企業(yè)出口市場國際貿(mào)易邊界擴展的空間路徑

1、企業(yè)出口市場國際貿(mào)易邊界擴展的空間路徑1 緒論1.1 研究背景自中國實行改革開放政策以來，中國的出口得到了快速發(fā)展，從 1978 年的 97.5 億美元迅速攀升到 2001 年的 2661 億美元，年平均增長率達(dá)到了 15%，尤其是在加入世貿(mào)組織之后，在 2002 年至 2011 年期間，出口貿(mào)易額每年基本以 20%到 30%的速度增長，年平均增長率甚至達(dá)到 22%，出口規(guī)模不斷擴大，成為世界貿(mào)易的重要一部分。中國快速發(fā)展的出口貿(mào)易不僅給中國勞動市場提供了大量的就業(yè)機會，也是解決中國面臨的產(chǎn)能過剩的重要途徑，承擔(dān)著維持中國經(jīng)濟(jì)健康穩(wěn)定的發(fā)展的重任，與消費;、投資;并稱為拉動經(jīng)濟(jì)增長的三駕馬車;

2、。中國大規(guī)模的貿(mào)易活動不僅拉動了中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展，也加快了世界經(jīng)濟(jì)的增長速度，中國在全球貿(mào)易活動中作出的貢獻(xiàn)不斷加強，在世界經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的地位得到了快速的提升，在國際貿(mào)易中的引擎作用也越發(fā)顯著。在 2000 年，出口總量在世界總出口額中占到比例最高的五個國家依次是：美國、德國、日本、法國和英國，占到的比例分別是：12.1%、8.6%、7.4%、5.1%和 4.4%，中國排在第七位，只占到了 3.8%。但在之后，中國在全球出口中占到的份額越來越大，從 2001年的 4.3%急速上升到 2008 年的 8.9%，排名也從第六位上升到第二位，并在 2009 年，以9.6%的占比成為世界最大的出口國，之后在出

3、口總量上一直保持第一，到了 2015 年，出口所占份額最大的前五個國家依次是：中國、美國、德國、日本和荷蘭，分別是 13.8%、9.1%、8.1%、3.8%和 3.4%，比美國多了四個百分點，可見中國出口貿(mào)易在世界貿(mào)易中的重要地位，所以研究中國企業(yè)的出口意義重大，可以通過了解中國企業(yè)出口概況，學(xué)習(xí)企業(yè)出口模式，增進(jìn)全球出口貿(mào)易發(fā)展。.1.2 相關(guān)概念解釋擴展邊際是指現(xiàn)有的出口商進(jìn)入新市場（Castagnino，2010），結(jié)合擴展邊際的研究文獻(xiàn)，如 Evenett 和 Venables（2002）在研究企業(yè)是否進(jìn)入一個新市場時，發(fā)現(xiàn)新舊市場相似性指標(biāo)中，地理距離對企業(yè)進(jìn)入新市場的概率影響最大。

4、Morales 等(2011)在擴展引力模型時，得出如果新市場與舊市場共享邊界，會增加企業(yè)出口新市場的可能性。Defever等（2015）在探討市場相似性對企業(yè)出口影響時，也發(fā)現(xiàn)共同邊界是影響企業(yè)擴展市場的最顯著指標(biāo)，從而表明出口企業(yè)是空間出口者。本文研究企業(yè)在向舊市場的鄰居擴展時可能受到的影響因素，把擴展邊際具體化為企業(yè)在出口市場邊界上的擴展。邊界指的是兩個國家（或地區(qū)）接壤，即兩個國家（或地區(qū)）是鄰居關(guān)系。參考 Castagnino（2010），邊界擴展定義為現(xiàn)有的出口企業(yè)進(jìn)入舊市場的鄰居市場，跨越新舊市場的邊界線。1.2.2 沉沒成本Roberts 和 Tybout（1995）、Eato

5、n 等（2004）、Lawless（2013）都提到了企業(yè)想要進(jìn)入一個新目標(biāo)市場時，都必須要承擔(dān)的探索成本，即沉沒成本，表現(xiàn)在獲取海外市場需求信息、開拓海外分銷和服務(wù)網(wǎng)絡(luò)、策劃推廣或再包裝產(chǎn)品等。而且沉沒成本需要一次性支付，一旦投入就不能撤回，只能靠企業(yè)在新市場獲得的利潤去彌補這些沉沒成本。本文采用上述文獻(xiàn)對沉沒成本的定義，具體分析對出口經(jīng)驗的學(xué)習(xí)如何降低沉沒成本，增加進(jìn)入鄰居市場的概率。.2 文獻(xiàn)回顧最早關(guān)于出口企業(yè)的研究，是對比出口企業(yè)和非出口企業(yè)，發(fā)現(xiàn)企業(yè)在生產(chǎn)率上存在較大差異，如 Bernard 和 Jensen（1995）利用美國制造業(yè) 1976 年至 1987 年的制造業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)去

6、調(diào)查企業(yè)生產(chǎn)率和出口的關(guān)系，結(jié)果發(fā)現(xiàn)相比于沒有出口的企業(yè)，已出口企業(yè)的規(guī)模更大，生產(chǎn)率更高；尤其是，Melitz（2003）借鑒前人的理論研究，建立了異質(zhì)性企業(yè)的貿(mào)易模型，發(fā)現(xiàn)因為沉沒成本的存在，只有高生產(chǎn)率的企業(yè)進(jìn)入國際市場才能有利所圖，賺取利潤，相反，低生產(chǎn)率的企業(yè)則沒有能力去承擔(dān)出口沉沒成本，沒有能力出口到海外市場，只能把他的市場定位在國內(nèi)市場，由此導(dǎo)致，在國際貿(mào)易中，出口企業(yè)的生產(chǎn)率比非出口要高，解釋了企業(yè)生產(chǎn)率通過影響沉沒成本，進(jìn)而對企業(yè)出口決策行為產(chǎn)生的影響。其實在這之前，就已經(jīng)有學(xué)者提出了沉沒成本的影響，Roberts 和 Tybou（t1995，1997）考察了 1981 年到

7、 1989 年哥倫比亞制造業(yè)工廠的大量微觀數(shù)據(jù)，拒絕了沉沒成本為零的假說，承認(rèn)了企業(yè)在出口海外市場時必須承擔(dān)的沉沒成本。此外，在同一文章中，他們還指出當(dāng)企業(yè)中斷一年再出口到某市場時支付的沉沒成本，要比第一次出口到該市場的出口企業(yè)少，這說明再進(jìn)入該市場的沉沒成本被第一次已經(jīng)支付的沉沒成本分擔(dān)了一部分，暗示著企業(yè)對出口經(jīng)驗的學(xué)習(xí)，可以減少進(jìn)入海外市場的沉沒成本。在 Melitz（2003）之后，影響企業(yè)出口擴展的因素研究開始圍繞生產(chǎn)率的具體作用對象沉沒成本去展開。Eaton等（2004）研究法國企業(yè)出口行為，發(fā)現(xiàn)存在冰山成本;，即沉沒成本，企業(yè)在出口行為上存在著異質(zhì)性，大多數(shù)企業(yè)只在國內(nèi)市場銷售。

8、在減少沉沒成本的因素中，出口經(jīng)驗學(xué)習(xí)起到了很大的作用，不管這個經(jīng)驗來自于自身行為還是其他企業(yè)行為。Clerides 等（1998）以哥倫比亞、墨西哥和摩洛哥的企業(yè)為研究對象，發(fā)現(xiàn)企業(yè)存在出口中學(xué)習(xí)（learning byexporting）;，企業(yè)在進(jìn)入海外市場后，生產(chǎn)率得到提高，而且一些非出口企業(yè)也會受出口企業(yè)的影響，增加出口海外市場的概率；Lawless（2013）在探討出口經(jīng)驗是否能減少進(jìn)入成本這一問題時，運用 2000 年至 2007 年的愛爾蘭出口企業(yè)樣本數(shù)據(jù)，把企業(yè)出口經(jīng)驗加入到貿(mào)易引力模型中，推斷出企業(yè)出口到某國的經(jīng)驗，可以增加進(jìn)入相似國家的概率，這是因為隨著企業(yè)對出口市場的經(jīng)驗

9、值增加，所需承擔(dān)的沉沒成本降低，出口新市場的門檻值也被拉低；Segura-Cayuela 和 Vilarrubia（2008）在 Melitz（2003）異質(zhì)性企業(yè)模型中加入了不確定性;，結(jié)論表示企業(yè)可以通過其他企業(yè)在某市場的成功（或失敗）經(jīng)驗，得到關(guān)于這個市場的某些不確定信息，當(dāng)其他企業(yè)的出口經(jīng)歷揭示新市場足夠多的信息時，企業(yè)甚至不需要親自去試水，而直接作出是否出口的決定，證實了企業(yè)的出口選擇也會收到其他企業(yè)的出口行為影響。所以，在新市場的不確定利潤和巨大的沉沒成本的雙重影響下，企業(yè)如何通過自我學(xué)習(xí)和其他企業(yè)學(xué)習(xí)，減少沉沒成本，在海外市場中生存和賺取利潤，成為國際貿(mào)易學(xué)研究者的關(guān)注話題。.2

10、.1 外文文獻(xiàn)2.1.1 企業(yè)自身出口經(jīng)驗和出口選擇隨著對企業(yè)出口研究的不斷深入，企業(yè)微觀進(jìn)出口數(shù)據(jù)的可獲得，越來越多的學(xué)者開始從企業(yè)市場這對聯(lián)合關(guān)系去研究企業(yè)出口選擇，尤其是探討企業(yè)自身經(jīng)驗的學(xué)習(xí)對企業(yè)出口市場選擇的影響，發(fā)現(xiàn)企業(yè)對于出口市場的選擇有著路徑依賴，一般而言，企業(yè)會根據(jù)上一期的出口行為去選擇新的目標(biāo)市場。Evenett 和 Venables（2002）考察了 23 個發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體 1970 年到 1997 年的貿(mào)易數(shù)據(jù)，揭示了一個重大發(fā)現(xiàn)出口地理擴散（geographical spread of exports）;，用新出口市場跟已出口市場的最近距離，共同邊界和共同商用語言去判斷

11、市場相似性，暗示企業(yè)可以通過對舊市場的學(xué)習(xí)，獲得出口經(jīng)驗，再出口到某新市場，或者說企業(yè)對某新市場是否出口取決于新市場與現(xiàn)有市場的近似程度，并指出新舊市場地理層面的距離，共同邊界和語言對企業(yè)出口選擇都有影響，而新舊市場因為距離近而獲得的學(xué)習(xí)效應(yīng)要大于通過共同邊界和共同商用語言學(xué)習(xí)。Huang（2007）嘗試通過風(fēng)險厭惡指數(shù)分解熟悉度和地理距離對貿(mào)易的影響，結(jié)果表明高風(fēng)險厭惡型國家對模糊信息更敏感，較少跟他們不熟悉的國家進(jìn)行貿(mào)易，甚至比貿(mào)易引力模型預(yù)測的還要少，驗證了對市場的熟悉度可以增加貿(mào)易。.3 中國出口概況. 123.1 整體出口概括. 123.2 企業(yè)層面出口. 144 理論分析. 154

12、.1 需求. 154.2 供給. 154.3 企業(yè)行為. 175 實證分析. 195.1 數(shù)據(jù)來源及處理. 195.2 企業(yè)內(nèi)部特征與出口市場邊界擴展. 215.3 市場相似性與出口市場邊界擴展. 255.4 企業(yè)海外集聚與出口市場邊界擴展. 295 實證分析本文試圖研究出口企業(yè)的市場擴展路徑可能受到的影響因素，基于上一期企業(yè)的出口市場（舊市場）去定義當(dāng)期企業(yè)可能存在的路徑擴展以及該路徑擴展受到哪些因素的影響。我們在生活娛樂場所時，經(jīng)常會碰到這樣一種情況：當(dāng)一娛樂設(shè)施剛被開發(fā)出來，并具有滿足體驗者興趣感的潛力時候，會出現(xiàn)羊群效應(yīng)（effect of sheep flock);，隨著第一個人第一

13、天開始在該娛樂設(shè)施獲取滿足時，接著會有更多的人去選擇這個娛樂設(shè)施，形成集聚效應(yīng);，由于信息外溢;，在這個娛樂設(shè)施場所的人們共享基礎(chǔ)設(shè)施和公共資源信息，分享自身的經(jīng)驗，獲取別人搜索得到的信息，在集聚中學(xué)習(xí);，但因為這個娛樂設(shè)施場所提供的空間不是無限的，有一個閾值，隨著時間增加，知道這個娛樂場所區(qū)域的人們越來越多，都去這個場所，到達(dá)閾值，這個娛樂場所的資源已經(jīng)被早先進(jìn)去的人占據(jù)，開始出現(xiàn)擁擠效應(yīng)(crowdingeffect );，環(huán)境開始惡化，第 n天時，有體驗經(jīng)驗的人看到這個現(xiàn)象后，想要拓展自己的娛樂項目時，是否會優(yōu)先選擇距離這個娛樂場所很近的其他場所。上面這個情況，在企業(yè)出口市場路徑擴展中是

14、否存在？上一期在某國家已經(jīng)出口的企業(yè)，是否會因為舊市場已有企業(yè)數(shù)比較多的情況下，擴展出口貿(mào)易到鄰居國家？如果存在，那么企業(yè)在選擇鄰居國家出口時，是否還受到新舊市場上其他關(guān)系的影響？5.1 數(shù)據(jù)來源及處理5.1.1 數(shù)據(jù)來源本文主要涉及到以下幾個數(shù)據(jù)庫：中國規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫。文章需要結(jié)合微觀主體異質(zhì)性企業(yè)的一些自身狀況去研究，如企業(yè)規(guī)模，企業(yè)全要素生產(chǎn)率的計算等，這一部分的數(shù)據(jù)可以從 2000 年至 2006 年的中國規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫獲取。2000-2006 年的中國海關(guān)貿(mào)易層面數(shù)據(jù)。在海關(guān)貿(mào)易數(shù)據(jù)中，可以得到詳細(xì)的企業(yè)出口狀況，比如，出口企業(yè)代碼（由十位數(shù)組成，前兩位表示企業(yè)所屬省

15、份、直轄市或自治區(qū)）、出口額，出口國家等信息。法國 CEPII 的 dist_cepii 和 geo_cepii 數(shù)據(jù)庫。dist_cepii 數(shù)據(jù)為本文判斷新舊市場是否是鄰居，是否有共同語言、殖民歷史等提供了參考依據(jù)，geo_cepii 數(shù)據(jù)庫將一個國家的英文全稱，以及 ISO 兩位數(shù)國別代碼和三位數(shù)國別代碼對應(yīng)起來。世界銀行 WDI（世界發(fā)展指標(biāo)）數(shù)據(jù)庫。該數(shù)據(jù)庫記載了各國的 GDP 值，在之后的變量選取里用到。.結(jié)論出口企業(yè)在向邊界市場擴展時，會受到什么因素的影響？本文利用中國2000年到2006年的海關(guān)數(shù)據(jù)，以鄰居市場與中國雙邊貿(mào)易流、企業(yè)自身特征和鄰居市場與舊市場的相似性為基礎(chǔ)回歸，

16、最后用企業(yè)數(shù)量量化在舊市場和新市場形成的集聚效應(yīng)，得出了企業(yè)向鄰居市場出口的幾個重要因素：（1）鄰居市場與中國的雙邊貿(mào)易流。在對中國和其他國家的引力變量進(jìn)行回歸分析時，發(fā)現(xiàn)鄰居市場與中國之間的貿(mào)易流對企業(yè)擴展的作用顯著，證實了引力模型可以解釋絕大多數(shù)兩國間貿(mào)易的觀點。（2）出口市場個數(shù)和出口額代表的企業(yè)海外擴展能力并沒有完全對應(yīng)。用企業(yè)擁有的出口個數(shù)代表著企業(yè)出口市場的多樣化，促進(jìn)了企業(yè)邊界擴展；而出口額代表的企業(yè)出口規(guī)模，并沒有發(fā)現(xiàn)對企業(yè)邊界擴展的積極影響，這是因為中國出口產(chǎn)品的質(zhì)量存在很大的差異，導(dǎo)致產(chǎn)品的單位價值也存在差異。（3）新舊市場文化相似性的作用明顯。在對新舊市場關(guān)系研究上，本文先定義了新舊市場是鄰居關(guān)