公共經(jīng)濟(jì)學(xué)第6章 外部效應(yīng)理論

1、公共經(jīng)濟(jì)學(xué),主編 唐任伍,第6章 外部效應(yīng)理論,6.1 外部性及其分類 6.2 外部效應(yīng)與市場(chǎng)效率 6.3 政府解決外部性的措施 6.4 私人解決方案 6.5 科斯定理與外部性,學(xué)習(xí)目標(biāo),了解什么是外部效應(yīng)及其類型 了解外部效應(yīng)的普遍性 了解外部性的私人解決方案 懂得生產(chǎn)的外部性和消費(fèi)外部性 懂得外部效應(yīng)的市場(chǎng)效率 理解解決外部性的措施 理解科斯定理及其產(chǎn)權(quán)理論,6.1 外部性及其分類,6.1.1 什么叫外部性 6.1.2 外部性的分類 6.1.3 正外部性 6.1.4 負(fù)外部性,6.1.1 什么叫外部性,外部性又稱外部效應(yīng)，是指人們的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)他人的福利造成影響卻得不到報(bào)酬或不支付成本。 從

2、事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)必然對(duì)旁觀者發(fā)生影響，也就必然要計(jì)入市場(chǎng)交易的成本與價(jià)格之中。但具有外部性的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)卻不將這些對(duì)旁觀者福利產(chǎn)生影響的活動(dòng)計(jì)入交易的成本和價(jià)格之中，從而產(chǎn)生市場(chǎng)失靈。因此，經(jīng)濟(jì)學(xué)中所說(shuō)的外部性，是指企業(yè)或個(gè)人向市場(chǎng)之外的其他人所強(qiáng)加的成本或利益,6.1.2 外部性的分類,根據(jù)外部性的效果，外部性有積極影響和消極影響之分。積極影響又被稱作正外部性，也叫做正外部經(jīng)濟(jì)或正的外部效應(yīng)（positive externalities）；消極影響被稱作負(fù)外部性，也叫做外部不經(jīng)濟(jì)或負(fù)的外部效應(yīng)（negative externalities）。 根據(jù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主體分類，外部性又可分為：生產(chǎn)的正外部性（生

3、產(chǎn)的外部經(jīng)濟(jì)）和消費(fèi)的正外部性（消費(fèi)的外部經(jīng)濟(jì)）；生產(chǎn)的負(fù)外部性（生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟(jì)）和消費(fèi)的負(fù)外部性（消費(fèi)的外部不經(jīng)濟(jì),6.1.3 正外部性,正外部性包括了生產(chǎn)的正外部性和消費(fèi)的正外部性。 生產(chǎn)的正外部性是指生產(chǎn)者的經(jīng)濟(jì)行為產(chǎn)生了有利于他人的影響，而生產(chǎn)者卻不能從中取得報(bào)酬。 消費(fèi)的正外部性是指消費(fèi)者采取的行動(dòng)對(duì)他人產(chǎn)生有利的影響，而消費(fèi)者卻不能從中得到報(bào)酬,6.1.4 負(fù)外部性,相應(yīng)地，負(fù)外部性也包括了生產(chǎn)的負(fù)外部性和消費(fèi)的負(fù)外部性。 生產(chǎn)的負(fù)外部性是指生產(chǎn)者的行為給他人造成了損害，但未給他人予以補(bǔ)償。 消費(fèi)的負(fù)外部性是指消費(fèi)者的行為使他人付出代價(jià)，但未給他人補(bǔ)償,6.2 外部效應(yīng)與市場(chǎng)效率

4、,6.2.1 外部效應(yīng)的普遍性 6.2.2 正的外部效應(yīng)與市場(chǎng)效率 6.2.3 負(fù)的外部效應(yīng)與市場(chǎng)效率,6.2.1 外部效應(yīng)的普遍性,外部效應(yīng)是指未能適當(dāng)?shù)胤从吃谑袌?chǎng)中的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體間的相互影響，是沒(méi)有在正常的價(jià)格體系運(yùn)行中得到反映的一個(gè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)者對(duì)其他活動(dòng)者福利的影響，簡(jiǎn)單地說(shuō)就是一方對(duì)另一方的非市場(chǎng)影響,最早研究外部效應(yīng)的是20世紀(jì)英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家庇古（arthur pigou），他指出，如果沒(méi)有外部性問(wèn)題，市場(chǎng)上的生產(chǎn)與消費(fèi)是均衡的；如果存在外部經(jīng)濟(jì)的話，完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)將不存在帕累托最優(yōu)。外部效應(yīng)實(shí)質(zhì)上表現(xiàn)為個(gè)人成本與社會(huì)成本、個(gè)人收益與社會(huì)收益之間的差異,外部效應(yīng)是普遍存在的。由于買(mǎi)方和賣(mài)

5、方在決定需求和供給的時(shí)候，并沒(méi)有考慮外部效應(yīng)，所以存在外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的市場(chǎng)均衡是無(wú)效率的，因?yàn)榫鉀](méi)有使社會(huì)福利最大化。由于外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的存在，還會(huì)引起許多公共政策問(wèn)題。 外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)可以在生產(chǎn)者之間、消費(fèi)者之間或消費(fèi)者與生產(chǎn)者之間產(chǎn)生,6.2.2 正的外部效應(yīng)與市場(chǎng)效率,企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新是正的外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的典型例子，這時(shí)，效益也可以分成兩種，即私人效益和社會(huì)效益。 前者是指從企業(yè)角度看得到的效益，后者則是從整個(gè)社會(huì)角度看得到的效益。在有正外部效應(yīng)的情況下，產(chǎn)品的社會(huì)效益要大于私人效益。但在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，企業(yè)的產(chǎn)量決策只根據(jù)私人效益，不根據(jù)社會(huì)效益。這樣企業(yè)就會(huì)過(guò)少地生產(chǎn)對(duì)社會(huì)有益的產(chǎn)品,圖6-1

6、正的外部效應(yīng),6.2.3 負(fù)的外部效應(yīng)與市場(chǎng)效率,工廠在生產(chǎn)產(chǎn)品時(shí)向廠外排廢氣、廢水影響居民健康是負(fù)面外部效應(yīng)的典型例子。 這里有兩種不同的成本：一是只從企業(yè)的角度看產(chǎn)生的成本，稱為私人成本，它只包括企業(yè)的支出；另一個(gè)是從整個(gè)社會(huì)的角度看產(chǎn)生的成本，即把社會(huì)上受到的損失也包括在內(nèi)，稱為社會(huì)成本。在有負(fù)面外部效應(yīng)情況下，社會(huì)成本大于私人成本，但企業(yè)的產(chǎn)量決策只根據(jù)私人成本，不根據(jù)社會(huì)成本，這樣就會(huì)過(guò)多地生產(chǎn)社會(huì)成本較高的產(chǎn)品,圖6-2 負(fù)的外部效應(yīng),6.3 政府解決外部性的措施,6.3.1 政府管制和計(jì)劃 6.3.2 征稅和補(bǔ)貼 6.2.3 發(fā)放可交易的排放許可證,6.3.1 政府管制和計(jì)劃,對(duì)

7、于外部性問(wèn)題，政府可以采取直接的行政干預(yù)措施，其中包括直接管制、強(qiáng)制性的企業(yè)合并、指導(dǎo)與勸告、國(guó)家計(jì)劃、強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)等措施和政策。 幾乎對(duì)所有的污染和其他影響健康及安全的負(fù)外部性，政府均可以依靠直接管制加以控制，這種管制被稱為社會(huì)管制。 直接管制在具體實(shí)施中也有許多問(wèn)題，這些問(wèn)題決定了政府直接管制不是非常有效,6.3.2 征稅和補(bǔ)貼,一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，外部性的存在主要是私人成本與社會(huì)成本的不一致，政府直接管制有缺陷，所以，外部性問(wèn)題，尤其是環(huán)境政策應(yīng)更多地依靠經(jīng)濟(jì)激勵(lì)。 用征稅和給予津貼的方式，是政府矯正外部性造成的市場(chǎng)失靈的一種傳統(tǒng)而有效的方案,庇古在福利經(jīng)濟(jì)學(xué)（1920）中提出了著名的庇古稅

8、，即采用稅收或補(bǔ)貼的方式，來(lái)修正私人成本，使其與社會(huì)成本相一致。 其設(shè)計(jì)的基本原理是：導(dǎo)致市場(chǎng)資源配置失靈的原因是經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人的私人成本和私人利益與相應(yīng)的社會(huì)成本和社會(huì)利益不相一致，從而私人的最優(yōu)并未導(dǎo)致社會(huì)的最優(yōu)，但政府可以通過(guò)征稅或給予津貼來(lái)使外部性內(nèi)在化，以矯正市場(chǎng)失靈。這種方法被稱作“庇古稅”方案,庇古稅的原則實(shí)際上是“污染者付費(fèi)原則”，這是國(guó)際公認(rèn)和倡導(dǎo)實(shí)行的原則。征收污染稅是當(dāng)今世界各國(guó)政府普遍采用的一種控制污染的方法，但也有人指責(zé)這是一種花錢(qián)買(mǎi)污染權(quán)利的原則,6.2.3 發(fā)放可交易的排放許可證,發(fā)放排污許可證是矯正排污這種外部性的一種新辦法。這種方法是，由政府確定污染水平，并將排放

9、額度適當(dāng)?shù)卦趶S商中間分配，無(wú)須告訴廠商必須為每噸污染繳納多少費(fèi)用，并允許廠商自己選擇污染水平。許可證的價(jià)格由許可證市場(chǎng)的供給和需求來(lái)決定，數(shù)額等于排放費(fèi)。 “庇古稅”和污染許可證都通過(guò)使企業(yè)排污要付成本而將污染的負(fù)外部性內(nèi)在化,6.4 私人解決方案,6.4.1 企業(yè)合并 6.4.2 利益各方協(xié)商、談判 6.4.3 道德規(guī)范和社會(huì)約束,6.4.1 企業(yè)合并,企業(yè)合并，將不同類型經(jīng)營(yíng)結(jié)合在一起的形式，在一定程度上也可以解決外部性問(wèn)題。 外部性內(nèi)在化是某些企業(yè)包括了不同經(jīng)營(yíng)的一個(gè)原因,6.4.2 利益各方協(xié)商、談判,如果產(chǎn)權(quán)劃分清晰，并且交易成本為零或很低，則有關(guān)當(dāng)事人相互協(xié)商和談判，達(dá)成和實(shí)施協(xié)議

10、，在一些場(chǎng)合，也能有效解決外部性問(wèn)題，并有效地配置資源。 但是，在實(shí)際生活中，協(xié)商并不是很有效，特別是在牽扯的利益各方太多時(shí)，更是如此。究其原因，交易成本（各方在協(xié)商、談判中所發(fā)生的成本）太高,6.4.3 道德規(guī)范和社會(huì)約束,有些外部性問(wèn)題，可以通過(guò)用道德規(guī)范和社會(huì)約束來(lái)解決。道德規(guī)范和社會(huì)約束告訴人們要考慮自己的行為對(duì)別人產(chǎn)生的影響,6.5 科斯定理與外部性,6.5.1 什么叫科斯定理 6.5.2 科斯定理的內(nèi)容 6.5.3 私人通過(guò)市場(chǎng)交易的方式解決外部性的兩個(gè)條件,6.5.1 什么叫科斯定理,20世紀(jì)60年代，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家科斯對(duì)外部性問(wèn)題提出了新的見(jiàn)解。 科斯認(rèn)為，政府通過(guò)稅收或補(bǔ)貼的方

11、法來(lái)解決生產(chǎn)和消費(fèi)的外部性，會(huì)導(dǎo)致成本增加，社會(huì)福利減少。如果在不存在交易成本和談判成本，或者說(shuō)交易成本為零的時(shí)候，無(wú)論權(quán)利如何界定，都可以通過(guò)市場(chǎng)的交易活動(dòng)及當(dāng)事人的契約行為達(dá)到資源的最優(yōu)配置。這就是“科斯定理,6.5.2 科斯定理的內(nèi)容,科斯定理的基本含義是科斯在1960年社會(huì)成本問(wèn)題一文中表達(dá)的，而“科斯定理”這個(gè)術(shù)語(yǔ)是喬治史提格勒（george stigler）在1966年首次使用的，它由三組定理構(gòu)成。 科斯第一定理是：如果交易費(fèi)用為零，不管產(chǎn)權(quán)初始如何安排，當(dāng)事人之間的談判都會(huì)導(dǎo)致那些財(cái)富最大化的安排，即市場(chǎng)機(jī)制會(huì)自動(dòng)達(dá)到帕累托最優(yōu),科斯第二定理通常被稱為科斯定理的反定理，其基本含義

12、是：在交易費(fèi)用大于零的世界里，不同的權(quán)利界定，會(huì)帶來(lái)不同效率的資源配置,科斯第三定理描述了這種產(chǎn)權(quán)制度的選擇方法。第三定理主要包括四個(gè)方面：第一，如果不同產(chǎn)權(quán)制度下的交易成本相等，那么，產(chǎn)權(quán)制度的選擇就取決于制度本身成本的高低；第二，某一種產(chǎn)權(quán)制度如果非建不可，而對(duì)這種制度不同的設(shè)計(jì)和實(shí)施方式及方法有著不同的成本，則這種成本也應(yīng)該考慮；第三，如果設(shè)計(jì)和實(shí)施某項(xiàng)制度所花費(fèi)的成本比實(shí)施該制度所獲得的收益還大，則這項(xiàng)制度沒(méi)有必要建立；第四，即便現(xiàn)存的制度不合理，然而，如果建立一項(xiàng)新制度的成本無(wú)窮大，或新制度的建立所帶來(lái)的收益小于其成本，則一項(xiàng)制度的變革是沒(méi)有必要的,6.5.3 私人通過(guò)市場(chǎng)交易的方式解決外部性的兩個(gè)條件,科斯認(rèn)為，人們之所以不能或不愿意通過(guò)市場(chǎng)交易的方式來(lái)解決外部性問(wèn)題，一個(gè)原因是交易費(fèi)用過(guò)高。 交易費(fèi)用又稱交易成本，是指為實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)交易而支付的費(fèi)用，包括搜尋買(mǎi)者和賣(mài)者、談判、簽訂和履行合同、監(jiān)督等所做的努力和花費(fèi)的時(shí)間和精力,科斯認(rèn)為，人們之所以不能或不愿意通過(guò)市場(chǎng)交易的方式來(lái)解決外部性問(wèn)題的另一個(gè)原因是產(chǎn)權(quán)沒(méi)有準(zhǔn)確界定。 不管產(chǎn)權(quán)歸誰(shuí)，只要能夠清晰界定，都可以通過(guò)私人交易行為來(lái)解決外部性問(wèn)題,關(guān)鍵術(shù)語(yǔ),外部效應(yīng)正外部性 負(fù)外部性市場(chǎng)效率 政府管制庇古稅 科斯定理交易成本（交易費(fèi)用）