產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)講義.doc

第一章：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)概述第一節(jié) 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)的概念和起源一、經(jīng)濟學(xué)與管理學(xué)的區(qū)別 根本區(qū)別：經(jīng)常學(xué)和管理學(xué)的人性假設(shè)不同。人在經(jīng)濟學(xué)和管理學(xué)中都是行為主體，但作為獨立學(xué)科的經(jīng)濟學(xué)和管理學(xué)并不研究每一個具體的人，而是根據(jù)各自的學(xué)科目的和研究對象，對人作抽象化、概念化的假定，以便于分析。 1.人性假設(shè)不同 經(jīng)濟學(xué)，以優(yōu)化資源配置為目標考慮規(guī)則的合理性，只能從大多數(shù)的一般行為出發(fā)進行分析，所以假定人是經(jīng)濟人（Economic Man）、理性人（Rational Man）。管理學(xué)，以激勵人的積極性、提高組織效率為目標，須兼顧多數(shù)人一般行為和少數(shù)人特殊行為，因少數(shù)人行為對提高效率很重要。因此，管理學(xué)認為追求經(jīng)濟利益雖是人的基本需要，但在人的多種需要中屬低級需要，它的人性假設(shè)超越了經(jīng)濟人假設(shè)，有了復(fù)雜人、社會人、管理人等新理論。經(jīng)濟人假設(shè)，簡單明了，以此為核心形成了經(jīng)濟學(xué)的公理體系和系統(tǒng)方法、原理和定律。社會人、管理人假設(shè)，內(nèi)涵豐富，難以形成公理體系，但管理學(xué)結(jié)合豐富的實踐，形成了藝術(shù)性和技巧性很強的許多方法原理和定理。 二者優(yōu)缺點：經(jīng)濟學(xué)，原理和實證分析分歧不大，分歧主要在原理的應(yīng)用（如政策制定）和規(guī)范分析方面。如不同時代都有權(quán)威經(jīng)濟學(xué)教科書，非權(quán)威教科書也大同小異；管理學(xué)，因人性假設(shè)分歧大，導(dǎo)致沒有經(jīng)典或權(quán)威理論，沒有系統(tǒng)理論框架，更沒有權(quán)威教科書。2.行為主體關(guān)系的區(qū)別1）經(jīng)濟學(xué)，行為主體之間的關(guān)系，體現(xiàn)為市場交易關(guān)系。交易目的是交易雙方都能獲利，交易雙方是平等的契約關(guān)系。經(jīng)濟學(xué)的人在人格和地位上都是平等的。因而，經(jīng)濟學(xué)更注重設(shè)計合理的游戲規(guī)則，開發(fā)制度資源，與管理學(xué)的權(quán)變性不同。 2）管理學(xué)，人和人體現(xiàn)為組織內(nèi)部的差序關(guān)系。管理學(xué)的個體在人格上平等，但因組織中不同層級和不同個體的職能差異，人被分為領(lǐng)導(dǎo)者、執(zhí)行者，因而，管理學(xué)中的人在地位上是不平等的。正是由于這種地位差別，管理學(xué)特別強調(diào)員工要有敬業(yè)精神，“干一崗、愛一崗”。二、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)的研究對象（一）定義 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)的研究對象是產(chǎn)業(yè)。產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)是一個專門研究產(chǎn)業(yè)及其發(fā)展規(guī)律的學(xué)科。（二）什么是產(chǎn)業(yè) 產(chǎn)業(yè)是指國民經(jīng)濟活動中以社會分工為基礎(chǔ)，在產(chǎn)品和勞務(wù)生產(chǎn)及經(jīng)營上具有某些相同特征的企業(yè)或單位的集合體。 或曰，同類企業(yè)的集合稱之為產(chǎn)業(yè)。（三）如何進行產(chǎn)業(yè)劃分 產(chǎn)業(yè)可按一定標準進行類別劃分。因為分析目的不同，產(chǎn)業(yè)可以有不同的劃分辦法。例如，以產(chǎn)業(yè)發(fā)展的層次順序及其與自然界的關(guān)系作為產(chǎn)業(yè)分類的標準，可以將整個國民經(jīng)濟各個部門劃分成第一次產(chǎn)業(yè)、第二次產(chǎn)業(yè)、第三次產(chǎn)業(yè)）。再如，為了對國民經(jīng)濟各個部門進行結(jié)構(gòu)分析，可以將使用相同原材料、相同生產(chǎn)工藝技術(shù)或生產(chǎn)相同用途產(chǎn)品的企業(yè)劃歸同類產(chǎn)業(yè)（就像我們常說的工業(yè)內(nèi)部的機械產(chǎn)業(yè)、鋼鐵行業(yè)、紡織行業(yè)、食品行業(yè)等）。（四）產(chǎn)業(yè)的形成1.形成的原因 產(chǎn)業(yè)是一個歷史概念，不是一開始就有的。隨著社會生產(chǎn)力的發(fā)展和社會分工而出現(xiàn)。 2.形成的過程 產(chǎn)業(yè)是社會分工高度發(fā)達之后的產(chǎn)物。 產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程就是社會分工產(chǎn)生及不斷細化的過程（1）人類社會的原始狀態(tài)不存在分工（2）三次社會大分工的出現(xiàn)（一般分工、特殊分工）（3）產(chǎn)業(yè)的概念是在工業(yè)化過程中，在機器大生產(chǎn)出現(xiàn)時形成的。三、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)的起源與發(fā)展 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)有兩種理解：在歐美國家，它是產(chǎn)業(yè)組織理論的別名；在更多國家它還包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等內(nèi)容。就產(chǎn)業(yè)組織理論而言，起源最早可追溯至亞當斯密。20世紀初馬歇爾提出“馬歇爾沖突”、30年代張伯倫和羅賓遜夫人提出不完全競爭理論，將產(chǎn)業(yè)組織理論的研究推向了第1個高潮。這時的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)，主要關(guān)注的是產(chǎn)業(yè)組織問題，即企業(yè)行為、市場結(jié)構(gòu)和市場演變過程等問題。（一）產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)誕生的理論背景 按傳統(tǒng)的市場經(jīng)濟理論，市場機制如同一只“看不見的手”，可以自動調(diào)節(jié)社會總供給和總需求，進而實現(xiàn)社會經(jīng)濟的高效率運行。（潛臺詞：市場是無所不能的，不需要人為的干預(yù)）這一理論依托的前提是：1）社會生產(chǎn)的產(chǎn)品在市場上能全部出清；2）社會資源能得到最充分利用；3）各經(jīng)濟單位之間充分競爭。（這種假設(shè)現(xiàn)實中不存在。）1為彌補市場機制缺陷，出現(xiàn)凱恩斯的宏觀經(jīng)濟理論。特點是，以國家干預(yù)、赤字財政熨平經(jīng)濟周期，保證社會供求平衡和秩序。凱恩斯的依據(jù)：由于邊際消費傾向遞減、資本邊際效率不足和人們對貨幣的流動偏好心理的影響，社會的有效需求總是不足，非自愿失業(yè)不可避免，因此，須發(fā)揮國家力量來彌補這個缺陷。凱恩斯的貢獻指出了傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)的缺陷，加深了人們對市場經(jīng)濟運動規(guī)律的認識。這一理論在歷史上曾獲得巨大成功，對西方國家解脫危機，推進經(jīng)濟發(fā)展起到了重要作用。2 1960年代，滯脹（經(jīng)濟停滯與通貨膨脹并存），凱恩斯理論失效。凱恩斯赤字財政理論失效后的選擇：嘗試找到一種方法，能活躍市場，又能彌補市場失靈缺陷；既能發(fā)揮政府作用，又能保證市場效率。（二）產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)誕生的實踐背景 1.日本的實踐1）“二戰(zhàn)”后日本面臨的困難：國土狹小，糧食和原材料不足，須通過進口解決；市場容量有限，須實行出口導(dǎo)向戰(zhàn)略，廣泛參與國際市場競爭。戰(zhàn)后日本采取的產(chǎn)業(yè)政策：通過國家產(chǎn)業(yè)政策，扶持新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，推進傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)改造、促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和高級化；協(xié)調(diào)規(guī)模經(jīng)濟與競爭活力之間矛盾的產(chǎn)業(yè)組織政策，采取的辦法：產(chǎn)業(yè)組織合理化政策，鼓勵規(guī)模經(jīng)濟并抑制壟斷過度膨脹。日本產(chǎn)業(yè)政策效果：汽車、電子產(chǎn)品、造船業(yè)躍居全球前列；紡織業(yè)等傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)得到改造；涌現(xiàn)出豐田、日立、三凌等大型企業(yè)集團；小企業(yè)加入大企業(yè)聯(lián)盟，增強了面向全球的競爭力。2.其他國家的實踐1）美國的反壟斷和政府管制實踐 2）新興工業(yè)國和地區(qū)產(chǎn)業(yè)政策實踐（韓國、新加坡、臺灣、香港）3.中國改革開放以來的實踐1980年代初，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)引入我國，改革開放后，受利益驅(qū)動，各地投資盲目性加大，出現(xiàn)長線產(chǎn)品過剩，短線產(chǎn)品匾乏問題。須制定產(chǎn)業(yè)政策、調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，優(yōu)化資源配置。改革開放實踐促進產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟理論發(fā)展。豐富了其內(nèi)容，如，產(chǎn)業(yè)升級、產(chǎn)業(yè)布局、產(chǎn)業(yè)發(fā)展（產(chǎn)業(yè)集群等）、產(chǎn)業(yè)政策等。第二節(jié) 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)的內(nèi)容和特點一、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)的主要內(nèi)容（中國觀點）：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（產(chǎn)業(yè)分類，產(chǎn)業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)，產(chǎn)業(yè)數(shù)量結(jié)構(gòu)，產(chǎn)業(yè)空間結(jié)構(gòu),產(chǎn)業(yè)布局）；產(chǎn)業(yè)組織（市場結(jié)構(gòu)，市場行為，市場績效，組織變革，產(chǎn)業(yè)競爭力）；產(chǎn)業(yè)政策，（政府規(guī)制政策，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策，產(chǎn)業(yè)組織政策，產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策）；產(chǎn)業(yè)發(fā)展，（發(fā)展戰(zhàn)略，增長模式，對外開放，可持續(xù)發(fā)展）二、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)的特點（一）與微觀經(jīng)濟學(xué)的區(qū)別 微觀經(jīng)濟學(xué)：抽象的消費者和企業(yè)。假設(shè)，收入、價格及消費者偏好已知，研究消費者行為；假設(shè)，企業(yè)成本、生產(chǎn)要素價格及生產(chǎn)技術(shù)水平為給定，研究企業(yè)行為，并進而分析消費者和企業(yè)之間的關(guān)系。 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)：現(xiàn)實企業(yè)；面對信息不對稱市場；企業(yè)目標多元化。 重點研究被抽象掉的“企業(yè)的集合”問題。（二）與宏觀經(jīng)濟學(xué)的區(qū)別 宏觀經(jīng)濟學(xué)：研究對象是國民經(jīng)濟總體。 研究內(nèi)容包括，國民收入的生成和分配規(guī)律；國民經(jīng)濟產(chǎn)出水平和物價水平；通貨膨脹、社會就業(yè)和經(jīng)濟增長。產(chǎn)業(yè)間的關(guān)系抽象掉了。 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)：關(guān)注產(chǎn)業(yè)之間和產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的結(jié)構(gòu)、組織和效率問題；關(guān)注針對這些領(lǐng)域的政策制定、實施等問題。（三）與區(qū)域經(jīng)濟學(xué)的區(qū)別 區(qū)域經(jīng)濟：包含了微觀和宏觀問題，不是介于微觀經(jīng)濟和宏觀經(jīng)濟之間的中觀經(jīng)濟，只有產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)才是中觀經(jīng)濟學(xué)。產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)的中觀不是指地區(qū)，不能將其視為地區(qū)經(jīng)濟學(xué)（區(qū)域經(jīng)濟學(xué)）。（四）與政治經(jīng)濟學(xué)的區(qū)別 政治經(jīng)濟學(xué)：研究對象是各種經(jīng)濟現(xiàn)象背后的社會生產(chǎn)關(guān)系。它所揭示的一般經(jīng)濟規(guī)律和基本原理是其他經(jīng)濟學(xué)科的理論基石。 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)：按照政治經(jīng)濟學(xué)所揭示的一般經(jīng)濟規(guī)律和基本原理來探求產(chǎn)業(yè)發(fā)展變化規(guī)律，按照產(chǎn)業(yè)發(fā)展變化的規(guī)律來制定合理的產(chǎn)業(yè)政策。（五）與工業(yè)經(jīng)濟學(xué)的區(qū)別 工業(yè)和產(chǎn)業(yè)在英文中是一個詞（Industry）。但產(chǎn)業(yè)并非僅僅指工業(yè)，它是由工業(yè)、農(nóng)業(yè)和商業(yè)等部門構(gòu)成的整體。產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)不僅研究工業(yè)內(nèi)部，而且研究各產(chǎn)業(yè)作為一個整體所表現(xiàn)出來的規(guī)律，研究產(chǎn)業(yè)部門的共性及產(chǎn)業(yè)部門之間的聯(lián)系。第三節(jié) 為什么要學(xué)習(xí)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)一、聽懂萬萬千千的故事（社會熱點、國內(nèi)外大事、百姓生活）二、理解林林總總的政策 （產(chǎn)業(yè)組織政策、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策、產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策、產(chǎn)業(yè)布局政策）三、明辨事物發(fā)展的規(guī)則 （產(chǎn)業(yè)演進規(guī)律、工業(yè)化趨勢、產(chǎn)業(yè)組織變革方向、可持續(xù)發(fā)展）四、參與經(jīng)濟活動的設(shè)計和實踐（發(fā)展戰(zhàn)略制定、產(chǎn)業(yè)政策實施、環(huán)境保護、生態(tài)安全）五、承擔自己的社會責任 （以人為本、民生優(yōu)先、發(fā)展方式轉(zhuǎn)型、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整）故事1：青島城市規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)布局新變化，青島市“環(huán)灣保護、擁灣發(fā)展”戰(zhàn)略規(guī)劃，“擁灣發(fā)展、環(huán)灣保護”的意義（1.拓展城市發(fā)展空間、提高城市人口和經(jīng)濟活動承載力。2.強化環(huán)膠州灣周邊海域的環(huán)境建設(shè)，放大青島獨特的海濱城市景觀。3.促進舊城改造，提升整個城市的綜合功能。）故事2：經(jīng)濟發(fā)展和城市擴張中的土地問題，、“巴澤爾困境”及在土地問題上的表現(xiàn)，巴澤爾論證，離開了清楚界定并得到良好執(zhí)行的產(chǎn)權(quán)制度,人們必定爭相攫取稀缺的經(jīng)濟資源和機會。引發(fā)的問題：1.失地農(nóng)民問題，失地農(nóng)民的“可持續(xù)生計”無法實現(xiàn) 2.社會矛盾和不穩(wěn)定因素的焦點（上訪人群中關(guān)于土地爭議的案例，占絕大比例）3.政府財政建立在“土地收益”基礎(chǔ)上，畸形發(fā)展故事3：企業(yè)購并戰(zhàn)略及其啟發(fā)故事4：“王戎定理”及其引伸 如果一種常規(guī)手段不為大家采用，它很可能是有害的。在理性人假設(shè)下，一種有較高收益，且風(fēng)險較低、市場進入成本也較低的手段（或產(chǎn)品），必然會吸引大量參與者，并因為競爭導(dǎo)致壟斷利潤回歸平均利潤，形成均衡。就是說，高收益的大眾手段是不存在的。對企業(yè)來說，要想獲得較高利潤，只能在“創(chuàng)新”、“冒險”或“壟斷”上下功夫。第一章 思考題1.產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)的研究對象是什么？2.產(chǎn)業(yè)的含義及形成原因和過程？3.產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)產(chǎn)生的理論淵源和實踐背景？4.產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)的主要研究內(nèi)容 5.學(xué)習(xí)和研究產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)的意義。第二章 產(chǎn)業(yè)組織理論的產(chǎn)生與發(fā)展第一節(jié) 產(chǎn)業(yè)組織理論的產(chǎn)生一、產(chǎn)業(yè)組織的定義 產(chǎn)業(yè)組織（Industrial organization），通常是指生產(chǎn)同類產(chǎn)品的企業(yè)或具有密切替代關(guān)系的企業(yè)之間的組織或市場關(guān)系。 市場關(guān)系包括：交易關(guān)系、行為關(guān)系、資源占用關(guān)系和利益關(guān)系。 產(chǎn)業(yè)組織理論：以微觀經(jīng)濟理論為基礎(chǔ)，研究產(chǎn)業(yè)內(nèi)部企業(yè)之間的競爭與壟斷關(guān)系、規(guī)模經(jīng)濟與競爭效率關(guān)系的理論。二、產(chǎn)業(yè)組織理論的萌芽 本世紀初馬歇爾的著作經(jīng)濟學(xué)原理 1.首次把“組織”列為一個獨立生產(chǎn)要素（第四要素），并分析了工業(yè)組織的經(jīng)濟性，探討了適應(yīng)工業(yè)組織管理的企業(yè)家才能。 2.觸及了現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織理論的基本問題：規(guī)模經(jīng)濟與競爭的矛盾，他認為，規(guī)模經(jīng)濟可帶來巨大經(jīng)濟收益，但企業(yè)追求規(guī)模經(jīng)濟的結(jié)果，往往引致壟斷，而壟斷常常阻礙競爭，使經(jīng)濟失去活力。二者之間的矛盾被后人稱之為“馬歇爾沖突”。 三、為什么稱之為產(chǎn)業(yè)組織理論的萌芽 馬歇爾雖然做出了重要的貢獻，并提出了重要的概念，但受時代背景局限，他對問題的闡述是簡單、初步的。 1.“組織”的概念含混不清 馬歇爾的組織，既可指各產(chǎn)業(yè)部門之間的關(guān)系，也可指產(chǎn)業(yè)內(nèi)部不同組織的關(guān)系，還可指企業(yè)內(nèi)的組織關(guān)系。 2.對規(guī)模經(jīng)濟與競爭活力的關(guān)系并未專門闡述 觸及了規(guī)模經(jīng)濟與競爭活力這一產(chǎn)業(yè)組織的核心問題，但其論述大都散落在龐大經(jīng)濟學(xué)體系中，并未做出專題闡釋。第二節(jié) 產(chǎn)業(yè)組織理論的形成一、羅賓遜和張伯倫的貢獻（一）時代背景 19291932年大危機，使傳統(tǒng)經(jīng)濟理論的矛盾暴露。1933年英國經(jīng)濟學(xué)家羅賓遜總結(jié)有關(guān)成果出版不完全競爭的經(jīng)濟學(xué)一書，對壟斷和競爭的理論進行了修改、補充。 同年，美國哈佛大學(xué)教授張伯倫撰寫了壟斷競爭理論一書，否定了純粹競爭假設(shè)，提出了與賓遜相近的觀點。（二）主要貢獻 1.否定了純粹競爭存在條件，引出壟斷競爭概念。 2.提出了企業(yè)集團問題，引出了集團內(nèi)部企業(yè)之間、集團企業(yè)與非集團企業(yè)之間縱橫交錯的競爭關(guān)系。 3.提出了企業(yè)的進入和退出問題，指出企業(yè)進入和某一行業(yè)的難易程度對企業(yè)的成本、收益有重要影響。 4.對壟斷的市場結(jié)構(gòu)進行了分類，突破了要么壟斷、要么競爭的框框，提出了完全競爭、純粹壟斷和壟斷競爭三類市場結(jié)構(gòu)，并分析了在不同的市場結(jié)構(gòu)中，不同產(chǎn)業(yè)的聯(lián)系方式和價格、利潤、效率等問題。二、梅森和貝恩的結(jié)構(gòu)行為績效框架1938年哈佛大學(xué)成立了一個以梅森為首的研究小組（貝恩是這個小組的學(xué)生成員），以案例研究為突破口，對不同行業(yè)的市場結(jié)構(gòu)、企業(yè)行為進行了實證研究。1939年梅森：大企業(yè)的生產(chǎn)價格政策1959年貝恩：產(chǎn)業(yè)組織理論（一）梅森的主要貢獻與不足設(shè)計了產(chǎn)業(yè)組織研究的三個基本范疇，即市場結(jié)構(gòu)（Structure)、市場行為(Conduct)、市場績效(Performance)，奠定了產(chǎn)業(yè)組織理論的框架（簡稱SCP分析框架）。SCP框架的含義和包括的內(nèi)容： 結(jié)構(gòu)它是廠商之間市場關(guān)系的表現(xiàn)。包括買方之間、賣方之間以及市場已有的買賣雙方和正在進入或可能進入市場的買賣雙方之間在交易、利益分配等方面存在的競爭關(guān)系。 行為指廠商在市場上為謀取更多利潤和更高的市場份額而采取的戰(zhàn)略性行動，即場上做出決策的行為和如何實施決策的行為。如定價行為、廣告和研發(fā)策略 績效指在一定的市場結(jié)構(gòu)下，通過一定的廠商行為使某一產(chǎn)業(yè)在價格、產(chǎn)量、成本、利潤、產(chǎn)品質(zhì)量以及技術(shù)進步等方面達到的狀態(tài)，即，廠商的經(jīng)營是否增加了社會的經(jīng)濟福利、是否滿足了消費者的需求。 梅森提出了S-C-P框架，并初步論證了他們相互之間的關(guān)系，尤其是市場結(jié)構(gòu)和市場行為之間的依存關(guān)系，為產(chǎn)業(yè)組織理論奠定了基本的分析框架。 但是，梅森對S-C-P框架相互之間關(guān)系的闡述不夠充分，也沒有闡述如何衡量市場結(jié)構(gòu)、如何分析市場行為，而且對市場績效機遇的重視程度不足。因此它所奠定的市場組織理論框架還是粗線條的。貝恩的貢獻有三：1.在梅森SCP分析框架基礎(chǔ)上，闡述了三者之間的關(guān)系，使產(chǎn)業(yè)組織理論形成了系統(tǒng)框架。 2.對衡量市場結(jié)構(gòu)的“壟斷度”指標進行了新的設(shè)計，提出了“貝恩指數(shù)”，并證明：壟斷度與產(chǎn)品需求彈性存在密切的關(guān)系。 3.提出壟斷與利潤率高低密切相關(guān)的結(jié)論。將美國制造業(yè)42個門類分為兩組，分析兩個不同集中度的產(chǎn)業(yè)群之間的利潤率差異。前者利潤率平均為11.8，后者平均只有7.5。貝恩的不足有二： 1.貝恩的研究沒有找到企業(yè)擴大規(guī)模的真正動力，即，為什么在一個由價格機制決定資源配置的市場中，廠商會不斷地擴張。對此做出科學(xué)答案的是科斯和威廉姆遜。 2.貝恩對市場行為的研究不夠重視，他的方法過于結(jié)構(gòu)化，對此加以調(diào)整的是泰勒爾。泰勒爾1989年出版產(chǎn)業(yè)組織理論（教科書），在產(chǎn)業(yè)組織的研究方法中引入了博弈論，研究重點開始從重視市場結(jié)構(gòu)，轉(zhuǎn)向了重視廠商行為。第三節(jié) 產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展一、芝家哥學(xué)派的理論特點和政策主張 1.方法論特點 芝加哥學(xué)派1960年代后期在對哈佛學(xué)派的批判中崛起。 他們信奉自由市場經(jīng)濟中的競爭機制，強調(diào)價格理論在產(chǎn)業(yè)活動分析中的普適性，力圖重新把價格理論作為剖析產(chǎn)業(yè)組織問題的基本概念。 認為，只要取消政府的進入規(guī)制，長期的競爭均衡狀態(tài)在現(xiàn)實中也能形成。 認為，即使市場是壟斷的或高集中寡占的，只要市場績效是良好的，政府規(guī)制就沒有必要。2芝加哥學(xué)派的理論基礎(chǔ) 堅信唯有自由企業(yè)制度和自由的市場競爭秩序，才是提高產(chǎn)業(yè)活動的效率性、保證消費者福利最大化的基本條件。 認為，現(xiàn)實中并不存在哈佛學(xué)派所講的嚴重壟斷問題，生產(chǎn)集中有利于提高規(guī)模經(jīng)濟效益，大公司高利潤完全可能是經(jīng)營活動高效率的結(jié)果而與市場壟斷無關(guān)。 3芝加哥學(xué)派的政策主張 反對政府以各種形式對市場結(jié)構(gòu)干預(yù)，反對哈佛學(xué)派主張的對過度集中的大企業(yè)采取分割政策和嚴控兼并行為的做法，主張放松反托拉斯法的實施和政府規(guī)制政策。芝加哥學(xué)派與哈佛學(xué)派的區(qū)別：1、市場結(jié)構(gòu)與績效的認識不同。哈佛學(xué)派認為，不同的市場結(jié)構(gòu)會產(chǎn)生不同的市場行為，從而導(dǎo)致不同的市場績效；芝加哥學(xué)派則認為，市場行為主體總是在既定的市場價格和數(shù)量條件下，使其行為最優(yōu)化，換言之，市場行為影響市場結(jié)構(gòu)。認為判斷集中的利弊，不應(yīng)僅看是否有利于競爭，更要看是否提高了效率。2、市場行為的認識不同。傳統(tǒng)理論一致認為，非標準的合約是違反競爭原則的，可能導(dǎo)致效率損失。芝加哥學(xué)派認為，非標準合約可能會節(jié)省交易費用，增進效率，它們本身并不一定反競爭。二、新制度學(xué)派的理論特點 以科斯等人的交易費用理論為基礎(chǔ)，從制度角度研究經(jīng)濟問題，也稱之為“新制度產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)”。 其理論特點是：主流產(chǎn)業(yè)組織理論注重產(chǎn)業(yè)組織之間關(guān)系的研究；新制度經(jīng)濟學(xué)將研究重點深入到產(chǎn)業(yè)組織內(nèi)部，從企業(yè)內(nèi)部的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)變化來分析企業(yè)行為，以及它們對市場績效的影響。 例如，他們運用交易費用理論，說明產(chǎn)業(yè)組織的效率來自交易費用的節(jié)約；運用產(chǎn)權(quán)理論，說明市場資源配置的失誤在于產(chǎn)權(quán)配置的失誤；運用委托代理理論，分析兩權(quán)分離對企業(yè)動力結(jié)構(gòu)的影響以及建立約束機制的途徑。新制度學(xué)派在產(chǎn)業(yè)組織理論上的主要貢獻：科斯認為，如果把產(chǎn)業(yè)組織理論的內(nèi)容僅局限在大企業(yè)和市場之間的關(guān)系是片面的。 新制度學(xué)派已將產(chǎn)業(yè)組織的研究由同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)部企業(yè)之間的關(guān)系，擴展到市場與企業(yè)之間的企業(yè)購并、企業(yè)新業(yè)務(wù)領(lǐng)域開辟和舊業(yè)務(wù)部門關(guān)閉、分包制、企業(yè)集團、戰(zhàn)略聯(lián)盟和企業(yè)集群。 以往的經(jīng)濟學(xué)強調(diào)經(jīng)驗驗證，很少進行制度研究。制度經(jīng)濟學(xué)彌補了這一缺陷，使產(chǎn)業(yè)組織理論更加接近現(xiàn)實。三、波特的競爭優(yōu)勢與競爭戰(zhàn)略理論哈佛大學(xué)商學(xué)院邁克爾波特將產(chǎn)業(yè)組織理論與管理學(xué)巧妙結(jié)合。 經(jīng)濟學(xué)強調(diào)價格機制對企業(yè)行為的影響和作用；管理學(xué)則重視戰(zhàn)略與管理行為在塑造企業(yè)競爭優(yōu)勢中的作用。波特巧妙地實現(xiàn)了二者的結(jié)合。 代表作：競爭戰(zhàn)略、競爭優(yōu)勢、國家競爭優(yōu)勢波特在競爭優(yōu)勢中提出“價值鏈”理論，認為，企業(yè)競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵是價值鏈的不同； 競爭戰(zhàn)略提出企業(yè)獲取競爭優(yōu)勢的3種策略，即總成本領(lǐng)先戰(zhàn)略、差別化戰(zhàn)略和目標集聚戰(zhàn)略。波特認為，有5種作用力對產(chǎn)業(yè)競爭強度、產(chǎn)業(yè)的利潤水平和企業(yè)競爭戰(zhàn)略的形成起著關(guān)鍵作用。 國家競爭優(yōu)勢把國內(nèi)競爭優(yōu)勢理論運用到國際競爭領(lǐng)域，提出“菱形理論”，分析了某個特定產(chǎn)業(yè)獲得長久競爭力的原因。20世紀90年代，將“菱形理論”與區(qū)位理論相結(jié)合，提出產(chǎn)業(yè)重聚理論?！拔辶δＰ汀笔怯刹ㄌ兀≒orter）提出的。他認為行業(yè)中存在決定競爭規(guī)模和程度的5種力量，這5種力量綜合起來影響著產(chǎn)業(yè)的吸引力。在該模型中涉及的五種力量包括：新的競爭對手入侵，替代品的威脅，買方議價能力，賣方議價能力以及現(xiàn)存競爭者之間的競爭。 決定企業(yè)盈利能力首要的和根本的因素是產(chǎn)業(yè)的吸引力。 產(chǎn)業(yè)組織理論的最新發(fā)展和應(yīng)用：1.威廉姆森、阿爾欽：依據(jù)調(diào)查資料對廠商內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及這種組織影響行為的方式進行考察，拓展了產(chǎn)業(yè)組織理論的研究領(lǐng)域。（通過實證考察得出結(jié)論） 2.運用微觀經(jīng)濟學(xué)的最新成果交易成本理論、博弈論、可競爭理論、信息論，突破SCP框架，克服了傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論中市場結(jié)構(gòu)與市場行為的既定邏輯關(guān)系的束縛。 3.注重對產(chǎn)業(yè)組織理論的政策含義和效果進行研究，關(guān)注公共政策中相關(guān)問題的研究，如兼并是否能提高效率、向消費者提供產(chǎn)品信息是否會增進社會福利產(chǎn)業(yè)組織理論發(fā)展脈絡(luò)-馬歇爾的組織是第四生產(chǎn)要素說 -張伯倫、羅賓遜夫人的壟斷競爭理論-梅森：判定有效競爭標準的SCP分析框架）-貝恩市場結(jié)構(gòu)、市場行為和市場績效標準-芝加哥學(xué)派主張自由主義，反對政府規(guī)制-新制度學(xué)派研究重點深入到產(chǎn)業(yè)組織內(nèi)部-波特的競爭優(yōu)勢與競爭戰(zhàn)略研究-產(chǎn)業(yè)組織理論的最新發(fā)展與應(yīng)用第二章 思考題1.產(chǎn)業(yè)組織的含義2.產(chǎn)業(yè)組織理論研究的主要內(nèi)容。 3.馬歇爾對產(chǎn)業(yè)組織理論的貢獻和局限性。4.梅森對產(chǎn)業(yè)組織理論的貢獻。5.貝恩對產(chǎn)業(yè)組織理論的貢獻。6.芝加哥學(xué)派對產(chǎn)業(yè)組織的貢獻。7.新制度學(xué)派對產(chǎn)業(yè)組織理論的貢獻。第三章 規(guī)模經(jīng)濟與范圍經(jīng)濟本章主要內(nèi)容： 1.市場集中度的概念和測度 1）市場絕對集中度 2）市場相對集中度（洛倫茨曲線、基尼系數(shù)）2.規(guī)模經(jīng)濟與范圍經(jīng)濟 1）規(guī)模經(jīng)濟的含義及形成的原因。 2）范圍經(jīng)濟的含義及其產(chǎn)生的原因。 3）馬克西一西爾伯斯通曲線 4）產(chǎn)品差別化的涵義及測度第一節(jié) 市場集中度的概念和測度一、集中度的概念1）概念：集中度是指特定產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營集中程度，或大企業(yè)積聚的經(jīng)濟資源所占的比例。2）類型：包括賣者集中度和買者集中度。我們所說的集中度是賣者集中度。它指的是某一市場上賣者的規(guī)模結(jié)構(gòu)狀況，即產(chǎn)業(yè)內(nèi)生產(chǎn)集中的狀況。3）用途：利用市場集中度指標，可判斷不同產(chǎn)業(yè)內(nèi)的壟斷與競爭程度，判定其市場結(jié)構(gòu)類型。二.集中度的計算1）絕對集中度通常用產(chǎn)業(yè)內(nèi)前幾位企業(yè)的產(chǎn)值、銷售額、職工人數(shù)、企業(yè)資產(chǎn)等指標累計數(shù)占整個產(chǎn)業(yè)相應(yīng)指標總數(shù)的比例來表示。這一指標的優(yōu)點是能形象反映產(chǎn)業(yè)的集中狀況，計算也比較方便，但存在不能看清產(chǎn)業(yè)全部企業(yè)分布狀況的缺點。因此，需要一個補充性指標加以彌補。 2）相對集中度利用兩個不同的數(shù)值進行比較而得到的指數(shù)指標，如洛倫茨曲線和依據(jù)洛倫茨曲線計算而得出的基尼系數(shù)等。洛倫茲曲線（Lorenz Curve）洛倫茨曲線是產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)從小到大排列后，企業(yè)數(shù)累計百分比和相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)集中度累計百分比之間關(guān)系的一條曲線，它反映產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)規(guī)模的不均勻分布度。洛倫茨曲線偏離對角線的距離越大，企業(yè)的規(guī)模分布就越不均勻，大企業(yè)的相對集中度就越高。洛倫茨曲線表明市場占有率與市場中企業(yè)數(shù)目由小到大累計百分比之間的關(guān)系。企業(yè)規(guī)模不完全相同時，洛曲線是均等分布線下方的一條曲線，曲線越偏離對角線，即曲線向右下角凸出的程度越大，表明該行業(yè)企業(yè)規(guī)模分布的不均勻程度越大，該行業(yè)集中度越高。但有一種情況洛倫茲曲線反映不出來，當行業(yè)中只有少數(shù)幾個規(guī)模相同的企業(yè)時，該曲線無法反映出這種寡頭壟斷的市場結(jié)構(gòu)。（若幾家一樣，則成為對角線）基尼系數(shù)(Gini coefficient)基尼系數(shù)建立在洛倫茲曲線基礎(chǔ)上，等于對角線與洛倫茲曲線之間形成的面積（陰影部分）與對角線以下的三角形面積之比?；嵯禂?shù) 對角線與洛倫茨曲線之間的面積（S1） 對角線以下的三角形面積（S1S2）基尼系數(shù)在01之間 ，反映企業(yè)規(guī)模分布的不均等。若產(chǎn)業(yè)內(nèi)所有企業(yè)規(guī)模完全相同時（S1等于零），洛倫茨曲線和對角線重合，基尼系數(shù)等于零，表現(xiàn)為企業(yè)規(guī)模分布完全均等；S1越大，曲線越凸向下角，基尼系數(shù)越大，則企業(yè)規(guī)模不均勻程度就越大。對吉尼系數(shù)的評價: 這一指標的優(yōu)點是可以較好地反映產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)規(guī)模的分布程度，但與絕對指標相比，直觀性差，而且其計算結(jié)果要受小企業(yè)數(shù)量的影響。 例如，兩家各占50的企業(yè)與100家1的企業(yè)，具有相同的基尼系數(shù)，都為零，但二者所代表的市場行為卻相差很大?；嵯禂?shù)：國際上常用的收入差距測量指標，按國際標準，基尼系數(shù)在0.3以下為最佳平均狀態(tài)，基尼系數(shù)在0.30.4之間為正常狀態(tài)，超過0.4為警戒狀態(tài)，達到0.6屬于危險狀態(tài)。1978年我國基尼系數(shù)為0.317，2006年升至0.496。 這意味著，中國社會的貧富差距已突破合理限度。目前貧富差距已從改革開放初 4.5：1擴大到12.66：1。收入差距擴大的同時，不同收入等級之間的流動性下降。低收入人群進入高收入組、高收入人群淪為低收入組的可能性越來越小。收入分配格局越來越固化，低收入人群的收入增長更為困難。赫芬達爾指數(shù)（Herfindahl Index）是某行業(yè)市場上所有企業(yè)的市場份額的平方和。 赫芬達爾指數(shù)應(yīng)用：若市場份額按0-1計算，赫芬達爾指數(shù)范圍從最小到1；若Xi值相等時，赫芬達爾指數(shù)=1/n；赫芬達爾指數(shù)既取決于行業(yè)內(nèi)的企業(yè)總數(shù)，又取決于企業(yè)市場份額大小的變化程度。H值越大，集中度越高； 例：產(chǎn)業(yè)內(nèi)有3個企業(yè)，每個企業(yè)占有1/3的市場份額，H值是1/3。問題分析：假設(shè)：一個產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)市場規(guī)模分別為S1、S2、S3，當S1=1/2，S2=1/4，S3=1/4的時侯，赫芬達爾指數(shù)是多少？ 解： H=（1/2）2+（1/4）2 +（1/4）2 =3/8；（該數(shù)值大于產(chǎn)業(yè)內(nèi)3家企業(yè)市場份額相等時情況）再問：在一個產(chǎn)業(yè)中需要多少規(guī)模相同的企業(yè)，才能夠使該產(chǎn)業(yè)的赫芬達爾指數(shù)H=3/8？ 根據(jù)Xi值相等時，赫芬達爾指數(shù)=1/n的原理，只要該產(chǎn)業(yè)中存在n2又2/3個規(guī)模相同的企業(yè)，該產(chǎn)業(yè)就會有相同的赫芬達爾指數(shù)。勒納指數(shù)（Lerner index）勒納指數(shù)以市場勢力來衡量市場結(jié)構(gòu)；計算公式： L =（PMC）/ P （一般在0 1之間變化 ） 由于，MR = MC MR = P（11/E）= MC 對該公式進行整理，可轉(zhuǎn)換為彈性表達式：（PMC）/ P=1/E 它表明：壟斷力受到需求價格彈性的影響。彈性越大，壟斷力越小，價格越趨向于MC；彈性越小，壟斷力越大，價格偏離MC的程度越高。兩個公式的求證: MR=P（11/E）=MC整理：MCPPEMCPPEPMCP/E（PMC）P1E P/PMC/P=(1/E) MC/P=1(1/E) 設(shè)：MR=MC MR=P(1-1E）MR=d(TR) / dQ =d(P Q)/dQ =P+QdP/dQ P(1+Q/P dP/dQ) =P(1+1/E) =P(1-1/|E|)貝恩指數(shù)（Bain Index） 貝恩指數(shù)經(jīng)濟利潤投資總額 其中：經(jīng)濟利潤會計利潤正常收益額；正常收益額正常投資收益率投資總額 與勒納指數(shù)相比，貝恩指數(shù)要求的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)相對較易取得，產(chǎn)生偏差的可能性減少。與利潤指標一樣，高額經(jīng)濟利潤并不一定來自壟斷力量，壟斷企業(yè)并不一定獲得高額經(jīng)濟利潤。如果產(chǎn)品需求不足，即使一個純粹壟斷者也無法獲得經(jīng)濟利潤。所以，貝恩指數(shù)越高，市場壟斷程度越高的判斷需具體分析。貝恩指數(shù)的簡易算法：貝恩主張以企業(yè)鎖定的價格比其平均成本高多少作為衡量企業(yè)壟斷勢力的標準。計算公式為： 貝恩指數(shù) PAC P 因為PAC，且均為正值，所以0貝恩指數(shù)1。 貝恩指數(shù)越大，表明壟斷勢力越大。貝恩指數(shù)是依據(jù)績效來計量企業(yè)的壟斷勢力，它計量的是企業(yè)獲取超額利潤（PAC）的程度。 例如，AC=10元，壟斷價格20元， 則，貝恩指數(shù)（2010）200.5第二節(jié) 規(guī)模經(jīng)濟與范圍經(jīng)濟一、規(guī)模經(jīng)濟的含義規(guī)模經(jīng)濟，指在既定條件不變情況下，伴隨生產(chǎn)規(guī)模擴大，而發(fā)生的生產(chǎn)單位產(chǎn)品平均成本的降低。二、最低經(jīng)濟規(guī)模（一）最低經(jīng)濟規(guī)模的含義 當單位產(chǎn)品的平均成本在一定范圍內(nèi)遞減，直至單位產(chǎn)品平均成本的最低點時，其產(chǎn)量規(guī)模稱為最低經(jīng)濟規(guī)模(最小經(jīng)濟規(guī)模)（Minimum Economic Scale , 或Minimum Efficient Scale，簡稱MES）。（二）最低經(jīng)濟規(guī)模的測定 最低經(jīng)濟規(guī)模的產(chǎn)量水平因產(chǎn)品特征、技術(shù)特征不同而大小不同。 從AC與MC的關(guān)系測定： SAC / MC； S1；規(guī)模經(jīng)濟 S1 ；規(guī)模不經(jīng)濟 S1 ； 常數(shù)規(guī)模報酬: 當ARMC，此時的生產(chǎn)規(guī)模可稱之為最低經(jīng)濟規(guī)模。案例： 不同行業(yè)的最低有效規(guī)模分析 日本1953年興建第一座高爐僅877M3容積，1976年最大高爐容積則突破5000M3，23年高爐最大容積提高4.8倍。 據(jù)統(tǒng)計，設(shè)年產(chǎn)100萬噸的鋼鐵廠單位成本為100，生產(chǎn)規(guī)模擴大到200萬噸，單位成本87.7；300萬噸81.3；500萬噸73.5；1000萬噸64.5；達到1100萬噸又回到81.3 。由此可見，鋼鐵廠最低有效規(guī)模大致在年產(chǎn)1000萬噸左右。 需要注意：最低有效生產(chǎn)規(guī)模能否達到，不僅是技術(shù)因素，更重要的取決于市場容量，市場容量足夠大時，取決于市場競爭。三、范圍經(jīng)濟的涵義 范圍經(jīng)濟是指因多項活動共享一種核心專長，導(dǎo)致多產(chǎn)品企業(yè)的聯(lián)合產(chǎn)出超過單一企業(yè)的產(chǎn)出之和的情況。 (范圍經(jīng)濟，利用單一經(jīng)營單位內(nèi)的生產(chǎn)或銷售過程來生產(chǎn)或銷售多于一種產(chǎn)品而產(chǎn)生的經(jīng)濟。錢德勒看得見的手）例1： 航空公司既運送旅客也發(fā)送貨物，汽車公司生產(chǎn)小汽車、卡車與摩托車，木材綜合加工企業(yè)兼做上下游不同的產(chǎn)品等。 這些例子中的企業(yè)通常在聯(lián)合生產(chǎn)多種產(chǎn)品時擁有技術(shù)和成本的優(yōu)勢，包括資源和信息的共享、聯(lián)合市場計劃、可提高效率降低成本的統(tǒng)一經(jīng)營管理等。 分析：1.企業(yè)為什么要聯(lián)合生產(chǎn)多種產(chǎn)品？2.為什么聯(lián)合生產(chǎn)給企業(yè)但來的收益大于單一產(chǎn)品？例2：一種聯(lián)合生產(chǎn)的情況 有些企業(yè)在生產(chǎn)主要產(chǎn)品的過程中也會產(chǎn)生一些副產(chǎn)品，而對之加以利用對企業(yè)是有利的。冶煉廠是這種情況的典型，它們在電解主要金屬產(chǎn)品時將得到大量的陽極泥，從中可以提煉出多種貴重金屬(如黃金、白銀等)，這些貴金屬是其利潤的重要組成部分。 分析：1.聯(lián)合生產(chǎn)可以通過主副產(chǎn)品的特征表現(xiàn)出來2.主副產(chǎn)品同時生產(chǎn)可以提升企業(yè)的整體效能二、范圍經(jīng)濟的類別：可分內(nèi)部范圍經(jīng)濟和外部范圍經(jīng)濟 1.內(nèi)部范圍經(jīng)濟是指隨產(chǎn)品品種增加，企業(yè)享受到某種特殊的優(yōu)勢，引致企業(yè)長期平均成本下降。 2.外部范圍經(jīng)濟是指在同一個地方，單個企業(yè)生產(chǎn)活動專業(yè)化，多個企業(yè)分工協(xié)作，組成地方生產(chǎn)系統(tǒng)，促進企業(yè)間分工與協(xié)作引起成本的節(jié)約。范圍經(jīng)濟的衡量 假定：有兩家企業(yè)各自生產(chǎn)X、Y兩類產(chǎn)品，其成本函數(shù)分別為C（Cx）、C（Cy）；有一家多產(chǎn)品企業(yè)，同時生產(chǎn)X、Y兩類產(chǎn)品，其總成本函數(shù)為C（CX，CY），若出現(xiàn)以下情況，則范圍經(jīng)濟存在。 C（CX，CY） C（Cx） C（Cy）其范圍經(jīng)濟的程度也可采用下式衡量： C（Cx）C（Cy）C（CX，CY） C（CX，CY） 如果SC0, 不存在范圍經(jīng)濟; 如果SC0, 存在范圍經(jīng)濟；求得的SC值越大，范圍經(jīng)濟越大。三、馬克西-西爾伯斯通曲線 英國經(jīng)濟學(xué)家馬克西和西爾伯斯通對汽車工業(yè)規(guī)模經(jīng)濟進行研究，1959年出版汽車工業(yè)發(fā)表了成果。他們所估計的汽車工廠生產(chǎn)線的長期平均成本曲線即被稱為馬克西-西爾伯斯通曲線。 產(chǎn)量由5萬輛達10萬輛，單位成本下降15，由 l0 萬達到 20萬輛，單位成本下降10，由20萬輛達到40萬輛時，單位成本下降5， 產(chǎn)量超40萬輛，單位成本下降幅度急劇減少，產(chǎn)量到100萬輛，加大批量不存在規(guī)模經(jīng)濟四、產(chǎn)品差別化的概念、測度1.產(chǎn)品差別化的涵義：產(chǎn)品差別化是指，同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)不同企業(yè)生產(chǎn)的同類商品，由于內(nèi)外各方面存在差異，從而導(dǎo)致產(chǎn)品間替代的不完全性的狀況。 2.產(chǎn)品差別化形成的原因：1）客觀（內(nèi)在質(zhì)量和功能的差別，及美觀上差異）2）主觀（服務(wù)和偏好的差異）3）信息不完全等（廣告和傳播信息的渠道的差異） 3.產(chǎn)品差別化的度量：不同商品之間的交叉彈性；廣告的費用和廣告密度3 . 產(chǎn)品差別化的度量方法/：1）需求的交叉價格彈性 A企業(yè)的需求對B企業(yè) A企業(yè)的需求量變化的百分比 價格的交叉彈性 B企業(yè)的價格變化的百分比 判定原則： 需求交叉彈性大于0，表示二者為相同部門，有替代性； 需求交叉彈性小于0，表示二者為互補產(chǎn)品；需求交叉彈性等于0，表示二者互不相關(guān)對這一指標的評價：這一指標在實際使用過程中所需要的全行業(yè)數(shù)據(jù)搜集十分困難，故雖有理論意義，但實際操作的價值不大。2）廣告的密度和廣告費的數(shù)額 廣告宣傳對產(chǎn)品差別程度，尤其是對消費品的產(chǎn)品差別程度影響很大，因而，可以用廣告費的絕對額和廣告密度兩項指標來衡量產(chǎn)品差別的程度： 廣告密度 廣告費的絕對額 銷售額 最優(yōu)廣告密度條件：廣告費用銷售額廣告需求彈性需求價格彈性第三章思考題1.市場絕對集中度的概念和測度方法。2.市場相對集中度的概念和測度方法。（洛倫茨曲線、基尼系數(shù)、赫芬達爾指數(shù)、勒納指數(shù)、貝恩指數(shù)）3.規(guī)模經(jīng)濟的含義及形成的原因。4.范圍經(jīng)濟的含義及其產(chǎn)生的原因。5.什么是馬克西一西爾伯斯通曲線？它有什么作用？6.產(chǎn)品差別化的涵義及測度（交叉彈性、最優(yōu)廣告密度）第四章 市場行為與市場績效主要問題：1、市場行為1）市場行為的含義和分類2）市場競爭行為分析（定價、廣告、兼并）3）市場協(xié)調(diào)行為分析（價格協(xié)調(diào)、非價格協(xié)調(diào)）2、市場績效1）市場績效的含義和分類2）市場績效的衡量3）社會福利問題第一節(jié) 市場行為一、什么是市場行為：市場行為是企業(yè)綜合考慮市場供求條件，為實現(xiàn)既定目標（利潤最大化、市場占有率等）采取的決策行為。二、企業(yè)市場行為的分類：.市場競爭行為（定價行為、廣告行為、兼并行為）；市場協(xié)調(diào)行為（價格協(xié)調(diào)行為、非價格協(xié)調(diào)行為）（一）市場競爭行為1.定價行為1）最大利潤定價：按照利潤最大化原則MR=MC定價 2）成本加成定價方法P=C+R （P-價格、C-平均成本、R-單位產(chǎn)品目標利潤） 3）增量收益定價（短期）如果價格高于變動成本，方案就是可行的。（注意此處是短期分析） 4）投資報酬額定價(公正報酬率定價):在收支平衡基礎(chǔ)上，加上預(yù)期投資報酬額（按照社會平均的投資回報率乘以投資額）計算價格。年投資報酬額=總投資額/投資回收期 單位產(chǎn)品價格=(總成本+投資報酬額)/預(yù)計銷售量 5）曲折的需求曲線（斯威齊曲線）定價2.廣告行為1）廣告的目的：幫助消費者在購買之前確定產(chǎn)品質(zhì)量；明確不同類產(chǎn)品間的差異或認識一種新產(chǎn)品。商品有“先驗品”和“后驗品”之分。 先驗品：消費者在購買之前即能檢驗產(chǎn)品質(zhì)量的商品搜尋性品質(zhì)。如，家具、服裝及可通過視覺或觸覺檢查而確定的商品。 后驗品：消費者須在消費后才能確定其質(zhì)量，這種商品具有經(jīng)驗性品質(zhì)，因此也稱為經(jīng)驗商品。如，加工食品、軟件設(shè)計和心理治療。2）廣告信息的選擇 對不同種類產(chǎn)品，企業(yè)傳輸?shù)膹V告信息不同。 搜尋商品：廣告應(yīng)提供有關(guān)產(chǎn)品性質(zhì)的直接信息，如實物圖像和相關(guān)文字描述，且不能包含虛假信息，因為消費者很容易鑒別； 經(jīng)驗商品：廣告的發(fā)布并不在意向消費者介紹產(chǎn)品本身，而是通過反復(fù)強調(diào)企業(yè)名稱和品牌名稱加深消費者印象，以提高企業(yè)和品牌知名度為主要目的。3）廣告在不同類市場上的特點（美國學(xué)者凱維斯）非耐用消費品。廣告對消費者的主觀偏好影響很大，有利于形成產(chǎn)品差異，應(yīng)通過廣告影響消費者選擇和建立品牌忠誠度。耐用消費品。產(chǎn)品差異度由產(chǎn)品性能、質(zhì)量和銷售服務(wù)水平?jīng)Q定，消費者購買決策受廣告影響程度相對非耐用消費品小，因此應(yīng)把廣告費用占總銷售費用的比例控制在一個很小范圍內(nèi)。工業(yè)品。產(chǎn)品標準化和規(guī)格化，或根據(jù)客戶需要定制，購買者一般是富有經(jīng)驗和鑒別能力的專家，消費品市場廣告行為不適用。企業(yè)主要做企業(yè)和品牌宣傳，而把大量銷售費用用于人員推銷活動。3.企業(yè)合并行為1）企業(yè)合并的涵義：兩個或兩個以上企業(yè)在自愿基礎(chǔ)上，根據(jù)法律訂立契約而結(jié)合成一個企業(yè)的組織調(diào)整行為。2）企業(yè)合并的方式：吸收合并，通過收購（資產(chǎn)收購或股份收購）使兩個以上企業(yè)按照一定方式組成一個企業(yè)的產(chǎn)權(quán)交易或轉(zhuǎn)移行為( 公式 A+B=A )；創(chuàng)立合并，兩個企業(yè)歸并成為一個新設(shè)企業(yè) (公式A+B=C)。兼并（merger）與合并（consolidation）的不同之處：二者的資產(chǎn)控制權(quán)、法人資格存續(xù)與否不同。3）企業(yè)合購的類型（按產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度分類） 橫向并購（水平并購）增加生產(chǎn)能力，獲得多廠經(jīng)營優(yōu)勢；消除低效率工廠?？v向并購（垂直并購）技術(shù)上的經(jīng)濟性；減少交易費用（避免機會主義行為）；保證生產(chǎn)要素穩(wěn)定供應(yīng)，獲得確定產(chǎn)品市場；驅(qū)逐競爭對手。混合兼并（復(fù)合式多元化并購）多元經(jīng)營，分散風(fēng)險；強化企業(yè)的多市場聯(lián)系；降低交易成本；建設(shè)巨型企業(yè)的需要。4）企業(yè)并購方式整體接收、購買資產(chǎn)優(yōu)點：享受低稅待遇；可避開債務(wù)；資產(chǎn)選擇性強。缺點:資金壓力大; 談判難度大。股權(quán)購并 有兩種形式:一是吸收股份式并購、二是控股式并購。5）企業(yè)并購的意義：促進優(yōu)勝劣汰的企業(yè)競爭；推動企業(yè)組織結(jié)構(gòu)調(diào)整，優(yōu)化資源配置格局；利用被并購企業(yè)的銷售渠道和海外品牌，拓展國際市場；有利于掌握重要的原料和其他重要戰(zhàn)略資源。整體接管國外企業(yè)，面臨幾大難題：第一，能為陷入困境的海外企業(yè)提供急需的現(xiàn)金支持，但全球市場持續(xù)低迷，并購企業(yè)需承擔被并購公司的眾多債務(wù)，中國企業(yè)的現(xiàn)金流將很快枯竭；第二，很多海外品牌具原產(chǎn)地屬性，并購后難以將制造轉(zhuǎn)移到中國，希望嫁接中國低生產(chǎn)成本與海外品牌“技術(shù)優(yōu)勢”的設(shè)想極難實現(xiàn)；第三，強勢外國工會的影響難以消除。工會是造成最后“通用”破產(chǎn)的重要推手；上汽集團收購“雙龍”汽車時也遇到當?shù)毓娏业种?，讓“上汽”交了第一筆巨額學(xué)費。應(yīng)該怎么做： 收購企業(yè)在并購交易中要清楚“到底買的是什么”？成熟企業(yè)常用并購手段是：對資產(chǎn)分項并購。分項收購比起打包整體收購，增加了一個對被并購資產(chǎn)的遴選行為，它可以讓收購企業(yè)在談判中更具有議價能力，不受到表面上總體資產(chǎn)低價的誘惑，避免盲目擴張。企業(yè)在選擇并購對象時，應(yīng)量力而行，積少成多。（二）市場協(xié)調(diào)行為1.涵義：市場協(xié)調(diào)行為，是指同一市場上的企業(yè)為了某些共同目標采取的相互協(xié)調(diào)的市場行為。可分兩類，價格協(xié)調(diào)行為、非價格協(xié)調(diào)行為（討論價格協(xié)調(diào)行為）。價格協(xié)調(diào)，指的是企業(yè)間關(guān)于價格調(diào)整的協(xié)定和共同行為。（最基本的價格協(xié)調(diào)形式是卡特爾和價格領(lǐng)導(dǎo)制）非價格協(xié)調(diào)行為，指的是企業(yè)間通過協(xié)定或默契形成的價格調(diào)整之外的各類共同行為。2.價格協(xié)調(diào)行為（有協(xié)議的“卡特爾”或無協(xié)議的“串謀”） 1）涵義：生產(chǎn)相似產(chǎn)品的若干獨立企業(yè)為控制市場，限制競爭、獲取最大利潤，以企業(yè)間的協(xié)定為基礎(chǔ)，形成一種協(xié)調(diào)。2）目的：通過協(xié)調(diào)相互之間的行動，增加其聯(lián)合利潤。3）約束因素：廠商數(shù)量及規(guī)模分布、產(chǎn)品異質(zhì)性、進入條件、需求條件、成本條件、秘密削價可能性、法律環(huán)境。4）特點：卡特爾具有不穩(wěn)定性特點。原因：其所有成員須嚴格遵守價格和產(chǎn)量協(xié)議，如果其中一個成員違約，會迅速引致連鎖反應(yīng)。3.價格領(lǐng)導(dǎo)制（Price 1eadership）1）涵義：一個行業(yè)的價格通常由某一廠商率先制定，其余廠商自動跟著定價或變價。率先定價廠商被稱為價格領(lǐng)導(dǎo)廠商，它依據(jù)地位和實力確定價格。2）其他廠商跟隨定價原因不跟著削價會減少市場份額；不跟著漲價，意味著相對降價，可能引發(fā)價格戰(zhàn)。進行價格決策需大量信息，而信息收集和分析需相應(yīng)費用，一些廠商寧愿坐享其利，搭便車（free rider）。 小廠商市場預(yù)測能力差，跟著定價或變價可回避獨立定價和變價風(fēng)險，樂于接受價格領(lǐng)導(dǎo)。第二節(jié) 市場績效一、市場績效的涵義1.指在一定市場結(jié)構(gòu)中，由一定市場行為所形成的價格、產(chǎn)量、成本、利潤、產(chǎn)品質(zhì)量和品種及技術(shù)進步等方面的最終經(jīng)濟成果。2.研究角度：產(chǎn)業(yè)組織理論對市場績效的研究關(guān)注兩方面： 1）對市場績效本身進行直接描述和評價； 2）研究市場績效與市場結(jié)構(gòu)和市場行為的關(guān)系。二、市場績效的衡量指標（一）利潤率指標（收益率）指標有：銷售利潤率、資本收益率和成本利潤率等(由于各行業(yè)稅率差異較大，稅后利潤不可比，可采用稅前利稅總額計算）。1.銷售利潤(稅)率利潤(稅)總額產(chǎn)品銷售收入100%2.資本利潤(稅)率利潤(稅)總額自有資本100%3.成本利潤(稅)率=利潤(稅)總額產(chǎn)品銷售成本100 以上所指為會計利潤，對其缺陷，要小心處理。（二）市場資源配置效率：一般用消費者剩余、生產(chǎn)者剩余和社會總剩余三個指標來分析和衡量社會資源配置的效率狀況。1、托賓指數(shù)（Tobin Index ）指廠商資產(chǎn)的市場價值與該廠商資產(chǎn)重置成本的比率。 計算公式: q（R1R2）Q（其中，q為托賓指數(shù)； R1為股票市值；R2為債券市值；Q是企業(yè)資產(chǎn)的重置成本。q值越大，企業(yè)獲得的壟斷利潤越大。）2.帕累托最優(yōu)與社會福利損失1）福利經(jīng)濟學(xué)第一定理：帕羅托最優(yōu)。對任何兩種資源，所有消費者邊際消費率全部相等，所有生產(chǎn)者邊際技術(shù)替代率都相等，且邊際消費率與邊際技術(shù)替代率也相等。在不損害另一方利益的情況下，已無法再通過改變資源配置方式提高效率的狀態(tài)2）社會福利損失：壟斷企業(yè)通過以較高價格和較低產(chǎn)量提供商品，攫取了一部分消費者剩余，使消費者剩余減少；同時，還導(dǎo)致了一部分剩余的永久性損失，即所謂的社會福利凈損失，或稱效率損失。討論： 壟斷的社會危害，壟斷利潤在本質(zhì)上也是一種租金。壟斷，尤其是制度性壟斷的最大害處在于，它扭曲了人們的行為方式，導(dǎo)致人們進行非生產(chǎn)性，甚至破壞性的活動。這個損失可能比福利三角形所度量的社會福利凈損失還要大得多。 研究結(jié)果顯示：近年來，我國一些壟斷行業(yè)造成的凈社會福利損失，最低占GDP11.5%。壟斷租金高達2930億元，占GDP3.68%左右，而這些留在壟斷部門內(nèi)的租金大部分被消耗掉、浪費掉了。處在行政性壟斷行業(yè)中的企業(yè)，普遍缺乏市場競爭能力，依賴資源和經(jīng)營權(quán)壟斷排斥競爭，獲取壟斷利益，始終需要“喂奶”，一旦脫開保護，難以在市場上生存。（三）大企業(yè)內(nèi)部的X非效率1. X非效率的涵義：在壟斷企業(yè)內(nèi)部存在著與資源配置無關(guān)的低效率狀態(tài)。2.提出這一概念的背景及目的：哈佛大學(xué)教授萊賓斯坦首先提出。提出這一概念的目的是要說明，消除競爭壓力不但會產(chǎn)生市場配置的低效率，還會產(chǎn)生另一種類型的低效率。3.大企業(yè)內(nèi)部存在X非效率的原因1）企業(yè)內(nèi)不同集團的利益目標沖突。企