2016年下半年北京基金從業(yè)：基金管理公司的治理結(jié)構(gòu)考試題

2016年下半年北京基金從業(yè)：基金管理公司的治理結(jié)構(gòu)考試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意） 1、常用的基金風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益衡量指標(biāo)不包括_。A特雷諾指數(shù)B夏普指數(shù)C道-瓊斯指數(shù)D詹森指數(shù) 2、關(guān)于基金銷售費(fèi)用的規(guī)范，下列說法正確的有_。A基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取銷售費(fèi)用B未經(jīng)招募說明書載明并公告，不得對(duì)不同投資人適用不同費(fèi)率C基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金管理人的基金產(chǎn)品前，應(yīng)由總部與基金管理人簽訂銷售協(xié)議，約定支付報(bào)酬的比例和方式D基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)在基金銷售協(xié)議及其補(bǔ)充協(xié)議中約定雙方在申購(認(rèn)購)費(fèi)、贖回費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)等銷售費(fèi)用上的分成比例3、下列不能作為證券投資基金特點(diǎn)的是_A：分散風(fēng)險(xiǎn)B：專業(yè)理財(cái)C：穩(wěn)定市場D：集合投資 4、基金臨時(shí)信息披露主要指在_期間，當(dāng)發(fā)生重大事件或市場上流傳誤導(dǎo)性信息，可能引致對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額價(jià)格產(chǎn)生重大影響時(shí)，基金信息披露義務(wù)人依法對(duì)外披露臨時(shí)報(bào)告或澄清公告。A：基金贖回B：基金清盤C：基金募集D：基金存續(xù)5、基金公允價(jià)值變動(dòng)形成的損益在_對(duì)基金資產(chǎn)按公允價(jià)格估值時(shí)予以確認(rèn)。A季度末B年度末C估值日D月度末 6、_是反映證券市場發(fā)展程度的重要指標(biāo)。A證券市場價(jià)值B證券化率C證券市場指數(shù)D證券種類 7、封閉式基金份額的申購與贖回是在_之間進(jìn)行的。A基金份額持有人與銷售代理人B基金份額持有人與基金管理人C基金份額持有人與注冊(cè)登記人D基金份額持有人與基金份額持有人 8、下列關(guān)于貨幣市場基金利潤分配的規(guī)定，正確的有_。A每日進(jìn)行分配B貨幣市場基金每周一進(jìn)行利潤分配時(shí)，不包括上周六和周日的利潤C(jī)當(dāng)日申購的基金份額自下一個(gè)工作日起享有基金的分配權(quán)益D當(dāng)日贖回的基金份額自下一個(gè)工作日起不享有基金的分配權(quán)益 9、根據(jù)投資目標(biāo)的不同，基金可以分為_。A契約型基金與公司型基金B(yǎng)成長型基金、收入型基金和平衡型基金C主動(dòng)型基金和被動(dòng)(指數(shù))型基金D交易型開放式指數(shù)基金(ET與上市開放式基金(LO 10、下列關(guān)于我國基金資產(chǎn)估值原則的說法，正確的有_。A對(duì)存在活躍市場的投資品種，如估值日有市價(jià)的，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值B對(duì)存在活躍市場的投資品種，如估值日無市價(jià)的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，應(yīng)采用最近交易市價(jià)確定公允價(jià)值C對(duì)存在活躍市場的投資品種，如估值日無市價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，無法確定公允價(jià)值D對(duì)不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用市場參與者普遍認(rèn)同且被以往市場實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值11、_應(yīng)取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。A基金管理公司的全部基金銷售人員B證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員C商業(yè)銀行總行及其一級(jí)分行從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員D專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢總部及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員 12、_是基金的募集者和管理者，在整個(gè)基金的運(yùn)作中起著核心的作用。A基金投資人B基金管理人C基金托管人D基金監(jiān)督人 13、以下屬于證券市場中介機(jī)構(gòu)的有_。A證券公司B證券服務(wù)機(jī)構(gòu)C證券交易所D證券業(yè)協(xié)會(huì)14、封閉式基金應(yīng)當(dāng)采用_方式分紅。A現(xiàn)金B(yǎng)股利C紅利D份額拆分 15、基金管理人和代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全相關(guān)制度，包括_。A銷售人員持續(xù)培訓(xùn)制度B基金銷售業(yè)務(wù)制度C基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度D檔案管理制度 16、基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解其_。A誠信狀況B經(jīng)營管理能力C投資管理能力D內(nèi)部控制情況 17、按照_來劃分，金融衍生工具可以分為風(fēng)險(xiǎn)管理型創(chuàng)新、增強(qiáng)流動(dòng)型創(chuàng)新、信用創(chuàng)造型創(chuàng)新和股權(quán)創(chuàng)造型創(chuàng)新四種。A：金融創(chuàng)新工具的功能B：金融衍生工具自身交易的方法及特點(diǎn)C：基礎(chǔ)工具種類D：產(chǎn)品形態(tài)和交易場所 18、在沒有優(yōu)先股的條件下，每股股票的賬面價(jià)值等于_。A公司凈資產(chǎn)/發(fā)行在外的普通股數(shù)量B公司總資產(chǎn)/發(fā)行在外的普通股數(shù)量C公司凈資產(chǎn)/公司庫存股票數(shù)量D公司總資產(chǎn)/公司庫存股票數(shù)量 19、根據(jù)證券投資基金管理公司管理辦法，以下不屬于中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件的是_。A為依其所在國家或者地區(qū)法律設(shè)立，合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的金融機(jī)構(gòu)B所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會(huì)或者中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系C實(shí)繳資本不少于5億元人民幣的等值可自由兌換貨幣D最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)的處罰 20、一般情況下，開放式基金贖回額總額的_歸入基金財(cái)產(chǎn)。A25%B30%C45%D50% 21、開放式基金基金連續(xù)2個(gè)開放日以上發(fā)生巨額贖回，已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過正常支付時(shí)間_。A10天B10個(gè)工作日C20天D20個(gè)工作日 22、基金銷售機(jī)構(gòu)的監(jiān)察稽核負(fù)責(zé)人遇有下列哪些重大問題，應(yīng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告_A基金銷售機(jī)構(gòu)違規(guī)使用基金銷售專戶B基金銷售機(jī)構(gòu)挪用投資人資金或基金資產(chǎn)C基金代銷機(jī)構(gòu)同時(shí)銷售多只基金D基金銷售中出現(xiàn)的其他重大違法違規(guī)行為23、截至2008年2月，我國已有_家境外機(jī)構(gòu)獲得QFII資格，另有_家金融機(jī)構(gòu)成為QFII托管行。A52，13B26，5C63，13D26，5 24、下列關(guān)于基金銷售活動(dòng)的說法，正確的有_。A基金管理人的督察長應(yīng)當(dāng)檢查基金募集期間基金銷售活動(dòng)的合法、合規(guī)情況，并在基金募集之前編制專項(xiàng)報(bào)告，予以存檔備查B基金管理人委托代銷機(jī)構(gòu)辦理基金的銷售，應(yīng)當(dāng)與其簽訂書面代銷協(xié)議，約定支付報(bào)酬的比例和方式，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)C基金管理人的督察長應(yīng)當(dāng)定期檢查基金銷售活動(dòng)的合法合規(guī)情況，在檢查稽核季度報(bào)告中做專項(xiàng)說明，并報(bào)送證監(jiān)會(huì)D基金管理人應(yīng)當(dāng)自簽訂代銷協(xié)議之日起7日內(nèi)，將代銷協(xié)議報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)25、有“宏觀經(jīng)濟(jì)晴雨表”之稱的是_。A主板市場B創(chuàng)業(yè)板市場C現(xiàn)貨交易市場D中小企業(yè)板市場二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分） 1、下列機(jī)構(gòu)中，不屬于基金代銷機(jī)構(gòu)的是_。A商業(yè)銀行B證券公司C證券投資咨詢機(jī)構(gòu)D基金管理公司 2、以下不屬于債券基金投資風(fēng)險(xiǎn)的是_A：利率風(fēng)險(xiǎn)B：匯率風(fēng)險(xiǎn)C：提前贖回風(fēng)險(xiǎn)D：通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)3、基金管理人的主要職責(zé)包括_。A投資管理B基金估值C基金營銷D會(huì)計(jì)核算 4、資本證券是有價(jià)證券的主要形式，它反映了持有人的_。A求償權(quán)B收入請(qǐng)求權(quán)C貨幣索取權(quán)D商品所有權(quán)5、針對(duì)直接關(guān)系型、間接關(guān)系型、陌生關(guān)系型客戶群，常用的尋找潛在客戶的方法有_。A緣故法B介紹法C問卷調(diào)查法D陌生拜訪法 6、關(guān)于債券發(fā)行主體，下列論述不正確的是_。A政府債券的發(fā)行主體是政府B不論哪個(gè)國家，公司債券的發(fā)行主體均是股份公司C政府機(jī)構(gòu)債券是由經(jīng)批準(zhǔn)的政府機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券D金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機(jī)構(gòu) 7、金融衍生工具的基本特征包括_。A跨期性B杠桿性C穩(wěn)定性D高風(fēng)險(xiǎn)陛 8、基金管理公司的督察長應(yīng)由_聘任。A基金管理公司董事會(huì)B基金管理公司總經(jīng)理C基金經(jīng)營所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D中國證監(jiān)會(huì) 9、封閉式基金收益分配后基金份額凈值不能_面值。A：高于B：等于C：低于D：不確定 10、基金各類信息披露文件中，信息量最大的是_。A基金資產(chǎn)凈值公告B基金年度報(bào)告C基金托管協(xié)議D基金招募說明書11、證券交易所的會(huì)員_A：可以自動(dòng)轉(zhuǎn)讓交易席位B：轉(zhuǎn)讓交易席位必須由證監(jiān)會(huì)審批C：轉(zhuǎn)讓交易席位必須由證券交易所審批D：不得轉(zhuǎn)讓交易席位 12、證券市場兩個(gè)最基本和最主要的品種是_。A基金B(yǎng)股票C債券D衍生品 13、以下原則中，_不是基金監(jiān)管的原則。A依法監(jiān)管原則B監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則C周期性原則D公開、公平和公正原則14、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)以“_”為自律管理的工作方針。A公平、公開、公正B法制、監(jiān)管、自律C自律、服務(wù)、傳導(dǎo)D效率、嚴(yán)謹(jǐn)、開拓 15、普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金成為股份公司_的基礎(chǔ)。A負(fù)債B注冊(cè)資本C虛擬資本D貨幣資金 16、基金銷售監(jiān)管的首要目標(biāo)是_。A保護(hù)基金投資者的合法權(quán)益B防范和降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)C保證市場的公平、效率和透明D推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展 17、我國基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是_A：基金注冊(cè)登記結(jié)構(gòu)B：基金管理人C：基金托管人D：監(jiān)管機(jī)構(gòu) 18、根據(jù)定量分析指標(biāo)，得出的基金分析評(píng)價(jià)的綜合結(jié)論可能不盡相同的原因有_。A各類數(shù)據(jù)的采樣不同B其分析更多基于預(yù)測數(shù)據(jù)C對(duì)各單項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行歸納分析過程中所采用的邏輯和算法不同D對(duì)量化指標(biāo)經(jīng)濟(jì)意義的理解和重視程度可能不盡一致 19、下列關(guān)于非交易過戶的主要類型的說法，正確的有_。A繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承B捐贈(zèng)是指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體的情形C司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書，將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織D接受劃轉(zhuǎn)的主體應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的可持有本基金份額的投資者的條件 20、基金行業(yè)自律機(jī)構(gòu)是由_成立的行業(yè)自律組織。A基金管理人B基金托管人C基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)D基金監(jiān)管機(jī)構(gòu) 21、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理具體表現(xiàn)為_。A對(duì)會(huì)員單位的自律管理B對(duì)從業(yè)人員的自律管理C對(duì)機(jī)構(gòu)投資者的自律管理D對(duì)代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的自律管理 22、按_分類，有價(jià)證券可以分為股票、債券和其他證券三大類。A證券發(fā)行主體的不同B是否在證券交易所掛牌交易C募集方式D證券所代表的權(quán)利性質(zhì)23、如果基