重大問題請示報告制度

重大問題請示報告制度一.總 則1. 為規(guī)范中項目部重大事項的內(nèi)部報告、傳遞程序，保證信息披露的真實、準確、完整、及時，做好公司內(nèi)部控制，規(guī)范運作，保護公司和股東利益，根據(jù)中鐵八局集團有限公司重大事項內(nèi)部報告制度、中鐵八局集團第三工程有限公司章程（以下簡稱公司章程）等有關(guān)規(guī)定，制定本制度。2. 重大事項內(nèi)部報告制度是指本項目發(fā)生或即將發(fā)生可能對中國中鐵股份有限公司（以下簡稱“股份公司”）股票及其衍生品種的交易價格產(chǎn)生較大影響的任何事實或事件以及本制度規(guī)定的其他重大事項時，負有報告義務的有關(guān)人員按照本制度及時將有關(guān)信息向公司和中鐵八局集團有限公司（以下簡稱“集團公司”）報告的制度。3. 本制度適用于項目部。二. 組織機構(gòu)和職責1. 項目經(jīng)理管理重大事項內(nèi)部報告工作，項目辦公室具體組織和協(xié)調(diào)此項工作，設專職聯(lián)系人。2. 下列人員為本報告所稱重大事項的報告義務人：（1）項目領導班子。（2）項目各部門負責人。（3）項目管理人員。上述報告義務人均負有按照本制度規(guī)定的時點向公司報告其職權(quán)范圍內(nèi)所知悉的內(nèi)部重大事項的義務，并對本部門或本公司日常聯(lián)系人所報告事項及相關(guān)資料的真實性、準確性和完整性負責。各部門負責人全面負責本部門或本單位的重大事項報告工作；辦公室具體負責組織和協(xié)調(diào)本單位的重大事項報告工作。三、重大事項的范圍及報告時點1. 本制度所稱重大事項，包括但不限于：（1）公司或各單位發(fā)生以下重大事項，應當于中標通知書發(fā)布或合同簽署前5個工作日內(nèi)報告：a簽訂與日常生產(chǎn)經(jīng)營活動相關(guān)的境內(nèi)建筑工程（包括總承包、設計、施工、安裝，代建制，聯(lián)合體承包）等合同，合同額達到人民幣5億元（人民幣，下同）以上。b境內(nèi)投資（包括固定資產(chǎn)投資、設備購置、轉(zhuǎn)讓或收購股權(quán)、合資、委托理財、BT、BOT等合同）、融資（包括委托貸款）等達到以下標準的：（a）合同額或交易涉及的資產(chǎn)總額達到人民幣5億元以上。（b）合同履行或交易預計產(chǎn)生的利潤或虧損達到人民幣1億元以上。（2）任何對外擔保（包括但不限于因申請由銀行向第三方出具的投標保函、預付款保函、履約保函提供的反擔保等）。（3）發(fā)生的關(guān)聯(lián)（連）交易事項，達到以下標準之一的，應當在合同簽署前5個工作日內(nèi)報告：a與關(guān)聯(lián)（連）自然人之間發(fā)生的交易金額在人民幣10 萬元以上的關(guān)聯(lián)交易。b與同一關(guān)聯(lián)自然人進行的交易或與不同關(guān)聯(lián)人進行的交易標的類別相關(guān)的交易連續(xù)12個月內(nèi)累計交易金額30萬元以上的關(guān)聯(lián)交易。c與關(guān)聯(lián)（連）法人發(fā)生的交易金額在人民幣100萬元以上的關(guān)聯(lián)交易。d與同一關(guān)聯(lián)法人進行的交易或與不同關(guān)聯(lián)人進行的交易標的類別相關(guān)的交易連續(xù)12個月內(nèi)累計交易金額100萬元以上的關(guān)聯(lián)交易。e根據(jù)證券監(jiān)管機構(gòu)要求應當披露的其他關(guān)聯(lián)（連）交易。（4）發(fā)生的重大訴訟、仲裁事項，達到以下標準之一的，應當及時報告：a涉及金額在人民幣5000萬元以上的（標的額為外幣的，按立案當日匯率折算）的重大訴訟、仲裁事項。b雖未達到前款標準或者沒有具體涉案金額，但基于案件特殊性，可能對股份公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的訴訟、仲裁事項。c涉及集團公司有關(guān)會議決議、公司總經(jīng)理辦公會決議被申請撤銷或者宣告無效的訴訟事項。（5）出現(xiàn)下列可能致使公司面臨重大風險的情形時，應當及時報告：a項目部累計虧損比例達到合同額10%以上或者虧損達到500萬元以上的。b發(fā)生安全質(zhì)量事故，造成直接經(jīng)濟損失500萬元以上的。c在物資采購、設備購置等活動中，造成直接經(jīng)濟損失100萬元以上的。d在企業(yè)投資、市場經(jīng)營、房地產(chǎn)開發(fā)或者工程管理、資金管理活動中，造成直接經(jīng)濟損失300萬元以上的。e主要債務人出現(xiàn)資不抵債或進入破產(chǎn)程序，公司對相應債權(quán)未提取足額壞賬準備。f主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或被抵押、質(zhì)押。h主要或全部業(yè)務陷入停頓。四、 重大事項報告程序1.發(fā)生或即將發(fā)生本制度第六條所述重大事項時，應向公司報告。（1）重大事項報告的權(quán)限：本制度所指報告義務人中的項目領導班子可直接向公司報告；同時應與公司主要領導和分管領導溝通信息。本制度所指報告義務人中的其他人員應向公司報告。（2）重大事項報告的方式：a項目領導班子在知悉本制度第六條所述重大事項發(fā)生時，按照本制度規(guī)定的時點以電話、傳真或郵件等便捷方式向公司董事會辦公室報告，同時將有關(guān)材料報送集團公司董事會辦公室；特別重大或緊急的事項也可直接向公司董事長、總經(jīng)理報告。b本部各部門負責人，在知悉本制度第六條所述重大事項發(fā)生時，按照本制度規(guī)定的時點以電話、傳真或郵件等便捷方式向公司辦公室負責人報告；特別重大或緊急的事項也可直接向公司主要領導和分管領導報告，同時將有關(guān)材料報送公司辦公室。c辦公室負責人將需要披露的重大事項報項目主要領導，由其向公司報告。2 .本制度第十條第一款所述的“有關(guān)材料”，包括但不限于：（1）發(fā)生重大事項的原因、各方基本情況、重大事項的主要內(nèi)容。（2）所涉及的中標通知書、合同意向書或協(xié)議書等相關(guān)法律文件。（3）所涉及的政府批文、法律法規(guī)、法律文書等。（4）公司法律事務部、中介機構(gòu)針對重大事項出具的法律意見。（5）公司內(nèi)部對重大事項審批的意見、相關(guān)決議。（6）公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理、辦公室負責人或報告義務人認為與該事項密切相關(guān)的其他重要材料。3.公司辦公室需要進一步了解重大事項的詳細情況時，報告義務人應當積極配合。4.辦公室應當建立重大事項的管理臺帳。五、保密措施1. 在重大事項報告過程中，應當合理界定需要知悉該重大事項人員的范圍。2.任何接觸或知悉重大事項的單位和個人均負有保密義務，在其任職結(jié)束后仍然有效，直至該秘密成為公開信息。3.項目按行業(yè)管理要求向銀行、稅務、工商、統(tǒng)計、國資委、外管局等外部使用人報送的材料、報表等含有第六條所述重大事項的，必須事先征求公司辦公室負責人意見。如果確因工作需要提前向特定對象透露尚未發(fā)布的法定披露信息和其他股價敏感信息的，則必須設定盡可能少的透露內(nèi)容和最小范圍的透露對象，有必要時，需與透露對象簽訂保密協(xié)議條款，約定其在該保密內(nèi)容未發(fā)布前負有的保