證券從業(yè)2020年絕密押題

精選文庫1、按證券發(fā)行主體的不同，有價(jià)證券可分為（）。A. 政府證券B. 金融證券C. 政府機(jī)構(gòu)證券D. 公司證券正確答案：A, C, D2、防范股票承銷風(fēng)險(xiǎn)的方式有（）。A. 確定合理的發(fā)行價(jià)格B. 確定適當(dāng)?shù)某袖N方式C. 選擇適當(dāng)?shù)陌l(fā)行時(shí)機(jī)D. 組織承銷團(tuán)分散風(fēng)險(xiǎn)正確答案：A, B, C, D3、非公開發(fā)行股票，如發(fā)行對(duì)象均屬于（）的，則可以由上市公司自行銷售。A. 原前10名股東B. 原前15名股東C. 原前20名股東D. 原前50名股東正確答案：A4、上市公司發(fā)行新股決議（）年有效；決議失效后仍決定繼續(xù)實(shí)施發(fā)行新股的，須重新提請(qǐng)（）表決。A. 1，股東大會(huì)B. 2，股東大會(huì)C. 1，董事會(huì)D. 2，董事會(huì)正確答案：A5、分化是指出現(xiàn)與原有行業(yè)相關(guān)、相配套的行業(yè)。 （）正確答案：錯(cuò)誤6、以下有關(guān)首次公開發(fā)行股票詢價(jià)與定價(jià)的表述中，正確的有（）。A. 與主承銷商具有實(shí)際控制關(guān)系的詢價(jià)對(duì)象，不得參與本次發(fā)行股票的詢價(jià)、網(wǎng)下配售，可以參與網(wǎng)上發(fā)行B. 主承銷商的證券自營(yíng)賬戶不得參與本次發(fā)行股票的詢價(jià)、網(wǎng)下配售，可以參與網(wǎng)上發(fā)行C. 與主承銷商具有實(shí)際控制關(guān)系的詢價(jià)對(duì)象，不得參與本次發(fā)行股票的詢價(jià)、網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行D. 主承銷商的證券白營(yíng)賬戶不得參與本次發(fā)行股票的詢價(jià)、網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行正確答案：A, DB項(xiàng)，主承銷商的證券自營(yíng)賬戶不得參與本次發(fā)行股票的詢價(jià)、網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行；C項(xiàng)，與發(fā)行人或其主承銷商具有實(shí)際控制關(guān)系的詢價(jià)對(duì)象，不得參與本次發(fā)行股票的詢價(jià)、網(wǎng)下配售，可以參與網(wǎng)上發(fā)行。7、在我國，證券經(jīng)紀(jì)人具有間接營(yíng)銷渠道的性質(zhì)。（）正確答案：錯(cuò)誤目前，我國證券公司的營(yíng)銷渠道基本上是直接銷售渠道，包括證券公司營(yíng)業(yè)部、網(wǎng)絡(luò)證券營(yíng)銷和證券公司內(nèi)部營(yíng)銷人員。在我國，證券經(jīng)紀(jì)人具有直接營(yíng)銷渠道的性質(zhì)。8、（）于2004年公布關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見，提出綱領(lǐng)性意見。A.銀監(jiān)會(huì)B.證監(jiān)會(huì)C.中國人民銀行D.國務(wù)院正確答案：D考點(diǎn)：熟悉關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(“國九條”)的主要內(nèi)容。見教材第一章第三節(jié)，P37。9、發(fā)行人業(yè)務(wù)存在境外經(jīng)營(yíng)的，應(yīng)專門披露有關(guān)境外經(jīng)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)。（）正確答案：錯(cuò)誤應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)披露中披露境外經(jīng)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)。10、發(fā)行人編制合并財(cái)務(wù)報(bào)表的，應(yīng)（）。A. 披露合并財(cái)務(wù)報(bào)表B. 同時(shí)披露合并財(cái)務(wù)報(bào)表和母公司財(cái)務(wù)報(bào)表C. 子公司財(cái)務(wù)報(bào)表D. 母公司財(cái)務(wù)報(bào)表正確答案：B11、重大資產(chǎn)重組構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易的，獨(dú)立董事可以另行聘請(qǐng)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問就本次交易對(duì)上市公司非關(guān)聯(lián)股東的影響發(fā)表意見。（）正確答案：正確12、創(chuàng)業(yè)板上市公司股票發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)之日起12個(gè)月內(nèi)發(fā)行股票。（）正確答案：錯(cuò)誤發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)之日起6個(gè)月內(nèi)發(fā)行股票；超過6個(gè)月未發(fā)行的，核準(zhǔn)文件失效。13、確定基金價(jià)格最基本的依據(jù)是：（）A. 基金的盈利能力B. 基金單位資產(chǎn)凈值及變動(dòng)情況C. 基金市場(chǎng)的供求關(guān)系D. 基金單位收益和市場(chǎng)利率正確答案：B14、信托投資公司擔(dān)任特定目的信托受托機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件是（）。A. 具有良好的社會(huì)信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，最近3年內(nèi)沒有重大違法、違規(guī)行為B. 注冊(cè)資本不低于5億元人民幣，并且最近3年末的凈資產(chǎn)不低于3億元人民幣C. 根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定完成重新登記3年以上D. 自營(yíng)業(yè)務(wù)資產(chǎn)狀況和流動(dòng)性良好，符合有關(guān)監(jiān)管要求正確答案：A, C, D選項(xiàng)B應(yīng)該是注冊(cè)資本不低于5億元人民幣，并且最近3年末的凈資產(chǎn)不低于5億元人民幣。15、證券賬戶是（）為申請(qǐng)人開出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。A.中國人民銀行B.中國證監(jiān)會(huì)C.中國結(jié)算公司D.證券交易所正確答案：C證券賬戶是指中國結(jié)算公司為申請(qǐng)人開出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。開立證券賬戶是投資者進(jìn)行證券交易的先決條件。16、在強(qiáng)式有效市場(chǎng)情況下，投資者管理者一般模擬某一種指數(shù)進(jìn)行投資。（）正確答案：正確這是因?yàn)樵趶?qiáng)式有效市場(chǎng)中無法獲得超額收益。17、優(yōu)先股票根據(jù)不同的條件，可以分為（）。A. 累積優(yōu)先股票與非累積優(yōu)先股票B. 參與優(yōu)先股票與非參與優(yōu)先股票C. 可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票與不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票D. 股息率可調(diào)整優(yōu)先股票與股息率固定優(yōu)先股票正確答案：A, B, C, D優(yōu)先股根據(jù)不同的附加條件，可分為：累積優(yōu)先股票與非累積優(yōu)先股票；參與優(yōu)先股票與非參與優(yōu)先股票；可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票與不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票；可贖回優(yōu)先股與不可贖回優(yōu)先股；股息率可調(diào)整優(yōu)先股票與股息率固定優(yōu)先股票。18、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)商為客戶提供的咨詢服務(wù)的有（）。A. 上市公司的詳細(xì)資料、公司和行業(yè)的研究報(bào)告B. 經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測(cè)分析和展望研究C. 有關(guān)股票市場(chǎng)變動(dòng)態(tài)勢(shì)的商情報(bào)告D. 有關(guān)資產(chǎn)組合的評(píng)價(jià)和推薦正確答案：A, B, C, D19、證券發(fā)行時(shí)，詢價(jià)對(duì)象應(yīng)承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于5個(gè)月。 （）正確答案：錯(cuò)誤詢價(jià)對(duì)象應(yīng)承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于3個(gè)月。20、檢查風(fēng)險(xiǎn)是被審計(jì)單位的內(nèi)部控制制度或程序不能及時(shí)防止或發(fā)現(xiàn)某項(xiàng)認(rèn)定發(fā)生重大錯(cuò)報(bào)的可能性。（）正確答案：錯(cuò)誤21、從理論上說，關(guān)聯(lián)交易屬于中性交易。 （）正確答案：正確22、資產(chǎn)負(fù)債比率是資產(chǎn)總額除以負(fù)債總額的百分比。（）正確答案：錯(cuò)誤資產(chǎn)負(fù)債比率是一定時(shí)期內(nèi)企業(yè)流動(dòng)負(fù)債和長(zhǎng)期負(fù)債與企業(yè)總資產(chǎn)的比率。該指標(biāo)既反映企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的大小，又反映企業(yè)利用債權(quán)人提供的資金從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的能力。資產(chǎn)負(fù)債率=(流動(dòng)負(fù)債+長(zhǎng)期負(fù)債)/資產(chǎn)總計(jì)l00%。本題說法錯(cuò)誤。23、結(jié)算公司對(duì)申請(qǐng)人提供的過戶登記申請(qǐng)材料進(jìn)行形式審核，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)確保所提供申請(qǐng)材料的（）。A.真實(shí)性B.準(zhǔn)確性C.完整性D.合法性正確答案：A,B,C,D【考點(diǎn)】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P88。24、支撐線和壓力線之所以能起支撐和壓力作用，兩者之間之所以能相互轉(zhuǎn)化，很大程度是由于（）方面的原因。A. 機(jī)構(gòu)主力斗爭(zhēng)的結(jié)果B. 心理因素C. 籌碼分布D. 持有成本正確答案：B25、當(dāng)出現(xiàn)高通脹下GDP增長(zhǎng)時(shí)，則（）。A. 上市公司利潤(rùn)持續(xù)上升，企業(yè)經(jīng)營(yíng)環(huán)境不斷改善B. 如果不采取調(diào)控措施，必將導(dǎo)致未來的“滯脹”，企業(yè)將面臨困境C. 人們對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)形成了良好的預(yù)期，投資積極性得以提高D. 國民收入和個(gè)人收入都將快速增加正確答案：B26、證券化率是反映證券市場(chǎng)容量的主要指標(biāo)，它是（）。A. 證券市值/GDPB. 證券市值/GNPC. GDP/證券市值D. GNP/證券市值正確答案：A27、歷史資料研究法的缺陷是只能被動(dòng)地囿于現(xiàn)有資料，不能主動(dòng)地去提出問題并解決問題。 （）正確答案：正確28、目前，我國通過證券交易所進(jìn)行的股票交易均采用（）的報(bào)價(jià)方式。A. 口頭報(bào)價(jià)B. 書面報(bào)價(jià)C. 電腦報(bào)價(jià)D. 傳真報(bào)價(jià)正確答案：C證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的方式主要有口頭報(bào)價(jià)、書面報(bào)價(jià)和電腦報(bào)價(jià)三種。目前，我國通過證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用電腦報(bào)價(jià)方式。29、首次公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)通過向特定機(jī)構(gòu)投資者詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。（）正確答案：正確略30、從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司，其凈資本不得低于（）人民幣。A.5 000萬元B.3 000萬元C.1億元D.2億元正確答案：A【考點(diǎn)】掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義投資范圍、特點(diǎn)。見教材第六章第一節(jié)，P181。31、根據(jù)波浪理論，完整的波動(dòng)周期上升是8浪，下跌是3浪。正確答案：錯(cuò)誤32、控股股東是指其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東或者其出資額占有限責(zé)任公司資本總額的50%以上。 （）正確答案：正確本題是對(duì)控股股東的正確定義。33、一般當(dāng)WMS指標(biāo)連續(xù)幾次撞頂，形成雙重或多重頂，則是賣出的信號(hào)。（）正確答案：正確熟悉威廉指標(biāo)和相對(duì)強(qiáng)弱指標(biāo)的含義、計(jì)算方法和應(yīng)用法則。見教材第六章第三節(jié)，P311。34、債券買斷式回購與質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的區(qū)別是（）。A.質(zhì)押式回購的初始交易中，債券持有人將債券“賣”給逆回購方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購方B.買斷式回購的初始交易中，債券所有權(quán)并不轉(zhuǎn)移，逆回購方只享有質(zhì)權(quán)C.買斷式回購的初始交易中，債券持有人將債券“賣”給逆回購方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購方D.質(zhì)押式回購的初始交易中，債券所有權(quán)并不轉(zhuǎn)移，逆回購方只享有質(zhì)權(quán)正確答案：C,D考點(diǎn)：熟悉債券買斷式回購交易的含義。見教材第九章第二節(jié)，P271。35、某上市公司近5年經(jīng)營(yíng)活動(dòng)現(xiàn)金凈流量為8 000萬元，資本支出為4 500萬元，存貨平均增加50萬元，現(xiàn)金股利平均每年5 100萬元，則現(xiàn)金滿足投資比率（）。A.1.76B.0.83C.1.78D.1.57正確答案：B考點(diǎn)：熟悉流動(dòng)性與財(cái)務(wù)彈性的含義。見教材第五章第三節(jié)，P223。36、按（）劃分，證券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶。A.交易金額B.交易場(chǎng)所C.賬戶用途D.投資者種類正確答案：B【考點(diǎn)】掌握證券賬戶的種類。見教材第二章第二節(jié)，P23。37、特定對(duì)象以現(xiàn)金或者資產(chǎn)認(rèn)購上市公司非公開發(fā)行的股份后，上市公司用同一次非公開發(fā)行所募集的資金向該特定對(duì)象購買資產(chǎn)的，視同上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)。 （）正確答案：正確略38、CIIA資格被授予后，只要保持成員國國家協(xié)會(huì)的會(huì)員資格，CII資格將永遠(yuǎn)被保留。 （）正確答案：正確39、在發(fā)行申請(qǐng)通過發(fā)審會(huì)后、申請(qǐng)文件封卷前，保薦人在持續(xù)盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上向中國證監(jiān)會(huì)出具專業(yè)意見，就發(fā)審會(huì)審核后是否發(fā)生重大事項(xiàng)發(fā)表意見，同時(shí)應(yīng)督促相關(guān)中介機(jī)構(gòu)就發(fā)審會(huì)審核后是否發(fā)生重大事項(xiàng)發(fā)表專業(yè)意見。（）正確答案：正確40、國債回購交易的開展會(huì)提高國債的（）。A. 利率風(fēng)險(xiǎn)B.收益率C.流動(dòng)性D.風(fēng)險(xiǎn)性E.成本正確答案：C41、對(duì)自營(yíng)資金不必獨(dú)立清算，自營(yíng)清算崗位可與經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的清算崗位合并。（）正確答案：錯(cuò)誤自營(yíng)業(yè)務(wù)的研究策劃、投資決策、投資操作、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等機(jī)構(gòu)和職能應(yīng)當(dāng)相互獨(dú)立，自營(yíng)業(yè)務(wù)的賬戶管理、資金清算、會(huì)計(jì)核算等中、后臺(tái)職能應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立的部門和崗位負(fù)責(zé)，以形成有效的自營(yíng)業(yè)務(wù)前、中、后相互制衡的監(jiān)督機(jī)制。42、從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。（）正確答案：正確43、根據(jù)修訂后的證券法規(guī)定，證券公司經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以經(jīng)營(yíng)（）。A.證券定價(jià)與承銷業(yè)務(wù)B.證券定價(jià)與保薦業(yè)務(wù)C.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)D.證券承銷與公司收購業(yè)務(wù)正確答案：C2006年1月1日實(shí)施的修訂后的證券法規(guī)定，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)。44、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素有（）。A. 委托人B. 證券經(jīng)紀(jì)商C. 證券交易所D. 證券交易的對(duì)象正確答案：A, B, C, D45、根據(jù)逆時(shí)鐘曲線法，如果當(dāng)成交量增至某一高水準(zhǔn)時(shí)，不再急劇增加，但股價(jià)仍繼續(xù)上升，此時(shí)（）。A. 應(yīng)觀望B. 逢股價(jià)回檔時(shí)，應(yīng)加碼買進(jìn)C. 做好賣出準(zhǔn)備，宜拋出部分持股D. 無法判斷正確答案：B46、基金的資本增值收入是指從上市公司以公積金轉(zhuǎn)增方式進(jìn)行分配而獲得的收入。 （）正確答案：正確47、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間，應(yīng)當(dāng)由（）負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。A.托管銀行B.證券公司C.推廣機(jī)構(gòu)D.結(jié)算托管部門正確答案：A【考點(diǎn)】熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范。見教材第七章第四節(jié)，P211。48、債券受托管理人由本次發(fā)行的保薦人或者其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)擔(dān)任。為本次發(fā)行提供擔(dān)保的機(jī)構(gòu)經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可以擔(dān)任本次債券發(fā)行的受托管理人。 （）正確答案：錯(cuò)誤公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法第二十四條規(guī)定，債券受托管理人由本次發(fā)行的保薦人或者其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)擔(dān)任。為本次發(fā)行提供擔(dān)保的機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任本次債券發(fā)行的受托管理人。49、所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額，合計(jì)達(dá)到該公司總股本的（）及其后每增加（）時(shí)，證券交易所于該交易日結(jié)束后通過交易所網(wǎng)站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例。A. 20%，2%B. 16%，2%C. 20%，1%D. 16%，1%正確答案：B50、轉(zhuǎn)換平價(jià)的計(jì)算公式是（）。A. 可轉(zhuǎn)換證券的市場(chǎng)價(jià)格乘以轉(zhuǎn)換比率B. 轉(zhuǎn)換比率除以可轉(zhuǎn)換證券的市場(chǎng)價(jià)格C. 可轉(zhuǎn)換證券的市場(chǎng)價(jià)格除以轉(zhuǎn)換比率D. 轉(zhuǎn)換比率除以基準(zhǔn)股價(jià)正確答案：C1、由于我國證券市場(chǎng)目前還屬手弱有效市場(chǎng)，信息公開化不足，虛假披露時(shí)有發(fā)生，因此積極成長(zhǎng)型投資的信息需求很難在理性上得到有效滿足。 （）正確答案：正確2、美國頒布的克雷頓反壟斷法主要是保護(hù)貿(mào)易與商業(yè)免受非法限制與壟斷的影響。（）正確答案：錯(cuò)誤克雷頓反壟斷法主要是禁止可能導(dǎo)致行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)大大減弱或行業(yè)限制的一家公司持有其他公司股票的行為。謝爾曼反壟斷法才是保護(hù)貿(mào)易與商業(yè)免受非法限制與壟斷的影響的法案。3、收購要約約定的收購期限不得少于20日，并不得超過60日。（）正確答案：錯(cuò)誤協(xié)議收購至少30天，最長(zhǎng)6個(gè)月?？荚嚧笤诰€考試中心4、國債買斷式回購初始結(jié)算交收日(T1日)日終，結(jié)算參與人T1日有交收透支且將T日已待交收證券申報(bào)為待處分證券的，中國結(jié)算上海分公司應(yīng)（）從該參與人相關(guān)的待交收證券及其產(chǎn)生的權(quán)益中確定待處分證券。A. 按成交順序由前往后B. 按成交順序由后往前C. 按成交編號(hào)由前往后D. 按成交編號(hào)由后往前正確答案：B【參考答案】B【解析】中國結(jié)算上海分公司按成交順序由后往前從該參與人相關(guān)的待交收證券及其產(chǎn)生的權(quán)益中確定待處分證券，并由中國結(jié)算上海分公司證券集中交收賬戶過入結(jié)算系統(tǒng)專用待清償證券賬戶。本題的最佳答案是B選項(xiàng)。5、證券登記按（）可以劃分為股份登記、基金登記、債券登記、權(quán)證登記、交易型開放式指數(shù)基金登記等。A.證券種類B.證券數(shù)量C.性質(zhì)D.程序正確答案：A【考點(diǎn)】熟悉證券登記的概念、種類及其主要內(nèi)容。見教材第十章第一節(jié)P285。6、一般來說，若一國國際收支連續(xù)出現(xiàn)逆差，政府為平衡國際收支會(huì)采取提高國內(nèi)利率和提高匯率的措施，以鼓勵(lì)進(jìn)口、減少出口，股價(jià)就會(huì)下跌。 （）正確答案：正確國際收支逆差會(huì)導(dǎo)致本國外匯市場(chǎng)上外匯供給減少，需求增加；從而使得外匯的匯率上漲，本幣的匯率下跌，從而導(dǎo)致本幣下跌，股價(jià)下跌7、證券公司董事會(huì)授權(quán)董事長(zhǎng)在董事會(huì)閉會(huì)期間行使董事會(huì)部分明確具體的職權(quán)，但對(duì)涉及公司重大利益的事項(xiàng)不得授權(quán)董事長(zhǎng)決定。（）正確答案：正確證券公司章程要明確規(guī)定董事長(zhǎng)不能履行職責(zé)或缺位時(shí)董事長(zhǎng)職責(zé)的行使，董事會(huì)授權(quán)董事長(zhǎng)在董事會(huì)閉會(huì)期間行使董事會(huì)部分明確具體的職權(quán)，但對(duì)涉及公司重大利益的事項(xiàng)不得授權(quán)董事長(zhǎng)決定8、在我國上海證券交易所和深圳證券交易所，證券公司要成為會(huì)員應(yīng)具備的條件是（）。A. 注冊(cè)資本金在一定金額以上B. 具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)C. 按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi)D. 經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立正確答案：A, B, C, D9、證券公司的工作人員必須具有證券從業(yè)人員資格。 （）正確答案：錯(cuò)誤并不是證券公司所有的工作人員必須具有證券從業(yè)人員資格，只有證監(jiān)會(huì)規(guī)定的需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的人員才要求必須具有證券從業(yè)人員資格。10、實(shí)際控制人是指雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。 （）正確答案：正確11、證券公司自營(yíng)股票規(guī)模不得超過凈資本的（）。A. 50%B. 60%C. 80%D. 100%正確答案：D12、輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)結(jié)合輔導(dǎo)工作的實(shí)際進(jìn)展，針對(duì)通過各種渠道了解的問題，提出整改建議，整改建議至少應(yīng)包括（）。A. 整改所要達(dá)到的目標(biāo)B. 解決問題的措施C. 解決問題的時(shí)間期限D(zhuǎn). 解決問題的責(zé)任人正確答案：A, B, C, D13、按照規(guī)定，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格每年評(píng)估業(yè)務(wù)收入不少于（）萬元。A.600B.500C.400D.300正確答案：B【考點(diǎn)】熟悉對(duì)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券、期貨業(yè)務(wù)的管理。見教材第七章第四節(jié)，P311。14、對(duì)發(fā)行人而言，發(fā)行存托憑證的優(yōu)點(diǎn)有（）。A.市場(chǎng)容量大，籌資能力強(qiáng)B.避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求C.上市手續(xù)簡(jiǎn)單，發(fā)行成本低D.以美元交易，且通過投資者熟悉的美國清算公司進(jìn)行清算正確答案：A,B,C【考點(diǎn)】熟悉存托憑證的優(yōu)點(diǎn)。見教材第五章第四節(jié)，P184。15、根據(jù)（）的不同，債券主要有政府債券、金融債券和公司債券三大類。A.債券持有人B.債券承銷商C.發(fā)行對(duì)象D.發(fā)行主體正確答案：D【考點(diǎn)】熟悉證券交易的種類。見教材第一章第一節(jié)，P3。16、應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率是營(yíng)業(yè)成本與平均應(yīng)收賬款的比值。（）正確答案：錯(cuò)誤應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率是營(yíng)業(yè)收入與平均應(yīng)收賬款的比值。它反映年度內(nèi)應(yīng)收賬款轉(zhuǎn)為現(xiàn)金的平均次數(shù)，說明應(yīng)收賬款流動(dòng)的速度。17、證券投資的風(fēng)險(xiǎn)是指證券預(yù)期收益變動(dòng)的可能性及變動(dòng)幅度。 （）正確答案：正確18、股票上市公告書中發(fā)行人應(yīng)披露控股股東及實(shí)際控制人的名稱或姓名，前10名股東的（）。A.名稱或姓名B.持股數(shù)量C.資產(chǎn)總額D.持股比例正確答案：A,B,D股票上市公告書中發(fā)行人應(yīng)披露控股股東及實(shí)際控制人的名稱或姓名，前10名股東的名稱或姓名、持股數(shù)量及持股比例。19、附贖回條款的可轉(zhuǎn)換債券具有迫使投資者實(shí)行轉(zhuǎn)換或?qū)u出的作用。 （）正確答案：正確20、在人氣型指標(biāo)中PSY的理論基礎(chǔ)是市場(chǎng)價(jià)格的有效變動(dòng)必須有成交量配合，量是價(jià)的先行指標(biāo)。（）正確答案：錯(cuò)誤在人氣型指標(biāo)中OBV的理論基礎(chǔ)是市場(chǎng)價(jià)格的有效變動(dòng)必須有成交量配合，量是價(jià)的先行指標(biāo)。21、證券經(jīng)紀(jì)商與客戶之間的關(guān)系是買賣關(guān)系。正確答案：錯(cuò)誤22、非公開發(fā)行證券的，保薦人盡職調(diào)查工作不必參照保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則規(guī)定進(jìn)行。 （）正確答案：錯(cuò)誤23、如果（）沒有根據(jù)委托合同限定的證券種類、數(shù)量、價(jià)格、期限執(zhí)行，委托人可拒絕接受，并有權(quán)要求賠償。A. 證券代理商B. 受托人C. 委托人D. 證券交易所正確答案：B受托人即經(jīng)紀(jì)商。24、通常情況下，可轉(zhuǎn)換公司債券的回售期限越短、轉(zhuǎn)換比率越低、回售價(jià)格越小，回售的期權(quán)價(jià)值就越小。（）正確答案：正確25、某證券組合今年實(shí)際平均收益率為0.16，當(dāng)前的無風(fēng)險(xiǎn)利率為0.03，市場(chǎng)組合的期望收益率為0.12該證券組合的值為1.2。那么，該證券組合的詹森指數(shù)為（）。A. -0.022B. 0C. 0.022D. 0.03正確答案：C26、股票在期初的內(nèi)在價(jià)值的高低與持有該股票的限期的長(zhǎng)短有關(guān)。（）正確答案：錯(cuò)誤股票在期初的內(nèi)在價(jià)值與該股票的投資者在未來時(shí)期是否中途轉(zhuǎn)讓無關(guān)。27、證券監(jiān)管部門根據(jù)國家政策有權(quán)否決不符合實(shí)質(zhì)條件的證券發(fā)行申請(qǐng)。 （）正確答案：正確略。28、證券交易中的委托單，性質(zhì)上相當(dāng)于委托合同。（）A. 正確B. 錯(cuò)誤C. 放棄正確答案：A證券交易中的委托單，性質(zhì)上相當(dāng)于委托合同。29、內(nèi)部信用增級(jí)包括()。A. 超額抵押B. 擔(dān)保C. 信用證D. 資金支持證券分層結(jié)構(gòu)正確答案：A,D信用增級(jí)可以采用內(nèi)部信用增級(jí)和外部信用增級(jí)的方式。內(nèi)部信用增級(jí)包括但不限于超額抵押、資產(chǎn)支持證券分層結(jié)構(gòu)、現(xiàn)金抵押賬戶和利差賬戶等方式。外部信用增級(jí)包括但不限于備用信用證、擔(dān)保和保險(xiǎn)等方式。30、收入政策最終可以不通過財(cái)政政策和貨幣政策來實(shí)現(xiàn)。 （ ）正確答案：錯(cuò)誤收入政策制約著財(cái)政政策和貨幣政策的作用方向和力度，最終是要通過財(cái)政政策和貨幣政策來實(shí)現(xiàn)。31、（）是測(cè)量市場(chǎng)因子每個(gè)單位的不利變化可能引起的投資組合的損失。A. 名義值法B. 敏感性法C. 波動(dòng)性法D. VaR法正確答案：B32、在上市公司進(jìn)行重大購買、出售、置換資產(chǎn)的交易過程中，中國證監(jiān)會(huì)在收到上市公司報(bào)送的全部材料后，審核工作時(shí)間不超過（）工作日。A.20個(gè)B.4個(gè)C.3個(gè)D.2個(gè)正確答案：A33、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有（）的情形。A. 違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定B. 一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的10%C. 一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的7%D. 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的5%正確答案：A, B基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有下列情形：一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的10%；同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的10%；基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報(bào)的金額超過該基金的總資產(chǎn)，單只基金所申報(bào)的股票數(shù)量超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定；中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他情形。34、一般選擇投資中風(fēng)險(xiǎn)、中收益證券，如指數(shù)型投資基金、分紅穩(wěn)定持續(xù)的藍(lán)籌股及高利率、低等級(jí)企業(yè)債券等的投資者屬于（）投資者。A. 保守穩(wěn)健型B. 穩(wěn)健成長(zhǎng)型C. 積極成長(zhǎng)型D. 以上都不是正確答案：B35、自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，根本區(qū)別是自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司為盈利自己買賣證券，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是證券公司代理客戶買賣的證券。（）正確答案：正確36、通常由（）直接為投資者開立資金結(jié)算賬戶。A. 證券登記結(jié)算公司B. 證券業(yè)協(xié)會(huì)C. 證券交易所D. 證券公司正確答案：D37、在發(fā)行新股招股說明書中，招股說明書應(yīng)當(dāng)至少披露與本次承銷和發(fā)行有關(guān)的事項(xiàng)有（）。A. 承銷方式(包銷或代銷)B. 承銷期的起止時(shí)間C. 全部承銷機(jī)構(gòu)的名稱及其承銷量D. 發(fā)行費(fèi)用正確答案：A, B, C, D新股發(fā)行的常識(shí)，要熟悉。38、以募滿發(fā)行額為止中標(biāo)商各自價(jià)格上的中標(biāo)價(jià)格作為各中標(biāo)商的最終中標(biāo)價(jià)，各中標(biāo)商的認(rèn)購價(jià)格是不同的，稱為以價(jià)格為標(biāo)的的美國式招標(biāo)。（）正確答案：錯(cuò)誤以價(jià)格為標(biāo)的的美國式招標(biāo)是指，以募滿發(fā)行額為止中標(biāo)商各自價(jià)格上的中標(biāo)價(jià)格作為各中標(biāo)商的最終中標(biāo)價(jià).各中標(biāo)商的認(rèn)購價(jià)格是不同的國債發(fā)行方式。39、控制風(fēng)險(xiǎn)是假定沒有內(nèi)部控制的情況下，會(huì)計(jì)報(bào)表某項(xiàng)認(rèn)定產(chǎn)生 重大錯(cuò)報(bào)的可能性。 （）正確答案：錯(cuò)誤40、凡在中華人民共和國境內(nèi)公開發(fā)行股票和將其股票在證券交易所交易的發(fā)行人，申請(qǐng)公開發(fā)行股票時(shí)，應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定編制招股說明書，這是發(fā)行準(zhǔn)備階段