經(jīng)濟金融財務(wù)貿(mào)易詞庫：外部性

1、經(jīng)濟金融財務(wù)貿(mào)易詞庫系列文庫外部性經(jīng)濟金融是人類活動重要組成，在社會生產(chǎn)中有重要地位。本文提供“外部性”的現(xiàn)代視點解讀，以供大家了解。外部性【內(nèi)容介紹】： 外部性自馬歇爾(Marshall，1890)首次進行討論以來一直是經(jīng)濟理論的一個組成部分，并且自20世紀60年代起逐步擴展，更加廣泛地應(yīng)用于經(jīng)濟分析中。本文重點討論外部性與效率的關(guān)系這一實質(zhì)性問題。1定義與分類 關(guān)于什么是外部性，經(jīng)濟學界尚沒有一個整齊劃一的定義。例如，有些經(jīng)濟學家認為，如果一方(一個家庭或一個企業(yè))的活動影響到另一方的效用或生產(chǎn)可能性而沒有定價，那么就可以說存在著外部性(Boadway，1979，p91；Buchanan

2、and Stubblebine，1962，p371384)。還有些經(jīng)濟學家指出，外部性就是沒有反映在價格中的市場交易的成本和收益(Hyman，1990，p95)。而著名經(jīng)濟學家斯蒂格里茲(Stiglitz，1993)在其經(jīng)濟學中先后給出三個似乎不同的定義：(1)只要一個人或一個企業(yè)的行為直接影響到他人，而對此或沒有賠償或沒有得到補償，就出現(xiàn)了外部性(p179)；(2)未被市場交易包括在內(nèi)的額外成本和額外收益稱之為外部性(p587)；(3)個人或企業(yè)沒有承擔其行為的全部成本(消極的外部性)或沒有享受其全部利益(積極的外部性)時所出現(xiàn)的一種現(xiàn)象。總之，無論怎樣定義外部性，歸根結(jié)底，外部性的存在說明

3、私人成本(或收益)與社會成本(或收益)不等，其結(jié)果是經(jīng)濟無效率。庫利斯(Cullis，1992，p4041)曾經(jīng)利用效用函數(shù)來說明外部性。他指出，當某個人的效用不僅取決于他購買的和消費的商品與服務(wù)，而且還取決于其他某些人的活動時，就存在著外部性。因此，在下列效用函數(shù)中，個人A的福利取決于他消費的一系列商品和服務(wù)(x1，x2，x3，xn)，同時還取決于另一個人B從事的某種活動y1： UA=UA(x1，x2，x3，xn，y1) (1) 因此，外部性的明顯特征是一個人與另一個人之間的相互依賴性，而且更為重要的是這種相互依賴性發(fā)生在價格機制之外。從邊際角度來看，一個人所做的任何事情對他人產(chǎn)生某種影響(

4、Mishan，1988)。雖然外部性可以描述為一個人與另一個人的消費之間的相互依賴性，但這不是說這種相互依賴性僅發(fā)生在消費者之間。倘若按產(chǎn)生外部性的活動類型和受影響一方的類型來分類，外部性可分為生產(chǎn)者生產(chǎn)者外部性、生產(chǎn)者消費者外部性和消費者消費者外部性。當一家企業(yè)的生產(chǎn)活動影響到另一家企業(yè)的生產(chǎn)可能性時，就存在著生產(chǎn)者生產(chǎn)者外部性；當企業(yè)的活動對個人的效用產(chǎn)生影響，而這種影響又沒有反映在價格體系當中時，就存在著生產(chǎn)者消費者外部性；當一個消費者的物品消費(或要素供給)沒有通過價格機制而直接影響到其他消費者的效用水平時，就存在著消費者消費者外部性。如果按照行為主體之間的相互依賴(影響)程度來分類，

5、外部性可分為邊際外部性(marginal externalities)和邊際內(nèi)外部性(infra-marginal externlities)。用等式(1)來說，如果，表明這種外部性屬于邊際外部性；如果，這種外部性就屬于邊際內(nèi)外部性(Cullis，1992，p41)。例如，倘若一個湖泊被嚴重污染，人們不能在該湖中游泳，這種外部性就是邊際外部性；倘若這個湖還沒有污染到都不能劃船的地步，這種外部性就是邊際內(nèi)外部性。在經(jīng)濟分析中最有用的分類方法是把外部性分為負外部性(或外部不經(jīng)濟)和正外部性(或外部經(jīng)濟)。如果外部性有害于受影響方，這種外部性就是負外部性；如果外部性有益于受影響方，這種外部性就是正外

6、部性。例如，如果上游企業(yè)的廢棄物污染了河水，就會嚴重影響下游企業(yè)利用該河水從事生產(chǎn)，這正是生產(chǎn)者生產(chǎn)者外部性的負外部性；如果A企業(yè)培訓其勞動力，后來其中的部分勞動力受雇于B企業(yè)，B企業(yè)從中受益，這正是生產(chǎn)者生產(chǎn)者外部性的正外部性。倘若一家工廠排放廢氣，污染了空氣，危害著附近居民的身體健康，這是生產(chǎn)者消費者外部性的負外部性；倘若一家企業(yè)對其周圍環(huán)境進行整治，附近居民可享受到清潔的環(huán)境，這是生產(chǎn)者消費者外部性的正外部性。一個人吸煙有損于他人的健康，而隨時掃去自家門前人行道上的積雪會使他人從中受益，前者正是消費者消費者外部性的負外部性，后者則是消費者消費者外部性的正外部性。然而，上述分析以及所列舉的

7、典型例子，都屬于20世紀60年代后經(jīng)濟學界研究的、科斯(Coase，1960，p144)所謂的技術(shù)外部性(technological externalities)。技術(shù)外部性是指某種消費活動或生產(chǎn)活動的間接影響，這種間接性是指其影響不通過價格體系起作用。之所以稱之為“技術(shù)”外部性，是因為假定這種外部性影響到人們的生產(chǎn)和消費的技術(shù)方式。可是，最初馬歇爾(Marshall，1890)在討論外部不經(jīng)濟性時，是說一家企業(yè)購買一種資源，抬高了其他所有使用者利用這種資源的價格。那么，這種資源的實際邊際成本僅僅是這家企業(yè)支付的市場價格還是應(yīng)當包括其他所有使用者多付的成本?馬歇爾論及的這種外部性被后人稱之為金

8、融外部性(pecuniary externalities)，可是，由于這種外部性發(fā)生于市場體系之中，故現(xiàn)在討論的外部性不包括金融外部性，而專指技術(shù)外部性。2負外部性與效率 當負外部性存在時，商品或服務(wù)的價格沒有反映出用于生產(chǎn)的資源的全部邊際社會成本。例如，假定在造紙行業(yè)中，每單位產(chǎn)量可能給該產(chǎn)品的買者或賣者之外的第三方增加了成本(如污染)，無論是買者還是賣者都沒有考慮給第三方造成的這種成本。邊際外部成本(marginal external cost，MEC)就是多生產(chǎn)一個單位的產(chǎn)品或服務(wù)給第三方造成的額外成本，是邊際社會成本的一部分，但它沒有反映在該產(chǎn)品的價格中。在圖1a中，假定邊際外部成本是

9、固定的。在種情況下，MEC是水平線，表明總外部成本按每噸紙10元的不變比率增加。如果某一廠家每年的總產(chǎn)量是40噸紙，邊際外部成本可能是10元，但總外部成本(TEC)是400元。TEC是一條直線，其斜率是TECQ=MEC=10元(如圖1b所示)。圖1 邊際外部成本與總外部成本：MEC不變的情況 圖2闡示了邊際外部成本隨著年產(chǎn)量遞增的情況。邊際外部成本遞增，一方面意味著單位產(chǎn)量造成的邊際損害隨著產(chǎn)量的增加而增大；在圖2a中，MEC曲線向上傾斜。另一方面還意味著總外部成本以遞增比率增大，因此，圖2b顯示出的TEC曲線的斜率隨著年產(chǎn)量的增加而增大。假定造紙行業(yè)在完全競爭狀態(tài)下運營，表明無論是買者還是賣

10、者都不能影響價格，市場均衡價格和產(chǎn)量對應(yīng)于圖3中的A點。紙張的現(xiàn)行價格是每噸100元，該行業(yè)每年在此價格下生產(chǎn)5噸。需求曲線D是由購買者從每噸紙張獲得的邊際收益決定的，假定是紙張的邊際社會收益(MSB)。供給曲線是由產(chǎn)量增加實際發(fā)生的邊際成本(如工資和材料成本)，但沒有包括產(chǎn)量增加所發(fā)生的全部成本。為了簡化起見，假定生產(chǎn)每一噸紙張的邊際外部成本總是10元。圖2 邊際外部成本與總外部成本：MEc遞增的情況 在生產(chǎn)者的產(chǎn)量決策中沒有考慮每噸10元的邊際外部成本，生產(chǎn)者所依據(jù)的邊際成本是邊際私人成本(MPC)。因此，邊際社會成本等于邊際私人成本加上邊際外部成本： MSC=MPC+MEC (2) 在存

11、在負外部性的情況下，MPCMSC。由于在所有產(chǎn)量水平上MEC=10元，所以，圖3中MPC曲線與MSC曲線之間的距離是10元，與年度產(chǎn)量無關(guān)。但是，如果MEC隨著年產(chǎn)量而增加，那么，MPC曲線與MSC曲線之間的距離就會隨著年產(chǎn)量的增加而增大。競爭性市場均衡對應(yīng)于A點，在該點上， MPC=MSB(3) 效率要求在生產(chǎn)決策中要考慮到全部邊際社會成本，這意味著圖3中的效率均衡點是B點而不是A點。在B點上，下列條件得到滿足：MSC=MPC+MEC=MSB (4) 這就是說，為了實現(xiàn)資源配置效率，生產(chǎn)這種物品的邊際社會成本必須等于其邊際社會收益。每年5噸紙張的市場均衡產(chǎn)量是無效率的，因為它的邊際社會成本是

12、每噸110元(G點)，而它的邊際社會收益只是每噸100元(A點)。由于MSCMSB，所以，在競爭性市場上，相對于效率產(chǎn)量而言生產(chǎn)量太多。倘若把年產(chǎn)量從5噸削減至45噸，就有可能獲得面積為BGA的凈社會收益利得。因此，可以得到這樣的結(jié)論：在競爭性市場中，如果存在著負外部性，那么，相對于效率數(shù)量而言，生產(chǎn)和銷售的數(shù)量太多。圖3 負外部性與效率 3正外部性與效率 當存在正外部性時，價格并不完全等于某種產(chǎn)品或服務(wù)的邊際社會收益。例如，假定疾病預(yù)防注射將產(chǎn)生正外部性：接受接種疫苗的人不僅有益于自己，同時也有益于沒有接種疫苗的人，因為這減少了疾病傳染的人數(shù)。接種疫苗的外部收益就是減少沒有購買接種疫苗的那些

13、人生病的可能性。圖4說明了如果存在著正外部性，在競爭性市場中接種疫苗服務(wù)銷售的低效率是如何產(chǎn)生的。如圖所示，市場均衡發(fā)生在U點，在該點上，單位接種疫苗服務(wù)按25元出售，每年銷售量為10萬單位接種疫苗服務(wù)。假定邊際外部收益(即不是該物品的購買方也不是銷售方的第三方從增加的產(chǎn)量中獲得的收益)是20元。消費者決策所依據(jù)的邊際收益是邊際私人收益。在圖4中，市場均衡對應(yīng)的是每人單位接種疫苗服務(wù)的邊際私人收益MPBi等于其邊際社會成本(因為假定銷售者的單位接種疫苗服務(wù)的邊際私人成本正好反映其邊際社會成本)。在市場均衡點U上，單位接種疫苗服務(wù)的實際邊際社會收益超過消費者在決定是否接種疫苗時使用的價格25元。

14、因此，當每年購買10萬單位接種疫苗服務(wù)時，單位接種疫苗服務(wù)的實際邊際社會收益是45元，等于消費者獲得的邊際私人收益加上其他人獲得的邊際外部收益(MEB)20元： MPBi+MEB=MSB (5) 總之，當存在著正外部性時，在每一年度產(chǎn)量水平上，邊際私人收益都小于邊際社會收益。在市場的作用下，由于市場均衡狀態(tài)下的邊際社會收益高于邊際社會成本，因此，產(chǎn)量不是效率產(chǎn)量。在圖4中，接種疫苗服務(wù)的效率產(chǎn)量由V點決定，在該點上，接種疫苗服務(wù)的邊際社會收益等于生產(chǎn)它們所發(fā)生的邊際社會成本。因此，效率條件可以寫成： MPBi+MEB=MSB=MSC(6) 在V點，單位接種疫苗服務(wù)的邊際社會成本是30元。為了達

15、到效率點，對消費者來說，接種疫苗服務(wù)的價格必須降低到10元，對應(yīng)的是市場需求曲線上的H點。在該點上，消費者每年需求的接種疫苗服務(wù)數(shù)量是效率產(chǎn)量即12萬單位接種疫苗服務(wù)。圖4 正外部性與效率 實際上，隨著越來越多的人口接受接種疫苗服務(wù)，單位接種疫苗服務(wù)的邊際外部收益會下降，因為，容易得病的人越來越少。倘若如此，當足夠的人都接受了接種疫苗時，邊際外部收益最終會是零。如圖5所示，假如邊際外部收益逐漸下降，最終在每年16萬單位接種疫苗服務(wù)時變?yōu)榱悖敲?，只有當年產(chǎn)量不到16萬單位接種疫苗服務(wù)時，才有MSBMPBi。由于MEB隨著產(chǎn)量的增加而遞減，MSB曲與MPBi曲線之間的距離逐漸縮小。圖5 邊際外部

16、收益遞減 這種外部性說明了市場失靈。例如，假定邊際社會成本曲線是S，它也是完全競爭條件下的供給曲線。在這些條件下，市場均衡對應(yīng)于A點，在該點上，價格是單位接種疫苗服務(wù)為25元，年消費量為10萬單位接種疫苗服務(wù)。這一產(chǎn)量是低效率的，因為在該年產(chǎn)量上，單位接種疫苗服務(wù)的邊際社會收益高于其邊際社會成本。效率產(chǎn)量應(yīng)當對應(yīng)于B點，在該點上，MSC=MSB=MPBi+MEB，年產(chǎn)量應(yīng)為12萬單位接種疫苗服務(wù)。倘若假定S=MSC，在這種情況下，市場均衡可能對應(yīng)于C點。在該點上，單位接種疫苗服務(wù)的價格是20元，年消費量是20萬單位接種疫苗服務(wù)。在這種情況下，這種市場均衡是低效率的嗎?回答是否定的，因為在年產(chǎn)量

17、為20萬單位接種疫苗服務(wù)的情況下，MEB=0，邊際社會成本等于邊際社會收益。由此可見，如果存在著諸如此類的正外部性(即隨著產(chǎn)量增加其邊際價值遞減)，競爭性市場就不能在低產(chǎn)量水平上高效率地運行。4結(jié)語 從現(xiàn)代經(jīng)濟分析來看，外部性可以簡單描述為沒有反映在價格中的市場交易的成本或收益，是市場不能實現(xiàn)效率的一種決定因素。當存在外部性時，市場價格不等于這種物品的邊際社會成本或邊際社會收益。外部性可以分為負外部性和正外部性，前者會給市場交換的第三方造成成本，而后者則會給其帶來收益。為了消除外部性的影響，實現(xiàn)資源配置效率，就需要政府干預(yù)。政府的干預(yù)政策大致可分為三大類：第一，在交易成本很高的情況下，政府可以

18、采取直接管制措施。但是，有充分的經(jīng)驗證據(jù)表明，管制措施同樣會產(chǎn)生無效率的外部性水平。第二，政府可以采取對產(chǎn)生負外部性的活動征稅，對產(chǎn)生正外部性的活動補貼。當然，到底要征多少稅，補貼數(shù)額多大，也是個實踐問題。第三，倘若能夠界定雙方或多方以相互排他方式使用的資產(chǎn)，產(chǎn)權(quán)就可以建立，所有者就可以對這種資產(chǎn)的使用者收費。從目前來看，理論界比較流行的觀點傾向于第二類政策措施，實現(xiàn)效率的機制是使外部性內(nèi)在化，即通過對邊際外部成本或收益定價，迫使賣者和買者在其決策中對此加以考慮。【參考文獻】： 市場失靈(Market Failure) 外部性的內(nèi)在化(Internalization of Externalities) 外部性的內(nèi)在化與科斯定理(Internalization of Externalities and the Coase Theorem) 污染稅(Pollution Tax) Boadway, R.