2013年3月證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題及答案.doc

.2013年3月證券從業(yè)資格考試證券交易真題本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中。只有個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)1、關(guān)于股票的交易，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A股票交易必須在證券交易所進(jìn)行B股票在上市交易后，可以暫停上市交易C股票交易就是以股票為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)D股票交易可以在證券交易所進(jìn)行也可以在場(chǎng)外交易市場(chǎng)進(jìn)行2、 關(guān)于證券投資者，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A投資者買賣證券的基本途徑之是直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買賣證券B投資者買賣證券的基本途徑之是委托經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券C投資者可以是自然人也可以是法人D投資者是買賣證券的客體3、 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能不包括（）。A證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記B接受上市申請(qǐng)、安排證券上市C受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益D證券的存管和過(guò)戶4、 下列選項(xiàng)中,不屬于證券交易所會(huì)員權(quán)利的是（）。A參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù)B對(duì)證券交易所事務(wù)和其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督C按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位D接受證券交易所的監(jiān)督5、 證券交易所在會(huì)員監(jiān)管過(guò)程中，對(duì)存在或者可能存在問(wèn)題的會(huì)員，可以根據(jù)需要采取定的措施，下列不屬于此類措施的是（）。A專項(xiàng)調(diào)查B暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)C暫?；蛘呦拗平灰譊提請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理6、 以下關(guān)于交易單元的說(shuō)法，正確的是（）。A深圳證券交易所會(huì)員所設(shè)立的交易單元禁止提供給其他機(jī)構(gòu)使用B通過(guò)交易單元，深圳證券交易所會(huì)員可以進(jìn)行ETF、1OF等開(kāi)放式基金的申購(gòu)與贖回C深圳證券交易所會(huì)員必須申請(qǐng)?jiān)O(shè)立3個(gè)或3個(gè)以上的交易單元D深圳證券交易所會(huì)員只可以用個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行個(gè)交易單元的交易申報(bào)7、 在訂單匹配原則方面，各證券交易所普遍以（）作為第優(yōu)先原則。A時(shí)間優(yōu)先原則B價(jià)格優(yōu)先原則C數(shù)量?jī)?yōu)先原則D客戶優(yōu)先原則8、 開(kāi)立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持（）原則。A合法性與及時(shí)性B合法性與真實(shí)性C及時(shí)性與全面性D及時(shí)性與真實(shí)性9、 深圳證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的單位為（）及其整數(shù)倍。A1張B10張C100張D1 000張10、 在債券交易中，采用凈價(jià)交易的特點(diǎn)是（）。A以不含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)B以凈價(jià)價(jià)格為最后清算交割價(jià)格C以含利息的全價(jià)報(bào)價(jià)D價(jià)格固定，不隨行就市11、 有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報(bào)買入X股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間如下：甲的買入價(jià)為1075元，時(shí)間為13：40；乙的買入價(jià)為1040元，時(shí)間為13：25；丙的買入價(jià)為1070元，時(shí)間為13：25；丁的買入價(jià)為1075元，時(shí)間為13：38。那么他們交易的優(yōu)先順序應(yīng)為（）。A丁、甲、丙、乙B丙、乙、丁、甲C丁、丙、乙、甲D丙、丁、乙、甲12、按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所A股的過(guò)戶費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)為（）。A成交面額的0.075%B成交面額的0.05%C成交金額的0.05%D成交金額的0.1%13、 在我國(guó)，根據(jù)市場(chǎng)情況，有權(quán)調(diào)整大宗交易最低限額的是（）。A證券業(yè)協(xié)會(huì)B證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C證券交易所D中國(guó)證監(jiān)會(huì)14、 （）年11月，深圳證券交易所頒布了中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定。A2004B2005C2006D200715、 我國(guó)證券交易所證券指數(shù)的編制遵循（）的原則。A高效準(zhǔn)確B簡(jiǎn)便易用C公開(kāi)透明D公平及時(shí)16、 收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值的計(jì)算公式為（）。A單只股票(基金)漲跌幅對(duì)應(yīng)分類指數(shù)漲跌幅B(當(dāng)日最高價(jià)格當(dāng)日最低價(jià)格)當(dāng)日最低價(jià)格100%C成交股數(shù)流通股數(shù)100%D單只股票漲跌點(diǎn)數(shù)中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌點(diǎn)數(shù)17、 關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A證券交易所是供已發(fā)行的證券進(jìn)行流通轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng)B證券經(jīng)紀(jì)商，即經(jīng)紀(jì)人，是介紹證券投資者從事證券交易的中間人C證券投資者既可以是自然人，也可以是法人D委托人即證券投資者，是買賣證券的主體18、 王小姐想購(gòu)買某種債券，她的代理人告訴她，購(gòu)買此債券風(fēng)險(xiǎn)很大，但她執(zhí)意購(gòu)買，那么，王小姐的代理人應(yīng)該（）。A代她購(gòu)買B根據(jù)實(shí)際情況變通少買C如果王小姐對(duì)此債券有過(guò)交易記錄就代她購(gòu)買D不接受她的委托19、 證券公司同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)與賣出相同種類、數(shù)量、價(jià)格的委托時(shí)，應(yīng)該（）完成交易。A自行對(duì)沖B向交易所申報(bào)競(jìng)價(jià)C與委托人協(xié)商對(duì)沖D報(bào)交易所批準(zhǔn)后對(duì)沖20、 境內(nèi)自然人申請(qǐng)開(kāi)立的證券賬戶中，客戶委托他人代辦的，需另行提供的資料有（）委托代辦書(shū)、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件。A委托人簽字的B受委托人簽字的C經(jīng)紀(jì)人員審核的D經(jīng)公證的21、 （）是指細(xì)分市場(chǎng)在觀念上要能夠區(qū)別，并且對(duì)不同的營(yíng)銷組合因素和方案應(yīng)有不同的反應(yīng)。A差異性B可度量性C可行性D可接近性22、 “五緣”法中，（）通常是指通過(guò)各種商業(yè)活動(dòng)認(rèn)識(shí)的人。A地緣B業(yè)緣C神緣D物緣23、 營(yíng)銷人員在客戶招攬過(guò)程中提供的各項(xiàng)服務(wù)是（）。A售前服務(wù)B售中服務(wù)C有形服務(wù)D售后服務(wù)24、 從數(shù)量和質(zhì)量等方面完善交易軟硬件設(shè)施滿足證券交易業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，可以有效防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的（）。A政策風(fēng)險(xiǎn)B合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)C管理風(fēng)險(xiǎn)D技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)25、 下列各項(xiàng)中，（）不是新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)。A市場(chǎng)性B連續(xù)性C經(jīng)濟(jì)性D公平性26、下列不符合上海證券交易所滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法的是（）。A每申購(gòu)單位為1 000股，申購(gòu)數(shù)量不少于1 000股，超過(guò)1 000股的必須是1 000股的整數(shù)倍B申購(gòu)數(shù)量最高不得超過(guò)當(dāng)次社會(huì)公眾股上網(wǎng)發(fā)行總量的1且不得超過(guò)99 999.9萬(wàn)股C同證券賬戶多次參與同只新股申購(gòu)的，以交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的第筆申購(gòu)為有效申購(gòu)。其余申購(gòu)均為無(wú)效申購(gòu)D新股申購(gòu)經(jīng)交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)，不得撤銷27、 上海證券交易所實(shí)行全面指定交易后，中國(guó)結(jié)算公司上海分公司在（）閉市后向各證券營(yíng)業(yè)部傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫(kù)。A配股公告日后天B配股登記日C配股公告日D配股登記日后天28、 權(quán)證存續(xù)期滿前（）個(gè)交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)。A10B5C1D329、 下列關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦股份轉(zhuǎn)讓的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓B股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂委托協(xié)議C代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場(chǎng)所掛牌交易的流通股份D退市公司要終止股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)由證券公司依照公司章程規(guī)定的程序做出決定30、 從事介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在（），公開(kāi)受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍，客戶開(kāi)戶和交易流程，出入金流程等信息。A交易所指定的信息披露媒體B證券業(yè)協(xié)會(huì)指定的網(wǎng)站C其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站D證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體31、 在下列選項(xiàng)中，對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的描述不正確的是（）。A使用自有資金和依法籌集的資金B(yǎng)使用以自己名義開(kāi)設(shè)的證券賬戶C需要經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)D不用繳納證券交易印花稅32、 根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法的規(guī)定，證券公司自營(yíng)持有種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)（）。A10%B20%C5%D30%33、 （）屬于明文列示的內(nèi)幕交易行為。A以明示的方式約定與其他證券投資者在某時(shí)間內(nèi)共同買進(jìn)某只股票B發(fā)行人委托證券公司代為買賣證券C非內(nèi)幕人員通過(guò)不正當(dāng)手段或其他途徑獲得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息建議他人買賣證券D上市公司與其他公司進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易34、 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存（）年。A3B5C20D1035、 中華人民共和國(guó)證券法規(guī)定，操縱證券市場(chǎng)的，沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以30萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款。A60B100C200D30036、 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴(yán)厲的處罰是（）。A警告B罰款C沒(méi)收非法所得D撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可37、 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為（），依法為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。A委托人B資產(chǎn)托管人C資產(chǎn)管理人D代理人38、 按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法的規(guī)定，證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以接受的資產(chǎn)形式為（）。A現(xiàn)金資產(chǎn)B股票資產(chǎn)C國(guó)債資產(chǎn)D基金資產(chǎn)39、 按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法的規(guī)定，個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于家公司發(fā)行的證券不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（）。A10%B20%C30%D50%40、 關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，下列表述中不正確的是（）。A證券公司應(yīng)根據(jù)自身的管理能力及風(fēng)險(xiǎn)控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模B證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所報(bào)告C證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以從事場(chǎng)外交易、網(wǎng)下申購(gòu)等特殊交易D證券公司應(yīng)當(dāng)由專門(mén)的部門(mén)負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)41、 下列選項(xiàng)中屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A證券公司向客戶承諾收益或分擔(dān)損失而受到主管機(jī)構(gòu)處罰造成損失B因不可預(yù)見(jiàn)和控制的因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)造成客戶資產(chǎn)損失C因證券公司管理不善、違規(guī)操作造成客戶資產(chǎn)損失D因證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中投資決策失誤造成客戶資產(chǎn)損失42、 在融資融券業(yè)務(wù)中融資買入標(biāo)的股票的流通股本應(yīng)不少于（）或流通市值不低于5億元。A5 000萬(wàn)股B1億股C2億股D3億股43、 證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定每月向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書(shū)面報(bào)告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)的情況，其中包括對(duì)全體客戶和前（）名客戶的融資融券余額。A3B5C8D1044、 融資融券業(yè)務(wù)中的（），主要是指由于客戶違約，不能償還到期債務(wù)而導(dǎo)致證券公司損失的可能性。A客戶信用風(fēng)險(xiǎn)B市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險(xiǎn)D業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)45、 下列不屬于信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制內(nèi)容的是（）。A建立完善的融資融券業(yè)務(wù)信息技術(shù)系統(tǒng)，包括日常業(yè)務(wù)運(yùn)行系統(tǒng)、容錯(cuò)備份系統(tǒng)和災(zāi)難備份系統(tǒng)，并制訂完善的備份方案和應(yīng)急處理預(yù)案B制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息技術(shù)系統(tǒng)日常運(yùn)行管理制度，加強(qiáng)系統(tǒng)日常維護(hù)，確保系統(tǒng)正常運(yùn)行C定期或不定期組織融資融券業(yè)務(wù)管理部門(mén)和營(yíng)業(yè)部對(duì)備份方案和應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行演練，確保相關(guān)部門(mén)和人員熟悉相關(guān)內(nèi)容和應(yīng)急操作D制定完備的內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)操作規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)管理措施等，并加強(qiáng)對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)人員的培訓(xùn)46、 （）依法對(duì)證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔(dān)保物的收取和管理、補(bǔ)交擔(dān)保物的通知以及處分擔(dān)保物等事項(xiàng)進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查。A證券交易所B負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行C中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)47、（）應(yīng)當(dāng)按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，為客戶提供其信用資金賬戶內(nèi)數(shù)據(jù)的查詢服務(wù)。A指定商業(yè)銀行B證券公司C證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D證券交易所48、 證券公司或其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（）的罰款。A1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下B2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下C3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下D5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下49、 上海證券交易所和深圳證券交易所推出企業(yè)債券回購(gòu)交易的時(shí)間分別為（）。A2003年1月3日和2002年12月30日B2002年12月3日和2003年1月30日C2003年12月30日和2002年1月3日D2002年12月30日和2003年1月3日50、 全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心的債券回購(gòu)業(yè)務(wù)包括（）。A股票B可轉(zhuǎn)換債券C權(quán)證D國(guó)債51、在債券回購(gòu)交易中，融資方進(jìn)行（）申報(bào)。A買入B賣出C先買入后賣出D先賣出后買入52、 （）可以使大量回購(gòu)債券不被凍結(jié)，從而提高了債券的利用效率。A封閉式回購(gòu)B抵押式回購(gòu)C開(kāi)放式回購(gòu)D開(kāi)放式回購(gòu)和封閉式回購(gòu)53、 全國(guó)銀行問(wèn)債券市場(chǎng)規(guī)定進(jìn)行買斷式回購(gòu)，任何個(gè)市場(chǎng)參與者單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的（）。A5%B10%C1 5%D20%54、 債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，質(zhì)押券欠庫(kù)的，中國(guó)結(jié)算公司于（）起向融資方結(jié)算參與人收取違約金。AT日BT+1日(節(jié)假日不計(jì)入)CT+3日DT+2日55、 交易型開(kāi)放式指數(shù)基金募集結(jié)束后，（）應(yīng)到中國(guó)結(jié)算公司辦理交易型開(kāi)放式指數(shù)基金份額上市前的有關(guān)登記手續(xù)。A投資者B基金托管人C基金管理人D證券交易所56、 清算和交收兩個(gè)過(guò)程統(tǒng)稱為（）。A結(jié)算B登記C過(guò)戶D收付57、 在證券交易分級(jí)結(jié)算制下，證券公司承擔(dān)的責(zé)任是（）。A每筆結(jié)算只計(jì)其應(yīng)收、應(yīng)付款項(xiàng)B證券或資金的交收責(zé)任C證券交付時(shí)方可給付資金D擔(dān)當(dāng)買賣雙方結(jié)算交易對(duì)手58、 目前，中國(guó)結(jié)算公司（）把結(jié)算備付金的利息向結(jié)算參與人結(jié)息次。A每月B每季度C每半年D每年59、 中國(guó)結(jié)算公司滬深分公司接收數(shù)據(jù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)核對(duì)所接收數(shù)據(jù)的（）。A及時(shí)性B完整性C真實(shí)性D準(zhǔn)確性60、 結(jié)算參與人向中國(guó)結(jié)算公司滬深分公司申請(qǐng)劃出資金后，其資金交收賬戶余額（）最低備付要求。A不得高于B不得低于C必須高于D必須等于本大題共50小題，每小題1分。共50分。在以下各小題所給出的選項(xiàng)中。至少有兩個(gè)選項(xiàng)符合題目要求。請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)61、 關(guān)于股票交易，以下說(shuō)法中正確的有（）。A股票的柜臺(tái)交易是非法行為B在股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以暫停上市交易，直至終止上市交易C股票交易可以不在證券交易所進(jìn)行D柜臺(tái)交易是大宗交易的唯類型62、 證券的流動(dòng)性是證券市場(chǎng)生存的條件，證券市場(chǎng)的流動(dòng)性包含（）方面的要求。A成交速度B成交價(jià)格C價(jià)格波動(dòng)D成交數(shù)量63、 深圳證券交易所會(huì)員應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)包括（）。A維護(hù)投資者的合法權(quán)益B維護(hù)證券交易所的合法權(quán)益C派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)D按規(guī)定提供相關(guān)的業(yè)務(wù)報(bào)表和賬冊(cè)64、 下列關(guān)于交易席位轉(zhuǎn)讓的說(shuō)法，正確的有（）。A席位只能在會(huì)員間轉(zhuǎn)讓B會(huì)員轉(zhuǎn)讓席位的，應(yīng)當(dāng)將席位所屬權(quán)益并轉(zhuǎn)讓C會(huì)員轉(zhuǎn)讓席位，應(yīng)當(dāng)簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議，并向證券交易所提出申請(qǐng)D對(duì)存在欠費(fèi)或不履行證券交易所規(guī)定義務(wù)的會(huì)員，證券交易所可不受理其席位轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)65、 根據(jù)委托時(shí)效限制，委托指令可分為（）。A當(dāng)日委托B整數(shù)委托C市價(jià)委托D開(kāi)市委托66、 我國(guó)證券賬戶種類的劃分依據(jù)有（）。A交易場(chǎng)所B賬戶用途C投資目的D標(biāo)的性質(zhì)67、 關(guān)于限價(jià)委托，以下說(shuō)法中正確的是（）。A在限價(jià)委托買入中，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令時(shí)，可以以限價(jià)買進(jìn)證券B在限價(jià)委托賣出中，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令時(shí)，可以以限價(jià)賣出證券C在限價(jià)委托買入中，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令時(shí)，可以低于限價(jià)買進(jìn)證券D在限價(jià)委托賣出中，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令時(shí)，可以高于限價(jià)賣出證券68、 按現(xiàn)行規(guī)定，在1個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對(duì)于上個(gè)交易日收市價(jià)格的漲跌幅度以10%為限的證券品種有（）。AST股票B*ST股票C基金類證券D未作特別處理的A股69、 下列關(guān)于上海證券交易所開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的成交價(jià)確定原則的表述中，正確的是（）。A在有效價(jià)格范圍內(nèi)首先選取使所有有效委托產(chǎn)生最大成交量的價(jià)格B如有兩個(gè)以上的價(jià)格滿足A選項(xiàng)中的條件，則依以下規(guī)則選取成交價(jià)格，高于選取價(jià)格的所有買方有效委托和低于選取價(jià)格的所有賣方有效委托能夠全部成交；與選取價(jià)格相同的買方或賣方至少有方能全部成交C如有兩個(gè)以上申報(bào)價(jià)格符合集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則，上海證券交易所則規(guī)定使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)格，若仍有兩個(gè)以上使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格符合上述條件的，其中間價(jià)為成交價(jià)格D如滿足以上條件的價(jià)格仍有多個(gè)，選取前日收盤(pán)價(jià)最近的價(jià)格70、 大宗交易的意向申報(bào)包括的內(nèi)容有（）。A證券代碼B證券賬號(hào)C買賣方向D成交價(jià)格71、 對(duì)于開(kāi)市期間停牌的申報(bào)問(wèn)題，我國(guó)證券交易所的規(guī)定是（）。A停牌期間可以進(jìn)行申報(bào)B停牌期間可以撤銷申報(bào)C停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易D復(fù)牌時(shí)對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行連續(xù)競(jìng)價(jià)72、 證券交易所交易結(jié)果出現(xiàn)異常的情形是指（）。A交易結(jié)果出現(xiàn)嚴(yán)重錯(cuò)誤B行情發(fā)布出現(xiàn)錯(cuò)誤C證券指數(shù)計(jì)算出現(xiàn)重大偏差D前交易日的日終清算交收處理未按時(shí)完成或雖已完成但清算交收數(shù)據(jù)出現(xiàn)重大差錯(cuò)73、 合格投資者投資運(yùn)作的般規(guī)定包括（）。A合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)，每個(gè)合格投資者可以委托3個(gè)托管人B合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動(dòng)，每個(gè)合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托1家境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易C合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)，每個(gè)合格投資者只能委托1個(gè)托管人D合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動(dòng)，每個(gè)合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托3家境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易74、 廣大投資者不能直接進(jìn)入證券交易所買賣證券的主要原因有（）。A證券交易的專業(yè)性B證券交易方式的特殊性C交易規(guī)則的嚴(yán)密性D操作程序的復(fù)雜性75、 境內(nèi)合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶需提交的文件和資料有（）。A工商管理部門(mén)頒發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照B組織機(jī)構(gòu)代碼證C執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人證明書(shū)(須加蓋企業(yè)公章)D加蓋企業(yè)公章的執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人對(duì)經(jīng)辦人的授權(quán)委托書(shū)76、 人口因素變量包括（）。A家庭規(guī)模B年齡C投資動(dòng)機(jī)D家庭生命周期77、 證券公司直接營(yíng)銷渠道包括（）。A證券公司營(yíng)業(yè)部的直接銷售B通過(guò)郵寄宣傳單直接銷售C證券公司的營(yíng)銷人員直接銷售D通過(guò)經(jīng)紀(jì)人銷售78、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中違反（）等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。A法律、行政法規(guī)B監(jiān)管部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件C行業(yè)規(guī)范D自律規(guī)則79、 網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的不同之處主要在于（）。A定價(jià)發(fā)行方式事先確定價(jià)格B競(jìng)價(jià)發(fā)行方式按抽簽決定認(rèn)購(gòu)成功者C競(jìng)價(jià)發(fā)行方式是事先確定發(fā)行底價(jià)，由發(fā)行時(shí)競(jìng)價(jià)決定發(fā)行價(jià)D定價(jià)發(fā)行方式按價(jià)格優(yōu)先、同等價(jià)位時(shí)間優(yōu)先原則決定認(rèn)購(gòu)成功者80、 下列有關(guān)上海證券交易所A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排的敘述，正確的有（）。A申請(qǐng)材料送交日(T5日前)B中國(guó)結(jié)算公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日(T3目前)C向證券交易所提交公告申請(qǐng)日(T1日前)D現(xiàn)金紅利發(fā)放日(T+11日)81、 在權(quán)證交易中，禁止的事項(xiàng)有（）。A權(quán)證發(fā)行人不得買賣自己發(fā)行的權(quán)證B標(biāo)的證券發(fā)行人不得買賣標(biāo)的證券對(duì)應(yīng)的權(quán)證C禁止內(nèi)幕信息知情人員利用內(nèi)幕信息進(jìn)行權(quán)證交易活動(dòng)，獲取不正當(dāng)利益D禁止任何人通過(guò)操縱標(biāo)的證券價(jià)格影響其對(duì)應(yīng)權(quán)證的價(jià)格82、 下列關(guān)于股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓“委托”環(huán)節(jié)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有（）。A委托的股份數(shù)量以股為單位B投資者證券賬戶某股份余額不足3萬(wàn)股的，可以分次委托賣出C股份的報(bào)價(jià)單位為每百股價(jià)格D每筆委托股份數(shù)量應(yīng)為3萬(wàn)股以上83、 證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，不得（）。A利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易B代客戶接收、保管交易密碼C直接或間接為客戶從事期貨交易提供融資D代客戶下達(dá)交易指令84、 下列關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)中如何在禁止內(nèi)幕交易方面加強(qiáng)自律管理的表述中，正確的有（）。A嚴(yán)格保密紀(jì)律，有機(jī)會(huì)獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息，非參與企業(yè)服務(wù)的人員自覺(jué)做到不打聽(tīng)內(nèi)幕信息B為上市公司提供服務(wù)的人員與自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的人員分離C加強(qiáng)員工的內(nèi)部管理，嚴(yán)禁從業(yè)人員炒買炒賣股票D在思想上提高認(rèn)識(shí)，自覺(jué)地不利用內(nèi)幕信息從事證券自營(yíng)買賣，維護(hù)市場(chǎng)的正常交易秩序85、 下列說(shuō)法中正確的有（）。A證券公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)每周向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送自營(yíng)業(yè)務(wù)情況B中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)行日常監(jiān)督管理C中國(guó)證監(jiān)會(huì)可要求證券公司報(bào)送其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的資料D自營(yíng)業(yè)務(wù)情況是證券公司向證券交易所報(bào)送的年檢報(bào)告的主要內(nèi)容之86、 客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)交由依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的（）托管。A商業(yè)銀行B證券公司C中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)D基金公司87、 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為有（）。A挪用客戶資產(chǎn)B未經(jīng)客戶允許。將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對(duì)外擔(dān)保等用途C將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作D接受單客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額88、 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要類型有（）。A為單客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B為單客戶辦理的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D為客戶特定目的辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)89、 證券公司融資融券的業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)的職責(zé)為（）。A負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程B選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)C確定對(duì)單客戶和單證券的授信額度、融資融券的期限和利率D確定客戶可融資買入和融券賣出的證券種類90、 證券公司根據(jù)與客戶的約定采取強(qiáng)制平倉(cāng)措施的，應(yīng)按照證券交易所規(guī)定的格式申報(bào)強(qiáng)制平倉(cāng)指令，申報(bào)指令的內(nèi)容包括（）。A客戶的信用證券賬戶號(hào)碼B交易單元代碼C證券代碼D平倉(cāng)標(biāo)識(shí)91、 下列關(guān)于證券充抵保證金的計(jì)算錯(cuò)誤的是（）。A上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過(guò)65%B交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金折算率最高不超過(guò)90%C國(guó)債折算率最高不超過(guò)90%D其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過(guò)80%92、 證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后規(guī)定時(shí)間內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書(shū)面報(bào)告的當(dāng)月的融資融券業(yè)務(wù)情況包括（）。A前交易日單只標(biāo)的證券融資融券交易信息，包括融資買入額、融資余額、融券賣出量、融券余量等信息B客戶交存的擔(dān)保物種類和數(shù)量C強(qiáng)制平倉(cāng)的客戶數(shù)量、強(qiáng)制平倉(cāng)的交易金額D有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)值93、 關(guān)于證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)的申報(bào)要求，正確的說(shuō)法有（）。A上海證券交易所申報(bào)單位為手，1 000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手B以每百元資金的到期年收益率進(jìn)行報(bào)價(jià)C深圳證券交易所申報(bào)單位為張，1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1張D深圳證券交易所申報(bào)數(shù)量為10張及其整數(shù)倍94、 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易采用詢價(jià)交易方式，包括（）等交易步驟。A自主報(bào)價(jià)B格式化詢價(jià)C確認(rèn)成交D清算與交收95、 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買斷式回購(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括（）。A保證金制度B保證券制度C倉(cāng)位限制D期限控制96、 在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)的清算與交收過(guò)程中，債券回購(gòu)雙方可以選擇的交收方式有（）。A見(jiàn)券付款B券款對(duì)付C見(jiàn)款付券D錢(qián)貨兩清97、關(guān)于股份登記，下列說(shuō)法中正確的有（）。A上市公司應(yīng)在發(fā)行結(jié)束后3個(gè)交易日內(nèi)向中國(guó)結(jié)算公司申請(qǐng)辦理股份發(fā)行登記B股份初始登記包括首次公開(kāi)發(fā)行登記、增發(fā)新股登記、送股(或轉(zhuǎn)增股本)登記和配股登記等C配股股份登記的記錄在股票賬戶的過(guò)戶記錄中逐筆反映D申請(qǐng)送股時(shí)，上市公司應(yīng)確保權(quán)益登記日不得與配股、增發(fā)、擴(kuò)募等發(fā)行行為的權(quán)益登記日重合98、 清算與交收的原則包括（）。A實(shí)物交收原則B貨銀對(duì)付原則C凈額清算原則D分級(jí)結(jié)算原則99、 證券交收包括（）。A中國(guó)結(jié)算公司滬深分公司與結(jié)算參與人的證券交收B中國(guó)結(jié)算公司滬深分公司與客戶的證券交收C結(jié)算參與人與客戶之間的證券交收D客戶與客戶之間的證券交收100、 信用風(fēng)險(xiǎn)包括（）。A買方不能履行資金交收義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)B買方不能履行證券交收義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)C賣方不能履行證券交收義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)D賣方不能履行資金交收義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)101、 下列說(shuō)法中正確的有（）。A在證券市場(chǎng)上，證券交易所是最主要的交易場(chǎng)所B對(duì)于實(shí)行會(huì)員制的證券交易所，投資者是通過(guò)交易所會(huì)員來(lái)代理買賣證券的C上海證券交易所采取會(huì)員制D深圳證券交易所采取公司制102、 中證指數(shù)有限公司發(fā)布的指數(shù)包括（）。A中證行業(yè)指數(shù)B中證風(fēng)格指數(shù)C中證主題指數(shù)D中證海外指數(shù)103、 向基金會(huì)捐贈(zèng)涉及證券持有人變更申請(qǐng)辦理過(guò)戶登記的，需提交的材料有（）。A捐贈(zèng)協(xié)議B捐贈(zèng)人和基金會(huì)的身份證明文件，以及雙方的證券賬戶卡原件及復(fù)印件C省級(jí)(含)以上民政部門(mén)或作為受贈(zèng)方基金會(huì)的業(yè)務(wù)主管單位對(duì)捐贈(zèng)出具的確認(rèn)文件D過(guò)戶登記申請(qǐng)104、 投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議的內(nèi)容包括（）。A當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)B收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和支付方式C爭(zhēng)議或者糾紛解決方式D終止或者解除協(xié)議的條件和方式105、 下列說(shuō)法中正確的有（）。A證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于50個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)B證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于60個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)C證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行法律法規(guī)和職業(yè)道德培訓(xùn)的時(shí)間應(yīng)不少于60小時(shí)D證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行法律法規(guī)和職業(yè)道德培訓(xùn)的時(shí)間應(yīng)不少于20小時(shí)106、 下列關(guān)于上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排的說(shuō)法中，正確的有（）。A中國(guó)結(jié)算公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日為T(mén)5日前B公告刊登日為T(mén)日C最后交易日為T(mén)+3日D現(xiàn)金紅利發(fā)放日為T(mén)+10日107、 股份轉(zhuǎn)讓的成交信息包括（）。A買方代理主辦券商B賣方代理主辦券商C成交數(shù)量D證券代碼108、 根據(jù)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)和管理要求，證券自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作管理重點(diǎn)主要有（）。A建立運(yùn)作流程B確定運(yùn)作原則C多人負(fù)責(zé)清算D控制運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)109、 標(biāo)的證券為交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。A上市交易超過(guò)3個(gè)月B近3個(gè)月內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于20億元C基金持有戶數(shù)不少于4 000戶D日均成交額在5 000萬(wàn)以上110、 下列說(shuō)法中正確的有（）。A般情況下，通過(guò)證券交易所達(dá)成的交易需采取凈額清算方式B凈額清算又稱差額清算C凈額清算分為單邊凈額清算和雙邊凈額清算D清算證券時(shí)，只有在同清算期內(nèi)且同種的證券才能合并計(jì)算 本大題共40小題，每小題0.5分。共20分。請(qǐng)判斷以下各小題的正誤，正確的填寫(xiě)A，錯(cuò)誤的填寫(xiě)B(tài)111、權(quán)證是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按市場(chǎng)價(jià)格向發(fā)行人購(gòu)買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)的有價(jià)證券。（）112、 提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務(wù)是證券交易場(chǎng)所的作用之。（）113、 證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行定期報(bào)告義務(wù)，于每月前5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。（）114、 從1998年4月1日起，上海證券交易所推行指定交易制度。（）115、 網(wǎng)上委托的上網(wǎng)終端僅包括電子計(jì)算機(jī)。（）116、 當(dāng)前，我國(guó)的證券交易所尚不允許進(jìn)行市價(jià)委托。（）117、 在證券交易中，委托人發(fā)出委托指令后，不得變更或撤銷。（）118、 目前我國(guó)證券市場(chǎng)采用的是法人與自然人相結(jié)合的結(jié)算模式。（）119、 證券的回轉(zhuǎn)交易是指投資者可以在交易日的交易時(shí)間內(nèi)反向買入已賣出但未完成交收的證券。（）120、 對(duì)股票交易實(shí)行特別處理是對(duì)該上市公司的處罰。（）121、 對(duì)于首次上市證券在上市首日的前收盤(pán)價(jià)格，上海證券交易所規(guī)定，首次上市證券上市首日，其即時(shí)行情顯示的前收盤(pán)價(jià)格為其發(fā)行價(jià)，基金為其前日基金份額凈值(四舍五入至0.001元)。（）122、 按照我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，合格境外機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行境內(nèi)證券交易時(shí)，所有合格境外機(jī)構(gòu)投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和不得高于該公司股份總數(shù)的30%。（）123、 在我國(guó)現(xiàn)階段，允許證券經(jīng)紀(jì)商將客戶股票借給他人作擔(dān)保物。（）124、 目前已有套公認(rèn)有效的、相對(duì)固定的測(cè)定方式，對(duì)投資者的心理行為進(jìn)行測(cè)定。（）125、 證券公司在開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，為客戶所提供的有形服務(wù)是證券交易通道服務(wù)，滿足的是客戶完成證券交易的核心需求。（）126、 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，提高差錯(cuò)的處理效率是防范經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的有效手段。（）127、 證券公司應(yīng)當(dāng)自每會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起3個(gè)月內(nèi)，向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告；自每月結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。（）128、 股東配股繳款的過(guò)程是公司發(fā)行新股籌資的過(guò)程。（）129、 可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票時(shí)，若出現(xiàn)不足轉(zhuǎn)換1股的可轉(zhuǎn)換債券余額時(shí)，在T+3日交收時(shí)由公司通過(guò)證券登記結(jié)算公司以現(xiàn)金兌付。（）130、 按照現(xiàn)行規(guī)定，代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場(chǎng)所掛牌交易的流通股份。（）131、 證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)都具有風(fēng)險(xiǎn)性。（）132、 自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過(guò)專用自營(yíng)席位進(jìn)行，并由自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)自營(yíng)賬戶的管理。（）133、 持有公司5%以上股份的股東屬于內(nèi)幕信息的知情人。（）134、 證券交易所應(yīng)當(dāng)于每年6月30日和12月31日過(guò)后的15日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送各家會(huì)員截止到該日的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情況。（）135、 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)之是安全運(yùn)營(yíng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)。（）136、 證券公司被中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫停定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，暫停期間可以簽訂新的定向資產(chǎn)管理合同。（）137、 客戶開(kāi)立專用證券賬戶，或者將普通證券賬戶轉(zhuǎn)換為專用證券賬戶，由客戶自行向證券登記結(jié)算