中國非營利組織戰(zhàn)略規(guī)劃指南.doc

. 溫洛克民間組織能力開發(fā)項(xiàng)目參考資料系列之七：戰(zhàn)略規(guī)劃中國非營利組織戰(zhàn)略規(guī)劃指南Strategic Planning Guidelines for Chinese NGOs溫洛克民間組織能力開發(fā)項(xiàng)目Winrock NGO Capacity Building Program2005前 言對于中國的非營利組織，如何提高組織領(lǐng)導(dǎo)和管理的有效性、完成組織使命、對社會和所服務(wù)的對象產(chǎn)生積極的影響，是中國許多非營利組織面臨的重要問題。因此，在福特基金會的支持下，戰(zhàn)略規(guī)劃成為溫洛克民間組織能力開發(fā)項(xiàng)目加強(qiáng)非營利組織管理能力培訓(xùn)與輔導(dǎo)課程的四大領(lǐng)域之一。經(jīng)驗(yàn)表明，非營利組織的戰(zhàn)略規(guī)劃是明確組織愿景、并與利益相關(guān)方在組織的使命之下結(jié)成聯(lián)盟的關(guān)鍵的第一步。但是制定戰(zhàn)略規(guī)劃僅僅是第一步：戰(zhàn)略規(guī)劃的實(shí)施，制定年度工作計(jì)劃和某一時(shí)期的工作計(jì)劃，持續(xù)的監(jiān)控和評估對于非營利組織成功的運(yùn)用戰(zhàn)略規(guī)劃來提高效率、實(shí)現(xiàn)自己的使命都同等重要。中國非營利組織戰(zhàn)略規(guī)劃指南的目標(biāo)旨在幫助非營利組織在中國的現(xiàn)狀下進(jìn)行戰(zhàn)略規(guī)劃。溫洛克非營利組織管理參考資料系列是由溫洛克民間組織能力開發(fā)項(xiàng)目組織編纂，旨在為中國非營利組織的管理問題提供指導(dǎo)性的參考。本系列共包括8個(gè)分冊。中國非營利組織戰(zhàn)略規(guī)劃指南是資料系列之七，材料源自于溫洛克民間組織能力開發(fā)項(xiàng)目2003與2004年在北京舉辦的兩期“中國非營利組織戰(zhàn)略規(guī)劃培訓(xùn)班”。希望本分冊能夠在規(guī)劃的制定和執(zhí)行方面為中國的非營利組織提供一個(gè)系統(tǒng)的、可操作性的參考工具。本指南包括三個(gè)主要部分：戰(zhàn)略規(guī)劃的準(zhǔn)備、戰(zhàn)略方向和長期目標(biāo)的確定、戰(zhàn)略的執(zhí)行計(jì)劃。附件中還提供了一些文本范例和工作樣例供參考。本指南既可以作為非營利組織的培訓(xùn)材料，也可以作為非營利組織制定戰(zhàn)略規(guī)劃的指南。中國非營利組織戰(zhàn)略規(guī)劃指南由中國農(nóng)業(yè)大學(xué)人文與發(fā)展學(xué)院的副教授汪力斌博士在本項(xiàng)目的培訓(xùn)教案基礎(chǔ)上編寫而成。汪力斌博士與溫洛克民間組織能力開發(fā)項(xiàng)目長期合作， 給許多中國非營利組織做過有關(guān)戰(zhàn)略規(guī)劃的輔導(dǎo)與咨詢。通過本分冊，希望和更多的組織分享她在戰(zhàn)略規(guī)劃輔導(dǎo)中積累的經(jīng)驗(yàn)。在此，我謹(jǐn)代表溫洛克民間組織能力開發(fā)項(xiàng)目向汪力斌博士對本分冊的貢獻(xiàn)以及貫穿始末參與本項(xiàng)目表示感謝。同時(shí)本分冊還得到了參與本項(xiàng)目的非營利組織的支持，分享操作的經(jīng)驗(yàn)，尤其是遷西縣婦女法律服務(wù)中心，在此一并表示感謝。希望對戰(zhàn)略規(guī)劃感興趣的讀者在本指南中找到富有含金量的內(nèi)容。朱麗亞溫洛克民間組織能力開發(fā)項(xiàng)目主任目 錄Table of Contents1 戰(zhàn)略規(guī)劃的背景與準(zhǔn)備1Background to Strategic Planning1.1 什么是戰(zhàn)略規(guī)劃？為什么要進(jìn)行戰(zhàn)略規(guī)劃？1 What Is Strategic Planning And Why Should NGOs Do It?1.2 為什么有的組織不喜歡戰(zhàn)略規(guī)劃？1 Why Do Some NGOs Dislike Strategic Planning?1.3 組織的生命周期和領(lǐng)導(dǎo)類型2 Organizational Life Cycle and Leadership Types1.4 戰(zhàn)略規(guī)劃的準(zhǔn)備4 Preparing for Strategic Planning2 戰(zhàn)略規(guī)劃的制定6Strategic Planning Framework2.1 第一步：確定使命和愿景6 Step 1: Identifying the NGOs Mission and Vision2.2 第二步：評估組織內(nèi)外部形勢，明確關(guān)鍵事項(xiàng)7 Step 2: Evaluating the Internal and External Environment, Clarifying Critical Issues2.3 第三步：確定組織的戰(zhàn)略和長期目標(biāo)10 Step 3: Formulating the NGOs Strategy and Setting Long-term Objectives3 戰(zhàn)略的執(zhí)行計(jì)劃11Implementing the Strategic Plan3.1 第四步：確定具體目標(biāo)和行動計(jì)劃11 Step 4: Determining Specific Goals and Action Plan3.2 第五步：制訂監(jiān)測和評估機(jī)制12 Step 5: Establishing Monitoring and Evaluation Mechanisms3.3 戰(zhàn)略規(guī)劃成功的關(guān)鍵13 Key Success Factors for Strategic Planning附錄1：工作表14Annex 1: Worksheets工作表1：規(guī)劃過程中要重點(diǎn)討論的問題(參照第4頁內(nèi)容)14Worksheet 1: Key Issues to Discuss in Strategic Planning (see page 4)工作表2：規(guī)劃成功的標(biāo)準(zhǔn)(參照第4頁內(nèi)容)15Worksheet 2: Standards for Success in Strategic Planning (see page 4)工作表3：優(yōu)勢、劣勢、機(jī)會和威脅（SWOT）分析(參照第6頁內(nèi)容)16Worksheet 3: SWOT Analysis (see page 6)工作表4：組織未來的核心戰(zhàn)略(參照第10頁內(nèi)容)17Worksheet 4: The Organizations Future Core Strategy (see page 10)附錄2：某婦女法律服務(wù)中心三年戰(zhàn)略規(guī)劃18Annex 2: Sample Three-Year Strategic Plan for a Womens Legal Aid Center1 戰(zhàn)略規(guī)劃的準(zhǔn)備1.1 什么是戰(zhàn)略規(guī)劃？為什么要進(jìn)行戰(zhàn)略規(guī)劃？戰(zhàn)略規(guī)劃是一系列有規(guī)范的活動，幫助組織做出根本性的決定和選擇重要的行動，從而定義和指導(dǎo)一個(gè)組織是什么、做什么和為什么做。戰(zhàn)略規(guī)劃往往著眼于未來，它可以作為NGO* NGO本文中所稱的民間組織（或非政府組織/NGO，非營利組織），主要包括在政府民政部門登記注冊的社會團(tuán)體、民辦非企業(yè)單位和基金會三類法定民間組織，以及同樣從事非營利公益活動，在工商部門登記注冊以及未以任何形式登記注冊的組織（多為草根組織）。理事會、員工指導(dǎo)和組織評估等各個(gè)方面的管理工具，成文的戰(zhàn)略規(guī)劃還可以作為對公眾、合作伙伴、理事會成員、志愿者和捐贈人使用的對外文件。1.2為什么有的組織不喜歡戰(zhàn)略規(guī)劃？很多非營利組織因?yàn)槿缦略?，不愿意制訂?zhàn)略規(guī)劃： 領(lǐng)導(dǎo)者方面：- 有許多急迫的事需解決，沒有時(shí)間進(jìn)行戰(zhàn)略規(guī)劃；- 擔(dān)心就戰(zhàn)略規(guī)劃的實(shí)施和進(jìn)展受到監(jiān)督；- 不愿意進(jìn)行戰(zhàn)略規(guī)劃；- 理事會領(lǐng)導(dǎo)并不認(rèn)為規(guī)劃會發(fā)揮作用；- 認(rèn)為規(guī)劃只是為了給別人看的，以前的計(jì)劃都還擱在書架上積灰塵，制訂規(guī)劃只是浪費(fèi)時(shí)間； 組織方面： - 即使沒有計(jì)劃，組織也運(yùn)作良好；- 不懂如何進(jìn)行規(guī)劃； 戰(zhàn)略規(guī)劃方面：- 執(zhí)行規(guī)劃的人沒有參與規(guī)劃的制定，他們感到規(guī)劃不實(shí)際；- 規(guī)劃所使用的信息只是基于員工，對內(nèi)外因素的意見，數(shù)據(jù)或資料收集得很少；- 一些重要事項(xiàng)在制訂規(guī)劃的時(shí)候被忽視。如果我們不知道我們的目的地，也不知道如何才能以最快的速度到達(dá)目的地，那么我們就不太可能達(dá)到所希望的終點(diǎn)。戰(zhàn)略規(guī)劃就是幫助組織確定目的地以及到達(dá)目的地的方法和手段的一個(gè)計(jì)劃，是組織管理的有效工具。以上列出的一些組織不愿意制訂戰(zhàn)略規(guī)劃的原因，只是在戰(zhàn)略規(guī)劃的理解、制定和使用中存在的一些常見的偏差，而并不是戰(zhàn)略規(guī)劃這個(gè)工具本身的問題。這些偏差是組織在制定和執(zhí)行戰(zhàn)略規(guī)劃時(shí)要重點(diǎn)注意和克服的問題，這樣才能使戰(zhàn)略規(guī)劃這個(gè)工具發(fā)揮最大的效用。1.3組織的生命周期和領(lǐng)導(dǎo)類型1 本節(jié)內(nèi)容選自Leadership by Design, Albert Vicere and Robert Fulmer, Harvard Business School Press, 1997圖1-1說明了組織的生命周期（豎軸）、組織變化的傾向（橫軸）以及組織領(lǐng)導(dǎo)類型的特點(diǎn)（箭頭）三者之間的關(guān)系。表1-1說明了與組織生命周期相對應(yīng)的組織領(lǐng)導(dǎo)特點(diǎn)和組織變化傾向。非營利組織應(yīng)該在正確判斷本組織所處的組織生命周期發(fā)展階段的基礎(chǔ)上，結(jié)合自身的領(lǐng)導(dǎo)特點(diǎn)，來進(jìn)行戰(zhàn)略方向的選擇。圖1-1: 組織的生命周期、組織變化的傾向以及組織的領(lǐng)導(dǎo)特點(diǎn)三者之間的關(guān)系表1-1: 組織生命周期、相應(yīng)的領(lǐng)導(dǎo)特點(diǎn)和變化傾向組織生命周期組織的領(lǐng)導(dǎo)特點(diǎn)變化的傾向初生期預(yù)言家很多非營利組織在創(chuàng)始階段，就是由預(yù)言家來領(lǐng)導(dǎo)的:有預(yù)見性、受理想驅(qū)動，用新的、不同的方法來看待世界和機(jī)會，挑戰(zhàn)現(xiàn)有的體制和常規(guī)。預(yù)言家領(lǐng)導(dǎo)的組織常常是不穩(wěn)定的，每天都在為生存而奮斗。組織有很強(qiáng)的創(chuàng)新傾向初生期-成長期戰(zhàn)斗者/野蠻人實(shí)現(xiàn)預(yù)言家的理想需要一個(gè)嚴(yán)密的、有結(jié)構(gòu)的組織，就需要進(jìn)入一個(gè)由戰(zhàn)斗者或野蠻人領(lǐng)導(dǎo)的階段。對于一些人來說，這一階段組織的領(lǐng)導(dǎo)者是戰(zhàn)斗者，使組織的理想得以保存和傳播；而對于另一些人來說，這些領(lǐng)導(dǎo)者是野蠻人，無情地把組織的有時(shí)是無序的理想納入一個(gè)嚴(yán)謹(jǐn)有序的組織結(jié)構(gòu)中。這一階段的領(lǐng)導(dǎo)重點(diǎn)是控制和組織的結(jié)構(gòu)化。創(chuàng)新傾向成長期探索者/建立者如果戰(zhàn)斗者或野蠻人能夠成功地構(gòu)建組織結(jié)構(gòu)，就能把組織帶向穩(wěn)定發(fā)展階段。組織在這一階段繼續(xù)成長、充滿了機(jī)會，社會對組織產(chǎn)品和服務(wù)的需求超過了組織的供給能力，而外部競爭又尚未形成。這時(shí)的領(lǐng)導(dǎo)重點(diǎn)是回應(yīng)社會需求，投入更多資金，完善、更新組織機(jī)構(gòu)和管理體系，招募新員工和進(jìn)入新領(lǐng)域。向適應(yīng)傾向過渡成熟期管理者在這一階段，組織的競爭者開始出現(xiàn)，組織的增長導(dǎo)致的低效率開始出現(xiàn)。這時(shí)領(lǐng)導(dǎo)重點(diǎn)是控制和效率，改善和加強(qiáng)組織現(xiàn)有產(chǎn)品、服務(wù)、結(jié)構(gòu)和系統(tǒng)的有效性。這時(shí)要注意區(qū)分有效的管理和過分的管理的界限。組織有很強(qiáng)的適應(yīng)傾向衰退期官僚組織在衰退期會出現(xiàn)官僚型的領(lǐng)導(dǎo)，這類領(lǐng)導(dǎo)的特點(diǎn)是:不再創(chuàng)新、不再改進(jìn)，只是對外在環(huán)境壓力做出被動的反應(yīng)。忘記了初生時(shí)的理念，失去了探索階段的社會需求導(dǎo)向，扼殺新的思想和做法。在這個(gè)階段需要改革使組織獲得競爭和發(fā)展的能力。被動反應(yīng)傾向衰敗期貴族如果官僚型領(lǐng)導(dǎo)不做改變，繼續(xù)發(fā)展，就會成為貴族型領(lǐng)導(dǎo)，其特點(diǎn)是遠(yuǎn)離組織實(shí)際，避免組織變革，最終會導(dǎo)致組織走向滅亡。被動反應(yīng)傾向組織的三種變化傾向： 創(chuàng)新：產(chǎn)生新的或不同的組織元素（部門設(shè)置、人員結(jié)構(gòu)、管理體制，組織文化等）； 適應(yīng)：用有效的方法執(zhí)行和改進(jìn)現(xiàn)有的組織元素； 反應(yīng)：不再創(chuàng)新和改進(jìn)，僅僅是應(yīng)付外部環(huán)境的壓力。在這一階段反應(yīng)組織面臨三種選擇：衰?。ńM織走向滅亡）、兼并（組織被別的組織兼并）、重建組織文化（這樣才有可能使組織獲得再生）。1.4戰(zhàn)略規(guī)劃的準(zhǔn)備1.4.1 在戰(zhàn)略規(guī)劃開始之前要考慮的重要因素在決定是否制訂規(guī)劃之前，組織的領(lǐng)導(dǎo)和管理者要考慮以下因素： 組織的領(lǐng)導(dǎo)是否愿意付出努力來制定規(guī)劃，并關(guān)注規(guī)劃過程？ 影響規(guī)劃的制定和執(zhí)行的重要事件是否已經(jīng)得到解決（如組織是否有合法的身份，拖欠工資等）？ 理事會和員工之間是否存在激烈的沖突？ 理事會和員工對規(guī)劃的目的和需要投入的資源是否有統(tǒng)一的認(rèn)識？ 是否有充分的資源來評價(jià)組織目前的規(guī)劃以及評價(jià)組織滿足目前和未來發(fā)展需要的能力？如果組織在考慮了以上因素后決定制訂戰(zhàn)略規(guī)劃，還需要明確規(guī)劃過程要重點(diǎn)討論的問題或決策（詳見附錄1中的工作表1: 規(guī)劃過程中要重點(diǎn)討論的問題），是否得到了理事會和員工的廣泛支持，組織是否愿意為此投入合理的資源，并使用附錄1中的工作表2:規(guī)劃成功的標(biāo)準(zhǔn)對規(guī)劃的準(zhǔn)備工作進(jìn)行檢查。1.4.2 戰(zhàn)略規(guī)劃會議的準(zhǔn)備工作召開一個(gè)戰(zhàn)略規(guī)劃會議是制訂戰(zhàn)略規(guī)劃的主要活動，表1-2是準(zhǔn)備這個(gè)會議的有關(guān)事項(xiàng)的清單。組織通常需要成立一個(gè)規(guī)劃工作小組，來負(fù)責(zé)規(guī)劃的制訂過程。表1-2： 戰(zhàn)略規(guī)劃會議的準(zhǔn)備工作事項(xiàng)戰(zhàn)略規(guī)劃會議的準(zhǔn)備工作事項(xiàng)是否1. 是否建立了規(guī)劃工作小組， 負(fù)責(zé)組織和實(shí)施規(guī)劃活動：組長？組員？分工？2. 領(lǐng)導(dǎo)是否承諾時(shí)間和資源的投入？3. 是否制訂了研討會準(zhǔn)備工作計(jì)劃？4. 用于戰(zhàn)略規(guī)劃制定的信息是否搜集好（詳見2.2節(jié)）？5. 是否確定了戰(zhàn)略規(guī)劃研討會日程：時(shí)間安排？活動？形式？誰發(fā)言？6. 是否確定了參加人員：理事會代表？ 秘書長？員工代表？受益人代表？援助機(jī)構(gòu)代表？志愿者代表？等等7. 是否已與參與人員溝通，使他們了解規(guī)劃研討會的目的和程序以及有關(guān)背景材料，培訓(xùn)了他們必要的戰(zhàn)略規(guī)劃知識, 并了解他們對研討班的期望？8. 后勤安排：地點(diǎn)、設(shè)施、資金？9. 研討會主持和紀(jì)錄：誰主持？ 誰記錄整理研討結(jié)果？研討會如何分組？10. 如何形成大會決議？1.4.3 會議主持的技巧會議的根本規(guī)則：在會議開始時(shí)，可讓大家討論一下在會議中大家要共同遵守的規(guī)則。一些比較常見的會議規(guī)則包括：積極參與，互相尊重、互相傾聽。各類與會人員的作用：有效的戰(zhàn)略規(guī)劃會議需要優(yōu)秀的主持技巧。一個(gè)戰(zhàn)略規(guī)劃會議的參加者一般可以分成以下幾種類型：主持者、記錄者、成員、組織的領(lǐng)導(dǎo)，他們將起到不同的作用： 主持者要確定會議關(guān)注的重點(diǎn)，促進(jìn)制定能解決問題的戰(zhàn)略，主持者還要在會議中營造相互信任、尊重的氣氛，展現(xiàn)尊重和廣泛傾聽的技能，使各種風(fēng)格的人能夠共事。主持者還要與參與人員一起進(jìn)行有針對性的討論，關(guān)注問題的重點(diǎn)、廣度、深度。主持者的肢體語言、動作和精神面貌也非常重要； 記錄者要在大紙上、圖上或墻上記錄，紀(jì)錄的基本技巧是字體要大、清晰、顏色鮮艷，使全體與會人員都能夠看見。在紀(jì)錄時(shí)要注意聽重點(diǎn)，要使用排列或其它方式來組織、記憶各種信息，并檢查是否正確； 參加會議的成員應(yīng)尊重他人，互相傾聽，支持主持者、記錄者和其他成員發(fā)揮作用，做積極的參與者； 參加會議的組織領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)把自己視為團(tuán)隊(duì)的一員，愿意讓團(tuán)隊(duì)的其他成員發(fā)表意見，不要控制整個(gè)討論，應(yīng)讓別人闡述各種觀點(diǎn)，傾聽并愿意向下屬學(xué)習(xí)，采取積極的態(tài)度，對下屬良好的努力要表示肯定。積極的傾聽技巧：積極的傾聽?wèi)?yīng)掌握如下的基本技巧：. 復(fù)述或總結(jié)聽到的東西； 經(jīng)常請求澄清； 一邊傾聽、一邊思考； 不只聽詞句，還要聽意思、感情； 使用眼睛和肢體語言來傾聽； 尊重他人、不要妄下結(jié)論； 傾聽并回答有關(guān)問題。如何能夠達(dá)成一致：達(dá)成一致意味著每個(gè)人都同意某個(gè)行動。尋求一致更多的是一種態(tài)度，而不是具體的過程。當(dāng)努力達(dá)成一致時(shí)，人們會增加其自身及他人的利益。在討論時(shí)要先談贊成對方的地方，要注意傾聽可以達(dá)成一致的領(lǐng)域。還要注意別人的反對意見有時(shí)只是提出了一種替代方案而不是對你的方案的批判。要能夠集思廣議，同意不同的意見，這就能給別人機(jī)會發(fā)表自己的看法。在注意自己利益的同時(shí)要靈活、有創(chuàng)造力，幽默感也有助于達(dá)成一致。在選擇較多時(shí)不太容易達(dá)成一致，可以考慮用投票的方法來減少選擇。2 戰(zhàn)略規(guī)劃的制定制定戰(zhàn)略規(guī)劃有很多方式，但是基本步驟是： 第一步：明確使命和愿景； 第二步：評估組織內(nèi)外部形勢，確定關(guān)鍵事項(xiàng)； 第三步：制定組織戰(zhàn)略和長期目標(biāo)； 第四步：制定具體目標(biāo)和行動計(jì)劃； 第五步：制定監(jiān)測和評估計(jì)劃。2.1 第一步：確定使命和愿景戰(zhàn)略規(guī)劃的第一步是起草、確定或修改組織的使命和愿景。使命包含三個(gè)方面的內(nèi)容： 組織存在的目的：組織為什么存在？組織要成就什么？ 實(shí)現(xiàn)組織目的的主要方法或活動：怎么做？這也可以稱為組織的戰(zhàn)略。 組織的價(jià)值觀：組織的指導(dǎo)原則和信仰是什么？有的組織的使命陳述把以上三方面的內(nèi)容包含在一段話中，有的則分別放在幾段話中。組織的使命陳述應(yīng)該簡潔、指出組織存在的最根本的理由、明確組織的工作范圍、反映組織的特色。愿景是組織所希望的未來的藍(lán)圖，組織使命實(shí)現(xiàn)以后外部的理想世界或組織的理想狀態(tài)。表2-1：使命和愿景舉例例 1 中國扶貧基金會使命：通過項(xiàng)目援助、受援人參與及“邊做邊學(xué)”培訓(xùn)等方式，幫助貧困社區(qū)的窮人提升自我發(fā)展能力，改善基本生產(chǎn)條件和基本社會服務(wù)水平，促進(jìn)受援人脫貧與自理，強(qiáng)化基層管理與組織，減輕社會疾苦與不安，傳遞愛心與善心，增進(jìn)人類和諧與文明。信念（價(jià)值觀）：一切遵循人類良知和善心的指引，像企業(yè)家一樣的經(jīng)營謀略和高效管理，像科學(xué)家一樣的研究方法和學(xué)習(xí)理念，像工作狂一樣的職業(yè)追求和奮斗精神。例 2 農(nóng)家女文化發(fā)展中心使命：通過為農(nóng)村婦女提供信息、培訓(xùn)和服務(wù)，提高她們的自我發(fā)展能力。愿景：愿農(nóng)村姐妹的潛能得到開發(fā)，過上富裕、自主平等的生活。例 3 樂施會使命：樂施會是一個(gè)獨(dú)立的發(fā)展及救援機(jī)構(gòu)，跨越種族、性別、宗教和政治的界限，與貧窮人一起面對貧窮和苦難。2.2 第二步：評估組織內(nèi)外部形勢，明確關(guān)鍵事項(xiàng) 橫向的yiji在這一步組織要審視當(dāng)前形勢，搜集關(guān)于組織優(yōu)勢、弱勢和績效的最新消息；分析正在影響或?qū)绊懡M織的內(nèi)、外部環(huán)境因素。在這些分析的基礎(chǔ)上，選擇必須解決的重要事項(xiàng)（一般必須把事項(xiàng)的數(shù)目限制在五個(gè)以內(nèi)）。這一步的成果是產(chǎn)生可用于決策的高質(zhì)量信息、確定組織面臨的重要問題和組織要解決的最關(guān)鍵的問題。本小節(jié)將介紹一個(gè)有用的評估組織內(nèi)外部情況的工具：SWOT分析，即優(yōu)勢（Strength）、劣勢(Weakness)、機(jī)會(Opportunity)和威脅（Threat）分析，其含義是對組織內(nèi)部的優(yōu)勢和劣勢，組織外部存在的機(jī)會和威脅進(jìn)行分析和評估。表2-2： 組織內(nèi)部的優(yōu)勢和劣勢評估可以對組織進(jìn)行評估，如： 員工、志愿者和理事會的能力 規(guī)劃的質(zhì)量 組織和單個(gè)項(xiàng)目的名聲 管理信息和資金體制 辦公室設(shè)施和裝備等 資源基礎(chǔ)和配置也可以對規(guī)劃或項(xiàng)目進(jìn)行評估，如： 評估正在進(jìn)行中的規(guī)劃或具體項(xiàng)目 效率和效果 搜集決定下列事項(xiàng)的資料 繼續(xù)或中斷某個(gè)規(guī)劃或項(xiàng)目 維持現(xiàn)有水平 擴(kuò)大或改變方向 積極進(jìn)行公共關(guān)系等評估的類型： 結(jié)果評估：結(jié)果是什么及其結(jié)果對目標(biāo)人群的影響 過程評估：內(nèi)部項(xiàng)目管理：員工表現(xiàn)和項(xiàng)目的實(shí)施情況組織外部機(jī)會和威脅分析分析組織外部的政治、經(jīng)濟(jì)、社會、技術(shù)、人口和法律的趨勢，如：變化的受眾需求、改變的服務(wù)對象等。表2-3：SWOT 分析的信息來源內(nèi)部信息的來源外部信息來源 組織的年度報(bào)告，項(xiàng)目報(bào)告和評估 資金、管理和員工的資料 從盡可能多的員工和理事會那里獲得調(diào)查信息 問卷表、面談、會議和網(wǎng)上調(diào)查 人口和其它重要研究調(diào)查結(jié)果 媒體出版物和報(bào)道（報(bào)刊、雜志、互聯(lián)網(wǎng)等） 服務(wù)對象 資金提供者 社區(qū)領(lǐng)導(dǎo) 已有的和可能的合作者 其他設(shè)計(jì)利益相關(guān)者評估調(diào)查抽樣評估的常見問題有： 你與該組織是什么關(guān)系？ 是否應(yīng)該肯定或修改使命陳述？為什么？怎么做？ 未來該組織面臨的最嚴(yán)重的挑戰(zhàn)是什么？最好的機(jī)會是什么？ 該組織是否成功？為什么？ 該組織的未來會是什么樣的？ 什么規(guī)劃應(yīng)該加強(qiáng)、放棄或修改？ 哪些內(nèi)部體制應(yīng)該改善？ 該組織還應(yīng)考慮新的活動嗎？ 您認(rèn)為未來的主要目標(biāo)是什么？ 你還有其它什么建議或意見？編寫SWOT分析書面結(jié)果把調(diào)查分析結(jié)果編成以下類別（見表2-4）： 內(nèi)部優(yōu)勢和劣勢 外部機(jī)會和威脅根據(jù)分析結(jié)果，強(qiáng)調(diào)重要事項(xiàng)，就不超過五件需要解決的重要事項(xiàng)達(dá)成一致。.表2-4：SWOT分析（某為農(nóng)村婦女服務(wù)的非營利組織）外部機(jī)遇 O外部挑戰(zhàn) T1. 十六大將三農(nóng)問題提到了一個(gè)實(shí)在的高度，改善了政策支持環(huán)境。2. 農(nóng)民城市化障礙正逐漸減少。3. 全球化發(fā)展下，以人為本的觀念正深植人心。4. 公民意識越來越強(qiáng)，公民社會正逐漸形成。5. NGO理念越來越被官方及社會接受。6. 中國與國際社會的互動增加。7. “非典”加強(qiáng)了對農(nóng)村社會保障的關(guān)注。8. 媒體透明度、開放程度增加。9. 就業(yè)壓力使NGO有機(jī)會選擇高素質(zhì)人才。10. 政府推進(jìn)政治民主化進(jìn)程。11. 全國婦聯(lián)正逐漸改變工作作風(fēng)，利于我們尋找合作伙伴。12. 基金會注重對所援助機(jī)構(gòu)的能力培訓(xùn)。1. 中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展會使國外大基金會逐漸撤出。2. NGO組織增多，使競爭增強(qiáng)。3. NGO的立法滯后，得不到法律保護(hù)，增加籌款難度。4. 國家對媒體的管制使對外宣傳不夠透明，限制過多。5. 無法滿足廣大農(nóng)村婦女的需求。6. 社會傳統(tǒng)觀念對農(nóng)民和農(nóng)村婦女的忽視，使我們很難入主流媒體。7. 社會對NGO的認(rèn)識不夠，增加工作難度。內(nèi)部優(yōu)勢 S內(nèi)部劣勢 W1. 知名人士的領(lǐng)導(dǎo)人。2. 機(jī)構(gòu)目標(biāo)始終未變，以農(nóng)村婦女的需求為導(dǎo)向。3. 有十年的歷史和經(jīng)驗(yàn)，有一定的知名度。4. 組織給內(nèi)部成員發(fā)展的空間和機(jī)會。5. 組織人才多元化、多學(xué)科。6. 組織形態(tài)發(fā)展多元，適應(yīng)服務(wù)人群的需求。7. 領(lǐng)導(dǎo)廉潔、自律、敬業(yè)。1. 欠缺籌款計(jì)劃、專門和專業(yè)人才。2. 國內(nèi)籌款渠道沒有打開。3. 部門間溝通不夠。4. 對工作經(jīng)驗(yàn)欠缺在理論上的總結(jié)和提升。5. 組織內(nèi)某些部門沒有獲得合法性。6. 內(nèi)部工作人員待遇、身份問題沒有得到合理解決，影響工作的推動。.2.3 第三步：確定組織的戰(zhàn)略和長期目標(biāo)戰(zhàn)略就是實(shí)現(xiàn)組織使命所采用的主要方法，這些方法有可能包含在組織的使命陳述中。通過以上的SWOT分析，組織認(rèn)清了內(nèi)外部的情況，那么如何從分析中得出戰(zhàn)略方案呢？假如我們把外部機(jī)遇中的第一條稱之為O1，內(nèi)部優(yōu)勢的第四條稱之為S4，以此類推，把相關(guān)聯(lián)的條目放在一起，看看能得出怎樣的結(jié)論。仍以表2-4為例：O9 + S4 + S5 + W1 = 組織應(yīng)該在人才戰(zhàn)略上決定招募專業(yè)人才O6 + T3 + W2 = 組織可以在財(cái)務(wù)戰(zhàn)略中嘗試向國際社會申請資金資助如此可以衍生出很多的戰(zhàn)略方案，但并不是所有的方案組織都要采用，在選擇組織未來的戰(zhàn)略時(shí)，可使用附錄1中的工作表4：組織未來的核心戰(zhàn)略這一工具來進(jìn)行取舍，從而最終確定適合自己組織的戰(zhàn)略。長期目標(biāo)是以戰(zhàn)略為基礎(chǔ)的長期的、總的目標(biāo)，一般包括以下三類目標(biāo)： 規(guī)劃目標(biāo)：包括組織所有項(xiàng)目和設(shè)備； 組織目標(biāo)：包括員工和理事會的發(fā)展； 發(fā)展目標(biāo)：開發(fā)、籌資、公關(guān)等。例1 某兒童援助機(jī)構(gòu)戰(zhàn)略：通過增強(qiáng)公眾對兒童虐待問題的了解，來防止對兒童的虐待。長期目標(biāo)：是進(jìn)行調(diào)查和公眾教育，從而使政府和社會更關(guān)注虐待兒童問題。例2 農(nóng)村婦女發(fā)展基金會戰(zhàn)略： 1. 開發(fā)農(nóng)村婦女的領(lǐng)導(dǎo)能力和創(chuàng)新精神；2. 開發(fā)農(nóng)村婦女的職業(yè)技能，為她們創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會；3. 為農(nóng)村婦女提供互相交流、學(xué)習(xí)的機(jī)會。長期目標(biāo)：1. 使農(nóng)村婦女能夠充分開發(fā)她們的潛能，主動掌握自己的命運(yùn)；2. 使農(nóng)村婦女能夠形成正確的價(jià)值體系，以指導(dǎo)她們的行為和決策；3. 使農(nóng)村婦女能夠?yàn)樯鐣暙I(xiàn)她們的才能，并具有合作精神。表2-5：組織戰(zhàn)略和長期目標(biāo)舉例.3 戰(zhàn)略的執(zhí)行計(jì)劃3.1第四步：確定具體目標(biāo)和行動計(jì)劃具體目標(biāo)是為實(shí)現(xiàn)每個(gè)長期目標(biāo)而制定的具體的、短期所要達(dá)到的結(jié)果。多個(gè)具體目標(biāo)的累加和相互作用將促成長期目標(biāo)的最終達(dá)成，這其中蘊(yùn)藏著量變到質(zhì)變的哲學(xué)原理。制訂出的具體目標(biāo)應(yīng)該符合以下的標(biāo)準(zhǔn)： 具體化：是某一次活動，某一個(gè)項(xiàng)目，而不僅是一句口號； 可衡量：設(shè)定可量化的指標(biāo)； 可實(shí)現(xiàn)：在實(shí)際操作的時(shí)候，在人、財(cái)、物和時(shí)間的各項(xiàng)限制條件下是能夠?qū)嵤┑模?注重結(jié)果：以短期的活動來實(shí)現(xiàn)長期的目標(biāo)； 時(shí)間限制：包括完成或修正期。某婦女法律援助中心長期目標(biāo)1：為貧弱婦女提供法律援助，保護(hù)婦女權(quán)利，維護(hù)法律公正。具體目標(biāo)1.1：每年提供免費(fèi)法律咨詢約 人次。具體目標(biāo)1.2：每年為貧弱婦女免費(fèi)代理宗典型案件，其中重大疑難案件宗。 長期目標(biāo)2：研究當(dāng)代中國重大、典型的婦女權(quán)益問題，向社會推廣研究成果。具體目標(biāo)2.1：每年完成個(gè)研究專題報(bào)告。具體目標(biāo)2.2：每年在報(bào)刊發(fā)表文章約篇。具體目標(biāo)2.3：每兩年出版相關(guān)書籍本。具體目標(biāo)2.4：每年出版兩期雜志。具體目標(biāo)2.5：每月維護(hù)和發(fā)展中心網(wǎng)站。 表3-1：具體目標(biāo)舉例行動計(jì)劃是就與每個(gè)長期目標(biāo)相關(guān)的具體目標(biāo)，確定具體的工作任務(wù)、時(shí)限、衡量指標(biāo)、負(fù)責(zé)人和所需要的資源，包括人力、財(cái)力和技術(shù)資源，一般繪制成表格（見表32）。以下表格一般按年度、分長期目標(biāo)制訂，也就形成了年度工作計(jì)劃，將戰(zhàn)略規(guī)劃和組織的日?；顒勇?lián)系起來，組織可以根據(jù)工作計(jì)劃組織日常工作，用工作計(jì)劃來指導(dǎo)組織行動和新方向方面的決策。表3-2：具體目標(biāo)舉例短期目標(biāo)2.2：每年開展至少五次社會性別培訓(xùn)，促進(jìn)社會性別主流化編號活動負(fù)責(zé)人日期衡量指標(biāo)所需資源2.2.1成立社會性別培訓(xùn)小組年月20人的小組成立費(fèi)用2.2.2培訓(xùn)者的培訓(xùn)年月20人二天北京專家2名，培訓(xùn)、會務(wù)費(fèi)用等2.2.3網(wǎng)絡(luò)工作人員培訓(xùn)每年每年培訓(xùn)400人一天培訓(xùn)場地和教材2.2.4執(zhí)法人員培訓(xùn)每年20人二天培訓(xùn)場地學(xué)員食宿補(bǔ)貼2.2.5對受家庭暴力的婦女提供培訓(xùn)每年20人二天心理咨詢專家3.2 第五步：制訂監(jiān)測和評估機(jī)制戰(zhàn)略規(guī)劃中應(yīng)包括對執(zhí)行進(jìn)展的監(jiān)測和評估機(jī)制，這包括制定每月、季度或年度安排加以審議、更新或修改戰(zhàn)略和長期目標(biāo)、具體目標(biāo)。每月監(jiān)測和評估是為了了解： 項(xiàng)目成績； 存在的問題、意外事件、有待完善的信息； 優(yōu)先事項(xiàng)的變化； 需要的支持； 下一步的行動； 建議和意見。年度監(jiān)測是為了： 審議規(guī)劃執(zhí)行單位的年終報(bào)告； 評估每項(xiàng)活動和具體目標(biāo)的完成情況； 經(jīng)過小組討論，就下一年某些活動的擴(kuò)大、繼續(xù)、停止或改進(jìn)做出決策。表3-3：監(jiān)測和評估計(jì)劃舉例某機(jī)構(gòu)的監(jiān)測和評估計(jì)劃 XXX負(fù)責(zé)根據(jù)每項(xiàng)具體目標(biāo)和活動監(jiān)測規(guī)劃實(shí)施進(jìn)展，每月向秘書長報(bào)告 秘書長在每次理事會上要通報(bào)規(guī)劃的進(jìn)展情況 組織的工作例會上要交流規(guī)劃的實(shí)施進(jìn)展情況，并對新出現(xiàn)的問題討論對策 理事會每半年對規(guī)劃作一次回顧和調(diào)整3.3 戰(zhàn)略規(guī)劃成功的關(guān)鍵組織要想成功地制訂和執(zhí)行戰(zhàn)略規(guī)劃，必須要注意規(guī)劃的過程、內(nèi)容和使用。為保證規(guī)劃的過程和所制訂的規(guī)劃對組織產(chǎn)生積極的影響，需要考慮三個(gè)方面的內(nèi)容： 制訂規(guī)劃的過程決定著規(guī)劃的可信度和是否可以方便地使用規(guī)劃 規(guī)劃的格式影響著人們在工作中對它的使用，人們不會使用復(fù)雜的、過時(shí)的文件 組織的管理者對規(guī)劃的使用和態(tài)度會影響其他員工和董事會對規(guī)劃的認(rèn)可程度因此，在戰(zhàn)略規(guī)劃的制定階段就要注意以下因素以確保規(guī)劃能夠得到使用：規(guī)劃的過程 使組織中的正式和非正式領(lǐng)導(dǎo)積極參與規(guī)劃過程，從而顯示戰(zhàn)略規(guī)劃時(shí)組織中的重要事項(xiàng)； 提供戰(zhàn)略規(guī)劃方面的培訓(xùn)，明確規(guī)劃的結(jié)果，使參與人員對整個(gè)過程有共同的理解； 鼓勵(lì)各層次員工的參與，讓那些執(zhí)行計(jì)劃的人也參與進(jìn)來，他們知道計(jì)劃做得是否符合實(shí)際； 戰(zhàn)略規(guī)劃應(yīng)該著重解決組織中的重要問題。如果組織領(lǐng)導(dǎo)不愿意公開討論和解決這些問題，員工就會對規(guī)劃產(chǎn)生懷疑； 組織應(yīng)該就如何執(zhí)行計(jì)劃達(dá)成一致，應(yīng)明確誰來執(zhí)行計(jì)劃的哪一部分，并定期舉行會議來評估執(zhí)行的進(jìn)展。規(guī)劃的內(nèi)容 在規(guī)劃中要涉及組織結(jié)構(gòu)、理事會/員工開發(fā)以及溝通等問題； 不要太糾纏于細(xì)枝末節(jié)。戰(zhàn)略規(guī)劃主要指明組織的整體戰(zhàn)略框架、方向和組織的重要事項(xiàng)，過于詳細(xì)的計(jì)劃會很快跟不上形勢的發(fā)展； 要在夢想和現(xiàn)實(shí)間找到平衡，要保證戰(zhàn)略規(guī)劃是建立在實(shí)事求是的基礎(chǔ)上； 保持語言和格式的簡單易懂，方便使用者，尤其是那些對你的組織不了解的人。規(guī)劃的使用 積極地把計(jì)劃用作一種管理工具，用它來指導(dǎo)組織的決策、日常工作以及新的項(xiàng)目活動； 把規(guī)劃納入組織每天的活動中。如有的組織在每次的工作會議上都要回顧組織的使命，提醒組織的工作重點(diǎn)和目的； 建立監(jiān)督戰(zhàn)略規(guī)劃過程的體系，如評估會議、每月的進(jìn)展報(bào)告等。附錄1：工作表工作表1: 規(guī)劃過程中要重點(diǎn)討論的問題（參照第4頁內(nèi)容）使用說明：通過此表希望能讓使用者明確戰(zhàn)略規(guī)劃過程中需要重點(diǎn)討論哪些問題，以及通過戰(zhàn)略規(guī)劃后應(yīng)該得到什么樣的結(jié)果。如何證明整個(gè)戰(zhàn)略規(guī)劃是成功的？組織希望在規(guī)劃后得到什么樣的結(jié)果？組織面臨的主要業(yè)務(wù)問題和運(yùn)營問題是什么？問 題為什么是一個(gè)問題？不解決該問題會有什么樣的結(jié)果？確認(rèn)是戰(zhàn)略問題還是戰(zhàn)術(shù)問題()戰(zhàn)略的戰(zhàn)術(shù)的哪些問題是不允許討論的？.工作表2: 規(guī)劃成功的標(biāo)準(zhǔn)(參照第4頁內(nèi)容)下表所列是保證規(guī)劃成功的標(biāo)準(zhǔn)：是否衡 量 標(biāo) 準(zhǔn)1.高層領(lǐng)導(dǎo)，尤其是組織負(fù)責(zé)人對整個(gè)計(jì)劃過程自始至終的承諾和支持。2.所有參與規(guī)劃過程人員對于角色的認(rèn)定和期望，包括誰負(fù)責(zé)提出規(guī)劃，誰做決策。3.愿意對部門內(nèi)外部環(huán)境進(jìn)行了解和回應(yīng)（強(qiáng)項(xiàng)、弱項(xiàng)、機(jī)會、威脅）。愿意進(jìn)行充分的市場調(diào)研，包括收集相關(guān)信息以分析目前項(xiàng)目并評估如何達(dá)到目前及將來客戶的需求。4.參與人員廣泛，樂于參與，具有責(zé)任感。大家被規(guī)劃過程所鼓舞。5.承諾提供足夠的資源來完成規(guī)劃過程，如設(shè)計(jì)、人員時(shí)間、參會、經(jīng)費(fèi)（調(diào)研、咨詢等）。6.參與人員了解規(guī)劃的目的，認(rèn)識到如何能夠完成規(guī)劃，對規(guī)劃過程的成果有共識。7.愿意挑戰(zhàn)常規(guī)，尋找新的做事方法；勇于碰難題，面對困難的選擇，做出對中心和組成人員有益的選擇。8.良好的工作關(guān)系，主要角色之間沒有嚴(yán)重的沖突。對回答否的問題進(jìn)行分析。.工作表3：優(yōu)勢、劣勢、機(jī)會和威脅（SWOT）分析(參照第7頁內(nèi)容)使用說明：列出組織強(qiáng)項(xiàng)、弱項(xiàng) (* 標(biāo)注前三項(xiàng)重要內(nèi)部力量)。列出外部機(jī)會和威脅 (政治、經(jīng)濟(jì)、社會、技術(shù)、人口、法律變遷等) (* 標(biāo)注前三項(xiàng)重要外部力量)。內(nèi) 部 力 量外 部 力 量強(qiáng) 項(xiàng)機(jī) 會弱 項(xiàng)威 脅工作表4：組織未來的核心戰(zhàn)略(參照第10頁內(nèi)容)使用說明：確定并評估組織未來的核心戰(zhàn)略。戰(zhàn)略問題提出的戰(zhàn)略為什么是好的戰(zhàn)略？在實(shí)施戰(zhàn)略時(shí)，我們可能面對的障礙？1234.附錄2：某婦女法律服務(wù)中心三年戰(zhàn)略規(guī)劃1 背景婦女法律服務(wù)中心（以下簡稱中心），XX年XX月成立。形成了縣有婦女法律服務(wù)中心、鄉(xiāng)有婦女法律咨詢站、村有婦女普法聯(lián)防小組的三級工作網(wǎng)絡(luò)。使1萬多名婦女受益，為1000多貧困受害婦女提供了法律援助。為了更好地服務(wù)于農(nóng)村婦女，也為了中心的可持續(xù)發(fā)展，特制定中心三年戰(zhàn)略規(guī)劃，以指導(dǎo)我們朝著事業(yè)的美好目標(biāo)順利前行。2 使命和愿景使命：依法維護(hù)婦女權(quán)益，維護(hù)法律公正，促進(jìn)男女平等。愿景：通過我們的努力，女性法律上與男性平等的權(quán)利能夠在社會生活中得到較充分的實(shí)現(xiàn)，女性享有與男性平等的機(jī)會，男女兩性互相尊重，協(xié)調(diào)發(fā)展。3 評估環(huán)境內(nèi)部優(yōu)勢： 得到了婦女和社會各界的認(rèn)可，與政府有關(guān)部門關(guān)系融洽，工作上得到他們的重視和支持； 形成了縣、鄉(xiāng)、村三級工作網(wǎng)絡(luò)； 工作人員素質(zhì)不斷提高，團(tuán)結(jié)、敬業(yè)，有效地維護(hù)了婦女權(quán)益和司法公正； 財(cái)務(wù)管理方面誠實(shí)、