論合同法的基本原則.doc

論合同法的基本原則摘要關(guān)鍵詞合同法是民法的重要組成部分，是市場經(jīng)濟(jì)的基本法律制度。是調(diào)整平等主體之間合同關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。其基本原則體現(xiàn)了合同法總的指導(dǎo)思想，是實(shí)施合同法的依據(jù)，是合同法的靈魂，集中體現(xiàn)了合同法的基本特征。一、平等、自愿原則 合同法第三條規(guī)定：“合同當(dāng)事人的法律地位平等，一方不得將自己的意志強(qiáng)加給另一方。”第四條規(guī)定：“當(dāng)事人依法享有自愿訂立合同的權(quán)利，任何單位和個人不得非法干涉?！保ㄒ唬┢降仍瓌t 平等原則首先是指當(dāng)事人的民事法律地位平等，一方不得將自己的意志強(qiáng)加給另一方。這也是民法首要的核心原則，反映了民事法律關(guān)系的本質(zhì)特征。是區(qū)別于行政法、刑法的重要特征。也是合同法其他原則賴以存在的基礎(chǔ)。在法律上，合同當(dāng)事人雙方或各方，無論身份如何，均是平等主體，沒有從屬、高低之分，也不存在管理與被管理或命令與被命令的成分。平等協(xié)商訂立合同。其次，平等還指合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)對等，即當(dāng)事人各方享有權(quán)利的同時，也必須承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)，權(quán)利與義務(wù)比同時存在。（二）自愿原則 自愿原則作為一項(xiàng)重要的基本原則，是指當(dāng)事人在法律允許的范圍內(nèi)通過協(xié)商，自愿決定和調(diào)整相互的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，是民事法律關(guān)系區(qū)別于行政法律關(guān)系和刑事法律關(guān)系而特有的原則。同時也是社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的基本原則。該原則既表現(xiàn)在當(dāng)事人之間，因一方欺詐、脅迫訂立的合同無效或可撤消；也表現(xiàn)在當(dāng)事人與第三人之間，任何單位、組織或個人均不得非法干涉。因?yàn)檫@里的“自愿”必須是在法律許可的范圍內(nèi)的。作為合同法的基本原則之一，自愿原則貫穿于合同活動的全過程，具體表現(xiàn)為：1、當(dāng)事人依照自己的意愿自主決定是否訂立合同；2、在訂立合同時，有權(quán)選擇對方當(dāng)事人；3、所訂立合同的內(nèi)容由當(dāng)事人在不違法的前提下自愿約定；4、在合同履行過程中，當(dāng)事人可協(xié)商對合同的內(nèi)容進(jìn)行補(bǔ)充或變更；5、可以約定違約責(zé)任，在發(fā)生爭議時，還可以自愿選擇解決方式；6、當(dāng)事人還可以自愿協(xié)商解除所訂立的合同。需要強(qiáng)調(diào)補(bǔ)充說明一點(diǎn)，自愿原則賦予當(dāng)事人在合同活動中一定的意志自由，從而要求當(dāng)事人真實(shí)表達(dá)自己的意志，但自愿也不是絕對的，不是想怎樣就怎樣。當(dāng)事人訂立合同、履行合同應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)和社會公德，不得損害公共利益、擾亂正常的社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序。只有這樣，合同才具有法律約束力。把平等、自愿原則作為合同法的基本原則的首要原則，在我國目前剛剛完成從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌的初期，具有十分重要的意義。合同法第四條規(guī)定：“任何單位和個人不得非法干涉?！庇行У乇苊饬艘恍┬姓芾砣藛T以及司法審判人員意識淡薄，濫用行政權(quán)力或自由裁量權(quán)，把不合理的干預(yù)當(dāng)作保護(hù)，損害合同當(dāng)事人的合法權(quán)益。實(shí)現(xiàn)了合同法對合同當(dāng)事人的服務(wù)和保護(hù)的功能。二、公平原則 合同法第五條規(guī)定：“當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵循公平原則確定各方的權(quán)利和義務(wù)?！边@里的公平既表現(xiàn)在訂立合同時的公平，顯失公平的合同可以撤消；也表現(xiàn)在履行合同過程中發(fā)生糾紛時要公平處理，既不能損害守約方的合法權(quán)益，也要讓違約方按照過失大小來承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，不能因較小的過失而承擔(dān)過重的責(zé)任。當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)根據(jù)社會公認(rèn)的公平觀念進(jìn)行民事活動，設(shè)定民事權(quán)利和義務(wù)。案例A：2001年9月，甲以價(jià)值10萬元的房屋作抵押，在信用社貸款7萬元，期限半年。雙方并在借款抵押合同中約定，若甲到期未還清借款本息，則甲的房屋歸信用社所有，并由甲負(fù)責(zé)辦理過戶手續(xù)。借款到期后，甲無力還款，信用社要求甲辦理房屋過戶手續(xù)，甲稱房屋現(xiàn)值11萬元，貸款本息不足8萬元而拒絕辦理，雙方形成糾紛。在上述案例中，甲與信用社所簽定的借款抵押合同中，借款部分合法有效，抵押部分除約定“若甲到期未還清借款本息，則甲的房屋歸信用社所有”的無效外，其余部分應(yīng)為有效。這是因?yàn)?，甲和信用社在借款抵押合同中所約定的該部分內(nèi)容，違反了合同法第五條“當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵循公平原則確定各方的全來和義務(wù)”所確立的公平原則，且亦為擔(dān)保法第四十條“訂立抵押合同時，抵押權(quán)人和抵押人在合同中不得約定在債務(wù)履行期屆滿抵押權(quán)人未受清償時，抵押物的所有權(quán)轉(zhuǎn)移為債權(quán)人所有”的規(guī)定所禁止。因此說，應(yīng)認(rèn)定該約定無效。若認(rèn)定有效，甲的房屋歸信用社所有，顯然甲吃虧3萬元，信用社不當(dāng)?shù)美?萬元，有違公平原則。在實(shí)踐中，切忌把整個抵押合同認(rèn)定無效，損害抵押權(quán)人的優(yōu)先受償權(quán)。公平原則就是要求合同當(dāng)事人之間的權(quán)利義務(wù)要公平合理，要大體平衡。合同中的負(fù)擔(dān)和風(fēng)險(xiǎn)要合理分配。這一原則實(shí)際上也就是社會公德的一種體現(xiàn)。符合商業(yè)道德的要求。將公平原則作為合同當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則，可以防止當(dāng)事人濫用權(quán)力，有利于保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，維護(hù)和平衡當(dāng)事人之間的利益。公平既是一種道德情操，又是法律追求的最高價(jià)值目標(biāo)。作為道德情操，公平要求人于利益不自取太多，而與人過廣，于損害亦不自取過少，而與人太多。作為法律追求的最高價(jià)值目標(biāo)，要求立法與司法都必須符合公平、正義的要求。合同法調(diào)整平等主體之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，自然應(yīng)當(dāng)把公平作為一項(xiàng)基本原則。為誠實(shí)信用原則樹立判斷標(biāo)準(zhǔn)。三、誠實(shí)信用原則 合同法第六條規(guī)定：“當(dāng)事人行使權(quán)利、履行義務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用原則?！闭\實(shí)信用原則也就是指合同當(dāng)事人在訂立、履行變更和解除合同或合同關(guān)系終止等各個階段,無論行使權(quán)利，還是履行義務(wù)，都應(yīng)講誠實(shí)、守信用，相互協(xié)作配合，不得損害他人利益和社會公共利益。從其本質(zhì)上來說，該原則實(shí)際上就是一個道德規(guī)范，在市場經(jīng)濟(jì)條件下，成為評價(jià)一切自然人、法人和其他組織行為的基本標(biāo)準(zhǔn)。因此，可以說誠實(shí)信用是我國市場經(jīng)濟(jì)的基石，實(shí)現(xiàn)當(dāng)事人各方利益均衡的意愿，維護(hù)市場經(jīng)濟(jì)秩序穩(wěn)定，促進(jìn)現(xiàn)代社會和諧發(fā)展。作為一項(xiàng)極其重要的基本原則，誠實(shí)信用原則具有道德倫理和法律規(guī)范雙重約束的作用。體現(xiàn)在合同訂立、履行和終止的各個階段。合同法第四十二條規(guī)定：“當(dāng)事人在訂立合同過程中有下列情形之一，給對方造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任：（一）假借訂立合同，惡意進(jìn)行磋商；（二）故意隱瞞與訂立合同有關(guān)的重要事實(shí)或者提供虛假情況；（三）有其他違背誠實(shí)信用原則的行為?！焙贤ǖ谒氖龡l規(guī)定：“當(dāng)事人在訂立合同過程中知悉的商業(yè)秘密，無論合同是否成立，不得泄露或者不正當(dāng)使用。泄露或者不正當(dāng)使用商業(yè)秘密給對方造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)損害賠償責(zé)任。”這兩條法規(guī)就規(guī)定了對締約過失責(zé)任（包括惡意締約、欺詐締約以及有違公序良俗等）就應(yīng)承擔(dān)先合同義務(wù)即締約過失賠償責(zé)任。合同法第六十條規(guī)定：“當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照約定全面履行自己的義務(wù)。當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用原則，根據(jù)合同的性質(zhì)、目的和交易習(xí)慣履行通知、協(xié)助、保密義務(wù)?！边@就要求當(dāng)事人在合同履行過程中不僅要承擔(dān)合同明確約定的給付義務(wù)，而且還要承擔(dān)基于誠實(shí)信用原則而產(chǎn)生的各種隨附義務(wù)，以保證合同正常履行。合同法第九十二條規(guī)定：“合同的權(quán)利義務(wù)終止后，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用原則，根據(jù)交易習(xí)慣履行通知、協(xié)助、保密義務(wù)。”按照傳統(tǒng)民法的規(guī)定，合同終止后，當(dāng)事人彼此不再承擔(dān)任何義務(wù)。而統(tǒng)一后的合同法依據(jù)誠實(shí)信用原則，規(guī)定在合同關(guān)系終止后，當(dāng)事人仍負(fù)有某種作為或者不作為的義務(wù)，即后合同義務(wù)。案例B：吳某系某化工廠的技術(shù)主管。2000年4月，吳某帶隊(duì)赴美，引進(jìn)了美國一公司的塑料用涂料生產(chǎn)技術(shù)，對該技術(shù)進(jìn)行了吸收改造后，采取了一系列的保密措施。吳某于2000年底勞動合同期滿后離開了化工廠，2002年3月與某樹脂廠簽定承包合同并擔(dān)任該廠廠長，利用化工廠的技術(shù)從事生產(chǎn)。經(jīng)化工專家的鑒定，樹脂廠的塑料用涂料配方等技術(shù)資料與化工廠的有關(guān)配方、技術(shù)資料完全相同。為此，化工廠向法院起訴，要求吳某及樹脂廠立即停止侵權(quán)，賠償損失。此案中，吳某擔(dān)任化工廠技術(shù)主管時對引進(jìn)改造的并采取保密措施的塑料用涂料生產(chǎn)技術(shù)十分知曉，吳某離開化工廠后，他個人不但沒有權(quán)利使用這一技術(shù)，而且還負(fù)有保密義務(wù)，吳某到樹脂廠任廠長后未經(jīng)化工廠同意，使用或泄露這一技術(shù)，明顯侵犯了化工廠對該技術(shù)成果的權(quán)利，違反了合同法第九十二條的規(guī)定。誠實(shí)信用原則也是民法最基本的原則，這一原則的確立反映了法律對道德準(zhǔn)則的吸收，這種道德準(zhǔn)則上升為法律規(guī)范的要求，首先應(yīng)用在了合同活動過程。誠實(shí)信用原則也是公平正義的法律價(jià)值在民法領(lǐng)域的體現(xiàn)，使得誠實(shí)信用原則成為司法領(lǐng)域的最高準(zhǔn)則，被稱之為“帝王規(guī)則”。作為法律的基本原則，誠實(shí)信用原則是具有普遍約束力的法律規(guī)定，人民法院在司法過程中，如果遇到?jīng)]有具體法律規(guī)定或規(guī)定不完善的案件時，就可以依據(jù)誠實(shí)信用原則來進(jìn)行審理、判決案件。案例C：2002年8月，廣東省某市居民王某向當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ浩鹪V，狀告當(dāng)?shù)仉娨暸_，稱自從他接通有線電視以來，有線電視臺每天在轉(zhuǎn)播中央電視臺節(jié)目的過程中插播廣告或流動字幕，嚴(yán)重影響了他對中央電視臺節(jié)目的收看。原告多次向被告反映，希望被告停止插播行為，但被告對此置之不理，后經(jīng)其主管部分制止，被告才停止插播廣告的行為，但拒絕向原告認(rèn)錯。原告訴請法院判令被告向原告公開道歉，賠償原告實(shí)際經(jīng)濟(jì)損失人民幣1000元，精神損失20000元。被告有線電視臺辯稱，被告在轉(zhuǎn)播中央電視臺節(jié)目過程中確有插播廣告的行為，給原告的收看造成一定的影響，這是由于被告行業(yè)規(guī)范執(zhí)行不認(rèn)真造成的，但并未侵犯原告的權(quán)利。而且被告已經(jīng)停止了插播廣告的行為，請求法院駁回原告的訴訟請求。受案法院在查明事實(shí)的基礎(chǔ)上，根據(jù)合同法的誠實(shí)信用原則，判決被告通過電視臺或者當(dāng)?shù)貓?bào)紙向原告公開賠禮道歉；賠償原告的實(shí)際經(jīng)濟(jì)損失600元。上述判例中，王某接通有線電視臺的信號后雙方之間的民事合同關(guān)系即告成立。按照誠實(shí)信用原則的要求，有線電視臺的合同義務(wù)就是提供符合質(zhì)量的電視節(jié)目，即電視節(jié)目內(nèi)容完整，符合行業(yè)規(guī)范以使用戶能夠心情舒暢、無干擾地收看。而從實(shí)際情況看，有線電視臺在節(jié)目中插播廣告的行為并非角度不合理，關(guān)鍵是這種插播行為不應(yīng)該干擾用戶對正常電視節(jié)目的收看，其行為損害電視節(jié)目的完整性，干擾了用戶正常收看電視，侵犯了用戶享有的合同權(quán)利，明顯有悖于誠實(shí)信用原則，理應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。誠實(shí)信用原則作為后天法的基本原則，有著重要的意義和作用，主要表現(xiàn)在：1、將誠實(shí)信用原則作為指導(dǎo)合同當(dāng)事人訂立合同、履行合同的行為準(zhǔn)則，有利于保護(hù)合同當(dāng)事人的合法權(quán)益，更好地履行合同義務(wù)。2、合同沒有約定或約定不明確而法律又沒有規(guī)定的，可以根據(jù)誠實(shí)信用原則進(jìn)行解釋。 誠實(shí)信用原則是整個市場經(jīng)濟(jì)的道德倫理基礎(chǔ)，在我過市場經(jīng)濟(jì)逐步完善的過程中，強(qiáng)化誠信意識，建立誠信體系，對于維護(hù)誠實(shí)信用原則的崇高地位，促進(jìn)市場經(jīng)濟(jì)正常發(fā)展，具有十分重要的意義。四、公序良俗原則及禁止權(quán)利濫用原則 合同法第七條規(guī)定：“當(dāng)事人訂立、履行合同，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)，尊重社會公德，不得擾亂社會經(jīng)濟(jì)秩序、損害社會公共利益?！币罁?jù)上述法條規(guī)定，可將該原則歸納為公序良俗原則及禁止濫用權(quán)利原則。（一）公序良俗原則 所謂公序良俗原則，是指民事法律行為的內(nèi)容及目的不得違反公共秩序和善良風(fēng)俗。公序良俗原則是我國民法一項(xiàng)重要的基本原則。在社會主義市場經(jīng)濟(jì)條件下，有維護(hù)國家利益及一般道德觀念的功能。因?yàn)樵诹⒎〞r，不可能完全遇見到一切損害國家利益、社會公共利益和道德秩序的行為，而有針對地作出詳盡的禁止性規(guī)定，故設(shè)立公序良俗愿則，以用來彌補(bǔ)禁止性規(guī)定的不足。公序良俗原則實(shí)質(zhì)上是授權(quán)性規(guī)范，其目的在于遇有損害國家利益、社會公共利益和社會道德秩序的行為，而又缺乏相應(yīng)的禁止性法律規(guī)定時，人民法院可直接適用公序良俗原則，而確認(rèn)該行為無效。案例D：某日，甲、乙、丙、丁四人在一起“斗地主”，丁把身上所帶的3萬元現(xiàn)金輸光后，因撈本心切，便向乙借款2萬元，并出具了借條。誰知丁“賠了夫人又折兵”，將所借的2萬元輸光。事隔10日，乙向丁追要借款2萬元而形成糾紛。上述案例中，乙、丁之間的借款合同的內(nèi)容為賭債，有違合同法第七條規(guī)定的公序良俗原則，且根據(jù)合同法第五十二條所規(guī)定“損害社會公共利益”的合同無效，因此認(rèn)定乙、丁之間的借款合同無效。乙的訴訟請求不但不應(yīng)予以支持，而且還應(yīng)沒收違法所得，并建議有關(guān)部門對甲、乙、丙、丁四人進(jìn)行法律制裁。 依照著名學(xué)者梁慧星先生的見解，違反公序良俗原則的類型主要有：（）危害國家公序行為類型；（）危害家庭關(guān)系行為類型；（）違反性道德行為類型；（）射幸行為類型；（）違反人權(quán)和人格尊嚴(yán)的行為類型；（）限制經(jīng)濟(jì)自由的行為類型；（）違反公平競爭的行為類型；（）違反消費(fèi)者保護(hù)的行為類型；（）違反勞動者保護(hù)的行為類型；（）暴利行為類型。上述類型中，如特別法反不正當(dāng)競爭法、勞動法、消費(fèi)著權(quán)益保護(hù)法已有具體規(guī)定的，則應(yīng)適用這些法律的具體規(guī)定，而不能適用公序良俗原則。這是依照特別法優(yōu)于普通法、具體規(guī)范優(yōu)于一般原則的法律適用方法所決定的。（二）禁止權(quán)利濫用原則 所謂禁止權(quán)利濫用原則，是指一切民事權(quán)利的行使不得超過其正當(dāng)界限，行使權(quán)利超過正當(dāng)界限，則構(gòu)成權(quán)利濫用，應(yīng)承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。按照這一原則，一切自然人、法人和其他組織在行使民事權(quán)利時，均負(fù)有不得超過其正當(dāng)界限、不得濫用權(quán)利的義務(wù)。禁止權(quán)利濫用原則與誠實(shí)信用原則聯(lián)系緊密。禁止權(quán)利濫用原則是誠實(shí)信用原則的當(dāng)然內(nèi)容，或者說是誠實(shí)信用原則的反面規(guī)范，即行使權(quán)利違背誠實(shí)信用原則，就是權(quán)利濫用。五、合同具有法律約束力原則 合同法第八條規(guī)