證券賬戶開立申請(qǐng)表（適用于機(jī)構(gòu)）.doc

證券賬戶開立申請(qǐng)表(適用于機(jī)構(gòu))身份信息機(jī)構(gòu)名稱國(guó)籍或地區(qū)主要身份證明文件類別 工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照 社團(tuán)法人登記證書 事業(yè)法人登記證書 機(jī)關(guān)法人成立批文 其他證件證件有效期截止日期 年 月 日 長(zhǎng)期有效主要身份證明文件號(hào)碼主要身份證明文件注冊(cè)地址輔助身份證明文件類別組織機(jī)構(gòu)代碼證或統(tǒng)一社會(huì)信用代碼9-17位證件有效期截止日期 年 月 日輔助身份證明文件號(hào)碼輔助身份證明文件注冊(cè)地址是否屬于應(yīng)當(dāng)在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的私募基金管理人：是 否私募基金管理人編碼基本信息機(jī)構(gòu)簡(jiǎn)稱英文名稱機(jī)構(gòu)類別 境內(nèi)機(jī)構(gòu)一般法人機(jī)構(gòu)企業(yè)法人 機(jī)關(guān)法人 事業(yè)法人 社團(tuán)法人 工會(huì)法人 其他非金融機(jī)構(gòu)法人特殊法人機(jī)構(gòu)證券公司 銀行 信托投資公司 基金管理公司 保險(xiǎn)公司 破產(chǎn)管理人 私募基金管理人 其他特殊法人機(jī)構(gòu)非法人機(jī)構(gòu)普通合伙企業(yè) 特殊普通合伙企業(yè) 有限合伙企業(yè) 非法人創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)境外機(jī)構(gòu)境外一般機(jī)構(gòu) 境外代理人 境外證券公司 境外基金公司 外國(guó)戰(zhàn)略投資者 其他國(guó)有屬性國(guó)務(wù)院國(guó)資委管轄 地方國(guó)資委管轄 其他國(guó)有企業(yè) 非國(guó)有資本屬性境內(nèi)資本 三資（合資、合作、外資） 境外資本法定代表人或負(fù)責(zé)人姓名身份證明文件類型居民身份證 其他( )身份證明文件號(hào)碼聯(lián)系信息聯(lián)系人姓名身份證明文件類型居民身份證 其他( )身份證明文件號(hào)碼單位電話單位傳真移動(dòng)電話聯(lián)系地址郵政編碼電子郵箱公司網(wǎng)址服務(wù)信息是否直接開通網(wǎng)絡(luò)服務(wù) 是 否網(wǎng)絡(luò)服務(wù)初始密碼證券賬戶開立一碼通賬戶號(hào)碼： 已有一碼通的填寫一碼通號(hào)碼 股賬戶 滬市股賬戶 深市股賬戶 滬市封閉式基金賬戶深市封閉式基金賬戶 滬市衍生品合約賬戶 深市衍生品合約賬戶 滬市信用賬戶深市信用賬戶 股轉(zhuǎn)系統(tǒng)賬戶 其他（ ）開戶方式： 臨柜開戶 見證開戶 網(wǎng)上開戶機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人或自然人代辦人信息姓名身份證明文件類型居民身份證 護(hù)照 其他聯(lián)系電話身份證明文件號(hào)碼備注：開戶代理機(jī)構(gòu)填寫 已審核投資者身份證明文件的真實(shí)性、有效性、完整性。 申請(qǐng)人、經(jīng)辦人或代辦人已簽名。 已審核業(yè)務(wù)申請(qǐng)表中的填寫信息與業(yè)務(wù)申請(qǐng)材料相關(guān)內(nèi)容一致。經(jīng)辦人： 復(fù)核人：代理機(jī)構(gòu)用章： 填表日期： 本人已閱讀并承諾遵守證券賬戶業(yè)務(wù)辦理須知（見背面），保證填寫的上述資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、有效，并承諾不出借證券賬戶給他人使用，不通過證券賬戶下設(shè)子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等方式違規(guī)進(jìn)行證券交易。對(duì)因違反證券賬戶管理規(guī)則導(dǎo)致的相應(yīng)經(jīng)濟(jì)損失和法律責(zé)任由本人承擔(dān)。投資者確認(rèn)簽字（或申請(qǐng)人簽字及申請(qǐng)機(jī)構(gòu)蓋章）： 日期： 年 月 日 證券賬戶業(yè)務(wù)辦理須知1、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)結(jié)算）及其委托的開戶代理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)為投資者開立證券賬戶，用于記錄證券賬戶持有人的證券（含證券衍生品）持有及其變動(dòng)情況，并提供證券賬戶查詢、變更、注銷以及關(guān)聯(lián)關(guān)系確認(rèn)等賬戶業(yè)務(wù)服務(wù)。2、投資者在申請(qǐng)開立證券賬戶前，應(yīng)當(dāng)仔細(xì)閱讀本須知及業(yè)務(wù)申請(qǐng)表。投資者簽署業(yè)務(wù)申請(qǐng)表后，表示已經(jīng)認(rèn)真閱讀本須知及業(yè)務(wù)申請(qǐng)表，并同意接受本須知條款。對(duì)于拒絕簽署申請(qǐng)表的投資者，中國(guó)結(jié)算或其委托的開戶代理機(jī)構(gòu)拒絕為其開立證券賬戶。3、投資者開立和使用證券賬戶應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章以及中國(guó)結(jié)算證券賬戶管理規(guī)則等有關(guān)規(guī)定；投資者應(yīng)當(dāng)以本人名義開立并使用證券賬戶，不得冒用他人名義或利用虛假證件開立證券賬戶，不得違規(guī)使用他人證券賬戶或使用以虛假身份開立的證券賬戶，不得將本人證券賬戶違規(guī)提供給他人使用。投資者因違規(guī)開立和使用證券賬戶導(dǎo)致的相應(yīng)經(jīng)濟(jì)損失和法律責(zé)任由其本人承擔(dān)；中國(guó)結(jié)算及其委托的開戶代理機(jī)構(gòu)不對(duì)投資者違規(guī)開立和使用證券賬戶的行為承擔(dān)任何責(zé)任。4、投資者應(yīng)當(dāng)提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、有效的身份證明文件等開戶申請(qǐng)材料，并對(duì)開戶申請(qǐng)材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、有效性負(fù)責(zé)。投資者應(yīng)當(dāng)對(duì)中國(guó)結(jié)算或開戶代理機(jī)構(gòu)錄入的證券賬戶信息予以確認(rèn)并對(duì)確認(rèn)結(jié)果負(fù)責(zé)。5、投資者辦理證券賬戶開立時(shí)，統(tǒng)一賬戶平臺(tái)將根據(jù)開戶代理機(jī)構(gòu)的申報(bào)建立新開證券賬戶與一碼通賬戶之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系。6、中國(guó)結(jié)算及其委托的開戶代理機(jī)構(gòu)僅對(duì)投資者所提供的開戶申請(qǐng)材料進(jìn)行形式審核，核查其身份證明文件是否有效、業(yè)務(wù)申請(qǐng)表所填寫內(nèi)容與身份證明文件相關(guān)內(nèi)容是否一致。前述審核行為并不表明對(duì)投資者所提供的業(yè)務(wù)申請(qǐng)材料作出真實(shí)性判斷或者保證。7、中國(guó)結(jié)算及其委托的開戶代理機(jī)構(gòu)有權(quán)依據(jù)證券賬戶管理規(guī)則等有關(guān)規(guī)定對(duì)滿足休眠條件的證券賬戶進(jìn)行休眠處理。8、中國(guó)結(jié)算及其委托的開戶代理機(jī)構(gòu)有權(quán)依據(jù)證券賬戶管理規(guī)則等有關(guān)規(guī)定將有關(guān)證券賬戶認(rèn)定為不合格賬戶，并相應(yīng)采取單獨(dú)管理、限制使用等措施。9、發(fā)生以下情形時(shí)，中國(guó)結(jié)算及其委托的開戶代理機(jī)構(gòu)可以對(duì)投資者相關(guān)證券賬戶采取限制證券買入或賣出、限制轉(zhuǎn)托管或轉(zhuǎn)指定、不予辦理新業(yè)務(wù)等限制使用措施，由此產(chǎn)生的相應(yīng)經(jīng)濟(jì)損失和法律責(zé)任由投資者本人承擔(dān)：（1）投資者未按要求進(jìn)行關(guān)聯(lián)關(guān)系確認(rèn)；（2）投資者未及時(shí)按照有關(guān)規(guī)定變更或補(bǔ)充證券賬戶信息；（3）因投資者身份由境內(nèi)居民變更為境外居民等情形而不再符合有關(guān)開戶條件；（4）投資者相關(guān)證券賬戶被認(rèn)定為不合格賬戶；（5）法律法規(guī)、行政規(guī)章、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)結(jié)算規(guī)定的其他情形。10、投資者申請(qǐng)注銷證券賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保滿足注銷條件，并不得使用注銷賬戶申報(bào)交易。對(duì)投資者違反注銷規(guī)定而因此產(chǎn)生的相應(yīng)經(jīng)濟(jì)損失和法律責(zé)任由投資者本人承擔(dān)。證券賬戶注銷后不可恢復(fù)使用。11、發(fā)生以下情形時(shí)，投資者、證券資產(chǎn)合法繼承人或承繼人等相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按要求及時(shí)注銷證券賬戶，未按要求注銷的，中國(guó)結(jié)算及其委托的開戶代理機(jī)構(gòu)可以對(duì)投資者相關(guān)證券賬戶予以注銷，由此產(chǎn)生的相應(yīng)經(jīng)濟(jì)損失和法律責(zé)任由投資者、證券資產(chǎn)合法繼承人或承繼人等相關(guān)當(dāng)事人承擔(dān)：（1）自然人投資者死亡、機(jī)構(gòu)投資者主體資格喪失、產(chǎn)品到期或被終止的；（2）不合格賬戶無法規(guī)范為合格賬戶的；（3）因投資者身份由境內(nèi)居民變更為境外居民等情形而不再符合有關(guān)開戶條件的；（4）法律法規(guī)、行政規(guī)章、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)結(jié)算規(guī)定的其他情形。12、中國(guó)結(jié)算及其委托的開戶代理機(jī)構(gòu)對(duì)投資者開戶資料