu)化性裁員 這對企業(yè)的發(fā)展至關(guān)重要 法律應(yīng)該將規(guī)制的重點放在解 雇后的經(jīng)濟補償上 而對于經(jīng)濟性裁員為題 應(yīng)該做嚴(yán)格的解雇保護 從禁止條 件 限制條件 許可條件和解雇保護方面進行規(guī)范 在并購?fù)瓿梢院?由于目標(biāo)企業(yè)和并購企業(yè)在企業(yè)文化 企業(yè)組織架構(gòu) 經(jīng) 營線路上存在著較大差異 因此需要經(jīng)歷較長一段時間的磨合和整合 從勞動者 的角度來看 勞動者在原來并購企業(yè)的勞動條件在新的企業(yè)里是否兌現(xiàn)和遭到降 低 并購企業(yè)是否有變相降低條件迫使勞動者被動離職的現(xiàn)象 這些都需要在一 定時期內(nèi)進行關(guān)注和規(guī)制 從企業(yè)的角度來看 并購?fù)瓿珊?繼續(xù)留用的勞動者 應(yīng)該服從新企業(yè)的規(guī)章制度和發(fā)展戰(zhàn)略 應(yīng)該服從于新企業(yè)的合理安排和調(diào)整 如果勞動者無法勝任新企業(yè)或新業(yè)務(wù)的崗位 一味強調(diào)勞動關(guān)系的穩(wěn)定和連續(xù) 將會對企業(yè)的發(fā)展不利 從而最終影響到勞動者權(quán)益的實現(xiàn) 因此 對于企業(yè)合 法的解雇行為應(yīng)該予以研究和支持 不能因為打上并購的光環(huán)就剝脫勞資之間的 正常解雇行為 礦 二 企業(yè)并購中對勞動者權(quán)益進行保護的必要性 在市場經(jīng)濟條件下 市場在資源配置中起基礎(chǔ)性的作用 通過不斷的市場競 爭 自然會出現(xiàn)優(yōu)勝劣汰的結(jié)果 遭受失敗的企業(yè)自然會 出局 讓出其占有 的社會資源和生產(chǎn)要素 在競爭中的成功者 則會贏得 出局者 的生產(chǎn)要素和 社會資源 從表面上 似乎市場這雙 無形的手 足以發(fā)揮作用 但是勞動關(guān)系 具有不同于一般民事合同關(guān)系的特征 具有從屬性和繼續(xù)性的特點 同時勞動者 和用人單位在流通領(lǐng)域僅能實現(xiàn)表面的平等 而到了生產(chǎn)領(lǐng)域由于雙方地位和勢 力的懸殊將會變得極為不平衡 需要勞動法給予傾斜保護 重點保護勞動者的權(quán) 益 實現(xiàn)實質(zhì)意義上的平等 l 勞動關(guān)系的理論要求保護企業(yè)并購中的勞動者權(quán)益 馬新建 減員增效一與裁員風(fēng)險防范 中國人力資源開發(fā) 2 0 0 6 年第2 期 第1 5 頁 8 一 企業(yè)并購對勞動者權(quán)益的影響及對其保護的必要性 第一 勞動關(guān)系具有從屬性的特征 在建立勞動關(guān)系后 勞動者進入用人單 位 成為用人單位組織體中的一員 一般需要和其他人協(xié)作勞動 因此勞動者需 要聽從用人單位的命令 遵守用人單位勞動規(guī)章制度 我國臺灣學(xué)者認(rèn)為 勞動 關(guān)系中勞動者的從屬性體現(xiàn)在兩個方面 人格的從屬性和經(jīng)濟的從屬性 人格 的從屬性指勞動者需服從工作規(guī)則 單位指令 經(jīng)濟的從屬性是指勞動者并不是 為自己之營業(yè)勞動 而是從屬于他人 為該他人目的而勞動 經(jīng)濟上不具有獨立 性 正是因為勞動關(guān)系具有從屬性 使得勞動者對企業(yè)的依附性和依賴性增強 勞動者的各種權(quán)益得依靠企業(yè)的平臺才能去實現(xiàn) 尤其是在企業(yè)中工作時間較長 的勞動者 不僅對企業(yè)文化有認(rèn)同感 而且與企業(yè)產(chǎn)生了緊密的聯(lián)系 尤其是在 大型企業(yè)中 勞動者的人事 醫(yī)療 教育 子女等問題都和企業(yè)關(guān)系甚密 此時 可以說企業(yè)的變更會導(dǎo)致 牽一發(fā)而動全身 的效果 而目前的企業(yè)并購理論都 是從資產(chǎn)處理的角度進行界定 重點是關(guān)心物質(zhì)生產(chǎn)要素的配置 往往會忽視勞 動者的利益保護 而勞動者不同于持有股份的股東 從屬于企業(yè) 其命運不能自 己把握 只能被動隨企業(yè)變化而變化 當(dāng)然我們不排除企業(yè)通過并購會實現(xiàn)資源 的優(yōu)勢結(jié)合 從而最終實現(xiàn)勞動經(jīng)濟利益的大提高 但是我們立法應(yīng)該重點關(guān)心 那些在企業(yè)中易遭受侵害的勞動者 第二 勞動關(guān)系在時間上具有繼續(xù)性 一般來說 通過勞動合同建立的勞動 關(guān)系是長期和穩(wěn)定的 勞動者一般來說期望得到穩(wěn)定的工作 用人單位需要掌握 專業(yè)技術(shù)和操作熟練的勞動者 而只有在同一崗位工作較長 才能獲得熟練的技 術(shù)和精湛的技能 因此 勞動合同一般時間持續(xù)較長 勞動合同的續(xù)訂也比較常 見 此外 國家也希望在穩(wěn)定勞動關(guān)系的基礎(chǔ)上 促進社會和諧 不少國家和地 區(qū)通過立法來加強勞動合同的穩(wěn)定性 可以看出 勞動合同是一種繼續(xù)性合同 勞動者與企業(yè)之間會形成持續(xù)的 婚姻 關(guān)系 由于企業(yè)并購?fù)鶗斐捎萌藛?位