某市建設(shè)工程監(jiān)理管理暫行方法(doc 12頁).doc

上海市建設(shè)工程監(jiān)理管理暫行辦法第一章 總則第一條（目的和依據(jù)）為了保證建設(shè)工程質(zhì)量，提高建設(shè)工程的投資效益和管理水平，根據(jù)中華人民共和國建筑法和上海市建筑市場(chǎng)管理?xiàng)l例，制定本辦法。第二條（含義）本辦法所稱建設(shè)工程監(jiān)理，是指建設(shè)工程監(jiān)理單位（以下簡(jiǎn)稱監(jiān)理單位）接受建設(shè)單位的委托，在監(jiān)理合同約定的范圍內(nèi)，依據(jù)法律、法規(guī)及有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和建設(shè)工程承發(fā)包合同，對(duì)建設(shè)工程的建筑活動(dòng)實(shí)施的監(jiān)督。第三條（適用范圍）凡在本市行政區(qū)域內(nèi)從事建設(shè)工程監(jiān)理活動(dòng)及相關(guān)管理活動(dòng)，適用本辦法。第四條（管理部門）上海市建設(shè)和管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱市建委）是本市建設(shè)工程監(jiān)理的行政主管部門，上海市建筑業(yè)管理辦公室（以下簡(jiǎn)稱市建管辦）具體負(fù)責(zé)本市建設(shè)工程監(jiān)理的管理。區(qū)、縣建設(shè)行政管理部門按照其職責(zé)權(quán)限，負(fù)責(zé)所轄行政區(qū)域內(nèi)建設(shè)工程監(jiān)理的管理。第五條（監(jiān)理協(xié)會(huì)）上海市建設(shè)工程監(jiān)理協(xié)會(huì)是建設(shè)工程監(jiān)理單位的自律性組織，其主要任務(wù)是對(duì)監(jiān)理會(huì)員單位進(jìn)行從業(yè)紀(jì)律教育和監(jiān)督，開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)和交流，依法維護(hù)監(jiān)理會(huì)員單位的合法權(quán)益。市建委對(duì)上海市建設(shè)工程監(jiān)理協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督。第六條（監(jiān)理原則）從事建設(shè)工程監(jiān)理活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循獨(dú)立、客觀、公開、公平、公正的原則。第七條（鼓勵(lì)科技進(jìn)步）本市支持建設(shè)工程監(jiān)理的科學(xué)技術(shù)研究和人才培訓(xùn)，鼓勵(lì)采用高新技術(shù)和現(xiàn)代管理方式。第八條（監(jiān)理保險(xiǎn)）本市提倡監(jiān)理單位參加監(jiān)理責(zé)任保險(xiǎn)。第二章 監(jiān)理單位和監(jiān)理工程師第九條（監(jiān)理單位從業(yè)許可）在本市設(shè)立監(jiān)理單位，應(yīng)當(dāng)經(jīng)工商行政管理部門登記注冊(cè)，并取得國家有關(guān)部門或者市建委核發(fā)的監(jiān)理單位資質(zhì)等級(jí)證書。設(shè)立中外合資、中外合作監(jiān)理單位，應(yīng)當(dāng)報(bào)市對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易管理部門和市建委批準(zhǔn)；中外合資、中外合作監(jiān)理單位的外方，應(yīng)當(dāng)是從事建筑活動(dòng)項(xiàng)目管理的機(jī)構(gòu)。第十條（資質(zhì)申請(qǐng)材料）申請(qǐng)監(jiān)理單位資質(zhì)，應(yīng)當(dāng)向市建委提供下列材料：（一）資質(zhì)申請(qǐng)書；（二）工商行政管理部門核定的名稱；（三）單位章程；（四）注冊(cè)資金和營業(yè)場(chǎng)所的證明文件；（五）監(jiān)理工程師及其他監(jiān)理人員情況表。市建委應(yīng)當(dāng)為資質(zhì)申請(qǐng)?zhí)峁o償咨詢。第十一條（資質(zhì)審批）監(jiān)理單位的資質(zhì)等級(jí)分為甲級(jí)、乙級(jí)和丙級(jí)。監(jiān)理單位的甲級(jí)資質(zhì)由市建委審核同意后，報(bào)國務(wù)院建設(shè)行政主管部門審批；監(jiān)理單位的乙級(jí)、丙級(jí)資質(zhì)由市建委審批。監(jiān)理單位的資質(zhì)審批條件，按照國務(wù)院建設(shè)行政主管部門的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第十二條（資質(zhì)等級(jí)管理）新設(shè)立的建設(shè)工程監(jiān)理單位的資質(zhì)，自核發(fā)證書之日起2年內(nèi)為暫定資質(zhì)等級(jí)；2年后根據(jù)資質(zhì)條件和建設(shè)工程監(jiān)理業(yè)績(jī)，核定正式資質(zhì)等級(jí)。已定級(jí)的監(jiān)理單位在定級(jí)之日起3年后，可以向市建委提出資質(zhì)升級(jí)申請(qǐng)，市建委根據(jù)資質(zhì)條件、其實(shí)際業(yè)績(jī)和經(jīng)營行為予以審批。監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)在資質(zhì)等級(jí)規(guī)定的范圍內(nèi)從事建設(shè)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)，但監(jiān)理單位提出資質(zhì)升級(jí)申請(qǐng)后，經(jīng)市建委批準(zhǔn)，承接上一等級(jí)的監(jiān)理業(yè)務(wù)除外。第十三條（外省市監(jiān)理單位進(jìn)滬許可）外省市監(jiān)理單位進(jìn)滬承接建設(shè)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)取得進(jìn)滬承接監(jiān)理業(yè)務(wù)許可證(以下簡(jiǎn)稱進(jìn)滬許可證）。申請(qǐng)進(jìn)滬許可證，應(yīng)當(dāng)向市建委提供下列材料：（一）進(jìn)滬承接監(jiān)理業(yè)務(wù)申請(qǐng)書；（二）省級(jí)以上建設(shè)行政主管部門核發(fā)的監(jiān)理單位資質(zhì)等級(jí)證書副本；（三）法人營業(yè)執(zhí)照副本；（四）監(jiān)理業(yè)務(wù)手冊(cè)；（五）省級(jí)以上建設(shè)行政主管部門出具的外出承接監(jiān)理業(yè)務(wù)的證明；（六）進(jìn)滬監(jiān)理人員情況表。第十四條（香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺(tái)灣地區(qū)和外國項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)的進(jìn)滬許可）香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺(tái)灣地區(qū)及外國從事建筑活動(dòng)項(xiàng)目管理的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)市對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易管理部門會(huì)同市建委批準(zhǔn)，取得承接單項(xiàng)監(jiān)理業(yè)務(wù)許可證書，并向工商行政管理部門注冊(cè)登記后，方可在本市從事建設(shè)工程監(jiān)理活動(dòng)。第十五條（審批期限）市建委受理監(jiān)理單位資質(zhì)和進(jìn)滬承接監(jiān)理業(yè)務(wù)的申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)自受理之日起30日內(nèi)作出書面決定。不予同意的，應(yīng)當(dāng)在書面決定中說明理由。第十六條（年度審驗(yàn)）本市對(duì)監(jiān)理單位實(shí)行年度審驗(yàn)制度。逾期未辦理年度審驗(yàn)，收到市建管辦或者區(qū)、縣建設(shè)行政管理部門書面提示后30日內(nèi)仍不申請(qǐng)的，視為自動(dòng)歇業(yè)；其監(jiān)理單位資質(zhì)等級(jí)證書或者進(jìn)滬許可證由市建委公告注銷。年度審驗(yàn)不合格的，由市建管辦責(zé)令其限期改正，改正期內(nèi)按照低一個(gè)資質(zhì)等級(jí)承接業(yè)務(wù)或者核減承接業(yè)務(wù)范圍。連續(xù)2次年度審驗(yàn)不合格的，由市建委降低其一個(gè)資質(zhì)等級(jí)或者公告注銷進(jìn)滬許可證；資質(zhì)等級(jí)為最低等級(jí)的，其監(jiān)理單位資質(zhì)等級(jí)證書由市建委公告注銷。第十七條（監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)證書）在本市從事相應(yīng)的建設(shè)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)取得監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)證書。取得監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)證書，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）經(jīng)全國或者本市統(tǒng)一考試合格，取得監(jiān)理工程師資格證書；（二）在監(jiān)理單位從事2年以上監(jiān)理業(yè)務(wù)；（三）按照國家和本市有關(guān)規(guī)定注冊(cè)。本市監(jiān)理工程師資格證書考試的條件由市建委規(guī)定。第十八條（注冊(cè)限制）監(jiān)理工程師申請(qǐng)人屬于下列情形之一的，不予注冊(cè)；已注冊(cè)的，由注冊(cè)機(jī)關(guān)收回監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)證書并公告注銷：（一）無民事行為能力或者限制民事行為能力的；（二）被判處有期徒刑以上刑罰、刑滿釋放未逾3年的，但過失犯罪的除外；（三）受吊銷監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)證書處罰，未逾3年的；（四）未經(jīng)注冊(cè)擅自以注冊(cè)監(jiān)理工程師的名義進(jìn)行監(jiān)理活動(dòng)而被行政處罰，未逾3年的；（五）因重大經(jīng)濟(jì)違法行為受行政處罰，未逾3年的；（六）提供虛假注冊(cè)申請(qǐng)材料的；（七）市人民政府規(guī)定的其他情形。第十九條（監(jiān)理工程師行為規(guī)范）監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)在一個(gè)監(jiān)理單位執(zhí)業(yè)，不得同時(shí)在兩個(gè)或者兩個(gè)以上監(jiān)理單位執(zhí)業(yè)；不得以個(gè)人的名義承接建設(shè)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。第三章 監(jiān)理業(yè)務(wù)規(guī)范第二十條（監(jiān)理內(nèi)容）建設(shè)工程監(jiān)理分為建設(shè)前期階段、勘察設(shè)計(jì)階段、施工階段和保修階段；各階段包括工程質(zhì)量、工期和建設(shè)資金使用等控制內(nèi)容。建設(shè)工程監(jiān)理階段和控制內(nèi)容，由建設(shè)單位根據(jù)建設(shè)工程監(jiān)理需要，與監(jiān)理單位在合同中約定。第二十一條（應(yīng)當(dāng)監(jiān)理的建設(shè)工程）下列建設(shè)工程，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)委托監(jiān)理單位實(shí)施監(jiān)理：（一）國家和本市重點(diǎn)建設(shè)工程；（二）大中型公用事業(yè)工程；（三）成片開發(fā)建設(shè)的住宅小區(qū)工程；（四）利用外國政府或者國際組織貸款、援助資金的工程；（五）國家和市人民政府規(guī)定必須實(shí)行監(jiān)理的其他工程。前款范圍內(nèi)建設(shè)工程的施工階段必須實(shí)行監(jiān)理。其他階段必須實(shí)行監(jiān)理的范圍由市建委根據(jù)本市監(jiān)理技術(shù)發(fā)展水平規(guī)定。第二十二條（監(jiān)理委托）建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)委托具有相應(yīng)資質(zhì)條件的監(jiān)理單位進(jìn)行建設(shè)工程監(jiān)理。監(jiān)理單位承接建設(shè)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與其承擔(dān)經(jīng)濟(jì)責(zé)任能力相適應(yīng)，具體辦法由市建委另行規(guī)定。建設(shè)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)，可以通過招標(biāo)投標(biāo)方式選擇監(jiān)理單位。但依法必須進(jìn)行監(jiān)理招標(biāo)的建設(shè)工程，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)通過招標(biāo)投標(biāo)方式選擇監(jiān)理單位。在同等條件下，參加監(jiān)理責(zé)任保險(xiǎn)的監(jiān)理單位在建設(shè)工程監(jiān)理招標(biāo)投標(biāo)中享有優(yōu)先中標(biāo)權(quán)。建設(shè)工程監(jiān)理評(píng)標(biāo)方案應(yīng)當(dāng)有體現(xiàn)參加監(jiān)理責(zé)任保險(xiǎn)的監(jiān)理單位優(yōu)先中標(biāo)權(quán)的內(nèi)容。第二十三條（監(jiān)理合同）建設(shè)單位與受委托的監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)簽訂建設(shè)工程委托監(jiān)理合同（以下簡(jiǎn)稱監(jiān)理合同）。監(jiān)理合同參照國家或者本市的監(jiān)理合同示范文本簽訂。第二十四條（監(jiān)理實(shí)施）建設(shè)工程監(jiān)理按照下列規(guī)定進(jìn)行：（一）編制建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)劃；（二）按工程建設(shè)進(jìn)度，分專業(yè)編制建設(shè)工程監(jiān)理細(xì)則；（三）按照建設(shè)工程監(jiān)理細(xì)則實(shí)施監(jiān)理；（四）按照規(guī)定的作業(yè)程序和形式進(jìn)行監(jiān)理；（五）出具書面建設(shè)工程監(jiān)理評(píng)估報(bào)告；（六）監(jiān)理任務(wù)完成后，向建設(shè)單位提交建設(shè)工程監(jiān)理檔案材料。第二十五條（監(jiān)理組織）監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)理合同的約定，根據(jù)工程規(guī)模和復(fù)雜程度，在施工現(xiàn)場(chǎng)配備相應(yīng)的監(jiān)理人員。建設(shè)工程監(jiān)理實(shí)行總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)制?？偙O(jiān)理工程師行使監(jiān)理合同委托的權(quán)限，全面負(fù)責(zé)受委托的監(jiān)理工作。總監(jiān)理工程師由監(jiān)理單位指定的監(jiān)理工程師擔(dān)任。在總監(jiān)理工程師離開建設(shè)工程施工現(xiàn)場(chǎng)時(shí)，總監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)指定一個(gè)現(xiàn)場(chǎng)代表代為行使總監(jiān)理工程師的職權(quán)。第二十六條（監(jiān)理配合）委托監(jiān)理的建設(shè)工程項(xiàng)目，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)在實(shí)施建設(shè)工程監(jiān)理前，將監(jiān)理單位、監(jiān)理內(nèi)容、監(jiān)理權(quán)限及監(jiān)理人員情況表，書面通知承接建設(shè)工程項(xiàng)目的單位。承接建設(shè)工程項(xiàng)目的單位，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)理單位提供監(jiān)理所需要的原始記錄、檢測(cè)記錄等資料。第二十七條（發(fā)布指令）在監(jiān)理合同范圍內(nèi)，建設(shè)單位對(duì)承接建設(shè)工程項(xiàng)目單位有關(guān)工程方面的指令，應(yīng)當(dāng)通過總監(jiān)理工程師或者其指定的現(xiàn)場(chǎng)代表書面發(fā)布。承接建設(shè)工程項(xiàng)目的單位，對(duì)總監(jiān)理工程師或者其指定的現(xiàn)場(chǎng)代表提出的有關(guān)工程問題，應(yīng)當(dāng)在合理的期限內(nèi)給予答復(fù)。第二十八條（監(jiān)理單位在建設(shè)工程施工現(xiàn)場(chǎng)的權(quán)利）監(jiān)理單位在建設(shè)工程施工現(xiàn)場(chǎng)有下列權(quán)利：（一）建設(shè)工程設(shè)計(jì)不符合建設(shè)工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)或者建設(shè)工程承發(fā)包合同約定的質(zhì)量要求的，報(bào)告建設(shè)單位要求設(shè)計(jì)單位改正；（二）建設(shè)工程施工不符合設(shè)計(jì)要求、施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和建設(shè)工程承發(fā)包合同約定，或者可能產(chǎn)生工程質(zhì)量、安全隱患的，要求施工單位改正；（三）對(duì)影響建設(shè)工程主體結(jié)構(gòu)質(zhì)量和安全的建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備，未經(jīng)簽字認(rèn)可，不得在工程上使用或者安裝；對(duì)其他質(zhì)量不合格的建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備，要求施工單位停止使用；（四）對(duì)隱蔽工程進(jìn)行驗(yàn)收；（五）建議撤換不合格的承接建設(shè)工程項(xiàng)目的單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或者有關(guān)人員；（六）建議撤換不合格的建設(shè)單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，并有權(quán)向有關(guān)主管部門反映。第二十九條（監(jiān)理單位的民事責(zé)任）監(jiān)理單位對(duì)建設(shè)單位或者承接建設(shè)工程項(xiàng)目的單位提供的資料和文件，承擔(dān)保密的責(zé)任。監(jiān)理單位未履行監(jiān)理義務(wù)或者由于監(jiān)理單位指令錯(cuò)誤，給建設(shè)單位造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。監(jiān)理單位與承接建設(shè)工程項(xiàng)目的單位串通，給建設(shè)單位造成損失的，應(yīng)當(dāng)與承接建設(shè)工程項(xiàng)目的單位承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。第三十條（涉外監(jiān)理委托）外商獨(dú)資和國外贈(zèng)款、貸款的建設(shè)工程，由香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺(tái)灣地區(qū)或者外國從事建筑活動(dòng)項(xiàng)目管理的機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)理的，應(yīng)當(dāng)與國內(nèi)監(jiān)理單位進(jìn)行合作監(jiān)理。進(jìn)行合作監(jiān)理的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)市建管辦批準(zhǔn)。中外合資、中外合作的建設(shè)工程，應(yīng)當(dāng)由國內(nèi)設(shè)立的監(jiān)理單位進(jìn)行監(jiān)理。但法律、法規(guī)另有規(guī)定的除外。第三十一條（委托專業(yè)監(jiān)理）經(jīng)建設(shè)單位同意，監(jiān)理單位可以將部分專業(yè)監(jiān)理業(yè)務(wù)再委托給其他專業(yè)監(jiān)理單位進(jìn)行監(jiān)理；委托專業(yè)監(jiān)理單位進(jìn)行監(jiān)理的，總監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)由接受建設(shè)單位委托的監(jiān)理單位承擔(dān)。第三十二條（監(jiān)理計(jì)費(fèi)）建設(shè)工程監(jiān)理費(fèi)計(jì)取標(biāo)準(zhǔn)或者付款方式，參照國家和本市有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。監(jiān)理費(fèi)列入建設(shè)工程概算。第三十三條（監(jiān)理單位禁止行為）監(jiān)理單位不得具有下列行為：（一）超出資質(zhì)許可范圍或者進(jìn)滬承接監(jiān)理業(yè)務(wù)許可范圍從事建設(shè)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)；（二）與被監(jiān)理建設(shè)工程的承包單位串通，弄虛作假，降低建設(shè)工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；（三）轉(zhuǎn)讓建設(shè)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)；（四）與建設(shè)工程的承包單位或者建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備供應(yīng)單位有隸屬關(guān)系、經(jīng)營性服務(wù)關(guān)系或者其他利害關(guān)系，接受該建設(shè)工程建設(shè)單位的監(jiān)理委托。第四章 法律責(zé)任第三十四條（行政處罰）違反本辦法規(guī)定，有下列行為之一的，由市建管辦或者區(qū)、縣建設(shè)行政管理部門責(zé)令改正或者限期改正，并按照下列規(guī)定進(jìn)行處罰：（一）監(jiān)理工程師在兩個(gè)或者兩個(gè)以上監(jiān)理單位兼職，或者以個(gè)人名義承接建設(shè)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)的，予以警告，并可處以5000元以上3萬元以下罰款；（二）未經(jīng)批準(zhǔn)，國內(nèi)監(jiān)理單位與香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺(tái)灣地區(qū)或者外國從事建筑活動(dòng)項(xiàng)目管理的機(jī)構(gòu)進(jìn)行合作監(jiān)理的，予以警告，并可處以5000元以上3萬元以下的罰款。違反本辦法規(guī)定，有下列行為之一的，由市建管辦或者區(qū)、縣建設(shè)行政管理部門按照中華人民共和國建筑法、中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法、建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例和上海市建筑市場(chǎng)管理?xiàng)l例的規(guī)定進(jìn)行處罰：（一）未取得資質(zhì)證書、許可證書或者監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格證書，在本市從事建設(shè)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)或者相應(yīng)業(yè)務(wù)的；（二）監(jiān)理單位超越資質(zhì)等級(jí)和經(jīng)營范圍承接建設(shè)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)、轉(zhuǎn)讓監(jiān)理業(yè)務(wù)或者與被監(jiān)理建設(shè)工程的承包單位串通，弄虛作假，降低建設(shè)工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)或者與建設(shè)工程的承包單位或者建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備供應(yīng)單位有隸屬關(guān)系、經(jīng)營性業(yè)務(wù)關(guān)系或者其他利害關(guān)系，接受該建設(shè)工程建設(shè)單位的監(jiān)理委托的；（三）應(yīng)當(dāng)實(shí)行監(jiān)理的建設(shè)工程未委托監(jiān)理的；（四）建設(shè)單位將建設(shè)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)委托給不具有相應(yīng)資質(zhì)等級(jí)的工程監(jiān)理單位的。（五）依法必須進(jìn)行監(jiān)理招標(biāo)的建設(shè)工程，建設(shè)單位未通過招標(biāo)投標(biāo)方式選擇監(jiān)理單位的。第三十五條（執(zhí)法者違法行為的追究）建設(shè)行政管理部門的工作人員應(yīng)當(dāng)遵紀(jì)守法、秉公執(zhí)法。對(duì)玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊、索賄受賄、