NCv61價(jià)值培訓(xùn)--企業(yè)治理0720.ppt

NCV6企業(yè)治理產(chǎn)品價(jià)值培訓(xùn),NC產(chǎn)品管理部賈玲2012年7月,構(gòu)建幸福企業(yè)，創(chuàng)新改變未來(lái),市場(chǎng)分析、發(fā)展和目標(biāo)價(jià)值概述產(chǎn)品總體解決方案產(chǎn)品主要應(yīng)用功能和流程介紹,外部監(jiān)管的強(qiáng)制要求使得風(fēng)控體系建設(shè)成為必然趨勢(shì),1979,1988,1992,2001,2001,2002,2004,2004,2006,2008,2008,2010,國(guó)際風(fēng)險(xiǎn)管理協(xié)會(huì)成立,巴塞爾協(xié)議,薩班斯.奧克斯利法案,安然安達(dá)信丑聞,世通丑聞,COSO內(nèi)控綜合框架,COSO-ERM框架,中海油事件,財(cái)政部等五部位發(fā)布企業(yè)內(nèi)控應(yīng)用指引、企業(yè)內(nèi)控評(píng)價(jià)指引、企業(yè)內(nèi)控審計(jì)指引,國(guó)資委要求央企編制企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告,財(cái)政部等五部委發(fā)布企內(nèi)部控制基本規(guī)范,國(guó)資委發(fā)布中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引,2011.1.1同時(shí)在中國(guó)上市的海外上市公司開(kāi)始執(zhí)行內(nèi)部控制基本規(guī)范和配套指引的規(guī)定2012.1.1在上海和深圳上市的公司開(kāi)始執(zhí)行內(nèi)部控制基本規(guī)范和配套指引的規(guī)定,目前的風(fēng)控體系建設(shè)現(xiàn)狀,構(gòu)建組織,風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（中央企業(yè)）,編寫(xiě)手冊(cè)（上市公司）,完善制度,下一步,預(yù)警管理,低成本過(guò)關(guān),企業(yè)風(fēng)控管理的發(fā)展趨勢(shì),發(fā)展成果,過(guò)關(guān)型,管理型,構(gòu)建風(fēng)控體系框架,風(fēng)險(xiǎn)管理與自我更新能力與日常管理融為一體,IT支持,EXCEL+OA系統(tǒng),企業(yè)治理+業(yè)務(wù)系統(tǒng),企業(yè)治理為核心的多方整合,更有效政策法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)出臺(tái)風(fēng)控管理和經(jīng)理管理對(duì)接,總體應(yīng)用目標(biāo),我們的優(yōu)勢(shì),完整的企業(yè)治理全面解決方案：咨詢+風(fēng)控管理和審計(jì)管理+業(yè)務(wù)系統(tǒng)，可以提供給企業(yè)從前期的I咨詢方法到中期對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)的控制方案設(shè)計(jì)和執(zhí)行到后期的設(shè)計(jì)以及執(zhí)行情況的自測(cè)自評(píng)、審計(jì)提供完整的企業(yè)治理解決方案。雄厚的技術(shù)平臺(tái)：依托的UAP平臺(tái)融合了4000多家集團(tuán)企業(yè)獨(dú)特的商業(yè)模式、信息化成功應(yīng)用模式，以及眾多行業(yè)領(lǐng)先的最佳業(yè)務(wù)實(shí)踐，為集團(tuán)企業(yè)提供建模、開(kāi)發(fā)、集成、運(yùn)行、管理一體化的解決方案。用友龐大的客戶群是促進(jìn)企業(yè)治理知識(shí)和技術(shù)走向成熟的最好的基礎(chǔ)可以有效促進(jìn)企業(yè)治理和運(yùn)營(yíng)管理融合：用友過(guò)去20多年在經(jīng)營(yíng)管理方面積累的知識(shí)與技術(shù)可以更好地促進(jìn)治理體系的形成和技術(shù)的形成，治理系統(tǒng)又可以有效監(jiān)督、評(píng)價(jià)和促進(jìn)運(yùn)營(yíng)管理知識(shí)與技術(shù)的進(jìn)一步成熟，從而真正提升企業(yè)信息化整體應(yīng)用價(jià)值。,我們的競(jìng)爭(zhēng)策略,針對(duì)國(guó)內(nèi)廠商-慧點(diǎn)科技、第一會(huì)達(dá)：完整的企業(yè)治理全面解決方案可以有效促進(jìn)企業(yè)治理和運(yùn)營(yíng)管理融合雄厚的技術(shù)平臺(tái)用友龐大的客戶群針對(duì)金蝶：咨詢+全面風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控產(chǎn)品ERP產(chǎn)品實(shí)施的整體競(jìng)爭(zhēng)解決方案更完整：金蝶沒(méi)有審計(jì)產(chǎn)品增加和優(yōu)化NCERP系統(tǒng)本身的業(yè)務(wù)流程設(shè)計(jì)，增強(qiáng)其內(nèi)控功能增強(qiáng)全面風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控產(chǎn)品和ERP產(chǎn)品的集成，提供業(yè)務(wù)流程的自動(dòng)化監(jiān)控功能，提升客戶的應(yīng)用；加強(qiáng)實(shí)施顧問(wèn)的水平；充分挖掘現(xiàn)有的NC客戶資源針對(duì)國(guó)際廠商-SAP、oracle：產(chǎn)品更加符合中國(guó)相關(guān)法規(guī)及企業(yè)應(yīng)用習(xí)慣提高咨詢、實(shí)施力量,構(gòu)建幸福企業(yè)，創(chuàng)新改變未來(lái),市場(chǎng)分析、發(fā)展和目標(biāo)價(jià)值概述產(chǎn)品總體解決方案產(chǎn)品主要應(yīng)用功能和流程介紹,企業(yè)治理的整體解決方案,治理結(jié)構(gòu),治理目標(biāo),組織架構(gòu),業(yè)務(wù)流程,風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別,風(fēng)險(xiǎn)收集,風(fēng)險(xiǎn)分析,治理方案設(shè)計(jì),風(fēng)險(xiǎn)管理策略,風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案,風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,重大風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)定,內(nèi)控手冊(cè)管理,制訂,版本管理,監(jiān)控及預(yù)警,訪問(wèn)安全控制,發(fā)布,風(fēng)控指標(biāo),突發(fā)事件監(jiān)控,監(jiān)督及改進(jìn),測(cè)試自評(píng),缺陷分析及認(rèn)定,整改及跟蹤,統(tǒng)計(jì)分析,報(bào)告管理,績(jī)效管理,計(jì)劃管理,項(xiàng)目管理,檔案管理,審計(jì),IT管理系統(tǒng),治理體系設(shè)計(jì),控制實(shí)施,監(jiān)督改進(jìn),問(wèn)題管理,變更管理,配置管理,項(xiàng)目管理,供應(yīng)鏈,財(cái)務(wù),UAP平臺(tái),企業(yè)服務(wù)總線,實(shí)時(shí)數(shù)據(jù)集成,結(jié)構(gòu)化/非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)管理,規(guī)則引擎,預(yù)警管理,風(fēng)控矩陣,知識(shí)庫(kù),業(yè)務(wù)流程控制,業(yè)務(wù)系統(tǒng),第一道防線,第二道防線,第三道防線,企業(yè)治理,完善解決方案需要三個(gè)主要步驟,幫助企業(yè)落實(shí)治理體系的框架設(shè)計(jì),充分結(jié)合業(yè)務(wù)系統(tǒng)，加強(qiáng)IT控制監(jiān)控預(yù)警,整合審計(jì)產(chǎn)品，提供風(fēng)控實(shí)施、評(píng)價(jià)、審計(jì)一體化完整應(yīng)用,目前企業(yè)治理產(chǎn)品模塊,下一步規(guī)劃重點(diǎn),全面風(fēng)控管理流程的應(yīng)用改進(jìn)提供業(yè)務(wù)流程IT控制監(jiān)控完善IT訪問(wèn)安全控制監(jiān)控提供知識(shí)庫(kù),構(gòu)建幸福企業(yè)，創(chuàng)新改變未來(lái),市場(chǎng)分析、發(fā)展和目標(biāo)價(jià)值概述產(chǎn)品總體解決方案產(chǎn)品主要應(yīng)用功能和流程介紹,風(fēng)控管理模式一：側(cè)重風(fēng)險(xiǎn)過(guò)程管理,全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告,風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別,風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,應(yīng)對(duì)策略,風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案,監(jiān)督與改進(jìn),風(fēng)險(xiǎn)收集,評(píng)估的重大風(fēng)險(xiǎn),采取“降低”策略,中央企業(yè),風(fēng)控管理模式二：內(nèi)控建設(shè),上市公司,風(fēng)控管理模式三：完整的全面風(fēng)險(xiǎn)管理,治理要求較高的上市公司和央企,風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,自下而上全員參與動(dòng)態(tài)管理,多人打分自動(dòng)計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)排序風(fēng)險(xiǎn)圖譜,系統(tǒng)提供按周期進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別問(wèn)卷模板，預(yù)置了評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)估模型，幫助企業(yè)有序開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程，減輕工作量，提高效率。,風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別,風(fēng)險(xiǎn)分析,風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,主要功能一：支持風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的過(guò)程管理,風(fēng)險(xiǎn)信息收集與管理的流程,風(fēng)險(xiǎn)分類,業(yè)務(wù)領(lǐng)域,業(yè)務(wù)流程,風(fēng)險(xiǎn)影響分類,風(fēng)險(xiǎn)影響指標(biāo),風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)因分類,風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)因指標(biāo),現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施,風(fēng)險(xiǎn)是否被很好的管理,風(fēng)險(xiǎn)管理改進(jìn)意見(jiàn),風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別內(nèi)容-風(fēng)險(xiǎn)特征分析,風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)用流程,風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估熱圖,支持集團(tuán)、子集團(tuán)、公司層次以及按風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)分類形成評(píng)估熱圖，并可按業(yè)務(wù)領(lǐng)域細(xì)化展開(kāi),主要功能二：內(nèi)控手冊(cè)管理,Externalpartners,內(nèi)控手冊(cè)修訂,內(nèi)控手冊(cè)查看,內(nèi)控手冊(cè)發(fā)布,內(nèi)控手冊(cè)審核,內(nèi)控手冊(cè)編制,內(nèi)控手冊(cè)分配,內(nèi)控手冊(cè)管理,系統(tǒng)可以幫助企業(yè)結(jié)合內(nèi)控制度有效開(kāi)展內(nèi)部管理手冊(cè)管理流程，使全體員工可以及時(shí)、有效地掌握其相關(guān)的業(yè)務(wù)流程，流程活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)、控制以及相應(yīng)變化情況。,通過(guò)內(nèi)部控制手冊(cè)，固化咨詢成果,信息系統(tǒng)安全監(jiān)控,全景權(quán)限監(jiān)控關(guān)鍵用戶權(quán)限監(jiān)控關(guān)鍵角色權(quán)限監(jiān)控關(guān)鍵功能權(quán)限監(jiān)控關(guān)鍵流程權(quán)限監(jiān)控,權(quán)限監(jiān)控,系統(tǒng)管理員權(quán)限集團(tuán)管理員權(quán)限普通管理員權(quán)限,特權(quán)監(jiān)控,離職人員帳號(hào)監(jiān)控調(diào)配人員帳號(hào)監(jiān)控不明身份人員帳號(hào)監(jiān)控,密碼設(shè)置策略監(jiān)控密碼修改監(jiān)控,事前控制：控制互斥職責(zé)授權(quán)事后監(jiān)控：反應(yīng)互斥職責(zé)稽核結(jié)果,互斥職責(zé)稽核,密碼安全監(jiān)控,系統(tǒng)管理員授權(quán)監(jiān)控集團(tuán)管理員授權(quán)監(jiān)控普通管理員授權(quán)監(jiān)控,授權(quán)監(jiān)控,賬號(hào)