營(yíng)業(yè)部見(jiàn)證人資格考試測(cè)試題.pdf

營(yíng)業(yè)部見(jiàn)證人資格測(cè)試題 一 選擇題 每題一 選擇題 每題 5 5 分 共分 共 3030 分 分 1 涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的 業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作 一人復(fù) 核 復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕 可多選 A 開(kāi)立 信息修改 注銷(xiāo) B 建立及變更客戶資金存管關(guān)系 C 客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷(xiāo)指定交易 D 其他與客戶權(quán)益直接相關(guān)的 ABCD 2 存在以下哪種情形時(shí) 有關(guān)證券不能進(jìn)行轉(zhuǎn)托管 可多選 A 配股認(rèn)購(gòu)期間的配股權(quán)證 B 認(rèn)購(gòu)的新股 可轉(zhuǎn)債或送配股等在未到賬之前 C 退市的股份 D 當(dāng)日委托交易的證券 ABCD 3 營(yíng)業(yè)部見(jiàn)證人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律 法規(guī) 證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和自律 規(guī)則 在證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè) 不得有下列行為 可多選 A 對(duì)客戶證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失做出承諾 B 違反規(guī)定泄露所掌握的客戶信息 C 向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的 信息 D 為客戶之間的融資提供中介 擔(dān)保或者其他便利 4 對(duì)客戶書(shū)面開(kāi)戶注冊(cè)資料保存期不少于 單選 A 5 年 B 10 年 C 15 年 D 20 年 D 5 上海證券賬戶和深圳證券賬戶按證券賬戶的用途分為 可多 選 A 人民幣普通股票賬戶 簡(jiǎn)稱 A 股賬戶 B 人民幣特種股票賬戶 簡(jiǎn)稱 B 股賬戶 C 證券投資基金賬戶 簡(jiǎn)稱基金賬戶 D 其他賬戶 ABCD 6 見(jiàn)證開(kāi)戶是指由公司工作人員在約定場(chǎng)所通過(guò)面見(jiàn)客戶完成見(jiàn)證 并為其辦理開(kāi)戶手續(xù)的開(kāi)戶方式 該流程包括 A 客戶預(yù)約 B 見(jiàn)證人審核并收集客戶資料 C 柜員審核 錄入 上傳 D 呼叫中心回訪 ABCD 二 判斷 每題 5 分 共 70 分 1 重要資料變更是指客戶名稱 有效身份證明文件類型 號(hào)碼等重 要信息的變更 正確 2 普通投資者要求購(gòu)買(mǎi)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)的金融產(chǎn)品的 證 券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示 普通投資者經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)提示后仍堅(jiān)持購(gòu)買(mǎi) 的 證券公司應(yīng)當(dāng)與普通投資者簽署確認(rèn)文件并由普通投資者承諾對(duì) 投資決定自行承擔(dān)責(zé)任 正確 3 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中 如果委托人沒(méi)有根據(jù)委托合同限定的證券種 類 數(shù)量 價(jià)格 期限代理買(mǎi)賣(mài) 委托人可拒絕接受 正確 4 客戶資產(chǎn)管理合同中證券公司不得向客戶承諾收益 但可承諾賠 償投資損失 錯(cuò)誤 5 特殊法人機(jī)構(gòu)投資者開(kāi)立證券賬戶必須直接到證券交易所辦理 錯(cuò)誤 6 目前 我國(guó)印花稅是由證券交易的買(mǎi)方單位交付的 錯(cuò)誤 7 A 股賬戶按持有人分為 自然人證券賬戶 一般機(jī)構(gòu)證券賬戶 證券公司和基金管理公司等機(jī)構(gòu)證券賬戶 正確 8 一個(gè)自然人 法人可以開(kāi)立不同類別和用途的證券賬戶 但是 對(duì)于同一類別和用途的證券賬戶 一個(gè)自然人 法人只能開(kāi)立一個(gè) 正確 9 證券賬戶持有人可以到開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)查詢?cè)撡~戶的注冊(cè)資料 正 確 10 上海證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易以 手 為單位 每一 手 債券的面額為 10000 錯(cuò)誤 11 開(kāi)戶見(jiàn)證人與見(jiàn)證開(kāi)戶客戶之間可以有利益關(guān)系 錯(cuò)誤 12 營(yíng)業(yè)部需由兩名工作人員同時(shí)面見(jiàn)客戶完成見(jiàn)證 正確 13 用拍照的形式對(duì)開(kāi)戶過(guò)程進(jìn)行證明 留存一張照片 錯(cuò)誤 14 見(jiàn)證人核查客戶的有效身份