中國(guó)票據(jù)交易系統(tǒng)用戶操作手冊(cè)-登記托管.doc

中國(guó)票據(jù)交易所系統(tǒng)用戶操作手冊(cè)（登記托管分冊(cè)）2017年9月目 錄第1章 權(quán)屬初始登記41.1 流程圖41.2 權(quán)屬初始登記41.2.1 權(quán)屬初始登記41.1.3 權(quán)屬初始登記復(fù)核61.1.4 權(quán)屬初始登記清單核對(duì)7第2章 質(zhì)押/保證登記82.1 質(zhì)押申請(qǐng)82.1.1 流程圖82.1.2 質(zhì)押申請(qǐng)新增/撤回82.1.3 質(zhì)押確認(rèn)152.2 解除質(zhì)押申請(qǐng)172.2.1 流程圖172.2.2 解除質(zhì)押申請(qǐng)/撤回182.2.3 解除質(zhì)押申請(qǐng)確認(rèn)212.3 質(zhì)押查詢232.3.1 質(zhì)押發(fā)生額查詢232.3.2 解除質(zhì)押發(fā)生額查詢242.3.3 質(zhì)押余額查詢252.4 保證（銀行）業(yè)務(wù)262.4.1 流程圖262.4.2 保證申請(qǐng)/撤回262.4.3 保證確認(rèn)332.4.4 保證查詢33第3章 票據(jù)到期登記353.1 提示付款業(yè)務(wù)353.1.1 流程圖353.1.2 提示付款申請(qǐng)353.1.3 提示付款應(yīng)答373.2 追索業(yè)務(wù)383.2.1 流程圖383.2.2 線上追索383.2.3 線下追索393.3 線下追索登記403.3.1 貼現(xiàn)行登記403.3.2 貼現(xiàn)行登記復(fù)核423.3.3 貼現(xiàn)行登記查詢433.4 追索結(jié)清登記443.4.1 追索結(jié)清登記443.4.2 追索結(jié)清登記復(fù)核463.4.3 追索結(jié)清登記查詢47第4章 回購(gòu)票據(jù)后期管理484.1 質(zhì)押式提前/逾期贖回484.1.1 流程圖484.1.2 贖回申請(qǐng)484.1.3 贖回申請(qǐng)簽批494.1.4 贖回應(yīng)答504.1.5 贖回應(yīng)答簽批514.1.6 業(yè)務(wù)處理進(jìn)度查詢534.1.7 業(yè)務(wù)信息查詢54第5章 登記托管通用查詢565.1 登記托管信息查詢565.1.1 提示付款及追索信息查詢565.1.2 票據(jù)狀態(tài)查詢575.1.3 托管票據(jù)查詢585.1.4 票據(jù)詳細(xì)信息查詢595.2 登記托管賬戶查詢615.2.1 托管賬戶余額查詢62第6章 托管賬務(wù)管理636.1 托管庫(kù)存管理636.1.1 質(zhì)押票據(jù)查詢636.1.2 單張票據(jù)信息查詢646.1.3 質(zhì)押式回購(gòu)票據(jù)查詢656.1.4 買斷式回購(gòu)票據(jù)查詢67第7章 其他操作697.1 異步下載697.2 待處理任務(wù)70第1章 權(quán)屬初始登記1.1 流程圖1.2 權(quán)屬初始登記1.2.1 權(quán)屬初始登記功能概述 機(jī)構(gòu)操作員錄入票據(jù)權(quán)屬初始登記信息。菜單位置 登記托管-權(quán)屬初始登記-權(quán)屬初始登記-權(quán)屬初始登記模塊頁(yè)面 輸入域 1.登記日期：非輸入項(xiàng)，灰顯。 2.錄入方式：必輸，選擇項(xiàng)：1批量導(dǎo)入、2單筆錄入。 3.票據(jù)種類：必輸，選擇項(xiàng)：1銀票、2商票，默認(rèn)銀票。 4.票據(jù)號(hào)碼：必輸，16位數(shù)字格式。 5.票據(jù)金額：必輸，金額格式，15位整數(shù)和2位小數(shù)。 6.票據(jù)到期日：必輸，日期格式：YYYY-MM-DD，不得小于系統(tǒng)工作日期。 7.承兌行/付款人開(kāi)戶行行號(hào)：必輸，12位數(shù)字格式，可點(diǎn)擊下拉框從會(huì)員機(jī)構(gòu)列表中模糊查詢選擇錄入。8.承兌行/付款人開(kāi)戶行名稱：非輸入項(xiàng)，灰顯。9.持票行行號(hào)：非輸入項(xiàng)，灰顯。 10.持票行名稱：非輸入項(xiàng)，灰顯。操作步驟1.在“權(quán)屬初始登記”頁(yè)面中，選擇錄入方式“批量導(dǎo)入”或者“單筆錄入”，進(jìn)入相關(guān)頁(yè)面。2. 在“單筆錄入”菜單下，錄入相關(guān)要素，點(diǎn)擊“確定”按鈕完成錄入，點(diǎn)擊“重置”按鈕清空錄入。3. 在“批量導(dǎo)入”菜單下，點(diǎn)擊“模板下載”按鈕，按要求錄入相關(guān)要素，點(diǎn)擊“瀏覽”按鈕上傳文件，點(diǎn)擊“導(dǎo)入”按鈕導(dǎo)入文件，等待導(dǎo)入結(jié)果。4. 在“導(dǎo)入結(jié)果”頁(yè)面下，點(diǎn)擊“下載結(jié)果”查看導(dǎo)入結(jié)果，點(diǎn)擊“繼續(xù)導(dǎo)入”可繼續(xù)上傳。5.導(dǎo)入成功后，等待權(quán)屬初始登記復(fù)核。注意事項(xiàng)1.在“單筆錄入”菜單下，點(diǎn)擊“復(fù)制”按鈕自動(dòng)復(fù)制上一條成功記錄。2.票據(jù)到期日不得小于當(dāng)前登記日期。1.1.3 權(quán)屬初始登記復(fù)核功能概述 機(jī)構(gòu)操作員復(fù)核票據(jù)權(quán)屬初始登記信息。菜單位置 登記托管-權(quán)屬初始登記-權(quán)屬初始登記-權(quán)屬初始登記復(fù)核模塊頁(yè)面輸入域 略操作步驟 勾選票據(jù)，點(diǎn)擊“通過(guò)”按鈕復(fù)核通過(guò)，點(diǎn)擊“拒絕”按鈕復(fù)核不通過(guò)，點(diǎn)擊票據(jù)號(hào)碼可查看票據(jù)詳細(xì)信息。注意事項(xiàng) 復(fù)核崗拒絕后，經(jīng)辦崗需重新錄入該筆票據(jù)相關(guān)信息。 1.1.4 權(quán)屬初始登記清單核對(duì)功能概述 機(jī)構(gòu)操作員查詢或核對(duì)本機(jī)構(gòu)權(quán)屬初始登記的票據(jù)清單。菜單位置 登記托管-權(quán)屬初始登記-權(quán)屬初始登記-權(quán)屬初始登記清單核對(duì)模塊頁(yè)面輸入域 1.登記日期：必輸，選擇的登記日期不能大于系統(tǒng)日期。 2.票據(jù)號(hào)碼：非必輸，輸入16位或是30位票號(hào)。操作步驟 選擇登記日期后，點(diǎn)擊查詢，也可直接輸入票號(hào)進(jìn)行精確查詢。注意事項(xiàng)清單核對(duì)結(jié)果支持excel導(dǎo)出下載。第2章 質(zhì)押/保證登記2.1 質(zhì)押申請(qǐng)2.1.1 流程圖2.1.2 質(zhì)押申請(qǐng)新增/撤回2.1.2.1 質(zhì)押申請(qǐng)單筆新增功能概述 機(jī)構(gòu)操作員單筆挑選可用于質(zhì)押的票據(jù)菜單位置登記托管-質(zhì)押/保證登記-質(zhì)押(銀行)業(yè)務(wù)-質(zhì)押申請(qǐng)/撤回模塊頁(yè)面輸入域 1.質(zhì)權(quán)人機(jī)構(gòu)編碼：非必輸，選擇項(xiàng)。2.質(zhì)權(quán)人機(jī)構(gòu)名稱：非輸入項(xiàng)，灰顯。3.申請(qǐng)狀態(tài)：非必輸，字典項(xiàng)：待發(fā)送、待確認(rèn)。4.質(zhì)押批次號(hào)：非必輸，輸入項(xiàng)。5.票據(jù)種類：必輸，選擇項(xiàng)，默認(rèn)展示銀票，字典項(xiàng)：銀票、商票。 6.票據(jù)介質(zhì)：非必輸，選擇項(xiàng)，默認(rèn)展示紙票，字典項(xiàng)：紙票、電票。7.起始票據(jù)到期日：必輸，輸入項(xiàng)，日期格式；篩選票據(jù)到期日大于等于輸入值。8.截止票據(jù)到期日：必輸，輸入項(xiàng)，日期格式；篩選票據(jù)到期日小于等于輸入值。9.票據(jù)號(hào)碼：非必輸，輸入項(xiàng)。根據(jù)票據(jù)號(hào)碼嚴(yán)格匹配查詢。10.貼現(xiàn)行：非必輸，選擇項(xiàng)。11.最小票據(jù)金額：非必輸，輸入項(xiàng)，單位：元；篩選票據(jù)金額大于等于輸入值，不輸則不限制票據(jù)金額。12.最大票據(jù)金額：非必輸，輸入項(xiàng)，單位：元；篩選票據(jù)金額小于等于輸入值，不輸則不限制票據(jù)金額。13.起始貼現(xiàn)日期：非必輸，輸入項(xiàng)，日期格式；篩選貼現(xiàn)日期大于等于輸入值，不輸則不限制買入日期。14.截止貼現(xiàn)日期：非必輸，輸入項(xiàng)，日期格式；篩選貼現(xiàn)日期小于等于輸入值，不輸則不限制買入日期。操作步驟1. 在“質(zhì)押申請(qǐng)”頁(yè)面中，先選擇質(zhì)權(quán)人機(jī)構(gòu)，輸入相關(guān)篩選條件，點(diǎn)擊“查詢”，選擇質(zhì)權(quán)人。2. 點(diǎn)擊“新增”按鈕，進(jìn)入“質(zhì)押票據(jù)挑選”頁(yè)面。 3.在輸入域輸入/選擇后，點(diǎn)擊“查詢”，符合條件的票據(jù)信息以列表形式展現(xiàn)，列表支持跨頁(yè)選擇功能。4.在輸入域輸入/選擇后，點(diǎn)擊“重置”，頁(yè)面查詢恢復(fù)到初始狀態(tài)。5.點(diǎn)擊票據(jù)前的選擇框，確認(rèn)選擇后，系統(tǒng)提示處理成功。 6.點(diǎn)擊“返回”按鈕，頁(yè)面回到質(zhì)押申請(qǐng)頁(yè)面，顯示選擇的票據(jù)，此時(shí)申請(qǐng)狀態(tài)為待發(fā)送。注意事項(xiàng)1.起始票據(jù)到期日和截止票據(jù)到期日之間不得超過(guò)2個(gè)月。2.風(fēng)險(xiǎn)票據(jù)不得辦理質(zhì)押業(yè)務(wù)。2.1.2.2 質(zhì)押申請(qǐng)批量新增功能概述 機(jī)構(gòu)操作員批量挑選可用于質(zhì)押的票據(jù)菜單位置 登記托管-質(zhì)押/保證登記-質(zhì)押(銀行)業(yè)務(wù)-質(zhì)押申請(qǐng)/撤回模塊頁(yè)面輸入域 1.質(zhì)權(quán)人機(jī)構(gòu)編碼：非必輸，選擇項(xiàng)。2.質(zhì)權(quán)人機(jī)構(gòu)名稱：非輸入項(xiàng)，灰顯。3.申請(qǐng)狀態(tài)：非必輸，字典項(xiàng)：待發(fā)送、待確認(rèn)。4.質(zhì)押批次號(hào)：非必輸，輸入項(xiàng)。操作步驟 1.在“質(zhì)押申請(qǐng)”頁(yè)面中輸入質(zhì)權(quán)人機(jī)構(gòu)后（參照4.2.1.1），點(diǎn)擊“批量導(dǎo)入”按鈕，進(jìn)入“批量導(dǎo)入”頁(yè)面。2.點(diǎn)擊“模板下載”下載EXCEL后，按要求輸入票據(jù)信息，保存。3.點(diǎn)擊“瀏覽”，選擇本地已編輯好的EXCEL，點(diǎn)擊“導(dǎo)入”。4.導(dǎo)入成功后，顯示導(dǎo)入結(jié)果，可以下載導(dǎo)入結(jié)果或者繼續(xù)導(dǎo)入。注意事項(xiàng)1.導(dǎo)入的EXCEL文件最大記錄數(shù)據(jù)為200。2.模板中數(shù)據(jù)格式為文本格式。3.導(dǎo)入結(jié)果界面中的展示成功/失敗的記錄，“成功覆蓋數(shù)”和“忽略已有數(shù)”功能暫不使用。2.1.2.3 質(zhì)押申請(qǐng)發(fā)送功能概述 機(jī)構(gòu)操作員對(duì)于挑選的擬質(zhì)押票據(jù)，確認(rèn)向質(zhì)權(quán)人發(fā)出申請(qǐng)菜單位置 登記托管-質(zhì)押/保證登記-質(zhì)押(銀行)業(yè)務(wù)-質(zhì)押申請(qǐng)/撤回模塊頁(yè)面輸入域1.質(zhì)權(quán)人機(jī)構(gòu)編碼：非必輸，選擇項(xiàng)。2.質(zhì)權(quán)人機(jī)構(gòu)名稱：非輸入項(xiàng)，灰顯。3.申請(qǐng)狀態(tài)：非必輸，字典項(xiàng)：待發(fā)送、待確認(rèn)。4.質(zhì)押批次號(hào)：非必輸，輸入項(xiàng)。操作步驟1. 在“質(zhì)押申請(qǐng)”頁(yè)面中點(diǎn)擊“查詢”，在顯示的質(zhì)押列表中選擇擬質(zhì)押的票據(jù)后，在左下方顯示已選擇票據(jù)的張數(shù)及匯總金額，點(diǎn)擊“質(zhì)押申請(qǐng)”。2.點(diǎn)擊“質(zhì)押申請(qǐng)”后，輸入質(zhì)押批次號(hào)，點(diǎn)擊“確定”發(fā)送給質(zhì)權(quán)人機(jī)構(gòu)確認(rèn)。注意事項(xiàng) 1.選擇的擬質(zhì)押票據(jù)申請(qǐng)狀態(tài)為待發(fā)送。2. 質(zhì)押批次號(hào)由字母和數(shù)字組成。3. 日終對(duì)于待發(fā)送的質(zhì)押申請(qǐng)，系統(tǒng)自動(dòng)作廢。2.1.2.4 質(zhì)押申請(qǐng)取消功能概述 機(jī)構(gòu)操作員對(duì)于挑選的擬質(zhì)押票據(jù)，不繼續(xù)做質(zhì)押業(yè)務(wù)菜單位置 登記托管-質(zhì)押/保證登記-質(zhì)押(銀行)業(yè)務(wù)-質(zhì)押申請(qǐng)/撤回模塊頁(yè)面輸入域1.質(zhì)權(quán)人機(jī)構(gòu)編碼：非必輸，選擇項(xiàng)。2.質(zhì)權(quán)人機(jī)構(gòu)名稱：非輸入項(xiàng)，灰顯。3.申請(qǐng)狀態(tài)：非必輸，字典項(xiàng)：待發(fā)送、待確認(rèn)。4.質(zhì)押批次號(hào)：非必輸，輸入項(xiàng)。操作步驟 在“質(zhì)押申請(qǐng)”頁(yè)面中點(diǎn)擊選擇框后，在左下方顯示已選擇票據(jù)的張數(shù)及匯總金額，點(diǎn)擊“質(zhì)押取消”后，顯示提示框，點(diǎn)擊“確定”，即從頁(yè)面列表中刪除。圖4.1.2.4.2 質(zhì)押申請(qǐng)取消確認(rèn)頁(yè)面注意事項(xiàng)選擇的擬質(zhì)押票據(jù)申請(qǐng)狀態(tài)為待發(fā)送。2.1.2.5 質(zhì)押申請(qǐng)撤回功能概述 機(jī)構(gòu)操作員對(duì)于已經(jīng)發(fā)送質(zhì)權(quán)人質(zhì)押申請(qǐng)的票據(jù)，在質(zhì)權(quán)人確認(rèn)前可以將質(zhì)押申請(qǐng)撤回，終止質(zhì)押業(yè)務(wù)。菜單位置 登記托管-質(zhì)押/保證登記-質(zhì)押(銀行)業(yè)務(wù)-質(zhì)押申請(qǐng)/撤回模塊頁(yè)面輸入域1.質(zhì)權(quán)人機(jī)構(gòu)編碼：非必輸，選擇項(xiàng)。2.質(zhì)權(quán)人機(jī)構(gòu)名稱：非輸入項(xiàng)，灰顯。3.申請(qǐng)狀態(tài)：非必輸，字典項(xiàng)：待發(fā)送、待確認(rèn)。4.質(zhì)押批次號(hào)：非必輸，輸入項(xiàng)。操作步驟在“質(zhì)押申請(qǐng)”頁(yè)面中點(diǎn)擊選擇框后，在左下方顯示已選擇票據(jù)的張數(shù)及匯總金額，點(diǎn)擊“質(zhì)押撤回”后，顯示提示框，點(diǎn)擊“確定”后，即從頁(yè)面列表中刪除。注意事項(xiàng)選擇的擬質(zhì)押票據(jù)申請(qǐng)狀態(tài)為待確認(rèn)。2.1.3 質(zhì)押確認(rèn)2.1.3.1 質(zhì)押申請(qǐng)同意功能概述 機(jī)構(gòu)操作員(質(zhì)權(quán)人機(jī)構(gòu))對(duì)于出質(zhì)人發(fā)送的質(zhì)押業(yè)務(wù)申請(qǐng)，同意質(zhì)押業(yè)務(wù)。菜單位置 登記托管-質(zhì)押/保證登記-質(zhì)押（銀行）業(yè)務(wù)-質(zhì)押確認(rèn)模塊頁(yè)面輸入域1.出質(zhì)人機(jī)構(gòu)編碼：非必輸，選擇項(xiàng)。2.出質(zhì)人機(jī)構(gòu)名稱：非輸入項(xiàng)，灰顯。3.質(zhì)押批次號(hào)：非必輸，輸入項(xiàng)。操作步驟1.在“質(zhì)押確認(rèn)”頁(yè)面中，輸入篩選條件后，點(diǎn)擊“查詢”，顯示符合條件的票據(jù)。2.點(diǎn)擊選擇框后，在左下方顯示已選擇票據(jù)的張數(shù)及匯總金額，點(diǎn)擊“同意”后，顯示提示框，點(diǎn)擊“確定”，完成質(zhì)押業(yè)務(wù)流程。注意事項(xiàng)1.選擇的擬質(zhì)押票據(jù)申請(qǐng)狀態(tài)為待確認(rèn)。2.當(dāng)天未確認(rèn)的票據(jù)，次日系統(tǒng)自動(dòng)清理。2.1.3.2 質(zhì)押申請(qǐng)拒絕功能概述 機(jī)構(gòu)操作員對(duì)于出質(zhì)人發(fā)送的質(zhì)押業(yè)務(wù)申請(qǐng)，拒絕質(zhì)押業(yè)務(wù)。菜單位置 登記托管-質(zhì)押/保證登記-質(zhì)押（銀行）業(yè)務(wù)-質(zhì)押確認(rèn)模塊頁(yè)面輸入域1.出質(zhì)人機(jī)構(gòu)編碼：非必輸，選擇項(xiàng)。2.出質(zhì)人機(jī)構(gòu)名稱：非輸入項(xiàng)，灰顯。3.質(zhì)押批次號(hào)：非必輸，輸入項(xiàng)。操作步驟1.在“質(zhì)押確認(rèn)”頁(yè)面中，輸入篩選條件后，點(diǎn)擊“查詢”，顯示符合條件的票據(jù)。2.點(diǎn)擊選擇框后，在左下方顯示已選擇票據(jù)的張數(shù)及匯總金額，點(diǎn)擊“拒絕”后，顯示提示框，點(diǎn)擊“確定”，即終止質(zhì)押業(yè)務(wù)流程。注意事項(xiàng)選擇的擬質(zhì)押票據(jù)申請(qǐng)狀態(tài)為待確認(rèn)。2.2 解除質(zhì)押申請(qǐng)2.2.1 流程圖2.2.2 解除質(zhì)押申請(qǐng)/撤回2.2.2.1 解除質(zhì)押申請(qǐng)新增功能概述 機(jī)構(gòu)操作員對(duì)已質(zhì)押票據(jù)，向出質(zhì)人發(fā)送解除質(zhì)押申請(qǐng)。菜單位置 登記托管-質(zhì)押/保證登記-質(zhì)押（銀行）業(yè)務(wù)-解除質(zhì)押申請(qǐng)/撤回模塊頁(yè)面輸入域1.出質(zhì)人機(jī)構(gòu)編碼：非必輸，選擇項(xiàng)。2.出質(zhì)人機(jī)構(gòu)名稱：非輸入項(xiàng)，灰顯。3.申請(qǐng)狀態(tài)：非必輸，字典項(xiàng)：待發(fā)送、待確認(rèn)。4.解除質(zhì)押批次號(hào)：非必輸，輸入項(xiàng)。5.票據(jù)種類：必輸，選擇項(xiàng)，默認(rèn)展示銀票，字典項(xiàng)：銀票、商票。 6.票據(jù)介質(zhì)：非必輸，選擇項(xiàng)，默認(rèn)展示紙票，字典項(xiàng)：紙票、電票。7.起始票據(jù)到期日：必輸，輸入項(xiàng)，日期格式；篩選票據(jù)到期日大于等于輸入值。8.截止票據(jù)到期日：必輸，輸入項(xiàng)，日期格式；篩選票據(jù)到期日小于等于輸入值。11.最小票據(jù)金額：非必輸，輸入項(xiàng)，單位：元；篩選票據(jù)金額大于等于輸入值，不輸則不限制票據(jù)金額。12.最大票據(jù)金額：非必輸，輸入項(xiàng)，單位：元；篩選票據(jù)金額小于等于輸入值，不輸則不限制票據(jù)金額。13.質(zhì)押批次號(hào)：非必輸，輸入項(xiàng)。操作步驟1.在“解除質(zhì)押申請(qǐng)”頁(yè)面中點(diǎn)擊“新增”按鈕，進(jìn)入“解除質(zhì)押票據(jù)挑選”頁(yè)面。2.在輸入域輸入/選擇后，點(diǎn)擊“查詢”，符合條件的票據(jù)信息以列表形式展現(xiàn)，列表支持跨頁(yè)選擇功能。3.若在輸入域輸入/選擇后，點(diǎn)擊“重置”，頁(yè)面查詢恢復(fù)到初始狀態(tài)。4.點(diǎn)擊票據(jù)前的選擇框，選擇“確定”后，解除質(zhì)押申請(qǐng)頁(yè)面列表顯示選擇的票據(jù)。 注意事項(xiàng)1. 起始票據(jù)到期日和截止票據(jù)到期日之間不得超過(guò)2個(gè)月。2. 風(fēng)險(xiǎn)票據(jù)不影響解除質(zhì)押業(yè)務(wù),僅標(biāo)紅展示。2.2.2.2 解除質(zhì)押申請(qǐng)發(fā)送功能概述 機(jī)構(gòu)操作員對(duì)于挑選的擬解除質(zhì)押的票據(jù)，確認(rèn)向出質(zhì)人發(fā)出申請(qǐng)。菜單位置 登記托管-質(zhì)押/保證登記-質(zhì)押（銀行）業(yè)務(wù)-解除質(zhì)押申請(qǐng)/撤回模塊頁(yè)面輸入域1.出質(zhì)人機(jī)構(gòu)編碼：非必輸，選擇項(xiàng)。2.出質(zhì)人機(jī)構(gòu)名稱：非輸入項(xiàng)，灰顯。3.申請(qǐng)狀態(tài)：非必輸，字典項(xiàng)：待發(fā)送、待確認(rèn)。4.解除質(zhì)押批次號(hào)：非必輸，輸入項(xiàng)。操作步驟1.在“解除質(zhì)押申請(qǐng)”頁(yè)面中點(diǎn)擊選擇框后，在左下方顯示已選擇票據(jù)的張數(shù)及匯總金額，點(diǎn)擊“解除質(zhì)押申請(qǐng)”。2.輸入解除質(zhì)押批次號(hào)，點(diǎn)擊“確定”后發(fā)送給出質(zhì)人機(jī)構(gòu)確認(rèn)。注意事項(xiàng)1.選擇的擬解除質(zhì)押票據(jù)申請(qǐng)狀態(tài)為待發(fā)送。2.解除質(zhì)押批次號(hào)由字母和數(shù)字組成。3.日終對(duì)于待發(fā)送的解除質(zhì)押申請(qǐng)，系統(tǒng)自動(dòng)作廢。2.2.2.3 解除質(zhì)押申請(qǐng)取消功能概述 機(jī)構(gòu)操作員對(duì)于挑選的擬解除質(zhì)押的票據(jù)，不繼續(xù)做解除質(zhì)押業(yè)務(wù)菜單位置 登記托管-質(zhì)押/保證登記-質(zhì)押（銀行）業(yè)務(wù)-解除質(zhì)押申請(qǐng)/撤回模塊頁(yè)面輸入域1.出質(zhì)人機(jī)構(gòu)編碼：非必輸，選擇項(xiàng)。2.出質(zhì)人機(jī)構(gòu)名稱：非輸入項(xiàng)，灰顯。3.申請(qǐng)狀態(tài)：非必輸，字典項(xiàng)：待發(fā)送、待確認(rèn)。4.解除質(zhì)押批次號(hào)：非必輸，輸入項(xiàng)。操作步驟 在“解除質(zhì)押申請(qǐng)”頁(yè)面中點(diǎn)擊選擇框后，在左下方顯示已選擇票據(jù)的張數(shù)及匯總金額，點(diǎn)擊“解除質(zhì)押取消”后，即從頁(yè)面列表中刪除。注意事項(xiàng)選擇的擬解除質(zhì)押票據(jù)申請(qǐng)狀態(tài)為待發(fā)送。2.2.2.4 解除質(zhì)押申請(qǐng)撤回功能概述 機(jī)構(gòu)操作員對(duì)于已經(jīng)發(fā)送出質(zhì)人解除質(zhì)押申請(qǐng)的票據(jù)，在出質(zhì)人確認(rèn)前可以將解除質(zhì)押申請(qǐng)撤回，終止解除質(zhì)押業(yè)務(wù)。菜單位置 登記托管-質(zhì)押/保證登記-質(zhì)押（銀行）業(yè)務(wù)-解除質(zhì)押申請(qǐng)/撤回模塊頁(yè)面輸入域1.出質(zhì)人機(jī)構(gòu)編碼：非必輸，選擇項(xiàng)。2.出質(zhì)人機(jī)構(gòu)名稱：非輸入項(xiàng)，灰顯。3.申請(qǐng)狀態(tài)：非必輸，字典項(xiàng)：待發(fā)送、待確認(rèn)。4.解除質(zhì)押批次號(hào)：非必輸，輸入項(xiàng)。操作步驟 在“解除質(zhì)押申請(qǐng)”頁(yè)面中點(diǎn)擊選擇框后，在左下方顯示已選擇票據(jù)的張數(shù)及匯總金額，點(diǎn)擊“解除質(zhì)押撤回”后，即從頁(yè)面列表中刪除。注意事項(xiàng)選擇的擬解除質(zhì)押票據(jù)申請(qǐng)狀態(tài)為待確認(rèn)。2.2.3 解除質(zhì)押申請(qǐng)確認(rèn)2.2.3.1 解除質(zhì)押申請(qǐng)同意功能概述 機(jī)構(gòu)操作員對(duì)于質(zhì)權(quán)人發(fā)送的解除質(zhì)押業(yè)務(wù)申請(qǐng)，同意解除質(zhì)押。菜單位置 登記托管-質(zhì)押/保證登記-質(zhì)押（銀行）業(yè)務(wù)-解除質(zhì)押確認(rèn)模塊頁(yè)面輸入域1.質(zhì)權(quán)人機(jī)構(gòu)編碼：非必輸，選擇項(xiàng)。2.質(zhì)權(quán)人機(jī)構(gòu)名稱：非輸入項(xiàng)，灰顯。3.解除質(zhì)押批次號(hào)：非必輸，輸入項(xiàng)。 操作步驟 在“解除質(zhì)押確認(rèn)”頁(yè)面中點(diǎn)擊選擇框后，在左下方顯示已選擇票據(jù)的張數(shù)及匯總金額，點(diǎn)擊“同意”后，顯示提示框，點(diǎn)擊“確定”，即完成解除質(zhì)押業(yè)務(wù)流程。注意事項(xiàng)1.選擇的擬解除質(zhì)押票據(jù)申請(qǐng)狀態(tài)為待確認(rèn)2.風(fēng)險(xiǎn)票據(jù)不影響解除質(zhì)押確認(rèn)業(yè)務(wù),僅標(biāo)紅展示。3.當(dāng)天未確認(rèn)的票據(jù)，次日系統(tǒng)自動(dòng)清理。2.2.3.2 解除質(zhì)押申請(qǐng)拒絕功能概述 機(jī)構(gòu)操作員對(duì)于質(zhì)權(quán)人發(fā)送的解除質(zhì)押業(yè)務(wù)申請(qǐng)，拒絕解除質(zhì)押業(yè)務(wù)。菜單位置 登記托管-質(zhì)押/保證登記-質(zhì)押（銀行）業(yè)務(wù)-解除質(zhì)押確認(rèn)模塊頁(yè)面輸入域1.質(zhì)權(quán)人機(jī)構(gòu)編碼：非必輸，選擇項(xiàng)。2.質(zhì)權(quán)人機(jī)構(gòu)名稱：非輸入項(xiàng)，灰顯。3.解除質(zhì)押批次號(hào)：非必輸，輸入項(xiàng)。 操作步驟 在“解除質(zhì)押確認(rèn)”頁(yè)面中點(diǎn)擊選擇框后，在左下方顯示已選擇票據(jù)的張數(shù)及匯總金額，點(diǎn)擊“拒絕”后，即終止解除質(zhì)押業(yè)務(wù)流程。注意事項(xiàng)選擇的擬解除質(zhì)押票據(jù)申請(qǐng)狀態(tài)為待確認(rèn)。2.3 質(zhì)押查詢2.3.1 質(zhì)押發(fā)生額查詢功能概述 機(jī)構(gòu)操作員對(duì)于本機(jī)構(gòu)作為出質(zhì)人/質(zhì)權(quán)人在一定時(shí)期內(nèi)發(fā)生的質(zhì)押業(yè)務(wù)，可以進(jìn)行查詢。菜單位置 登記托管-質(zhì)押/保證登記-質(zhì)押（銀行）業(yè)務(wù)-質(zhì)押發(fā)生額查詢模塊頁(yè)面輸入域1.票據(jù)種類：必輸，選擇項(xiàng)，默認(rèn)展示銀票，字典項(xiàng)：銀票、商票。 2.票據(jù)介質(zhì)：非必輸，選擇項(xiàng)，默認(rèn)展示紙票，字典項(xiàng)：紙票、電票。3.起始票據(jù)到期日：必輸，輸入項(xiàng)，日期格式；篩選票據(jù)到期日大于等于輸入值。4.截止票據(jù)到期日：必輸，輸入項(xiàng)，日期格式；篩選票據(jù)到期日小于等于輸入值。5.起始質(zhì)押日：必輸，輸入項(xiàng)，日期格式；篩選票據(jù)到期日大于等于輸入值。6.截止質(zhì)押日：必輸，輸入項(xiàng)，日期格式；篩選票據(jù)到期日小于等于輸入值。7.最小票據(jù)金額：非必輸，輸入項(xiàng)，單位：元；篩選票據(jù)金額大于等于輸入值，不輸則不限制票據(jù)金額。8.最大票據(jù)金額：非必輸，輸入項(xiàng)，單位：元；篩選票據(jù)金額小于等于輸入值，不輸則不限制票據(jù)金額。9.質(zhì)押類別：必輸，選擇項(xiàng)，默認(rèn)出質(zhì)人，字典項(xiàng)：出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人。 操作步驟在“質(zhì)押發(fā)生額查詢”頁(yè)面中輸入域選擇后，點(diǎn)擊“查詢”，在下方顯示符合查詢結(jié)果的票據(jù)。注意事項(xiàng)1. 起始票據(jù)到期日和截止票據(jù)到期日之間不得超過(guò)2個(gè)月。2. 起始質(zhì)押日和截止質(zhì)押日之間不得超過(guò)2個(gè)月。2.3.2 解除質(zhì)押發(fā)生額查詢 功能概述 機(jī)構(gòu)操作員對(duì)于本機(jī)構(gòu)作為出質(zhì)人/質(zhì)權(quán)人在一定時(shí)期內(nèi)發(fā)生的解除質(zhì)押業(yè)務(wù)，可以進(jìn)行查詢。菜單位置 登記托管-質(zhì)押/保證登記-質(zhì)押（銀行）業(yè)務(wù)-解除質(zhì)押發(fā)生額查詢模塊頁(yè)面輸入域1.票據(jù)種類：必輸，選擇項(xiàng)，默認(rèn)展示銀票，字典項(xiàng)：銀票、商票。 2.票據(jù)介質(zhì)：非必輸，選擇項(xiàng)，默認(rèn)展示紙票，字典項(xiàng)：紙票、電票。3.起始票據(jù)到期日：必輸，輸入項(xiàng)，日期格式；篩選票據(jù)到期日大于等于輸入值。4.截止票據(jù)到期日：必輸，輸入項(xiàng)，日期格式；篩選票據(jù)到期日小于等于輸入值。5.起始解除質(zhì)押日：必輸，輸入項(xiàng)，日期格式；篩選票據(jù)到期日大于等于輸入值。6.截止解除質(zhì)押日：必輸，輸入項(xiàng)，日期格式；篩選票據(jù)到期日小于等于輸入值。7.最小票據(jù)金額：非必輸，輸入項(xiàng)，單位：元；篩選票據(jù)金額大于等于輸入值，不輸則不限制票據(jù)金額。8.最大票據(jù)金額：非必輸，輸入項(xiàng)，單位：元；篩選票據(jù)金額小于等于輸入值，不輸則不限制票據(jù)金額。9.質(zhì)押類別：必輸，選擇項(xiàng)，默認(rèn)出質(zhì)人，字典項(xiàng)：出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人。 操作步驟在“解除質(zhì)押發(fā)生額查詢”頁(yè)面中輸入域選擇后，點(diǎn)擊“查詢”，在下方顯示符合查詢結(jié)果的票據(jù)。注意事項(xiàng)1.起始票據(jù)到期日和截止票據(jù)到期日之間不得超過(guò)2個(gè)月。2.起始解除質(zhì)押日和截止解除質(zhì)押日之間不得超過(guò)2個(gè)月。2.3.3 質(zhì)押余額查詢功能概述 機(jī)構(gòu)操作員對(duì)于本機(jī)構(gòu)作為出質(zhì)人/質(zhì)權(quán)人對(duì)一定時(shí)期內(nèi)質(zhì)押業(yè)務(wù)的余額進(jìn)行查詢。菜單位置 登記托管-質(zhì)押/保證登記-質(zhì)押（銀行）業(yè)務(wù)-質(zhì)押余額查詢模塊頁(yè)面輸入域1.票據(jù)種類：必輸，選擇項(xiàng)，默認(rèn)展示銀票，字典項(xiàng)：銀票、商票。2.質(zhì)押類別：必輸，選擇項(xiàng)，默認(rèn)出質(zhì)人，字典項(xiàng)：出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人。3.票據(jù)介質(zhì)：非必輸，選擇項(xiàng)，默認(rèn)展示紙票，字典項(xiàng)：紙票、電票。操作步驟在“質(zhì)押余額查詢”頁(yè)面中輸入域選擇后，點(diǎn)擊“查詢”，在下方顯示符合查詢結(jié)果的票據(jù)。注意事項(xiàng)質(zhì)押余額查詢當(dāng)前實(shí)時(shí)余額。2.4 保證（銀行）業(yè)務(wù)2.4.1 流程圖注意事項(xiàng)在交易所系統(tǒng)中操作的保證僅限該票在交易所系統(tǒng)第一次交易前對(duì)貼現(xiàn)行的背書保證，貼現(xiàn)保證申請(qǐng)、確認(rèn)需要票據(jù)權(quán)屬行和貼現(xiàn)行一致。2.4.2 保證申請(qǐng)/撤回2.4.2.1 保證申請(qǐng)單筆新增功能概述 機(jī)構(gòu)操作員單筆挑選可用于貼現(xiàn)保證的票據(jù)。菜單位置登記托管-質(zhì)押/保證登記-保證（銀行）業(yè)務(wù)-保證申請(qǐng)/撤回模塊頁(yè)面輸入域1.保證人機(jī)構(gòu)編碼：非必輸，選擇項(xiàng)。2.保證人機(jī)構(gòu)名稱：非輸入項(xiàng)，灰顯。3.申請(qǐng)狀態(tài)：非必輸，字典項(xiàng)：待發(fā)送、待確認(rèn)。4.票據(jù)種類：必輸，選擇項(xiàng)，默認(rèn)展示銀票，字典項(xiàng)：銀票、商票。 5.票據(jù)介質(zhì)：非必輸，選擇項(xiàng)，默認(rèn)展示紙票，字典項(xiàng)：紙票、電票。6.起始票據(jù)到期日：必輸，輸入項(xiàng)，日期格式；篩選票據(jù)到期日大于等于輸入值。7.截止票據(jù)到期日：必輸，輸入項(xiàng)，日期格式；篩選票據(jù)到期日小于等于輸入值。8.最小票據(jù)金額：非必輸，輸入項(xiàng)，單位：元；篩選票據(jù)金額大于等于輸入值，不輸則不限制票據(jù)金額。9.最大票據(jù)金額：非必輸，輸入項(xiàng)，單位：元；篩選票據(jù)金額小于等于輸入值，不輸則不限制票據(jù)金額。10.貼現(xiàn)行機(jī)構(gòu)編碼：非必輸，選擇項(xiàng)。11.貼現(xiàn)行機(jī)構(gòu)名稱：非輸入項(xiàng)，灰顯。12.起始貼現(xiàn)日期：非必輸，輸入項(xiàng)，日期格式；篩選貼現(xiàn)日期大于等于輸入值，不輸則不限制買入日期。13.截止貼現(xiàn)日期：非必輸，輸入項(xiàng)，日期格式；篩選貼現(xiàn)日期小于等于輸入值，不輸則不限制買入日期。14.票據(jù)號(hào)碼：非必輸，輸入項(xiàng)。根據(jù)票據(jù)號(hào)碼嚴(yán)格匹配查詢。操作步驟1. 在“保證申請(qǐng)”頁(yè)面中，輸入相關(guān)篩選條件，點(diǎn)擊“查詢”，選擇保證人。2.點(diǎn)擊“新增”按鈕，進(jìn)入“保證票據(jù)挑選”頁(yè)面。3.在輸入域輸入/選擇后，點(diǎn)擊“查詢”，符合條件的票據(jù)信息以列表形式展現(xiàn)，列表支持跨頁(yè)選擇功能。4.在輸入域輸入/選擇后，點(diǎn)擊“重置”，頁(yè)面查詢恢復(fù)到初始狀態(tài)。5.點(diǎn)擊票據(jù)前的選擇框，確認(rèn)選擇后，系統(tǒng)提示處理成功。 6.點(diǎn)擊“返回”按鈕，頁(yè)面回到保證申請(qǐng)頁(yè)面，顯示選擇的票據(jù)，此時(shí)申請(qǐng)狀態(tài)為待發(fā)送。注意事項(xiàng)1.起始票據(jù)到期日和截止票據(jù)到期日之間不得超過(guò)2個(gè)月。2.風(fēng)險(xiǎn)票據(jù)不得辦理保證業(yè)務(wù)。2.4.2.2 保證申請(qǐng)批量新增功能概述 機(jī)構(gòu)操作員批量挑選可用于保證的票據(jù)菜單位置 登記托管-質(zhì)押/保證登記-保證（銀行）業(yè)務(wù)-保證申請(qǐng)/撤回模塊頁(yè)面輸入域1.保證人機(jī)構(gòu)編碼：非必輸，選擇項(xiàng)。2.保證人機(jī)構(gòu)名稱：非輸入項(xiàng)，灰顯。3.申請(qǐng)狀態(tài)：非必輸，字典項(xiàng)：待發(fā)送、待確認(rèn)。操作步驟1.在“保證申請(qǐng)”頁(yè)面中輸入保證人機(jī)構(gòu)后（參照4.4.2.1），點(diǎn)擊“批量導(dǎo)入”按鈕，進(jìn)入“批量導(dǎo)入”頁(yè)面。2.點(diǎn)擊“模板下載”下載EXCEL后，按要求輸入票據(jù)信息，保存。3.點(diǎn)擊“瀏覽”，選擇本地已編輯好的EXCEL，點(diǎn)擊“導(dǎo)入”。4.導(dǎo)入成功后，顯示導(dǎo)入結(jié)果，可以下載導(dǎo)入結(jié)果或者繼續(xù)導(dǎo)入。注意事項(xiàng)1.導(dǎo)入的EXCEL文件最大記錄數(shù)據(jù)為200。2.模板中數(shù)據(jù)格式為文本格式。3.導(dǎo)入結(jié)果界面中的展示成功/失敗的記錄，“成功覆蓋數(shù)”和“忽略已有數(shù)”功能暫不使用。2.4.2.3 保證申請(qǐng)發(fā)送功能概述 機(jī)構(gòu)操作員對(duì)于挑選的擬保證的票據(jù)，確認(rèn)向保證人發(fā)出申請(qǐng)菜單位置 登記托管-質(zhì)押/保證登記-保證（銀行）業(yè)務(wù)-保證申請(qǐng)/撤回模塊頁(yè)面輸入域1.保證人機(jī)構(gòu)編碼：非必輸，選擇項(xiàng)。2.保證人機(jī)構(gòu)名稱：非輸入項(xiàng)，灰顯。3.申請(qǐng)狀態(tài)：非必輸，字典項(xiàng)：待發(fā)送、待確認(rèn)。操作步驟 在“保證申請(qǐng)”頁(yè)面中點(diǎn)擊選擇框后，在左下方顯示已選擇票據(jù)的張數(shù)及匯總金額，點(diǎn)擊“保證申請(qǐng)”發(fā)送給保證人機(jī)構(gòu)確認(rèn)。注意事項(xiàng)1. 選擇的擬保證票據(jù)申請(qǐng)狀態(tài)為待發(fā)送。2. 日終對(duì)于待發(fā)送和待確認(rèn)的保證申請(qǐng)，系統(tǒng)自動(dòng)作廢。2.4.2.4 保證申請(qǐng)取消功能概述 機(jī)構(gòu)操作員對(duì)于挑選的擬保證的票據(jù)，不繼續(xù)做保證業(yè)務(wù)菜單位置 登記托管-質(zhì)押/保證登記-保證（銀行）業(yè)務(wù)-保證申請(qǐng)/撤回模塊頁(yè)面輸入域1.保證人機(jī)構(gòu)編碼：非必輸，選擇項(xiàng)。2.保證人機(jī)構(gòu)名稱：非輸入項(xiàng)，灰顯。3.申請(qǐng)狀態(tài)：非必輸，字典項(xiàng)：待發(fā)送、待確認(rèn)。操作步驟 在“保證申請(qǐng)”頁(yè)面中點(diǎn)擊選擇框后，在左下方顯示已選擇票據(jù)的張數(shù)及匯總金額，點(diǎn)擊“保證取消”后，即從頁(yè)面列表中刪除。注意事項(xiàng)選擇的擬保證票據(jù)申請(qǐng)狀態(tài)為待發(fā)送。2.4.2.5 保證申請(qǐng)撤回功能概述 機(jī)構(gòu)操作員對(duì)于已經(jīng)發(fā)送保證人申請(qǐng)的票據(jù)，在保證人確認(rèn)前可以將保證申請(qǐng)撤回，終止保證業(yè)務(wù)。菜單位置 登記托管-質(zhì)押/保證登記-保證（銀行）業(yè)務(wù)-保證申請(qǐng)/撤回模塊頁(yè)面輸入域1.保證人機(jī)構(gòu)編碼：非必輸，選擇項(xiàng)。2.保證人機(jī)構(gòu)名稱：非輸入項(xiàng)，灰顯。3.申請(qǐng)狀態(tài)：非必輸項(xiàng)，選擇項(xiàng)包括：待發(fā)送、待確認(rèn)。操作步驟 在“保證申請(qǐng)”頁(yè)面中點(diǎn)擊選擇框后，在左下方顯示已選擇票據(jù)的張數(shù)及匯總金額，點(diǎn)擊“保證撤回”后，即從頁(yè)面列表中刪除。注意事項(xiàng)選擇的擬保證票據(jù)申請(qǐng)狀態(tài)為待確認(rèn)2.4.3 保證確認(rèn)功能概述 機(jī)構(gòu)操作員對(duì)于被保證人發(fā)送的保證業(yè)務(wù)申請(qǐng)進(jìn)行確認(rèn)審核。菜單位置 登記托管-質(zhì)押/保證登記-保證（銀行）業(yè)務(wù)-保證確認(rèn) 模塊頁(yè)面輸入域無(wú)操作步驟 在“保證確認(rèn)”頁(yè)面中點(diǎn)擊選擇框后，如果點(diǎn)擊“同意”，顯示再次確認(rèn)提示框，點(diǎn)擊“確認(rèn)”，即完成保證業(yè)務(wù)流程；如果點(diǎn)擊“拒絕”后，顯示再次確認(rèn)提示框，點(diǎn)擊“確認(rèn)”，即終止保證業(yè)務(wù)流程。注意事項(xiàng)1.選擇的擬保證票據(jù)申請(qǐng)狀態(tài)為待確認(rèn)。2.風(fēng)險(xiǎn)票據(jù)不得辦理保證確認(rèn)業(yè)務(wù)。3.當(dāng)天未確認(rèn)的票據(jù)，次日系統(tǒng)自動(dòng)清理。2.4.4 保證查詢功能概述 機(jī)構(gòu)操作員對(duì)于本機(jī)構(gòu)作為被保證人/保證人在一定時(shí)期內(nèi)發(fā)生的保證業(yè)務(wù)，可以進(jìn)行查詢。菜單位置 登記托管-保證（銀行）業(yè)務(wù)-保證查詢模塊頁(yè)面輸入域1.票據(jù)種類：必輸，選擇項(xiàng)，默認(rèn)展示銀票，字典項(xiàng)：銀票、商票。 2.票據(jù)介質(zhì)：非必輸，選擇項(xiàng)，默認(rèn)展示紙票，字典項(xiàng)：紙票、電票。3.保證類別：必輸，選擇項(xiàng)，默認(rèn)被保證人，字典項(xiàng)：被保證人、保證人。4.機(jī)構(gòu)選項(xiàng)：必輸，選擇項(xiàng)。5.保證申請(qǐng)起始日期：必輸，輸入項(xiàng)，日期格式；篩選票據(jù)到期日大于等于輸入值。6.保證申請(qǐng)截止日期：必輸，輸入項(xiàng)，日期格式；篩選票據(jù)到期日小于等于輸入值。7.最小票據(jù)金額：非必輸，輸入項(xiàng)，單位：元；篩選票據(jù)金額大于等于輸入值，不輸則不限制票據(jù)金額。8.最大票據(jù)金額：非必輸，輸入項(xiàng)，單位：元；篩選票據(jù)金額小于等于輸入值，不輸則不限制票據(jù)金額。9.起始票據(jù)到期日：非必輸，輸入項(xiàng)，日期格式；篩選票據(jù)到期日大于等于輸入值。10.截止票據(jù)到期日：非必輸，輸入項(xiàng)，日期格式；篩選票據(jù)到期日小于等于輸入值。11.票據(jù)號(hào)碼：非必輸，輸入項(xiàng)。根據(jù)票據(jù)號(hào)碼嚴(yán)格匹配查詢。操作步驟在“保證查詢”頁(yè)面中輸入域選擇后，點(diǎn)擊“查詢”，在下方顯示符合查詢結(jié)果的票據(jù)。注意事項(xiàng)保證申請(qǐng)起始日期和保證申請(qǐng)截止日期之間不得超過(guò)6個(gè)月。第3章 票據(jù)到期登記3.1 提示付款業(yè)務(wù)3.1.1 流程圖3.1.2 提示付款申請(qǐng)功能概述 機(jī)構(gòu)操作員查詢、新增（提前提示付款）、修改提示付款申請(qǐng)信息菜單位置 登記托管-票據(jù)到期登記-提示付款業(yè)務(wù)-提示付款申請(qǐng)模塊頁(yè)面輸入域 1.票據(jù)種類：必輸，選擇項(xiàng)，默認(rèn)展示銀票，字典項(xiàng)：銀票、商票。 2.票據(jù)介質(zhì)：非必輸，選擇項(xiàng)，默認(rèn)展示紙票，字典項(xiàng)：紙票、電票。 3.起始票據(jù)到期日：非必輸，輸入項(xiàng)，支持手工輸入日期，也支持選擇日期。4.截止票據(jù)到期日：非必輸，輸入項(xiàng)，支持手工輸入日期，也支持選擇日期。5.票據(jù)號(hào)碼：非必輸，輸入項(xiàng)。6.申請(qǐng)狀態(tài)：非必輸，選擇項(xiàng)，字典項(xiàng)：申請(qǐng)未發(fā)送、已確認(rèn)拒絕付款、已發(fā)送待確認(rèn)。7.風(fēng)險(xiǎn)票據(jù)標(biāo)識(shí)：非必輸，選擇項(xiàng)。操作步驟1.在“提示付款申請(qǐng)”頁(yè)面中點(diǎn)擊“新增”按鈕，進(jìn)入“票據(jù)挑選”頁(yè)面。2. 輸入相關(guān)篩選條件，點(diǎn)擊“查詢”，顯示符合要求的票據(jù)，勾選票據(jù)，點(diǎn)擊“確定”按鈕完成選擇，返回提示付款申請(qǐng)頁(yè)面。3. 在“提示付款申請(qǐng)”頁(yè)面中勾選申請(qǐng)狀態(tài)為“申請(qǐng)未發(fā)送”的票據(jù)，點(diǎn)擊“發(fā)起提示付款”按鈕發(fā)出提示付款，等待付款行確認(rèn)。注意事項(xiàng)1.日終對(duì)于未發(fā)送的提示付款申請(qǐng)，系統(tǒng)自動(dòng)作廢。2.“票據(jù)挑選”中票據(jù)到期日范圍不能超過(guò)15天。3.已發(fā)送提示付款票據(jù)不可撤回，被拒付后不能做任何交易。重要說(shuō)明 在“提示付款申請(qǐng)”頁(yè)面中，輸入相關(guān)篩選條件，點(diǎn)擊“查詢”按鈕可查詢不同申請(qǐng)狀態(tài)的票據(jù)。3.1.3 提示付款應(yīng)答功能概述 機(jī)構(gòu)操作員可查詢、同意或拒絕提示付款申請(qǐng)菜單位置 登記托管-票據(jù)到期登記-提示付款業(yè)務(wù)-提示付款應(yīng)答模塊頁(yè)面輸入域 1.票據(jù)種類：必輸，選擇項(xiàng)，默認(rèn)展示銀票，字典項(xiàng)：銀票、商票。 2.票據(jù)介質(zhì)：非必輸，選擇項(xiàng)，字典項(xiàng)：紙票、電票。3.風(fēng)險(xiǎn)票據(jù)標(biāo)識(shí)：非必輸，下拉選擇。操作步驟1.在“提示付款應(yīng)答”頁(yè)面中，輸入相關(guān)篩選條件，點(diǎn)擊“查詢”按鈕，查看收到的提示付款申請(qǐng)。2.勾選票據(jù)，點(diǎn)擊“同意”按鈕同意付款，點(diǎn)擊“拒絕”按鈕拒絕付款。注意事項(xiàng)1. 日終對(duì)當(dāng)天未應(yīng)答票據(jù)，系統(tǒng)自動(dòng)進(jìn)行拒絕付款處理。2. 對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)票據(jù)，系統(tǒng)標(biāo)紅展示，付款同意時(shí)需要二次確認(rèn)，如下圖：3.2 追索業(yè)務(wù)3.2.1 流程圖3.2.2 線上追索功能概述 機(jī)構(gòu)操作員可查詢、新增線上追索申請(qǐng)信息菜單位置 登記托管-票據(jù)到期登記-追索業(yè)務(wù)-線上追索模塊頁(yè)面輸入域 1.票據(jù)權(quán)屬機(jī)構(gòu)編碼：非輸入項(xiàng)，灰顯。 2.票據(jù)權(quán)屬機(jī)構(gòu)名稱：非輸入項(xiàng)，灰顯。操作步驟在“線上追索”頁(yè)面中，點(diǎn)擊“查詢”，勾選票據(jù)，點(diǎn)擊“追索”按鈕發(fā)出追索。2.點(diǎn)擊“確定”后，發(fā)出線上追索。3.2.3 線下追索功能概述 貼現(xiàn)行操作員可查詢、新增線下追索申請(qǐng)信息菜單位置 登記托管-票據(jù)到期登記-追索業(yè)務(wù)-線下追索模塊頁(yè)面輸入域 1.票據(jù)權(quán)屬機(jī)構(gòu)編碼：非輸入項(xiàng)，灰顯。 2.票據(jù)權(quán)屬機(jī)構(gòu)名稱：非輸入項(xiàng)，灰顯。操作步驟1.在“線下追索”頁(yè)面中，點(diǎn)擊“查詢”，勾選票據(jù)，點(diǎn)擊“追索”。2.點(diǎn)擊“確定”后，發(fā)出線下追索，票據(jù)流轉(zhuǎn)階段變更為“貼現(xiàn)行線下追索待清償”。3.3 線下追索登記功能概述貼現(xiàn)行通過(guò)線下方式向前手進(jìn)行追索，由承兌行以外的被追索人清償完成的，由貼現(xiàn)行進(jìn)行線下追索登記。3.3.1 貼現(xiàn)行登記功能概述 機(jī)構(gòu)操作員可新增票據(jù)清償信息。菜單位置 登記托管-票據(jù)到期登記-線下追索登記-貼現(xiàn)行登記模塊頁(yè)面輸入域 1.票據(jù)號(hào)碼：非輸入項(xiàng)，16位數(shù)字格式。2.登記日期：非輸入項(xiàng)，日期格式。操作步驟1.在“貼現(xiàn)行登記”頁(yè)面中，點(diǎn)擊“新增”，顯示“詳細(xì)信息展示域”。2.在“詳細(xì)信息展示域”錄入票據(jù)清償信息，輸入域包括：l 票據(jù)號(hào)碼：必輸項(xiàng)，16位數(shù)字格式。l 票據(jù)種類：必輸項(xiàng)，選擇項(xiàng)包括銀票和商票。l 票據(jù)金額：必輸項(xiàng)，金額格式。l 票據(jù)到期日：必輸項(xiàng)，日期格式。l 付款日期:必輸項(xiàng)，日期格式。l 被追索人名稱:必輸項(xiàng)，文本格式。3.點(diǎn)擊“確定”按鈕，提示“新增并提交復(fù)核成功”，流程轉(zhuǎn)至復(fù)核柜員。注意事項(xiàng)1. 貼現(xiàn)行登記復(fù)核駁回后，可在貼現(xiàn)行登記頁(yè)面中點(diǎn)擊“查詢”，查詢處理狀態(tài)為“已駁回待修改”的票據(jù)。 2.如果點(diǎn)擊票據(jù)號(hào)碼鏈接，頁(yè)面下方顯示該筆票據(jù)的詳細(xì)信息。勾選票據(jù)顯示“詳細(xì)信息展示域”，可選擇修改、刪除票據(jù)清償信息。如選擇“修改”，修改信息后點(diǎn)擊“提交”按鈕，流程轉(zhuǎn)至復(fù)核柜員；如選擇“刪除”流程結(jié)束。 3.3.2 貼現(xiàn)行登記復(fù)核功能概述 機(jī)構(gòu)操作員可復(fù)核已進(jìn)行貼現(xiàn)行登記的票據(jù)清償信息。菜單位置 登記托管-票據(jù)到期登記-線下追索登記-貼現(xiàn)行登記復(fù)核模塊頁(yè)面輸入域 無(wú)操作步驟1. 在“貼現(xiàn)行登記復(fù)核”頁(yè)面中，選中待復(fù)核的票據(jù)，點(diǎn)擊“通過(guò)”或者“駁回”。2. 如果單擊票據(jù)號(hào)碼，顯示該筆票據(jù)的詳細(xì)信息。點(diǎn)擊“通過(guò)”按鈕，在彈出的詢問(wèn)窗口，單擊“確定”，流程結(jié)束，票據(jù)流轉(zhuǎn)階段為“貼現(xiàn)行線下追索已清償”狀態(tài)；點(diǎn)擊“駁回”，在彈出的詢問(wèn)窗口，單擊“確定”，流程轉(zhuǎn)至經(jīng)辦柜員。 3.3.3 貼現(xiàn)行登記查詢功能概述 機(jī)構(gòu)操作員可查詢貼現(xiàn)行登記的線下追索清償信息。菜單位置 登記托管-票據(jù)到期登記-線下追索登記-貼現(xiàn)行登記查詢模塊頁(yè)面輸入域1.票據(jù)號(hào)碼：非必輸，輸入項(xiàng)，輸入16位或是30位票號(hào)。2.處理狀態(tài)：非必輸，選擇項(xiàng)：1已發(fā)送待復(fù)核、2已駁回待修改、3已復(fù)核。3.起始登記日期：非必輸，輸入項(xiàng)，格式為：YYYY-MM-DD。4.截止登記日期：非必輸，輸入項(xiàng)，格式為：YYYY-MM-DD。操作步驟1.在“貼現(xiàn)行登記查詢”頁(yè)面中，輸入/選擇相關(guān)條件，如果點(diǎn)擊“查詢”按鈕，可查看滿足條件的貼現(xiàn)行登記信息。如果點(diǎn)擊“提交”按鈕，顯示異步作業(yè)提示頁(yè)面。 2.在“登記托管異步查詢”-“異步查詢結(jié)果下載”頁(yè)面中，“作業(yè)類型”輸入“線下追索貼現(xiàn)行登記查詢”，輸入其余相關(guān)篩選條件，選擇數(shù)據(jù)下載。3.4 追索結(jié)清登記功能概述線下追索過(guò)程中，由付款行或付款人開(kāi)戶行清償完成后進(jìn)行票據(jù)結(jié)清登記。3.4.1 追索結(jié)清登記功能概述 機(jī)構(gòu)操作員可新增票據(jù)結(jié)清信息。菜單位置 登記托管-票據(jù)到期登記-追索結(jié)清登記-追索結(jié)清登記模塊頁(yè)面輸入域 1.票據(jù)號(hào)碼：非輸入項(xiàng)，16位數(shù)字格式。2.登記日期：非輸入項(xiàng)，日期格式。操作步驟1.在“追索結(jié)清登記”頁(yè)面中，點(diǎn)擊“新增”，顯示“結(jié)清登記詳細(xì)信息”。2.在“結(jié)清登記詳細(xì)信息”錄入票據(jù)結(jié)清信息，輸入域包括：l 票據(jù)號(hào)碼：必輸項(xiàng)，16位數(shù)字格式。l 票據(jù)種類：必輸項(xiàng)，選擇項(xiàng)包括銀票和商票。l 票據(jù)金額：必輸項(xiàng)，金額格式。l 票據(jù)到期日：必輸項(xiàng)，日期格式。l 付款日期:必輸項(xiàng)，日期格式。l 追索人名稱:必輸項(xiàng)，文本格式。3.點(diǎn)擊“確定”按鈕，提示“新增并提交復(fù)核成功”，流程轉(zhuǎn)至復(fù)核柜員。注意事項(xiàng) 1.追索結(jié)清登記復(fù)核駁回后，可在追索結(jié)清登記頁(yè)面中點(diǎn)擊“查詢”，查詢處理狀態(tài)為“已駁回待修改”的票據(jù)。 2.如果點(diǎn)擊票據(jù)號(hào)碼鏈接，頁(yè)面下方顯示該筆票據(jù)的詳細(xì)信息。勾選票據(jù)顯示“結(jié)清登記詳細(xì)信息”，可選擇修改、刪除票據(jù)清償信息。如選擇“修改”，修改信息后點(diǎn)擊“提交”按鈕，流程轉(zhuǎn)至復(fù)核柜員；如選擇“刪除”流程結(jié)束。3.4.2 追索結(jié)清登記復(fù)核功能概述 機(jī)構(gòu)操作員可復(fù)核已進(jìn)行追索結(jié)清登記的票據(jù)信息。菜單位置 登記托管-票據(jù)到期登記-追索結(jié)清登記-追索結(jié)清登記復(fù)核模塊頁(yè)面輸入域 無(wú)操作步驟 1.在“追索結(jié)清登記復(fù)核”頁(yè)面中，選中待復(fù)核的票據(jù)，點(diǎn)擊“通過(guò)”或者“駁回”。 2.如果單擊票據(jù)號(hào)碼，顯示該筆票據(jù)的詳細(xì)信息。點(diǎn)擊“通過(guò)”按鈕，在彈出的詢問(wèn)窗口，單擊“確定”，流程結(jié)束，票據(jù)流轉(zhuǎn)階段為“票據(jù)已結(jié)清”狀態(tài)；點(diǎn)擊“駁回”，在彈出的詢問(wèn)窗口，單擊“確定”，流程轉(zhuǎn)至經(jīng)辦柜員。 3.4.3 追索結(jié)清登記查詢功能概述 機(jī)構(gòu)操作員可查詢付款行或付款人開(kāi)戶行登記的追索結(jié)清信息。菜單位置 登記托管-票據(jù)到期登記-追索結(jié)清登記-追索結(jié)清登記查詢模塊頁(yè)面輸入域1.票據(jù)號(hào)碼：非必輸，輸入項(xiàng)，輸入16位或是30位票號(hào)。2.處理狀態(tài)：非必輸，選擇項(xiàng)：1已發(fā)送待復(fù)核、2已駁回待修改、3已復(fù)核。3.起始登記日期：非必輸，輸入項(xiàng)，格式為：YYYY-MM-DD。4.截止登記日期：非必輸，輸入項(xiàng)，格式為：YYYY-MM-DD。操作步驟1.在“追索結(jié)清登記查詢”頁(yè)面中，輸入/選擇相關(guān)條件，如果點(diǎn)擊“查詢”按鈕，顯示滿足條件的貼現(xiàn)行登記信息頁(yè)面。如果點(diǎn)擊“提交”按鈕，顯示異步作業(yè)提示頁(yè)面。 2.在“登記托管異步查詢”-“異步查詢結(jié)果下載”頁(yè)面中，“作業(yè)類型”輸入“追索結(jié)清登記查詢”，輸入其余相關(guān)篩選條件，選擇數(shù)據(jù)下載。第4章 回購(gòu)票據(jù)后期管理4.1 質(zhì)押式提前/逾期贖回4.1.1 流程圖4.1.2 贖回申請(qǐng)功能概述 機(jī)構(gòu)操作員(逆回購(gòu)方機(jī)構(gòu))確定待回購(gòu)票據(jù)批次，完成提前或逾期贖回申請(qǐng)，提交本機(jī)構(gòu)簽批。菜單位置 登記托管-回購(gòu)票據(jù)后期管理-質(zhì)押式提前/逾期贖回-贖回申請(qǐng)模塊頁(yè)面 輸入域1.回購(gòu)類別：必輸項(xiàng)，包括提前回購(gòu)和逾期回購(gòu)。2.成交單編號(hào)：非必輸，輸入項(xiàng)。3.起始到期結(jié)算日：非必輸，輸入項(xiàng)，格式為：YYYY-MM-DD。4.截止到期結(jié)算日：非必輸，輸入項(xiàng)，格式為：YYYY-MM-DD。5.交易對(duì)手名稱：非必輸，灰顯。6.機(jī)構(gòu)/產(chǎn)品名稱：非輸入項(xiàng)，灰顯。操作步驟1.在“質(zhì)押式回購(gòu)申請(qǐng)”頁(yè)面中，輸入篩選條件后，點(diǎn)擊“查詢”，顯示符合條件的票據(jù)。2.點(diǎn)擊選擇框后，在左下方選擇回購(gòu)事由，點(diǎn)擊“申請(qǐng)回購(gòu)”后，顯示提示框，點(diǎn)擊“確定”，業(yè)務(wù)提交至機(jī)構(gòu)簽批人處。注意事項(xiàng)1.所選票據(jù)若被其他業(yè)務(wù)操作，系統(tǒng)將提示“票據(jù)校驗(yàn)失敗”并列出失敗原因。2.提前贖回業(yè)務(wù)中，回購(gòu)事由選擇“存在風(fēng)險(xiǎn)票據(jù)”時(shí)，若回購(gòu)票據(jù)中不包含風(fēng)險(xiǎn)票據(jù)，將會(huì)彈出提示信息，不能申請(qǐng)?zhí)崆盎刭?gòu)。3.提交申請(qǐng)成功的票據(jù)將被鎖定，不允許其他業(yè)務(wù)操作。4.1.3 贖回申請(qǐng)簽批功能概述 機(jī)構(gòu)簽批人(逆回購(gòu)方機(jī)構(gòu))對(duì)提前或逾期回購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行簽批。菜單位置 登記托管-回購(gòu)票據(jù)后期管理-質(zhì)押式提前/逾期贖回-贖回申請(qǐng)簽批模塊頁(yè)面 輸入域機(jī)構(gòu)/產(chǎn)品名稱：非輸入項(xiàng)，灰顯。操作步驟1. 在“贖回申請(qǐng)簽批”頁(yè)面中，點(diǎn)擊“查詢”，顯示符合條件的票據(jù)。2.點(diǎn)擊選擇框后，在下方輸入處理意見(jiàn)，若點(diǎn)擊“通過(guò)”，系統(tǒng)彈出再次確認(rèn)詢問(wèn)框，點(diǎn)擊“確認(rèn)”后，業(yè)務(wù)提交至正回購(gòu)方等待應(yīng)答；若點(diǎn)擊“駁回”，業(yè)務(wù)流程終止。注意事項(xiàng)1.簽批人駁回申請(qǐng)后，解除質(zhì)押票據(jù)操作鎖定，業(yè)務(wù)處理終止并納入日終清理。在“業(yè)務(wù)處理進(jìn)度查詢”模塊可查詢到處理進(jìn)度詳情為“業(yè)務(wù)終止”。若要繼續(xù)贖回，需從“贖回申請(qǐng)”步驟重新開(kāi)始申請(qǐng)。2.回購(gòu)類別為“提前回購(gòu)”且回購(gòu)事由為“存在風(fēng)險(xiǎn)票據(jù)”時(shí)，簽批人通過(guò)申