基金從業(yè)資格期權(quán)合約組成要素考試試題

1、山西省基金從業(yè)資格：期權(quán)合約組成要素考試試題一、單項選擇題（共 25 題，每題 2 分，每題的備選項中，只有 1 個事最符合題 意）1、以下屬于基金銷售操作風(fēng)險的有 _。A .向他人提供基金未公開的信息B. 投資者開戶時審核證件、資料不嚴導(dǎo)致的風(fēng)險C. 銷售人員處理投資者申請出現(xiàn)差錯引起的風(fēng)險D. 資金清算交收失誤引起的風(fēng)險2、下列關(guān)于基金稅收的說法，正確的是 _。A .基金買賣股票、債券的差價收入，免征企業(yè)所得稅33%企業(yè)所得稅25%企業(yè)所得稅25%的個人所得稅B. 基金取得的股票差價收入、債券利息收入，需要征收C. 基金取得的股票差價收入、債券利息收入，需要征收D. 基金取得的股票差價收入

2、、債券利息收入，需要征收3、金融期貨一般不包括 _。A .商品期貨B. 股票期貨C. 貨幣期貨D. 股票指數(shù)期貨，在指定報4、根據(jù)證券投資基金信息披露管理辦法，基金管理人應(yīng)當(dāng)在 刊和網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。A .基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)當(dāng)日B. 基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)次日C. 基金合同生效的當(dāng)日D. 基金合同生效的次日5、基金運作費用包括 _。A .申購費B. 審計費C. 信息披露費D 分紅手續(xù)費6、基金銷售機構(gòu)進行市場細分的直接細分依據(jù)包括 _A .地理因素B. 人口因素C. 投資者心理因素D. 投資者行為因素7、在銀行間債券市場中，人民幣債券交易的交易方式有A .期權(quán)交易B.

3、 回購交易C. 現(xiàn)券買賣D. 信用交易8、所關(guān)注的是公司為贏得公眾尊敬所作的努力。A .人員推銷B. 廣告促銷C. 營業(yè)推廣D. 公共關(guān)系個工作9、ETF 基金管理人對最小申購、贖回單位進行更改，應(yīng)在更改前至少 日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。35810A.B.C.D.A.B.C.D.10、下列關(guān)于券商集合計劃的說法，不正確的是 管理人的收入與其業(yè)績表現(xiàn)沒有直接關(guān)系 目標(biāo)客戶群體抗風(fēng)險能力相對較強 投資門檻比基金高 流動性比基金差輔助式前臺系統(tǒng)自助式前臺系統(tǒng)后臺管理系統(tǒng) 信息管理平臺應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)11、_是指基金銷售機構(gòu)提供的，由基金投資人獨自完成業(yè)務(wù)操作的應(yīng)用系統(tǒng)。A.B.

4、C.D.基金公司的綜合實力 市場的系統(tǒng)性風(fēng)險 基金經(jīng)理個人的能力 基金公司的風(fēng)險控制流程12、下列各項，會直接或間接影響基金業(yè)績的有A.B.C.D.13、目前，深、滬證券交易所對封閉式基金的交易與股票交易一樣實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為 （基金上市首日除外 ）。A：5%B：10%C：15%D：20%證券衍生工具基金 股票基金 債券基金 貨幣市場基金14、以下哪種基金不僅計提管理費和托管費，還計提銷售服務(wù)費用 A：B：C：D：15、財務(wù)公司已發(fā)行、尚未兌付的金融債券總額不得超過其凈資產(chǎn)總額的10%30%50%100%A.B.C.D.16、證券公司申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有A 凈資

5、本等財務(wù)風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定B. 沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間C. 最近2年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為保護投資者利益 保證市場的公平、效率和透明 降低系統(tǒng)風(fēng)險推動基金業(yè)發(fā)展D. 沒有發(fā)生已經(jīng)影響或可能影響公司正常運作的重大變更事項17、考慮到我國資本市場正處于轉(zhuǎn)型時期的新興市場以及我國基金業(yè)自身所具有的特點，我國基金監(jiān)管還擔(dān)負著 的使命。18、下列關(guān)于我國證券交易所競價方式的說法，不正確的是A .上海證券交易所規(guī)定的連續(xù)競價時間為每個交易日的 9:00 15: 00B. 上海證券交易所規(guī)定的開盤集合競價時間在每個交易日只有C. 深圳證券交易

6、所規(guī)定的收盤集合競價時間在每個交易日只有D. 深圳證券交易所規(guī)定的連續(xù)競價時間為每個交易日的 9:00 15: 0019、貨幣市場基金收益公告按照披露時間的不同可分為A.B.C.D.封閉期的收益公告 開放日的收益公告 節(jié)假日的收益公告 偏離度公告o3011: 30、13:9: 159: 2514: 5715: 003011: 30、13:A: B: C: D:證券法證券投資基金法 證券投資基金運作管理辦法 證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺管理規(guī)定 關(guān)于證券市場的籌資一投資功能，下列說法正確的有_。20、_從基金銷售業(yè)務(wù)角度對基金銷售信息和銷售的技術(shù)系統(tǒng)提出了標(biāo)準(zhǔn)化要求。A.B.C.D.21 、

7、A .籌資和投資是證券市場基本功能不可分割的兩個方面，忽視其中任何一個方 面都會導(dǎo)致市場的嚴重缺陷B. 資金盈余者可以通過買入證券而實現(xiàn)投資C. 為了籌集資金，資金短缺者可以通過發(fā)行各種證券來達到籌資的目的D. 在證券市場上交易的任何證券，既是籌資的工具，也是投資的工具既注重資本增值，又注重當(dāng)期收入的一類基金 由各種基金混合而成的基金 投資于各種股票的基金 同時以股票、債券為投資對象的基金22、平衡型基金是指 _。A.B.C.D.債權(quán)債務(wù)關(guān)系，所有權(quán)關(guān)系 債權(quán)債務(wù)關(guān)系，債權(quán)債務(wù)關(guān)系 所有權(quán)關(guān)系，所有權(quán)關(guān)系 所有權(quán)關(guān)系，債權(quán)債務(wù)關(guān)系23、可轉(zhuǎn)換債券在轉(zhuǎn)換前后體現(xiàn)的分別是A.B.C.D.24、下列

8、關(guān)于印花稅的說法，正確的有 _。A .對個人投資者買賣股票暫免征收印花稅B. 對個人投資者買賣基金份額暫免征收印花稅C. 基金買賣股票暫免征收印花稅D. 對企業(yè)投資者買賣基金份額暫免征收印花稅A B C D25、前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)中提供的投資資訊不包括 _?；鸹A(chǔ)知識基金相關(guān)法律法規(guī)基金產(chǎn)品信息 基金投資人信息、多項選擇題（共 25 題，每題 2 分，每題的備選項中，有 2 個或 2個以上符 合題意，至少有 1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）1、下列各項，屬于基金營銷核心內(nèi)容的有 _。A .產(chǎn)品B. 價格C. 渠道D. 包銷2、中國證監(jiān)會 _。A .按照國務(wù)院授權(quán)，依

9、照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場集中統(tǒng)一監(jiān)管B. 依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則C. 是全國證券、期貨市場的主管部門D. 是國務(wù)院直屬事業(yè)單位3、以下關(guān)于時間加權(quán)收益率指標(biāo)的說法，正確的有 _。A 計算比較簡便，并考慮到分紅的時間價值B. 其假設(shè)前提是基金的分紅金額全部進行紅利再投資C. 可以視為基金收益率的一種近似計算D. 可以準(zhǔn)確地反映基金經(jīng)理的真實投資能力4、下列不屬于利息收入的是 _。A .債券利息收入B. 資產(chǎn)支持證券利息收入C. 股利收入D. 買人返售金融資產(chǎn)收入，利率應(yīng)該定得高一些。5、一般來說，期限較長的債券， _A :流動性強，風(fēng)險相對較小B:流動性強，風(fēng)險相對較大C:流動

10、性差.風(fēng)險相對較小D:流動性差，風(fēng)險相對較大6、基金的費用不包括 _。A 管理人報酬B. 利息支出C. 申購費用D. 交易費用7、金融衍生工具的基本特征包括 _。A .跨期性B. 杠桿性C. 穩(wěn)定性D. 高風(fēng)險陛8、證券監(jiān)管機構(gòu)的主要職責(zé)是 _。A B CD9、 A BC D負責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行 負責(zé)保護投資者的合法權(quán)益 依法全面監(jiān)管全國的證券發(fā)行、證券交易、證券服務(wù)機構(gòu)的行為 維持公平而有次序的證券市場 基金信息披露最根本、最重要的原則是 _。準(zhǔn)確性原則 及時性原則 公平披露原則 真實性原則10、基金平均收益率的兩種計算方法中，算術(shù)平均收益率ABCD11、優(yōu)先股票和普通股票是按 _所進

11、行的分類。 股票的價值 股票的格式 股東享有的權(quán)利 股東的風(fēng)險和收益小于等于 大于等于 小于 大于幾何平均收益率。ABCD 12、下列屬于消極性股票投資策略的是 以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資策略 以基本分析為基礎(chǔ)的投資策略 市場異常策略 指數(shù)型投資策略13、根據(jù)滬、深證券交易所現(xiàn)行的資金清算規(guī)則，交易資金桌用T+O 日交割T+1 日交割T+2 日交割T+3 日交割 14、以下哪項工作不屬于基金托管人基金募集階段的工作 _ 刻制基金業(yè)務(wù)用章、財務(wù)用章 開立基金的各類資金賬戶、證券賬戶，建立基金賬冊 在募集結(jié)束后接受管理人將按規(guī)定驗資后的募集資金劃入基金資金賬戶 托管人與擬募集基金的基金管理公司商洽基金

12、募集及托管業(yè)務(wù)合作事宜A： B： C：D：A： B： C：D：A：B：C：D：15、基金銷售監(jiān)管中的公平原則要求 _。公開監(jiān)管機構(gòu)全部業(yè)務(wù)活動內(nèi)容 基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息的公開化 市場中不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利 監(jiān)管部門對被監(jiān)管對象給予公正待遇制度。ABCD16、ETF 聯(lián)接基金投資于目標(biāo) ETF 的資產(chǎn)不得低于基金資產(chǎn)凈值的 _。 ABCD50%60%80%90%17、關(guān)于股票的永久性，下列說法錯誤的是 _。A .股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系B. 永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的C. 股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股

13、東身份D. 對于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資 金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的借貸資本18、基金經(jīng)理任職報告材料應(yīng)當(dāng)包括 _。A .基金從業(yè)資格證明復(fù)印件B. 基金經(jīng)理任職報告和任職登記表C. 具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷的證明D. 最近3年工作單位出具的離任審計報告、離任審查報告或者鑒定意見19、基金銷售機構(gòu)針對 _，可以通過召開研討會、推介會等方式，向特定的或不 特定的投資者群體促銷基金產(chǎn)品。A .保險公司B. 財務(wù)公司C. 工商企業(yè)D. 公眾投資者20、其他條件相同的情況下， 下面四只保本型基金中， 擁有最高風(fēng)險性資產(chǎn)投資 比例限額的是 _。A10 年保本

14、期、保本比例 100%的保本型基金B(yǎng)10 年保本期、保本比例 90%的保本型基金C. 7年保本期、保本比例90%的保本型基金D7 年保本期、保本比例 100%的保本型基金21、 是以某一時點的股價作為參考基準(zhǔn)， 預(yù)先設(shè)定一個股價上漲或下跌的百 分比作為買入和賣出股票的標(biāo)準(zhǔn)， 即如果股票價格相對于參考基準(zhǔn)上升的幅度達 到了預(yù)先設(shè)定的百分比，就買入該股票 ;而如果股票價格相對于參考基準(zhǔn)下跌幅 度達到了預(yù)先設(shè)定的百分比，就賣出該股票。A :簡單過濾器規(guī)則B：移動平均法C:上漲和下跌線D:相對強弱理論22、負責(zé)基金 _業(yè)務(wù)的機構(gòu)是指基金注冊登記機構(gòu)。A .登記B. 清算C. 存管D. 交收23、基金銷售機構(gòu)出現(xiàn)使用基金宣傳推介材料違規(guī)情形的， 中國證監(jiān)會或證監(jiān)局 可以對直接負責(zé)的基金銷