17供應(yīng)商控制程序091103.doc

供應(yīng)商控制程序1 目的對供應(yīng)商進行評估和考核，并選擇合格的供應(yīng)商，確保供應(yīng)商所提供的產(chǎn)品、交付和服務(wù)滿足公司的要求。2 范圍 本程序適用于向有限公司簽約和/或直接、間接提供與最終產(chǎn)品所需要的各種原材料、輔助材料、外購件及外協(xié)件、機器設(shè)備等，包括服務(wù)采購，如：委外加工、委托運輸（郵政快遞、船/海運、空運、陸運）、委外檢驗和試驗、儀器校正等的所有供應(yīng)商。3 引用文件 文件資料控制程序 采購管理程序 質(zhì)量記錄控制程序 糾正和預(yù)防措施控制程序 4 術(shù)語和定義4.1供應(yīng)商：為公司提供產(chǎn)品或服務(wù)的供應(yīng)方；4.2供應(yīng)商的開發(fā)：為改進供應(yīng)商的基本質(zhì)量管理體系所開展的活動；4.3 A類供方：向公司提供的產(chǎn)品中含關(guān)鍵零件/產(chǎn)品的供應(yīng)商；4.4 B類供方：向公司提供的產(chǎn)品中不含關(guān)鍵零件/產(chǎn)品，但含重要零件/產(chǎn)品的供應(yīng)商；4.5 C類供方：向公司提供的產(chǎn)品中不含關(guān)鍵和重要零件/產(chǎn)品的供應(yīng)商；4.6潛在供方有能力向公司提供批量產(chǎn)品的組織；4.7合格供方經(jīng)本公司認可，已列入合格供方名單的供方。5 職責(zé)5.1技術(shù)部：負責(zé)第一供應(yīng)商開發(fā)，簽訂試制、配套技術(shù)協(xié)議；負責(zé)組織樣件鑒定。5.2經(jīng)濟運行部：負責(zé)組織公司內(nèi)預(yù)批量試裝及供應(yīng)商的質(zhì)量體系開發(fā)與綜合評定產(chǎn)品，負責(zé)采購與供應(yīng)商日常管理。5.3品質(zhì)部：負責(zé)組織供應(yīng)商質(zhì)量保證能力的調(diào)查、評估、考核。6 工作流程和內(nèi)容工作流程工作內(nèi)容說明責(zé)任部門相關(guān)文件與記錄供應(yīng)商尋找資料收集/整理建立供應(yīng)商檔案資料N核準6.1新供應(yīng)商的尋找新產(chǎn)品研制階段，若選擇新的供應(yīng)商，則由技術(shù)部/經(jīng)濟運行部提出書面報告報公司領(lǐng)導(dǎo)，經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準后根據(jù)顧客要求、公司產(chǎn)品特性及生產(chǎn)能力所需的采購產(chǎn)品，尋找有能力承制本公司最終產(chǎn)品所需的各種原材料、輔助材料、外購件及外協(xié)件等，包括服務(wù)采購，如：委外加工、委托運輸、委外檢驗和試驗、儀器校正等之供應(yīng)商，并將調(diào)查和收集到的供應(yīng)商資料進行整理，同時將其記錄于“供應(yīng)商調(diào)查表”中。同時確定對供應(yīng)商進行評估和考核的時間、日期。技術(shù)部/經(jīng)濟運行部供應(yīng)商調(diào)查表新供應(yīng)商評估、考核BYA6.2新供應(yīng)商的評估和考核:根據(jù)技術(shù)部的預(yù)選供應(yīng)商名單及“供應(yīng)商調(diào)查表”，經(jīng)濟運行部負責(zé)組織技術(shù)、質(zhì)量部門人員組成考核組到預(yù)選供應(yīng)商處進行供應(yīng)商的評估和考核，并將評估和考核的結(jié)果記錄于“供應(yīng)商評價報告”中。1)考核組根據(jù)滿足分合同要求（包括質(zhì)量體系和特定的質(zhì)量保證要求）和“供應(yīng)商質(zhì)量體系評價準則”中的項目及內(nèi)容對供應(yīng)商提供的相關(guān)資料和樣品（視需要）以及供應(yīng)商的生產(chǎn)現(xiàn)場（視需要）和生產(chǎn)能力等進行評估和考核。2）供應(yīng)商的相關(guān)資料評估和樣品評估以符合本公司所需的原材料、輔助材料、零組件（外購?fù)鈪f(xié)）、半成品、加工品的相關(guān)質(zhì)量要求和技術(shù)要求為合格，供應(yīng)商的生產(chǎn)現(xiàn)場和生產(chǎn)能力評估以總分70分以上（含）為合格。3）供應(yīng)商應(yīng)具有對提交給公司采購產(chǎn)品100%的按時交付的能力，并提供對提交給公司采購產(chǎn)品進行控制的方式和程度等必要的策劃資料，以滿足本公司的要求。6.3合格供應(yīng)商核準：6.3.1經(jīng)濟運行部/技術(shù)部將供應(yīng)商評估和考核的結(jié)果進行整理后呈報公司領(lǐng)導(dǎo)核準。經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準后的供應(yīng)商被列為潛在供應(yīng)商，由經(jīng)濟運行部將其登錄 “合格供方名單”，并將其資料整理、建檔。技術(shù)部經(jīng)濟運行部品質(zhì)部供應(yīng)商能力評價報告供應(yīng)商質(zhì)量體系評價準則工作流程工作內(nèi)容說明責(zé)任部門相關(guān)文件與記錄A核準 NOB YES建立合格供應(yīng)商檔案資料 C 6.3.2 確定為潛在供方后，由技術(shù)與之簽訂技術(shù)開發(fā)協(xié)議，PPAP提交的具體內(nèi)容由技術(shù)部規(guī)定,可將提交要求和樣表附在技術(shù)開發(fā)協(xié)議中。供方按要求開發(fā)產(chǎn)品，經(jīng)濟運行部負責(zé)監(jiān)控。6.3.3 樣件認可：供方按要求（自檢報告等）送樣后，由品質(zhì)部負責(zé)檢驗和試驗，技術(shù)部/經(jīng)濟運行部負責(zé)試裝，將結(jié)果記錄在 “試裝報告” 中。6.3.4 首批樣件認可：樣件確認后,經(jīng)濟運行部通知供應(yīng)商進行試生產(chǎn),同時要求供方提交PPAP資料和批量樣品），由技術(shù)部和品質(zhì)部共同完成對批量樣件的確認及PPAP的批準，記錄在 “試裝報告”和PSW表中。供方的PPAP資料由技術(shù)部負責(zé)保管。6.3.5 PPAP批準后，技術(shù)部/品質(zhì)部分別與供應(yīng)商簽訂技術(shù)/質(zhì)量協(xié)議，之后采購部與供應(yīng)商簽訂供貨合同，經(jīng)濟運行部將該供應(yīng)商加入到“合格供方名單”中，并根據(jù)關(guān)重件匯總表進行A/B/C分類。報總經(jīng)理批準。6.3.6 如供應(yīng)商符合或具備以下條件，只需對其建立“供應(yīng)商調(diào)查表”即可，無需再對其進行其它評估和考核，此資料經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)特準后，可將其列為合格供應(yīng)商，并由經(jīng)濟運行部將其登錄“合格供名單”，但仍需對其建立相關(guān)資料，同時需在備注欄中注明為“特準”。A、 顧客批準和/或指定的供應(yīng)商；B、 賣方獨占市場；C、 無法及時找到合格的供應(yīng)商時；D、 已獲得ISO9001和/或QS-9000和/或ISO/TS16949證書的供應(yīng)商。如公司采用顧客選定的供應(yīng)商不能免除公司確保供應(yīng)商提交給公司采購產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量的責(zé)任，公司仍需對顧客指定的供應(yīng)商所提供的采購產(chǎn)品和服務(wù)進行檢驗和驗證。6.3.2經(jīng)核準后被列為不合格的供應(yīng)商，由技術(shù)部/經(jīng)濟運行部重新尋找新的供應(yīng)商。經(jīng)濟運行部技術(shù)部品質(zhì)部總經(jīng)理1.供應(yīng)商調(diào)查表2.試裝報告3.PSW表4.合格供方名單工作流程工作內(nèi)容說明責(zé)任部門相關(guān)文件與記錄C詢價、議價和比價6.3詢價、議價和比價：采購部根據(jù)合格供應(yīng)商名單與相應(yīng)的供應(yīng)商進行聯(lián)絡(luò)，并要求其提供公司產(chǎn)品所需要的材料、零件等資料的報價清單，采購部應(yīng)至少聯(lián)系同一種材料、零件兩家以上之供應(yīng)商，對其進行詢價、議價和比價，同時將與供應(yīng)商達成的材料、零件之采購金額記錄于“原材料/成件比價單”、“外協(xié)/外購件成本報價單”中，并將資料存檔，以便日后采購時作為采購依據(jù)。經(jīng)濟運行部1.原材料/成件比價單2.外協(xié)/外購件成本報價單進行采購作業(yè)6.4采購部依據(jù)采購管理程序?qū)Ρ辉u估和考核合格的供應(yīng)商進行采購?fù)鶃怼＝?jīng)濟運行部采購管理程序D采購過程中產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)控6.5采購過程中產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)控:1)依公司對采購產(chǎn)品之質(zhì)量要求，檢驗員應(yīng)對供應(yīng)商所提供的采購產(chǎn)品之質(zhì)量進行統(tǒng)計，并將統(tǒng)計的結(jié)果和狀況記錄于“供應(yīng)商業(yè)績記錄表”中，對連續(xù)3批檢驗不合格并拒收和退貨的供應(yīng)商，由采購部按糾正和預(yù)防措施控制程序填寫“糾正與預(yù)防措施報告”通知供應(yīng)商要求其整改，并在供應(yīng)商限期改善的時間內(nèi)對其執(zhí)行的糾正與預(yù)防措施作效果確認。A）供應(yīng)商提供的產(chǎn)品如因其質(zhì)量問題對顧客所造成的干擾和影響，包括售后市場的退貨，則由品質(zhì)部和相關(guān)部門“質(zhì)量協(xié)議”規(guī)定進行處理。B）如因供應(yīng)商提供的產(chǎn)品質(zhì)量等有關(guān)的特殊狀況而影響顧客的產(chǎn)品使用狀況，則公司通過銷售科將其通知顧客，并按顧客的處理方式進行處理。C）如因供應(yīng)商未按時交貨和/或公司要求供應(yīng)商分批交貨所造成的額外附加運費，采購部必須將其記錄于“供應(yīng)商業(yè)績記錄表”中。經(jīng)濟運行部品質(zhì)部糾正和預(yù)防措施控制程序糾正與預(yù)防措施報告供應(yīng)商問題解決報告供應(yīng)商業(yè)績記錄表工作流程工作內(nèi)容說明責(zé)任部門相關(guān)文件與記錄ED供應(yīng)商定期評估、考核6.6供應(yīng)商定期評估、考核:6.6.1經(jīng)濟運行部對供應(yīng)商每次的交付情況進行統(tǒng)計，記錄供應(yīng)商交付產(chǎn)品的PPM值、交貨、服務(wù)等信息，記錄在供應(yīng)商業(yè)績記錄表中。6.6.2每年由經(jīng)濟運行部根據(jù)供應(yīng)商的日常業(yè)績對供應(yīng)商進行評價見附件1，填寫供應(yīng)商定期評定表.1) 如考核的總得分為70分以上（含）的供應(yīng)商，由經(jīng)濟運行部仍將其列入合格供應(yīng)商名單中，并繼續(xù)與之進行采購?fù)鶃怼?) 若考核總得分為70分以下（不含）的供應(yīng)商，由經(jīng)濟運行部通知供應(yīng)商，要求供應(yīng)商針對不合格的事項提出糾正與預(yù)防措施，并限期改善。3）若考核總得分為60分以下（不含）的供應(yīng)商，取消配套資格。由經(jīng)濟運行部另外尋找替代供應(yīng)商。4) 經(jīng)濟運行部負責(zé)針對第一次考核不合格的供應(yīng)商進行限期整改后的第二次考核，并將考核的結(jié)果記錄于“供應(yīng)商定期評定表”中，第二次考核合格的供應(yīng)商由經(jīng)濟運行部將其仍列入合格供應(yīng)商名單中，并繼續(xù)與之進行采購?fù)鶃?；如第二次考核仍不合格，則由經(jīng)濟運行部將其第一、二次考核的結(jié)果呈報公司領(lǐng)導(dǎo)核準后取消其合格供應(yīng)商的資格，公司不與之進行采購?fù)鶃怼?.6.3凡為公司首次提供新產(chǎn)品或零件（以前未曾供過的）的供應(yīng)商，經(jīng)濟運行部根據(jù)該供應(yīng)商的信息/資料、質(zhì)量績效等情況，選擇包括6.2-6.3等考核方式進行評估和考核。曾被取消資格的供應(yīng)商應(yīng)在三個月整改期后進入公司預(yù)選供應(yīng)商范圍。6.6.4對公司所采購產(chǎn)品之質(zhì)量和/或服務(wù)基本上無直接影響的供應(yīng)商（例如：提供五金、勞保文具用品、機器設(shè)備零組件等），根據(jù)公司實際生產(chǎn)情況，可免于對其進行調(diào)查和評估及考核，并不將其列入“合格供方名單”中。經(jīng)濟運行部供應(yīng)商業(yè)績評價表供應(yīng)商定期評定表工作流程工作內(nèi)容說明責(zé)任部門相關(guān)文件與記錄E供應(yīng)商質(zhì)量管理體系開發(fā)策劃6.7供應(yīng)商質(zhì)量管理體系的開發(fā):供應(yīng)商質(zhì)量管理體系開發(fā)的先后順序由經(jīng)濟運行部根據(jù)供應(yīng)商提供產(chǎn)品或服務(wù)的重要程度（主要針對原材料、外購/外協(xié)件）和公司對ISO9001：2000質(zhì)量管理體系要求的需要而決定。經(jīng)濟運行部供應(yīng)商質(zhì)量管理體系開發(fā)一覽表確定供應(yīng)商質(zhì)量管理體系的開發(fā)來源6.8確定供應(yīng)商質(zhì)量管理體系開發(fā)來源:1）對于A、B、C類供應(yīng)商，由經(jīng)濟運行部以ISO9001：2000質(zhì)量管理體系要求作為基本要求來進行開發(fā)。2）對已通過和/或獲得ISO9001：2000質(zhì)量管理體系證書的供應(yīng)商，公司除了要求其提供相關(guān)資料和相關(guān)證書以外，還將對其最終以符合ISO/TS16949質(zhì)量管理體系標準為目標進行供應(yīng)商質(zhì)量管理體系的開發(fā)。經(jīng)濟運行部供應(yīng)商質(zhì)量管理體系開發(fā)一覽表供應(yīng)商質(zhì)量管理體系的開發(fā)申請6.9供方質(zhì)量管理體系開發(fā)申請:對有符合6.8的供應(yīng)商由經(jīng)濟運行部將其統(tǒng)一記錄于“供應(yīng)商質(zhì)量管理體系開發(fā)一覽表”中，并會同技術(shù)、供應(yīng)、質(zhì)檢部門共同開發(fā)。經(jīng)濟運行部技術(shù)部品質(zhì)部供應(yīng)商質(zhì)量管理體系開發(fā)一覽表制定供應(yīng)商質(zhì)量管理體系開發(fā)執(zhí)行計劃6.10制定供應(yīng)商質(zhì)量管理體系開發(fā)執(zhí)行計劃:經(jīng)濟運行部針對符合供應(yīng)商質(zhì)量管理體系開發(fā)的供應(yīng)商召集技術(shù)及相關(guān)部門依供應(yīng)商質(zhì)量管理體系開發(fā)性質(zhì)擬定“供應(yīng)商質(zhì)量管理體系開發(fā)執(zhí)行計劃”，經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準后按該計劃組織對供應(yīng)商進行質(zhì)量管理體系開發(fā)工作。經(jīng)濟運行部供應(yīng)商質(zhì)量管理體系開發(fā)執(zhí)行計劃F供應(yīng)商質(zhì)量管理體系開發(fā)計劃實施和執(zhí)行6.11體系開發(fā)計劃實施和執(zhí)行:采購部負責(zé)落實和追蹤供應(yīng)商質(zhì)量管理體系開發(fā)進度，務(wù)必使供應(yīng)商質(zhì)量管理體系開發(fā)計劃在規(guī)定的計劃內(nèi)如期完成；供應(yīng)商質(zhì)量管理體系開發(fā)完畢后，由經(jīng)濟運行部負責(zé)經(jīng)濟運行部供應(yīng)商質(zhì)量管理體系開發(fā)一覽表工作流程工作內(nèi)容說明責(zé)任部門相關(guān)文件與記錄F填寫“供應(yīng)商質(zhì)量管理體系開發(fā)一覽表”并收集相關(guān)資料呈報公司領(lǐng)導(dǎo)。GNY取消資格驗證/確認6.12開發(fā)結(jié)果驗證和確認：對已開發(fā)成功的供應(yīng)商（即：已通過和/或獲得ISO9001：2000質(zhì)量管理體系證書）或未經(jīng)公司開發(fā)輔導(dǎo)成功的但已通過和/或獲得ISO9001：2000質(zhì)量管理體系證書之供應(yīng)商，由經(jīng)濟運行部組織相關(guān)部門人員組成審核小組經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準后，每年一次按ISO9001最新版本的要求或由公司根據(jù)供應(yīng)商的實際生產(chǎn)狀況所準備的“質(zhì)量管理體系審核檢查表”中之內(nèi)容對供應(yīng)商進行質(zhì)量管理體系評定；對評定為不符合的事項要求供應(yīng)商提出糾正與預(yù)防措施，并在供應(yīng)商限期改善后的適當時間對供應(yīng)商的糾正與預(yù)防措施進行效果驗證。1）公司對派往前去供應(yīng)商進行質(zhì)量管理體系審核的審核員資格要求必須具備體系審核管理程序中之規(guī)定。2)經(jīng)兩次開發(fā)如仍無法配合公司質(zhì)量管理體系開發(fā)計劃的供應(yīng)商，由經(jīng)濟運行部部收集相關(guān)資料呈報公司領(lǐng)導(dǎo)，要求取消該供應(yīng)商資格，經(jīng)批準后，由經(jīng)濟運行部通知供應(yīng)商已被取消質(zhì)量管理體系開發(fā)資格，并由的技術(shù)部另外尋找合適的供應(yīng)商重新進行供應(yīng)商質(zhì)量管理體系開發(fā)。3）除非顧客指定其他方式，公司對供應(yīng)商ISO9001：2000質(zhì)量管理體系的認可必須經(jīng)國家和政府承認和認可的第三方認證機構(gòu)來執(zhí)行ISO9001：2000質(zhì)量管理體系認證。經(jīng)濟運行部質(zhì)量管理體系審核檢查表工作流程工作內(nèi)容說明責(zé)任部門相關(guān)文件與記錄委外加工過程控制策劃G6.13委外加工過程控制策劃：當公司需要選擇將某些工序/過程委托給外部供應(yīng)商進行加工生產(chǎn)，且這些委外過程會影響產(chǎn)品特性的符合性要求時，公司除按6.2-6.6進行評估、考核外，經(jīng)濟運行部還應(yīng)對委外加工過程的供應(yīng)商進行以下委外加工過程控制。1)委外加工的原則：如委外加工供應(yīng)商需生產(chǎn)本公司之產(chǎn)品，則必須符合下列之原則：A）須能以生產(chǎn)本公司產(chǎn)品為主或能全力配合本公司交期要求之供應(yīng)商；B）生產(chǎn)本公司產(chǎn)品時需依照本公司所規(guī)定之要求和事項；C）特殊過程中有特別規(guī)定時須用本公司指定或提供的生產(chǎn)設(shè)備；D）以本公司規(guī)定的質(zhì)量管理及檢驗制度為標準；E）以配合本公司訂定的價格為準；F）本公司與委外加工供應(yīng)商所訂定的價格合約，復(fù)印一份交財務(wù)部以作為申請加工費支付的依據(jù)。經(jīng)濟運行部委外加工供應(yīng)商之選擇6.14委外加工供應(yīng)商之選擇：經(jīng)濟運行部根據(jù)委外加工需要，對需委外加工供應(yīng)商進行尋找及開發(fā)（也可由技術(shù)、經(jīng)濟運行部、質(zhì)量等其他部門推薦）經(jīng)濟運行部委外加工供應(yīng)商評估、考核6.15委外加工供應(yīng)商之評估、考核：凡被公司選為委外加工的供應(yīng)商，經(jīng)濟運行部負責(zé)組織按6.2-6.3之規(guī)定對其進行評估、考核，確定其是否合格，并建立合格委外供應(yīng)商名單。經(jīng)濟運行部合格供方名單委外加工H6.16委外加工：經(jīng)濟運行部與經(jīng)評估、考核合格已選定的委外加工供應(yīng)商辦理相關(guān)手續(xù)，使委外加工供應(yīng)商滿足公司生產(chǎn)需要。經(jīng)濟運行部工作流程工作內(nèi)容說明責(zé)任部門相關(guān)文件與記錄H委外加工產(chǎn)品的生產(chǎn)、制造和質(zhì)量管理I6.17委外加工產(chǎn)品之生產(chǎn)、制造和質(zhì)量管理：1) 經(jīng)濟運行部應(yīng)要求技術(shù)、生產(chǎn)、質(zhì)量等部門將被供應(yīng)商承包的委外加工過程所需的產(chǎn)品加工技術(shù)要求、工藝文件、相關(guān)作業(yè)指導(dǎo)書、質(zhì)量檢驗標準/規(guī)范等文件與資料提供給委外加工供應(yīng)商，并要求委外加工供應(yīng)商根據(jù)公司提供的相關(guān)文件/資料編制適合于委外加工供應(yīng)商所需的過程控制作業(yè)指導(dǎo)書。2)為確保委外加工供應(yīng)商所提供的產(chǎn)品質(zhì)量符合公司要求，品質(zhì)部應(yīng)每年組織一次到委外加工供應(yīng)商處對委外加工供應(yīng)商承包的委外加工過程控制進行評估、考核和監(jiān)督，并將每次評工作內(nèi)容及說明估、考核和監(jiān)督的狀況和結(jié)果記錄于“委外加工供應(yīng)商過程控制評估考核和監(jiān)督表”中，以作為對委外加工供應(yīng)商過程控制的依據(jù)。3)當對委外加工供應(yīng)商進行過程控制評估、考核和監(jiān)督的結(jié)果不符合/不滿足公司要求時，由品質(zhì)部填寫“糾正與預(yù)防措施報告”通知委外加工供應(yīng)商，并要求其按糾正和預(yù)防措施控制程序進行原因分析和提出糾正與預(yù)防措施，品質(zhì)部根據(jù)委外加工供應(yīng)商執(zhí)行的糾正與預(yù)防措施的進度和狀況進行效果驗證、確認，并將驗證和確認的結(jié)果記錄于“糾正與預(yù)防措施報告”表中；如驗證和確認的結(jié)果不符合公司要求，則要求委外加工供應(yīng)商重新進行原因分析和提出糾正與預(yù)防措施，直到此問題得到有效解決和處理；如此問題委外加工供應(yīng)商經(jīng)3次以上（含）改善仍無效者，則該供應(yīng)商將被列入不合格供應(yīng)商，并按公司規(guī)定對其予以取消合格委外加工供應(yīng)商之資格，并重新尋找有能力承制本公司產(chǎn)品的合格委外加工供應(yīng)商。4) 委外加工產(chǎn)品之質(zhì)量允收水準由品質(zhì)部按相關(guān)的檢驗要求之規(guī)定進行作業(yè)。品質(zhì)部委外加工供應(yīng)商過程控制評估考核和監(jiān)督表糾正與預(yù)防措施報告工作流程工作內(nèi)容說明責(zé)任部門相關(guān)文件與記錄供應(yīng)商績效監(jiān)控委外加工產(chǎn)品交付管理6.18委外加工產(chǎn)品之交付管理：1）公司產(chǎn)品被供應(yīng)商委外加工后，經(jīng)濟運行部須定期或不定期以電話、傳真或至委外加工供應(yīng)商處對委外加工產(chǎn)品進行生產(chǎn)進