施組審批模板

第一章 總 則第一條 為明確實施性施工組織設計（以下簡稱“施組”）內容，規(guī)范施組編制、審批和管理行為，確保項目施組的合理性和經濟性，特制定本辦法。第二條 本辦法適用于公司承建的所有新建和改擴建工程。第三條 施組管理的各項工作均應符合本辦法要求，當工程項目所處行業(yè)、地方主管部門另有規(guī)定時，應同時執(zhí)行。第二章 基本規(guī)定第四條 施組是工程項目實施的組織依據(jù)，其核心內容是總體施工組織安排（包括總體目標、組織機構及隊伍部署、施工順序、工期安排等）、臨時工程、施工方案、資源配置，是施工計劃、專項方案、技術交底的主要編制依據(jù)。第五條 施組按照項目總體施組和單位工程施組進行管理。針對一個標段編制項目總體施組，項目總體施組中應判定需編制的專項方案件名及其審批級別；對技術復雜、施工難度大、安全風險高的工程編制單位工程施組。第六條 集團公司根據(jù)項目規(guī)模、施工組織難度和對開拓市場的重要性等分為I、兩級施組，分級標準見后附件1。級施組需報經集團公司評審，級施組需經公司/A類項目部評審。第七條 各單位均需制定施組編制審批計劃，具體要求。（一）項目部在進行項目管理策劃同時，制定項目施組編制審批計劃（格式見附件3-1）；（二）a/B類項目的施組編制審批計劃經公司審批匯總后報集團公司（每年1月、7月上旬，格式見附件3-2），參與A類項目按照公司內部按照B類程序管理；第八條 臨時工程納入施工組織設計管理，具體要求如下：（一）新上項目部進場后15日內依據(jù)集團公司和公司公布的臨時工程建設標準，結合現(xiàn)場條件編制臨時工程建設方案及預算，報公司審核（5日內完成，分管領導批準）；（二）臨時工程方案需單獨編制，未經審批不得實施，實施過程中不得突破批準的預算。第九條 未履行施組審批程序的項目或單位工程不得開工。第十條 施組內容若與設計文件及合同約定不符時，系統(tǒng)管理部門應不予審批。公司在進行審批時，若發(fā)現(xiàn)下項目部未按照審批要求提供滿足質量的過程審核、審批記錄的，不予審批。參與審核的人員必須對審核意見負責。第三章 管理程序第十一條 管理程序要求（一）施組的編制、審核、審批依據(jù)施組分級與審批程序（見附件2）進行，Z類項目的施組管理程序參照本辦法執(zhí)行。（二）級施組：A類項目總體施組由項目部編制，報集團公司審批；a/B類項目施組由項目部編制，經公司評審后報集團公司批準。（三）類施組：B類項目總體施組由項目部編制，報公司審核批準；A/a/B類項目單位工程施組由A類項目部/公司審核批準，并依據(jù)業(yè)主需要，由集團公司總經理/總工程師批準簽字或授權批準簽字。（四）a/B類項目由2個及以上子分公司負責施工時，單位工程施組由負責施工的子分公司工區(qū)/分部編制，非主責方需報經子分公司審批后，再上報項目經理部審核、審批，主責方的單位工程施組則由工區(qū)/分部編制后直接上報項目部進行審核、審批，報主責子分公司審批后，依據(jù)施組級別確定是否需集團公司審批。（五）項目施組審批成稿完成后，根據(jù)合同主體報上級單位備案。（六）各單位均應建立施組管理臺帳并定期進行更新，項目部施組管理臺帳格式見附件4-1，公司施組管理臺帳格式見附件4-2。第四章 職 責第十二條 公司施組管理責任矩陣序號必要工作事項工程部設備部物資部安全質量部工經部人力資源部1依據(jù)分級標準判定施組級別2辦理需要時向集團公司提出審批申請或召開施組評審會議申請3組織施組評審會議4組織施組公司級審核，并重點審核施組總體方案、總體部署及章節(jié)內容的合規(guī)性，以及試驗、測量、技術合規(guī)性，有關新“四新”技術及科研開發(fā)、節(jié)能減排等相關內容；5歸納匯總相關部門的審核意見報公司總工程師審定、總經理批準；6辦理公司總經理、總工程師授權委托施組審批事項；7發(fā)布公司總經理批準的施組，并抄送相關部門；8建立集團公司施組編制審批計劃及施組管理臺賬；9組織公司檢查安排或本系統(tǒng)需要定期或不定期參加施組監(jiān)督抽查，通報監(jiān)督檢查情況10參與施組評審，重點審核施組的機電設備配置及管理部分；11對現(xiàn)場機電設備配置及管理部分施組實施過程進行監(jiān)督；12機電設備配置及管理部分，定期或不定期參與施組監(jiān)督抽查，通報監(jiān)督檢查情況。13參與施組評審，重點審核施組的物資計劃及管理部分14對現(xiàn)場物資計劃及管理部分施組實施過程進行監(jiān)督；15物資計劃及管理部分，定期或不定期參與施組監(jiān)督抽查，通報監(jiān)督檢查情況。16參與施組評審，重點審核施組的安全質量管理制度、措施部分；17對現(xiàn)場施組實施過程進行監(jiān)督；18安排或本系統(tǒng)需要，定期或不定期參與施組實施監(jiān)督抽查工作，通報監(jiān)督檢查及落實情況19參與施組評審，重點審核施組的經濟合理性及成本控制、管理部分；20對現(xiàn)場施組實施過程進行監(jiān)督；21安排或本系統(tǒng)需要，定期或不定期參與施組實施監(jiān)督抽查工作，通報監(jiān)督檢查及落實情況22參與施組評審，重點審核項目組織機構及施工隊伍的人員配備及管理相關內容；23對現(xiàn)場施組實施過程進行監(jiān)督。注:“”為主責部門，“”為輔責部門。其他管理部門按照本部門管理內容對施組進行審核和監(jiān)督檢查。第十三條 項目經理部（一）負責編制項目總體施組，審核單位工程施組，向公司和業(yè)主（監(jiān)理）呈報施組審批報告，按批準的施組組織實施。（二）負責制定項目施組編制審批計劃及施組管理臺帳。（三）項目總工程師負責根據(jù)上級審查意見，在規(guī)定的時間內組織修改完善施組；審批完成后，項目經理負責組織召開施組技術交底會。（四）項目經理負責對施組實施全過程把控，對資源配置、經濟性以及可行性負責；項目總工程師對施組合規(guī)性、技術方案可行性負責。（五）每月對施組的落實情況進行檢查，完善監(jiān)督檢查記錄并及時對施組實施偏差進行修正。第五章 編 制第十四條 編制要求（一）項目部應在項目開工前并在項目管理策劃書批準后1個月內，完成項目總體施組的編制；單位工程施組應在單位工程開工1個月前完成編制，同時應滿足評審的時間要求。（二）項目總體施組由項目經理主持編制，單位工程施組由負責施工的分部/工區(qū)負責人主持編制，編制內容見附件5。（三）編制前，由項目經理主持召開施組研討會，項目部其他領導班子成員、各部門負責人、主要班組負責人參加，確定項目組織機構、主要施工方案、各項資源配置等重大施工組織事項，并有書面紀要。（四）主要施工方案制定過程中要進行充分的方案比選(需單獨編制，必要時報上級單位審批)，保證施工方案的安全性、先進性、經濟合理性。（五）施組內容力求重點突出，表述準確，取值有據(jù)，圖文并茂，要特別重視結構檢算、工序能力計算、臨時工程設計等。（六）施組的編制應符合設計原則、合同約定，遵守國家工程建設的法律、法規(guī)、方針、政策、技術規(guī)范規(guī)程以及公司各項有關規(guī)章制度，科學合理地進行施工組織，并滿足全面預算管理的需要。（七）編制完成后，由項目經理召開自評會，項目總工程師、項目經理審核并簽署后按照審批權限，逐級報批。第六章 評 審第十五條 評審要求（一）施組的評審原則上采用專題會議方式進行。專題會由項目部負責組織，工程部配合，有關專家、部門參加。項目部進行匯報并記錄，整理會議紀要初稿，會議結束后，評審會議紀要由項目部負責人審核后3日內報公司工程部審核后發(fā)文。（二）相關部門和專家的審核意見應明確存在的具體問題，提出修改意見，問題及意見應明確施組對應的頁碼、章節(jié)位置。 （三）施組評審會議紀要或專家評審意見作為施組報批的附件。（四）參加施組審核的內部專家或人員應確保具備對施組有關內容審核把關的能力，盡量安排部門負責人參加。（五）未采用專題會審核時，由工程部組織相關部門進行審核，參與施組審核的部門需明確審核人員，編制具體審核意見（格式見附件6），并將審核正式意見反饋工程部，經工程部匯總后報請總工程師審定、總經理批準。第七章 審 批第十六條 審批要求（一）施組分兩級審批。本辦法規(guī)定I級施組報集團公司審核、審批，級施組審批流程參照本辦法執(zhí)行。（二）I級總體施組由集團公司總經理負責最終審批（審批封面見附件7-1），I級單位工程施組由集團公司總工最終審批（審批封面見附件7-2）。級總體施組由公司總經理負責最終審批（審批封面見附件7-3），級單位工程施組由公司總工最終審批（審批封面見附件7-4）。（三）I級施組需由公司提出審批申請，申請內容包括本單位組織審核/批情況，建議評審重點，審核方式（是否集中會審），評審時間、地點等，申請附件應包括：項目部審核記錄（審批記錄須經有關責任人簽字）、公司審核記錄、按照評審會議紀要修改的對照說明、修改完善后的施組。（四）完成內部審批程序后，項目經理部按規(guī)定報業(yè)主（監(jiān)理）審批。第十七條 審批時間。項目部、公司收到施組之日起個工作日內，集團公司收到施組之日起14個工作日內完成審核審批。原則上不接受臨時審批。第十八條 審批授權。為簡化管理程序，根據(jù)兩級審批原則，級施組由公司/項目部審批。依據(jù)業(yè)主需要集團公司審批時，集團公司總經理授權子分公司總經理最終批準項目總體施組（格式見附件8-1），集團公司總工程師授權子分公司總工程師最終批準單位工程施組（格式見附件8-2），由公司提出申請，集團公司工程部辦理授權委托事宜。第八章 發(fā) 布第十九條 施組審批完成后，由最終審批人所在公司工程管理部門負責行文發(fā)布并傳遞相關部門或單位。第二十條 公司或項目部負責將審批后的施組發(fā)放至本級相關部門、單位或有關人員，建議覆蓋項目經理、副經理、總工程師及其他有關崗位人員。第九章 實施及調整第二十一條 施組審批程序完成后，由項目經理對施組進行進行交底，交底對象與不少于參與研討的對象范圍。交底必須形成會議紀要和簽到。第二十二條 在實施過程中嚴禁任何人隨意更改已批準的施組，若因施工條件發(fā)生變化需要調整的，要求重新編制，報原審批單位重新審批。第二十三條 施組調整施組實施過程中，出現(xiàn)以下情況引起施工組織、資源等方面發(fā)生重大調整時，由項目部提出、公司級系統(tǒng)部門確認，或公司級系統(tǒng)部門提出，并在提請召開的總經理辦公會或專題會上明確后進行施組調整，執(zhí)行原審批程序。作廢版本施組應由項目部負責收回。施組調整后，需按照施組交底程序重新進行交底。（一）工期、質量、安全、環(huán)保等目標值發(fā)生較大改變。（二）施工設計圖紙、文件或合同內容發(fā)生重大變更。（三）現(xiàn)場施工環(huán)境和條件發(fā)生重大變化。（四）業(yè)主或監(jiān)理對工期或技術標準進行較大調整。第十章 檢 查第二十四條 項目經理部 施組實施過程中，項目經理應組織項目部有關人員及部門結合月度生產例行檢查全過程監(jiān)控與管理，召開施工組織設計實施情況分析會，對不符合其要求的行為及時糾正。 第二十五條 公司 公司負責組織對項目部進行定期或不定期檢查；對不符合要求的項目部根據(jù)相符程度，組織分析原因，提出整改要求，并跟蹤改進情況；對重大隱患的整改情況，必須報集團公司有關部門。檢查結果記入項目管理（季度）報告。第二十六條 檢查內容 （一）編審制度、檢查制度的建立健全和情況。 （二）項目經理、項目技術負責人或相關部門等有關人員對施組審核、簽字情況，是否組織了評審。 （三）是否結合工程特點編制，內容是否完整，設計計算是否完善，是否具有針對性和可操作性。（四）施組現(xiàn)場實施情況，實施前是否進行了詳細的交底。（五）施組實施過程的監(jiān)管情況，實施過程中發(fā)現(xiàn)問題的整改落實情況，現(xiàn)場邊界條件發(fā)生重大變化時，是否按規(guī)定程序進行調整。（六）施組實施過程中有關安全生產的措施是否落實。 第十一章 附 則第二十七條 本辦法由公司工程管理部負責解釋。第二十八條 本辦法自發(fā)布之日起執(zhí)行。附件1公司施組分級標準一、級施組有下列情況之一的，界定為級施組：1A類項目總體施組；2a類鐵路項目總體施組；3以集團公司資質中標，項目技術難度較大、安全風險較高、對集團公司市場開拓有重要影響的項目施組（需在項目第一次總經理辦公會上明確）。二、級施組除級以外的所有項目施組。附件2公司工程項目施組管理程序表層級管理程序A類項目總體施組A類項目單位工程施組a類項目總體施組a類項目單位工程施組B類項目總體施組B類項目單位工程施組z類項目總體施組工區(qū)/分部編制編制工區(qū)編制工區(qū)編制審核工區(qū)工程部組織審核工區(qū)工程部組織審核審定工區(qū)總工程師審定工區(qū)總工程師審定審批工區(qū)主任審批工區(qū)主任審批a/B/Z類項目部編制/審核/審批編制項目部編制項目部編制項目部編制項目部編制審核項目部工程部組織審核項目部工程部組織審核項目部工程部組織審核項目部工程部組織審核項目部工程部組織審核審定項目部總工程師審定項目部總工程師審定項目部總工程師審定項目部總工程師審定項目部總工程師審定審批項目經理審批項目經理審批項目經理審批項目經理審批項目經理審批公司審核/審定/批準審核公司工程部組織審核公司工程部組織審核公司工程部組織審核公司工程部組織審核公司工程部組織審核公司工程部組織審核審定公司總工程師審定公司總工程師審定（公司總工程師審定）公司總工程師審定公司總工程師審定公司總工程師審定批準公司總經理批準公司總經理批準（公司總經理批準）公司總經理批準公司總經理批準A類項目部編制/審核/審定/批準編制項目部編制審核項目部工程部組織審核項目部工程部組織審核審定項目部總工程師審定項目部總工程師審定審批項目經理審批項目經理審批集團公司審核/審定/批準審核集團公司工程部組織審核(集團公司工程部組織審核)(集團公司工程部組織審核)(集團公司工程部組織審核)(集團公司工程部組織審核)審定集團公司總工程師審定(集團公司總工程師審定)(集團公司總工程師審定)批準集團公司總經理批準(集團公司總工程師批準)(集團公司總經理批準)(集團公司總工程師批準)(集團公司總經理批準)附件3-1施組編制審批計劃表項目名稱：序號名稱編制人復核人計劃完成日期計劃審批層次備 注項目經理部監(jiān)理業(yè)主公司集團公司編制： 復核： 批準：附件3-2在建項目施組編制審批計劃表序號項目名稱項目類別管理類別施組名稱施工單位計劃編制完成時間計劃審批級別備注項目經理部公司集團公司統(tǒng)計： 復核：附件4-1項目施組管理臺帳項目名稱：序號名 稱計劃編制完成時間實際編制完成時間自評/審批時間是否交底是否發(fā)放是否調整備注自評項目經理部監(jiān)理業(yè)主公司集團公司編制： 復核：附件4-2在建項目施組管理臺帳序號項目名稱項目地點項目類別管理類別施工單位開竣工時間施組評審情況施組公布時間備注合同工期調整工期施組名稱級別是否評審評審通過單位實際評審時間統(tǒng)計： 復核： 附件5施工組織設計主要編制內容一、格式要求1 施組封面各項目部可自行設計（或按業(yè)主統(tǒng)一要求格式），但必須反映工程名稱、編制單位、編制時間等內容。2 施組次頁應為格式文件封面，至少包含附表內容。 3 施組文字說明部分應使用A4紙張（210297），附圖及插圖均應采用A3或A3加長（297mm高）。二、主要編制內容（若業(yè)主有強制性內容時另附）上冊：1 編制依據(jù)、編制范圍及設計概況1.1 編制依據(jù)1) 現(xiàn)行的國家有關方針政策，以及國家和行業(yè)有關法律、規(guī)范、驗標、施工指南和行業(yè)最新規(guī)章制度等；2)與建設單位簽訂的工程承包合同、協(xié)議；3)建設單位提供的工程設計文件和圖紙；4)建設單位下發(fā)的指導性施工組織設計；5)工程現(xiàn)場施工調查報告、已批準的項目管理策劃書6)工程項目經理部的組成、機械設備、各類技術人員配備及施工隊伍施工能力的基本情況；7) 國家和地方關于環(huán)境保護、職業(yè)健康安全、水土資源及文物保護、節(jié)能減排的要求。1.2 編制范圍（本標段的工程范圍）1.3設計概況1)正線主要技術標準2)各專業(yè)工程設計概況2 工程概況2.1線路概況2.2主要技術標準2.3主要工程項目及數(shù)量2.4 工程地質和水文地質2.5工程特點、控制和重難點工程的分析和對策2020202020202020202020202020202020202020202020202020202020202020202020202020202020202020202020202020202020202020202020202020202020202020202020202020202020202020202020202020202020202020202020202020202020202020202020202020202020202020202020202020202020202020臨結合”原則，凡有條件利用的永久性工程，均應優(yōu)先安排施工和利用；2020202020202020202020202020202020202020202020202020202020202020202020202020202020202020202020202020202020202020202020202020202020202020202020202020202020202020202020202020202020202020202020203 建設項目所在地區(qū)情況包括自然特征、交通運輸情況、沿線水源、電源、燃料、通信等可利用的情況，當?shù)毓こ探ㄖ牧戏植记闆r，其他有關情況。4 總體施工組織安排4.1 施工總體目標（工期目標（開竣工日期及總工期）、質量方針及目標、創(chuàng)優(yōu)規(guī)劃目標、安全管理目標、環(huán)保管理目標、職業(yè)健康目標）4.2施工組織機構及職責、隊伍部署和任務劃分4.3總體施工方案、施工順序及主要階段工期安排4.4 施工準備、征地拆遷和建設協(xié)調方案4.5主要進度指標確定及分項工程施工進度計劃4.6 工程接口及配合4.7 關鍵線路附：施工總平面布置示意圖 總體施工組織形象進度圖施工進度計劃橫道圖、網(wǎng)絡圖等圖表5 臨時工程和過渡工程5.1大型臨時工程（棄渣場、制（存）梁場、材料廠、混凝土集中拌合站、填料拌合站、運輸便道、臨時供電、臨時給水、臨時渡口、碼頭、棧橋等）設施設置的具體方案、標準、規(guī)模、能力、主要工程數(shù)量和主要設備數(shù)量等。5.2小型臨時工程（項目部及工區(qū)住宿、公共用房、辦公房屋等生活區(qū)房屋；水泥庫、加工車間、修理車間等生產房屋）設施設置的具體方案、標準、規(guī)模、能力、主要工程數(shù)量和主要設備數(shù)量等。5.3 過渡工程（如有）：施工過渡方案需征求產權部門意見后制定。附：施工總體平面布置圖（應含施工便道、試驗室、制梁場、攪拌站、砂石料廠、臨時供水、供電（列主要方案，完整方案應獨立成冊進行專項審批）、供風設施、臨時通信、棄碴場地等臨時工程以及主要生活、生產場地等，還應標明永、臨工程位置，施工任務或區(qū)段劃分，施工隊伍駐地，工地附近主要河渠、道路、村鎮(zhèn)等主要設施位置等）6 控制工程及重難點工程的施工方案包括工程概況、施工方法、施工裝備、施工順序和作業(yè)空間規(guī)劃（各工序間的步距要求和工藝步距要求；附工序工藝示意圖）、勞動及作業(yè)組織方式，特殊過程及重大危險源識別、關鍵工序施工工藝及質量控制，施工難點和應注意的問題等。7 施工方案確定施工方法，選擇施工裝備、制定施工順序和作業(yè)組織方式。各專業(yè)工程（路基工程、橋涵工程、隧道工程、樞紐和站場工程、軌道工程、區(qū)間工程、引、排水隧洞工程、土石方工程等）按照施工順序分別制定施工方案和技術措施（包括輔助施工方案和措施：施工通風、施工排水、施工交通組織、超前地質預報、監(jiān)控量測、工程試驗等），并突出質量控制、檢測方法和手段、沉降變形的觀測與評估等。8 資源配置主要工程材料設備采購供應方案（包括：甲供甲控材料；自購材料等）分年度主要材料設備計劃關鍵施工裝備的數(shù)量及進場計劃（包括：設備配備原則；設備配套選型；設備調配計劃和保障措施等）勞動力計劃（包括：勞動力組織原則；勞動力計劃；勞動力保障措施等）資金使用計劃（包括：資金使用計劃；資金控制計劃等）9 施工組織圖表（附）表a)主要工程數(shù)量表；b)勞動力數(shù)量表；c)主要材料數(shù)量表；d)主要設備配置表（試驗設備可單獨列表）；e)工程投資計劃表；f)安全資金投入計劃表；g)臨時工程數(shù)量表。（附）圖a)施工總平面布置圖； b)施工管段線路縱斷面圖；重點控制隧道工程縱、橫斷面圖（含不同圍巖級別斷面圖）、平面布置圖(重點包括：生活和辦公區(qū)、施工道路、場地、供水、供電、試驗室、火工品庫、棄碴場、輔助坑道、砼拌合站、砂石料生產線、梁及砼預制構件廠、污水處理系統(tǒng)、機（木）加工廠（間）、消防、衛(wèi)生布置等；)c)施工進度斜率圖、橫道圖、網(wǎng)絡圖；d)大臨工程設計圖；e)重點工程場地布置圖；f)既有線技術改造工程施工過渡方案設計圖（如有）；g)臨時供電系統(tǒng)圖；h)其他管線、水倉、軌線布置等。下冊：10 管理措施包括標準化管理措施（鐵路項目）、質量管理措施、安全管理措施、工期控制措施、 成本控制措施、職業(yè)健康安全管理措施（對工程涉及的危害因素進行識別、評價，確定中、高度風險，并制定目標、指標和管理方案。中、高度風險及其目標、指標和管理方案）環(huán)境保護措施（對重要環(huán)境因素必須制定明確的控制要點，對管理職責要明確到相關崗位）、水土保持措施、采用“四新”技術措施、文物保護措施、文明施工措施、節(jié)約用地措施、冬季施工措施、夏季施工措施、雨季施工措施、路基橋梁沉降控制及觀測措施、預警機制和應急預案、信息化管理等11 引入的設計文件與施工規(guī)范、法律法規(guī)（另建管理目錄，作為施工組織設計文件組成部分）a)適用于本項目的法律法規(guī)以及主要條款識別；b)適用于本項目的設計標準及版本號；c)適用于本項目的工程質量驗收標準及版本號；d)適用于本項目的安全技術及施工規(guī)范、作業(yè)指南及版本號。12 明確需要編制專項方案的危險性較大分項分部工程（列出需編制方案件名、審批層級、計劃編制/審批/實施時間安排等）。13 工程項目成本預算（嚴格按照全面