新員工入職培訓(xùn)課程講義—變更管理流程

1、新員工入職培訓(xùn)課程講義變更管理流程,課程安排,變更管理流程概述 搜索變更單 變更單基本操作 問題解答,課程安排,變更管理流程概述 搜索變更單 變更單基本操作 問題解答,變更管理的范圍,ITSM平臺變更管理的適用單位 總行信息技術(shù)管理部各數(shù)據(jù)中心 境內(nèi)外分行信息科技部門。 ITSM平臺變更管理的范圍 生產(chǎn)系統(tǒng)變更的申請、評估、審批、通告、實施、復(fù)核、回顧、記錄和關(guān)閉的管理過程,變更管理的定義,生產(chǎn)環(huán)境是指所有已投產(chǎn)的各類系統(tǒng)，包括所有總行統(tǒng)一組織投產(chǎn)的和各分行自行開發(fā)投產(chǎn)的各類應(yīng)用系統(tǒng)（含業(yè)務(wù)、內(nèi)部管理和辦公等），以及支持其運行所需的相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施,變更管理的定義,生產(chǎn)變更是指導(dǎo)致生產(chǎn)環(huán)境發(fā)生變化

2、的所有維護活動,包括但不限于以下內(nèi)容： 信息系統(tǒng)的應(yīng)用版本在生產(chǎn)環(huán)境的投產(chǎn)、升級、調(diào)整； 對機房設(shè)備設(shè)施、網(wǎng)絡(luò)、存儲、營業(yè)終端、基礎(chǔ)軟件等的安裝部署、升級、擴容、遷移、拆除、維護； 從業(yè)務(wù)操作界面無法獲取，而采用技術(shù)手段對業(yè)務(wù)生產(chǎn)數(shù)據(jù)的修改； 生產(chǎn)變更不包含業(yè)務(wù)人員通過業(yè)務(wù)界面發(fā)起的業(yè)務(wù)參數(shù)調(diào)整；辦公所用的桌面設(shè)備和操作系統(tǒng)的變更；日常運行中對設(shè)備性能、容量、配置文件等數(shù)據(jù)的采集和查詢,變更管理的類型,生產(chǎn)變更分為重大變更、常規(guī)變更、標(biāo)準(zhǔn)變更及應(yīng)急變更。 重大變更：包括重大應(yīng)用版本變更和重大基礎(chǔ)設(shè)施變更 重大應(yīng)用版本變更是指：重要信息系統(tǒng)新建，或涉及重要信息系統(tǒng)的公用模塊、數(shù)據(jù)庫結(jié)構(gòu)以及系統(tǒng)架

3、構(gòu)修改或新增，或其他可能影響重要信息系統(tǒng)正常運行的應(yīng)用版本變更； 重大基礎(chǔ)設(shè)施變更是指：重要基礎(chǔ)設(shè)施的新建、改造、重大升級，以及其他可能對重要信息系統(tǒng)正常運行產(chǎn)生風(fēng)險的變更。 常規(guī)變更：包括常規(guī)應(yīng)用版本變更和常規(guī)基礎(chǔ)設(shè)施變更 常規(guī)應(yīng)用版本變更是指除重大、應(yīng)急應(yīng)用版本變更外的應(yīng)用版本變更； 常規(guī)基礎(chǔ)設(shè)施變更是指支撐非重要信息系統(tǒng)且不對重要基礎(chǔ)設(shè)施正常運行產(chǎn)生關(guān)聯(lián)影響的硬件設(shè)備、基礎(chǔ)軟件、網(wǎng)絡(luò)、機房等的基礎(chǔ)設(shè)施變更，或經(jīng)評估不影響重要信息系統(tǒng)正常運行的重要基礎(chǔ)設(shè)施變更,變更管理的類型,標(biāo)準(zhǔn)變更 指實施風(fēng)險可控、實施頻率高、有標(biāo)準(zhǔn)變更方案及實施工藝、可以通過預(yù)授權(quán)審批方式管理的變更。標(biāo)準(zhǔn)變更應(yīng)盡可能

4、通過自動化運維工具執(zhí)行。 應(yīng)急變更 指為解決生產(chǎn)事件或問題，以保證信息系統(tǒng)正常運行必須立即實施的變更，以及因特殊情況無法從業(yè)務(wù)操作界面執(zhí)行，而采用技術(shù)手段對業(yè)務(wù)生產(chǎn)數(shù)據(jù)的操作,2021年1月26日星期二,第9頁,變更管理的角色,變更管理的流程圖,CAB變更咨詢委員會,CAB（變更咨詢委員會）成員 數(shù)據(jù)中心變更咨詢委員會由中心領(lǐng)導(dǎo)、各部門負(fù)責(zé)人及相關(guān)技術(shù)骨干組成。 分行變更咨詢委員會由分行技術(shù)部領(lǐng)導(dǎo)和各部門負(fù)責(zé)人及相關(guān)技術(shù)、業(yè)務(wù)骨干組成。 CAB（變更咨詢委員會）職責(zé) 規(guī)定和協(xié)定重大變更風(fēng)險評估標(biāo)準(zhǔn)； 重點評估重大變更涉及的應(yīng)用監(jiān)控指標(biāo)、應(yīng)用技術(shù)參數(shù)、備份清理策略、應(yīng)急預(yù)案、運維移交文檔、基礎(chǔ)設(shè)

5、施環(huán)境就緒報告、切換演練報告、安裝測試報告等內(nèi)容，形成評估意見,變更管理角色設(shè)定,組設(shè)置及其與部門、變更經(jīng)理、變更經(jīng)理組的對應(yīng)關(guān)系 變更分析員組：對應(yīng)數(shù)據(jù)中心和各分行，根據(jù)所在部門(數(shù)據(jù)中心為處室,各分行為科室）不同，為每個部門創(chuàng)建一個變更分析員組，組的命名規(guī)范為： 單位名稱_變更_分析員_部門 變更經(jīng)理：變更經(jīng)理為變更申請人的部門主管。如果同一個部門可能存在多個變更經(jīng)理，這些變更經(jīng)理組成一個變更經(jīng)理組。每個變更分析員組設(shè)置一個對應(yīng)的變更經(jīng)理或者一個變更經(jīng)理組 追加審批人：變更經(jīng)理在評估完后，在分級審批前，如果需要其它變更經(jīng)理或?qū)徟诉M行審批 ，則可以通過增加變更審批任務(wù)，并選擇審批人,分級審

6、批北京數(shù)據(jù)中心,北京數(shù)據(jù)中心 分級審批缺省設(shè)置為四級審批，其中一至三級并行，四級與其他串行進行。在業(yè)務(wù)上，分別為風(fēng)險部門、運行部門、生產(chǎn)部門和分管老總審批 。 對于一個具體的變更單，變更經(jīng)理可根據(jù)業(yè)務(wù)需要，調(diào)整審批環(huán)節(jié) ，但一定需要通過第四級審批。 第一、二、三級審批的處理人是一個審批組，該組成員為多人，審批組中的任一個人可以給出審批意見，只要審批組中的其中一人給出了審批意見，則可以根據(jù)審批意見（否決、批準(zhǔn)、退回修改）進入流程的下一步。 第四級審批的處理人為各部門的分管老總,變更準(zhǔn)備工作,變更分析員及變更經(jīng)理在創(chuàng)建變更之前應(yīng)充分分析變更原因、系統(tǒng)現(xiàn)狀及目標(biāo)、變更內(nèi)容、變更影響范圍、變更風(fēng)險及應(yīng)

7、急措施，并從以下方面進行變更前的準(zhǔn)備工作： 與開發(fā)人員、業(yè)務(wù)人員、廠商及第三方資源進行充分溝通，形成變更方案； 與關(guān)聯(lián)系統(tǒng)相關(guān)人員進行溝通，形成變更協(xié)同計劃； 完成功能及非功能測試、實施工藝驗證測試； 協(xié)調(diào)及準(zhǔn)備系統(tǒng)軟硬件、機房環(huán)境、網(wǎng)絡(luò)、存儲等基礎(chǔ)設(shè)施方面的資源； 協(xié)調(diào)停業(yè)計劃、業(yè)務(wù)驗證計劃、業(yè)務(wù)應(yīng)急手段等業(yè)務(wù)準(zhǔn)備； 協(xié)調(diào)變更實施過程中及變更完成后的技術(shù)及業(yè)務(wù)支持安排,變更方案的要素,變更方案是保證變更順利實施的必要條件。變更方案信息包括 實施計劃：實施工藝、協(xié)同工作計劃表等； 測試報告：相關(guān)測試部門提交的測試報告； 風(fēng)險分析：風(fēng)險分析列表； 應(yīng)急預(yù)案：針對每個風(fēng)險點制定的應(yīng)急和回退措施，并

8、預(yù)留足夠的時間和資源保障應(yīng)急預(yù)案的實施； 人員安排：運維人員、開發(fā)人員、業(yè)務(wù)人員、廠商及第三方資源； 驗證方法：通過技術(shù)及業(yè)務(wù)測試手段，對變更結(jié)果進行有效驗證,變更管理時間要求,變更單創(chuàng)建時間要求 常規(guī)變更提前二個工作日提交； 總行重大變更提前八個工作日提交，分行重大變更提前三個工作日提交； 標(biāo)準(zhǔn)變更提前一個工作日提交； 緊急變更可當(dāng)日創(chuàng)建或事后補單； 對于需報總行審批的分行變更，分行須在實施變更日前五個工作日將變更單上報總行審批。 變更單審批時間要求 變更經(jīng)理及變更審批人應(yīng)在收到變更通知后一個工作日內(nèi)完成評估和審批工作。 變更單關(guān)閉時間要求 變更經(jīng)理應(yīng)在變更實施后兩周內(nèi)關(guān)閉變更單,變更管理操

9、作要求,變更實施過程要求雙人操作，要對每一步實施步驟進行復(fù)核，實施完畢后要進行技術(shù)及業(yè)務(wù)驗證。 任何變更都需要先審批后操作，嚴(yán)禁實施未通過審批（包括未走完審批流程）的任何變更。 變更實施要考慮對業(yè)務(wù)的影響，實施時間禁止在業(yè)務(wù)高峰時段進行，原則上應(yīng)在非業(yè)務(wù)時段實施。 應(yīng)急變更應(yīng)盡量避免未經(jīng)測試直接實施,變更管理通知策略,在任務(wù)單的狀態(tài)成為待處理時，通知任務(wù)單的處理人和處理組 在變更單關(guān)閉時，通知變更單的處理人,變更管理狀態(tài)代碼,關(guān)閉代碼,變更相關(guān)的工作臺記分板,變更相關(guān)的工作臺記分板,變更記分板的各項含義如下： 我創(chuàng)建的變更 (27) ： 登錄人創(chuàng)建的未關(guān)閉的變更 我負(fù)責(zé)的變更 (0) ： 登錄

10、人作為變更經(jīng)理的變更 待我處理的變更 (2) ： 需要登錄人處理的變更 本組待處理的變更 (9) ：需要登錄人所在的組處理的變更 最近關(guān)閉的變更 (10) ： 登錄人所在的部門最近一個月關(guān)閉的變更 本單位最近創(chuàng)建的變更（17）：登錄人所在的單位最近一個月創(chuàng)建的 變更,課程安排,變更管理流程概述 搜索變更單 變更單基本操作 問題解答,查詢變更單（1）記分板,查看在首頁左部記分板，點擊“工作臺”目錄下的“變更”欄，展開的欄目下會出現(xiàn)與自己相關(guān)的變更和與本組相關(guān)的變更，點擊其中任意一欄后，首頁右部會列出相應(yīng)變更的列表,查詢變更 （2）搜索條件,查看在首頁上的菜單欄，點擊“搜索”下面的“變更”項，首頁

11、右部會顯示需要搜索變更的條件，填入任意條件后點擊“搜索”，首頁右部會列出符合搜索條件的變更的列表,查詢變更 （2）條件頁面,查詢變更（3）變更單號,輸入單號，點擊“進入”可以直接進入該變更單,課程安排,變更管理流程概述 搜索變更單 變更單基本操作 問題解答,變更單的基本操作及其變更角色,新建變更 （變更分析員） 提交變更 （變更分析員） 評估變更 （變更經(jīng)理） 確定審批任務(wù) （變更經(jīng)理） 確定變更任務(wù) （變更經(jīng)理） 分級審批 （變更審批人） 應(yīng)急變更審批 （變更審批人） 處理變更實施任務(wù) （變更分析員） 變更復(fù)核 （變更分析員） 變更回顧 （變更經(jīng)理） 關(guān)閉變更 （變更經(jīng)理,2021年1月26

12、日星期二,第30頁,變更分析員：點擊記分板中“新建變更”或“文件”菜單中“新建變更”，打開新建變更頁面,新建變更 打開變更頁面,新建變更 輸入項說明1,新建變更 輸入項說明2,新建變更 輸入項說明3,新建變更 輸入項說明4,新建變更 輸入項說明5,新建變更 保存,2021年1月26日星期二,第37頁,變更分析員： 點擊記分板中“我創(chuàng)建的變更”欄，或通過搜索菜單，選擇狀態(tài)為“申請變更”選項。通過變更列表，點擊變更單號，進入變更詳細(xì)頁面,新建變更 搜索,2021年1月26日星期二,第38頁,新建變更 確認(rèn),變更分析員：在變更單頁面上，可以選擇更新變更單按鈕，對變更單進行變更，或選擇提交變更按鈕，提

13、交到變更經(jīng)理。當(dāng)變更經(jīng)理、各級審批人在評估和審批時作出“退回修改”決定，變更分析員需要對變更單進行編輯和修改，或者補充新的材料，再進行提交變更操作,變更評估,變更經(jīng)理：點擊記分板中“待我處理的變更”欄，通過變更列表，選擇任務(wù)名稱為“變更經(jīng)理評估”的變更，進入變更頁面，或者可以通過“我負(fù)責(zé)的變更”，選擇變更狀態(tài)為“待評估”的變更單，打開變更單，查看變更單信息,變更評估,變更經(jīng)理：在任務(wù)頁面上，可以選擇批準(zhǔn)、否決和退回修改。也可以點擊變更單號, 查看變更的詳細(xì)申請信息,變更評估,變更經(jīng)理：在任務(wù)頁面上進行評估，選擇批準(zhǔn)、否決或退回修改。在填寫完處理意見后，選擇“確定”按鈕,確定審批任務(wù),變更經(jīng)理：

14、點擊記分板中“待我處理的變更”欄，通過變更列表，選擇變更，打開變更頁面,確定審批任務(wù) 更改審批級別,變更經(jīng)理：在工作流任務(wù)中 ，可以增加或刪除或修改某一級審批任務(wù)。點擊“編輯任務(wù)”對變更任務(wù)進行增加、刪除、修改,確定審批級別 增加審批級別,變更經(jīng)理：在變更審批環(huán)節(jié)點擊“插入任務(wù)”，并指定處理人,確定審批人,變更經(jīng)理：系統(tǒng)缺省設(shè)置了某些審批人，變更經(jīng)理也可以點擊“編輯任務(wù)”按鈕，指定或修改審批人,分級審批,變更審批人：在“本組待處理變更”中，選擇審批類型的任務(wù)。審批時，選擇“批準(zhǔn)”、“否決”、“退回修改”按鈕,處理實施任務(wù),變更分析員：點擊記分板中“待我處理的變更”欄，通過變更列表，選擇任務(wù)名稱為“變更實施”的任務(wù)，進入變更頁面,處理實施任務(wù),變更分析員：可以選擇“實施成功”，“部分成功”，“回退”，“實施后引入問題”按鈕，填寫實施信息(處理意見、實施人、復(fù)核人、實際開始時間、實際結(jié)束時間、變更實施情況）；或選擇“未實施”按鈕，直接進入關(guān)單環(huán)節(jié),變更復(fù)核,變更分析員（實施人指定復(fù)核人）：點擊記分板中“待我處理的變更”欄，通過任務(wù)