廉潔風(fēng)險(xiǎn)庫(kù).xls

XXXX公公司司 廉廉潔潔風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)庫(kù)庫(kù)簽簽字字確確認(rèn)認(rèn)頁(yè)頁(yè) 公公司司名名稱稱 填填表表人人 聯(lián)聯(lián)系系電電話話 郵郵箱箱 公公司司負(fù)負(fù)責(zé)責(zé)人人 反反饋饋意意見見 模板5 廉潔風(fēng)險(xiǎn)庫(kù) 廉潔風(fēng)險(xiǎn)庫(kù) 總計(jì)32條 目的 設(shè)紀(jì)委的單位對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)事件清單進(jìn)行匯總 整理 形成廉潔風(fēng)險(xiǎn)庫(kù) 方法 匯總廉潔風(fēng)險(xiǎn)事件清單 綜合分析 整理初步形成廉潔風(fēng)險(xiǎn)庫(kù) 再運(yùn)用逆查法 結(jié)合收集的案例 規(guī)章制度 參照示例 對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)進(jìn)行完善 最終形成包括基礎(chǔ)信息 風(fēng)險(xiǎn)分析和重點(diǎn)領(lǐng)域及環(huán)節(jié)的廉 潔風(fēng)險(xiǎn)庫(kù) 廉廉潔潔風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)庫(kù)庫(kù) 基基礎(chǔ)礎(chǔ)信信息息區(qū)區(qū)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)分分析析 風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)點(diǎn)點(diǎn)編編號(hào)號(hào)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)點(diǎn)點(diǎn)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)類類別別風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)特特征征風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)成成因因 主主責(zé)責(zé)部部門門 單單位位 相相關(guān)關(guān)部部門門 單單位位 LJ001違反規(guī)定 未經(jīng)授權(quán)或 批準(zhǔn) 擅自簽訂或越權(quán) 簽訂合同 批準(zhǔn)交易等 給企業(yè)利益造成損害 從中個(gè)人獲利 思想道德類 濫用 過(guò)度使 用職權(quán) 1 民主監(jiān)督不到位 權(quán)利失去約束 2 三重一大 管理機(jī)制不健全 崗位和職責(zé)不 清晰 不明確 也未實(shí)現(xiàn)集體決策 3 公司舉報(bào)和溝通渠道不暢通 4 領(lǐng)導(dǎo)班子主要成員習(xí)慣我行我素 獨(dú)斷專行 5 懲治追責(zé)和考核機(jī)制不到位 懲治手段過(guò)寬 過(guò)軟 第二電解廠設(shè)備科 LJ011在社會(huì)保險(xiǎn) 住房公積 金 工資獎(jiǎng)金分配 獎(jiǎng) 勵(lì)名額分配 人事調(diào)整 工作決策等涉及職工 切身利益的重大事項(xiàng)中 違反民主管理制度 未 按規(guī)定公開 公示 優(yōu) 親厚友 暗箱操作 謀 取私利 顯失公平 思想道德類 以權(quán)謀私 濫用 過(guò)度使 用職權(quán) 虛 假信息 1 民主監(jiān)督不到位 權(quán)利失去約束 2 廉潔教育和廉政建設(shè)工作不足 法律觀念淡薄 道德標(biāo)準(zhǔn)和職業(yè)操守等廉潔意識(shí)不強(qiáng) 思想上 認(rèn)識(shí)不到位 3 工作程序和管理制度不規(guī)范 管理環(huán)節(jié)缺失 職責(zé)分離不夠 4 投訴舉報(bào)渠道不暢通 不能提早或及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn) 題 5 經(jīng)濟(jì)利益驅(qū)動(dòng) 人際關(guān)系和社會(huì)不良價(jià)值觀影 響 第二電解廠綜合科 LJ019利用職權(quán)以明顯高于市 場(chǎng)的價(jià)格購(gòu)買其他企業(yè) 或個(gè)人的物資 設(shè)備 產(chǎn) 品 個(gè)人從中獲利 思想道德類 以權(quán)謀私 侵占資產(chǎn) 1 經(jīng)濟(jì)利益驅(qū)動(dòng) 人際關(guān)系和社會(huì)不良價(jià)值觀影 響 2 個(gè)人道德品質(zhì)不高 貪圖享受 虛榮心高 盲 目攀比并存在僥幸心理 3 懲治追責(zé)和考核機(jī)制不到位 懲治手段過(guò)寬 過(guò)軟 4 各項(xiàng)監(jiān)督 檢查和驗(yàn)證機(jī)制和管理制度不完善 存在漏洞 特別是在監(jiān)督和檢查公款消費(fèi) 職 務(wù)犯罪或利用職務(wù)之便上不能提早或及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn) 題 第二電解廠綜合科 設(shè)備科 LJ021利用職權(quán)違反規(guī)定超額 購(gòu)入商品 數(shù)量與實(shí)際 需要不符 造成嚴(yán)重積 壓 浪費(fèi) 變質(zhì) 失效 給企業(yè)帶來(lái)?yè)p失 思想道德類 以權(quán)謀私 濫用 過(guò)度使 用職權(quán) 1 工作程序和管理制度不規(guī)范 管理環(huán)節(jié)缺失 職責(zé)分離不夠 2 管理不到位 責(zé)任不落實(shí) 3 投訴舉報(bào)渠道不暢通 不能提早或及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn) 題 4 廉潔教育和廉政建設(shè)工作不足 法律觀念淡薄 道德標(biāo)準(zhǔn)和職業(yè)操守等廉潔意識(shí)不強(qiáng) 思想上 認(rèn)識(shí)不到位 5 懲治追責(zé)和考核機(jī)制不到位 懲治手段過(guò)寬 過(guò)軟 6 個(gè)人道德品質(zhì)不高 貪圖享受 虛榮心高 盲 目攀比并存在僥幸心理 7 工資待遇低 工作壓力大 心理失衡 難以抵 御外部誘惑或產(chǎn)生報(bào)復(fù)心理 第二電解廠綜合科 設(shè)備科 LJ022為謀取私利 采取非正 常手段審批有照顧性和 傾向性采購(gòu)計(jì)劃 思想道德類 虛假信息 以權(quán)謀私 1 經(jīng)濟(jì)利益驅(qū)動(dòng) 人際關(guān)系和社會(huì)不良價(jià)值觀影 響 2 工作程序和管理制度不規(guī)范 管理環(huán)節(jié)缺失 職責(zé)分離不夠 3 管理不到位 責(zé)任不落實(shí) 4 懲治追責(zé)和考核機(jī)制不到位 懲治手段過(guò)寬 過(guò)軟 5 各項(xiàng)監(jiān)督 檢查和驗(yàn)證機(jī)制和管理制度不完善 存在漏洞 特別是在監(jiān)督和檢查公款消費(fèi) 職 務(wù)犯罪或利用職務(wù)之便上不能提早或及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn) 題 第二電解廠生產(chǎn)科 設(shè)備科 LJ024利用職權(quán)提供虛假論證 材料 使不應(yīng)引進(jìn)的技 術(shù) 設(shè)備 服務(wù)得到批準(zhǔn) 的 個(gè)人從中獲利給企 業(yè)帶來(lái)?yè)p失 思想道德類 虛假信息 以權(quán)謀私 1 工作程序和管理制度不規(guī)范 管理環(huán)節(jié)缺失 職責(zé)分離不夠 2 管理不到位 責(zé)任不落實(shí) 3 投訴舉報(bào)渠道不暢通 不能提早或及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn) 題 4 廉潔教育和廉政建設(shè)工作不足 法律觀念淡薄 道德標(biāo)準(zhǔn)和職業(yè)操守等廉潔意識(shí)不強(qiáng) 思想上 認(rèn)識(shí)不到位 5 懲治追責(zé)和考核機(jī)制不到位 懲治手段過(guò)寬 過(guò)軟 6 工資待遇低 工作壓力大 心理失衡 難以抵 御外部誘惑或產(chǎn)生報(bào)復(fù)心理 第二電解廠 設(shè)備科 LJ025濫用職權(quán) 利用職務(wù)之 便編造供應(yīng)商信息 使 不合格供應(yīng)商通過(guò)了公 司審查手續(xù) 謀求私利 思想道德類 濫用 過(guò)度使 用職權(quán) 以 權(quán)謀私 串 通舞弊 1 工作程序和管理制度不規(guī)范 管理環(huán)節(jié)缺失 職責(zé)分離不夠 2 管理不到位 責(zé)任不落實(shí) 3 廉潔教育和廉政建設(shè)工作不足 法律觀念淡薄 道德標(biāo)準(zhǔn)和職業(yè)操守等廉潔意識(shí)不強(qiáng) 思想上 認(rèn)識(shí)不到位 4 對(duì)重要和特殊崗位人員考察把關(guān)不嚴(yán) 存在 帶病 上崗 思想素質(zhì) 專業(yè)技能和價(jià)值觀取向 不適應(yīng)現(xiàn)有工作 5 工資待遇低 工作壓力大 心理失衡 難以抵 御外部誘惑或產(chǎn)生報(bào)復(fù)心理 6 個(gè)人道德品質(zhì)不高 貪圖享受 虛榮心高 盲 目攀比并存在僥幸心理 第二電解廠生產(chǎn)科 設(shè)備科 LJ030驗(yàn)收人員利用職務(wù)之便 或串通舞弊造假 接收 不合格或不符合采購(gòu)計(jì) 劃規(guī)格 數(shù)量的產(chǎn)品 個(gè)人或供應(yīng)商獲利 思想道德類 虛假信息 以權(quán)謀私 1 工作程序和管理制度不規(guī)范 管理環(huán)節(jié)缺失 職責(zé)分離不夠 2 管理不到位 責(zé)任不落實(shí) 3 廉潔教育和廉政建設(shè)工作不足 法律觀念淡薄 道德標(biāo)準(zhǔn)和職業(yè)操守等廉潔意識(shí)不強(qiáng) 思想上 認(rèn)識(shí)不到位 4 對(duì)重要和特殊崗位人員考察把關(guān)不嚴(yán) 存在 帶病 上崗 思想素質(zhì) 專業(yè)技能和價(jià)值觀取向 不適應(yīng)現(xiàn)有工作 5 工資待遇低 工作壓力大 心理失衡 難以抵 御外部誘惑或產(chǎn)生報(bào)復(fù)心理 6 個(gè)人道德品質(zhì)不高 貪圖享受 虛榮心高 盲 目攀比并存在僥幸心理 7 懲治追責(zé)和考核機(jī)制不到位 懲治手段過(guò)寬 過(guò)軟 第二電解廠 設(shè)備科 LJ063統(tǒng)計(jì)過(guò)程中拒報(bào) 虛報(bào) 瞞報(bào)統(tǒng)計(jì)資料的 偽 造 篡改統(tǒng)計(jì)資料 獲 取企業(yè)業(yè)績(jī)或個(gè)人利益 思想道德類 虛假信息 以權(quán)謀私 1 工作程序和管理制度不規(guī)范 管理環(huán)節(jié)缺失 職責(zé)分離不夠 2 管理不到位 責(zé)任不落實(shí) 3 公司設(shè)定過(guò)高利潤(rùn)目標(biāo) 業(yè)績(jī)考核指標(biāo)壓力過(guò) 大 4 廉潔教育和廉政建設(shè)工作不足 法律觀念淡薄 道德標(biāo)準(zhǔn)和職業(yè)操守等廉潔意識(shí)不強(qiáng) 思想上 認(rèn)識(shí)不到位 第二電解廠生產(chǎn)科 設(shè)備科 LJ064領(lǐng)導(dǎo)人員自行修改統(tǒng)計(jì) 資料 編造虛假數(shù)據(jù)或 強(qiáng)令 授意統(tǒng)計(jì) 財(cái)務(wù)部 門 人員篡改資料或者編 造虛假數(shù)據(jù)謀取或騙取 個(gè)人利益或業(yè)績(jī) 思想道德類 虛假信息 編造篡改財(cái) 務(wù) 統(tǒng)計(jì)報(bào)表 濫用 過(guò)度 使用職權(quán) 1 民主監(jiān)督不到位 權(quán)利失去約束 2 領(lǐng)導(dǎo)班子主要成員習(xí)慣我行我素 獨(dú)斷專行 3 工作程序和管理制度不規(guī)范 管理環(huán)節(jié)缺失 職責(zé)分離不夠 4 管理不到位 責(zé)任不落實(shí) 5 公司審計(jì)和監(jiān)察職能不健全 財(cái)務(wù)人員直接受 公司管理層管轄 6 投訴舉報(bào)渠道不暢通 不能提早或及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn) 題 7 廉潔教育和廉政建設(shè)工作不足 法律觀念淡薄 道德標(biāo)準(zhǔn)和職業(yè)操守等廉潔意識(shí)不強(qiáng) 思想上 認(rèn)識(shí)不到位 第二電解廠生產(chǎn)科 設(shè)備科 LJ066在職工 勞務(wù)用工 的 錄用 崗位調(diào)整 考核 職務(wù)晉升 職稱評(píng)定 職業(yè)技能鑒定 勞務(wù) 費(fèi)審批等工作中 捏造 隱瞞 歪曲事實(shí)真相 或者利用職務(wù)上的便利 違反規(guī)定為本人或者其 他人謀取利益 思想道德類 以權(quán)謀私 串通舞弊 1 經(jīng)濟(jì)利益驅(qū)動(dòng) 人際關(guān)系和社會(huì)不良價(jià)值觀影 響 2 工作程序和管理制度不規(guī)范 管理環(huán)節(jié)缺失 職責(zé)分離不夠 3 投訴舉報(bào)渠道不暢通 不能提早或及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn) 題 4 懲治追責(zé)和考核機(jī)制不到位 懲治手段過(guò)寬 過(guò)軟 5 職稱評(píng)定壓力過(guò)大 6 管理不到位 責(zé)任不落實(shí) 第二電解廠所有科室 LJ068利用職務(wù)便利 私自泄 露內(nèi)部選拔推薦 測(cè)評(píng) 考察 醞釀 討論決 定干部等有關(guān)情況 思想道德類以權(quán)謀私 1 廉潔教育和廉政建設(shè)工作不足 法律觀念淡薄 道德標(biāo)準(zhǔn)和職業(yè)操守等廉潔意識(shí)不強(qiáng) 思想上 認(rèn)識(shí)不到位 2 工作程序和管理制度不規(guī)范 管理環(huán)節(jié)缺失 職責(zé)分離不夠 3 投訴舉報(bào)渠道不暢通 不能提早或及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn) 題 4 懲治追責(zé)和考核機(jī)制不到位 懲治手段過(guò)寬 過(guò)軟 5 經(jīng)濟(jì)利益驅(qū)動(dòng) 人際關(guān)系和社會(huì)不良價(jià)值觀影 響 6 管理不到位 責(zé)任不落實(shí) 第二電解廠綜合科 LJ069為謀取私利 濫用職權(quán) 或在選拔任用工作中包 庇或陷害職工 對(duì)他人 打擊報(bào)復(fù) 侵犯職工權(quán) 利或營(yíng)私舞弊 思想道德類 以權(quán)謀私 濫用 過(guò)度使 用職權(quán) 1 民主監(jiān)督不到位 權(quán)力失去約束 2 投訴舉報(bào)渠道不暢通 不能提早或及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn) 題 3 各項(xiàng)監(jiān)督 檢查和驗(yàn)證機(jī)制和管理制度不完善 存在漏洞 特別是在監(jiān)督和檢查公款消費(fèi) 職 務(wù)犯罪或利用職務(wù)之便上不能提早或及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn) 題 4 經(jīng)濟(jì)利益驅(qū)動(dòng) 人際關(guān)系和社會(huì)不良價(jià)值觀影 響 5 工作程序和管理制度不規(guī)范 管理環(huán)節(jié)缺失 職責(zé)分離不夠 6 管理不到位 責(zé)任不落實(shí) 第二電解廠所有科室 LJ076為完成生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)任務(wù)或 指標(biāo) 在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理 過(guò)程中捏造數(shù)據(jù) 訂單 合同 函證等 弄虛 作假 虛報(bào)業(yè)績(jī) 騙取 獎(jiǎng)勵(lì)和績(jī)效 思想道德類虛假信息 1 公司設(shè)定過(guò)高利潤(rùn)目標(biāo) 業(yè)績(jī)考核指標(biāo)壓力過(guò) 大 2 懲治追責(zé)和考核機(jī)制不到位 懲治手段過(guò)寬 過(guò)軟 第二電解廠生產(chǎn)技術(shù)科 LJ118虛假領(lǐng)用 虛假入庫(kù)原 輔材料 零備件等存貨 串通相關(guān)人員謀取私 利 思想道德類虛假信息 1 經(jīng)濟(jì)利益驅(qū)動(dòng) 人際關(guān)系和社會(huì)不良價(jià)值觀影 響 2 工作程序和管理制度不規(guī)范 管理環(huán)節(jié)缺失 職責(zé)分離不夠 3 管理不到位 責(zé)任不落實(shí) 4 各項(xiàng)監(jiān)督 檢查和驗(yàn)證機(jī)制和管理制度不完善 存在漏洞 特別是在監(jiān)督和檢查公款消費(fèi) 職 務(wù)犯罪或利用職務(wù)之便上不能提早或及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn) 題 5 工資待遇低 工作壓力大 心理失衡 難以抵 御外部誘惑或產(chǎn)生報(bào)復(fù)心理 6 廉潔教育和廉政建設(shè)工作不足 法律觀念淡薄 道德標(biāo)準(zhǔn)和職業(yè)操守等廉潔意識(shí)不強(qiáng) 思想上 認(rèn)識(shí)不到位 7 懲治追責(zé)和考核機(jī)制不到位 懲治手段過(guò)寬 過(guò)軟 第二電解廠設(shè)備科 LJ121利用職務(wù)之便 采購(gòu)執(zhí) 行過(guò)程中的讓步接收中 徇私舞弊 確認(rèn)接收 不符合使用要求的商品 個(gè)人或相關(guān)利益人從 中獲利 思想道德類 以權(quán)謀私 串通舞弊 侵占資產(chǎn) 1 廉潔教育和廉政建設(shè)工作不足 法律觀念淡薄 道德標(biāo)準(zhǔn)和職業(yè)操守等廉潔意識(shí)不強(qiáng) 思想上 認(rèn)識(shí)不到位 2 投訴舉報(bào)渠道不暢通 不能提早或及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn) 題 3 管理不到位 責(zé)任不落實(shí) 4 個(gè)人道德品質(zhì)不高 貪圖享受 虛榮心高 盲 目攀比并存在僥幸心理 5 工作程序和管理制度不規(guī)范 管理環(huán)節(jié)缺失 職責(zé)分離不夠 6 懲治追責(zé)和考核機(jī)制不到位 懲治手段過(guò)寬 過(guò)軟 7 工資待遇低 工作壓力大 心理失衡 難以抵 御外部誘惑或產(chǎn)生報(bào)復(fù)心理 第二電解廠設(shè)備科 LJ130利用職務(wù)便利在先進(jìn)評(píng) 選 勞模評(píng)定工作中 選人唯親 營(yíng)私舞弊 思想道德類以權(quán)謀私 1 經(jīng)濟(jì)利益驅(qū)動(dòng) 人際關(guān)系和社會(huì)不良價(jià)值觀影 響 2 工作程序和管理制度不規(guī)范 管理環(huán)節(jié)缺失 職責(zé)分離不夠 3 個(gè)人道德品質(zhì)不高 貪圖享受 虛榮心高 盲 目攀比并存在僥幸心理 第二電解廠綜合科 LJ023在物資 設(shè)備采購(gòu)或銷 售貨物等過(guò)程中 利用 職權(quán)有傾向性選擇承運(yùn) 人 個(gè)人或利益方從中 獲利 思想道德類 串通舞弊 以權(quán)謀私 1 經(jīng)濟(jì)利益驅(qū)動(dòng) 人際關(guān)系和社會(huì)不良價(jià)值觀影 響 2 工作程序和管理制度不規(guī)范 管理環(huán)節(jié)缺失 職責(zé)分離不夠 3 工資待遇低 工作壓力大 心理失衡 難以抵 御外部誘惑或產(chǎn)生報(bào)復(fù)心理 4 廉潔教育和廉政建設(shè)工作不足 法律觀念淡薄 道德標(biāo)準(zhǔn)和職業(yè)操守等廉潔意識(shí)不強(qiáng) 思想上 認(rèn)識(shí)不到位 5 各項(xiàng)監(jiān)督 檢查和驗(yàn)證機(jī)制和管理制度不完善 存在漏洞 特別是在監(jiān)督和檢查公款消費(fèi) 職 務(wù)犯罪或利用職務(wù)之便上不能提早或及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn) 題 6 領(lǐng)導(dǎo)班子主要成員習(xí)慣我行我素 獨(dú)斷專行 7 民主監(jiān)督不到位 權(quán)利失去約束 8 管理不到位 責(zé)任不落實(shí) 第二電解廠 設(shè)備科 LJ141 故意將采購(gòu)業(yè)務(wù)或項(xiàng)目 投資業(yè)務(wù)化整為零分解 報(bào)批或備案 有意規(guī)避 監(jiān)督和審批權(quán)限規(guī)定 思想道德類 以權(quán)謀私 濫用 過(guò)度使 用職權(quán) 1 經(jīng)濟(jì)利益驅(qū)動(dòng) 人際關(guān)系和社會(huì)不良價(jià)值觀影 響 2 工作程序和管理制度不規(guī)范 管理環(huán)節(jié)缺失 職責(zé)分離不夠 3 管理不到位 責(zé)任不落實(shí) 4 懲治追責(zé)和考核機(jī)制不到位 懲治手段過(guò)寬 過(guò)軟 5 各項(xiàng)監(jiān)督 檢查和驗(yàn)證機(jī)制和管理制度不完善 存在漏洞 特別是在監(jiān)督和檢查公款消費(fèi) 職 務(wù)犯罪或利用職務(wù)之便上不能提早或及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn) 題 第二電解廠 生產(chǎn)科 設(shè)備科 LJ011 工資獎(jiǎng)金分配 獎(jiǎng)勵(lì)名 額分配 人事調(diào)整 工 作決策等涉及職工切身 利益的重大事項(xiàng)中違反 民主管理制度 未按規(guī) 定公開 公示 優(yōu)親厚 友 暗箱操作 謀取私 利 顯失公平 制度機(jī)制類 以權(quán)謀私 濫用 過(guò)度使 用職權(quán) 虛 假信息 1 民主監(jiān)督不到位 權(quán)利失去約束 2 廉潔教育和廉政建設(shè)工作不足 法律觀念淡薄 道德標(biāo)準(zhǔn)和職業(yè)操守等廉潔意識(shí)不強(qiáng) 思想上 認(rèn)識(shí)不到位 3 工作程序和管理制度不規(guī)范 管理環(huán)節(jié)缺失 職責(zé)分離不夠 4 投訴舉報(bào)渠道不暢通 不能提早或及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn) 題 5 經(jīng)濟(jì)利益驅(qū)動(dòng) 人際關(guān)系和社會(huì)不良價(jià)值觀影 響 第二電解廠 綜合科 LJ013 在黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制 懲防體系建設(shè) 領(lǐng)導(dǎo) 人員廉潔從業(yè)等考核評(píng) 價(jià)工作中利用職權(quán) 謀 取私利 思想道德類 虛假信息 串通舞弊 以權(quán)謀私 1 各項(xiàng)監(jiān)督 檢查和驗(yàn)證機(jī)制和管理制度不完善 存在漏洞 特別是在監(jiān)督和檢查公款消費(fèi) 職 務(wù)犯罪或利用職務(wù)之便上不能提早或及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn) 題 2 廉潔教育和廉政建設(shè)工作不足 法律觀念淡薄 道德標(biāo)準(zhǔn)和職業(yè)操守等廉潔意識(shí)不強(qiáng) 思想上 認(rèn)識(shí)不到位 第二電解廠 所有科室 LJ055 占用企業(yè)公物歸個(gè)人使 用 借用公物 將公物 借給他人或者占用公物 進(jìn)行營(yíng)利活動(dòng)或者非法 活動(dòng)的 思想道德類侵占資產(chǎn) 1 管理不到位 責(zé)任不落實(shí) 2 工作程序和管理制度不規(guī)范 管理環(huán)節(jié)缺失 職責(zé)分離不夠 3 懲治追責(zé)和考核機(jī)制不到位 懲治手段過(guò)寬 過(guò)軟 4 經(jīng)濟(jì)利益驅(qū)動(dòng) 人際關(guān)系和社會(huì)不良價(jià)值觀影 響 5 個(gè)人道德品質(zhì)不高 貪圖享受 虛榮心高 盲 目攀比并存在僥幸心理 第二電解廠 所有科室 LJ060 利用職務(wù)之便或與他人 串通 盜取生產(chǎn)和項(xiàng)目 建設(shè)過(guò)程中產(chǎn)生殘次品 廢料 廢舊輔材 廢 舊設(shè)備和廢舊零配件倒 賣 或長(zhǎng)期低價(jià)銷售某 客戶 收受客戶財(cái)物謀 取個(gè)人私利 思想道德類 以權(quán)謀私 串通舞弊 侵占資產(chǎn) 1 廉潔教育和廉政建設(shè)工作不足 法律觀念淡薄 道德標(biāo)準(zhǔn)和職業(yè)操守等廉潔意識(shí)不強(qiáng) 思想上 認(rèn)識(shí)不到位 2 投訴舉報(bào)渠道不暢通 不能提早或及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn) 題 3 管理不到位 責(zé)任不落實(shí) 4 個(gè)人道德品質(zhì)不高 貪圖享受 虛榮心高 盲 目攀比并存在僥幸心理 5 經(jīng)濟(jì)利益驅(qū)動(dòng) 人際關(guān)系和社會(huì)不良價(jià)值觀影 響 6 工作程序和管理制度不規(guī)范 管理環(huán)節(jié)缺失 職責(zé)分離不夠 7 懲治追責(zé)和考核機(jī)制不到位 懲治手段過(guò)寬 過(guò)軟 8 工資待遇低 工作壓力大 心理失衡 難以抵 御外部誘惑或產(chǎn)生報(bào)復(fù)心理 第二電解廠 生產(chǎn)科 設(shè)備科 LJ062 技術(shù)人員或關(guān)鍵崗位人 員在職期間私自接受同 行業(yè)企業(yè)聘任 或者個(gè) 人從事與本企業(yè)生產(chǎn)經(jīng) 營(yíng)相關(guān)的營(yíng)利性活動(dòng) 思想道德類 違規(guī)從事營(yíng) 利性活動(dòng) 1 經(jīng)濟(jì)利益驅(qū)動(dòng) 人際關(guān)系和社會(huì)不良價(jià)值觀影 響 2 工作程序和管理制度不規(guī)范 管理環(huán)節(jié)缺失 職責(zé)分離不夠 3 投訴舉報(bào)渠道不暢通 不能提早或及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn) 題 4 各項(xiàng)監(jiān)督 檢查和驗(yàn)證機(jī)制和管理制度不完善 存在漏洞 特別是在監(jiān)督和檢查公款消費(fèi) 職 務(wù)犯罪或利用職務(wù)之便上不能提早或及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn) 題 5 工資待遇低 工作壓力大 心理失衡 難以抵 御外部誘惑或產(chǎn)生報(bào)復(fù)心理 第二電解廠 所有科室 LJ065 利用管理環(huán)節(jié) 程序設(shè) 計(jì)上的漏洞 通過(guò)冒名 簽字等手段 謀取利益 思想道德類 虛假信息 以權(quán)謀私 1 工作程序和管理制度不規(guī)范 管理環(huán)節(jié)缺失 職責(zé)分離不夠 2 管理不到位 責(zé)任不落實(shí) 3 個(gè)人道德品質(zhì)不高 貪圖享受 虛榮心高 盲 目攀比并存在僥幸心理 4 懲治追責(zé)和考核機(jī)制不到位 懲治手段過(guò)寬 過(guò)軟 5 經(jīng)濟(jì)利益驅(qū)動(dòng) 人際關(guān)系和社會(huì)不良價(jià)值觀影 響 6 工資待遇低 工作壓力大 心理失衡 難以抵 御外部誘惑或產(chǎn)生報(bào)復(fù)心理 綜合科 所有科室及 車間 LJ070采取請(qǐng)客送禮 謊報(bào)業(yè) 績(jī) 拉票賄選 提供虛 假證明材料等非法手段 為本人或?yàn)樗酥\取 職務(wù) 思想道德類 濫用 過(guò)度使用職權(quán) 1 工作程序和管理制度不規(guī)范 管理環(huán)節(jié)缺失 職責(zé)分離不夠 2 個(gè)人道德品質(zhì)不高 貪圖享受 虛榮心高 盲 目攀比并存在僥幸心理 3 職稱評(píng)定壓力過(guò)大 第二電解廠 所有科室及 車間 LJ084 利用職權(quán)私設(shè)小金庫(kù) 坐收坐支 資金體外循 環(huán) 或者轉(zhuǎn)移 截留企 業(yè)收入 收入支出不納 入本單位財(cái)務(wù)賬內(nèi) 思想道德類 以權(quán)謀私 侵占資產(chǎn) 1 工作程序和管理制度不規(guī)范 管理環(huán)節(jié)缺失 職責(zé)分離不夠 2 管理不到位 責(zé)任不落實(shí) 3 投訴舉報(bào)渠道不暢通 不能提早或及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn) 題 4 領(lǐng)導(dǎo)班子主要成員習(xí)慣我行我素 獨(dú)斷專行 5 公司審計(jì)和監(jiān)察職能不健全 財(cái)務(wù)人員直接受 公司管理層管轄 6 對(duì)重要和特殊崗位人員考察把關(guān)不嚴(yán) 存在 帶病 上崗 思想素質(zhì) 專業(yè)技能和價(jià)值觀取向 不適應(yīng)現(xiàn)有工作 6 各項(xiàng)監(jiān)督 檢查和驗(yàn)證機(jī)制和管理制度不完善 存在漏洞 特別是在監(jiān)督和檢查公款消費(fèi) 職 務(wù)犯罪或利用職務(wù)之便上不能提早或及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn) 題 第二電解廠 相關(guān)科室 LJ091 采取信息造假或其他非 正當(dāng)手段 取得專項(xiàng)撥 款或補(bǔ)貼 個(gè)人或部門 從中獲利 思想道德類 侵占資產(chǎn) 以權(quán)謀私 1 經(jīng)濟(jì)利益驅(qū)動(dòng) 人際關(guān)系和社會(huì)不良價(jià)值觀影 響 2 工作程序和管理制度不規(guī)范 管理環(huán)節(jié)缺失 職責(zé)分離不夠 3 廉潔教育和廉政建設(shè)工作不足 法律觀念淡薄 道德標(biāo)準(zhǔn)和職業(yè)操守等廉潔意識(shí)不強(qiáng) 思想上 認(rèn)識(shí)不到位 4 個(gè)人道德品質(zhì)不高 貪圖享受 虛榮心高 盲 目攀比并存在僥幸心理 5 懲治追責(zé)和考核機(jī)制不到位 懲治手段過(guò)寬 過(guò)軟 第二電解廠 相關(guān)科室 LJ092 利用職權(quán) 違反規(guī)定進(jìn) 行報(bào)銷 從中獲利 思想道德類 濫用 過(guò)度使 用職權(quán) 以 權(quán)謀私 1 民主監(jiān)督不到位 權(quán)利失去約束 2 個(gè)人道德品質(zhì)不高 貪圖享受 虛榮心高 盲 目攀比并存在僥幸心理 3 工作程序和管理制度不規(guī)范 管理環(huán)節(jié)缺失 職責(zé)分離不夠 4 管理不到位 責(zé)任不落實(shí) 第二電解廠 綜合科 LJ102 為騙取經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī) 少列 成本 隱瞞生產(chǎn)指標(biāo)不 理想 單耗偏高的問(wèn)題 或者將不符合收入確 認(rèn)原則的款項(xiàng)確認(rèn)為收 入 人為進(jìn)行利潤(rùn)調(diào)節(jié) 思想道德類 虛假信息 編造篡改財(cái) 務(wù) 統(tǒng)計(jì)報(bào)表 1 公司設(shè)定過(guò)高利潤(rùn)目標(biāo) 業(yè)績(jī)考核指標(biāo)壓力過(guò) 大 2 經(jīng)濟(jì)利益驅(qū)動(dòng) 人際關(guān)系和社會(huì)不良價(jià)值觀影 響 3 公司審計(jì)和監(jiān)察職能不健全 財(cái)務(wù)人員直接受 公司管理層管轄 4 投訴舉報(bào)渠道不暢通 不能提早或及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn) 題 第二電解廠 生產(chǎn)科 LJ122 利用工作時(shí)間從事私人 事務(wù) 或者利用單位的 設(shè)備 材料以及其他條 件為個(gè)人創(chuàng)收 思想道德類 違規(guī)從事營(yíng) 利性活動(dòng) 1 經(jīng)濟(jì)利益驅(qū)動(dòng) 人際關(guān)系和社會(huì)不良價(jià)值觀影 響 2 各項(xiàng)監(jiān)督 檢查和驗(yàn)證機(jī)制和管理制度不完善 存在漏洞 特別是在監(jiān)督和檢查公款消費(fèi) 職 務(wù)犯罪或利用職務(wù)之便上不能提早或及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn) 題 3 工資待遇低 工作壓力大 心理失衡 難以抵 御外部誘惑或產(chǎn)生報(bào)復(fù)心理 4 廉潔教育和廉政建設(shè)工作不足 法律觀念淡薄 道德標(biāo)準(zhǔn)和職業(yè)操守等廉潔意識(shí)不強(qiáng) 思想上 認(rèn)識(shí)不到位 5 懲治追責(zé)和考核機(jī)制不到位 懲治手段過(guò)寬 過(guò)軟 第二電解廠 所有科室及 車間 LJ050在施工 驗(yàn)收工作中串 通舞弊 對(duì)工程項(xiàng)目不 進(jìn)行嚴(yán)格質(zhì)量監(jiān)督 管 理和檢查 放任損害企 業(yè)行為從中獲利 總部原風(fēng)險(xiǎn) 點(diǎn) 串通舞弊 以權(quán)謀私 1 經(jīng)濟(jì)利益驅(qū)動(dòng) 人際關(guān)系和社會(huì)不良價(jià)值觀影 響 2 工作程序和管理制度不規(guī)范 管理環(huán)節(jié)缺失 職責(zé)分離不夠 3 管理不到位 責(zé)任不落實(shí) 4 個(gè)人道德品質(zhì)不高 貪圖享受 虛榮心高 盲 目攀比并存在僥幸心理 5 廉潔教育和廉政建設(shè)工作不足 法律觀念淡薄 道德標(biāo)準(zhǔn)和職業(yè)操守等廉潔意識(shí)不強(qiáng) 思想上 認(rèn)識(shí)不到位 6 懲治追責(zé)和考核機(jī)制不到