2016年下半年四川省基金從業(yè)資格基礎(chǔ)知識：投資管理業(yè)務(wù)控制試題.docx

2016年下半年四川省基金從業(yè)資格基礎(chǔ)知識：投資管理業(yè)務(wù)控制試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意） 1、有價證券具有的主要特征是_。A期限性B收益性C流動性D風(fēng)險性 2、_可采用不同幣種申購基金份額。A一般封閉式基金B(yǎng)一般開放式基金C境內(nèi)ETF基金DQD基金3、小型資本股票回報率和大型資本股票回報率相比_A：更低B：一樣C：更高D：二者回報率沒有關(guān)系 4、考察基金公司營銷能力的要點包括_。A公司營銷體系情況B公司人員情況C公司營銷理念和策略D公司代銷渠道情況5、根據(jù)證券法規(guī)定，證券登記結(jié)算機構(gòu)是_。A以規(guī)范交易為目的的法人B社會團體法人C不以營利為目的的法人D以營利為目的的法人 6、投資人應(yīng)當(dāng)認真閱讀基金合同、招募說明書等基金法律文件，了解基金的風(fēng)險收益特征，并根據(jù)自身的_判斷基金是否和投資人的風(fēng)險承受能力相適應(yīng)。A投資目的B投資期限C投資經(jīng)驗D資產(chǎn)狀況 7、以下不屬于基金銷售機構(gòu)的內(nèi)部環(huán)境控制的是_。A對其銷售分支機構(gòu)的整體布局、規(guī)模發(fā)展和技術(shù)更新等進行統(tǒng)一規(guī)劃B建立科學(xué)的決策程序、高效的業(yè)務(wù)執(zhí)行系統(tǒng)、健全的內(nèi)部監(jiān)督和反饋系統(tǒng)C建立包括基金產(chǎn)品、投資人風(fēng)險承受能力、運營操作等在內(nèi)的風(fēng)險評估體系D建立健全內(nèi)部授權(quán)控制體系，加強對分支機構(gòu)的管理 8、下列職權(quán)中，應(yīng)該由經(jīng)理行使的是_A：提議召開臨時股東會B：決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置C：決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案D：制定公司的具體規(guī)章 9、目前，開放式基金的申購、贖回主要原則包括_。A“確定價”原則B“未知價”交易原則C“金額申購、份額贖回”原則D“份額申購、金額贖回”原則 10、下列選項中，屬于基金銷售市場細分中直接細分依據(jù)的有_。A地理因素B人口因素C投資者心理因素D投資者行為因素11、我國對投資者從基金分配中獲得的_收入，在此類收入對個人未恢復(fù)征收所得稅以前，暫不征收所得稅。A國債利息B儲蓄存款利息C買賣股票差價收入D股票股息 12、_對基金管理人的估值結(jié)果負有復(fù)核責(zé)任。A：基金注冊登記結(jié)構(gòu)B：基金管理人C：基金托管人D：監(jiān)管機構(gòu) 13、影響股票未來收益、引起股票內(nèi)在價值變化的因素包括_。A宏觀經(jīng)濟政策的調(diào)整B清算方式的變化C供求關(guān)系的變化D經(jīng)濟形勢的變化14、企業(yè)補充流動資金的重要手段是_。A發(fā)行股票B發(fā)行短期債券C發(fā)行長期債券D購買政府債券 15、基金銷售市場細分的原則中，_要求銷售機構(gòu)能夠清楚地認識不同細分市場的客戶差異。A易入原則B可測原則C成長原則D識別原則 16、首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法規(guī)定，在發(fā)行人主體資格方面，要求申請在主板市場上市的發(fā)行人，上市前已嚴格按照股份公司的要求運行一段時間，因此，要求在組織形式上，股份有限公司設(shè)立滿_年后方可申請發(fā)行上市。A：1B：2C：3D：5 17、當(dāng)影子定價所確定的貨幣市場基金資產(chǎn)凈值超過攤余成本法計算的基金資產(chǎn)凈值(即產(chǎn)生正偏離)時，表明基金組合中存在_。A浮虧B先浮虧后浮盈C浮盈D先浮盈后浮虧 18、基金銷售機構(gòu)的監(jiān)察稽核負責(zé)人遇有下列哪些重大問題，應(yīng)及時向中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)報告_A基金銷售機構(gòu)違規(guī)使用基金銷售專戶B基金銷售機構(gòu)挪用投資人資金或基金資產(chǎn)C基金代銷機構(gòu)同時銷售多只基金D基金銷售中出現(xiàn)的其他重大違法違規(guī)行為 19、2001年9月，我國第一只開放式股票型基金_基金設(shè)立。A華安富利B南方寶元C華安創(chuàng)新D南方避險 20、根據(jù)證券投資基金管理公司管理辦法，基金管理公司變更重大事項，應(yīng)當(dāng)自董事會或者股東會做出決議之日起_日內(nèi)，按照中國證監(jiān)會的規(guī)定提出變更申請。A5B10C15D20 21、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到中國證監(jiān)會核準文件之日起_個月內(nèi)進行基金份額的發(fā)售。A3B6C9D12 22、在風(fēng)險控制的組織體系中，參與預(yù)防和控制各類風(fēng)險的組織有_。A風(fēng)險控制委員會B督察長C監(jiān)察稽核部門D投資決策委員會23、實際運作中，決定債券型基金風(fēng)險收益特征的關(guān)鍵因素是_。A股票倉位的高低B加權(quán)到期時間的長短C利率的變動D基金凈值的大小 24、目前，我國證券投資基金的交易費用主要包括_。A印花稅B交易傭金C過戶費D經(jīng)手費25、下列關(guān)于基金會計核算特點的說法，正確的有_。A會計分期細化到周B會計分期細化到月C會計主體是證券投資基金D基金持有的金融資產(chǎn)和承擔(dān)的金融負債通常歸類為持有至到期投資二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分） 1、以下不屬于債券基金投資風(fēng)險的是_A：利率風(fēng)險B：匯率風(fēng)險C：提前贖回風(fēng)險D：通貨膨脹風(fēng)險 2、封閉式基金合同生效的條件之一是，基金份額要達到核準規(guī)模的_以上。A：50%B：60%C：70%D：80%3、投資人在申購贖回開放式基金單位時直接承擔(dān)的費用有_。A管理費B轉(zhuǎn)換費C申購費D托管費 4、股票型基金的分析一般從_入手。A業(yè)績B風(fēng)險C久期D投資組合5、下列債券發(fā)行的定價方式中，_是以募滿發(fā)行額為止的中標者最高收益率作為全體中標者的最終收益率。A以價格為標的的荷蘭式招標B以價格為標的的美式招標C以收益率為標的的荷蘭式招標D以收益率為標的的美式招標 6、下列關(guān)于滬深300指數(shù)、上證綜合指數(shù)的說法，正確的有_。A滬深300指數(shù)的計算中包含了300個樣本公司的股票和債券價格B滬深300指數(shù)的樣本是上海和深圳證券交易所中交易量最大的300只A股C上證綜合指數(shù)包含了上海證券交易所掛牌的全部股票，并以其發(fā)行量為權(quán)數(shù)D上證綜合指數(shù)的基期指數(shù)為1000點 7、對于指數(shù)型基金，一般可從_方面進行分析。A留存收益B基金分紅C跟蹤標的指數(shù)D跟蹤誤差 8、下列情況中，符合基金管理公司的公司治理結(jié)構(gòu)中有關(guān)獨立董事制度規(guī)定的有_。A甲公司董事會共5人，其中獨立董事2人B乙公司董事會共10人，其中獨立董事3人C丙公司董事會共11人，其中獨立董事4人D丁公司董事會共9人，其中獨立董事3人 9、按照我國目前的規(guī)定，基金管理人應(yīng)該在_對基金資產(chǎn)進行估值。A：每個交易日的第2天B：每周進行交易的當(dāng)天C：每月進行交易的第1天D：每3個連續(xù)交易日的任一天 10、關(guān)于債券與股票，下列說法錯誤的是_。A債券和股票都屬于有價證券B債券和股票的收益率是相互影響的C債券通常有規(guī)定的利率，而股票的股息紅利不固定D債券和股票都是籌資手段，因而都屬于公司資本金11、基金銷售機構(gòu)在進行市場細分時應(yīng)遵循的原則包括_。A易入原則B成長原則C成本原則D可測原則 12、關(guān)于證券發(fā)行市場，下列說法正確的有_。A證券發(fā)行市場通常有固定場所B證券發(fā)行市場是發(fā)行人向投資者出售證券的市場C證券發(fā)行市場由證券發(fā)行人、證券投資者和證券咨詢機構(gòu)組成D證券發(fā)行人是資金的需求者和證券的供應(yīng)者，證券投資者是資金的供應(yīng)者和證券的需求者 13、我國股票市場融資國際化以_等股權(quán)融資作為突破口。AB股BH股CN股DA股14、當(dāng)投資者不僅僅投資于無風(fēng)險證券和單一基金組合，所要評價的投資組合僅僅是該投資者全部投資的一個組成部分時，就會比較關(guān)注該組合的市場風(fēng)險，在這種情況下，會被認為是適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險度量指標，從而對基金績效衡量的適宜指標就應(yīng)該是_A：特雷諾指數(shù)B：夏普指數(shù)C：阿爾法指數(shù)D：詹森指數(shù) 15、基金持有人大會的召集、議事及表決的程序和規(guī)則在_中出現(xiàn)。A：招募說明書B：基金合同C：托管協(xié)議D：基金份額發(fā)售公告 16、我國封閉式基金的募集期限一般為_個月。A：2B：3C：4D：6 17、_主要是指對基金銷售機構(gòu)及高級管理人員的資格審核，通過嚴格的市場準入，從源頭上控制基金銷售運作風(fēng)險，提高基金銷售服務(wù)水平。A市場準入監(jiān)管B日常持續(xù)監(jiān)管C現(xiàn)場檢查D非現(xiàn)場檢查 18、下列屬于基金銷售機構(gòu)客戶流失原因的有_。A客戶因為市場變化而退出基金投資市場B客戶為了購買合適的基金產(chǎn)品而轉(zhuǎn)移購買C客戶不滿意銷售機構(gòu)的服務(wù)而轉(zhuǎn)移購買D客戶為了較低的手續(xù)費或服務(wù)價格而轉(zhuǎn)移購買 19、封閉式基金合同生效的條件之一是，基金份額持有人人數(shù)要達到_人以上。A：50B：100C：200D：300 20、關(guān)于基金認購與申購，下列說法錯誤的是_。A兩者申請購買基金份額的時期不同B認購期購買基金的費率比申購期優(yōu)惠C認購期內(nèi)產(chǎn)生的利息，經(jīng)過投資者再次提出認購申請后轉(zhuǎn)為基金份額D在交易時間內(nèi)，投資者可以多次提交認購/申購申請 21、_是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券。A資本證券B資產(chǎn)證券C商品證券D貨幣證券 22、關(guān)于股票的風(fēng)險性，下列說法錯誤的是_。A股東以其認購的股份為限獲取收益，不承擔(dān)虧損責(zé)任B股票風(fēng)險的內(nèi)涵是預(yù)期收益的不確定性C股票的市場價格會隨公司的盈利水平、市場利率、宏觀經(jīng)濟狀況、政治局勢等