某投資集團投資管理制度.doc

此文檔收集于網(wǎng)絡(luò)，如有侵權(quán)，請聯(lián)系網(wǎng)站刪除天馬行空官方博客：/tmxk_docin ；QQ:1318241189；QQ群：175569632某投資集團投資管理制度一、總則第一條按照建立現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，為保證股東利益，促進企業(yè)投資決策的科學(xué)化和民主化，根據(jù)中國*投資集團有限公司章程制定本制度。第二條投資管理旨在通過規(guī)范企業(yè)的投資行為，建立有效的投資風(fēng)險約束機制，強化對投資活動的監(jiān)管，將投資決策建立在科學(xué)的可行性研究基礎(chǔ)之上，努力實現(xiàn)投資結(jié)構(gòu)最優(yōu)化和效益最佳化。第三條投資管理是指中國*投資集團有限公司（以下簡稱中國*）對本部及所屬全資、控股、參股企業(yè)的投資行為從立項、論證、實施到回收投資整個過程實施的管理。第四條投資管理遵循保護所有權(quán)，放開經(jīng)營權(quán)的基本方針，并堅持管理和服務(wù)相結(jié)合的原則，最大限度地促進企業(yè)投資行為健康發(fā)展。第五條 建立和完善投資項目的產(chǎn)權(quán)代表責(zé)任制度，是投資管理的主要形式，論證、審議、監(jiān)控是投資管理的主要內(nèi)容。第六條 中國*設(shè)投資決策委員會，投資決策委員會是中國*的非常設(shè)機構(gòu)，其組成人員由公司董事會聘任，投資決策委員會在董事會授權(quán)范圍內(nèi)有權(quán)最終決定或否決公司投資。第七條中國*設(shè)投資管理部，投資管理部是中國*實施投資管理的職能部門，其主要職責(zé)是：參與制定中國*中長期產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃和年度投資計劃；負責(zé)中國*本部投資項目的策劃、論證、實施與監(jiān)管；負責(zé)所屬企業(yè)投資項目的審查、登記和監(jiān)控。二、投資第八條 投資是指企業(yè)通過運用企業(yè)自有資產(chǎn)收益、企業(yè)自有資金、銀行借貸以及其他渠道融資而取得經(jīng)營資產(chǎn)、投入新項目或擴大經(jīng)營規(guī)模，謀求經(jīng)濟效益的經(jīng)營行為。投資的方式包括：（1）直接或間接投資（2）資金或?qū)嵨锿顿Y；（3）資源性投資及無形資產(chǎn)投資。第九條中國*及所屬企業(yè)應(yīng)制定本企業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中長期規(guī)劃和年度投資計劃，所屬企業(yè)的年度投資計劃要經(jīng)法定程序集體討論、科學(xué)決策，并報中國*投資管理部登記備案。第十條投資應(yīng)堅持以市場為導(dǎo)向，以效益為中心，以高新技術(shù)和集約化經(jīng)營為手段，以企業(yè)品牌為標(biāo)志，逐步形成主業(yè)突出、行業(yè)特點鮮明、多元化發(fā)展的產(chǎn)業(yè)體系。第十一條 投資必須經(jīng)過可行性論證，內(nèi)容包括國家產(chǎn)業(yè)政策分析、行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分析、市場分析、效益分析、技術(shù)與管理分析、法律分析、風(fēng)險分析及其它方面的分析。公司本部投資可行性論證主要由中國*投資管理部負責(zé)，下屬公司投資可行性論證主要由項目投資單位組織進行?？尚行哉撟C力求全面、真實、準(zhǔn)確及可靠。第十二條 投資必須符合國家、地區(qū)產(chǎn)業(yè)政策，以及中國*中長期發(fā)展規(guī)劃。第十三條 中國*所屬企業(yè)，對外投資總量必須與其資產(chǎn)總量相適應(yīng)，累計總規(guī)模不得超過其凈資產(chǎn)的50%。同時，為防止企業(yè)資產(chǎn)過度分散、管理鏈條過長，應(yīng)嚴格控制下屬公司的對外投資。第十四條 中國*逐步建立和完善投資信息網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，向所屬企業(yè)定期提供國家政策動向、市場動態(tài)、項目合作等信息資料。有條件的所屬企業(yè)應(yīng)建立自己的投資信息網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)。三、審批第十五條 中國*的投資管理實行審批制和備案制相結(jié)合的方式。實行審批制的投資項目包括：1.年度投資計劃以外的的項目；2.全資子公司投資額度在200萬元（含200萬元）以上的項目； 3.全資子公司的所有境外投資項目（包括辦事機構(gòu)）； 4.中國*本部直接投資的項目。 其它投資項目一律實行備案制。第十六條投資項目審批采取部門初審、中國*投資決策委員會或公司董事會審定、總裁簽署意見后執(zhí)行。第十七條投資審批原則：1、 符合國家、地區(qū)產(chǎn)業(yè)政策以及中國*的長期發(fā)展規(guī)劃2、 經(jīng)濟效益.良好；3、 資金、技術(shù)、人才、原材料有保證；4、 法律手續(xù)完善；5、 上報資料齊全、真實、可靠；6、 與企業(yè)投資能力相適應(yīng)。第十八條 按本規(guī)定必須上報審批的項目，由投資單位在未簽訂任何具有法律效力的合同、協(xié)議及未進行任何實際投資之前，備齊以下資料，上報中國*投資管理部：1、 項目投資申請報告或建議書；2、 投資企業(yè)對投資項目的投資決定或決議；3、 項目可行性研究報告；4、 有關(guān)合同、（協(xié)議）草案；5、 資金來源及投資企業(yè)的資產(chǎn)負債情況；6、 有關(guān)合作單位的資信情況；7、 政府的有關(guān)許可文件；8、 項目執(zhí)行人的資格及能力等。 申請報告中屬股份有限公司和有限責(zé)任公司的，由中國*派出的代表簽字并蓋章；其它企業(yè)由法定代表人簽字蓋章。第十九條按照投資項目下管一級的原則，中國*只受理所屬一級全資子公司的投資申報，其它企業(yè)的投資項目按照隸屬關(guān)系，分級管理。第二十條中國*投資管理部在收到項目報批的全部資料后，應(yīng)組織有關(guān)部門對該項目進行初審，并提出初審意見。對初審予以否決的項目，在征求公司主管領(lǐng)導(dǎo)同意后，由投資管理部將初審意見書面返回申報單位。申報單位對初審意見有異議的，可申請復(fù)查一次。第二十一條經(jīng)初審認為基本可行的項目，在征求主管領(lǐng)導(dǎo)意見后，由投資管理部會商有關(guān)部門提出召集投資決策委員會成員召開投資審議會的建議。第二十二條投資審議會的內(nèi)容是：查詢項目基本情況，比較選擇不同的投資方案；對項目的疑點、隱患提出質(zhì)詢；評價項目執(zhí)行人的資格及能力等；提出項目最終決策、建議等。第二十三條總裁根據(jù)投資審議會對項目所作出的決議，簽署審批意見。第二十四條投資管理部根據(jù)總裁的審批意見，下達書面批復(fù)文件。一般情況下，在收到投資單位的上報申請后，應(yīng)在十五個工作日以內(nèi)完成項目的審查與批復(fù)。第二十五條凡屬于備案的項目，由投資單位在項目實施后十五天內(nèi)向中國*提交備案材料，包括可行性分析報告、合同、章程等。四、監(jiān)控第二十六條企業(yè)投資實行投資、經(jīng)營、和監(jiān)管相結(jié)合的原則。投資單位對投資項目應(yīng)實行專人專項監(jiān)管，做到責(zé)權(quán)利相對稱，確保項目按計劃順利實施。第二十七條投資單位在項目正式立項并確定項目執(zhí)行人后，應(yīng)再確定一名項目監(jiān)督人，并由項目執(zhí)行人、監(jiān)督人與企業(yè)主管領(lǐng)導(dǎo)簽定項目責(zé)任合同書，項目執(zhí)行人負直接責(zé)任，監(jiān)督人負連帶責(zé)任。第二十八條項目監(jiān)督人可由企業(yè)董事會、監(jiān)事會成員，經(jīng)營班子成員或投資管理部的人員擔(dān)任。項目監(jiān)督人的主要職責(zé)是：對項目全過程實行跟蹤監(jiān)管；督促項目執(zhí)行人加強項目運作管理和資金財務(wù)管理；及時發(fā)現(xiàn)和匯報項目實施過程中出現(xiàn)的問題，并提出解決的辦法和建議。第二十九條項目執(zhí)行人應(yīng)定期將項目進展情況向企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)或管理部門作出書面匯報。并接受財務(wù)收支等方面的審計。第三十條中國*投資管理部對所屬企業(yè)的重大投資項目投資進行跟蹤檢查，幫助解決各種實際問題，協(xié)調(diào)各方面的關(guān)系。五、責(zé)任第三十一條中國*派出的產(chǎn)權(quán)代表應(yīng)按照中國*的審批意見，對投資項目決策表態(tài)，不得個人自行表態(tài)。對投資項目存在問題故意隱瞞不報的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，中國*將追究該產(chǎn)權(quán)代表的行政責(zé)任，造成重大損失的，要追究法律責(zé)任。第三十二條對投資項目因管理不善或用人不當(dāng)致使企業(yè)資產(chǎn)流失、企業(yè)嚴重虧損或造成其它嚴重后果的，要追究有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)人責(zé)任；對投資項目因決策失誤或?qū)彶?、把關(guān)不嚴，造成經(jīng)濟損失的，也應(yīng)追究相應(yīng)的責(zé)任。第三十三條對投資項目的主管領(lǐng)導(dǎo)、執(zhí)行人、監(jiān)督人或其它工作人員違反本規(guī)定、玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊造成嚴重損失的要追究責(zé)任人的行政及法律責(zé)任。中國*每年至少進行一次投資項目的審計監(jiān)察