煤業(yè)安全風險分級管控實施細則.doc

馬家?guī)r煤業(yè)安全風險分級管控實施細則為貫徹落實國家、山西省關于構建“雙重預防機制”及晉能集團有限公司關于印發(fā)構建安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制實施方案（試行）的通知（晉能安監(jiān)字2017212號），等文件相關指示精神，切實做到超前預判風險、超前管控風險，將事故風險消滅在萌芽狀態(tài)，確保煤炭產(chǎn)業(yè)發(fā)展長治久安。根據(jù)礦實際情況結合國家煤礦安全監(jiān)察局關于印發(fā)煤礦安全生產(chǎn)標準化考核定級辦法（試行）和煤礦安全生產(chǎn)標準化基本要求及評分方法（試行）（煤安監(jiān)行管20175號）的通知文件中安全風險分級管控、事故隱患排查治理等相關要求，及晉能集團有限公司安全風險分級管控體系建設指導意見中所述內容，制定本實施細則。一、指導思想以國家、省、市及集團公司安全風險分級管控的精神為指引，堅持人本安全發(fā)展觀，牢固樹立“風險失控即事故”、“隱患就是事故”、“事故可防可控”的安全理念，始終強化“風險預控挺在隱患排查前面，隱患排查治理挺在事故前面”雙重預防機制，嚴格落實關口前移、風險導向、源頭治理、精準管理、科學預防、持續(xù)改進的要求，圍繞發(fā)現(xiàn)風險、管控風險這一中心，確保安全風險的在控、可控，有效消滅和控制各類事故的發(fā)生。2、 建設目標1、按照上級各項指示精神，建立健全我礦“安全風險分級管控責任體系”及相關制度文件。2、風險分級管控體系建立運行，構建網(wǎng)格化、立體型的風險網(wǎng)絡圖，摸清想不到的風險，做到風險自辨自控。3、實現(xiàn)風險分級管控體系的標準化、規(guī)范化、信息化管理和有機融合；杜絕重特大事故，有效防控零星事故和職業(yè)危害。 三、領導機構成立安全風險分級管控工作領導組（以下簡稱：領導組）。對我礦的安全風險分級管控工作進行統(tǒng)一組織、協(xié)調、監(jiān)督、指導，并不斷完善安全風險分級管控機制。組 長: 董事長 礦 長 支部書記常務副組長：安全副礦長副 組 長：生產(chǎn)副礦長 總工程師 機電副礦長 基建副礦長 副書記 通風礦長 基建副總 防治水副總 通風安全副總 機電運輸副總成 員：安監(jiān)科、技術科、機電供應科、地測科、 一通三防科、調度指揮中心、基建科、人事科、培訓科、綜合辦、財務科、保衛(wèi)科、政工科、后勤科、采掘隊、機運隊、探放水隊、六大系統(tǒng)隊等科隊負責人 領導組下設辦公室，設在安監(jiān)科（以下簡稱：領導組辦公室），由安監(jiān)科長兼任辦公室主任，負責指導協(xié)調安全風險分級管控工作，牽頭督查各科室、隊組分管范圍內的安全風險分級管控工作。領導組組長職責：領導組組長是安全風險分級管控工作的第一責任人，負責安全風險分級管控的全面工作；主要職責包括：1、每年年底組織各分管負責人、業(yè)務科室、隊組進行年度安全風險辨識，重點對煤礦瓦斯、水、火、煤塵、頂板及提升運輸系統(tǒng)等容易導致群死群傷事故的危險源開展安全風險辨識；所涉及科室對年度安全風險辨識進行記錄，及時編制年度安全風險辨識評估報告，建立重大安全風險清單，制訂相應的管控措施。2、本礦發(fā)生死亡事故或涉險事故、出現(xiàn)重大事故隱患或所在省份發(fā)生重特大事故，組織開展一次專項辨識；重點辨識原安全風險辨識結果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)。所涉及科室對專項安全風險辨識進行記錄，及時編制專項安全風險辨識評估報告，并補充完善重大風險清單，制訂相應的管控措施。3、審核年度安全風險辨識評估報告；4、審核可能引發(fā)重特大事故的重大安全風險清單；5、組織開展風險分級管控知識培訓；6、負責重大安全風險管控措施的組織實施，有具體的工作方案，人員、技術、資金有保障；7、利用“周四活動日”、領導帶班等方式，對我礦重大風險管控措施落實情況進行監(jiān)督檢查，對發(fā)現(xiàn)的問題督促責任部門限期整改落實；8、每月組織召開風險管控會議，對重大安全風險管控措施落實情況和管控效果進行檢查分析，針對問題完善措施，同時布置月度安全風險管控重點，明確相關領導和各業(yè)務科室、隊組的責任分工；9、負責構建與風險分級管控相適應的應急處置支撐、資源保障能力；10、負責督促相關科室將風險辨識評估結果應用于礦井安全生產(chǎn)工作重點、規(guī)程措施、設計方案、生產(chǎn)作業(yè)計劃、災害預防與處理計劃、應急預案等；11、加強和推動風險分級管控信息化建設。領導組常務副組長職責：負責督查各部門安全風險分級管控工作開展情況；主要職責包括：1、負責配合領導組組長開展全礦安全風險分級管控工作； 2、負責督促各領導小組副組長組建相應的管控組織機構及各工作小組，并建立安全風險分級管控工作責任體系、及工作制度，明確安全風險的辨識范圍、方法和安全風險的辨識、評估管控工作流程。3、負責督促各管控小組及業(yè)務科室、隊組的風險辨識評估結果應用于礦井安全生產(chǎn)工作重點、規(guī)程措施、設計方案、生產(chǎn)作業(yè)計劃、災害預防與處理計劃、應急預案等；4、督促各分管領導每旬組織召開會議及月度安全風險管控重點實施情況的檢查分析、改進并對管控措施進行完善等；5、負責公告警示、教育培訓及采用信息化管理手段，對安全風險匯總、跟蹤、統(tǒng)計、分析、上報等。6、利用“周四活動日”、領導帶班等方式，對我礦重大風險管控措施落實情況進行監(jiān)督檢查，對發(fā)現(xiàn)的問題督促責任部門限期整改落實；7、其它相關工作。領導組副組長主要職責：生產(chǎn)副礦長主要職責包括：1、 負責配合領導組組長開展全礦安全風險分級管控工作；2、負責組建相應的管控組織機構及各工作小組，指定專人負責，并建立分級負責的風險管控體系，明確職責。3、負責組織開展采掘工作面頂板、采煤專業(yè)、掘進專業(yè)、井下爆破、火工品及其它分管范圍內的安全風險管控工作；4、生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設備、重大災害因素發(fā)生重大變化時，組織有關業(yè)務科室進行一次專項辨識。重點辨識作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過程、重大災害因素和設施設備運行等方面存在的安全風險；由業(yè)務科室對專項安全風險辨識進行記錄，記錄必須有參加人員簽字，內容要明確、針對性強，并補充完善重大風險清單，制訂相應的管控措施。5、審核分管范圍內的風險辨識評估報告；6、負責將風險辨識評估結果應用于礦井安全生產(chǎn)工作重點、規(guī)程措施、設計方案、生產(chǎn)作業(yè)計劃、災害預防與處理計劃、應急預案等；7、負責每旬組織召開會議，對分管范圍內月度安全風險管控重點實施情況進行一次檢查分析，檢查并改進、完善管控措施；8、其它相關工作?？偣こ處熤饕氊煱ǎ?、 負責全面配合領導組組長開展全礦安全風險分級管控工作；2、 負責組建相應的管控組織機構及各工作小組，指定專人負責，并建立分級負責的風險管控體系，明確職責；3、負責組織開展瓦斯、水、煤塵、火、通風系統(tǒng)、水文地質、測量及其它分管范圍內的安全風險管控工作；4、負責新水平、新采區(qū)、新工作面設計前，組織有關業(yè)務科室開展進行一次專項辨識；重點在新水平、新采區(qū)、新工作面設計前辨識地質條件、重大災害因素等方面存在的安全風險；5、負責啟封火區(qū)、排放瓦斯、過構造帶及石門揭煤等高危作業(yè)實施前，新技術、新材料試驗或推廣應用前，礦井連續(xù)停工停產(chǎn)1個月以上復工復產(chǎn)前，組織有關業(yè)務科室、隊組開展一次專項辨識；重點辨識作業(yè)環(huán)境、工程技術、設施設備、現(xiàn)場操作等方面存在的安全風險。由業(yè)務科室對專項安全風險辨識進行記錄，記錄必須有參加人員簽字，內容要明確、針對性強，并補充完善重大風險清單，制訂相應的管控措施；6、審核分管范圍內的風險辨識評估報告；7、負責將風險辨識評估結果應用于礦井安全生產(chǎn)工作重點、規(guī)程措施、設計方案、生產(chǎn)作業(yè)計劃、災害預防與處理計劃、應急預案等；8、負責每旬組織召開會議，對分管范圍內月度安全風險管控重點實施情況進行檢查分析，檢查并改進、完善管控措施；9、其它相關工作。機電副礦長主要職責包括：1、 負責配合領導組組長開展全礦安全風險分級管控工作；2、負責組建相應的管控組織機構及各工作小組，指定專人負責，并建立分級負責的風險管控體系，明確職責。3、負責組織開展機械危險性、電氣危險性、提升運輸、機電運輸、大型設備、供電系統(tǒng)、機電系統(tǒng)及其它安全風險管控工作。4、分管范圍內的主要設施設備、重大災害因素等發(fā)生重大變化時，組織有關業(yè)務科室進行一次專項辨識；重點辨識作業(yè)環(huán)境、重大災害因素和設施設備運行等方面存在的安全風險；由業(yè)務科室對專項安全風險辨識進行記錄，記錄必須有參加人員簽字，內容要明確、針對性強，并補充完善重大風險清單，制訂相應的管控措施。5、審核分管范圍內的風險辨識評估報告；6、負責將風險辨識評估結果應用于礦井安全生產(chǎn)工作重點、規(guī)程措施、設計方案、生產(chǎn)作業(yè)計劃、災害預防與處理計劃、應急預案等；7、負責每旬組織召開會議，對分管范圍內月度安全風險管控重點實施情況進行一次檢查分析，檢查并改進、完善管控措施；8、其它相關工作。基建礦長總主要職責包括：1、 負責配合領導組組長開展全礦安全風險分級管控工作；2、負責組建相應的管控組織機構及各工作小組，指定專人負責，并建立分級負責的風險管控體系，明確職責；3、負責組織開展分管范圍內的安全風險管控工作；4、審核分管范圍內的風險辨識評估報告；5、負責將風險辨識評估結果應用于礦井安全生產(chǎn)工作重點、規(guī)程措施、設計方案、生產(chǎn)作業(yè)計劃、災害預防與處理計劃、應急預案等；6、負責每旬組織召開會議，對分管范圍內月度安全風險管控重點實施情況進行一次檢查分析，檢查并改進、完善管控措施；7、其它相關工作。副書記主要職責包括：1、負責配合領導組組長開展全礦安全風險分級管控工作；2、負責組建相應的管控組織機構及各工作小組，指定專人負責，并建立分級負責的風險管控體系，明確職責；3、負責組織開展分管范圍內的安全風險管控工作；4、審核分管范圍內的風險辨識評估報告；5、負責將風險辨識評估結果應用于礦井安全生產(chǎn)工作重點、規(guī)程措施、設計方案、生產(chǎn)作業(yè)計劃、災害預防與處理計劃、應急預案等；6、負責每旬組織召開會議，對分管范圍內月度安全風險管控重點實施情況進行一次檢查分析，檢查并改進、完善管控措施；7、其它相關工作。通風礦長主要職責包括：1、 負責配合領導組組長、總工程師開展全礦安全風險分級管控工作；2、 負責組建相應的管控組織機構及各工作小組，指定專人負責，并建立分級負責的風險管控體系，明確職責；3、負責組織開展瓦斯、水、火、煤塵、通風系統(tǒng)、“六大系統(tǒng)”及其它分管范圍內的安全風險管控工作；4、審核分管范圍內的風險辨識評估報告；5、負責將風險辨識評估結果應用于礦井安全生產(chǎn)工作重點、規(guī)程措施、設計方案、生產(chǎn)作業(yè)計劃、災害預防與處理計劃、應急預案等；6、負責每旬組織召開會議，對分管范圍內月度安全風險管控重點實施情況進行一次檢查分析，檢查并改進、完善管控措施；7、其它相關工作。各副總工程師主要職責包括：1、 負責配合領導組組長、分管領導開展全礦安全風險分級管控工作；2、 參與組建相應的管控組織機構及各工作小組，指定專人負責，并建立分級負責的風險管控體系，明確職責；3、參與組織開展分管范圍內的安全風險管控工作；4、審核分管范圍內的風險辨識評估報告；5、參與將風險辨識評估結果應用于礦井安全生產(chǎn)工作重點、規(guī)程措施、設計方案、生產(chǎn)作業(yè)計劃、災害預防與處理計劃、應急預案等；6、參與每旬組織召開會議，對分管范圍內月度安全風險管控重點實施情況進行一次檢查分析，檢查并改進、完善管控措施；7、其它相關工作。業(yè)務科室職責領導組辦公室主要職責包括：1、是全礦安全風險分級管控工作的日常管理部門；2、編制礦安全風險分級管控實施細則、安全風險分級管控工作責任體系、安全風險分級管控工作制度；3、負責匯總各管控小組及各業(yè)務科室、隊組在管控過程中的責任制、制度、風險點臺賬、危險源辨識與風險評價表以及風險分級管控清單等內容；涉及重大風險時，其辨識、評價過程記錄、風險控制措施及其實施和改進記錄等；涉及重大風險時，其辨識、評價過程記錄，風險控制措施及其實施和改進記錄等；4、督促各管控小組及各業(yè)務科室、隊組制定針對性的重大安全風險管控措施；5、負責對礦井安全風險分級管控動態(tài)信息跟蹤、統(tǒng)計、匯總、分析、更新及發(fā)布；6、負責對接上級部門，按時完成相關資料的收集、整理、上報工作；7、負責組織在井口（或其它主要場所）或存在重大安全風險區(qū)域的顯著位置公示礦井存在的重大安全風險、管控責任人和主要管控措施；8、負責對全礦各管控小組及各業(yè)務科室的風險分級管控工作開展情況進行監(jiān)督、督促、匯總、檢查、考核、通報；9、負責安全風險分級管控措施落實存在問題的監(jiān)督落實，實現(xiàn)閉合管理。通風科主要職責是配合分管礦領導具體開展以下工作：1、開展瓦斯、煤塵、火、通風系統(tǒng)及其它分管范圍內的安全風險管控工作；2、開展分管范圍內主要設施設備、重大災害因素等發(fā)生重大變化時的專項辨識工作；3、開展啟封火區(qū)等高危作業(yè)實施前的專項辨識工作；4、開展分管范圍內的新技術、新材料試驗或推廣應用前的專項辨識工作；5、編制分管范圍的風險評估報告；6、建立分管范圍內的重大安全風險清單；7、制定針對性的重大安全風險管控措施；8、完成月度分管范圍重大安全風險管控措施落實情況和管控效果的檢查分析，針對問題完善管控措施，并編制檢查分析報告；9、參加每旬組織召開的會議，對分管范圍內月度安全風險管控重點實施情況進行一次檢查分析，檢查管控措施落實情況，針對問題完善管控措施，并編制檢查分析報告。10、負責建立、編制在管控過程中的責任制、制度、風險點臺賬、危險源辨識與風險評價表以及風險分級管控清單等內容的文件化成果；涉及重大風險時，其辨識、評價過程記錄、風險控制措施及其實施和改進記錄等；涉及重大風險時，其辨識、評價過程記錄，風險控制措施及其實施和改進記錄等，要明確安全風險的辨識范圍、方法和安全風險的辨識、評估、管控工作流程并報領導組辦公室備案。技術科主要職責是配合分管礦領導具體開展以下工作：1、開展采掘工作面頂板、采煤專業(yè)、掘進專業(yè)及其它分管范圍內的安全風險管控工作；2、開展分管范圍內的新技術、新材料試驗或推廣應用前的專項辨識；3、開展生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設施設備、重大災害因素等發(fā)生重大變化時專項辨識；4、編制分管范圍的風險評估報告；5、建立分管范圍內的重大安全風險清單；6、制定針對性的重大安全風險管控措施；7、完成月度分管范圍重大安全風險管控措施落實情況和管控效果的檢查分析，針對問題完善管控措施，并編制檢查分析報告；8、參加每旬組織召開的會議，對分管范圍內月度安全風險管控重點實施情況進行一次檢查分析，檢查管控措施落實情況，針對問題完善管控措施，并編制檢查分析報告。9、負責建立、編制在管控過程中的責任制、制度、風險點臺賬、危險源辨識與風險評價表以及風險分級管控清單等內容的文件化成果；涉及重大風險時，其辨識、評價過程記錄、風險控制措施及其實施和改進記錄等；涉及重大風險時，其辨識、評價過程記錄，風險控制措施及其實施和改進記錄等，要明確安全風險的辨識范圍、方法和安全風險的辨識、評估、管控工作流程并報領導組辦公室備案。基建科主要職責是配合分管礦領導具體開展以下工作：1、開展地面工程、工業(yè)場地及其它分管范圍內的安全風險管控工作；2、開展分管范圍內的新技術、新材料試驗或推廣應用前的專項辨識；3、開展生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設施設備、重大災害因素等發(fā)生重大變化時專項辨識；4、編制分管范圍的風險評估報告；5、建立分管范圍內的重大安全風險清單；6、制定針對性的重大安全風險管控措施；7、完成月度分管范圍重大安全風險管控措施落實情況和管控效果的檢查分析，針對問題完善管控措施，并編制檢查分析報告；8、參加每旬組織召開的會議，對分管范圍內月度安全風險管控重點實施情況進行一次檢查分析，檢查管控措施落實情況，針對問題完善管控措施，并編制檢查分析報告。9、負責建立、編制在管控過程中的責任制、制度、風險點臺賬、危險源辨識與風險評價表以及風險分級管控清單等內容的文件化成果；涉及重大風險時，其辨識、評價過程記錄、風險控制措施及其實施和改進記錄等；涉及重大風險時，其辨識、評價過程記錄，風險控制措施及其實施和改進記錄等，要明確安全風險的辨識范圍、方法和安全風險的辨識、評估、管控工作流程并報領導組辦公室備案。地測科主要職責是配合分管礦領導具體開展以下工作：1、開展地質災害、測量技術管理、防治水及其它分管范圍內的安全風險管控工作；2、開展新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面設計前對地質條件和重大災害因素發(fā)生重大變化時的專項辨識工作；3、開展新技術、新材料試驗或推廣應用前的專項辨識工作；4、編制分管范圍的風險評估報告；5、建立分管范圍的重大安全風險清單；6、制定針對性的重大安全風險管控措施；7、完成月度分管范圍重大安全風險管控措施落實情況和管控效果的檢查分析，針對問題完善管控措施，并編制檢查分析報告；8、參加每旬組織召開的會議，對分管范圍內月度安全風險管控重點實施情況進行一次檢查分析，檢查管控措施落實情況，針對問題完善管控措施，并編制檢查分析報告。9、負責建立、編制在管控過程中的責任制、制度、風險點臺賬、危險源辨識與風險評價表以及風險分級管控清單等內容的文件化成果；涉及重大風險時，其辨識、評價過程記錄、風險控制措施及其實施和改進記錄等；涉及重大風險時，其辨識、評價過程記錄，風險控制措施及其實施和改進記錄等，要明確安全風險的辨識范圍、方法和安全風險的辨識、評估、管控工作流程并報領導組辦公室備案。機電運輸科主要職責是配合分管礦領導具體開展以下工作：1、開展機械危險性、電氣危險性、提升運輸、機電運輸、大型設備、供電系統(tǒng)、機電系統(tǒng)及其它分管范圍內的安全風險管控工作；2、開展分管范圍內的生產(chǎn)工藝、主要設施設備、重大災害因素等發(fā)生重大變化時專項辨識；3、開展分管范圍內的新技術、新材料試驗或推廣應用前的專項辨識；4、編制分管范圍的風險評估報告；5、建立分管范圍內的重大安全風險清單；6、制定針對性的重大安全風險管控措施；7、完成月度分管范圍重大安全風險管控措施落實情況和管控效果的檢查分析，針對問題完善管控措施，并編制檢查分析報告；8、參加每旬組織召開的會議，對分管范圍內月度安全風險管控重點實施情況進行一次檢查分析，檢查管控措施落實情況，針對問題完善管控措施，并編制檢查分析報告。9、負責建立、編制在管控過程中的責任制、制度、風險點臺賬、危險源辨識與風險評價表以及風險分級管控清單等內容的文件化成果；涉及重大風險時，其辨識、評價過程記錄、風險控制措施及其實施和改進記錄等；涉及重大風險時，其辨識、評價過程記錄，風險控制措施及其實施和改進記錄等，要明確安全風險的辨識范圍、方法和安全風險的辨識、評估、管控工作流程并報領導組辦公室備案。調度指揮中心主要職責是配合分管礦領導具體開展以下工作：1、開展主要設施設備、重大災害因素等發(fā)生重大變化時專項辨識；2、開展分管范圍內的新技術、新材料試驗或推廣應用前的專項辨識；3、編制分管范圍的風險評估報告；4、建立分管范圍內的重大安全風險清單；5、制定針對性的重大安全風險管控措施；6、完成月度分管范圍重大安全風險管控措施落實情況和管控效果的檢查分析，針對問題完善管控措施，并編制檢查分析報告；7、參加每旬組織召開的會議，對分管范圍內月度安全風險管控重點實施情況進行一次檢查分析，檢查管控措施落實情況，針對問題完善管控措施，并編制檢查分析報告。8、負責建立、編制在管控過程中的責任制、制度、風險點臺賬、危險源辨識與風險評價表以及風險分級管控清單等內容的文件化成果；涉及重大風險時，其辨識、評價過程記錄、風險控制措施及其實施和改進記錄等；涉及重大風險時，其辨識、評價過程記錄，風險控制措施及其實施和改進記錄等，要明確安全風險的辨識范圍、方法和安全風險的辨識、評估、管控工作流程并報領導組辦公室備案。9、負責修訂完善礦領導帶班制度，將領導帶班必須對礦井重大安全風險管控措施落實情況進行監(jiān)督檢查并有相應記錄納入到制度中，具體負責安排礦領導在日常下井帶班中對礦重大風險管控措施進行跟蹤落實；培訓科主要職責是配合分管礦領導具體開展以下工作：1、負責督促各管控小組及業(yè)務科室建立安全風險培訓制度、制定培訓計劃（計劃中要明確安全風險辨識評估結果和重大安全風險管控措施方面的內容）、課程安排、培訓日志、學員簽到記錄、教師課件、考試試卷、成績等。2、負責對各管控小組及業(yè)務科室的培訓工作進行督促、匯總、檢查、考核、通報等并將相關資料報領導組辦公室備案。3、其他相關工作。政工科、供應科、財務科、保衛(wèi)科主要職責是配合分管礦領導具體開展以下工作：1、負責礦井重大安全風險的裝備或設施等的計劃、安全費用、材料、物資供應、安全保衛(wèi)、宣傳等分管范圍內工作。2、其它科室主要職責是配合分管礦領導具體開展以下工作：3、負責配合分管礦領導開展分管范圍內的安全風險管控工作。各隊組職責：具體負責落實本業(yè)務范圍內安全風險管控工作，負責分管范圍內涉及重大風險的安全裝備或設施的日常檢查、維護、管理，負責單位安全風險的防范措施并告知職工。建立本單位風險巡查制度、檔案，將單位風險辨識情況和措施報業(yè)務主管科室。四、實施方法及步驟 為切實做好我礦風險分級管控體系建設，大致分為三個階段進行。（一）、準備階段（2017年6月23-6月26日）1、建立機構、配備人員，完善制度，明確責任。各管控小組所涉科室、隊組要抽調精干人員組建相應的工作小組，指定專人負責，并建立以分管礦領導、業(yè)務科室、隊組、崗位人員分級負責的風險管控體系，明確各級人員職責，并結合實際，根據(jù)業(yè)務范圍制訂相應的安全風險分級管控工作制度、責任制。2、編制實施細則。 各管控小組所涉科室在編制實施細則過程中要按照煤礦安全生產(chǎn)標準化基本要求及評分方法（試行）（煤安監(jiān)行管20175號）、晉能集團有限公司關于印發(fā)構建安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制實施方案（試行）的通知（晉能安監(jiān)字2017212號）等文件相關指示精神，結合本實施細則編制。3、 開展思想教育和培訓工作。 各管控小組及各業(yè)務科室要對本機構人員分級開展宣傳教育培訓工作，做到層層宣傳培訓、人人熟悉掌握，樹立風險管控的理念，營造全員管控風險的氛圍。各管控小組及各業(yè)務科室對照煤礦安全生產(chǎn)標準化基本要求及評分方法（試行）（煤安監(jiān)行管20175號）、晉能集團有限公司關于印發(fā)構建安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制實施方案（試行）的通知（晉能安監(jiān)字2017212號）等文件，以風險管控理論、體系建設程序、風險辨識評估方法、現(xiàn)場管控風險等為主要內容的專題培訓。（1）、組織對本業(yè)務范圍安全風險辨識評估工作的人員，每半年至少組織參與學習1次，培訓內容主要圍繞安全風險辨識評估技術等。（2）、組織對本業(yè)務范圍內的入井人員和地面關鍵崗位人員，主要圍繞年度和專項安全風險辨識評估結果、與本崗位相關的重大安全風險管控措施等內容進行培訓。（3）、建立安全風險培訓制度、制定培訓計劃（計劃中要明確安全風險辨識評估結果和重大安全風險管控措施方面的內容）、課程安排、培訓日志、學員簽到記錄、教師課件、考試試卷與成績等。 注：各科室于2017年6月26日12時，將本部門的管控小組、工作小組機構、安全風險分級管控責任制、安全風險分級管控制度等匯總至領導組辦公室。4、風險點單元劃分。 風險點劃分范圍，主要包括礦所有系統(tǒng)及生產(chǎn)建設活動的區(qū)域和地點。各管控小組及各業(yè)務科室、隊組在風險點劃分過程中，要遵循“大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰”的原則進行，并建立安全風險點單元劃分明細。注：各科室于2017年6月27日12時，將本部門的安全風險點單元劃分明細匯總至領導小組辦公室。（二）實施階段在此階段，由各管控小組及各業(yè)務科室、隊組組織具體實施，具體實施過程依照晉能集團有限公司安全風險分級管控體系建設指導意見的內容進行，步驟如下：1、風險辨識（1）、風險點排查：按照安全風險點單元劃分明細中所列的風險點，按照各生產(chǎn)建設（工作）流程的階段、場所、裝置、設施、作業(yè)活動等逐一進行排查，形成包括風險點名稱、所在位置、可能導致的事故類型、風險等級、責任人等內容的基本信息，并建立安全風險點臺賬。 （2）、危險源單元劃分。 各管控小組及各業(yè)務科室、隊組按照安全風險點臺賬，對風險點內存在的危險源進行單元劃分，具體應遵守下列原則：以工藝流程或作業(yè)活動為基礎：考慮設備的平面及空間布置，將主體生產(chǎn)設備及其周邊輔助設備設施劃歸同一單元；兼顧生產(chǎn)作業(yè)與安全管理需要，同一崗位作業(yè)范圍內可以有多個單元，但同一單元不分屬兩個及以上作業(yè)崗位管轄。獨立的設備設施，如鍋爐房、倉庫、變電站、水泵房空壓機房等，可劃為一個單元。按災害類型可分為：水、火、瓦斯、煤塵、頂板有毒有害物質等。按作業(yè)環(huán)境可分為：高溫、輻射、震動、噪音等；按生產(chǎn)系統(tǒng)可分為：回采、掘進、通風、排水、供電、供水、供熱、探放水、運輸系統(tǒng)等； 按重點部位、重點環(huán)節(jié)、重點區(qū)域可分為：煤倉、溜煤眼、轉載點、巷道開口、安全出口、設備安裝、過地質構造、配電室、水泵房、專用回風巷、避難硐室、物資倉庫、主通風機房、提升機房、空壓機房、火藥庫等。（3）、危險源分類按事故發(fā)生致因理論，把危險源劃分為“第一類危險源”和第二類危險源兩類。第一類危險源：是具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實體或有害物質，是指危險源的根源。如起重設備、電氣設備、壓力容器運轉著的機械能（動能）、人在高處作業(yè)（勢能）、易燃液體、爆炸品（化學能）、噪聲源（聲能）、粉塵源等。第二類危險源：是導致能量或有害物質的約束（或限制）破壞（或失效）的各種人的不安全行為、物和環(huán)境的不安全狀態(tài)和管理因素。（4）、危險源辨識的方法危險源辨識的方法有工作危害分析法、安全檢查表法、事故樹分析法、詢問交談、檢查觀察、查閱相關記錄等方法。各管控小組及業(yè)務科室主要以設施設備、生產(chǎn)區(qū)域及周邊環(huán)境為風險點進行危險源辨識時采用安全檢查表法”，以作業(yè)活動為風險點進行危險源辨識時采用“工作危害分析法”。采用動態(tài)和靜態(tài)兩種形式辨識危險源。靜態(tài)排查：組織全體員工采用集中排查方式確認危險源，對數(shù)據(jù)進行篩選、分類、分析、整理、確認，形成危險源原始數(shù)據(jù)庫。動態(tài)排查：各管控小組及業(yè)務科室、隊組采取現(xiàn)場不定期排查和月、周、日、班排查及專項檢查的方式，對危險源進行補充、修改。（5）、危險源辨識步驟 確定工作危害分析的生產(chǎn)場所和區(qū)域； 對確定的生產(chǎn)場所和區(qū)域進行工序劃分； 對每個工序進行工作內容分析；確定每進行一項工作內容可能存在的危害類型；從人、機、環(huán)、管方面分析導致危害發(fā)生的途徑及原因。（6）、風險類型各風險分級管控小組對辨識出的安全風險進行分類梳理，參照企業(yè)職工傷亡事故分類（GB6441-986），綜合考慮起因物、引起事故的誘導性原因、致害物、傷害方式等，可將安全風險類型分為物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌、冒頂片幫、透水、鍋爐爆炸、中毒和窒息等。風險類型也可分為人、機、環(huán)、管。煤礦事故類型可分為“頂板、機電、運輸、瓦斯、火災、水災、放炮和其他”8種。 注：各科室于2017年6月29日12時，將本部門的安全風險辨識表匯總至領導組辦公室。2、風險評估分級 由各管控小組及業(yè)務科室根據(jù)風險辨識表，及時組織召開專題會議，依據(jù)風險的危害程度和管控的難度進行風險評估、分級，并建立安全風險評估分級表風險評估采用風險矩陣分析法或作業(yè)條件危險性分析法的評估方法對危險源所伴隨的風險進行定性、定量評估，并根據(jù)評估結果劃分等級。（具體評估、分級方法，請參照晉能集團有限公司安全風險分級管控體系建設指導意見）安全風險等級從高到低劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險四個等級，分別用紅（最高風險等級）、橙、黃、藍四種顏色標示。其中，重大安全風險由各管控小組及業(yè)務科室建立清單，領導組辦公室對其進行匯總造冊，實行“一險一檔”臺賬管理。 3、建立風險數(shù)據(jù)庫、風險“四色”分布圖各管控小組及業(yè)務科室在完成風險辨識、評估、制定管控措施的基礎上，指定人負責對專業(yè)范圍所有風險點、危險源的相關信息進行統(tǒng)一匯總，并建立安全風險數(shù)據(jù)臺賬（后附）。根據(jù)安全風險數(shù)據(jù)臺賬，繪制本業(yè)務范圍安全風險紅、橙、黃、藍“四色”安全風險空間分布圖，并由領導組辦公室匯總，繪制我礦總體安全風險“四色”分布圖。4、風險分級、管控各管控小組及業(yè)務科室對照此項工作，建立相應的風險分級管控表。（1） 、安全風險分級：按照風險越大管控級別越高、下級兼顧管控上級監(jiān)控風險的原則，風險分級管控分為以下四級：領導組組長重點監(jiān)控重大風險；領導組副組長、管控小組組長組織相關業(yè)務科室、隊組重點負責重大風險、較大風險的管控；各業(yè)務科室、隊組重點負責重大風險、較大風險、一般風險的管控；班組、崗位負責各級風險的管控。（2）、風險現(xiàn)場管控a、各空管小組及業(yè)務科室、隊組對業(yè)務范圍事故的發(fā)生和職業(yè)危害有重大影響的危險源進行實時監(jiān)測。如有害氣體、安全設施設備、安全保護、重要場所等。 b、各空管小組及業(yè)務科室、隊組、各崗位人員利用周四安全活動日、走動式巡查、安全檢查、交接班安全確認等到現(xiàn)場對照風險分級管控表逐項排查風險是否符合管控標準、各項管控措施是否落實到位。 c、按照風險管控分級，領導小組組長每周組織對重大安全風險進行排查，領導小組副組長每天組織對分管范圍內重點管控風險進行巡查，每班現(xiàn)場由跟班領導、班組長、安全員、作業(yè)人員對作業(yè)范圍內的風險隨時進行排查，并做好記錄。d、風險頂警 礦各級人員在對實時監(jiān)測或動態(tài)排査中發(fā)現(xiàn)風險失控及管控措施未落實時啟動預警機制，發(fā)出預警指示，并及時將相關信息傳達到風險范圍內涉及的所有人員，由現(xiàn)場管理人員及作業(yè)人員負責落實。低風險實行藍色預警，整改不過班，由帶班隊長、班組長和安全員負責管控；一般風險實行黃色預警，整改不過天，由業(yè)務科室、隊組負責人負責管控；較大風險實行橙色預警，由領導組副組長及管控小組組長負責整改管控；重大風險實行紅色預警，領導組組長負責整改管控。5、制定風險管控措施 由各管控小組組長負責組織其業(yè)務科室制定本專業(yè)內各風險的管控標準、管控措施、風險管控制度。重大安全風險管控措施由領導組組長組織制定并實施，制定具體工作方案，明確人員、技術、資金保障等，并在劃定的重大安全風險區(qū)域設定作業(yè)人數(shù)上限。在制訂風險管控措施時要圍繞可行性、安全性、可靠性等，重點突出人的因素。風險管控措施包括工程技術措施、管理措施、培訓教育措施、個體防護措施、應急處置措施等。6、風險公告警示由領導組辦公室負責組織人員，在醒目位置（井口、交接班室）或存在重大安全風險的區(qū)域設置風險告知欄，公告存在的主要風險、風險類型、風險等級、管控責任人、管控措施和應急措施等。由各管控小組及業(yè)務科室制作本業(yè)務范圍內各崗位風險告知卡，并標明本崗位存在主要風險、事故后果