2020年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》題庫綜合試題C卷 附答案.doc

?。ㄊ袇^(qū)） 姓名 準考證號 密.封線內(nèi).不. 準答. 題 2020年期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)題庫綜合試題C卷 附答案考試須知：1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。 2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。 3、請仔細閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評分。 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分）1、期貨交易所不需要編制并及時公布（ ）。A、日報表B、周報表C、月報表D、年報表2、關(guān)于期貨交易所的會員管理，下列說法錯誤的是（ ）。A、期貨交易所批準、取消會員的會員資格，應當向中國證監(jiān)會報告B、期貨交易所應當制定會員管理辦法C、期貨交易所每年應當對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報告中國證監(jiān)會D、期貨交易所有權(quán)自主決定實行全員結(jié)算制度或者會員分級結(jié)算制度3、期貨公司及其營業(yè)部的許可證由（ ）統(tǒng)一印制。A、國務院B、期貨交易所C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、中國證監(jiān)會4、全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應當在簽訂，變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起（ ）個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。A、3B、5C、7D、155、期貨公司不得為知識測試評分低于（ ）分的投資者申請開立股指期貨交易編碼。A、90B、95C、85D、806、關(guān)于期貨交易所，下列表述錯誤的是（ ）。A、會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳B、期貨交易所應按照其章程實行自律性管理C、申請設(shè)立會員制期貨交易所時，應向中國證監(jiān)會提交董事會成員名單及簡歷D、中國證監(jiān)會依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理7、漲跌停板是指合約在（ ）個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。A、1B、2C、3D、68、宋體期貨交易所會員應當委派（ ）進入交易所場內(nèi)進行期貨交易。A、客戶代表B、公司的交易部經(jīng)理C、公司的運作部經(jīng)理D、出市代表9、根據(jù)期貨交易管理條例，依法對我國商品和金融期貨市場實行監(jiān)督管理的機構(gòu)是（ ）。A、國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)B、中國人民銀行C、國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)D、商務部10、期貨公司獨立董事最多可以在（ ）家期貨公司兼任獨立董事。A、1B、5C、3D、211、國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所（ ）為基準計算價值。A、較低的收盤價B、較高的收盤價C、收盤價的算術(shù)平均值D、收盤價的加權(quán)平均值12、（期貨經(jīng)紀合同）指引和期貨交易風險說明書由（ ）制定。A、中國證監(jiān)會B、中國期貨業(yè)協(xié)會C、期貨交易所D、商務部13、期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對該期貨公司采取責令（ ）、指定其他機構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。A、立即破產(chǎn)B、停業(yè)整頓C、就地解散D、限期清算14、期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本，單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司（ ）股權(quán)的，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。A、5%B、100%C、50%D、70%15、期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，代為履行職責的時間不得超過（ ）個月。A、2B、3C、6D、1216、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員（ ），限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務范圍，但應當于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。A、資信和業(yè)務開展情況B、收入規(guī)模C、人員情況D、盈利情況17、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務資格，其注冊資本應不低于人民幣（ ）萬元，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標應持續(xù)符合規(guī)定的標準。A、1000B、2000C、3000D、500018、證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當在申請日前（ ）各項風險控制指標符合規(guī)定標準。A、2個月B、3個月C、5個月D、6個月19、申請經(jīng)理層人員的任職資格，應當提交（ ）名推薦人的書面推薦意見。A、2B、3C、5D、720、下列不屬于期貨交易所特性的是（ ）。A、高度分散化B、高度嚴密性C、高度組織化D、高度規(guī)范化21、根據(jù)期貨交易管理條例，審批設(shè)立期貨交易所的機構(gòu)是（ ）。A、中國期貨業(yè)協(xié)會B、國務院財政部門C、國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)D、國務院商務主管部門22、關(guān)于“基差”，下列說法不正確的是（ ）。A、基差是期貨價格和現(xiàn)貨價格的差B、基差風險源于套期保值者C、當基差減小時，空頭套期保值者可以忍受損失D、基差可能為正、負或零23、期貨公司應當設(shè)（ ），對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。A、監(jiān)事會B、獨立董事C、首席風險官D、首席執(zhí)行官24、期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)，應當向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報送（ ）、業(yè)務資料和其他有關(guān)資料。A、審計報告B、稅務報告C、經(jīng)營計劃D、財務會計報告25、宋體1865年，美國芝加哥期貨交易所（CBOT）推出了（ ），同時實行保證金制度，標志著真正意義上的期貨交易誕生。A、每日無負債結(jié)算制度B、雙向交易和對沖機制C、標準化期貨合約D、遠期交易合約26、客戶以有價證券充抵保證金的，會員應當將收到的有價證券（ ）。A、在市場上回購B、進行公證C、妥善保存D、提交期貨交易所27、下列關(guān)于期貨公司與股東關(guān)系的表述中，正確的是（ ）。A、期貨公司與其控股股東在業(yè)務、人員等方面應當嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算B、為獲取最大利益，控股股東可以直接干預期貨公司的經(jīng)營管理活動C、期貨公司向股東提供期貨經(jīng)紀服務的，可以適當降低風險管理要求D、期貨公司的控股股東在緊急情況下可以直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員28、期貨交易所應當按照中國證監(jiān)會有關(guān)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，向（ ）報送相關(guān)信息。A、股東大會B、中國證監(jiān)會C、期貨業(yè)協(xié)會D、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)29、審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案是公司制期貨交易所（ ）的職權(quán)。A、監(jiān)事會B、董事會C、專門委員會D、股東大會30、期貨交易所章程應當載明的事項不包括（ ）。A、風險控制制度和交易異常情況的處理程序B、設(shè)立目的和職責C、風險準備金管理制度D、組織機構(gòu)的組成、職責、任期和議事規(guī)則31、任何單位或者個人不得違規(guī)使用（ ）進行期貨交易。A、信貸資金、自有資金B(yǎng)、信貸資金、經(jīng)營利潤C、信貸資金、財政資金D、經(jīng)營利潤、自有資金32、會員制期貨交易所會員享有（ ）的權(quán)利。A、執(zhí)行會員大會、理事會決議B、按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)C、按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格D、遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策33、在期貨監(jiān)管機構(gòu)、自律機構(gòu)以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職（ ）年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。A、3B、5C、8D、1034、下列不屬于期貨交易所職責的是（ ）。A、提供交易的場所、設(shè)施和服務B、組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割C、保證合約的履行D、按照法律規(guī)定對期貨市場進行管理35、期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確保（ ）優(yōu)先。A、客戶利益B、社會利益C、公司利益D、國家利益36、在我國，期貨交易所會員應當是（ ）或者其他經(jīng)濟組織。A、法人B、自然人C、境外企業(yè)法人D、境內(nèi)企業(yè)法人37、為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國期貨業(yè)協(xié)會應當每年組織（ ）。A、崗位培訓B、后續(xù)職業(yè)培訓C、分析師培訓D、學歷教育38、下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務行為的說法中，合法的是（ ）。A、以欺詐手段或者其他不當方式誤導、誘導客戶B、向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾C、占用、挪用客戶委托資產(chǎn)D、接受客戶委托，向客戶提供風險管理顧問等服務39、期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（ ）以下的罰款。A、1倍以上3倍以下B、1倍以上5倍以下C、3倍以上5倍以下D、3倍以上10倍以下40、按照風險監(jiān)管指標標準，期貨公司應當持續(xù)符合負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于（ ）。A、100B、120C、125D、15041、期貨公司業(yè)務實行許可制度，由（ ）按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務種類頒發(fā)許可證。A、期貨交易所B、期貨業(yè)協(xié)會C、國家工商局D、國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)42、申請成為結(jié)算會員的，應當取得（ ）批準的結(jié)算業(yè)務資格A、中國證監(jiān)會B、期貨業(yè)協(xié)會C、期貨交易所D、期貨公司43、期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務，是指期貨公司作為實行（ ）的金融期貨交易所的結(jié)算會員，依其規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務活動。A、會員統(tǒng)一結(jié)算制度B、會員分級結(jié)算制度C、保證金結(jié)算制度D、每日無負債結(jié)算制度44、若客戶下達的交易指令中沒有有效期限的，應當視為（ ）有效。A、當日有效B、三天內(nèi)有效C、指令未撤銷前有效D、長期有效45、國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當建立、健全保證金安全存管監(jiān)控制度，設(shè)立（ ）。A、期貨保證金監(jiān)督管理機構(gòu)B、期貨保證金第三方管理機構(gòu)C、期貨保證金審計機構(gòu)D、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)46、經(jīng)營機構(gòu)應當每（ ）開展一次適當性自查，形成自查報告。A、月B、季C、半年D、年47、審查期貨公司是否透支交易，應當以（ ）為標準。A、期貨交易所規(guī)定的保證金比例B、期貨經(jīng)紀公司規(guī)定的保證金比例C、客戶實際交納的保證金D、中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金比48、金融期貨三大類別中不包括（ ）。A、股票期貨B、利率期貨C、外匯期貨D、石油期貨49、下列商品期貨不屬于能源期貨的是（ ）期貨。A、動力煤B、鐵礦石C、原油D、燃料油50、期貨交易管理條例規(guī)定，期貨交易所實行（ ）結(jié)算制度。A、季末無負債B、次日無負債C、年末無負債D、當日無負債51、生產(chǎn)經(jīng)營者通過套期保值并沒有消除風險，而是將其轉(zhuǎn)移給了期貨市場的風險承擔者即（ ）。A、期貨交易所B、其他套期保值者C、期貨投機者D、期貨結(jié)算部門52、我國負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理及注銷的機構(gòu)是（ ）。A、中國證監(jiān)會B、期貨交易所C、中國人民銀行D、中國期貨業(yè)協(xié)會53、期貨公司應當報送月度和年度風險監(jiān)管報表，其中月度風險監(jiān)管報表應當于月度終了后的（ ）個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送。A、3B、5C、7D、1054、（ ）負責期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等相關(guān)工作，相關(guān)自律管理辦法也由其制定。A、中國期貨業(yè)協(xié)會B、中國證監(jiān)會C、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D、國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)55、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行職責進行檢查時，檢查人員不得少于（ ）人，并應當出示合法證件和檢查通知書。A、2B、3C、5D、756、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，注冊資本不低于人民幣（ ）億元。A、1B、2C、3D、457、因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu)，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾（ ）的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。A、6年B、3年C、4年D、5年58、下列圖形中，能夠消除日常價格運動中偶然因素引起的不規(guī)則性的是（ ）。A、K線圖B、條形圖C、點數(shù)圖D、移動平均線59、期貨交易管理條例是為了規(guī)范期貨公司（ ）業(yè)務而制定的。A、結(jié)算業(yè)務B、自營業(yè)務C、經(jīng)紀業(yè)務D、咨詢業(yè)務60、自被中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起未逾（ ）年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。A、2B、3C、5D、761、非結(jié)算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由非結(jié)算會員按照（ ）的規(guī)定辦理。A、銀監(jiān)會B、證監(jiān)會C、期貨交易所D、期貨業(yè)協(xié)會62、客戶在期貨交易中違約，當保證金不足時，期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該客戶的相應（ ）。A、請求權(quán)B、追償權(quán)C、代位權(quán)D、質(zhì)押權(quán)63、關(guān)于期貨從業(yè)人員應當遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，下列表述不正確的是（ ）。A、具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為B、不得以本人或者他人名義從事期貨交易C、向客戶提供專業(yè)服務時，不得對客戶作出營利保證D、堅持客戶利益高于一切的原則64、下列關(guān)于期貨業(yè)務規(guī)則的表述中，錯誤的是（ ）。A、客戶開立賬戶前，應簽字確認已了解期貨交易風險說明書的內(nèi)容B、期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當與其簽訂期貨經(jīng)紀合同C、期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示期貨交易風險說明書D、期貨公司對客戶資料的保存期限不得少于10年65、甲期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務，接受客戶李某的委托，以自己的名義為李某進行期貨交易，該交易結(jié)果應當由（ ）承擔。A、李某B、甲期貨公司C、期貨交易所D、甲期貨公司和李某66、會員大會的常設(shè)機構(gòu)是（ ）。A、理事長會議B、董事會C、理事會D、常設(shè)理事會67、金融期貨投資者適當性制度中的特殊法人不包括（ ）。A、基金管理公司期貨從業(yè)資格考試真題答案B、合格境外機構(gòu)投資者C、證券公司D、外資企業(yè)68、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交申請日前_個月月末的期貨公司風險監(jiān)管報表，及申請日前_個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準的書面保證。（ ）A、1;1B、1;2C、2;2D、2;369、世界上第一個有組織的金融期貨市場是（ ）。A、倫敦證券交易所B、芝加哥交易所C、阿姆斯特丹證券交易所D、法蘭西證券交易所70、根據(jù)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）的規(guī)定，除（ ）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務。A、中國證監(jiān)會B、所在期貨經(jīng)營機構(gòu)C、所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D、中國期貨業(yè)協(xié)會71、下列有價證券中不可以沖抵保證金的是（ ）。A、經(jīng)期貨交易所認定的標準倉單B、可流通的國債C、可流通票據(jù)D、中國證監(jiān)會認定的其他有價證券72、我國期貨交易所的理事會由會員理事和非會員理事組成，其中非會員理事由（ ）委派。A、期貨業(yè)協(xié)會B、國務院C、商務部D、中國證監(jiān)會73、期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間不得存在（ ）關(guān)系。A、親屬B、近親屬C、親戚D、朋友74、客戶的保證金應當與期貨公司的自有資產(chǎn)（ ）。A、相互混合、統(tǒng)一管理B、相互獨立、分級管理C、相互獨立、分別管理D、相互混合、分級管理75、宋體首席風險官開展工作應當制作并保留工作底稿和工作記錄，真實、充分地反映其履行職責情況。工作底稿和工作記錄應當至少保存（ ）年。A、10B、20C、25D、3076、下列不屬于期貨公司高級管理人員行為規(guī)則的是（ ）。A、維護客戶和公司的合法利益B、保護客戶、中小股東的利益C、不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動D、謹慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)77、國有以及國有控股企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易，應當遵循（ ）的原則，嚴格遵守國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關(guān)規(guī)定。A、審慎監(jiān)管B、套期保值C、誠實信用D、公平交易78、期貨公司的董事會除應當行使公司法規(guī)定的職權(quán)外，還應當審議并決定（ ），確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求。A、客戶保證金安全存管制度B、人事管理制度C、財務管理制度D、績效管理制度79、期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時，應當（ ）。A、及時向主管部門報告B、拒絕為其提供服務C、及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，注意防范投資者的信用風險D、仍然聽其指示行事，維護投資者的利益80、公司制期貨交易所設(shè)立獨立董事，獨立董事由（ ）提名。A、監(jiān)事會B、股東大會C、董事會D、中國證監(jiān)會 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分）1、符合以下（ ）條件，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。A、有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分B、期貨交易所、期貨公司為債務人的C、期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的D、期貨公司未結(jié)清所有持倉并清償客戶資金的2、期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，應當認定為透支交易的情形有（ ）A、允許客戶開倉交易B、不通知客戶追加保證金C、對客戶強行平倉D、允許客戶繼續(xù)持倉3、宋體甲某與深圳某經(jīng)紀公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同，開立賬戶炒作美國S&P500指數(shù)期貨。甲某直接操作，前后共虧損30萬元。該案正確的處理方式是（ ）A、認定合同無效B、公司承擔15萬元虧損C、甲某承擔15萬元虧損D、甲某承擔30萬元虧損4、全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額的，應當在當日結(jié)算前向（ ）報告。A、期貨交易所B、中國期貨業(yè)協(xié)會C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)D、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)5、下列選項中，可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準任職資格的人員有（ ）A、財務負責人B、期貨公司董事長C、期貨公司監(jiān)事會主席D、除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事6、出現(xiàn)下列（ ）情況，期貨交易所可以宣布進入異常情況。A、發(fā)生自然災害等不可抗力B、交易所會員的結(jié)算保證金嚴重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結(jié)算安全C、某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應措施后仍未化解風險D、某會員空頭倉位存在交割違約風險，在努力尋求倉單過程中成效不大7、宋體下列表述中，（ ）是正確的。A、期貨經(jīng)紀公司應當加入期貨業(yè)協(xié)會B、期貨經(jīng)紀公司應當加入工商企業(yè)聯(lián)合會C、中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀公司進行監(jiān)督管理D、中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀公司進行自律性管理8、申請期貨公司獨立董事的任職資格，應當具備下列條件（ ）A、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務5年以上經(jīng)驗B、具有相關(guān)學科教學、研究的高級職稱C、具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位D、通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試，有履行職責所必需的時間和精力9、宋體期貨公司（ ）的，應當在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。A、設(shè)立B、變更分支機構(gòu)C、分支機構(gòu)終止D、營業(yè)部虧損10、期貨公司監(jiān)督管理辦法的制定目的是（ ）A、規(guī)范期貨公司的經(jīng)營活動B、加強對期貨公司的監(jiān)督管理C、推進期貨市場建設(shè)D、保護客戶的合法權(quán)益11、關(guān)于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是（ ）A、中國證監(jiān)會在認為市場出現(xiàn)異常情況時，可采取延遲開市等措施化解風險B、中國證監(jiān)會可在有必要時，對期貨交易所高層進行警告C、中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。D、中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用12、宋體期貨交易所會員享有的權(quán)利包括（ ）A、參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)B、按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán)C、聯(lián)名提議召開會員大會D、按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格13、保障基金管理機構(gòu)應當定期編報保障金的（ ）報告，經(jīng)會計師事務所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部。A、籌集B、管理C、使用D、監(jiān)督14、（ ）以期貨交易所違反法律法規(guī)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件屬于期貨交易所履行職責引起的商事案件。A、客戶B、其他期貨市場參與者C、保證金存管銀行及其相關(guān)人員D、期貨交易所會員15、宋體我國期貨經(jīng)紀公司目前可以申請從事期貨（ ）業(yè)務。A、投資基金B(yǎng)、經(jīng)紀業(yè)務C、咨詢、培訓D、自營16、期貨從業(yè)人員資格管理辦法所稱從事期貨業(yè)務的機構(gòu)包括：（ ）A、期貨經(jīng)紀公司B、期貨交易廳C、持有境外期貨業(yè)務許可證的企業(yè)D、期貨咨詢機構(gòu)17、期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務資格，應提交的申請材料有（ ）A、期貨從業(yè)資格證書B、期貨投資咨詢業(yè)務資格申請書C、股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務的決議文件D、申請日前4個月的期貨公司風險監(jiān)管報表18、宋體關(guān)于期貨公司風險監(jiān)管報表正確的做法有（ ）A、期貨公司應當保留書面風險監(jiān)管報表;B、相應責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章;C、期貨公司應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的方式報送風險監(jiān)管報表;D、報表的保存期限應當不少于5年。19、根據(jù)期貨經(jīng)紀公司管理辦法及相關(guān)規(guī)定，以下有關(guān)期貨經(jīng)紀公司基本業(yè)務的敘述中，正確的有：（ ）A、期貨經(jīng)紀公司在為投資者開戶前，應當向其出示期貨交易風險說明書，由投資者簽字確認了解其內(nèi)容B、期貨經(jīng)紀公司應當按照價格優(yōu)先的原則傳遞投資者指令C、期貨經(jīng)紀公司之間或者期貨公司與投資者之間發(fā)生期貨業(yè)務糾紛的，可以提請中國證監(jiān)會協(xié)調(diào)處理D、期貨經(jīng)紀公司的財務會計工作和結(jié)算工作必須分設(shè)部門進行20、參加從業(yè)資格考試的，應當符合下列條件包括（ ）A、年滿18周歲B、具有完全民事行為能力C、具有高中以上文化程度D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件21、全面結(jié)算會員期貨公司應當平等對待（ ），防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益。A、本公司客戶B、非結(jié)算會員期貨公司C、非結(jié)算會員期貨公司客戶D、特別結(jié)算會員期貨公司22、宋體交易所有下列情形之一的，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。（ ）A、制定或者修改章程、業(yè)務規(guī)則B、上市、中止、取消或者恢復交易品種C、上市、修改或者終止合約D、調(diào)整漲跌停板幅度23、宋體交易所中，下列職務由中國證監(jiān)會任免的是（ ）A、總經(jīng)理B、副總經(jīng)理C、理事長D、副理事長24、下列說法錯誤的是：（ ）A、持證企業(yè)境外業(yè)務保證金帳戶只限開立一個B、持證企業(yè)境內(nèi)外匯專戶的戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務需要商中國證監(jiān)會掌握C、每年年末，持證企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風險敞口，經(jīng)中國證監(jiān)會核準后，到國家外匯局辦理登記手續(xù)D、持證企業(yè)對交易指令執(zhí)行人員的授權(quán)應當經(jīng)境外經(jīng)紀機構(gòu)確認后報中國證監(jiān)會備案25、下列選項中屬于公司制期貨交易所董事會行使的職權(quán)的有（ ）A、召集股東大會會議，并向股東大會報告工作B、審議總經(jīng)理提出的財務預算方案、決算報告，提交股東大會通過C、監(jiān)督總經(jīng)理組織實施股東大會和董事會決議的情況D、審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會通過26、宋體在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內(nèi)容有（ ）A、與會員資格相應的會員資格費B、與會員資格相應的會員交易席位C、應當依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格D、不得停止該會員交易席位的使用27、期貨從業(yè)人員有下列（ ）情形的，暫停其期貨從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。A、采用明示或暗示與有關(guān)機構(gòu)或個人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進行業(yè)務壟斷B、在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金C、以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費D、中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當競爭行為28、期貨交易所應當健全下列風險管理制度，（ ）A、保證金制度B、當日無負債結(jié)算制度C、漲跌停板制度D、風險準備金制度29、（ ）對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行自律管理。A、中國金融期貨交易所B、中國證監(jiān)會C、中國期貨保證金監(jiān)控中心公司D、中國期貨業(yè)協(xié)會30、下列用語的含義正確的有：（ ）A、資產(chǎn)、流動資產(chǎn)，是指期貨公司的自身資產(chǎn)，不含客戶保證金B(yǎng)、資產(chǎn)、流動資產(chǎn)，是指期貨公司的自身資產(chǎn)，含客戶保證金C、負債、流動負債，是指期貨公司的對外負債，不含客戶權(quán)益D、負債、流動負債，是指期貨公司的對外負債，含客戶權(quán)益31、期貨公司（ ）應當至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓，取得培訓合格證書。A、監(jiān)事會主席B、經(jīng)理層人員C、董事長D、取得期貨公司經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員32、下列選項中，應當認定期貨經(jīng)紀合同無效的是（ ）A、違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定B、沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的C、不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的D、不以真實身份從事期貨交易的33、宋體全面結(jié)算會員期貨公司先以該非結(jié)算會員的保證金承擔該非結(jié)算會員的違約責任;保證金不足的，全面結(jié)算會員期貨公司應當以（ ）代為承擔違約責任A、客戶保證金B(yǎng)、風險準備金C、自有資金D、客戶準備金34、同時采用以下交易機制或者具備以下交易機制特征之一的，為變相期貨。這些交易機制包括（ ）A、采用集中交易方式進行標準化合約交易B、可以買空和賣空C、為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔保的D、保證金收取比例低于合約標的額20%的35、期貨公司辦理的下列事項中，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準或者不批準的決定的有（ ）A、變更注冊資本B、合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)C、變更5以上的股權(quán)D、設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)36、宋體期貨從業(yè)人員必須遵守（ ）A、中國期貨業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則B、中國證監(jiān)會的規(guī)定C、期貨交易所的自律規(guī)則D、相關(guān)法律、行政法規(guī)37、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)的從業(yè)人員不得有的行為包括（ ）A、劃轉(zhuǎn)期貨保證金B(yǎng)、代理客戶從事期貨交易C、收付期貨保證金D、存取期貨保證金38、宋體（ ）應當按照期貨交易所管理辦法和期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的規(guī)定行使結(jié)算會員的權(quán)利，履行結(jié)算會員的義務。A、全面結(jié)算會員期貨公司B、交易結(jié)算會員期貨公司C、特別結(jié)算會員期貨公司D、一般結(jié)算會員期貨公司39、宋體期貨公司被期貨交易所（ ），應當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告A、接納為會員B、暫停會員資格C、終止會員資格D、要求追加保證金40、宋體全面結(jié)算會員期貨公司應當按照（ ）的規(guī)定，建立對非結(jié)算會員的保證金管理制度。A、中國證監(jiān)會B、中國銀監(jiān)會C、期貨交易所D、中國期貨業(yè)協(xié)會 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分）1、（ ）對每位個人投資者的保證金損失在十萬元以下的部分全額補償，超過十萬元的部分按百分之九十補償。A、對B、錯2、（ ）某具相應資格的會計師事務所應證監(jiān)會派出機構(gòu)聘請，對某經(jīng)紀公司進行專項稽核。所發(fā)生的費用由中國證監(jiān)會支付。A、對B、錯3、（ ）期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易。 A、對B、錯4、（ ）期貨交易所的會員應當向期貨交易所繳納結(jié)算擔保金。A、對B、錯5、（ ）任何情況下，期貨從業(yè)人員給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失的都應當承擔完全責任。A、對B、錯6、（ ）非結(jié)算會員對結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應當在3個工作日內(nèi)向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議。A、對B、錯7、（ ）期貨業(yè)務輔助人員可以不具有期貨從業(yè)人員資格證書，故無須報中國期貨業(yè)協(xié)會備案。A、對B、錯8、（ ）證券期貨經(jīng)營機構(gòu)可以自行銷售資產(chǎn)管理計劃，也可以委托具有基金銷售資格的機構(gòu)（以下簡稱銷售機構(gòu)）銷售或者推介資產(chǎn)管理計劃。 A、對B、錯9、（ ）期貨公司聘任首席風險官的，必須經(jīng)全體獨立董事同意。A、對B、錯10、（ ）期貨公司首席風險官因故暫時不能履行職責的，可以授權(quán)他人代為履行職責。A、對B、錯11、（ ）證券公司可接受委托，代客戶下達交易指令，利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易，代客戶接收、保管或者修改交易密碼。A、對B、錯 12、（ ）全面結(jié)算會員期貨公司應當為其所有非結(jié)算會員開立一個內(nèi)部專門帳戶。A、對B、錯13、（ ）證監(jiān)會負責保障基金財務監(jiān)管，保障基金的年度收支計劃和決算報證監(jiān)會批