【畢業(yè)學(xué)位論文】（Word原稿）促進(jìn)裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的對(duì)策研究-工商管理企業(yè)管理

I 摘 要 邁克爾 990 年出版的國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)中，引入了“集群”這一概念對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚及其對(duì)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的影響進(jìn)行了分析，從而引發(fā)了集群研究的熱潮。目前，產(chǎn)業(yè)集群已經(jīng)成為區(qū)域經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，區(qū)域經(jīng)濟(jì)之間競(jìng)爭(zhēng)的本質(zhì)即是不同產(chǎn)業(yè)集群之間生產(chǎn)方式與生產(chǎn)效率的競(jìng)爭(zhēng)。因此，產(chǎn)業(yè)集群在未來全球產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈中的地位將十分關(guān)鍵，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展對(duì)增強(qiáng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)實(shí)力、乃至國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力意義重大。 有研究表明：技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散是實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)進(jìn)步、維持產(chǎn)業(yè)集群競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的理性選擇和最優(yōu)途徑之一；產(chǎn)業(yè)集群和創(chuàng)新擴(kuò)散活動(dòng)之間存在著 相互促進(jìn)的自增強(qiáng)關(guān)系，知識(shí)外溢、技術(shù)擴(kuò)散等創(chuàng)新活動(dòng)促進(jìn)了企業(yè)的空間集聚，而產(chǎn)業(yè)集群中企業(yè)集聚的加速又有利于區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的形成。由此，本文將技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散作為有效措施引入了產(chǎn)業(yè)集群的行為集合。 在我國(guó)，產(chǎn)業(yè)集群有了可喜的發(fā)展，如北京中關(guān)村的高新企業(yè)集群、東莞的外向型加工企業(yè)集群、溫州一帶的民營(yíng)中小企業(yè)集群等。然而，從整體來看，我國(guó)的產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展并不平衡，較為發(fā)達(dá)的是一些技術(shù)水平低、產(chǎn)品檔次不高的中小企業(yè)集群，而一些關(guān)乎國(guó)計(jì)民生的重要行業(yè)，比如為各行業(yè)提供裝備的裝備制造業(yè)，產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展卻不容樂觀，集群內(nèi)的技術(shù)創(chuàng) 新和擴(kuò)散活動(dòng)相對(duì)滯后，已經(jīng)成為制約行業(yè)進(jìn)步的瓶頸。而且，從國(guó)內(nèi)現(xiàn)有的研究成果來看，產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的研究都集中于長(zhǎng)、珠三角的紡織、小商品等特色行業(yè)，針對(duì)裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集群的該問題的研究幾乎是個(gè)空白。因此，無論從現(xiàn)實(shí)意義，還是從研究創(chuàng)新的角度來看，本文對(duì)于裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的研究都是有一定價(jià)值的。 本文首先對(duì)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散進(jìn)行了一般性分析，研究了技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的動(dòng)力機(jī)制、影響條件、模式及過程，從而掌握了其發(fā)展軌跡和一般規(guī)律，并指出了存在于產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散活動(dòng)的特征，分析了不 同產(chǎn)業(yè)集群模式對(duì)擴(kuò)散活動(dòng)的影響。接著，以裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集群為例進(jìn)一步解析集群內(nèi)的技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散，在概述裝備制造業(yè)行業(yè)和產(chǎn)業(yè)集群的現(xiàn)狀和特點(diǎn)的基礎(chǔ)上，指出技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散對(duì)發(fā)展裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集群的重要作用，研究技術(shù)如何 產(chǎn)業(yè)集群中的企業(yè)間進(jìn)行擴(kuò)散，以及裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集群特有的結(jié)構(gòu)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的影響，得出了裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散有別于其他行業(yè)的運(yùn)行規(guī)律和特征。最后，基于以上分析，從政府、集群中間機(jī)構(gòu)和企業(yè)三個(gè)層面，提出了促進(jìn)裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的相應(yīng)對(duì)策。 關(guān)鍵詞： 技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散，產(chǎn)業(yè)集群，裝 備制造業(yè) I he . 990, a of on us a of on as a of on in is a in It is to of of of of is to a of is a of as of of in is to of of as an of a of on as of it is on of to of is II s as of of in is on of in on of in is no on in of on of in of in is as in it on of of of in In it as an to of of in On of of it of in of in of of In on in it to of in of I 目 錄 1 引言 1 基本概念定義 1 產(chǎn)業(yè)集群 1 技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散 2 裝備制造業(yè) 3 研究背景及動(dòng)因 4 國(guó)內(nèi)外有關(guān)研究發(fā)展現(xiàn)狀 5 產(chǎn)業(yè)集群研究綜述 5 產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散研究 6 本文研究的主要內(nèi)容和基本思路 8 2 產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散解析 10 技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散初辨 10 技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的動(dòng)力機(jī)制 10 技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的影響條件 10 技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的模式 11 技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的過程 12 產(chǎn)業(yè)集群與其內(nèi)部的技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散間的自增強(qiáng)關(guān)系 13 產(chǎn)業(yè)集群的地理集聚與技術(shù)擴(kuò)散的空間 14 產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)組織特征與技術(shù)擴(kuò)散的速度 14 產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的分工合作與技術(shù)擴(kuò)散的強(qiáng)度 14 產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的二次創(chuàng)新與技術(shù)擴(kuò)散的質(zhì)量 15 不同產(chǎn)業(yè)集群模式對(duì)技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的影響 15 3 裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散 17 裝備制造業(yè)及其產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展 17 裝備制造業(yè)發(fā)展概覽 17 我國(guó)裝備制造業(yè)的現(xiàn)狀與問題 17 裝備制造業(yè)的集群化選擇 20 裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集群的特點(diǎn) 21 裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的重要作用 22 裝備制造業(yè)進(jìn)步的關(guān)鍵在于技術(shù)水平的提升 22 集群化的技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散是提升裝備制造技術(shù)的有效途徑 23 裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的模式分析 24 融合擴(kuò)散型 24 轉(zhuǎn)移擴(kuò)散型 25 裝備制造業(yè)特有結(jié)構(gòu)對(duì)集群內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的影響 26 企業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu) 26 專業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu) 28 產(chǎn)品結(jié)構(gòu) 29 4 促進(jìn)裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)技 術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的對(duì)策 31 政府層面 31 建立區(qū)域技術(shù)擴(kuò)散體系 31 規(guī)范競(jìng)爭(zhēng)秩序 31 推行創(chuàng)新擴(kuò)散的激勵(lì)補(bǔ)償政策 32 嚴(yán)格審批制度，提升技術(shù)層次 32 集群中間機(jī)構(gòu)層面 32 中介機(jī)構(gòu) 32 公共部門 32 企業(yè)層面 33 轉(zhuǎn)變企業(yè)家觀念，認(rèn)識(shí)技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的重要性 33 提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力 33 培育成員企業(yè)間的合作競(jìng)爭(zhēng)意識(shí) 34 確定合理的技術(shù)定位 34 參考文獻(xiàn) 35 后 記 37 1 引言 1 1 引言 基本概念定義 產(chǎn)業(yè)集群 邁克爾 1990 年版的國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)一書中最早提出了產(chǎn)業(yè)集群（ 概念。此后西方的學(xué)者對(duì)于產(chǎn)業(yè)集群在工商業(yè)領(lǐng)域的研究、應(yīng)用已相當(dāng)廣泛和完善。我國(guó)學(xué)者對(duì)集群的研究始于對(duì)國(guó)外文獻(xiàn)的翻譯和介紹，迄今為止，并沒有形成統(tǒng)一的定義，在產(chǎn)業(yè)集群的概念使用上也存在著很大的差異，比如稱之為產(chǎn)業(yè)集群、企業(yè)集群、產(chǎn)業(yè)簇、產(chǎn)業(yè)群、生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)等。這些概念關(guān)注于不同層面（比如產(chǎn)業(yè)集群指宏觀和中觀層面，而 企業(yè)集群則指微觀層面）；或是應(yīng)用于不同的學(xué)科（比如經(jīng)濟(jì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)地理學(xué)等）；或是側(cè)重表達(dá)不同的關(guān)注點(diǎn)，但都是從不同的側(cè)面反應(yīng)了產(chǎn)業(yè)集群的地理、產(chǎn)業(yè)聯(lián)系、外部經(jīng)濟(jì)、聚集經(jīng)濟(jì)和社會(huì)文化等特征。本文將運(yùn)用產(chǎn)業(yè)集群這一概念進(jìn)行表述，有時(shí)會(huì)簡(jiǎn)稱集群。 對(duì)于產(chǎn)業(yè)集群的定義，目前有兩種得到廣泛的公認(rèn)。 一是邁克爾 1998）的定義：“產(chǎn)業(yè)集群是在某一特定領(lǐng)域內(nèi)互相聯(lián)系的、在地理位置上集中的公司和機(jī)構(gòu)集合。產(chǎn)業(yè)集群包括一批對(duì)競(jìng)爭(zhēng)起重要作用的、相互聯(lián)系的產(chǎn)業(yè)和其他實(shí)體。產(chǎn)業(yè)集群經(jīng)常向下延伸至銷售渠道和客戶，并側(cè)面擴(kuò)展到輔 助性產(chǎn)品的制造商，以及與技能技術(shù)或投入相關(guān)的產(chǎn)業(yè)公司。產(chǎn)業(yè)集群包括提供專業(yè)化培訓(xùn)、教育、信息研究和技術(shù)支持的政府和其它機(jī)構(gòu)?！?二是 1999）對(duì)產(chǎn)業(yè)集群的定義：“為了獲取新的互補(bǔ)技術(shù)，從互補(bǔ)資產(chǎn)和知識(shí)聯(lián)盟中獲得收益，加快學(xué)習(xí)過程，降低交易成本，克服或構(gòu)筑市場(chǎng)壁壘，取得協(xié)作經(jīng)濟(jì)效益，分散創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)和相互依賴性很強(qiáng)的企業(yè)（包括專業(yè)供應(yīng)商）、知識(shí)生產(chǎn)機(jī)構(gòu)（大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)和工程設(shè)計(jì)公司）、中介機(jī)構(gòu)（經(jīng)紀(jì)人和咨詢顧問）和客戶通過增值鏈相互聯(lián)系形成的網(wǎng)絡(luò)， 這種網(wǎng)絡(luò)就是群?！?裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散 2 比較這兩個(gè)概念，前者側(cè)重于集群地理集聚的特征，以價(jià)值鏈為聯(lián)系內(nèi)容，而后者則從集群形成的動(dòng)機(jī)和功能出發(fā)進(jìn)行定義，以組織學(xué)習(xí)和知識(shí)創(chuàng)新作為集群的顯著特征。本文對(duì)于產(chǎn)業(yè)集群中技術(shù)創(chuàng)新與擴(kuò)散的研究， 定義，來解析知識(shí)（技術(shù)）外溢在集群中的過程和所起的作用。 技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散 熊彼特（ 1912）最早對(duì)技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散進(jìn)行了定義，他將技術(shù)進(jìn)步過程分為發(fā)明、創(chuàng)新和擴(kuò)散三個(gè)不同的階段，技術(shù)擴(kuò)散發(fā) 生在發(fā)明和創(chuàng)新之后，指技術(shù)創(chuàng)新通過市場(chǎng)傳播，被更多的經(jīng)濟(jì)個(gè)體所采用的過程，一個(gè)最直觀的現(xiàn)象，就是出現(xiàn)了更多的新技術(shù)的使用者。熊彼特認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新會(huì)使創(chuàng)新者獲得壟斷利潤(rùn)，這種壟斷利潤(rùn)使其他企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行模仿，而技術(shù)創(chuàng)新的大面積或大規(guī)模的模仿就是技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散。 目前，技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散尚無完全統(tǒng)一的定義，本文將按照 1998）的定義對(duì)其進(jìn)行研究：“技術(shù)擴(kuò)散是指創(chuàng)新隨后被許多使用者采用的過程”。技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散有兩種主要表現(xiàn)形式：一種是創(chuàng)新技術(shù)供給者（供方）向潛在采用者（受方）轉(zhuǎn)移創(chuàng)新技術(shù)的過程；另一種是潛在的 采用者對(duì)創(chuàng)新技術(shù)的使用、再使用、消化、吸收、再創(chuàng)新的過程。 技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散通常發(fā)生在企業(yè)之間，企業(yè)內(nèi)部和部門之間，而以企業(yè)間的擴(kuò)散為主要形式和常態(tài)形式。本文中產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的擴(kuò)散是指集群內(nèi)各企業(yè)間的技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散過程。 圖 1 1 技術(shù)進(jìn)步的過程 發(fā) 明 創(chuàng) 新 經(jīng)濟(jì)個(gè)體 經(jīng)濟(jì)個(gè)體 經(jīng)濟(jì)個(gè)體 市 場(chǎng) 擴(kuò) 散 首次商業(yè)化應(yīng)用 大規(guī)模、大面積的傳播、模仿 1 引言 3 另外，論及技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散，就需解釋和辨析與其密切相關(guān)的另一個(gè)概念“技術(shù)創(chuàng)新”。這不僅因?yàn)榧夹g(shù)創(chuàng)新是技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的前提，還因?yàn)樵诩夹g(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散過程中充滿著技術(shù)創(chuàng)新，兩者往往交織在一起。 熊彼特也是創(chuàng)新概念的首創(chuàng)者，他在經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論（ 1912）中，將創(chuàng)新視 為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的核心，并將其描述為“創(chuàng)新就是生產(chǎn)函數(shù)的變動(dòng)，而這種函數(shù)是不能分解為小的步驟的”。熊彼特的創(chuàng)新概念包含的范圍很廣，既涉及技術(shù)性變化的創(chuàng)新又涉及非技術(shù)性變化的創(chuàng)新。后來創(chuàng)新被劃分為技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新兩大類型，即從熊彼特提出創(chuàng)新的本義來看，創(chuàng)新指的是一種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新都是從創(chuàng)新概念演化而來的，它們都是創(chuàng)新的一個(gè)重要組成部分。技術(shù)創(chuàng)新通常指“發(fā)明的首次商業(yè)化應(yīng)用”，但有些技術(shù)的跨行業(yè)應(yīng)用也構(gòu)成了重大的創(chuàng)新，但事實(shí)上則屬于技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散，類似這樣的擴(kuò)散，往往會(huì)使全行業(yè)技術(shù)水平升級(jí)，甚至開辟 新的領(lǐng)域，這是技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散相互交融的一個(gè)方面。另一方面，在技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的過程中也始終充滿著再創(chuàng)新。在擴(kuò)散過程中，新的技術(shù)需要擴(kuò)展其用途以適應(yīng)新的需求，就必須對(duì)技術(shù)進(jìn)行改進(jìn)和完善，這就包含了技術(shù)創(chuàng)新的要素。最后，從某種程度上來講，技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散比技術(shù)創(chuàng)新的意義更為重大，因?yàn)榧夹g(shù)創(chuàng)新的一次應(yīng)用只能提高單個(gè)企業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率，而整個(gè)行業(yè)或社會(huì)技術(shù)的全面進(jìn)步則需要技術(shù)創(chuàng)新的大面積使用，即通過技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的過程來實(shí)現(xiàn)。另外，一些國(guó)家和地區(qū)由于資源的限制，從事技術(shù)創(chuàng)新的能力較弱，技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散就顯得更為實(shí)用和重要。 裝備制造業(yè) 目前世界其它國(guó)家和國(guó)際組織并沒有定義裝備制造業(yè)這個(gè)概念，可以說“裝備制造業(yè)”只是在我國(guó)提出并使用的，而國(guó)外相對(duì)應(yīng)的概念為“機(jī)械工業(yè)”（ “機(jī)械制造業(yè)”（ 國(guó)家發(fā)展計(jì)劃委員會(huì)將裝備制造業(yè)定義為：“為國(guó)民經(jīng)濟(jì)和國(guó)家安全提供技術(shù)裝備的企業(yè)的總稱，是為滿足國(guó)民經(jīng)濟(jì)各部門發(fā)展需要而制造各種技術(shù)裝備的產(chǎn)業(yè)”。按照國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類，裝備制造業(yè)可分為 8 大類，分別是：金屬 制裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散 4 品業(yè)、普通機(jī)械制造業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)、交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)、武器彈藥制造業(yè)、電氣及器材制造業(yè)、電子及通信設(shè)備制造業(yè)以及儀器儀表、文化、辦公用機(jī)械制造業(yè)。它所提供的產(chǎn)品包括系統(tǒng)、主機(jī)、零部件、元器件和技術(shù)服務(wù)。裝備制造業(yè)的發(fā)展水平是衡量一個(gè)國(guó)家國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力和科技進(jìn)步水平及社會(huì)進(jìn)步程度的重要標(biāo)志之一。裝備制造業(yè)是國(guó)家的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，是決定國(guó)家在經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程中國(guó)際分工地位的關(guān)鍵因素。 研究背景及動(dòng)因 集群一詞在空間經(jīng)濟(jì)學(xué)、區(qū)位經(jīng)濟(jì)學(xué)、地理經(jīng)濟(jì)學(xué)中用得比較多，按照波特的定義，“集群是指特定的領(lǐng)域里相互聯(lián)系的 公司和機(jī)構(gòu)在地理上的集中”，它具有非常明顯的地理特性以及集群內(nèi)部成員間的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)特性。產(chǎn)業(yè)集群的形成和發(fā)展，導(dǎo)致了集群內(nèi)企業(yè)外延的拓展和企業(yè)行為的變化，即處于產(chǎn)業(yè)集群中的企業(yè)，在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和技術(shù)創(chuàng)新等活動(dòng)中呈現(xiàn)出了與單個(gè)企業(yè)或正式契約聯(lián)結(jié)下的企業(yè)不同的方式。在工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，規(guī)模是企業(yè)贏得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的主要來源，產(chǎn)業(yè)向城市聚集發(fā)展主要是為了獲取外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益和外部范圍經(jīng)濟(jì)效益，節(jié)約生產(chǎn)成本。到了新經(jīng)濟(jì)時(shí)代，創(chuàng)新能力與集群區(qū)內(nèi)技術(shù)擴(kuò)散速度成為企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的新源泉。于是，產(chǎn)業(yè)集群的動(dòng)力也從過去共享基礎(chǔ)設(shè)施、節(jié)約運(yùn)輸成 本等靜態(tài)的集群經(jīng)濟(jì)效益轉(zhuǎn)向有利于技術(shù)、知識(shí)的創(chuàng)新和擴(kuò)散等動(dòng)態(tài)的集群經(jīng)濟(jì)效益上來。 技術(shù)和技術(shù)進(jìn)步對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)領(lǐng)先發(fā)展的影響日益重要。一般認(rèn)為，技術(shù)進(jìn)步的源泉來自于技術(shù)創(chuàng)新，而技術(shù)創(chuàng)新對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響則是通過技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散來實(shí)現(xiàn)的。技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散作為技術(shù)創(chuàng)新的后繼過程，從某種程度上說，比技術(shù)創(chuàng)新更具重要意義。技術(shù)創(chuàng)新的一次應(yīng)用只能提高單個(gè)單位的勞動(dòng)生產(chǎn)率，卻難以提升行業(yè)及整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的效率。尤其對(duì)于我國(guó)而言，技術(shù)基礎(chǔ)薄弱， R&D 能力不強(qiáng)，且缺乏技術(shù)創(chuàng)新所需的軟、硬件資源，因此，技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散更顯得尤為重要。通過技 術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散，可以降低 R&D 費(fèi)用和風(fēng)險(xiǎn)，節(jié)約時(shí)間，越過中間步驟，最終實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的跳躍式發(fā)展。 技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散作為一項(xiàng)實(shí)踐活動(dòng)，由來已久，然而將其作為科學(xué)理論進(jìn)行1 引言 5 分析和研究，則始于 20 世紀(jì)初，至今關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的理論、過程、方式的研究仍不夠完善，尤其是針對(duì)不同產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的實(shí)證研究較為缺乏。 本文正是針對(duì)裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部的技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散展開研究。本文的選題基于以下原因：第一，裝備制造業(yè)是我國(guó)的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，它的進(jìn)步對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和國(guó)家安全保障的意義重大，研究如何提升裝備制造業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力水平有著重要的現(xiàn)實(shí)意 義。第二，裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈條長(zhǎng)且環(huán)節(jié)繁雜，因此裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集群的特征也就更為明顯，構(gòu)成因素也更為復(fù)雜，且我國(guó)的裝備制造業(yè)歷經(jīng)體制變革，目前存在的問題比較突出，這對(duì)于研究產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的條件和影響因素都具有十分典型意義。第三，我國(guó)基于裝備制造業(yè)對(duì)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的研究幾乎是一個(gè)空白，尚未產(chǎn)生較為成熟的研究成果。如果本文的研究能取得預(yù)期成果的話，將對(duì)我國(guó)裝備制造業(yè)技術(shù)的進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)的提升，乃至東北老工業(yè)基地的振興產(chǎn)生一定的促進(jìn)作用，也將填補(bǔ)某些研究空白。因此，該選題是具有一定意義的。 國(guó)內(nèi)外有關(guān)研究發(fā)展現(xiàn)狀 產(chǎn)業(yè)集群研究綜述 國(guó)外對(duì)產(chǎn)業(yè)集群的研究始于 20 世紀(jì) 70 年代，我國(guó)的研究始于 20 世紀(jì) 90年代末期。目前的研究主要集中于集群的形成機(jī)制、集群與創(chuàng)新、集群與區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展以及集群與企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)等方面。 國(guó)外不同的經(jīng)濟(jì)學(xué)流派對(duì)產(chǎn)業(yè)集群的研究互有差異。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)以分工為基礎(chǔ)，研究與產(chǎn)業(yè)集群相關(guān)的比較優(yōu)勢(shì)，采用規(guī)模收益不變和完全競(jìng)爭(zhēng)的假設(shè)，推導(dǎo)出區(qū)域間的比較優(yōu)勢(shì)和集群產(chǎn)生的原因，強(qiáng)調(diào)包括非流動(dòng)性要素的不均勻分布、獨(dú)特的氣候條件或運(yùn)輸樞紐等的“空間異質(zhì)性”。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論在完全 競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)函數(shù)規(guī)模報(bào)酬不變的假設(shè)下，注重產(chǎn)業(yè)集群地理臨近性導(dǎo)致的知識(shí)外溢，以及靜態(tài)和動(dòng)態(tài)的空間外部性，集群地域內(nèi)的勞動(dòng)力成為促進(jìn)交流的介質(zhì)。新增長(zhǎng)經(jīng)濟(jì)理論認(rèn)為，內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是“干中學(xué)”的過程，無論企業(yè)、產(chǎn)業(yè)或地方區(qū)域經(jīng)濟(jì)都是如此。內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)在地域空間裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散 6 上表現(xiàn)為區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的不平衡性，聚集產(chǎn)生的技術(shù)外部性和貨幣外部性使要素邊際收益遞增，從而引起經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的空間聚集。 我國(guó)研究產(chǎn)業(yè)集群較為知名的成果包括：楊洸（ 1995）將馬歇爾的聚集經(jīng)濟(jì)思想和熊彼特的創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)思想相結(jié)合，認(rèn)為聚集經(jīng)濟(jì)是創(chuàng)新集群形 成的內(nèi)在依據(jù)，聚集經(jīng)濟(jì)和外部性對(duì)集群形成存在一定的作用。仇保興（ 1998）從專業(yè)化分工角度，分析了小企業(yè)集群的形成機(jī)制，從產(chǎn)權(quán)、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品和要素市場(chǎng)以及人文環(huán)境等方面分析了產(chǎn)業(yè)集群形成和發(fā)展過程中的制約因素。葉建亮（ 2001）從知識(shí)溢出的角度分析了集群形成的原因，認(rèn)為知識(shí)溢出也會(huì)導(dǎo)致集群內(nèi)部產(chǎn)品的雷同和惡性競(jìng)爭(zhēng)的發(fā)生。魏守華（ 2002）從區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論角度研究企業(yè)集群，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集群理論是繼梯度推進(jìn)、增長(zhǎng)極和地域生產(chǎn)綜合體理論之后的新興區(qū)域經(jīng)濟(jì)理論。 我國(guó)對(duì)產(chǎn)業(yè)集群與創(chuàng)新體系研究較為系統(tǒng)的是北京大學(xué)的王 緝慈，在創(chuàng)新的空間 企業(yè)集群與區(qū)域發(fā)展一書中概括了產(chǎn)業(yè)集群理論和新產(chǎn)業(yè)區(qū)理論，將我國(guó)的產(chǎn)業(yè)集群判斷為五種類型：一是沿海外向型出口加工基地；二是智力密集地區(qū)的高新技術(shù)企業(yè)集群；三是鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)自然發(fā)展起來的集群；四是條件優(yōu)越的開發(fā)區(qū)的跨國(guó)公司引導(dǎo)的集群；五是國(guó)有大中型企業(yè)為核心的產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)域。王緝慈（ 2001）針對(duì)前三類進(jìn)行了調(diào)查，研究這些區(qū)域“如何提高內(nèi)部的學(xué)習(xí)能力和創(chuàng)新能力，促進(jìn)本地的生產(chǎn)系統(tǒng)與知識(shí)系統(tǒng)的有機(jī)結(jié)合，加強(qiáng)企業(yè)集群內(nèi)部的分工與合作，以及區(qū)域如何應(yīng)對(duì)全球化挑戰(zhàn)的關(guān)鍵問題”，并提出“培育區(qū)域特色 產(chǎn)業(yè)、發(fā)展專業(yè)化產(chǎn)業(yè)區(qū)是提高區(qū)域產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵” 1。本文中裝備制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)集群顯然屬于該分類中第五類，是以國(guó)有大中型企業(yè)為核心帶動(dòng)配套中小企業(yè)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)集群。 產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散研究 目前已經(jīng)有不少學(xué)者將產(chǎn)業(yè)集群與創(chuàng)新和擴(kuò)散聯(lián)系起來進(jìn)行研究。庫(kù)克（ 2000）、阿歇姆（ 2000）認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新系統(tǒng)的行動(dòng)主體是從事同一或相關(guān)產(chǎn)業(yè)的企業(yè)及其它地方機(jī)構(gòu)，它們?cè)谔囟ǖ母鞣N正式、非正式制度的協(xié)同作用下，通過正式、非正式的方式，促進(jìn)知識(shí)在集群內(nèi)部創(chuàng)1 引言 7 造、儲(chǔ)存、轉(zhuǎn) 移和應(yīng)用的各種活動(dòng)和相互關(guān)系的總和。庫(kù)克（ 1998）、阿歇姆（ 2002）對(duì)產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新系統(tǒng)進(jìn)行了分類，根據(jù)創(chuàng)新所需的知識(shí)源是位于集群之內(nèi)還是集群之外，把產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新系統(tǒng)分為內(nèi)生和外生兩大類。同時(shí)根據(jù)推動(dòng)創(chuàng)新的主體的不同，內(nèi)生的集群創(chuàng)新系統(tǒng)又可進(jìn)一步分為企業(yè)自發(fā)和組織推動(dòng)兩類：企業(yè)自發(fā)的集群創(chuàng)新系統(tǒng)的創(chuàng)新活動(dòng)主要是由企業(yè)之間相互學(xué)習(xí)來實(shí)現(xiàn)的；而在組織推動(dòng)的集群創(chuàng)新系統(tǒng)中，非企業(yè)的機(jī)構(gòu)充當(dāng)了提供創(chuàng)新所需的知識(shí)源的角色，更具計(jì)劃性。 在實(shí)證研究方面，相關(guān)學(xué)者研究證明了產(chǎn)業(yè)集群具有創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)，分析了企業(yè)網(wǎng)絡(luò)、制度化網(wǎng) 絡(luò)和非正式制度對(duì)產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新的重要作用，指出創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)集群競(jìng)爭(zhēng)力的一個(gè)重要來源。綜合研究的結(jié)果表明：（ 1）產(chǎn)業(yè)集群有利于促進(jìn)集群內(nèi)部企業(yè)的創(chuàng)新能力的提高（ 1999； 1998）和創(chuàng)新成果的擴(kuò)散（ 2000）。（ 2）企業(yè)網(wǎng)絡(luò)具有重要作用，不僅使集群在技術(shù)、市場(chǎng)多變的情況下得以生存，更為重要的是通過企業(yè)之間的集體學(xué)習(xí)促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和擴(kuò)散（ 1999）。（ 3）制度化網(wǎng)絡(luò)的重要性，產(chǎn)業(yè)集群的出現(xiàn)并不是政府有意識(shí)的產(chǎn)業(yè)政策的 結(jié)果，但地方機(jī)構(gòu)隨著產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展顯得日益重要（ 1994； 1996； 997）。 針對(duì)產(chǎn)業(yè)集群的技術(shù)創(chuàng)新問題，許多學(xué)者作了大量的研究，但絕大多數(shù)學(xué)者都是從產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的建立、運(yùn)行機(jī)制和提高產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新能力等方面進(jìn)行研究的，較少對(duì)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散進(jìn)行深入分析。我國(guó)學(xué)者對(duì)集群內(nèi)創(chuàng)新與擴(kuò)散活動(dòng)研究較為系統(tǒng)的有王緝慈、王珺、劉友金等，但這方面的專著并不多 2。 我國(guó)近年對(duì)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)創(chuàng)新擴(kuò)散進(jìn)行實(shí)證研究的文章不多，且主要集中于那些生產(chǎn)過程可分型比較強(qiáng)的產(chǎn)業(yè) ，尤其是中小企業(yè)網(wǎng)絡(luò)比較發(fā)達(dá)的產(chǎn)業(yè)，研究的地域也集中于國(guó)外和我國(guó)的東部較為發(fā)達(dá)的地區(qū)。比如美國(guó)的硅谷、臺(tái)灣的新竹、廣東東莞的電腦產(chǎn)業(yè)集群、浙江諸暨大唐襪業(yè)產(chǎn)業(yè)區(qū)、瑞安汽摩配產(chǎn)業(yè)集群、西樵紡織產(chǎn)業(yè)集群、滁州領(lǐng)帶業(yè)集群等等。然而，對(duì)于以大型企業(yè)為核心的重、化工業(yè)卻涉及較少，目前中文資料中只有王緝慈對(duì)德國(guó)魯爾區(qū)的研裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散 8 究 3，且著墨較少。 本文研究的主要內(nèi)容和基本思路 本文緊緊圍繞產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散問題，選取具有典型產(chǎn)業(yè)特征的裝備制造業(yè)為例，對(duì)其產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)規(guī)律、特點(diǎn)、影響因素進(jìn)行了系統(tǒng)的 研究。文章共分為四大部分。 第一部分為引言。首先，引入了本文所要重點(diǎn)論述的概念：產(chǎn)業(yè)集群、技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散以及裝備制造業(yè)。其次，說明了研究產(chǎn)業(yè)集群、集群內(nèi)創(chuàng)新擴(kuò)散以及針對(duì)裝備制造業(yè)解釋相關(guān)問題的重要意義，以此作為本文的研究背景。再次，介紹了國(guó)內(nèi)外有關(guān)本選題研究的發(fā)展現(xiàn)狀，指出基于裝備制造業(yè)研究產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的成果目前相當(dāng)缺乏，因此本文具有一定的理論和現(xiàn)實(shí)意義。最后，介紹了本文的主要內(nèi)容和思路。 第二部分對(duì)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的技術(shù)創(chuàng)新與擴(kuò)散的進(jìn)行了一般性分析，分為三小節(jié)。第一節(jié)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散進(jìn)行了概述，分析了技術(shù) 創(chuàng)新擴(kuò)散的動(dòng)力機(jī)制、影響條件、模式和過程，掌握了其發(fā)展軌跡和一般規(guī)律。第二節(jié)著重研究產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散有別于一般擴(kuò)散過程的特征，即集群與技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散之間相互促進(jìn)的自增強(qiáng)關(guān)系。第三節(jié)分析三種不同的集群模式對(duì)內(nèi)部技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的影響，得出政府支持型的集群模式最有利于內(nèi)部技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的結(jié)論。 第三部分為本文的核心部分，基于裝備制造業(yè)具體行業(yè)研究其產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部的技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散規(guī)律。這一部分分為四節(jié)。第一節(jié)對(duì)裝備制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行了概述，基于我國(guó)裝備制造業(yè)發(fā)展中存在的問題，提出走集群化道路是提升裝備制造業(yè) 的有效路徑，并分析了裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集群的特點(diǎn)，為接下來的論述奠定了基礎(chǔ)。第二節(jié)著重分析集群內(nèi)的技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散對(duì)促進(jìn)裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的重要作用。在這里詳細(xì)分析了裝備制造業(yè)的進(jìn)步在很大程度上取決于其內(nèi)部技術(shù)水平的提升，而集群內(nèi)的技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散又是促進(jìn)產(chǎn)業(yè)整體技術(shù)水平提高的有效途徑。第三節(jié)研究裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)技術(shù)擴(kuò)散的模式，基于裝備制造業(yè)的行業(yè)特點(diǎn)，指出了融合擴(kuò)散型和轉(zhuǎn)移擴(kuò)散型兩大模式，進(jìn)而解析技術(shù)如何在產(chǎn)業(yè)集群中的企業(yè)間進(jìn)行擴(kuò)散。第四節(jié)分析裝備制造業(yè)特1 引言 9 有的產(chǎn)業(yè)特征對(duì)集群內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的影響，指出企業(yè)規(guī)模結(jié) 構(gòu)、專業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)三個(gè)方面所呈現(xiàn)出來的特征緊密聯(lián)系在一起，作為一個(gè)整體共同對(duì)集群優(yōu)勢(shì)的獲得和發(fā)揮產(chǎn)生影響。由此抓住有利于裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部技術(shù)創(chuàng)新與擴(kuò)散發(fā)展的關(guān)鍵因素，為下文的對(duì)策研究提供依據(jù)。 第四部分，基于以上分析，從政府、集群中間機(jī)構(gòu)和企業(yè)三個(gè)層面，提出了促進(jìn)裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的相應(yīng)對(duì)策。 本章注釋： 1 王緝慈：創(chuàng)新的空間 企業(yè)集群與區(qū)域發(fā)展，北京大學(xué)出版社 2001 版，第 14 頁 2 包括：王緝慈的創(chuàng)新的空間 企業(yè)集群與區(qū)域發(fā)展；王珺的集群成長(zhǎng)與區(qū)域發(fā)展；劉友金的中小企業(yè)集群式創(chuàng)新等。 3 王緝慈：創(chuàng) 新的空間 企業(yè)集群與區(qū)域發(fā)展，北京大學(xué)出版社 2001 版 裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散 10 2 產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散解析 技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散初辨 了解技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散，就需要弄清楚技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散因何產(chǎn)生；影響技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的因素有哪些；技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的運(yùn)行模式是 怎樣的以及技術(shù)擴(kuò)散的運(yùn)行過程等幾個(gè)問題。 技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的動(dòng)力機(jī)制 研究技術(shù)的創(chuàng)新擴(kuò)散，首先應(yīng)解決的是該過程為什么會(huì)發(fā)生的問題，即技術(shù)的創(chuàng)新擴(kuò)散的動(dòng)力機(jī)制。這里將技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的動(dòng)力分解為四個(gè)作用力，分別是供方利益推動(dòng)力、供方競(jìng)爭(zhēng)壓力、受方拉動(dòng)力和受方市場(chǎng)吸引力。 供方利益推動(dòng)力、供方競(jìng)爭(zhēng)壓力指的是技術(shù)作為商品，它的供給與需求受一系列經(jīng)濟(jì)規(guī)律的制約，技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的行為規(guī)律遵循著商品經(jīng)濟(jì)規(guī)律的指導(dǎo)機(jī)制，這種機(jī)制成為技術(shù)的供給者不斷擴(kuò)散創(chuàng)新技術(shù)的內(nèi)在動(dòng)力。受方拉動(dòng)力和受方市場(chǎng)吸引力指的是一方面技術(shù)市場(chǎng) 的需求限定了技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的數(shù)量和技術(shù)的質(zhì)量、規(guī)模和輸出的流向；另一方面，社會(huì)需求、政治環(huán)境、人才經(jīng)濟(jì)條件和自然條件等諸多因素的綜合作用形成了統(tǒng)一的市場(chǎng)引力，這種引力促發(fā)了技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散需求的產(chǎn)生。 技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的影響條件 技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散本質(zhì)上是非線性的過程，除了技術(shù)參與主體之間網(wǎng)絡(luò)般的聯(lián)系外，擴(kuò)散本身還受技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)以及文化觀念等在空間上的影響。 對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的供方（即技術(shù)擴(kuò)散源）而言，這一擴(kuò)散過程受信息傳遞的障礙、創(chuàng)新技術(shù)適用性的不確定、技術(shù)的相容性、空間距離和文化差異等因素的影響。同樣 ，技術(shù)擴(kuò)散對(duì)受方的影響也取決于多種因素，如技術(shù)轉(zhuǎn)移渠道、受方技術(shù)基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)的發(fā)展水平、受方企業(yè)在消化技術(shù)上的努力等等。 總體來說，技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散過程中的受方內(nèi)部基礎(chǔ)、供受方技術(shù)梯度、供受2 產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散解析 11 方動(dòng)力機(jī)制和外部條件等四方面條件會(huì)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散產(chǎn)生最主要的影響，如表 2 1 所示： 表 2 1 技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的影響條件 影響條件 有利因素 受方內(nèi)部基礎(chǔ) 受方企業(yè)的資金有余、資源限制少、新技術(shù)在企業(yè)的適應(yīng)性高等 供受方技術(shù)梯度 供受方技術(shù)梯度不高，雙方存在的技術(shù)差距小 供受方動(dòng)力機(jī)制 雙方均 是理性廠商，即傳播新技術(shù)的供方與采納新技術(shù)的受方均能 實(shí)現(xiàn)利益最大化，存在政策激勵(lì) 外部條件 信息流暢，技術(shù)市場(chǎng)完善等 技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的模式 技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散基本上分為四種模式，即政府導(dǎo)向型、企業(yè)導(dǎo)向型、市場(chǎng)導(dǎo)向型以及交叉型。 （ 1）政府導(dǎo)向的政策式技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散模式 政府通過興建科技園區(qū)來創(chuàng)造良好的孵化環(huán)境，對(duì)園區(qū)內(nèi)高新技術(shù)企業(yè)實(shí)行政策優(yōu)惠，引導(dǎo)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群的形成，形成區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，促進(jìn)技術(shù)擴(kuò)散。這種模式以科技園區(qū)和優(yōu)惠政策為導(dǎo)向，以高新技術(shù)的中小企業(yè)為主體，以高新技術(shù)為對(duì)象進(jìn)行技術(shù)擴(kuò)散。 （ 2）企業(yè)導(dǎo)向的集團(tuán)式創(chuàng)新擴(kuò)散模式 企業(yè)集團(tuán)利用規(guī)模優(yōu)勢(shì)進(jìn)行 R&D 投入，領(lǐng)先創(chuàng)新技術(shù)，收獲技術(shù)成果后，優(yōu)先在企業(yè)集團(tuán)內(nèi)部擴(kuò)散運(yùn)用。從企業(yè)集團(tuán)內(nèi)部契約角度考慮，以產(chǎn)權(quán)為主要連接紐帶的企業(yè)集團(tuán)能克服資源限制、清除技術(shù)交易障礙，由于技術(shù)信息的公共物品特征，成員企業(yè)有可能通過“搭便車”而獲得新技術(shù)生產(chǎn)的收益，這樣既降低了交易成本，又可實(shí)現(xiàn)“收益倍放”的效應(yīng)。 （ 3）市場(chǎng)導(dǎo)向型的交易式創(chuàng)新擴(kuò)散模式 傳統(tǒng)型的中小企業(yè)在市場(chǎng)上獲得新的技術(shù)信息，以交易的方式得到技術(shù)實(shí)體，從而一項(xiàng)新的技術(shù)能夠在市場(chǎng)機(jī)制的作用下擴(kuò)散。這種模式 以技術(shù)市場(chǎng)完善、信息對(duì)稱為前提。由于我國(guó)目前技術(shù)市場(chǎng)并不完善，信息交流不暢，因此這種模式往往需要技術(shù)中介的參與，有時(shí)技術(shù)中介會(huì)參與承擔(dān)創(chuàng)新技術(shù)轉(zhuǎn)移的風(fēng)險(xiǎn)，并服務(wù)于創(chuàng)新技術(shù)轉(zhuǎn)移的全過程，以降低技術(shù)中介行業(yè)產(chǎn)生“信用危機(jī)”裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散 12 的風(fēng)險(xiǎn)。 （ 4）交叉式創(chuàng)新擴(kuò)散模式 是以上模式的綜合疊加，即一項(xiàng)新技術(shù)以多種途徑同時(shí)得到擴(kuò)散。 技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的過程 技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的過程研究的是技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的運(yùn)動(dòng)形式，這對(duì)進(jìn)一步認(rèn)識(shí)技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散規(guī)律有著十分重要的意義。一般而言，技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散過程包括了以下四種。 （ 1）技術(shù)創(chuàng)新的單向 擴(kuò)散過程 圖 2 1 技術(shù)創(chuàng)新的單向擴(kuò)散過程 圖 2 1 表明，技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)初始擴(kuò)散源擴(kuò)散到第一家采用企業(yè)后，與該企業(yè)一起成為新的擴(kuò)散源，然后擴(kuò)散到第二家企業(yè)如此一直繼續(xù)。該過程表明技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散不僅可以由初始擴(kuò)散源擴(kuò)散，而且可以由技術(shù)創(chuàng)新的采用企業(yè)繼續(xù)向其他企業(yè)擴(kuò)散。 （ 2）技術(shù)創(chuàng)新的復(fù)合擴(kuò)散過程 初始擴(kuò)散源 企業(yè)一 企業(yè)二 企業(yè)三 2 產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散解析 13 圖 2 2 技術(shù)創(chuàng)新的復(fù)合擴(kuò)散過程 圖 2 2 表示了初始擴(kuò)散源將技術(shù)創(chuàng)新傳給了采用企業(yè) 1 和采用企業(yè) 2，采用企業(yè) 2 又將技術(shù)擴(kuò)散了給采用企業(yè) 3、 3和 3，接著 依次擴(kuò)散。這種狀況在經(jīng)濟(jì)生活中是很常見的。 （ 3）存在中介方的技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散過程 圖 2 3：存在弱中介方的擴(kuò)散過程 圖 2 4：存在強(qiáng)中介方的擴(kuò)散過程 前文中提到，中介往往在技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散中扮演著橋梁和紐帶的作用。如圖2 3 所示，中介方在技術(shù)擴(kuò)散中起著聯(lián)系和協(xié)調(diào)的作用，在這種情況下，中介方并不掌握技術(shù)創(chuàng)新，只是將供需兩方撮合在一起，政府一般扮演著這一類的角色。而在圖 2 4 中，中介方則起著更為直接和關(guān)鍵的作用，它不但掌握著大量的信息，而且一般擁有供方的授權(quán)，有權(quán)選擇受方并與之談判、成交 。在這種過程中的中介方往往是贏利性的機(jī)構(gòu)。 產(chǎn)業(yè)集群與其內(nèi)部的技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散間的自增強(qiáng)