稽核會計工作總結(jié)(精選多篇)

稽核會計工作總結(jié)(精選多篇) 第一篇：財務稽核會計工作總結(jié) 第二篇：會計稽核工作思考 第三篇：銀行稽核部稽核監(jiān)督工作總結(jié) 第四篇：銀行稽核部稽核監(jiān)督工作總結(jié) 第五篇：銀行稽核部稽核監(jiān)督工作總結(jié) 更多相關(guān)范文 財務稽核會計工作總結(jié) 一、健全和發(fā)揮會計核算中心職能，不斷完善會計集中核算工作 按照2.0網(wǎng)絡版財務軟件的要求，年初我們將系統(tǒng)財務與機關(guān)財務合并為一個帳套進行核算，調(diào)整整合財務人員,完善了機構(gòu)設(shè)置，合理配備了財務人員，集中辦理收支結(jié)算，財務稽核會計工作總結(jié)。按照州局財務科制定的量化考核評比標準及縣局執(zhí)法責任制的要求，準確、及時報送各項財務報表及臨時性報表，為領(lǐng)導掌握資金運行狀況提供高質(zhì)量的服務。努力增強服務意識，不斷提高服務水平。一方面我們盡職盡責，熱情服務，減少環(huán)節(jié)，努力提高辦事效率;另一方面，我們努力搞好中心內(nèi)部的廉潔自律，盡心盡力管好單位的資金。 通過集中核算提高了工作效率，節(jié)約了工作成本，規(guī)范了會計核算，遏制了單位大手大腳、鋪張浪費等現(xiàn)象，有利的促進黨風廉政建設(shè)。我們根據(jù)工作實際在原先的基礎(chǔ)上完善了操作性極強的業(yè)務流程及報帳憑證，如費用報銷單、報帳單、派車單、因公出差審批單、派餐單，這些憑證從格式設(shè)計到使用中的填寫要求，形成了一套內(nèi)部的業(yè)務規(guī)范。再次，通過參與州局抽調(diào)的內(nèi)部審計，借鑒各兄弟縣市的先進管理理念，進一步規(guī)范了財務管理。通過與辦公室及其他科室對制度的學習討論，發(fā)現(xiàn)在制度執(zhí)行過程中、在具體業(yè)務執(zhí)行過程中仍存在一些問題，對這些問題進一步修訂完善逐一解決，進一步提高了工作質(zhì)量和核算中心人員業(yè)務素質(zhì)。 二、加強財務審核監(jiān)督，規(guī)范財務收支管理，加大政府采購力度 在會計集中支付工作中我們堅持原則性和靈活性相結(jié)合，實現(xiàn)了從寬到嚴的突破，繼續(xù)把好財務審核關(guān)，堅持原則，敢于監(jiān)督，從源頭上防止腐敗。我們的核算與監(jiān)督，在一定程度上進行事前、事中、事后監(jiān)督。每筆重大的財務開支，從事前的資金申報、事中的資金使用狀況以及事后的財務報帳，都置于我們會計核算中心的監(jiān)督中，大大地減少了資金的浪費和不合理的開支，從源頭上預防了腐敗，把違規(guī)違紀行為消滅在萌芽狀態(tài)。 在對收入支出的管理上，實行雙向監(jiān)管，分管機關(guān)的局長管支出，收入由另外一副局長管理。所有開支都是集體研究決定。嚴格按預算細化收支。對取得的合法收入及時入帳，并實行票款分離，雙人操作，體現(xiàn)了監(jiān)督管理的嚴肅性。對所有單筆超過500元的支出由稽核人員先審核，然后到監(jiān)察室審核蓋章后報分管領(lǐng)導簽批方可報銷。按季對各項財務收支狀況以公告欄的形式進行公示，隨時接受大家的監(jiān)督。通過不斷加強財務監(jiān)督，完善各項財務管理工作，進一步規(guī)范了財務支出管理。 三、通過自查清理,進一步完善“三代”手續(xù)費的管理 三月份，對我局的“三代”手續(xù)費進行了一次全面 * 的自查清理,從收入到支付,制定了“三代”手續(xù)費申請單和“三代”手續(xù)費領(lǐng)款單，并按照計統(tǒng)提供的代征稅款明細清單和規(guī)定的比例，在各項手續(xù)真實、完整的情況下對上一年度的三代手續(xù)費進行了全部支付。針對清理后存在的問題我們及時進行了整改，并在今后的“三代”手續(xù)費管理中逐步完善，及時兌現(xiàn)。 四、團結(jié)互助，盡心盡職，搞好資產(chǎn)清查工作 我們核算中心的工作人員雖然各自擔負的工作職責不一樣，但是互相之間卻配合默契,業(yè)務上不懂時，互相學習;工作中有問題時，共同討論解決，充分體現(xiàn)了團結(jié)友愛、分工不分家的互助精神，形成了良好的工作氛圍，增強了會計核算中心的工作凝聚力，工作總結(jié)財務稽核會計工作總結(jié)。 資產(chǎn)清理是一項全面細致的工作,在資產(chǎn)清查中，按照上級要求結(jié)合實際,于xx年年3月22日至4月15日對我局的資產(chǎn)進行了全面認真的清查核對。一是精心組織，接到盛州局文件后，我們及時向局領(lǐng)導匯報，局領(lǐng)導對此次資產(chǎn)清查工作非常重視，并及時召開了縣局辦 * ，學習了有關(guān)文件，統(tǒng)一思想，提高認識，迅速行動、安排部署。這次資產(chǎn)清查工作，形成了縣局領(lǐng)導親自抓，各分局及機關(guān)各科室積極配合的良好局面，從根本上保證了這次資產(chǎn)清查工作的真實性和嚴肅性。二是認真清查，我們對單位基本情況、人員情況、固定資產(chǎn)、往來款、銀行帳戶等情況，深入到各分局、各科室、銀行、債務往來單位了解核實，保證了數(shù)據(jù)的真實性。三是整改提高，對資產(chǎn)清查情況，我們本著自查從嚴，如實上報的原則，對資產(chǎn)清查過程中出現(xiàn)的問題提出整改意見，及時進行整改，并上報資產(chǎn)清查工作報告。 五、積極配合上級部門搞好本單位的內(nèi)部審計工作 根據(jù)州國稅內(nèi)審通(xx年)*號關(guān)于對.進行經(jīng)濟責任審計 * 和州局審計組的要求，核算中心全體人員對年初以來的財務收支活動、固定資產(chǎn)管理與使用情況等進行了詳細地提供，通過審計，對財務管理各項基礎(chǔ)工作給予了肯定，制度健全，會計基礎(chǔ)工作扎實，經(jīng)費管理措施得力，各項開支管理嚴格，實行了財務公開等等。 審計組客觀地指出了財務工作中存在的問題，少數(shù)帳務核算科目不正確，有少量超限額使用現(xiàn)金的現(xiàn)象，預提“三代”手續(xù)費，在辦案費中列支招待費，差旅費支出存在不規(guī)定的現(xiàn)象，挪用景陽分局綜合業(yè)務用房基建款。針對存在的問題審計組給我們提供了改建措施和建議。能及時調(diào)整的我們進行了及時調(diào)整，不能調(diào)整的，在以后的工作中我們將逐步規(guī)范。 六、嚴格執(zhí)行基建管理辦法和制度，并及時進行清理 根據(jù)州國稅局關(guān)于開展基建項目清理工作 * 精神及要求,以及省國家稅務局轉(zhuǎn)發(fā)國家稅務總局關(guān)于貫徹落實中共中央辦公廳、 * 辦公廳關(guān)于進一步嚴格控制 * 辦公樓等樓堂館所建設(shè)問題 * 的意見 * ，迅速組織學習領(lǐng)會其文件精神，并及時給局領(lǐng)導匯報，按照局領(lǐng)導的安排布置，成立了以紀檢監(jiān)察、財務、稽核人員參加的清理專班，結(jié)合實際，圓滿地完成基建項目清理工作。 通過清理，從xx年至xx年年5月31止，我局申報立項項目一個，即.業(yè)務辦公綜合樓。屬在建工程。該工程沒有鋪張浪費及各類違規(guī)行為，沒有超建設(shè)面積、建設(shè)投資和建設(shè)標準。沒有超出上級批復或基本建設(shè)管理規(guī)定。均按基建管理辦法施行。 七、積極參加省局組織的2.0財務網(wǎng)絡版培訓和國庫集中支付 切實做好網(wǎng)絡版財務核算軟件上線工作。在進一步清產(chǎn)核資，清理人員的基礎(chǔ)上，集中時間、集中人員，統(tǒng)一做好軟件上線的初始化數(shù)據(jù)準備。中心全體人員按照分工協(xié)作，統(tǒng)籌安排，做好了操作平臺前期準備工作。根據(jù)軟件上線前的需要，對單位基本信息、個人 * 件、期初余額、本期發(fā)生額、銀行帳戶、往來款、固定資產(chǎn)等基礎(chǔ)性資料進行了全面的核對打印并裝訂成冊，作為培訓基礎(chǔ)性工作的練習操作。在硬件的設(shè)施需求下，州、縣領(lǐng)導給我們及時配備了計算機及其他附屬設(shè)備。并積極參加省局xx年年6月7日在湖大舉行的2.0網(wǎng)絡版財務軟件培訓班。通過學習，了解和熟悉了網(wǎng)絡版財務軟件的業(yè)務操作流程，對網(wǎng)絡版上線的基礎(chǔ)性工作有了一個全新的認識。 *月份，抽調(diào)了業(yè)務骨干參加省局在十堰武當山培訓中心組織的國庫集中支付的培訓學習，了解了國庫集中支付的相關(guān)制度、業(yè)務操作流程和軟件操作。對下一步的國庫集中支付工作打下了良好的基矗 八、確保2.0財務網(wǎng)絡版軟件順利上線，國庫集中支付暢通運行 通過省局的網(wǎng)絡版財務軟件的集中培訓學習,核算中心全體人員按照崗位設(shè)置的要求,通過模擬環(huán)境運行財務網(wǎng)絡版軟件,對整個帳務流程進行了一次錄入,對錄入中存在的問題及時反饋到州局,并得到了州局的好評。在*月份2.0網(wǎng)絡版財務軟件上線時，中心全體人員認真仔細地對各項基礎(chǔ)性的工作進行錄入，截止到十二月份，雙軌運行正常。 在國庫集中支付工作中，核算中心按照上級部門規(guī)定的三家銀行(農(nóng)行、工行、建行)挑選了一家便利(推薦打開)、服務態(tài)度較好的專業(yè)銀行，即建設(shè)銀行.分行，并征求局領(lǐng)導的同意后，對申請零余額帳戶的基本信息核對及時上報州局，并得到上級的批復后，到定點銀行辦理了相關(guān)的手續(xù)，十二月份試運行暢通。 九、完成了“一上”、“二上”預算編制 根據(jù)上級的安排部署,我們將按照：改革創(chuàng)新意識、艱苦奮斗意識、資金效益意識、服務征管意識，合理編制“一上”、“二上”預算，繼續(xù)堅持保證重點支出需要，嚴格控制一般性支出，有保有壓，從嚴從緊編制各項支出預算。同時，在完善各項制度和加強基礎(chǔ)性管理工作的基礎(chǔ)上，積極推進政府收支分類改革，提高部門預算管理水平，努力實現(xiàn)預算編制科學、規(guī)范、透明，提高部門預算資金分配和使用過程的規(guī)范性、安全性、有效性。“一上”、“二上”預算編制工作的主要內(nèi)容是：人員支出、日常公用支出、其他資本性支出、項目支出預算、基礎(chǔ)資料編制、住房公積金等預算支出。力爭做到收支平衡，在實際用途中盡量壓縮不必要的支出，做到略有節(jié)余，保證每一筆支出用在實處，保證稅收征管的需要。 對商業(yè)銀行會計稽核工作的思考 會計風險是商業(yè)銀行面臨的風險之一,近年來,商業(yè)銀行會計風險不斷顯現(xiàn)并日趨加大,在一定程度上制約了業(yè)務的發(fā)展和效益的提高。本文闡述了商業(yè)銀行稽核工作的作用,對稽核工作存在的問題進行了探討,提出了改進商業(yè)銀行會計稽核工作若干措施。 一、商業(yè)銀行會計稽核工作現(xiàn)狀 會計稽核是會計工作的重要內(nèi)容,也是規(guī)范會計行為、提高會計資料質(zhì)量的重要保證。商業(yè)銀行會計稽核的模式可歸結(jié)為集中、分散、分散和集中相結(jié)合三種模式。隨著商業(yè)銀行計算機和信息技術(shù)的廣泛應用,以及會計憑證及會計檔案系統(tǒng)的運用,使銀行的數(shù)據(jù)進一步高度集中。會計的稽核工作方式由過去以手工為主的稽核方式轉(zhuǎn)變?yōu)橐杂嬎銠C為主的稽核方式;由過去的分散稽核轉(zhuǎn)向集中稽核,或轉(zhuǎn)向集中和分散相結(jié)合的兩種稽核模式。集中會計稽核是指在一級或二級分行會計管理部門內(nèi)部成立會計稽核系統(tǒng)中心或分中心,通過會計賬務集中管理系統(tǒng)的稽核系統(tǒng),利用預警模型、監(jiān)測規(guī)則和參數(shù)管理方面的特點,結(jié)合案例分析,優(yōu)化風險預警模型等方法實現(xiàn)對所轄會計處理業(yè)務的集中審核。 分散和集中相結(jié)合的會計稽核,是指上級行管理部門成立會計稽核中心,通過會計稽核系統(tǒng),實現(xiàn)對所轄會計憑證的的集中稽核,并借助會計稽核系統(tǒng)有針對性地進行重點會計稽核或?qū)ｍ棛z查,做到全面會計稽核與重點會計稽核、專項會計稽核相結(jié)合,將集中稽核結(jié)果再進行反饋給下級稽核機構(gòu),同時負責對所轄行會計稽核工作的集中統(tǒng)一管理、通報和考核;在各分支機構(gòu)內(nèi)設(shè)會計稽核崗,配備相應的會計稽核人員,負責對上級行反饋的問題嚴格進行落實情況,并對以上問題進行再次會計稽核。 二、當前商業(yè)銀行會計稽核工作中存在的主要問題 一是會計稽核工作基本上只是事后會計稽核控制,而忽視了科學有效的事前防范和事中控制,重現(xiàn)場會計稽核,而忽視非現(xiàn)場會計稽核的有機結(jié)合。 二是稽核更多地停留在規(guī)范性稽核層面,稽核風險預警模型設(shè)置尚不夠完善,稽核業(yè)務范圍、覆蓋面還不全面,帶有很大的局限性,作業(yè)效率有待進一步提高。 三是會計稽核工作主要著眼于各個單項業(yè)務的會計稽核和個別風險的分析,很少涉及全局性的會計稽核和綜合風險分析,無法滿足商業(yè)銀行全面經(jīng)營風險防范對局部和全局進行有效會計稽核及風險分析的要求。 四是會計稽核方式單一,隨著前后臺業(yè)務分離工作的不斷推進,前臺大量業(yè)務集中到后臺處理。營業(yè)網(wǎng)點的業(yè)務日趨簡單、風險也不斷的降低,后臺的業(yè)務集中處理量增加,風險逐步向后臺集中,但目前的會計稽核檢查重點針對一線網(wǎng)點較多,檢查重點與后臺的風險不盡匹配,沒有充分發(fā)揮會計稽核的再控制和再監(jiān)督的作用。 五是對會計稽核發(fā)現(xiàn)問題的督改方式缺乏分類管理,使得整改通知未能有效落實,風險提示、責任落實機制等方面有待改進、調(diào)整和完善。 三、商業(yè)銀行加強會計稽核工作的對策 (一)構(gòu)建全過程的會計稽核監(jiān)督體系 當前銀行會計稽核按照稽核的時效性不同,采取事前控制、事中監(jiān)督和事后稽核三種方式,通過事前、事中、事后的有機結(jié)合,將會計稽核工作貫穿于會計工作的始終。一是“事前防范”工作,著眼于商業(yè)銀行內(nèi)控措施的有效性及可執(zhí)行性等動態(tài)運作情況的評估和測驗,根據(jù)結(jié)果提出改進方法和意見,改善商業(yè)銀行的內(nèi)控措施,起到事前防范風險的作用。二是“事中控制”工作,以會計稽核系統(tǒng)為依托,加大現(xiàn)場檢查與非現(xiàn)場檢查,在依托會計稽核系統(tǒng)的基礎(chǔ)上,逐步建立動態(tài)的多維度預警監(jiān)測指標體系和風險監(jiān)控模型。三是做好“事后會計稽核”工作,改變傳統(tǒng)的單一會計稽核方式,在會計稽核抽樣檢查中引入科學的統(tǒng)計抽樣方法,用數(shù)理統(tǒng)計方法評估被檢查的對象,將營業(yè)網(wǎng)點的特殊業(yè)務和風險大的業(yè)務進行重點稽核,對一般業(yè)務按一定比例抽查,突出稽核的工作重點,使檢查結(jié)果更為客觀、可信,有效地提高會計稽核工作的效率。 (二)建立風險提示和問題分類管理 通過設(shè)立風險控制指標體系對所轄分支行的內(nèi)部風險進行全面監(jiān)測,運用科學的體系指標,對其風險狀況進行評估,按照風險狀況的不同,劃分不同的等級,進行差別化的管理。在差別化管理的基礎(chǔ)上,結(jié)合會計稽核中發(fā)現(xiàn)的問題進行分析歸類,可根據(jù)問題性質(zhì)、產(chǎn)生原因、風險程度、分布特點,稽核發(fā)現(xiàn)問題劃分為規(guī)范類、關(guān) 注類和可疑類,三類問題采取不同的信息發(fā)布、督促整改和風險提示的方式。如規(guī)范類問題,表現(xiàn)為因操作人員技能水平或責任心等原因造成的一些規(guī)范性差錯,一般不會造成風險或引發(fā)案件。關(guān)注類問題,表現(xiàn)為交易事項或操作行為與規(guī)章制度存在較大差異,或差錯在一定的范圍內(nèi)普偏存在、發(fā)生頻率相對較高、較為集中,有一定風險,需要關(guān)注。關(guān)注類問題按業(yè)務類別歸類,以“稽核問題聯(lián)系單”方式向?qū)跇I(yè)務部門集中發(fā)布或?qū)崟r發(fā)布。業(yè)務部門負責本條線關(guān)注類問題的督促整改,并將整改結(jié)果反饋稽核中心;可疑類問題,表現(xiàn)為業(yè)務處理明顯違反操作風險控制規(guī)定,或存在疑點和控制缺陷,隱含較大風險或有做案嫌疑?？梢深悊栴},實行單筆“稽核風險提示單”方式實時發(fā)送相關(guān)業(yè)務部門或管理機構(gòu)落實核查與控制。對問題進行分類管理,有利于不斷的完善會計管理制度和業(yè)務操作流程,以更科學、規(guī)范、完善的規(guī)章制度杜絕類似問題的發(fā)生。 (三)加強部門間信息互通,推行聯(lián)席制度 建立信息通報制度,實現(xiàn)銀行內(nèi)部監(jiān)督體系間的信息互通,資源共享。在日常工作中,加強與審計、會計、監(jiān)察等部門協(xié)商與溝通,建立信息互通、資源共享制度，實現(xiàn)信息共享,發(fā)揮各部門在風險控制方面的合力,相互協(xié)助配合,更好的化解潛在的風險。對會計憑證稽核中發(fā)現(xiàn)的風險隱患以及重大差錯與相關(guān)部門進行溝通和聯(lián)系,加強差錯整改落實,由業(yè)務部門對前期稽核差錯整改情況進行通報,同時對會計稽核工作中發(fā)現(xiàn)的重大風險問題,提出改進措施和完善規(guī)章制度建議,規(guī)范操作,控制被稽核機構(gòu)操作風險。 (四)抓好整改環(huán)節(jié),鞏固整改效果 嚴格落實整改措施,對會計稽核過程中發(fā)現(xiàn)的問題,應該建立重大問題專題報告制度,及時簽發(fā)會計稽核整改通知書,指定專人負責落實,并結(jié)合會計檢查、規(guī)范驗收及現(xiàn)金出納業(yè)務檢查,督促各營業(yè)網(wǎng)點落實會計稽核整改。同時,對經(jīng)常出現(xiàn)的問題進行分析歸納總結(jié),提出統(tǒng)一的規(guī)范要求,避免類似問題的再次發(fā)生。 (五)加強隊伍建設(shè),提升人員素質(zhì) 商業(yè)銀行新業(yè)務的不斷拓展,帶來了新的經(jīng)營風險,對會計稽核人員傳統(tǒng)知識和技能提出了新的挑戰(zhàn),稽核人員要有較高的專業(yè)水準,要善于運用各種分析方法,從點到面、從小到大、從特殊到一 般、從局部到全面,深入分析操作風險分布特點,跟蹤風險發(fā)展變化情況,快速反應,采取措施,有效遏制風險。因此,選拔高素質(zhì)的人員,充實會計稽核隊伍是保證會計稽核工作質(zhì)量的關(guān)鍵。 這是一篇關(guān)于銀行稽核部稽核監(jiān)督工作總結(jié)范文的文章，由,輯收集，希望可以幫助到您！ 先套用葛優(yōu)在一部賀歲電影中的經(jīng)典臺詞：20xx年過去了，我很懷念它。這一年，我和我的團隊，秉乘李總簡約睿智、高屋建翎式的行事風范，直接在吳總嚴謹務實、追求卓越管理風格的領(lǐng)導下，不斷汲取著魏總、默總等老領(lǐng)導的業(yè)務經(jīng)驗，不斷向工行的老師們請教和探討，在內(nèi)外部檢查問題督改等方面圓滿完成了工作任務，劃上了一個比較圓句號。下面，我簡要對20xx年的工作做以下總結(jié)： 一、主要業(yè)務開展 用三句話來概括，就是20xx年是個上會報告年，20xx年是個開拓創(chuàng)新年，20xx年是個制度規(guī)范年。 （一）20xx年是個上會報告年 隨著稽核體制改革的不斷深化，我感覺稽核部的角色定位被行領(lǐng)導不斷地提高。為什么這么說呢，20xx年最突出的體現(xiàn)就是需要稽核部上會的綜合材料越來越多了。我粗略地統(tǒng)計了一下，從年初的董事會開始，由我室或我本人參與撰寫的各類董事會、行長辦公會、經(jīng)營分析會，或向行長單獨匯報的會議綜合性材料就多達10項次13份報告，平均每個月1份多，僅正文及附件總字數(shù)約13萬余字，至于為寫成這13萬字所需要讀的基礎(chǔ)材料更是數(shù)量巨大。 稽核部年度工作計劃，計劃合計13543字，附件4532字，匯總分析量214065字，分為簡約版和詳細版，上了2次行長辦公會并通過。 華夏銀行股份有限公司xx年年內(nèi)部控制檢查監(jiān)督工作報告，xx9字，分為匯報版、報告版和說明，董事會通過。 華夏銀行市場風險管理審計報告，8678字，分為匯報版、報告版和說明，董事會通過。 華夏銀行關(guān)聯(lián)交易審計報告，董事會通過。 xx年1季度稽核監(jiān)督報告，正文6284字，附件38435字，行長辦公會匯報。 xx年1季度內(nèi)外部檢查問題整改情況報告，10583字，由李總作為部分內(nèi)容向吳行長匯報。 xx年上半年稽核監(jiān)督分析報告，正文6885字，數(shù)易其稿，同時制作ppt，上半年經(jīng)營分析會上宣講，行領(lǐng)導好評。 xx年上半年內(nèi)部控制監(jiān)督報告，7017字，董事會通過。 xx年度各分行突出風險問題分析報告，11003字，準備向行領(lǐng)導匯報。 xx年度市場風險稽核報告，6300字，準備向董事會報告。 此外，還根據(jù)部領(lǐng)導安排，規(guī)范報告模式和要求，組織各分部向吳行長和成書記匯報區(qū)域行風險狀況。 記得我曾和同事們感言，寫報告我是最不怕的，但是最怕的是寫上會的材料。因為，每次上會宣講，面對的受眾往往層次很高或范圍很廣，出現(xiàn)錯誤后其放大倍數(shù)較大，因此對工作的精準度和深度分析要求更高。短短一句話可能都會對行長或分行有很大 * ，xx年至今，這么多年，承擔著稽核部大部分上會材料的組織，壓力是非常之大的?？梢哉f，每一次匯報，每一次上會，都如“過堂”一般，從材料的搜集到結(jié)構(gòu)的搭建;從內(nèi)容的填充到整體的潤色，從撰寫的角度到總體的高度，沒有哪一個流程不是耗費了主撰人、協(xié)作者及各級領(lǐng)導的大量心血，每一份報告的辛苦寫作過程都深深刻在每一個經(jīng)歷它從無到有全過程的參與者的心里。而xx年上會材料是尤其的多，這么多上會材料中，我不想一一道來，僅想講印象最深的2份。 一是全年工作計劃的制定。20xx年工作計劃，最突出的特點就是首次提出了“稽核需求”和“風險分析”的理念，并將其貫徹到各稽核辦公室和各分部的思想中，落實到計劃的實際編制行動中。在李總的大力肯定和支持下，我就計劃的編制細節(jié)多次和吳總溝通，由于無可借鑒經(jīng)驗。從計劃通知的下發(fā)開始，我們一步步地討論需求調(diào)研的層面和對象（首次涵蓋了總分行從行領(lǐng)導到柜臺操作人員的各層面）、需求調(diào)研的問卷格式（分ab卷，既有選擇題又有問答題）、需求報告和風險分析的方向和內(nèi)容、計劃主體的層次和附件的內(nèi)容，每個細節(jié)和節(jié)點都設(shè)計得力求完美。當一份份需求調(diào)研問卷發(fā)給行長秘書，看到他們驚奇而贊許的目光，當一份份行領(lǐng)導稽核需求調(diào)研問卷返還時，讀到他們或詳盡或簡潔的答案時，心中被稽核帶給自已的快樂填滿了，很有成就感。講個小插曲，這里面效率最高的當屬我們成書記，當我給劉秦送上去，還在電梯間奔波時，成書記就答完了，我和劉秦在電梯間完成了交接過程，可見主管領(lǐng)導對稽核工作的支持力度。當然，具體的計劃編制過程就不細說了，我們的閱讀量約為21萬余字，這期間的加班加點和反復多次的修改到底有多少，已經(jīng)記不清了，我只記得20xx年的計劃的編制，我的汗水和淚水并存，收獲和快樂并存。在這里，我要感謝北京分部的王冬主任給我的大力支持與配合。 二是半年度稽核監(jiān)督分析報告的撰寫。這是我們稽核體制改革后第一次在各分行和各部門之前的亮相，是各位奮戰(zhàn)在稽核一線同志半年來稽核監(jiān)督成果的首次展示，同事們的辛苦能否得到認可，全承載在這份報告上，承載在李總那半個小時的演講上。 為了這份報告的成功，成書記專門在一季度稽核運行會上具體講到怎樣抓住分行的特點進行描述，李總、吳總召開專門的會議布置安排，我記得在我們在下發(fā)給各分部 * 里面，傳遞的信息是這份報告的質(zhì)量將決定著他們考核的位次。各分部都將此項工作當成大事來抓，上海分部對上海分行的分析尤其突出，孫影在的過程中，曾和我說，一個字都不想刪，但受篇幅所限，又只能忍痛割愛?；瞬繛榇耸状螌ｉT成立了寫作班子，各室也是通力配合?，F(xiàn)場室，將此項工作當成了當期最重要的工作為我們提供著分析素材；非現(xiàn)場室為我們統(tǒng)計各類數(shù)據(jù)；系統(tǒng)室將業(yè)務骨干借給我們；離任室將最突出的人員風險提供給我們。報告的內(nèi)容和結(jié)構(gòu)經(jīng)歷了一次大的調(diào)整，第一稿是以分行為序，講述各分行的突出風險或有特色的經(jīng)營亮點，這一稿我們就付出很多艱辛，不僅我室的人加班，寫作班子成員也在加班。但第一次部內(nèi)會議討論后，認為不能全面地反映各業(yè)務條線的稽核問題整體特點，因此短時期內(nèi)，讓我們做了顛覆式的修改，完全按業(yè)務條線進行歸類和分析。在這里我要特別提一下孫影，她的工作效率和質(zhì)量真的是非一般人所比，在短短半天的時間內(nèi)，就在大量的資料中，去粗取精，去偽存真，將修改后的報告初稿完成了，為后來的修改節(jié)約了寶貴的時間。還有曲晨，作為系統(tǒng)室的援軍，連續(xù)2天作ppt做到凌晨二三點。最后兩天的白天，吳總在我的辦公桌前現(xiàn)場辦公，一字一句的修改，最后一天的深夜9點至10點，李總給我打了不下20個電話，一個問題、一個字地核實確認，報告當天早晨5點鐘，李總還在對建議部分做最后的修改和完善，吳總還打來電話提醒我又想起一個地方注意是否改了。我常想，部領(lǐng)導都這樣注重細節(jié)，我們這些從事具體工作的員工，根本沒有理由不細心，不用心。這點點滴滴的付出還是有所回報的，二季度的經(jīng)營分析會上，有一位分行行長說這是他十二年參加經(jīng)營分析會聽到的最好的一次報告，董事長和行長也給了充分的肯定。聽到李總傳達的這些評價，我們的心也舒展起來，一切的努力都是值得的。 （二）xx年是個開拓創(chuàng)新年 為什么這么說呢？主要是督改室從無到有，從年初摸著石頭過河，到年末總結(jié)出一整套經(jīng)驗和機制，哪一條哪一款都是我們在部領(lǐng)導的啟發(fā)和引導下，通過深入調(diào)研、認真分析、舉一反三，由理論到實踐，再由實踐上升到理論的一個螺旋型提升的過程。 我們在年初就和部領(lǐng)導溝通督改室的整體工作思路，并不斷進行修正和完善，從整改工作制度到整改標準制定;從非現(xiàn)場差異化督改到協(xié)同化整改機制的確定;從現(xiàn)場核整改到非現(xiàn)場督改案例分析；從問題庫的建立到內(nèi)外部檢查對比分析。我們從督改的方向、流程、方式、方法都做了創(chuàng)造性的完善和改進。短短的一年的時間，現(xiàn)在我們可以不謙虛地說，我們室的員工都從整改督改的門外漢，晉升為整改督改工作專家了，當然專家也是有級別的，但起碼我們行宇在內(nèi)審培訓時能做到和同業(yè)銀行就督改進行交流，并得到肯定，華夏銀行的督改工作也是有可圈可點之處的。在這個轉(zhuǎn)變的過程中，我們也學到了很多東西：特別是我室兩位年紀較小的員工，行宇從現(xiàn)場室過來，做過督改后更多地領(lǐng)會到如何在現(xiàn)場檢查問題確認的同時就應更深層次地想到整改措施的重要性;丁鑫也從一遍遍對督改工作流程的梳理過程中，理清了當前的工作思路和下一步的努力方向。我也清楚地記得李總給我們提的關(guān)于整改工作標準問題，要我們深入思考什么叫舉一反三整改;也記得關(guān)于整改工作制度、實質(zhì)性復核分析、差異化督改、協(xié)同化整改、督改案例分析等等新的督改舉措都是吳總率先提出來的;記得外聘的董老師就物流金融問題的督改給我室提出了的非常具體指導意見。正是在大家的共同努力下，xx年的督改工作呈現(xiàn)了前所未有的新局面，突出表現(xiàn)在以下12個方面： 1.建立整改工作制度。這個制度是我部率先提出的，開同業(yè)之先例。 2.建立重點難點問題協(xié)同整改機制。這是我行首次在全行范圍內(nèi)為分行解決實際困難，系統(tǒng)化地解決各分行的難點問題。 3.建立差異化整改機制。這同樣是前所未有的創(chuàng)新舉措，有效地利用稽核資源，有重點地開展工作。 4.首次和專業(yè)部室聯(lián)合督改。 5.首次接受北京分行、資金營運部等單位的主動溝通整改。 6.探索對分行現(xiàn)場整改理念的講解、一對一專家輔導式督改等方式 7.建立日常督改與現(xiàn)場及離任稽核工作相結(jié)合的工作方式 8.建立非現(xiàn)場分析性審核與現(xiàn)場整改核查工作相結(jié)合的工作方式 9.建立按季度形成督改工作報告的機制 10.深化現(xiàn)場核查與延伸檢查相結(jié)合的工作方法 11.建立現(xiàn)場核查與現(xiàn)場協(xié)調(diào)整改相結(jié)合的工作方法 12.建立針對行領(lǐng)導批示問題的快速反映機制 12個事項中創(chuàng)新類就有10項，上述工作的成效就是全年對xx至xx年度3746余個內(nèi)外部檢查指出問題進行了督改，綜合整改率達到約94%，比xx年年度的綜合整改率提高了近15個百分點，督改成效非常明顯。 （三）xx年是個制度規(guī)范年 1.年初伴隨著稽核體制的改革，我根據(jù)新的稽核體制下新的業(yè)務流程特點，重新梳理 先套用葛優(yōu)在一部賀歲電影中的經(jīng)典臺詞：xx年過去了，我很懷念它。這一年，我和我的團隊，秉乘李總簡約睿智、高屋建翎式的行事風范，直接在吳總嚴謹務實、追求卓越管理風格的領(lǐng)導下，不斷汲取著魏總、默總等老領(lǐng)導的業(yè)務經(jīng)驗，不斷向工行的老師們請教和探討，在內(nèi)外部檢查問題督改等方面圓滿完成了工作任務，劃上了一個比較圓句號。下面，我簡要對xx年的工作做以下總結(jié)： 一、主要業(yè)務開展 用三句話來概括，就是xx年是個上會報告年，xx年是個開拓創(chuàng)新年，xx年是個制度規(guī)范年。 （一）xx年是個上會報告年 隨著稽核體制改革的不斷深化，我感覺稽核部的角色定位被行領(lǐng)導不斷地提高。為什么這么說呢，xx年最突出的體現(xiàn)就是需要稽核部上會的綜合材料越來越多了。我粗略地統(tǒng)計了一下，從年初的董事會開始，由我室或我本人參與撰寫的各類董事會、行長辦公會、經(jīng)營分析會，或向行長單獨匯報的會議綜合性材料就多達10項次13份報告，平均每個月1份多，僅正文及附件總字數(shù)約13萬余字，至于為寫成這13萬字所需要讀的基礎(chǔ)材料更是數(shù)量巨大。 稽核部年度工作計劃，計劃合計13543字，附件4532字，匯總分析量214065字，分為簡約版和詳細版，上了2次行長辦公會并通過。 華夏銀行股份有限公司xx年年內(nèi)部控制檢查監(jiān)督工作報告，xx9字，分為匯報版、報告版和說明，董事會通過。 華夏銀行市場風險管理審計報告，8678字，分為匯報版、報告版和說明，董事會通過。 華夏銀行關(guān)聯(lián)交易審計報告，董事會通過。 xx年1季度稽核監(jiān)督報告，正文6284字，附件38435字，行長辦公會匯報。 xx年1季度內(nèi)外部檢查問題整改情況報告，10583字，由李總作為部分內(nèi)容向吳行長匯報。 xx年上半年稽核監(jiān)督分析報告，正文6885字，數(shù)易其稿，同時制作ppt，上半年經(jīng)營分析會上宣講，行領(lǐng)導好評。 xx年上半年內(nèi)部控制監(jiān)督報告，7017字，董事會通過。 xx年度各分行突出風險問題分析報告，11003字，準備向行領(lǐng)導匯報。 xx年度市場風險稽核報告，6300字，準備向董事會報告。 此外，還根據(jù)部領(lǐng)導安排，規(guī)范報告模式和要求，組織各分部向吳行長和成書記匯報區(qū)域行風險狀況。 記得我曾和同事們感言，寫報告我是最不怕的，但是最怕的是寫上會的材料。因為，每次上會宣講，面對的受眾往往層次很高或范圍很廣，出現(xiàn)錯誤后其放大倍數(shù)較大，因此對工作的精準度和深度分析要求更高。短短一句話可能都會對行長或分行有很大 * ，xx年至今，這么多年，承擔著稽核部大部分上會材料的組織，壓力是非常之大的?？梢哉f，每一次匯報，每一次上會，都如“過堂”一般，從材料的搜集到結(jié)構(gòu)的搭建;從內(nèi)容的填充到整體的潤色，從撰寫的角度到總體的高度，沒有哪一個流程不是耗費了主撰人、協(xié)作者及各級領(lǐng)導的大量心血，每一份報告的辛苦寫作過程都深深刻在每一個經(jīng)歷它從無到有全過程的參與者的心里。而xx年上會材料是尤其的多，這么多上會材料中，我不想一一道來，僅想講印象最深的2份。 二是半年度稽核監(jiān)督分析報告的撰寫。這是我們稽核體制改革后第一次在各分行和各部門之前的亮相，是各位奮戰(zhàn)在稽核一線同志半年來稽核監(jiān)督成果的首次展示，同事們的辛苦能否得到認可，全承載在這份報告上，承載在李總那半個小時的演講上。 為了這份報告的成功，成書記專門在一季度稽核運行會上具體講到怎樣抓住分行的特點進行描述，李總、吳總召開專門的會議布置安排，我記得在我們在下發(fā)給各分部 * 里面，傳遞的信息是這份報告的質(zhì)量將決定著他們考核的位次。各分部都將此項工作當成大事來抓，上海分部對上海分行的分析尤其突出，孫影在的過程中，曾和我說，一個字都不想刪，但受篇幅所限，又只能忍痛割愛?；瞬繛榇耸状螌ｉT成立了寫作班子，各室也是通力配合?，F(xiàn)場室，將此項工作當成了當期最重要的工作為我們提供著分析素材；非現(xiàn)場室為我們統(tǒng)計各類數(shù)據(jù)；系統(tǒng)室將業(yè)務骨干借給我們；離任室將最突出的人員風險提供給我們。報告的內(nèi)容和結(jié)構(gòu)經(jīng)歷了一次大的調(diào)整，第一稿是以分行為序，講述各分行的突出風險或有特色的經(jīng)營亮點，這一稿我們就付出很多艱辛，不僅我室的人加班，寫作班子成員也在加班。但第一次部內(nèi)會議討論后，認為不能全面地反映各業(yè)務條線的稽核問題整體特點，因此短時期內(nèi)，讓我們做了顛覆式的修改，完全按業(yè)務條線進行歸類和分析。在這里我要特別提一下孫影，她的工作效率和質(zhì)量真的是非一般人所比，在短短半天的時間內(nèi)，就在大量的資料中，去粗取精，去偽存真，將修改后的報告初稿完成了，為后來的修改節(jié)約了寶貴的時間。還有曲晨，作為系統(tǒng)室的援軍，連續(xù)2天作ppt做到凌晨二三點。最后兩天的白天，吳總在我的辦公桌前現(xiàn)場辦公，一字一句的修改，最后一天的深夜9點至10點，李總給我打了不下20個電話，一個問題、一個字地核實確認，報告當天早晨5點鐘，李總還在對建議部分做最后的修改和完善，吳總還打來電話提醒我又想起一個地方注意是否改了。 一、主要業(yè)務開展 （一