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XX投資有限公司企業(yè)管理制度制 度 細(xì) 則一、 員工守則（1） 總則（2） 員工基本要求（3） 員工行為規(guī)范二、 考勤制度（1） 員工作息時間（2） 員工休假（3） 處罰規(guī)定（4） 加班規(guī)定及報酬三、 財務(wù)管理制度（1） 基本準(zhǔn)則（2） 財務(wù)部職能（3） 各崗位主要職責(zé)（4） 支票管理（5） 現(xiàn)金使用四、 勞務(wù)人事制度（1） 員工招聘及錄用（2） 入職手續(xù)辦理（3） 員工轉(zhuǎn)正及晉升（4） 員工離職及辭退、解聘（5） 勞動保險制度五、 文檔管理制度（1） 歸檔范圍（2） 檔案的保管與銷毀（3） 企業(yè)擔(dān)保業(yè)務(wù)檔案六、 印章管理制度（1） 印章的刻制及分類（2） 印章的使用及保管員工守則1、總則（1）為加強公司的規(guī)范化管理，完善各項工作制度，促進公司發(fā)展壯大，提高經(jīng)濟效益，根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)及公司章程的規(guī)定，特制訂本公司管理制度大綱。（2）本規(guī)章制度適用于公司所有員工。2、員工基本要求（1）愛國守法，講究公民道德。（2）愛崗敬業(yè)，忠于職守，工作努力踏實，對待工作要精益求精，積極并具創(chuàng)造性地完成工作。（3）團結(jié)同事，積極與團隊協(xié)作，講文明禮貌，坦誠待人，樂于助人。（4）服從公司領(lǐng)導(dǎo)安排，工作不拖延，不積壓；敢于對公司發(fā)展提出合理化建議與意見。（5）愛護公司的公共財物，勤儉節(jié)約，不浪費公物。（6）維護公司形象與信譽，保守商業(yè)機密。3、員工行為規(guī)范（1）嚴(yán)格遵守公司規(guī)章制度，堅決做到令行禁止。確保公司上下政令暢通，步調(diào)一致；（2）衣著要求得體、協(xié)調(diào)、大方整潔；不準(zhǔn)穿拖鞋、短褲、背心上班；（3）工作時間要求必須掛帶工牌，工牌如有遺失，應(yīng)及時通知行政人事部門要求補辦；（4）下班后整理自己辦公區(qū)域的衛(wèi)生，關(guān)掉自己的電腦及電源，若有違反20元/次；（5）與客戶交往要誠懇、熱情；待人接物，溫文爾雅，言辭得體；（6）約見客戶要守時，客人離開后方可轉(zhuǎn)身，不可置客人于不顧；（7）禁止在大廳吸煙，若有違反20元/次（吸煙區(qū)域為陽臺，外面樓梯走道）；（8）禁止上班時間上網(wǎng)玩游戲和看電視，若有違反20元/次；（9）電話鈴響三聲內(nèi)接聽，用規(guī)范用語“您好，清洲投資”，結(jié)束語用“再見”。語言親切有禮，并等待對方先掛電話；（10）個人工作上的不專職而造成公司損失的，根據(jù)情況對損失進行相應(yīng)賠償?？记诠芾碇贫?、員工上班時間為每周一至周五，周六、周日為雙休日。員工需按時上下班，不無故遲到、早退、曠工。作息時間如下（公司作息時間如有調(diào)整則另行通知，以通知為準(zhǔn)）：上午 9:0012:00 中午 12:0014:00 下午 14:0017:30（1）上午上班時間9:00未到或下午上班14：00未到者按遲到處理；遲到、早退超出60分鐘者按曠工處理。（事先與行政人事部說明原因者除外，業(yè)務(wù)人員只需在上下班時間打卡）（2）上班時間內(nèi)員工因公需要外出辦事，必須通知部門經(jīng)理，違者按早退或曠工處理。（3）員工出差須將出差申請單遞交行政人事部備案，以便考勤記錄。2、員工休假（1）事假：員工因私需休假，必須提前三個工作日辦理請假手續(xù)，到行政人事部領(lǐng)取請假條，經(jīng)部門經(jīng)理同意后報行政人事處備案；請假2天以內(nèi)報部門經(jīng)理批準(zhǔn)，請假超過2天報總經(jīng)辦審批；突發(fā)事件請假必須致電部門經(jīng)理同意，回來后補寫假條。員工因私請假，如超過時間未按時報到上班且未辦理相關(guān)手續(xù)者，按曠工處理；連續(xù)曠工3天以上（含3天）按自動離職處理。員工事假，一律扣除當(dāng)天的應(yīng)發(fā)工資。（2）病假：員工需休病假必須提供醫(yī)院的有效診斷證明。（3）法定節(jié)假日：以國家政策為準(zhǔn)。（4）婚假、喪假、產(chǎn)假均以國家政策為準(zhǔn)。（參考太平）根據(jù)婚姻法以及計劃生育條例的規(guī)定： (一)婚假： 1、按法定結(jié)婚年齡(女20周歲，男22周歲)結(jié)婚的，可享受3 天婚假。 2、符合晚婚年齡(女23周歲，男25周歲)的，可享受晚婚假15天(含3天法定婚假)。3、結(jié)婚時男女雙方不在一地工作的，可視路程遠近，另給予路程假。 4、在探親假(探父母)期間結(jié)婚的，不另給假期。 5、婚假包括公休假和法定假。 6、再婚的可享受法定婚假，不能享受晚婚假。 7、婚假期間工資待遇：在婚假和路程假期間，工資照發(fā)。（二）喪假：員工的直系親屬（祖父母、父母、配偶、子女，以及依靠本人供養(yǎng)的弟妹、養(yǎng)父母、岳父母、公婆）死亡，給予假期3天。員工到外地辦理喪事，可根據(jù)實際路程所需時間，另給路程假。（三）產(chǎn)假順產(chǎn)：產(chǎn)假90天（其中產(chǎn)前休息15天，產(chǎn)后休息75天），晚婚晚育者可前后長至四個月； 難產(chǎn)：增加產(chǎn)假15天；多胞胎生育者，每多生育一個嬰兒，增加產(chǎn)假15天產(chǎn)假； 流產(chǎn)：妊娠三個月內(nèi)自然流產(chǎn)或子宮外孕者，給予產(chǎn)假三十天；妊娠三個月以上，七個月以下自然流產(chǎn)者，給予產(chǎn)假四十五天；陪產(chǎn)假 男職工的配偶晚育：順產(chǎn)5天 ，難產(chǎn)10天。3、處罰規(guī)定（1）遲到1小時以內(nèi)扣取20元/次；遲到一小時以上按曠工處理。（2）曠工一次扣取100元/次，并扣發(fā)當(dāng)天工資。備注：由于長沙交通很不給力，公司規(guī)定：每個月有三次遲到五分鐘，請一次病假的機會。4、加班規(guī)定及報酬（1）公司提倡有效運作，工作應(yīng)在正常上班時間內(nèi)完成。（2）如下情況不計算加班工資：一、凡屬正常工作范圍之內(nèi)，但因個人工作能力、工作效率等原因需要在正常工作時間外延長的工作時間；二、因工作需要出席社交場合的，或內(nèi)勤人員在正常工作日因接待公司客戶延長的工作時間；三、在周末公司開展集體活動的時間；四、在周末法定節(jié)假日因公外出、培訓(xùn)學(xué)習(xí)時間；五、員工因公出差，按公司相關(guān)制度報銷差旅補貼外，不再另計算加班工資。（3）如下情況需計算加班工資：一、在休息日或法定節(jié)假日內(nèi)，公司因為工作需要等原因要求員工加班的；二、不屬于正常工作范圍內(nèi)的工作而必須通過延時工作或利用休息日、法定節(jié)假日完成的工作。（4）員工加班滿一次，加班滿兩個小時補貼10元，四個小時以上按半天計算，加班滿8個小時以上按一天計算。（5）法定節(jié)假日（據(jù)公司規(guī)定）加班雙薪。財務(wù)管理制度為規(guī)范公司資金的籌措和使用，發(fā)揮資金的使用效率，防范公司財務(wù)風(fēng)險，提高經(jīng)濟效益，特制定本制度。1、 基本準(zhǔn)則（1）資金的籌措與使用應(yīng)符合公司效益最大化的原則。（2）資金實行預(yù)算管理、嚴(yán)格審批制度。（3）資金管理由公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)，財務(wù)部門負(fù)責(zé)具體實施與控制。（4）資金應(yīng)實行分類管理。2、財務(wù)部職能（1）嚴(yán)格按照國家有關(guān)規(guī)定的財務(wù)制度。（2）建立較為完善的財務(wù)規(guī)章制度，編制計劃，加強成本的預(yù)算分析和執(zhí)行情況。（3）加強財務(wù)部管理服務(wù)，提高并促進有效穩(wěn)健的經(jīng)濟效益。（4）合理利用資金，反對鋪張浪費。（5）完成公司交給的其他工作。（6）公司財務(wù)部由會計，出納等工作人員組成。（7）公司各職能部門和員工辦理財務(wù)相關(guān)事務(wù)，須嚴(yán)格遵守規(guī)定。3、各崗位職能（1）會計的主要工作職責(zé)是：（1.1）嚴(yán)格準(zhǔn)確按照國家會計制度的規(guī)定，記賬、復(fù)賬、報賬，要做到手續(xù)完備，數(shù)字清晰準(zhǔn)確，賬目清楚，按期按賬。（1.2）定期檢查，分析公司財務(wù)成本和利潤，考核資金的使用效果，參照經(jīng)濟核算原則，及時向總經(jīng)理匯報或提出合理化建議。（1.3）妥善保管會計憑證，會計賬本，會計報表及其它相關(guān)財務(wù)資料。（1.4）及時完成總經(jīng)理交付的其它臨時性工作。（2）出納的主要工作職責(zé)（2.1）認(rèn)真準(zhǔn)確的執(zhí)行現(xiàn)金管理制度。（2.2）配合會計做好各種賬務(wù)處理，積極配合銀行做好對賬、報賬工作。（2.3）嚴(yán)格執(zhí)行支票管理制度，準(zhǔn)確辦理支票使用手續(xù)，支票須總經(jīng)理簽字方可生效。（2.4）建立及健全現(xiàn)金出納各種賬目，細(xì)心審核收付憑證，不坐支現(xiàn)金，不認(rèn)白條，抵押現(xiàn)金。（2.5）及時完成總經(jīng)理交付的其它臨時性工作。4、支票管理（1）公司支票由出納或總經(jīng)理指定人員保管，支票使用時須有支票領(lǐng)用單，由總經(jīng)理簽字加蓋印章填寫具體內(nèi)容，領(lǐng)用人必須在支票領(lǐng)用登記單上簽字，以備審查。（2）支票付款后，憑支票存根、發(fā)票，由經(jīng)手人簽字，會計審核，總經(jīng)理審批，確保無誤后交給出納人員。（3）支票須出納統(tǒng)一編制憑證號，按相關(guān)規(guī)定登記銀行賬號。原支票領(lǐng)用人須在支票領(lǐng)用單上登記后，方可注銷。（4）財務(wù)部月底清帳時憑支票領(lǐng)用單轉(zhuǎn)應(yīng)收款，發(fā)工資時從領(lǐng)用工資內(nèi)扣除。當(dāng)月工資扣款不足，須順延。領(lǐng)用人完善報賬手續(xù)后，由財務(wù)人員清算補發(fā)工資。（5）公司財務(wù)部支付每一筆款項，無論金額大小，都須總經(jīng)理簽字，總經(jīng)理外出不在時，由財務(wù)人員電話通知，同意后方可先付款后補簽。5、現(xiàn)金使用（1）使用范圍（1.1）公司員工工資、獎金、補貼（1.2）個人勞務(wù)報酬（1.3）公司行政需購買物品的零散支出（1.4）總經(jīng)理批準(zhǔn)的其它開支（2）勞動保險、福利及其他物品，須采用轉(zhuǎn)賬結(jié)算方式，不得使用現(xiàn)金。（3）日常零散開支限定金額為6000元，超額部分應(yīng)存入銀行。（4）財務(wù)人員支付現(xiàn)金時可從公司庫存現(xiàn)金中支付，或從銀行存款中提取，不能從收入的現(xiàn)金中直接支付（特殊情況須報總經(jīng)理審批）。（5）公司員工因工作需要而借用現(xiàn)金的須填寫借款單，經(jīng)會計審核，交總經(jīng)理簽字審批后，方可生效。超過還款期限的，即在當(dāng)月工資中扣除。（6）員工工資由財務(wù)部根據(jù)總經(jīng)辦及部門每月提出的核發(fā)工資資料來編制員工工資表，交總經(jīng)理審核簽字，由財務(wù)部人員按時提款，當(dāng)月及時發(fā)放工資，及時填寫記賬憑證，進行賬務(wù)處理。（7）公司無論何種業(yè)務(wù)匯款，財務(wù)部人員都須認(rèn)真審核匯款通知單，由總經(jīng)理簽字，會計審核有關(guān)憑證，（8）出納應(yīng)該建立健全的現(xiàn)金賬目，認(rèn)真準(zhǔn)確記載現(xiàn)金支付，賬目應(yīng)當(dāng)日清，月結(jié)賬款準(zhǔn)確相符。勞務(wù)人事制度為規(guī)范公司勞務(wù)用工制度，為公司招聘儲備人才，確保公司聘用人員的整體素養(yǎng)，符合各崗位的要求而制定本制度。1、人員的招聘、錄用（1）公司部門因工作需要招聘人員必須由部門經(jīng)理提出，報總經(jīng)理審批后，方可進行人員招聘。（2）人事行政部負(fù)責(zé)實施招聘，進行人員的搜索和初選，各部門所需人員的面試由部門經(jīng)理負(fù)責(zé)，人員的最終確定是否錄用由總經(jīng)理確定。2、入職手續(xù)辦理(1)應(yīng)聘者被批準(zhǔn)錄用后由行政人事部辦理相關(guān)手續(xù)。（2）辦理入職手續(xù)所提供的相關(guān)資料（2.1）員工求職登記表（2.2）身份證原件及復(fù)印件（2.3）最高學(xué)歷證書原件及復(fù)印件（2.4）相關(guān)的培訓(xùn)證及從業(yè)資格證（2.5）免冠一寸照片兩張（3）行政人事部對證件進行檢查，建立員工檔案。員工到崗_個工作日內(nèi)須簽訂勞動合同書。（4）行政人事部對新員工進行公司相關(guān)管理制度的培訓(xùn)，各部門負(fù)責(zé)進行相關(guān)崗位技能的培訓(xùn)。3、員工轉(zhuǎn)正及晉升（1）員工試用期滿后須到行政人事部領(lǐng)取轉(zhuǎn)正申請表，認(rèn)真填寫后交部門經(jīng)理進行審核。（2）部門經(jīng)理根據(jù)新員工的工作態(tài)度、業(yè)績、技能和團隊協(xié)助等方面進行考核，簽字提出建議并交至行政人事部后，報總經(jīng)理審核簽字。（3）總經(jīng)理審批合格后，正式錄用，轉(zhuǎn)正后按公司的薪酬管理制度享受相關(guān)待遇。（4）晉升流程：員工填寫晉升申請表報部門經(jīng)理簽字行政人事部門簽字總經(jīng)理簽字4、員工離職及辭退、解聘（1）員工與公司合同期滿，雙方不再續(xù)簽勞動合同或因個人原因，方可提出離職。（2）離職手續(xù)辦理（2.1）員工主動離職須提前一個月向部門經(jīng)理提出申請，公司將根據(jù)勞動合同進行處理。（2.2）工作交接：離職人員經(jīng)辦的各項工作和所保管的各項資料移交至部門經(jīng)理所指定人員，并簽字認(rèn)可。（2.3）實物移交：離職人員在任職期間所領(lǐng)用的物品（如電腦、辦公用品、鑰匙、工作證、借閱的資料、工具等）移交給行政人事部。（2.4）款項清繳：離職人員必須向財務(wù)部清繳經(jīng)辦的各類款項和個人借支。（2.5）以上交接工作完畢，待相關(guān)人員簽字后由行政人事部及財務(wù)部共同結(jié)清員工工資等相關(guān)款項。（2.6）員工因各種原因不能勝任工作崗位，公司給予辭退。（2.7）公司因不可抗力等原因，可與員工解除勞動關(guān)系，并因提前發(fā)布辭退通告。（2.8）違反公司、國家相關(guān)法律、法規(guī)、制度情節(jié)嚴(yán)重者給予開除。5、勞動保險制度：公司按照中華人民共和國勞動合同法規(guī)定，為員工辦理養(yǎng)老保險、醫(yī)療保險、生育保險、工傷保險、失業(yè)保險，為員工解決后顧之憂。文檔管理制度1、歸檔范圍（1）公司的年度計劃、統(tǒng)計資料，領(lǐng)導(dǎo)講話批示，各種能夠提高業(yè)務(wù)技能等具有參考價值的文件材料（2）財務(wù)部門的各類財務(wù)審計、勞動工資（3）行政部門的人事員工檔案、決議及決定、各類協(xié)議、合同（4）客戶服務(wù)方面的客戶檔案資料及相關(guān)擔(dān)保工作的文件、材料2、檔案的保管與銷毀（1）管理人員必須強化安全保管，防止撕毀、調(diào)換、污損、水蝕等現(xiàn)象的發(fā)生，確保文書檔案的完整無缺。（2）若須借閱所保管的文件檔案資料，應(yīng)保持資料的整潔，嚴(yán)謹(jǐn)亂涂亂畫，且注意保密。（3）嚴(yán)禁私自改寫、轉(zhuǎn)借、遺失，如確實需要摘抄或復(fù)制的，需領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)方可。（4）任何員工非經(jīng)允許無權(quán)隨意銷毀公司檔案材料。（5）如部分檔案需要銷毀，涉及機密類文件必須由總經(jīng)理批準(zhǔn)后方可銷毀，普通檔案須部門經(jīng)理批準(zhǔn)后方可銷毀。3、企業(yè)擔(dān)保業(yè)務(wù)檔案（1）擔(dān)保檔案的內(nèi)容（1.1）能夠反映擔(dān)保公司對企業(yè)擔(dān)保業(yè)務(wù)過程以及明確擔(dān)保業(yè)務(wù)當(dāng)事人之間的權(quán)利義務(wù)的資料，包括每筆業(yè)務(wù)從開始到審查、批示和發(fā)放的全過程的資料。（1.2）能夠反映擔(dān)保公司企業(yè)基本情況的資料，所有的擔(dān)保業(yè)務(wù)資料，客戶資料都由負(fù)責(zé)擔(dān)保業(yè)務(wù)的部門歸檔和保管。（2）業(yè)務(wù)主辦人員為擔(dān)保人檔案收集的負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)收集和保管該擔(dān)保人的一切資料。需要擔(dān)保的業(yè)務(wù)檔案必須分類，表明序號。印章管理制度1、印章的刻制及分類（1）本公司印章刻制，均需報總經(jīng)理書面批準(zhǔn)，由公司指定人員辦理相關(guān)手續(xù)（2）公司的印章分類：公司章、合同章、財務(wù)章、法人印鑒章等2、印章的使用與保管（1）員工日常的信函、報表及其他公務(wù)使用公章，需要事先填寫需蓋章的單據(jù)