湖南省2015年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)》第一章匯總考試題.doc

湖南省2015年證券從業(yè)證券市場(chǎng)第一章匯總考試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意） 1、基金按_，可分為封閉式基金和開放式基金。A投資標(biāo)的劃分B投資目標(biāo)劃分C基金的組織形式不同D是否可自由贖回和基金規(guī)模是否固定 2、下列關(guān)于憑證式債券的論述，錯(cuò)誤的是（）。A憑證式債券是一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式的債券B我國(guó)的憑證式國(guó)債通過(guò)各銀行儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn)和財(cái)政部門國(guó)債服務(wù)部面向社會(huì)發(fā)行C券面上不印制票面金額，而是根據(jù)認(rèn)購(gòu)者的認(rèn)購(gòu)額填寫實(shí)際的繳款金額D可記名、掛失，不能上市流通，從購(gòu)買之日起計(jì)息3、下圖中的哪一個(gè)代表了買入看漲期權(quán)的盈虧（）A.B.C.D. 4、龍債券以（）為基準(zhǔn)。A歐洲美元定期存款單利率B香港銀行間同業(yè)拆放利率C倫敦銀行同業(yè)拆放利率D中國(guó)人民銀行同業(yè)拆放利率5、小型資本股票回報(bào)率和大型資本股票回報(bào)率相比（）。A更低B更高C一樣D不確定 6、公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的（）列入公司法定公積金。A5%B10%C30%D50% 7、采用募集設(shè)立方式的股份有限公司，發(fā)起人應(yīng)于股款繳足后（）日內(nèi)主持召開公司創(chuàng)立大會(huì)。A15B30C60D90 8、根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的有關(guān)規(guī)定，單個(gè)企業(yè)年金計(jì)劃通常最多可以開立_個(gè)證券賬戶。A1B3C7D10 9、下列不屬于證券中介機(jī)構(gòu)的是_。A證券業(yè)協(xié)會(huì)B會(huì)計(jì)審計(jì)機(jī)構(gòu)C律師事務(wù)所D資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu) 10、可轉(zhuǎn)債自發(fā)行之日起_后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。A3個(gè)月B6個(gè)月C9個(gè)月D12個(gè)月11、利用修正久期可以計(jì)算出收益率變動(dòng)_單位百分點(diǎn)時(shí)債券價(jià)格變動(dòng)的百分?jǐn)?shù)。A1個(gè)B2個(gè)C10個(gè)D5個(gè) 12、回售條款相當(dāng)于債券持有人（）。A五條件出售給發(fā)行人的一張美式賣權(quán)B同時(shí)持有發(fā)行人出售的一張美式賣權(quán)C五條件向發(fā)行人購(gòu)買的一張美式買權(quán)D五條件出售給發(fā)行人的一張美式買權(quán) 13、下列關(guān)于基金的敘述，正確的是_。A封閉式基金的總量是不固定的B封閉式基金的競(jìng)價(jià)原則和買賣程序與股票、債券一樣C開放式基金是在交易所進(jìn)行交易的基金D開放式基金以市場(chǎng)價(jià)格交易14、召開股東大會(huì)的上市公司要提前_天刊登公告。A10B15C20D30 15、目前，上市證券的集中交易主要采用的方式是_。A凈額結(jié)算B總額結(jié)算C統(tǒng)一結(jié)算D差額結(jié)算 16、無(wú)記名股票與記名股票的差別在于_。A股東權(quán)利B股票記載方式C轉(zhuǎn)讓方式D安全性 17、開放式基金是指_。A經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金B(yǎng)依據(jù)基金公司章程設(shè)立，在法律上具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司C基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購(gòu)或者贖回的基金D基金份額總額固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間在證券交易所申購(gòu)或者贖回的基金 18、關(guān)于最優(yōu)證券組合，下列說(shuō)法正確的是_A最優(yōu)證券組合是收益最大的組合B最優(yōu)證券組合是效率最高的組合C最優(yōu)組合是無(wú)差異曲線與有效邊界的交點(diǎn)所表示的組合D相較于其他有效組合，最優(yōu)證券組合所在的無(wú)差異曲線的位置最高 19、債券市場(chǎng)上的交易品種不包括_。A政府債券B公司債券C企業(yè)債券D金融債券 20、1963年，_提出了單因素模型，極大地推動(dòng)了投資組合理論的實(shí)踐應(yīng)用。A哈里馬柯威茨B尤金法瑪C威廉夏普D斯蒂芬羅斯 21、2006年財(cái)政部頒布了新的企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則體系，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金管理公司及證券投資基金執(zhí)行企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的通知，證券投資基金擬在_起實(shí)施新準(zhǔn)則。A2007年7月1日B2007年8月1日C2007年9月1日D2007年10月1日 22、關(guān)于紅籌股描述不正確的是_。A紅籌股不屬于外資股B紅籌股是指在中國(guó)境外注冊(cè)、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來(lái)自中國(guó)內(nèi)地的股票C紅籌股已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國(guó)際資本市場(chǎng)籌資的一條重要渠道D紅籌股屬于境外上市外資股23、函數(shù)fseek_的正確調(diào)用形式是_。Afseek(位移量，起始點(diǎn)，文件類型指針)；Bfseek(文件類型指針，位移量，起始點(diǎn))；Cfseek(文件類型指針，起始點(diǎn)，位移量)；Dfseek(起始點(diǎn)，位移量，文件類型指針)； 24、投資者作為委托人必須履行的法律義務(wù)，下列說(shuō)法中不正確的是_。A繳存交易決算資金B(yǎng)如實(shí)填寫開戶申請(qǐng)書和委托單，并接受經(jīng)紀(jì)商的審核C正確選擇委托買賣的價(jià)格，保證委托交易能夠成交D委托指令一旦發(fā)出，在有效期內(nèi)，不管市場(chǎng)行情如何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的，都要無(wú)條件接受交易結(jié)果25、關(guān)于國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券審批機(jī)制，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A中國(guó)人民銀行會(huì)同財(cái)政部，對(duì)人民幣債券的發(fā)行規(guī)模及所籌資金用途進(jìn)行審核B中國(guó)人民銀行對(duì)人民幣債券發(fā)行利率進(jìn)行管理C國(guó)家外匯管理局根據(jù)有關(guān)外匯管理規(guī)定，負(fù)責(zé)對(duì)發(fā)債資金非居民人民幣專用賬戶及其結(jié)、售匯進(jìn)行管理D財(cái)政部及國(guó)家有關(guān)外債、外資管理部門對(duì)發(fā)債所籌資金發(fā)放的貸款和投資進(jìn)行管理二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分） 1、_反映了市場(chǎng)的利率期限結(jié)構(gòu)，對(duì)于收益率曲線不同形狀的解釋產(chǎn)生了不同的期限結(jié)構(gòu)理論。A收益風(fēng)險(xiǎn)曲線B風(fēng)險(xiǎn)曲線C收益曲線D收益率曲線 2、在宏觀經(jīng)濟(jì)分析的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)中，貨幣供給是_。A先行性指標(biāo)B后行性指標(biāo)C同步性指標(biāo)D滯后性指標(biāo)3、下列選項(xiàng)中可以是證券投資者，但不可以是證券發(fā)行人的是_。A工商企業(yè)B金融機(jī)構(gòu)C個(gè)人D政府及其機(jī)構(gòu) 4、關(guān)于股票的價(jià)格，下列說(shuō)法不正確的是_。A理論上，股票價(jià)格應(yīng)由其價(jià)值決定，股票本身并沒(méi)有價(jià)值，不是在生產(chǎn)過(guò)程中發(fā)揮職能作用的現(xiàn)實(shí)資本，只是一張憑證B股票之所以有價(jià)格，是因?yàn)樗碇找娴膬r(jià)值，即能給它的持有者帶來(lái)股息或資本利得，是據(jù)以取得某種收入的證書C根據(jù)現(xiàn)值理論，股票的價(jià)值取決于股票的賬面價(jià)值D股票交易實(shí)際上是對(duì)未來(lái)收益權(quán)的轉(zhuǎn)讓買賣，股票價(jià)格就是對(duì)未來(lái)收益的評(píng)定5、資本不變?cè)瓌t是指除依法定程序外，股份有限公司的_不得變動(dòng)。A資本總額B注冊(cè)資本C固定資本總額D法定資本 6、根據(jù)基金投資目標(biāo)的不同，基金可以劃分為_。A成長(zhǎng)型基金B(yǎng)收入型基金C指數(shù)基金D平衡型基金 7、附權(quán)益權(quán)證債券允許權(quán)證持有人_。A以特定的價(jià)格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣B按約定條件向債券發(fā)行人購(gòu)買黃金C以約定價(jià)格購(gòu)買發(fā)行人的普通股票D以與主債券相同的價(jià)格和收益率向發(fā)行人購(gòu)買額外的債券 8、基金份額持有人享有基金的_。A資產(chǎn)所有權(quán)B資產(chǎn)管理權(quán)C剩余資產(chǎn)分配權(quán)D基金財(cái)產(chǎn)收益分配權(quán) 9、整個(gè)證券交易過(guò)程中必不可少的兩個(gè)重要環(huán)節(jié)是_。A結(jié)算與清算B結(jié)算與交收C清算與轉(zhuǎn)賬D清算與交收 10、資產(chǎn)證券化以特定的_為基礎(chǔ)發(fā)行證券。A有價(jià)證券B資產(chǎn)池C基金資產(chǎn)D股票組合11、下列有關(guān)我國(guó)地方政府債券的說(shuō)法錯(cuò)誤的是_。A我國(guó)從未發(fā)行過(guò)地方政府債券B我國(guó)地方政府采用發(fā)行企業(yè)債券的形式解決建設(shè)資金短缺問(wèn)題C我國(guó)地方政府采用發(fā)行金融債券的形式解決建設(shè)資金短缺問(wèn)題D我國(guó)規(guī)定地方政府不得發(fā)行地方政府債券(除法律和國(guó)務(wù)院另有規(guī)定外) 12、下列關(guān)于證券市場(chǎng)的說(shuō)法中，正確的有_。A按證券進(jìn)入市場(chǎng)的順序，可劃分為場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)B向投資者出售新證券所形成的市場(chǎng)是初級(jí)市場(chǎng)C證券次級(jí)市場(chǎng)是證券投資者之間的交易D開放式基金不存在二級(jí)交易市場(chǎng) 13、代辦股份轉(zhuǎn)讓的委托申報(bào)時(shí)間為轉(zhuǎn)讓目的_。A9：3011：30，13：0015：30B9：1511：30，13：0015：30C9：3011：30，13：0015：00D9：1511：30，13：0015：0014、基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格與期權(quán)價(jià)格的關(guān)系是_。A基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格的波動(dòng)性越大，期權(quán)價(jià)格越高B基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格的波動(dòng)性越大，期權(quán)價(jià)格越低C基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格與期權(quán)價(jià)格無(wú)明顯關(guān)系D基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格與期權(quán)價(jià)格取決于匯率水平 15、申請(qǐng)記賬式國(guó)債承銷團(tuán)甲類成員資格的申請(qǐng)人除應(yīng)當(dāng)具備乙類成員資格條件外，上一年度記賬式國(guó)債業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)位于前（）名以內(nèi)。A3B5C15D25 16、在我國(guó)，（）不能擔(dān)任基金托管人。A證券公司B資產(chǎn)管理公司C保險(xiǎn)公司D商業(yè)銀行 17、下列關(guān)于股票股息的說(shuō)法正確的有_。A會(huì)對(duì)公司的資產(chǎn)產(chǎn)生影響B(tài)可以解決公司發(fā)展對(duì)現(xiàn)金的需要C會(huì)對(duì)公司的股東權(quán)益產(chǎn)生影響D有利于股票的流通 18、下列關(guān)于銀行間市場(chǎng)自營(yíng)買賣的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是_。A銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買賣是指具有銀行間市場(chǎng)交易資格的證券公司在銀行間市場(chǎng)以自己名義進(jìn)行的證券自營(yíng)買賣B目前銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券C采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對(duì)手之間自主詢價(jià)談判，逐筆成交D交易手續(xù)簡(jiǎn)單、清晰，費(fèi)時(shí)少 19、以下關(guān)于虛擬資本的描述正確的是_。A有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式B是指以有價(jià)證券的形式存在，并能給持有者帶來(lái)一定收益的資本在生產(chǎn)過(guò)程中發(fā)揮作用C虛擬資本本身不能在生產(chǎn)過(guò)程中發(fā)揮作用D虛擬資本的價(jià)格總額等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格 20、附有贖回選擇權(quán)條款的債券是指_。A債券發(fā)行人具有在到期日之前買回全部或部分債券的權(quán)利B債券持有人具有按約定條件將債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權(quán)C債券持有人具有在指定的日期內(nèi)以票面價(jià)值將債券賣回給發(fā)行人的權(quán)利D債券持有人具有按約定條件將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司普通股股票的選擇權(quán) 21、按照我國(guó)現(xiàn)行法律的規(guī)定，挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金，屬于_。A內(nèi)幕交易行為B操縱市場(chǎng)行為C欺詐客戶行為D虛假陳述行為 22、在超額配售選擇權(quán)行使完成后的3個(gè)工作日內(nèi)，主承銷商應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊披露_等有關(guān)超額配售選擇權(quán)的行使情況。A因行使超額配售選擇權(quán)而發(fā)行的新股數(shù)B從集中競(jìng)價(jià)交易市場(chǎng)購(gòu)買發(fā)行人股票的數(shù)量及所支付的總金額C發(fā)行人本次發(fā)行股份總量D發(fā)行人本次發(fā)行股份的截止時(shí)間23、關(guān)于債券的發(fā)行，下列描述正確的有_。A債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開招標(biāo)最為典型B一般情況下，短期貼現(xiàn)債券多采用單一價(jià)格的荷蘭式招標(biāo)C一般情況下，長(zhǎng)期附息債