貴州2015年證券從業(yè)資格考試：金融衍生工具概述考試題.doc

貴州2015年證券從業(yè)資格考試：金融衍生工具概述考試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意） 1、目前道-瓊斯股價指數(shù)是采用_。A簡單算術(shù)平均法B加權(quán)股價平均法C修正平均股價法D加權(quán)股價指數(shù)法 2、全國銀行間市場質(zhì)押式逆回購方的義務(wù)不包括_。A按合同約定，及時發(fā)送內(nèi)容完整的回購結(jié)算指令及相關(guān)的確認指令B在首次交割日，按合同約定的首次資金清算額支付款項C按合同約定及時發(fā)送內(nèi)容完整的回購結(jié)算指令D在到期交割日，按合同約定的券種和數(shù)量返還用于質(zhì)押的債券3、_是傳統(tǒng)封閉式基金的交易便利性與開放式基金可贖回性相結(jié)合的一種新型基金。A平衡型基金B(yǎng)交易所交易的開放式基金C貨幣型基金D指數(shù)型基金 4、下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)特點的是_。A客戶指令的權(quán)威性B經(jīng)紀商的中介性C客戶資料的保密性D交易物品的穩(wěn)定性5、向不特定對象公開募集股份，發(fā)行價格應(yīng)不低于_。A不低于公告招股意向書前10個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價B不高于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價C不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價D不高于公告招股意向書前10個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價 6、某客戶持有上交所上市96國債(6)現(xiàn)券1萬手。該國債當日收盤價為125.8元，當月的標準券折算率為1:1.27。該客戶最多可回購融入的資金是_萬元。A635B1270C2600D4600 7、將風險資產(chǎn)進行對沖屬于_。A公司理財B金融工具交易C投資管理D風險管理 8、擬進行管理層收購的上市公司應(yīng)當具備健全且運行良好的組織結(jié)構(gòu)以及有效的內(nèi)部控制制度，公司董事會成員中獨立董事的比例應(yīng)當達到或者超過_。A1/3B1/2C2/3D1/4 9、以下與我國一樣稱證券經(jīng)營機構(gòu)為“證券公司”的國家是_。A美國B德國C日本D英國 10、對于股東大會網(wǎng)絡(luò)投票，深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的要點有：在“委托價格”項填報股東大會議案序號，其中_元代表議案一。A1.00B0.10C0.01D011、假設(shè)投資者在2009年7月243(周五)申購了份額，那么基金利潤從_開始計算。A2009年7月24日B2009年7月25日C2009年7月26日D2009年7月27日 12、我國在亞洲金融危機之后，為啟動內(nèi)需而發(fā)行大量的國債，從使用方向來看屬于_。A建設(shè)國債B特種國債C赤字國債D戰(zhàn)爭國債 13、若某上市公司股票是預(yù)備交換股票，則該上市公司最近一期末的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣_元。A5000萬B1億C10億D15億14、以下不屬于證券投資基金特點的是_。A穩(wěn)定市場B集合投資C分散風險D專業(yè)理財 15、_是指各期數(shù)值逐期增加或逐期減少，呈現(xiàn)一定的變化趨勢的時間數(shù)列。A隨機性時間數(shù)列B平穩(wěn)性時間數(shù)列C趨勢性時間數(shù)列D季節(jié)性時間數(shù)列 16、公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券，在發(fā)行結(jié)束_后，持有人可以依據(jù)約定的條件隨時轉(zhuǎn)換公司股份。A兩個月B三個月C四個月D六個月 17、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，以募集方式設(shè)立公司，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股的公司至少應(yīng)具有的條件之一是_。A公司凈資產(chǎn)總值不低于1.5億元人民幣B符合國家有關(guān)風險資產(chǎn)投資立項的規(guī)定C公司從前一次發(fā)行股票到本次申請期間沒有重大違法行為D改組設(shè)立公司的原有企業(yè)或者作為公司主要發(fā)起人的國有企業(yè)，最近3年連續(xù)盈利 18、擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的_。A10%B20%C30%D40% 19、從2002年4月起，我國銀行間債券市場實行準入_。A核準制B審批制C注冊制D備案制 20、國有企業(yè)改組為股份有限公司時，若進入股份公司的凈資產(chǎn)低于（），則其凈資產(chǎn)折成的股份界定為國有法人股。A40%B50%C60%D70% 21、發(fā)行人披露的招股意向書不含（），與招股說明書（）同等法律效力。A發(fā)行價格和籌資金額具有B發(fā)行股數(shù)和發(fā)行價格不具有C每股面值和發(fā)行價格具有D發(fā)行股數(shù)和籌資金額不具有 22、以_為主的債券期貨是各主要交易所最重要的利率期貨品種。A國債期貨B市政債券期貨C市政債券指數(shù)期貨D倫敦銀行間同業(yè)拆放利率期貨23、金融機構(gòu)的高杠桿無法克服的先天缺陷有（）。A投資銀行等機構(gòu)自有資金有限，主要靠貨幣市場上的大宗借款來放大資產(chǎn)倍數(shù)B保證金交易制度使衍生產(chǎn)品投資的杠桿效應(yīng)倍數(shù)放大C無節(jié)制地開發(fā)過度打包的基礎(chǔ)產(chǎn)品，導(dǎo)致產(chǎn)品的風險程度不透明D層次過多使得高杠桿運作的風險放大，不易被投資者察覺，加劇高杠桿產(chǎn)品風險的蔓延 24、外國投資者進行戰(zhàn)略投資后，投資者減持股份使上市公司外資股比例低于()，上市公司應(yīng)在()日內(nèi)向商務(wù)部備案并辦理變更外商投資企業(yè)批準證書的相關(guān)手續(xù)。（）A10%；10B10%；20C25%；10D25%；2025、根據(jù)相關(guān)的規(guī)定，目前我國證券登記實行_。A自動申報制B申請人自愿原則C證券登記申請人申報制D證券公司代理制二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分） 1、_應(yīng)當建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。A證券公司B期貨交易所C證券交易所D期貨公司 2、我國證券法規(guī)定，收購要約的期限不得_。A少于30日，并不得超過45日B少于30日，并不得超過60日C少于30日，并不得超過75日D少于60日，并不得超過90日3、關(guān)于證券發(fā)行市場論述正確的是_。A證券發(fā)行市場是發(fā)行人向投資者出售證券的市場B證券發(fā)行市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所C證券發(fā)行市場通常無固定場所，是一個無形的市場D證券發(fā)行市場是交易市場的基礎(chǔ)和前提 4、（）可以讓營銷人員深入滲透某個或某幾個細分市場，把有限的資源進行集中利用，進而在這個有限市場中建立專業(yè)知名度。A地區(qū)集中策略B品種集中策略C客戶集中策略D時間集中策略5、形態(tài)理論中，大多出現(xiàn)在頂部，而且是看跌形態(tài)的是_。A三角形B頭肩頂C喇叭形DW形 6、投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達到一個上市公司已發(fā)行股份的5%后，通過證券交易所的證券交易，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加_或者減少_，應(yīng)當按規(guī)定進行報告和公告。（）A3%；3%B3%；5%C5%；3%D5%；5% 7、證券法確立了證券公司以_為核心的風險制指標體系的法律地位，有助于提高證券公司規(guī)范經(jīng)營和風險控制意識。A總資本B凈資本C負債率D利潤率 8、在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構(gòu)發(fā)行的證券稱為_。A股票B公司債券C商業(yè)票據(jù)D金融證券 9、上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排中，正確的有_。A中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司核準答復(fù)日(T-3日前)B公告刊登日(T日)C權(quán)益登記日(T+3日)D現(xiàn)金紅利發(fā)放日(T+8日) 10、_是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以盈利為目的的法人。A證券經(jīng)紀公司B中國證券業(yè)協(xié)會C中國證監(jiān)會D證券登記結(jié)算公司11、下列_不屬于證券公司自營業(yè)務(wù)決策自主性特點的表現(xiàn)。A選擇交易對手的自主性B選擇交易品種的自主性C選擇交易方式的自主性D選擇交易價格的自主性 12、證券交易風險的自律管理主要包括（）等方面內(nèi)容。A制度建設(shè)B內(nèi)部監(jiān)查C行業(yè)檢查D崗位責任制 13、以下各項中，不屬于指數(shù)化方法的是_。A分層抽樣法B優(yōu)化法C收益最大化法D方差最小化法14、在戰(zhàn)略資產(chǎn)配置的基礎(chǔ)上根據(jù)市場的短期變化，對具體的資產(chǎn)比例進行微調(diào)，這種資產(chǎn)配置方式是_。A投資組合保險策略B恒定混合策略C戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置D買入并持有策略 15、股票現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型的理論依據(jù)是_。A股票的內(nèi)在價值應(yīng)當反映未來收益B股票的價值是其未來收益的總和C股票可以轉(zhuǎn)讓D貨幣具有時間價值 16、關(guān)于國家股，下列說法正確的有_。A國家股是指有權(quán)代表國家投資的部門或機構(gòu)，以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份，但不包括公司現(xiàn)有國有資產(chǎn)折算成的股份B國家對新組建的股份公司進行投資構(gòu)成國家股C國家股由國務(wù)院授權(quán)的部門或機構(gòu)持有，或根據(jù)國務(wù)院決定，由地方人民政府授權(quán)的部門或機構(gòu)持有D國家股以國有資產(chǎn)折價入股的，須按國務(wù)院及國有資產(chǎn)管理部門的有關(guān)規(guī)定辦理資產(chǎn)評估、確認、驗證等手續(xù) 17、下列指標使用同一張財務(wù)報表不能計算出的是_。A流動比率B速動比率C存貨周轉(zhuǎn)率D資產(chǎn)負債率 18、國家發(fā)展和改革委員會對企業(yè)發(fā)行債券的審核主要根據(jù)以下兩個方面：一是累計發(fā)行在外的債券總面額不得超過發(fā)行人凈資產(chǎn)額的_。二是若募集資金投向為固定資產(chǎn)投資，發(fā)債規(guī)模不得超過固定資產(chǎn)投資總額的_；若募集資金投向為技術(shù)改造項目投資，發(fā)債規(guī)模不能超過投資總額的_。A10%，50%，30%B30%，20%，30%C40%，20%，30%D50%，20%，40% 19、下列屬于境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)申請境外上市應(yīng)當符合的條件是（）。A上市公司最近3 個會計年度內(nèi)發(fā)行股份及募集資金投向的業(yè)務(wù)和資產(chǎn)不得作為對所屬企業(yè)的出資申請境外上市B上市公司在最近3 年連續(xù)盈利C上市公司最近1 個會計年度合并報表中按權(quán)益享有的所屬企業(yè)凈資產(chǎn)不得超過上市公司合并報表凈資產(chǎn)的30%D上市公司與所屬企業(yè)不存在同業(yè)競爭，且資產(chǎn)、財務(wù)獨立，經(jīng)理人員不存在交叉任職 20、下列有關(guān)內(nèi)部收益率的描述，正確的有_。A是一種貼現(xiàn)率B前提是NPV取0C內(nèi)部收益率大于必要收益率，有投資價值D內(nèi)部收益率小于必要收益率，有投資價值 21、從結(jié)算的時間安排看，可以分為_。A任意交收B滾動交收C特別交收D會計日交收 22、當政府采取強有力的宏觀調(diào)控政策，緊縮銀根，則會出現(xiàn)_。A公司的資金使用成本增加，業(yè)績下降B公司通常受惠于政府調(diào)控，盈利上升C投資者對上市公司盈利預(yù)期上升，股價上揚D居民收入由于升息而提高，將促使股價上漲23、證券賬號持有人查詢證券余額可在辦理了指定交易或轉(zhuǎn)托管的_起，憑身份證和證券賬戶卡到指定交易或托管的證券營業(yè)部辦理。A當日B次日C第三日D第四日 24、