勞資風險點盤點.doc

;勞資風險盤點第一、員工線一、入職1、身份核實（1）是否本人面試。規(guī)范操作：通過核實身份證原件上的照片與員工本人的長相是否相像，確定是持證本人。公司操作現狀：面試時通過查驗身份證核實。公司操作風險點：無。（2）通過公安系統(tǒng)核實該身份證是否有效，是否有違法犯罪記錄確認。規(guī)范操作：引入身份證查驗儀器，查驗身份證真?zhèn)?，通過公安系統(tǒng)核實是否有違反記錄。公司操作：無身份證查驗儀器，全國公民身份信息系統(tǒng)查詢是否有違反記錄。公司操作風險點：無身份證查驗儀器，不能核實身份證的真?zhèn)?。風險點改善建議：引進身份證查驗儀。2、與前一家公司離職確認規(guī)范操作：通過離職證明證明該員工與上家公司解除勞動合同，處于待業(yè)狀態(tài)。公司操作：員工不能及時提交離職證明，再簽寫了承諾書后給予入職。公司操作風險點：員工不能及時提交離職證明，將有可能被上家公司追溯相應法律責任。風險點改善建議：非應屆生文職崗位，無離職證明不給予入職。3、從業(yè)資格（1）司機從業(yè)資格確定。規(guī)范操作：入職時檢查司機是否有合格的駕駛證，貨運/客運從業(yè)資格證。公司操作：面試時查驗的駕駛證，貨運/客運從業(yè)資格證，且崗位和駕駛證、貨運/客運從業(yè)資格證要匹配一致，復印件存檔。公司操作風險點：無 （2）廚師崗位健康狀況確認。規(guī)范操作：入職時要確定廚師崗位員工身體處于健康狀態(tài)。公司操作：要求提供健康證，復印件存檔。公司操作風險點：無 （3）機叉司機從業(yè)資格確認。規(guī)范操作：入職時要確定機叉司機崗位有從業(yè)資格。公司操作：入職時查驗員工是否有機叉證，并且復印件歸檔。公司操作風險點：無 4、勞動合同簽訂（1）勞動合同的及時簽訂。規(guī)范操作：與員工建立勞動關系一個月內與員工簽訂書面勞動合同。公司操作：存在用工超過一個月未簽訂勞動合同的情況。公司操作風險點： 未及時簽訂勞動合同，面臨雙倍工資的支付。風險點改善建議：入職當天先簽訂勞動合同，再去部門報到。（2）勞動合同起止時間和試用期時間的確定。規(guī)范操作：明確勞動合同的起始和結束時間，約定試用期不能超出規(guī)定時間。公司操作：按照勞動/派遣合同簽訂管理辦法確定勞動合同期限與試用期。公司操作風險點： 無（實施勞動/派遣合同簽訂管理辦法）。（3）不定時崗位按照不定時批文的崗位簽訂。規(guī)范操作：不定時類的合同崗位應該與不定時批文里的崗位名稱一致。公司操作：有些不定時的崗位不是按照批文的崗位簽訂。公司操作風險點： 因勞動合同崗位不是按照批文規(guī)定的簽訂，可能導致該崗位不能實施不定時，存在加班風險。風險點改善建議：申請不定時統(tǒng)一規(guī)范不定時申請崗位的名稱，簽訂的不定時崗位的時候嚴格按照不定時批文上的崗位簽訂。（4）合同“工作地點”地點的確定。規(guī)范操作：確定合同里面的工作地點。公司操作：有些勞動合同的工作地點按照“省“簽訂。公司操作風險點： 勞動合同可能被行政部門判定部分無效。風險點改善建議：確定合同里面的工作地點為地級市/直轄市。（5）薪資不低于當地最低工資標準。規(guī)范操作：確定合同薪資，且不低于最低工資。公司操作： 合同中約定工作或者簽訂薪資協議，不低于當地最低工資標準。公司操作風險點： 無（6）勞動合同附件簽訂。規(guī)范操作：簽訂勞動合同的補充條款。公司操作：誠信承諾書，安全告知書，員工手冊確認函，個人信息的填寫及申明確認。公司操作風險點： 無（實施勞動/派遣合同簽訂管理辦法）。（7）勞動合同及附件的簽字合法有效。規(guī)范操作：勞動合同及附件必須要本人親自簽字，且簽名和身份證上的姓名一致，不能涂改。公司操作：勞動合同及附件的簽字不規(guī)范，合同上簽的姓名與身份證上的姓名不一致，并且有涂改現象。公司操作風險點：簽訂的勞動合同可能無效。 風險點改善建議：規(guī)范合同及附件的簽字，必須本人用黑色簽字筆親自簽，人事現場監(jiān)督，所簽姓名和身份證一致，不能出現涂改，若有涂改要重新簽訂，已經制定、實施勞動/派遣合同簽訂管理辦法。5、員工檔案的保管規(guī)范操作：將員工的各種證件復印件保管，相關證明原件保管。公司操作：資料沒有統(tǒng)一歸檔保管或不全，甚至檔案被盜。公司操作風險點：證件資料保管不全導致公司勞資糾紛時的時候面臨舉證不全等。風險點改善建議：規(guī)范各崗位的員工檔案資料管理，已經制定、實施人事檔案管理制度。二、試用期管理（1）轉正規(guī)定。規(guī)范操作：規(guī)范試用期的管理，明確試用期解除的條件。公司操作：只有試用期考核辦法，暫時無試用期管理規(guī)定，不明確試用期解除條件。公司操作風險點：無明確的試用期管理制度，試用期解除存在風險。風險點改善建議：規(guī)范試用期的管理，建議起草試用期管理規(guī)定。（2）轉正流程。規(guī)范操作：規(guī)定轉正的操作。公司操作：無轉正操作流程，自動轉正。公司操作風險點：試用期內解除員工存在風險。風險點改善建議：規(guī)范轉正流程（已制定轉正流程）。（3）試用期內不合格員工的解除。規(guī)范操作：在試用期內不符合轉正的員工，收集完不符合轉正的證據后按照規(guī)定的流程在試用期內解除勞動關系。公司操作：試用期內解除比較隨意，不注意證據的保留。公司操作風險點：試用期內解除員工存在違法解除風險。風險點改善建議：已制定轉正流程，建議起草試用期管理規(guī)定。（4）轉正工資的即時生效。規(guī)范操作：試用期后第二天工資按照勞動合同或者薪資協議上的給予轉正后的工資。公司操作：試用期后第二天轉正后的工資。公司操作風險點：無。三、異動 （1）勞動合同變更協議簽訂。規(guī)范操作：涉及到崗位、工資地點等合同上內容的變更需要簽訂勞動合同變更協議后，再安排員工實際調動。公司操作：存在調動未簽訂勞動合同變更協議。公司操作風險點：勞動合同的部分無效。風險點改善建議：規(guī)范異動辦理流程，在異動前與員工簽訂勞動合同變更協議。 （2）不勝任，降職。規(guī)范操作：按照公司的具體規(guī)定和流程，對不勝任員工培訓、調崗，并保留相關證據。公司操作：無具體的不勝任、降職管理規(guī)定，無培訓過程，沒有具體操作流程。公司操作風險點：勞動合同的無效。風險點改善建議：制定不勝任、降職的具體操作流程，不勝任的員工給予相應的培訓，保留證據，不勝任、降職前簽訂勞動合同變更協議。 四、勞動合同續(xù)簽（1）續(xù)簽意見的填寫，續(xù)簽意見表達的保存。規(guī)范操作：員工填寫勞動合同續(xù)簽意見表，說明續(xù)簽意見，意見表的保存。公司操作：提前一個月發(fā)起續(xù)簽申請，續(xù)簽意見的保存。公司操作風險點：無（實施勞動/派遣合同簽訂管理辦法）。（2）無固定期限勞動合同的簽訂。規(guī)范操作：符合簽訂無固定期限勞動，如果員工同意續(xù)簽無固定期限勞動合同，需要簽訂無固定期限勞動合同，員工不同意簽訂無固定期限的保留不同意簽訂的書面意見。公司操作：提前一個月發(fā)起續(xù)簽申請，續(xù)簽意見的保存，按照續(xù)簽申請意見確定勞動合同期限。公司操作風險點：無（實施勞動/派遣合同簽訂管理辦法）。（3）續(xù)簽無試用期。規(guī)范操作：同一用人單位與同一勞動者只能約定一次試用期公司操作：離職再入職的員工重新約定試用期。公司操作風險點：存在約定多次試用期的情況。風險點改善建議：同一公司返聘的員工不能確定試用期，或者返聘的時候和另一家獨立法人公司簽訂勞動合同。（4）勞動合同期限的順延。規(guī)范操作：員工處于醫(yī)療期、工傷停工留薪期、產期等勞動合同到期，勞動合同順延至以上情形消失。公司操作：員工處于醫(yī)療期、工傷停工留薪期、產期等勞動合同到期，發(fā)放勞動合同順延通知書，以上情形消失前發(fā)起續(xù)簽申請，到期后簽訂勞動合同。公司操作風險點：無（實施勞動/派遣合同簽訂管理辦法）。五、違紀管理（1）違紀調查與違紀證據的保管。規(guī)范操作：制定員工違紀行為的種類，員工違紀行為的調查，員工違紀的具體證據、訪談筆錄、證明人證言、錄音視頻等證據原始材料的保管。公司操作：安全督察處理一些性質較嚴重的違紀行為，其他的違紀行為處理流程比較混亂，證據保管不到位。公司操作風險點：容易照成違紀解除證據不足，違反解除。風險點改善建議：健全違紀的種類，違紀的調查程序及責任人，員工違紀證據和員工檔案的統(tǒng)一保管，建議起草違紀管理規(guī)定。 （2）違紀處罰通知的簽收。規(guī)范操作：員工違紀處罰結果需員工本人簽字確認，員工不簽字由證明人證明或者快遞等其他方式的簽收，同時將簽收件保管。公司操作：處罰結果的簽收不完善，許多違紀處理缺少這一環(huán)節(jié)。公司操作風險點：容易因違紀解除證據舉證不足，造成違法解除。風險點改善建議：統(tǒng)一違紀處理的落實的程序，建議起草違紀管理規(guī)定。（3）違紀解除通知的簽收，若郵寄要快遞底單的保管。規(guī)范操作：員工達到違紀解除的，本人簽收處理結果，不愿簽收的需要通過郵寄方式送達，并保留底單。公司操作：曠工解除的存在不發(fā)放催促到崗通知書。公司操作風險點：容易形成違紀解除。風險點改善建議：曠工的在發(fā)放完催促到崗通知書后，員工不來上班后再發(fā)放解除勞動合同通知書。（4）違紀解除離職手續(xù)的辦理。規(guī)范操作：本人辦理離職交接手續(xù)，如果員工不辦理在發(fā)放解除勞動合同通知。公司操作：違紀解除的離職手續(xù)本人辦理，如果本人不辦理有部門負責人代辦。公司操作風險點：無（實施離職管理規(guī)定）。六、工傷（1）工傷認定。規(guī)范操作：以工傷實際情況為依據，在規(guī)定的時間內向社保經辦機構做工傷認定。公司操作：存在非工傷情形人為操作成工傷，工傷認定超時。公司操作風險點：非工傷操作成工傷公司需要承擔工傷風險，工傷認定超時導致工傷醫(yī)療費用不能理賠。風險點改善建議：嚴格按時受傷實際經過申請工傷認定，并且在規(guī)定的時間內向社保經辦機構報備和工傷認定（實施工傷管理規(guī)定）。（2）工傷治療醫(yī)院的選擇。規(guī)范操作：工傷治療要選擇工傷定點醫(yī)院，轉院要經過社保經辦機構申請，并取得同意。公司操作：工傷員工治療去私立醫(yī)院，轉院的不經過社保經辦機構的同意。公司操作風險點：私立醫(yī)院治療和未經過社保經辦機構同意轉院，其醫(yī)療費用不能報銷。風險點改善建議：嚴格按照社保經辦機構的要求選擇工傷定點醫(yī)院和轉院（實施工傷管理規(guī)定）。（3）工傷護理費用的規(guī)定與簽收。規(guī)范操作：工傷員工住院期間生活不能自理的由公司負責生活護理費用。公司操作：無統(tǒng)一的護理標準。公司操作風險點：員工工傷護理費的訴求。風險點改善建議：規(guī)范工傷護理費用標準，費用的簽收。（4）一次性傷殘等級待遇的標準及支付。規(guī)范操作：按照工傷前的平均工資支付傷殘員工的一次性傷殘補助金、就業(yè)補助金、醫(yī)療補助金。公司操作：有些工傷傷殘待遇支付按照工傷保險繳費基數支付。公司操作風險點：傷殘等級員工工傷一次性傷殘待遇的差額訴求。風險點改善建議：員工到仲裁委申訴差額補償的，代結果出來后支付。（5）傷殘等級工傷員工勞動關系的解除。規(guī)范操作：工傷結案后支付員工工傷待遇，按照規(guī)定解除勞動關系。公司操作：存在工傷未結案辦理離職。公司操作風險點：工傷未結案員工離職，社保減員，若員工以個人名義做傷殘等級鑒定，且有等級，公司要承擔傷殘等級待遇，社保經辦機構不支付。風險點改善建議：判斷有傷殘的等級的員工在工傷結案后辦理離職手續(xù)及社保減員。七、假期管理（1）病假管理。規(guī)范操作：生病或者非因公負傷憑有效的證明休病假，發(fā)放病假工資。公司操作：員工出具證明后公司給予病假，有員工長期請病假公司操作風險點：多支付員工病假工資、社保。風險點改善建議：醫(yī)療期內憑證明休病假，超出醫(yī)療期按照事假計算（已起草長病假處理方案）。（2）年假。規(guī)范操作：工作滿一年取得休年假的資格，工齡10年以內5天，10年至20年內以內10天,20年以上15天。公司操作：有員工當年度的年假為未休完，或者離職前年假未休完。公司操作風險點：員工申訴年假加班工資。風險點改善建議：完善年假管理制度，年中、年末公布員工休年假信息，離職前年假給予休完。（3）婚假、產檢假、產假、陪產假、喪假管理。規(guī)范操作：按照各地具體政策執(zhí)行。公司操作：按照各地具體政策執(zhí)行。公司操作風險點：無。八、績效（1）績效協議簽訂，合同績效約定。規(guī)范操作：按照具體的勞動合同的具體內容執(zhí)行，或者制定通過工會討論通過的協議方案。公司操作：制定績效承諾書。公司操作風險點：無。（2）績效扣除。規(guī)范操作：制定有效的績效扣除規(guī)定，按照規(guī)定執(zhí)行績效扣除。公司操作：各個部門都有制定績效扣除協議。公司操作風險點：績效扣除規(guī)定未經工會討論通過，合法性有效性存在疑問。風險點改善建議：各項績效扣除規(guī)定通過工會討論通過。九、離職（1）離職申請規(guī)范操作：離職申請由離職本人提出書面申請。公司操作：存在非本人親自提出申請，或申請未經本人簽字。公司操作風險點：有違法解除的風險 。風險點改善建議：離職要求通過OA申請，批件打印出來后本人親自簽字，同時簽訂離職確認函（制定實施離職管理規(guī)定）。（2）離職日期的確定規(guī)范操作：辦理離職手續(xù)的當天為最后離職日期。公司操作：存在拖延辦理離職手續(xù)的情況。公司操作風險點：拖延辦理離職手續(xù)，公司與員工沒有解除勞動關系，存在意外事故風險。風險點改善建議：離職手續(xù)在員工最后上班日（有年假要先休完年假）的第二天給員工辦理，部門監(jiān)督員工離職手續(xù)的辦理（制定實施離職管理規(guī)定）。（3）離職交接規(guī)范操作：離職前辦理完工作與物品交接。公司操作：存在交接不清楚。公司操作風險點：工作、物品交接不清楚存在財務，行政等方面風險。風險點改善建議：員工離職交接要各部門簽字確認，簽字人對交接情況負責（制定實施離職管理規(guī)定）。（4）離職工資規(guī)范操作：辦理完離職手續(xù)后一次性結清員工工資。公司操作：次月發(fā)放上月離職工資。公司操作風險點：拖欠離職員工工資。風險點改善建議：開通即時結算離職工資流程（起草即時工資結算規(guī)定）。（5）離職資料的保管。規(guī)范操作：離職員工的各種離職資料保管兩年。公司操作：存在離職檔案保管不全情況。公司操作風險點：發(fā)生勞資糾紛時舉證不利。風險點改善建議：規(guī)范離職檔案資料的管理（制定實施離職管理規(guī)定）。第二、公司線一、公司成立（1）一個月內社保主體、公積金主體的開設。規(guī)范操作：一個月內開設社保和公積金主體。公司操作：子公司成立一個月內開設社保公積金主體。公司操作風險點：無。（2）特殊工時的申請。規(guī)范操作：符合不定時崗位要求的申請不定時用工。公司操作：不定時申請不下來或者崗位不全。公司操作風險點：員工申訴加班工資會成立。風險點改善建議：公關不定時的申請，獨立法人的一定要申請，分公司的若沒有申請下來勞動合同與獨立法人簽訂，工作地點為分公司城市。（3）勞動用工備案。規(guī)范操作：錄用員工一個月內要到勞動保障部門用工備案。公司操作：不備案或者備案不及時。公司操作風險點：面臨勞動部門的處罰。風險點改善建議：及時向勞動保障部門用工備案。（4）工會組織或職工代表組織的成立。規(guī)范操作：工會組織的及時建立。公司操作：無工會組織。公司操作風險點：涉及員工重大利益的規(guī)章制度無工會參與無效。風險點改善建議：及時成立工會組織。（5）公司規(guī)章制度的制定。規(guī)范操作：經過民主程序制度涉及員工重大利益的規(guī)章制度。公司操作：未經過民主程序。公司操作風險點：規(guī)章制度的無效，不能約束員工。風險點改善建議：成立工會，與工會一起起草規(guī)章制度。（6）派遣的引入規(guī)范操作：按照派遣管理辦法引入派遣員工。公司操作：公司主營業(yè)務長期使用派遣員工，派遣員工比例超出法定的比例。公司操作風險點：違規(guī)使用派遣員工面臨處罰。風險點改善建議：控制派遣員工人數，使用勞務外包。二、公司日常運營（1）社保、公積金的按時申報繳納。規(guī)范操作：按時足額為員工繳納社保公積金。公司操作：按時繳納社保，未足額，還有繳納工傷單險。公司操作風險點：未繳納