證券從業(yè)2020年絕密押題

精選文庫1、按證券發(fā)行主體的不同，有價證券可分為（）。A. 政府證券B. 金融證券C. 政府機構證券D. 公司證券正確答案：A, C, D2、防范股票承銷風險的方式有（）。A. 確定合理的發(fā)行價格B. 確定適當的承銷方式C. 選擇適當的發(fā)行時機D. 組織承銷團分散風險正確答案：A, B, C, D3、非公開發(fā)行股票，如發(fā)行對象均屬于（）的，則可以由上市公司自行銷售。A. 原前10名股東B. 原前15名股東C. 原前20名股東D. 原前50名股東正確答案：A4、上市公司發(fā)行新股決議（）年有效；決議失效后仍決定繼續(xù)實施發(fā)行新股的，須重新提請（）表決。A. 1，股東大會B. 2，股東大會C. 1，董事會D. 2，董事會正確答案：A5、分化是指出現與原有行業(yè)相關、相配套的行業(yè)。 （）正確答案：錯誤6、以下有關首次公開發(fā)行股票詢價與定價的表述中，正確的有（）。A. 與主承銷商具有實際控制關系的詢價對象，不得參與本次發(fā)行股票的詢價、網下配售，可以參與網上發(fā)行B. 主承銷商的證券自營賬戶不得參與本次發(fā)行股票的詢價、網下配售，可以參與網上發(fā)行C. 與主承銷商具有實際控制關系的詢價對象，不得參與本次發(fā)行股票的詢價、網下配售和網上發(fā)行D. 主承銷商的證券白營賬戶不得參與本次發(fā)行股票的詢價、網下配售和網上發(fā)行正確答案：A, DB項，主承銷商的證券自營賬戶不得參與本次發(fā)行股票的詢價、網下配售和網上發(fā)行；C項，與發(fā)行人或其主承銷商具有實際控制關系的詢價對象，不得參與本次發(fā)行股票的詢價、網下配售，可以參與網上發(fā)行。7、在我國，證券經紀人具有間接營銷渠道的性質。（）正確答案：錯誤目前，我國證券公司的營銷渠道基本上是直接銷售渠道，包括證券公司營業(yè)部、網絡證券營銷和證券公司內部營銷人員。在我國，證券經紀人具有直接營銷渠道的性質。8、（）于2004年公布關于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見，提出綱領性意見。A.銀監(jiān)會B.證監(jiān)會C.中國人民銀行D.國務院正確答案：D考點：熟悉關于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(“國九條”)的主要內容。見教材第一章第三節(jié)，P37。9、發(fā)行人業(yè)務存在境外經營的，應專門披露有關境外經營的風險。（）正確答案：錯誤應在風險披露中披露境外經營的風險。10、發(fā)行人編制合并財務報表的，應（）。A. 披露合并財務報表B. 同時披露合并財務報表和母公司財務報表C. 子公司財務報表D. 母公司財務報表正確答案：B11、重大資產重組構成關聯交易的，獨立董事可以另行聘請獨立財務顧問就本次交易對上市公司非關聯股東的影響發(fā)表意見。（）正確答案：正確12、創(chuàng)業(yè)板上市公司股票發(fā)行人應當自中國證監(jiān)會核準之日起12個月內發(fā)行股票。（）正確答案：錯誤發(fā)行人應當自中國證監(jiān)會核準之日起6個月內發(fā)行股票；超過6個月未發(fā)行的，核準文件失效。13、確定基金價格最基本的依據是：（）A. 基金的盈利能力B. 基金單位資產凈值及變動情況C. 基金市場的供求關系D. 基金單位收益和市場利率正確答案：B14、信托投資公司擔任特定目的信托受托機構，應當具備的條件是（）。A. 具有良好的社會信譽和經營業(yè)績，最近3年內沒有重大違法、違規(guī)行為B. 注冊資本不低于5億元人民幣，并且最近3年末的凈資產不低于3億元人民幣C. 根據國家有關規(guī)定完成重新登記3年以上D. 自營業(yè)務資產狀況和流動性良好，符合有關監(jiān)管要求正確答案：A, C, D選項B應該是注冊資本不低于5億元人民幣，并且最近3年末的凈資產不低于5億元人民幣。15、證券賬戶是（）為申請人開出的記載其證券持有及變更的權利憑證。A.中國人民銀行B.中國證監(jiān)會C.中國結算公司D.證券交易所正確答案：C證券賬戶是指中國結算公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權利憑證。開立證券賬戶是投資者進行證券交易的先決條件。16、在強式有效市場情況下，投資者管理者一般模擬某一種指數進行投資。（）正確答案：正確這是因為在強式有效市場中無法獲得超額收益。17、優(yōu)先股票根據不同的條件，可以分為（）。A. 累積優(yōu)先股票與非累積優(yōu)先股票B. 參與優(yōu)先股票與非參與優(yōu)先股票C. 可轉換優(yōu)先股票與不可轉換優(yōu)先股票D. 股息率可調整優(yōu)先股票與股息率固定優(yōu)先股票正確答案：A, B, C, D優(yōu)先股根據不同的附加條件，可分為：累積優(yōu)先股票與非累積優(yōu)先股票；參與優(yōu)先股票與非參與優(yōu)先股票；可轉換優(yōu)先股票與不可轉換優(yōu)先股票；可贖回優(yōu)先股與不可贖回優(yōu)先股；股息率可調整優(yōu)先股票與股息率固定優(yōu)先股票。18、下列屬于證券經紀商為客戶提供的咨詢服務的有（）。A. 上市公司的詳細資料、公司和行業(yè)的研究報告B. 經濟前景的預測分析和展望研究C. 有關股票市場變動態(tài)勢的商情報告D. 有關資產組合的評價和推薦正確答案：A, B, C, D19、證券發(fā)行時，詢價對象應承諾獲得網下配售的股票持有期限不少于5個月。 （）正確答案：錯誤詢價對象應承諾獲得網下配售的股票持有期限不少于3個月。20、檢查風險是被審計單位的內部控制制度或程序不能及時防止或發(fā)現某項認定發(fā)生重大錯報的可能性。（）正確答案：錯誤21、從理論上說，關聯交易屬于中性交易。 （）正確答案：正確22、資產負債比率是資產總額除以負債總額的百分比。（）正確答案：錯誤資產負債比率是一定時期內企業(yè)流動負債和長期負債與企業(yè)總資產的比率。該指標既反映企業(yè)經營風險的大小，又反映企業(yè)利用債權人提供的資金從事經營活動的能力。資產負債率=(流動負債+長期負債)/資產總計l00%。本題說法錯誤。23、結算公司對申請人提供的過戶登記申請材料進行形式審核，申請人應當確保所提供申請材料的（）。A.真實性B.準確性C.完整性D.合法性正確答案：A,B,C,D【考點】熟悉證券經紀業(yè)務賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P88。24、支撐線和壓力線之所以能起支撐和壓力作用，兩者之間之所以能相互轉化，很大程度是由于（）方面的原因。A. 機構主力斗爭的結果B. 心理因素C. 籌碼分布D. 持有成本正確答案：B25、當出現高通脹下GDP增長時，則（）。A. 上市公司利潤持續(xù)上升，企業(yè)經營環(huán)境不斷改善B. 如果不采取調控措施，必將導致未來的“滯脹”，企業(yè)將面臨困境C. 人們對經濟形勢形成了良好的預期，投資積極性得以提高D. 國民收入和個人收入都將快速增加正確答案：B26、證券化率是反映證券市場容量的主要指標，它是（）。A. 證券市值/GDPB. 證券市值/GNPC. GDP/證券市值D. GNP/證券市值正確答案：A27、歷史資料研究法的缺陷是只能被動地囿于現有資料，不能主動地去提出問題并解決問題。 （）正確答案：正確28、目前，我國通過證券交易所進行的股票交易均采用（）的報價方式。A. 口頭報價B. 書面報價C. 電腦報價D. 傳真報價正確答案：C證券交易所在證券交易中接受報價的方式主要有口頭報價、書面報價和電腦報價三種。目前，我國通過證券交易所進行的證券交易均采用電腦報價方式。29、首次公開發(fā)行股票，應當通過向特定機構投資者詢價的方式確定股票發(fā)行價格。（）正確答案：正確略30、從事證券自營業(yè)務的證券公司，其凈資本不得低于（）人民幣。A.5 000萬元B.3 000萬元C.1億元D.2億元正確答案：A【考點】掌握證券自營業(yè)務的含義投資范圍、特點。見教材第六章第一節(jié)，P181。31、根據波浪理論，完整的波動周期上升是8浪，下跌是3浪。正確答案：錯誤32、控股股東是指其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東或者其出資額占有限責任公司資本總額的50%以上。 （）正確答案：正確本題是對控股股東的正確定義。33、一般當WMS指標連續(xù)幾次撞頂，形成雙重或多重頂，則是賣出的信號。（）正確答案：正確熟悉威廉指標和相對強弱指標的含義、計算方法和應用法則。見教材第六章第三節(jié)，P311。34、債券買斷式回購與質押式回購業(yè)務的區(qū)別是（）。A.質押式回購的初始交易中，債券持有人將債券“賣”給逆回購方，所有權轉移至逆回購方B.買斷式回購的初始交易中，債券所有權并不轉移，逆回購方只享有質權C.買斷式回購的初始交易中，債券持有人將債券“賣”給逆回購方，所有權轉移至逆回購方D.質押式回購的初始交易中，債券所有權并不轉移，逆回購方只享有質權正確答案：C,D考點：熟悉債券買斷式回購交易的含義。見教材第九章第二節(jié)，P271。35、某上市公司近5年經營活動現金凈流量為8 000萬元，資本支出為4 500萬元，存貨平均增加50萬元，現金股利平均每年5 100萬元，則現金滿足投資比率（）。A.1.76B.0.83C.1.78D.1.57正確答案：B考點：熟悉流動性與財務彈性的含義。見教材第五章第三節(jié)，P223。36、按（）劃分，證券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶。A.交易金額B.交易場所C.賬戶用途D.投資者種類正確答案：B【考點】掌握證券賬戶的種類。見教材第二章第二節(jié)，P23。37、特定對象以現金或者資產認購上市公司非公開發(fā)行的股份后，上市公司用同一次非公開發(fā)行所募集的資金向該特定對象購買資產的，視同上市公司發(fā)行股份購買資產。 （）正確答案：正確略38、CIIA資格被授予后，只要保持成員國國家協會的會員資格，CII資格將永遠被保留。 （）正確答案：正確39、在發(fā)行申請通過發(fā)審會后、申請文件封卷前，保薦人在持續(xù)盡職調查的基礎上向中國證監(jiān)會出具專業(yè)意見，就發(fā)審會審核后是否發(fā)生重大事項發(fā)表意見，同時應督促相關中介機構就發(fā)審會審核后是否發(fā)生重大事項發(fā)表專業(yè)意見。（）正確答案：正確40、國債回購交易的開展會提高國債的（）。A. 利率風險B.收益率C.流動性D.風險性E.成本正確答案：C41、對自營資金不必獨立清算，自營清算崗位可與經濟業(yè)務、資產管理業(yè)務的清算崗位合并。（）正確答案：錯誤自營業(yè)務的研究策劃、投資決策、投資操作、風險監(jiān)控等機構和職能應當相互獨立，自營業(yè)務的賬戶管理、資金清算、會計核算等中、后臺職能應當由獨立的部門和崗位負責，以形成有效的自營業(yè)務前、中、后相互制衡的監(jiān)督機制。42、從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務。（）正確答案：正確43、根據修訂后的證券法規(guī)定，證券公司經國務院證券監(jiān)督管理機構批準，可以經營（）。A.證券定價與承銷業(yè)務B.證券定價與保薦業(yè)務C.證券承銷與保薦業(yè)務D.證券承銷與公司收購業(yè)務正確答案：C2006年1月1日實施的修訂后的證券法規(guī)定，經國務院證券監(jiān)督管理機構批準，證券公司可以經營證券承銷與保薦業(yè)務。44、在證券經紀業(yè)務中，包含的要素有（）。A. 委托人B. 證券經紀商C. 證券交易所D. 證券交易的對象正確答案：A, B, C, D45、根據逆時鐘曲線法，如果當成交量增至某一高水準時，不再急劇增加，但股價仍繼續(xù)上升，此時（）。A. 應觀望B. 逢股價回檔時，應加碼買進C. 做好賣出準備，宜拋出部分持股D. 無法判斷正確答案：B46、基金的資本增值收入是指從上市公司以公積金轉增方式進行分配而獲得的收入。 （）正確答案：正確47、集合資產管理計劃推廣期間，應當由（）負責托管與集合資產管理計劃推廣有關的全部賬戶和資金。A.托管銀行B.證券公司C.推廣機構D.結算托管部門正確答案：A【考點】熟悉集合資產管理業(yè)務運作的基本規(guī)范。見教材第七章第四節(jié)，P211。48、債券受托管理人由本次發(fā)行的保薦人或者其他經中國證監(jiān)會認可的機構擔任。為本次發(fā)行提供擔保的機構經證監(jiān)會批準可以擔任本次債券發(fā)行的受托管理人。 （）正確答案：錯誤公司債券發(fā)行試點辦法第二十四條規(guī)定，債券受托管理人由本次發(fā)行的保薦人或者其他經中國證監(jiān)會認可的機構擔任。為本次發(fā)行提供擔保的機構不得擔任本次債券發(fā)行的受托管理人。49、所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數額，合計達到該公司總股本的（）及其后每增加（）時，證券交易所于該交易日結束后通過交易所網站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數及其占公司總股本的比例。A. 20%，2%B. 16%，2%C. 20%，1%D. 16%，1%正確答案：B50、轉換平價的計算公式是（）。A. 可轉換證券的市場價格乘以轉換比率B. 轉換比率除以可轉換證券的市場價格C. 可轉換證券的市場價格除以轉換比率D. 轉換比率除以基準股價正確答案：C1、由于我國證券市場目前還屬手弱有效市場，信息公開化不足，虛假披露時有發(fā)生，因此積極成長型投資的信息需求很難在理性上得到有效滿足。 （）正確答案：正確2、美國頒布的克雷頓反壟斷法主要是保護貿易與商業(yè)免受非法限制與壟斷的影響。（）正確答案：錯誤克雷頓反壟斷法主要是禁止可能導致行業(yè)競爭大大減弱或行業(yè)限制的一家公司持有其他公司股票的行為。謝爾曼反壟斷法才是保護貿易與商業(yè)免受非法限制與壟斷的影響的法案。3、收購要約約定的收購期限不得少于20日，并不得超過60日。（）正確答案：錯誤協議收購至少30天，最長6個月?？荚嚧笤诰€考試中心4、國債買斷式回購初始結算交收日(T1日)日終，結算參與人T1日有交收透支且將T日已待交收證券申報為待處分證券的，中國結算上海分公司應（）從該參與人相關的待交收證券及其產生的權益中確定待處分證券。A. 按成交順序由前往后B. 按成交順序由后往前C. 按成交編號由前往后D. 按成交編號由后往前正確答案：B【參考答案】B【解析】中國結算上海分公司按成交順序由后往前從該參與人相關的待交收證券及其產生的權益中確定待處分證券，并由中國結算上海分公司證券集中交收賬戶過入結算系統(tǒng)專用待清償證券賬戶。本題的最佳答案是B選項。5、證券登記按（）可以劃分為股份登記、基金登記、債券登記、權證登記、交易型開放式指數基金登記等。A.證券種類B.證券數量C.性質D.程序正確答案：A【考點】熟悉證券登記的概念、種類及其主要內容。見教材第十章第一節(jié)P285。6、一般來說，若一國國際收支連續(xù)出現逆差，政府為平衡國際收支會采取提高國內利率和提高匯率的措施，以鼓勵進口、減少出口，股價就會下跌。 （）正確答案：正確國際收支逆差會導致本國外匯市場上外匯供給減少，需求增加；從而使得外匯的匯率上漲，本幣的匯率下跌，從而導致本幣下跌，股價下跌7、證券公司董事會授權董事長在董事會閉會期間行使董事會部分明確具體的職權，但對涉及公司重大利益的事項不得授權董事長決定。（）正確答案：正確證券公司章程要明確規(guī)定董事長不能履行職責或缺位時董事長職責的行使，董事會授權董事長在董事會閉會期間行使董事會部分明確具體的職權，但對涉及公司重大利益的事項不得授權董事長決定8、在我國上海證券交易所和深圳證券交易所，證券公司要成為會員應具備的條件是（）。A. 注冊資本金在一定金額以上B. 具有良好的信譽和經營業(yè)績C. 按規(guī)定繳納各項會員經費D. 經中國證監(jiān)會依法批準設立正確答案：A, B, C, D9、證券公司的工作人員必須具有證券從業(yè)人員資格。 （）正確答案：錯誤并不是證券公司所有的工作人員必須具有證券從業(yè)人員資格，只有證監(jiān)會規(guī)定的需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的人員才要求必須具有證券從業(yè)人員資格。10、實際控制人是指雖不是公司的股東，但通過投資關系、協議或者其他安排，能夠實際支配公司行為的人。 （）正確答案：正確11、證券公司自營股票規(guī)模不得超過凈資本的（）。A. 50%B. 60%C. 80%D. 100%正確答案：D12、輔導機構應結合輔導工作的實際進展，針對通過各種渠道了解的問題，提出整改建議，整改建議至少應包括（）。A. 整改所要達到的目標B. 解決問題的措施C. 解決問題的時間期限D. 解決問題的責任人正確答案：A, B, C, D13、按照規(guī)定，資產評估機構申請證券評估資格每年評估業(yè)務收入不少于（）萬元。A.600B.500C.400D.300正確答案：B【考點】熟悉對資產評估機構從事證券、期貨業(yè)務的管理。見教材第七章第四節(jié)，P311。14、對發(fā)行人而言，發(fā)行存托憑證的優(yōu)點有（）。A.市場容量大，籌資能力強B.避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求C.上市手續(xù)簡單，發(fā)行成本低D.以美元交易，且通過投資者熟悉的美國清算公司進行清算正確答案：A,B,C【考點】熟悉存托憑證的優(yōu)點。見教材第五章第四節(jié)，P184。15、根據（）的不同，債券主要有政府債券、金融債券和公司債券三大類。A.債券持有人B.債券承銷商C.發(fā)行對象D.發(fā)行主體正確答案：D【考點】熟悉證券交易的種類。見教材第一章第一節(jié)，P3。16、應收賬款周轉率是營業(yè)成本與平均應收賬款的比值。（）正確答案：錯誤應收賬款周轉率是營業(yè)收入與平均應收賬款的比值。它反映年度內應收賬款轉為現金的平均次數，說明應收賬款流動的速度。17、證券投資的風險是指證券預期收益變動的可能性及變動幅度。 （）正確答案：正確18、股票上市公告書中發(fā)行人應披露控股股東及實際控制人的名稱或姓名，前10名股東的（）。A.名稱或姓名B.持股數量C.資產總額D.持股比例正確答案：A,B,D股票上市公告書中發(fā)行人應披露控股股東及實際控制人的名稱或姓名，前10名股東的名稱或姓名、持股數量及持股比例。19、附贖回條款的可轉換債券具有迫使投資者實行轉換或將債券賣出的作用。 （）正確答案：正確20、在人氣型指標中PSY的理論基礎是市場價格的有效變動必須有成交量配合，量是價的先行指標。（）正確答案：錯誤在人氣型指標中OBV的理論基礎是市場價格的有效變動必須有成交量配合，量是價的先行指標。21、證券經紀商與客戶之間的關系是買賣關系。正確答案：錯誤22、非公開發(fā)行證券的，保薦人盡職調查工作不必參照保薦人盡職調查工作準則規(guī)定進行。 （）正確答案：錯誤23、如果（）沒有根據委托合同限定的證券種類、數量、價格、期限執(zhí)行，委托人可拒絕接受，并有權要求賠償。A. 證券代理商B. 受托人C. 委托人D. 證券交易所正確答案：B受托人即經紀商。24、通常情況下，可轉換公司債券的回售期限越短、轉換比率越低、回售價格越小，回售的期權價值就越小。（）正確答案：正確25、某證券組合今年實際平均收益率為0.16，當前的無風險利率為0.03，市場組合的期望收益率為0.12該證券組合的值為1.2。那么，該證券組合的詹森指數為（）。A. -0.022B. 0C. 0.022D. 0.03正確答案：C26、股票在期初的內在價值的高低與持有該股票的限期的長短有關。（）正確答案：錯誤股票在期初的內在價值與該股票的投資者在未來時期是否中途轉讓無關。27、證券監(jiān)管部門根據國家政策有權否決不符合實質條件的證券發(fā)行申請。 （）正確答案：正確略。28、證券交易中的委托單，性質上相當于委托合同。（）A. 正確B. 錯誤C. 放棄正確答案：A證券交易中的委托單，性質上相當于委托合同。29、內部信用增級包括()。A. 超額抵押B. 擔保C. 信用證D. 資金支持證券分層結構正確答案：A,D信用增級可以采用內部信用增級和外部信用增級的方式。內部信用增級包括但不限于超額抵押、資產支持證券分層結構、現金抵押賬戶和利差賬戶等方式。外部信用增級包括但不限于備用信用證、擔保和保險等方式。30、收入政策最終可以不通過財政政策和貨幣政策來實現。 （ ）正確答案：錯誤收入政策制約著財政政策和貨幣政策的作用方向和力度，最終是要通過財政政策和貨幣政策來實現。31、（）是測量市場因子每個單位的不利變化可能引起的投資組合的損失。A. 名義值法B. 敏感性法C. 波動性法D. VaR法正確答案：B32、在上市公司進行重大購買、出售、置換資產的交易過程中，中國證監(jiān)會在收到上市公司報送的全部材料后，審核工作時間不超過（）工作日。A.20個B.4個C.3個D.2個正確答案：A33、基金管理人運用基金財產進行證券投資，不得有（）的情形。A. 違反基金合同關于投資范圍、投資策略和投資比例等約定B. 一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產凈值的10%C. 一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產凈值的7%D. 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的5%正確答案：A, B基金管理人運用基金財產進行證券投資，不得有下列情形：一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產凈值的10%；同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的10%；基金財產參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報的金額超過該基金的總資產，單只基金所申報的股票數量超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；違反基金合同關于投資范圍、投資策略和投資比例等約定；中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他情形。34、一般選擇投資中風險、中收益證券，如指數型投資基金、分紅穩(wěn)定持續(xù)的藍籌股及高利率、低等級企業(yè)債券等的投資者屬于（）投資者。A. 保守穩(wěn)健型B. 穩(wěn)健成長型C. 積極成長型D. 以上都不是正確答案：B35、自營業(yè)務與經紀業(yè)務相比較，根本區(qū)別是自營業(yè)務是證券公司為盈利自己買賣證券，經紀業(yè)務是證券公司代理客戶買賣的證券。（）正確答案：正確36、通常由（）直接為投資者開立資金結算賬戶。A. 證券登記結算公司B. 證券業(yè)協會C. 證券交易所D. 證券公司正確答案：D37、在發(fā)行新股招股說明書中，招股說明書應當至少披露與本次承銷和發(fā)行有關的事項有（）。A. 承銷方式(包銷或代銷)B. 承銷期的起止時間C. 全部承銷機構的名稱及其承銷量D. 發(fā)行費用正確答案：A, B, C, D新股發(fā)行的常識，要熟悉。38、以募滿發(fā)行額為止中標商各自價格上的中標價格作為各中標商的最終中標價，各中標商的認購價格是不同的，稱為以價格為標的的美國式招標。（）正確答案：錯誤以價格為標的的美國式招標是指，以募滿發(fā)行額為止中標商各自價格上的中標價格作為各中標商的最終中標價.各中標商的認購價格是不同的國債發(fā)行方式。39、控制風險是假定沒有內部控制的情況下，會計報表某項認定產生 重大錯報的可能性。 （）正確答案：錯誤40、凡在中華人民共和國境內公開發(fā)行股票和將其股票在證券交易所交易的發(fā)行人，申請公開發(fā)行股票時，應當按有關規(guī)定編制招股說明書，這是發(fā)行準備階段