NC實(shí)施工具-01調(diào)研問(wèn)卷庫(kù)-采購(gòu)管理.docx

用友軟件股份有限公司 前進(jìn)科化集團(tuán)ERP項(xiàng)目采購(gòu)管理調(diào)研問(wèn)卷作 者: 王戰(zhàn)會(huì) 創(chuàng)建日期: 2013-11-27 修訂日期: 2013-11-27當(dāng)前版本: V1.0文控編號(hào): 文檔控制更改記錄 日期作者版本更改記錄審閱日期姓名職位審批日期職位姓名簽名前言本文檔中將采用如下簡(jiǎn)稱方式：河南省前進(jìn)科技化工集團(tuán)股份有限公司簡(jiǎn)稱前進(jìn)公司用友軟件股份有限公司簡(jiǎn)稱用友公司問(wèn)題說(shuō)明：物資包括企業(yè)內(nèi)部的生產(chǎn)用材料、勞保用品、辦公用品、設(shè)備備件、固定資產(chǎn)及大型設(shè)備等，請(qǐng)包含企業(yè)內(nèi)部所有有可能發(fā)生采購(gòu)行為的物資并分別列示。示例：辦公用品 辦公用品采購(gòu)申請(qǐng)表 集團(tuán)內(nèi)各職能科室 臨時(shí)性采購(gòu)1 采購(gòu)業(yè)務(wù)1.1 采購(gòu)發(fā)起和審批1. 集團(tuán)公司的采購(gòu)業(yè)務(wù)職能主要由哪些單位或部門承擔(dān)？2. 你單位負(fù)責(zé)采購(gòu)的物資需求來(lái)自哪些單位（部門）？3. 申購(gòu)單位（部門）申請(qǐng)采購(gòu)物資時(shí)需要填寫哪張單據(jù)？4. 采購(gòu)需求的提交屬于臨時(shí)性行為的還是周期性行為？5. 采購(gòu)需求是如何審批的？需要哪些部門或領(lǐng)導(dǎo)簽字確認(rèn)？6. 你單位采購(gòu)計(jì)劃編制的主要依據(jù)有哪些？7. 采購(gòu)計(jì)劃的表格名稱叫什么？8. 采購(gòu)計(jì)劃如何審批確認(rèn)？需要哪些部門或領(lǐng)導(dǎo)簽字確認(rèn)？9. 采購(gòu)計(jì)劃批準(zhǔn)下達(dá)后，是如何執(zhí)行的？是否進(jìn)行跟蹤、考核？10. 采購(gòu)提前期是如何確定，采購(gòu)計(jì)劃的編制周期；11. 緊急采購(gòu)計(jì)劃的處理流程與正常采購(gòu)的處理流程是否有區(qū)別？主要區(qū)別點(diǎn)有哪些？12. 計(jì)劃變更或調(diào)整的是怎么處理的？13. 請(qǐng)介紹緊急采購(gòu)的流程？1.2 采購(gòu)人員1、 你單位有幾個(gè)采購(gòu)人員？2、 采購(gòu)人員的主要職責(zé)是什么？采購(gòu)過(guò)程的采與購(gòu)是否分開(kāi)？3、 描述一下采購(gòu)人員工作的業(yè)務(wù)流程（重點(diǎn)）。4、 你單位對(duì)采購(gòu)員的采購(gòu)業(yè)務(wù)是否進(jìn)行考核？考核標(biāo)準(zhǔn)及獎(jiǎng)懲辦法是什么？（了解）。5、 你單位的采購(gòu)人員是如何分工的？1.3 采購(gòu)價(jià)格1、 采購(gòu)是否按照年度合同簽訂的價(jià)格執(zhí)行？2、 采購(gòu)前是否進(jìn)行市場(chǎng)詢價(jià)？3、 采購(gòu)是否遵循貨比三家，擇優(yōu)選購(gòu)？4、 比價(jià)或詢價(jià)結(jié)果是報(bào)領(lǐng)導(dǎo)或物價(jià)監(jiān)督部門審批？如果是，進(jìn)行審批的流程是什么？5、 附加采購(gòu)成本稅收和運(yùn)費(fèi)的處理？1.4 供應(yīng)商管理1. 你單位是否對(duì)你的供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)價(jià)的？如果評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)是怎樣進(jìn)行的？評(píng)價(jià)的周期是多長(zhǎng)？評(píng)價(jià)的維度主要有哪些方面？各維度的權(quán)重比例大概是多大？2. 你單位是否對(duì)供應(yīng)商建立獨(dú)立的檔案？如果建立有，是否經(jīng)常進(jìn)行更新維護(hù)保持始終最新？3. 你單位對(duì)供應(yīng)商事如何分類的？按區(qū)域、按類別、按規(guī)模、按評(píng)價(jià)等級(jí)、按付款狀況、按唯一性、按強(qiáng)若勢(shì)等。4. 你單位采購(gòu)執(zhí)行的付款原則是什么？5. 你單位采購(gòu)付款的賬期最長(zhǎng)是多長(zhǎng)時(shí)間？6. 你單位采購(gòu)賒購(gòu)額度有沒(méi)有限制？限制額度大概是多少？7. 你單位是否與供應(yīng)商進(jìn)行往來(lái)帳務(wù)核對(duì)？如果進(jìn)行核對(duì)，對(duì)帳方法是怎樣的？?jī)?nèi)容包括哪些？出現(xiàn)差異是如何處理的？具體步驟有哪些（重點(diǎn)）？8. 你單位采購(gòu)的產(chǎn)品中有沒(méi)有按數(shù)量區(qū)間定價(jià)的？如果有，舉例說(shuō)明。1.5 采購(gòu)合同1. 采購(gòu)合同（或訂單）的擬定有誰(shuí)負(fù)責(zé)？2. 擬定的采購(gòu)合同需要哪些審批后方可執(zhí)行？3. 采購(gòu)合同（或訂單）包含的內(nèi)容（收集表單）。4. 你單位采購(gòu)合同是按什么算法來(lái)確定采購(gòu)數(shù)量/批量？（重點(diǎn)）5. 你單位的采購(gòu)收貨批次是怎樣產(chǎn)生的？6. 采購(gòu)合同或訂單的采購(gòu)價(jià)格是如何確定的？（重點(diǎn)）7. 采購(gòu)物料到貨期策略什么？（重點(diǎn)）8. 到貨提前期是怎樣控制的？（重點(diǎn)）9. 主要原材料訂貨策略是什么？（重點(diǎn)）10. 非生產(chǎn)用材料需求是如何產(chǎn)生的？有什么策略？11. 采購(gòu)合同或訂單的審批流程是什么？項(xiàng)目或設(shè)備采購(gòu)的審批流程是什么？12. 是否有先收貨后補(bǔ)合同和訂單情況？這樣的合同是怎樣審批和處理的？13. 采購(gòu)合同常用的付款方式有哪些？（如：月結(jié)30天）按合同、按月周期、貨到付款、預(yù)付款、14. 采購(gòu)合同應(yīng)包含哪些要素？15. 合同執(zhí)行情況的跟蹤應(yīng)包括有哪些信息？1.6 合同或訂單的執(zhí)行1. 合同（或訂單）執(zhí)行情況是怎樣追蹤和控制的？2. 合同（或訂單）執(zhí)行情況是否進(jìn)行考核？考核的內(nèi)容、依據(jù)、考核標(biāo)準(zhǔn)、考核結(jié)果是什么。3. 采購(gòu)合同或訂單簽字生效后，需求發(fā)生變化是如何進(jìn)行處理的？（變更、暫停、終止、延期的處理）。4. 是否允許供應(yīng)商超采購(gòu)訂單送貨，如果有是否有比例限定5. 采購(gòu)物資是如何進(jìn)行質(zhì)量追溯的？（想要產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題追到供應(yīng)商同一材料多個(gè)供應(yīng)商（批號(hào)管制、或要求供應(yīng)商在產(chǎn)品上面做暗號(hào)、產(chǎn)品標(biāo)識(shí)、組批標(biāo)識(shí)）； 1.7 采購(gòu)收料1. 采購(gòu)物料的種類有哪些？ 2. 原料、輔料、包裝材料的采購(gòu)是否歸屬于一個(gè)部門統(tǒng)一采購(gòu)？3. 采購(gòu)物料編碼是否同倉(cāng)庫(kù)物料編碼一致、基本信息、分類情況；4. 一種物料是否有多種采購(gòu)計(jì)量單位？是否進(jìn)行批次、保質(zhì)期管理？5. 最先知道物料到貨的部門？到貨通知單由誰(shuí)填寫？6. 收料流程，物料入庫(kù)應(yīng)該具備哪些單據(jù)？（畫出流程圖、附單據(jù)表樣）7. 大宗原料到貨后是否存在不知道供應(yīng)商的情況？8. 采購(gòu)收料的數(shù)量是怎樣審核、校對(duì)的？（重點(diǎn)）9. 運(yùn)抵的貨物多于或少于訂購(gòu)數(shù)量是如何處理的？10. 倉(cāng)庫(kù)入庫(kù)與采購(gòu)訂單合同之間有沒(méi)有關(guān)聯(lián)？11. 入庫(kù)材料是如何進(jìn)行質(zhì)量檢驗(yàn)的？12. 退貨是怎樣處理的？13. 是否允許進(jìn)行讓步接收？讓步接收是怎樣審批的？14. 采購(gòu)合同或訂單結(jié)束的標(biāo)準(zhǔn)是什么？15. 是否允許供應(yīng)商超采購(gòu)訂單到貨？如果有是否有比例限定比例？16. 質(zhì)檢方式是全檢還是免檢？不檢查17. 讓步接受是否扣款？如果有如何扣款？按比例還是按數(shù)量？還是臨時(shí)商談？1.8 采購(gòu)發(fā)票1. 采購(gòu)發(fā)票的種類，哪些發(fā)票需要扣稅，稅率是多少？2. 采購(gòu)發(fā)票的審批以及結(jié)算業(yè)務(wù)流程是什么？3. 是否存在多張采購(gòu)訂單開(kāi)一次發(fā)票的情況？4. 發(fā)票品名和實(shí)際收料的品名不一致時(shí)如何處理？5. 發(fā)票數(shù)量和實(shí)際收料數(shù)量不一致時(shí)怎樣處理？6. 對(duì)于為項(xiàng)目采購(gòu)物料、設(shè)備的發(fā)票在報(bào)銷處理過(guò)程和其他發(fā)票有不同之處嗎？1.9 采購(gòu)付款1. 是否制定采購(gòu)資金支付計(jì)劃？（重點(diǎn)）（資金預(yù)算與支付、現(xiàn)金、現(xiàn)匯、承兌、以物抵貨）2. 采購(gòu)資金支付計(jì)劃如何制定？依據(jù)是什么？主要內(nèi)容有哪些？執(zhí)行是否進(jìn)行考核？3. 申請(qǐng)付款需要履行怎樣的審批手續(xù)？提供的單據(jù)或文檔；4. 資金不足時(shí)，付款計(jì)劃如何安排？5. 預(yù)付款的支付條件和處理辦法是什么？6. 付款方式有哪些？處理步驟有什么不同？（現(xiàn)金、銀行、轉(zhuǎn)帳、抵貨）7. 拒付、付款折扣、折讓是如何處理的？（重點(diǎn)）8. 業(yè)務(wù)應(yīng)付帳款是如何管理的？1.10 帳簿和報(bào)表（重點(diǎn)）1、 采購(gòu)人員是否建立自己的采購(gòu)臺(tái)賬？2、 采購(gòu)人員是否建立有自己的詢價(jià)、比價(jià)、發(fā)票臺(tái)賬？3、 臺(tái)賬的記錄樣表是怎樣的？提供樣表格式。4、 常用的報(bào)表有哪些？格式樣式是怎樣的？提供樣表格式？1.11 財(cái)務(wù)、倉(cāng)庫(kù)對(duì)帳1、 你們單位采購(gòu)業(yè)務(wù)與財(cái)務(wù)部進(jìn)行對(duì)賬嗎？2、