業(yè)績(jī)合同管理辦法.doc

中國(guó)兵器工業(yè)第二五研究所業(yè)績(jī)合同管理辦法二三年十二月三茅人力資源網(wǎng)： HR找資料上三茅資料： /目 錄第一章總 則2第二章業(yè)績(jī)合同的制定3第三章業(yè)績(jī)合同的簽訂7第四章業(yè)績(jī)合同過程控制8第五章績(jī)效評(píng)定辦法9第六章業(yè)績(jī)考核后續(xù)管理工作10第七章附 則11附件一：業(yè)績(jī)合同制訂流程12附件二：所業(yè)績(jī)合同12第一章 總 則第一條 目的為保證兵器工業(yè)二五所（以下稱二五所）戰(zhàn)略及年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的順利實(shí)施，以合同的方式體現(xiàn)業(yè)績(jī)考核的嚴(yán)肅性，使二五所高層管理者集中精力做好各自職責(zé)范圍內(nèi)的工作，特制定本辦法。第二條 業(yè)績(jī)合同適用范圍業(yè)績(jī)合同簽訂對(duì)象（受約人）主要是所高管人員。業(yè)績(jī)合同受約人可按自身的業(yè)績(jī)合同分解成下屬人員的關(guān)鍵業(yè)績(jī)指標(biāo)，以督促、考核下屬人員，保證業(yè)績(jī)合同的實(shí)現(xiàn)。第三條 業(yè)績(jī)合同的期限業(yè)績(jī)合同的有效期為一年，具體簽訂日期根據(jù)二五所的經(jīng)營(yíng)周期、會(huì)計(jì)核算等特點(diǎn)確定，通常情況下業(yè)績(jī)合同的有效期可以設(shè)為每年一月一日至十二月三十一日止。在有效期結(jié)束前，通過新一輪業(yè)績(jī)目標(biāo)談判簽訂下一年的業(yè)績(jī)合同。第四條 業(yè)績(jī)合同的效力業(yè)績(jī)合同一旦被簽署就具有約束力，在有效期內(nèi)不得擅自更改。如遇到對(duì)所經(jīng)營(yíng)影響重大、不可抗拒的情況時(shí)（如自然災(zāi)害或外部環(huán)境的巨大改變），經(jīng)合同雙方協(xié)商，黨政聯(lián)席會(huì)批準(zhǔn)，可以酌情予以調(diào)整。第二章 業(yè)績(jī)合同的制定第五條 業(yè)績(jī)合同的作用業(yè)績(jī)合同作為績(jī)效管理的有效手段，有助于：（一） 提高二五所內(nèi)部管理的透明度，有利于對(duì)業(yè)績(jī)進(jìn)行監(jiān)督和及時(shí)反饋。（二） 將個(gè)人對(duì)業(yè)績(jī)負(fù)責(zé)的做法制度化。第六條 業(yè)績(jī)合同的設(shè)計(jì)原則（一） 以價(jià)值為驅(qū)動(dòng)：建立以價(jià)值創(chuàng)造為核心的企業(yè)文化；（二） 以崗位職責(zé)為基礎(chǔ)：全面體現(xiàn)各崗位關(guān)鍵業(yè)績(jī)成果，充分反映崗位特色。（三） 與戰(zhàn)略密切結(jié)合：充分體現(xiàn)二五所發(fā)展戰(zhàn)略方向和目標(biāo)，業(yè)績(jī)指標(biāo)及其權(quán)重的設(shè)定以所發(fā)展戰(zhàn)略為依據(jù)。（四） 公平一致性：上下級(jí)進(jìn)行開放、充分的溝通，對(duì)業(yè)績(jī)合同產(chǎn)生認(rèn)同。第七條 業(yè)績(jī)合同核心內(nèi)容業(yè)績(jī)合同主要包括四個(gè)部分：（一） 關(guān)鍵業(yè)績(jī)指標(biāo)類別（二） 關(guān)鍵業(yè)績(jī)指標(biāo)（三） 指標(biāo)權(quán)重（四） 指標(biāo)量化目標(biāo)第八條 關(guān)鍵業(yè)績(jī)指標(biāo)類別關(guān)鍵業(yè)績(jī)指標(biāo)分為三類：（一） 效益類：體現(xiàn)所價(jià)值創(chuàng)造的直接財(cái)務(wù)指標(biāo)，全面衡量創(chuàng)造價(jià)值的能力，典型的效益類指標(biāo)包括三類：1. 資產(chǎn)盈利效率指標(biāo)2. 現(xiàn)金獲利能力指標(biāo)3. 盈利水平指標(biāo)（二） 營(yíng)運(yùn)類：是實(shí)現(xiàn)所價(jià)值增長(zhǎng)的重要營(yíng)運(yùn)結(jié)果與控制變量，體現(xiàn)為完成戰(zhàn)略及財(cái)務(wù)目標(biāo)運(yùn)用營(yíng)運(yùn)杠桿的能力，包括七類：1. 收入管理指標(biāo)，如經(jīng)費(fèi)爭(zhēng)取額、產(chǎn)品銷售額2. 成本費(fèi)用控制指標(biāo)，如生產(chǎn)成本、管理費(fèi)用、科研費(fèi)用3. 投資支出控制指標(biāo)，如投資資本支出4. 營(yíng)運(yùn)資本管理指標(biāo)，如營(yíng)運(yùn)資本周轉(zhuǎn)期5. 進(jìn)度管理指標(biāo)，如項(xiàng)目計(jì)劃完成率6. 質(zhì)量管理指標(biāo)，如合格率、客戶投訴次數(shù)、客戶滿意度7. 安全管理指標(biāo)，如特大事故次數(shù)（三） 組織類：是實(shí)現(xiàn)積極健康的工作環(huán)境與所文化的人員管理指標(biāo)，體現(xiàn)推動(dòng)所價(jià)值觀建立與人員組織競(jìng)爭(zhēng)力的能力，包括三類：1. 崗位設(shè)置與聘用指標(biāo)，如員工總數(shù)、減員數(shù)量2. 員工士氣指標(biāo)，如員工滿意度3. 人才發(fā)展指標(biāo)，如優(yōu)秀人才流失率第九條 關(guān)鍵業(yè)績(jī)指標(biāo)的設(shè)定（一） 關(guān)鍵業(yè)績(jī)指標(biāo)的界定范圍1. 關(guān)鍵業(yè)績(jī)指標(biāo)是對(duì)二五所發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)的分解，隨所戰(zhàn)略的演化而被調(diào)整、修正；2. 關(guān)鍵業(yè)績(jī)指標(biāo)是能有效反映關(guān)鍵業(yè)績(jī)驅(qū)動(dòng)因素變化的衡量參數(shù)；3. 關(guān)鍵業(yè)績(jī)指標(biāo)是對(duì)重點(diǎn)經(jīng)營(yíng)行動(dòng)的反映，而不是對(duì)所有操作過程的反映。（二） 關(guān)鍵業(yè)績(jī)指標(biāo)的作用1. 使高層領(lǐng)導(dǎo)清晰了解對(duì)二五所價(jià)值最關(guān)鍵的經(jīng)營(yíng)操作的情況；2. 使管理者能及時(shí)診斷經(jīng)營(yíng)中的問題并采取行動(dòng)；3. 有力推動(dòng)所戰(zhàn)略的執(zhí)行；4. 為業(yè)績(jī)管理和上下級(jí)的交流溝通提供客觀基礎(chǔ)；5. 使經(jīng)營(yíng)管理者集中精力于對(duì)業(yè)績(jī)有最大驅(qū)動(dòng)力的經(jīng)營(yíng)方面。（三） 關(guān)鍵業(yè)績(jī)指標(biāo)的選擇原則1. 指標(biāo)應(yīng)是所衡量的重要驅(qū)動(dòng)因素，并與有關(guān)單位的使命/活動(dòng)的戰(zhàn)略方向一致；2. 指標(biāo)能夠測(cè)量或具有明確的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，可量化分析；3. 受約人應(yīng)有能力影響指標(biāo)，并改進(jìn)業(yè)績(jī)；4. 指標(biāo)必須有明確的計(jì)算方法和數(shù)據(jù)來源；5. 盡可能使用財(cái)務(wù)報(bào)表中已存在的項(xiàng)目來設(shè)計(jì)關(guān)鍵業(yè)績(jī)指標(biāo)。（四） 關(guān)鍵業(yè)績(jī)指標(biāo)的選擇方法1. 效益類指標(biāo)選擇方法：利潤(rùn)率、凈資產(chǎn)收益率等指標(biāo)是二五所創(chuàng)造價(jià)值能力的根本衡量，適用于對(duì)損益結(jié)果有重大影響的經(jīng)營(yíng)管理人員。2. 營(yíng)運(yùn)類指標(biāo)選擇方法：營(yíng)運(yùn)類指標(biāo)反映崗位獨(dú)特的工作成果，應(yīng)盡量體現(xiàn)出主要年度目標(biāo)，數(shù)量不應(yīng)過多，如項(xiàng)目爭(zhēng)取金額、費(fèi)用率等。3. 組織類指標(biāo)選擇方法：?jiǎn)T工滿意度能體現(xiàn)對(duì)所經(jīng)營(yíng)策略、文化和機(jī)制的認(rèn)同，可分別考察所的員工滿意度和員工對(duì)各部門的協(xié)作滿意度。第十條 關(guān)鍵業(yè)績(jī)指標(biāo)的權(quán)重對(duì)關(guān)鍵業(yè)績(jī)指標(biāo)權(quán)重的設(shè)計(jì)有以下要求：1. 對(duì)所戰(zhàn)略重要性高的指標(biāo)權(quán)重大；2. 受約人影響直接且顯著的指標(biāo)權(quán)重大；3. 綜合性強(qiáng)的指標(biāo)權(quán)重大；4. 權(quán)重分配在同級(jí)別、同類型崗位之間應(yīng)具有一致性，同時(shí)兼顧每個(gè)崗位的獨(dú)特性，具有一定的浮動(dòng)范圍。典型通用指標(biāo)，如部門管理費(fèi)用、員工滿意度所占權(quán)重應(yīng)保持統(tǒng)一；5. 每一項(xiàng)指標(biāo)的權(quán)重一般不小于5，否則對(duì)綜合業(yè)績(jī)的影響太微弱。為體現(xiàn)各指標(biāo)的輕重緩急不同，指標(biāo)之間的權(quán)重差異最好控制在5以上。第十一條 關(guān)鍵業(yè)績(jī)指標(biāo)的目標(biāo)值確定關(guān)鍵業(yè)績(jī)指標(biāo)的目標(biāo)值，應(yīng)遵循以下原則：1. 具有足夠的挑戰(zhàn)性，預(yù)計(jì)只有少數(shù)人能全部達(dá)標(biāo)，大多數(shù)人只能重點(diǎn)實(shí)現(xiàn)其中部分指標(biāo)；2. 綜合考察多方面的信息依據(jù)，如歷史業(yè)績(jī)、對(duì)未來發(fā)展的預(yù)測(cè)、同行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的業(yè)績(jī)等；3. 發(fā)約人和受約人共同商討而最終決定，當(dāng)雙方對(duì)目標(biāo)設(shè)定無(wú)法達(dá)成一致時(shí)，發(fā)約人具有最終的決定權(quán)；4. 目標(biāo)一經(jīng)設(shè)定，原則上不再輕易改變。第三章 業(yè)績(jī)合同的簽訂第十二條 業(yè)績(jī)合同制訂流程見附件一。第十三條 每年十二月上旬，所長(zhǎng)根據(jù)所下年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，對(duì)所整體目標(biāo)進(jìn)行分解，提出各直接下級(jí)關(guān)鍵業(yè)績(jī)指標(biāo)的定義、計(jì)分方式、目標(biāo)值和權(quán)重等初步方案。第十四條 每年十二月中旬，各高管人員對(duì)業(yè)績(jī)合同的初步方案確認(rèn)、修正并進(jìn)行反饋。第十五條 每年十二月下旬，人力資源處編制業(yè)績(jī)合同初稿（詳見附件二）。第十六條 每年十二月下旬，所長(zhǎng)根據(jù)黨政聯(lián)席會(huì)建議提出業(yè)績(jī)考核辦法，人力資源處負(fù)責(zé)組織實(shí)施。第十七條 每年一月份，人力資源處組織業(yè)績(jī)合同雙方討論。所長(zhǎng)(發(fā)約人)與所其他高管人員（受約人）分別就合同條款進(jìn)行面對(duì)面協(xié)商，達(dá)成共識(shí)并簽署合同。第十八條 人力資源處組織業(yè)績(jī)合同的協(xié)商簽訂工作，并負(fù)責(zé)合同備案。第四章 業(yè)績(jī)合同過程控制第十九條 季度跟蹤業(yè)績(jī)合同完成情況（一） 人力資源處每季度向財(cái)務(wù)處、發(fā)展計(jì)劃部及各部門搜集數(shù)據(jù)，采集業(yè)績(jī)合同中量化指標(biāo)的季度完成數(shù)據(jù)，對(duì)完成情況與分配到各季度的目標(biāo)值進(jìn)行比較；（二） 人力資源處向所考核管理委員會(huì)通報(bào)本季度業(yè)績(jī)完成情況。第二十條 階段業(yè)績(jī)匯報(bào)階段業(yè)績(jī)匯報(bào)有利于業(yè)績(jī)合同雙方總結(jié)和回顧合同目標(biāo)完成情況，提出改進(jìn)措施。每季度結(jié)束后，業(yè)績(jī)合同受約人向發(fā)約人匯報(bào)業(yè)績(jī)合同完成情況。第二十一條 業(yè)績(jī)指標(biāo)目標(biāo)值的調(diào)整（一） 當(dāng)階段實(shí)際業(yè)績(jī)明顯高于或低于合同預(yù)期目標(biāo)時(shí)，業(yè)績(jī)合同受約人需詳細(xì)陳述導(dǎo)致偏差的原因。如屬于外部環(huán)境的重大變化或自然災(zāi)害等不可抗力原因，人力資源處在進(jìn)行充分調(diào)查的基礎(chǔ)上，預(yù)測(cè)外部環(huán)境變化的趨勢(shì)，及時(shí)提出業(yè)績(jī)目標(biāo)的調(diào)整意見，報(bào)所長(zhǎng)。（二） 發(fā)約人聽取受約人的匯報(bào)后，分析導(dǎo)致偏差的原因，審議業(yè)績(jī)目標(biāo)調(diào)整意見。經(jīng)發(fā)約人批準(zhǔn)后，人力資源處調(diào)整受約人的業(yè)績(jī)目標(biāo)，組織簽約，雙方重新簽訂業(yè)績(jī)合同附件并備案。第二十二條 業(yè)績(jī)改進(jìn)計(jì)劃（一） 當(dāng)階段實(shí)際業(yè)績(jī)低于預(yù)期目標(biāo)，不屬于外部原因時(shí)，發(fā)約人與受約人共同分析產(chǎn)生偏差的原因，協(xié)商提出業(yè)績(jī)改進(jìn)計(jì)劃和具體實(shí)施方案。（二） 發(fā)約人聽取匯報(bào)后，審批業(yè)績(jī)改進(jìn)計(jì)劃和具體實(shí)施方案。（三） 發(fā)約人指導(dǎo)、跟蹤受約人業(yè)績(jī)改進(jìn)計(jì)劃的落實(shí)情況，監(jiān)督業(yè)績(jī)改進(jìn)效果。第五章 績(jī)效評(píng)定辦法第二十三條 每年一月上旬對(duì)業(yè)績(jī)合同進(jìn)行考核，比較全年實(shí)際業(yè)績(jī)與全年業(yè)績(jī)合同目標(biāo)差異，業(yè)績(jī)合同總分作為受約人浮動(dòng)薪酬與非物質(zhì)性獎(jiǎng)懲的依據(jù)。第二十四條 業(yè)績(jī)合同數(shù)據(jù)收集（一） 財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)收集、核實(shí)全年財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)（投資回報(bào)率、利潤(rùn)、現(xiàn)金流量、銷售收入、成本、管理費(fèi)用等），報(bào)人力資源處；發(fā)展計(jì)劃部等部門負(fù)責(zé)收集、核實(shí)各自主管領(lǐng)域內(nèi)的數(shù)據(jù)，匯總到人力資源處。（二） 人力資源處設(shè)計(jì)并發(fā)放滿意度調(diào)查問卷，每年年底進(jìn)行全所范圍的民意測(cè)驗(yàn)，分別計(jì)算各類滿意度的平均得分。第二十五條 業(yè)績(jī)合同分值計(jì)算人力資源處計(jì)算各項(xiàng)關(guān)鍵業(yè)績(jī)指標(biāo)得分，累加即可得到業(yè)績(jī)合同分值。第二十六條 業(yè)績(jī)考核每年元月份進(jìn)行年度業(yè)績(jī)考核會(huì)，確認(rèn)年度考核成績(jī)。第二十七條 當(dāng)受約人在合同期內(nèi)調(diào)離原職或擔(dān)任新職，則應(yīng)將其在任期間的實(shí)際業(yè)績(jī)與其在任期間的合同目標(biāo)進(jìn)行衡量比較。當(dāng)實(shí)際業(yè)績(jī)超過合同目標(biāo)時(shí)，實(shí)際業(yè)績(jī)不會(huì)自動(dòng)成為下一年度的業(yè)績(jī)目標(biāo)，以確保受約人繼續(xù)保持良好的進(jìn)取動(dòng)力。第六章 業(yè)績(jī)考核后續(xù)管理工作第二十八條 業(yè)績(jī)考核結(jié)果的反饋發(fā)約人通過面談形式，把業(yè)績(jī)考核結(jié)果以及考核的評(píng)定內(nèi)容與過程告訴受約人，指出過去一年中取得的成績(jī)與不足，并指明今后努力方向，改進(jìn)方法和發(fā)展的要點(diǎn)，以及相應(yīng)的期待、目標(biāo)等。第二十九條 業(yè)績(jī)考核結(jié)果的應(yīng)用所考核管理委員會(huì)、人力資源處根據(jù)薪酬管理制度中計(jì)算方法，參考業(yè)績(jī)合同總分計(jì)算受約者個(gè)人年度獎(jiǎng)勵(lì)年薪。第三十條 業(yè)績(jī)考核結(jié)果的保管業(yè)績(jī)考核結(jié)果由人力資源處存檔，作為下一年考核對(duì)比依據(jù)，以及其他人力資源管理依據(jù)。第七章 附 則第三十一條 業(yè)績(jī)合同關(guān)鍵考核指標(biāo)、指標(biāo)權(quán)重、非財(cái)務(wù)類指標(biāo)計(jì)算方法、業(yè)績(jī)合同綜合分值及操作流程由人力資源處負(fù)責(zé)解釋。第三十二條 財(cái)務(wù)類計(jì)算方法由財(cái)務(wù)處負(fù)責(zé)解釋。第三十三條 本辦法自公布之日起執(zhí)行。附件一：業(yè)績(jī)合同制訂流程注： 副所級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的業(yè)績(jī)合同由所長(zhǎng)審核與發(fā)起，副所級(jí)反饋意見并簽訂合同?？己斯芾砦瘑T會(huì)/人力資源處財(cái)務(wù)處人力資源處副所級(jí)量化指標(biāo)權(quán)重業(yè)績(jī)合同初步樣板合同樣板合同初稿審核發(fā)起經(jīng)營(yíng)預(yù)算反饋意見組織協(xié)調(diào)簽署合同反饋意見簽訂合同簽訂合同業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估協(xié)商簽署業(yè)績(jī)合同確定關(guān)鍵業(yè)績(jī)指標(biāo)的目標(biāo)值制定業(yè)績(jī)合同樣板所長(zhǎng)15 合同編號(hào): 合同有效期： 年 月 日至 年 月 日為使所 年經(jīng)營(yíng)計(jì)劃落到實(shí)處，經(jīng)雙方商定，同意簽訂 年業(yè)績(jī)合同。業(yè)績(jī)指標(biāo)如下：受約人姓名：受約人崗位：發(fā)約人姓名：發(fā)約人崗位：關(guān)鍵業(yè)績(jī)指標(biāo)業(yè)績(jī)指標(biāo)權(quán)重單位目標(biāo)值實(shí)際值考核得分說明效益類運(yùn)營(yíng)類組織類工作目標(biāo)設(shè)定工作目標(biāo)權(quán)重評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)實(shí)際業(yè)績(jī)考核等級(jí)考核得分說明總分合計(jì)：發(fā)約人將依據(jù)本業(yè)績(jī)合同對(duì)受約人 年度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)進(jìn)行考核， 年實(shí)際完成數(shù)以 年度所財(cái)務(wù)決算為準(zhǔn)。發(fā)約人根據(jù)合同完成情況，按薪