國家經(jīng)濟(jì)安全的三個(gè)重要特性及其對(duì)我國的啟示.pdf

國家經(jīng)濟(jì)安全的三個(gè)重要特性及其對(duì)我國的啟示 35 國家經(jīng)濟(jì)安全的 三個(gè)重要特性及其對(duì)我國的啟示 葉 衛(wèi) 平 內(nèi)容提要 國家經(jīng)濟(jì)安全定義的不統(tǒng)一性是由它的國家性和歷史性造成的 國家性從兩個(gè)層次 歷 史性從五個(gè)層次決定了我國國家經(jīng)濟(jì)安全的特殊性質(zhì) 國家經(jīng)濟(jì)安全的評(píng)價(jià)體系中應(yīng)該有基本經(jīng)濟(jì)制度方 面的指標(biāo) 國家經(jīng)濟(jì)安全在構(gòu)成要素上 戰(zhàn)略性重于非戰(zhàn)略性 把握這一點(diǎn) 才能把它與國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展 國家經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定等概念區(qū)別開來 也可以避免把它的功能等同于產(chǎn)業(yè)安全和區(qū)域經(jīng)濟(jì)安全 一個(gè)國家在開放 條件下 外源性風(fēng)險(xiǎn)要多于內(nèi)源性風(fēng)險(xiǎn) 對(duì)于 入世 過渡期已經(jīng)結(jié)束 進(jìn)入了全面對(duì)外開放時(shí)期的中國 來說更是如此 明確這一點(diǎn) 有利于完善我國現(xiàn)階段國家經(jīng)濟(jì)安全的方針與對(duì)策 減緩國際金融危機(jī)對(duì)我 國的影響 關(guān)鍵詞 國家經(jīng)濟(jì)安全 基本經(jīng)濟(jì)制度 經(jīng)濟(jì)主權(quán) 外源性風(fēng)險(xiǎn) 作者葉衛(wèi)平 1955 中國人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授 博士生導(dǎo)師 北京 100872 國家經(jīng)濟(jì)安全的概念不同于國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展 國家經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定等 也不是各個(gè)產(chǎn)業(yè)安全和區(qū)域經(jīng)濟(jì) 安全的簡單累積 它指一個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)主權(quán)沒有受到嚴(yán)重?fù)p害 導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)危機(jī)的風(fēng)險(xiǎn)處于可控的狀 態(tài) 通過對(duì)國家經(jīng)濟(jì)安全的三個(gè)重要特性 即性質(zhì)決定上個(gè)性大于共性 構(gòu)成要素上戰(zhàn)略性重于非 戰(zhàn)略性 開放條件下威脅的外源性多于內(nèi)源性的分析 可以較為深入地把握這一概念的內(nèi)涵與外延 一 性質(zhì)決定上個(gè)性大于共性 至今為止 各國對(duì)國家經(jīng)濟(jì)安全沒有統(tǒng)一的定義 美國政府出臺(tái)了許多國家安全戰(zhàn)略報(bào)告 大 多涉及了國家經(jīng)濟(jì)安全問題 而且內(nèi)容包羅萬象 但卻沒有提出一個(gè)完整的國家經(jīng)濟(jì)安全定義 克 林頓政府時(shí)期 甚至用 經(jīng)濟(jì)繁榮 的概念取代了 經(jīng)濟(jì)安全 這主要不是擔(dān)心被某些利益集團(tuán) 利用來推動(dòng)貿(mào)易保護(hù)主義 也不是害怕輿論批評(píng)政府過多地干預(yù)國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)事務(wù) 而是美國認(rèn)為自 己的利益就是國際利益 自己的經(jīng)濟(jì)繁榮就是國際經(jīng)濟(jì)安全 各國都必須服從美國的經(jīng)濟(jì)霸權(quán) 因 此 對(duì)國家經(jīng)濟(jì)安全進(jìn)行完整定義 反而不利于美國把自己的特殊利益裝扮成 普世價(jià)值 而凌駕 于各國的經(jīng)濟(jì)安全之上了 20 世紀(jì) 80 年代 日本政府面臨著高能耗 高原材料消耗的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和國內(nèi)資源短缺 嚴(yán)重依 陶?qǐng)?jiān) 美國經(jīng)濟(jì)安全政策的目標(biāo) 原則及實(shí)施方式 載 國際資料信息 1997 年第 12 期 馬克思主義研究 2008 年第 11 期 36 賴國際市場(chǎng)的困境 因此 它認(rèn)為國家經(jīng)濟(jì)安全就是遏制和排除外部的經(jīng)濟(jì)和非經(jīng)濟(jì)威脅 就是保 護(hù)日本經(jīng)濟(jì)不受由國際事件引起的重大威脅的影響 蘇聯(lián)解體后 俄羅斯陷入了嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)危機(jī) 1996年 它制訂的 國家經(jīng)濟(jì)安全戰(zhàn)略 和 國 家安全構(gòu)想 認(rèn)為國家經(jīng)濟(jì)安全就是盡快擺脫 經(jīng)濟(jì)危機(jī)狀態(tài) 實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展 為社會(huì)穩(wěn)定 國家主權(quán)完整和大國地位奠定基礎(chǔ) 國家經(jīng)濟(jì)安全定義的不統(tǒng)一性是由它的國家性和歷史性造成的 馬克思主義認(rèn)為 國家具有階 級(jí)性 國家的階級(jí)性集中表現(xiàn)在它的基本經(jīng)濟(jì)政治制度上 因此 基本經(jīng)濟(jì)政治制度不同的國家對(duì) 經(jīng)濟(jì)安全的理解是不同的 甚至是對(duì)立的 基本經(jīng)濟(jì)政治制度相同的國家由于政體 領(lǐng)土 國民等 要素的不同 也會(huì)產(chǎn)生矛盾甚至沖突 它們對(duì)國家經(jīng)濟(jì)安全的理解也不會(huì)是一模一樣的 同時(shí) 由 于各國所處的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段不同 大體上分成了發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家兩大陣營 發(fā)達(dá)國家處于國 際經(jīng)濟(jì)政治體系的主導(dǎo)地位 發(fā)展中國家則處于從屬地位 發(fā)達(dá)國家是國際經(jīng)濟(jì)政治舊秩序的制定 和實(shí)施者 發(fā)展中國家則是它的被實(shí)施者 發(fā)達(dá)國家是技術(shù)和品牌的控制者 發(fā)展中國家則是產(chǎn)品 的生產(chǎn)者甚至只是組裝者 發(fā)達(dá)國家攫取了經(jīng)濟(jì)全球化的主要收益 發(fā)展中國家則承擔(dān)經(jīng)濟(jì)全球化 的成本和風(fēng)險(xiǎn) 因此 在現(xiàn)有的國際經(jīng)濟(jì)政治體系中 發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家對(duì)國家經(jīng)濟(jì)安全必然 有不同的要求 無疑 各國經(jīng)濟(jì)安全存在著許多共同的問題 但在不同的國家性和歷史性的作用下 這些共同 問題對(duì)各國利益造成的損害是不同的 各國對(duì)它們的感受 判別和應(yīng)對(duì)也是不同的 因此 由不同 的國家性和歷史性所構(gòu)成的國家經(jīng)濟(jì)安全的個(gè)性要大于它們的共性 是這些個(gè)性而不是共性決定了 它們的不同性質(zhì) 從我國國家經(jīng)濟(jì)安全的國家性上說 它從兩個(gè)層次決定了其性質(zhì) 第一 我國是社會(huì)主義國家 實(shí)行的是以公有制為主體的基本經(jīng)濟(jì)制度 這既不同于資本主義發(fā)達(dá)國家 也不同于資本主義發(fā)展 中國家 因此我國的國家經(jīng)濟(jì)安全具有這個(gè)基本經(jīng)濟(jì)制度賦予的特殊性質(zhì)和要求 第二 我國還是 個(gè)社會(huì)主義大國 美國作為世界資本主義的超級(jí)大國 是不會(huì)容忍我國保持這個(gè)基本經(jīng)濟(jì)制度的 例如 在近幾次西方八國首腦會(huì)議上 美國都以中國是社會(huì)主義國家為由 反對(duì)吸納中國成為這個(gè) 會(huì)議的成員 學(xué)術(shù)界現(xiàn)在關(guān)于我國國家經(jīng)濟(jì)安全的評(píng)價(jià)體系中 一般沒有基本經(jīng)濟(jì)制度方面的指標(biāo) 這不能不是一個(gè)缺失 在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界 資本主義制度是安全評(píng)價(jià)的重要指標(biāo) 例如 德國學(xué)者柯 武剛和史漫飛定義說 安全是長期的自由 它是一種信心 即相信自由在未來不會(huì)遭受侵害 能侵 害安全的不僅是外部威脅 還有國內(nèi)對(duì)自由的侵犯和不測(cè)事件 內(nèi)部安全和和平不僅包括沒有內(nèi) 戰(zhàn) 而且還包括沒有暴力對(duì)抗 如廣泛的犯罪 暴力 罷工和騷亂 從我國國家經(jīng)濟(jì)安全的歷史性上說 它從五個(gè)層次決定了其性質(zhì) 1 我國是個(gè)發(fā)展中國家 在舊的國際經(jīng)濟(jì)政治秩序下 發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家不可能平等地 分享經(jīng)濟(jì)全球化的成本和收益 雙方面臨的國家經(jīng)濟(jì)安全挑戰(zhàn)不僅不同 而且具有對(duì)抗性 2 我國還是個(gè)發(fā)展中大國 是聯(lián)合國安理會(huì)常任理事國中發(fā)展中國家的代表 維護(hù)廣大發(fā)展 中國家的利益 建立國際經(jīng)濟(jì)政治新秩序是我國義不容辭的責(zé)任 我國與發(fā)達(dá)國家的斗爭是不可避 免的 美國作為世界頭號(hào)發(fā)達(dá)大國 總是企圖迫使我國在經(jīng)濟(jì)全球化中承受更多的風(fēng)險(xiǎn) 受到更多 的削弱 我國面臨的經(jīng)濟(jì)安全挑戰(zhàn)與一般發(fā)展中國家是不能相提并論的 3 我國尚處于工業(yè)化中期水平 需要加快冶金 機(jī)械 汽車 化工等裝備工業(yè)部門的發(fā)展 陳鳳英 日本實(shí)施國家經(jīng)濟(jì)安全戰(zhàn)略的政策措施 載 經(jīng)濟(jì)研究參考 1998年第40期 參見崔健 戰(zhàn)后日本經(jīng)濟(jì)安全保障理論和政策的歷史考察 載 現(xiàn)代日本經(jīng)濟(jì) 2006 年第 3 期 周榮坤 陶?qǐng)?jiān) 陳鳳英 外國國家經(jīng)濟(jì)安全戰(zhàn)略研究 載 太平洋學(xué)報(bào) 1998年第2期 柯武剛 史漫飛 制度經(jīng)濟(jì)學(xué) 社會(huì)秩序與公共政策 韓朝華譯 商務(wù)印書館 2001 年 第 96 頁 我國 2007 年國內(nèi)生產(chǎn)總值為人民幣 24 6 萬億元 折合美元約 3 5 萬億 人均約 2600 美元 按照 H 錢納里的工業(yè)化階段標(biāo)準(zhǔn) 大 致處于工業(yè)化中期 我國 2006 年國內(nèi)生產(chǎn)總值的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)分別為 11 7 48 9 39 4 按照西蒙 庫茲涅茨等人的工業(yè)化階段標(biāo)準(zhǔn) 也處于工 業(yè)化中期 國家經(jīng)濟(jì)安全的三個(gè)重要特性及其對(duì)我國的啟示 37 才能基本實(shí)現(xiàn)工業(yè)化 中國 入世 以來 西方跨國公司對(duì)我國裝備工業(yè)骨干企業(yè)的大舉并購 不 能不對(duì)我國這一時(shí)期的工業(yè)化安全構(gòu)成重大威脅 雖然我國裝備工業(yè)的一些部門按照西方發(fā)達(dá)國家 的標(biāo)準(zhǔn)屬于競(jìng)爭性行業(yè) 但是按照我國工業(yè)化中期的任務(wù) 它們卻屬于戰(zhàn)略性行業(yè)和準(zhǔn)戰(zhàn)略性行業(yè) 這種特殊性使我國對(duì)戰(zhàn)略性行業(yè)的內(nèi)涵與外延的認(rèn)識(shí)不可能與西方發(fā)達(dá)國家一模一樣 由此產(chǎn)生的 經(jīng)濟(jì)安全威脅也與西方發(fā)達(dá)國家處于工業(yè)化中期水平時(shí)不同 4 我國尚處于建設(shè)創(chuàng)新型國家的起步階段 一方面我國處于工業(yè)化中期水平 另一方面國際 市場(chǎng)以及資源 環(huán)境的嚴(yán)重制約又使我國必須加快實(shí)現(xiàn)新型工業(yè)化 新型工業(yè)化的首要標(biāo)準(zhǔn)是科技 含量高 自主創(chuàng)新能力強(qiáng) 這就需要建設(shè)創(chuàng)新型國家 而我國 2006 年全社會(huì)研究開發(fā)經(jīng)費(fèi)支出總額 3003 1 億元 雖然居世界第 5 位 但占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重只有 1 42 距離國際公認(rèn)的創(chuàng)新型國 家的最低標(biāo)準(zhǔn)尚差 0 58 我國 2006 年科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率約 39 而國際公認(rèn)的創(chuàng)新型國家必須達(dá)到 70 國際公認(rèn)的創(chuàng)新型國家的對(duì)外技術(shù)依存度一般在 30 以下 而我國要到 2020 年才能達(dá)到這一 水平 因此 我國工業(yè)化在相當(dāng)長的一段時(shí)間里都將處于國際競(jìng)爭力弱 特別容易受到外來威脅的 狀態(tài)之中 這是與西方發(fā)達(dá)國家在這個(gè)階段時(shí)所不同的 由此產(chǎn)生的國家經(jīng)濟(jì)安全問題也不可能是 相同的 5 我國 入世 以來對(duì)國際市場(chǎng)形成了比較高的依存度 入世 后 我國外貿(mào)依存度迅速 提高 從 2000 年的 40 猛升到 2007 年的 70 左右 與世界多數(shù)國家同期外貿(mào)依存度保持相對(duì)穩(wěn)定 形成了強(qiáng)烈對(duì)比 這一特殊性使我國的對(duì)外開放風(fēng)險(xiǎn) 既高于發(fā)達(dá)國家 也高于許多發(fā)展中國家 如果對(duì)此缺乏高度警惕和憂患意識(shí)就會(huì)在國際市場(chǎng)的風(fēng)云突變中處于被動(dòng)地位 二 構(gòu)成要素上戰(zhàn)略性重于非戰(zhàn)略性 國內(nèi)學(xué)術(shù)界關(guān)于國家經(jīng)濟(jì)安全的定義大致可以分為兩類 一類側(cè)重于狀態(tài) 例如 認(rèn)為 國家 經(jīng)濟(jì)安全是指主權(quán)國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)利益不受外部和內(nèi)部的威脅而保持穩(wěn)定 均衡和持續(xù)發(fā)展 的一種經(jīng)濟(jì)狀態(tài) 另一類側(cè)重于能力 例如 認(rèn)為國家經(jīng)濟(jì)安全 是指一個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭能力 一個(gè)國家經(jīng)濟(jì)抵御國內(nèi)外各種干擾 威脅 侵襲的能力 一個(gè)國家得以存在并不斷發(fā)展的國內(nèi) 國 際環(huán)境 我比較傾向于第一種定義 因?yàn)?有無國家經(jīng)濟(jì)安全的能力或者能力大小 要通過狀態(tài) 來檢驗(yàn) 而且評(píng)價(jià)狀態(tài)能夠得到系列統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的支持 而評(píng)價(jià)能力有的只能依靠主觀打分了 但是 國家經(jīng)濟(jì)安全所表示的不是一般的經(jīng)濟(jì)狀態(tài) 而是直接關(guān)系到國家戰(zhàn)略利益的經(jīng)濟(jì)狀態(tài) 因此 我認(rèn)為國家經(jīng)濟(jì)安全主要指一個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)主權(quán)沒有受到嚴(yán)重?fù)p害 導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)危機(jī)的風(fēng)險(xiǎn)處 于可控的狀態(tài) 這就需要把國家經(jīng)濟(jì)安全的概念與國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展 國家經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定等區(qū)別開來 也不 能把國家經(jīng)濟(jì)安全的功能等同于產(chǎn)業(yè)安全和區(qū)域經(jīng)濟(jì)安全 1 國家經(jīng)濟(jì)安全的概念不同于國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展 無疑 沒有國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展就沒有經(jīng)濟(jì)安全 然 而僅僅有了經(jīng)濟(jì)發(fā)展 并不等于就有了國家經(jīng)濟(jì)安全 因?yàn)閲医?jīng)濟(jì)安全不僅要求不發(fā)生重大經(jīng)濟(jì) 風(fēng)險(xiǎn) 而且要求經(jīng)濟(jì)主權(quán)不受到嚴(yán)重?fù)p害 后者是國家主權(quán)在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的表現(xiàn) 其主要內(nèi)容應(yīng)該有 一國能夠保證本國人民自主選擇經(jīng)濟(jì)制度而不受外國干涉 一國能夠獨(dú)立自主地決定本國的經(jīng)濟(jì)發(fā) 展方針和政策而不受外國操縱 一國能夠有效地掌握自己的重要資源和戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)而不受外國控制 一國能夠平等參與國際經(jīng)濟(jì)秩序的制定而不受外國排斥 一國能夠自由地利用國際市場(chǎng)和通道而不 受外國封鎖 顯然 一個(gè)國家在經(jīng)濟(jì)主權(quán)受到侵害甚至失去控制的情況下發(fā)展經(jīng)濟(jì) 是毫無安全可 科學(xué)技術(shù)部 黨的十六大以來中國科技發(fā)展的有關(guān)情況 年 10 月 17 日 科學(xué)技術(shù)部 國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要 2006 2020 年 年 10 月 17 日 尹正萍 經(jīng)濟(jì)全球化背景下的中國經(jīng)濟(jì)安全問題 載 當(dāng)代財(cái)經(jīng) 2002 年第 4 期 魏拴成 論國家經(jīng)濟(jì)安全問題的實(shí)質(zhì)及影響因素 載 河南社會(huì)科學(xué) 2000 年第 2 期 馬克思主義研究 2008 年第 11 期 38 言的 2 國家經(jīng)濟(jì)安全的概念不同于國家經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定 保持國家經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定有利于實(shí)現(xiàn)國家經(jīng)濟(jì)安全 但國家經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)了不穩(wěn)定 那就等于發(fā)生重大經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)甚至導(dǎo)致危機(jī) 從兩者的閾值上說 如果國 家經(jīng)濟(jì)不穩(wěn)定的閾值是 小起小落 那么國家經(jīng)濟(jì)不安全則表現(xiàn)為 大起大落 從兩者的原因上 看 導(dǎo)致國家經(jīng)濟(jì)不穩(wěn)定的因素相對(duì)要多 但烈度要小 導(dǎo)致國家經(jīng)濟(jì)不安全的因素相對(duì)要少 烈 度卻要大許多 在兩者的應(yīng)對(duì)手段上 治理國家經(jīng)濟(jì)不穩(wěn)定主要靠宏觀調(diào)控中的經(jīng)濟(jì)措施 而治理 國家經(jīng)濟(jì)不安全則主要靠宏觀調(diào)控中的計(jì)劃 行政等措施 如果國家經(jīng)濟(jì)不安全涉及經(jīng)濟(jì)主權(quán)問題 那么光靠宏觀調(diào)控是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的 還需要其他的應(yīng)對(duì)手段 因此 在兩者的職責(zé)機(jī)構(gòu)上 國家經(jīng)濟(jì) 穩(wěn)定主要是宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控部門 而國家經(jīng)濟(jì)安全則不限于經(jīng)濟(jì)機(jī)構(gòu) 例如美國專職負(fù)責(zé)對(duì)外資并購 美國企業(yè)進(jìn)行國家安全審查的外國投資委員會(huì)的成員 就包括了財(cái)政部部長 主席 司法部部長 國 土安全部部長 商務(wù)部部長 國防部部長 國務(wù)卿 能源部部長 國家情報(bào)局局長和勞工部部長等 3 國家經(jīng)濟(jì)安全不是各個(gè)產(chǎn)業(yè)安全和區(qū)域經(jīng)濟(jì)安全的簡單累積 當(dāng)然 沒有產(chǎn)業(yè)安全和區(qū)域 經(jīng)濟(jì)安全就沒有國家經(jīng)濟(jì)安全 但實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)安全和區(qū)域經(jīng)濟(jì)安全不等于就有了國家經(jīng)濟(jì)安全 因 為區(qū)域經(jīng)濟(jì)安全一般不涉及經(jīng)濟(jì)主權(quán)問題 非戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)安全較少涉及經(jīng)濟(jì)主權(quán)問題 戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)安全 涉及經(jīng)濟(jì)主權(quán)問題但不能獨(dú)自維護(hù)它 例如 應(yīng)對(duì)國際經(jīng)濟(jì)禁運(yùn)和封鎖就非各個(gè)具體產(chǎn)業(yè)力所能及 它屬于國家經(jīng)濟(jì)安全的范疇 再如 糧食和石油在產(chǎn)業(yè)安全的視角下 主要是一般商品 但在國家 經(jīng)濟(jì)安全的視角下卻主要是公共品甚至是國防公共品 在一般商品安全的視角下 由于抽象掉了戰(zhàn) 爭因素 只求買得起 而不愁買得到 運(yùn)得來 因此它實(shí)現(xiàn)安全的首要手段是通過期貨克服價(jià)格風(fēng) 險(xiǎn) 生產(chǎn)能力和戰(zhàn)略儲(chǔ)備處于次要地位 而在國防公共品安全的視角下 原來被抽象掉了的戰(zhàn)爭因 素復(fù)原了 不僅要考慮買得起 更要考慮買得到和運(yùn)得來 因此它把較大的生產(chǎn)能力和足夠的戰(zhàn)略 儲(chǔ)備放在了首位 期貨手段則處于次要地位 同樣 金融安全在國家經(jīng)濟(jì)安全與產(chǎn)業(yè)安全的不同視角下也有所不同 國家經(jīng)濟(jì)安全雖然像一 般金融安全那樣 也要評(píng)價(jià)由合理的逾期貸款率 呆滯貸款率和呆賬貸款率等指標(biāo)所構(gòu)成的安全性 由合理的資本與總資產(chǎn)比 資本充足率等指標(biāo)所構(gòu)成的充足性 由合理的存貸比 備付金率和資產(chǎn) 流動(dòng)率等指標(biāo)所構(gòu)成的流動(dòng)性 由合理的資產(chǎn)盈利率和應(yīng)收利息率等指標(biāo)所構(gòu)成的收益性 但是由 于有了戰(zhàn)爭這個(gè)因素 所以它把能否 拿得到 和 用得了 作為更加重要的評(píng)價(jià)指標(biāo) 這樣 國家經(jīng)濟(jì)安全就具有一般金融安全所沒有的獨(dú)特視角和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn) 例如我國用外匯儲(chǔ)備 購買美國的政府債券 從一般金融安全角度看安全性是比較好的 因?yàn)槊绹就聊壳安豢赡馨l(fā)生內(nèi) 戰(zhàn)或者遭到攻擊 然而 從美國始終不肯放棄干涉我國臺(tái)灣內(nèi)政來說 我國購買美國政府債券的安 全性卻是最差的 當(dāng)年蘇德戰(zhàn)爭爆發(fā)后 蘇聯(lián)曾經(jīng)把外匯儲(chǔ)備轉(zhuǎn)移到美國從而實(shí)現(xiàn)了安全性 并用 購買美國政府債券的利息采購戰(zhàn)略物資從而實(shí)現(xiàn)了收益性 二戰(zhàn)結(jié)束后 蘇聯(lián)的外匯儲(chǔ)備仍然用來 購買美國的政府債券 然而 朝鮮戰(zhàn)爭爆發(fā)后 美國凍結(jié)了中國在美資產(chǎn)給蘇聯(lián)敲響了警鐘 斯大 林?jǐn)嗳幌铝畛榛卦诿绹耐鈪R資產(chǎn) 從而保證了蘇聯(lián)支持中國人民抗美援朝新形勢(shì)下的外匯儲(chǔ)備安 全 因此 國家經(jīng)濟(jì)安全評(píng)價(jià)指標(biāo)和保障手段相對(duì)于一般金融安全而言 更有利于全面落實(shí)中央關(guān) 于防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)的要求 使我國金融在維護(hù)國家主權(quán)和領(lǐng)土完整的過程中任憑風(fēng)浪起 穩(wěn)坐 釣魚船 因此 國家經(jīng)濟(jì)安全相對(duì)于產(chǎn)業(yè)安全和區(qū)域經(jīng)濟(jì)安全 戰(zhàn)略性要重于非戰(zhàn)略性 我們只有站在 國家經(jīng)濟(jì)安全的高度審視產(chǎn)業(yè)安全和區(qū)域經(jīng)濟(jì)安全問題 才能深入揭示隱藏在各種假象下的風(fēng)險(xiǎn) 預(yù)見它們的演變趨勢(shì) 從而高屋建瓴地達(dá)到趨利避害 化險(xiǎn)為夷的目的 即使在臺(tái)海形勢(shì)已經(jīng)大為緩和的情況下 美國政府 2008 年 10 月 3 日仍然宣布六項(xiàng)對(duì)臺(tái)軍售案 以遏制海峽兩岸的和平統(tǒng)一勢(shì)頭 國家經(jīng)濟(jì)安全的三個(gè)重要特性及其對(duì)我國的啟示 39 三 開放條件下安全威脅的外源性多于內(nèi)源性 影響國家經(jīng)濟(jì)安全的風(fēng)險(xiǎn)可以分為外源性和內(nèi)源性兩大類 國內(nèi)學(xué)術(shù)界對(duì)它們的重要性有不同 看法 我認(rèn)為 一個(gè)國家在未開放條件下 內(nèi)源性風(fēng)險(xiǎn)多于外源性風(fēng)險(xiǎn) 在開放條件下 外源性風(fēng) 險(xiǎn)則要多于內(nèi)源性風(fēng)險(xiǎn) 美國政府沒有完整的國家經(jīng)濟(jì)安全定義 也沒有關(guān)于國家經(jīng)濟(jì)安全的專門法律 但它卻通過法 律明確認(rèn)定國家經(jīng)濟(jì)安全的威脅是外國投資 1988 年 美國國會(huì)通過了修正 1950 年國防生產(chǎn)法 第 721 條的 艾克森 弗羅里奧法案 使該法成為美國通過限制外資并購來保護(hù)國家安全的基本法 美國總統(tǒng)還規(guī)定 1975 年設(shè)立的美國外國投資委員會(huì)專職監(jiān)督 評(píng)估與調(diào)查外資并購美國企業(yè)影響 國家安全的程度 并視情上報(bào)他就阻止外資并購做出最后決定 2001 年 9 11 事件后 該委員 會(huì)對(duì)外資并購影響美國國家安全的審查由國防工業(yè) 擴(kuò)大到了能源 信息技術(shù)等基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和基礎(chǔ)設(shè) 施部門 2005 年 在中國海洋石油公司競(jìng)購美國尤尼科石油公司一案中 盡管中海油出價(jià)比競(jìng)購對(duì) 手雪佛龍高許多 但美國外國投資委員會(huì)竟指責(zé)這是 北京實(shí)施其能源戰(zhàn)略的一個(gè)工具 引起美國 國會(huì)的強(qiáng)烈反對(duì) 從而迫使中國海洋石油公司不得不放棄收購努力 2007 年 7 月 26 日 美國又生效了 2007 年外國投資與國家安全法 不僅從法律上確認(rèn)了外國 投資委員會(huì)的合法性 還把它的成員擴(kuò)大到能源部部長 國家情報(bào)局局長 勞工部部長等 不僅明 確了該委員會(huì)審查外資并購的程序 還規(guī)定如果 30 天的審查不能確定交易是否危害國家安全 可以 用交易受外國政府控制 交易使外資得以控制美國重要基礎(chǔ)設(shè)施等理由再進(jìn)行 45 天的延期調(diào)查 它 還要求外國投資委員會(huì)乃至總統(tǒng)對(duì)通過審查的交易作出不存在國家安全問題的公開保證 規(guī)定外國 投資委員會(huì)必須向國會(huì)提供包括過去 12 個(gè)月所審查和調(diào)查的所有交易 外國投資和關(guān)鍵技術(shù)的有關(guān) 分析以及具體國家對(duì)美投資情況的年度報(bào)告 2008 年 4 月 28 日 美國又制訂了它的實(shí)施細(xì)則 關(guān) 于外國法人收購 兼并和接管的條例 改變了此前外國資本持股美國企業(yè)低于 10 時(shí)無須國家安全 審查的規(guī)定 正是在這一背景下 2008 年 1 月 美國私募資本公司貝恩資本聯(lián)手中國華為公司收購 美國網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品公司 3COM 一案遭到延期審查 盡管華為 貝恩資本多次修改并購協(xié)議 但外國投資 委員會(huì) 2 月仍以收購?fù){美國國家安全為由予以否決 華為 貝恩資本被迫撤回收購申請(qǐng) 上述投資在美國能源 信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)中的比重和影響都是微乎其微的 美國是從經(jīng)濟(jì)安全的國 家性出發(fā) 認(rèn)為社會(huì)主義大國企業(yè)的進(jìn)入本身就是對(duì)頭號(hào)資本主義國家美國的威脅 是從經(jīng)濟(jì)安全 的戰(zhàn)略性出發(fā) 認(rèn)為社會(huì)主義大國企業(yè)不僅進(jìn)入其國防工業(yè)是威脅 就是進(jìn)入其基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和基礎(chǔ)設(shè) 施部門也會(huì)構(gòu)成威脅 當(dāng)然 對(duì)中國企業(yè)的投資歧視是可能遭到報(bào)復(fù)的 因?yàn)榻刂?2007 年 6 月 中 國企業(yè)在美直接投資不到 30 億美元 而美國企業(yè)對(duì)華實(shí)際投資卻高達(dá) 554 億美元 而美國政府之 所以我行我素 除了它的談判手段和公關(guān)能力外 主要是認(rèn)為美國國家經(jīng)濟(jì)安全的威脅是由外入內(nèi) 中國即使進(jìn)行報(bào)復(fù) 損害的也只是美國企業(yè)在中國子公司的利益 美國政府在美中貿(mào)易領(lǐng)域?qū)幙献?美國高技術(shù)企業(yè)失去許多商機(jī) 也不改變對(duì)中國的技術(shù)貿(mào)易歧視 認(rèn)為美國的國家利益要高于企業(yè) 利益 俄羅斯 1996 年 10 月公布的國家經(jīng)濟(jì)安全指標(biāo)與美國不同 內(nèi)源性指標(biāo)數(shù)量多于外源性 其中 GDP 和人均 GDP 占西方七國平均值 年通貨膨脹率 廣義貨幣量 M2 和內(nèi)債以及赤字占 GDP 的比 重 償還內(nèi)債的經(jīng)常性支出占預(yù)算收入的比重 投資額和科研費(fèi)占 GDP 的比重 加工業(yè)和機(jī)械制造 業(yè)占工業(yè)總產(chǎn)值的比重 機(jī)械產(chǎn)品占新產(chǎn)品的比重 最低生活費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)以下居民占總?cè)丝诘谋戎?居 民人均壽命 10 最富裕居民與 10 最貧窮居民的收入差距 各聯(lián)邦主體最低生活標(biāo)準(zhǔn)差距 犯罪 率 失業(yè)率等為內(nèi)源性指標(biāo) 只有外債占 GDP 的比重 外債彌補(bǔ)預(yù)算赤字的比重 外匯量對(duì)盧布量 余東暉 中國商務(wù)部高官 中國對(duì)美國投資是為共同發(fā)展 2007 年 9 月 27 日 馬克思主義研究 2008 年第 11 期 40 外匯現(xiàn)鈔對(duì)盧布現(xiàn)鈔的比例 進(jìn)口和食品進(jìn)口占國內(nèi)消費(fèi)的比重等為外源性指標(biāo) 這個(gè)指標(biāo)體系是 俄羅斯處于蘇聯(lián)解體后的經(jīng)濟(jì)危機(jī)狀態(tài)中的反映 葉利欽摧毀了蘇聯(lián)后 西方國家口惠而實(shí)不至 既沒有給俄羅斯大量經(jīng)濟(jì)援助 也沒有促進(jìn)外資企業(yè)前來投資 既沒有讓它加入北約 也沒有讓它 加入世界貿(mào)易組織 甚至企圖通過北約東擴(kuò)和支持車臣獨(dú)立一鼓作氣地搞垮俄羅斯 使俄羅斯深深 陷入了外部肢解和內(nèi)部經(jīng)濟(jì)危機(jī)的雙重困境中 由于這時(shí)的外源性威脅不在經(jīng)濟(jì)方面而在政治和軍 事方面 因此它當(dāng)時(shí)的國家經(jīng)濟(jì)安全評(píng)價(jià)體系中內(nèi)源性指標(biāo)數(shù)量多于外源性 這也說明 一個(gè)國家 在未開放條件下 國家經(jīng)濟(jì)安全的內(nèi)源性風(fēng)險(xiǎn)大于外源性風(fēng)險(xiǎn) 因此 對(duì)于我國這樣 入世 過渡期已經(jīng)結(jié)束 進(jìn)入了全面對(duì)外開放時(shí)期的社會(huì)主義大國來說 國家經(jīng)濟(jì)安全的威脅與俄羅斯是不同的 外源性風(fēng)險(xiǎn)顯然要大于內(nèi)源性風(fēng)險(xiǎn) 正因?yàn)槿绱?我國政 府在論及國家經(jīng)濟(jì)安全時(shí) 一般都是針對(duì)對(duì)外開放而言的 例如 江澤民同志在中國共產(chǎn)黨第十六 次全國代表大會(huì)上的報(bào)告中強(qiáng)調(diào)說 在擴(kuò)大對(duì)外開放中 要十分注意維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)安全 胡錦濤同 志在中國共產(chǎn)黨第十七次全國代表大會(huì)上的報(bào)告中論及 拓展對(duì)外開放廣度和深度 提